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基金管理人履職報告范文1
我們發現基金公司在薪酬改革時過多將注意力投向了基金經理、研究人員、銷售人員，而忽略了公司高層尤其是董事的薪酬問題。這里所指的董事會成員包括執行董事(executive directors)與非執行董事(non―executive directors)，非執行董事包含了非執行的內部董事和外部獨立董事。
從對基金行業薪酬調研的結果來看，其董事薪酬收入有如下特征：
總收入與公司性質、規模具有較高的相關性，通常來看是合資基金公司薪酬水平高于同比職級的內資基金公司；而內資基金公司，董事薪酬收入更與公司資產管理規模具有正相關性，業績排名靠前的基金公司更有支付能力，但是與基金產品的業績表現、基金凈值則無明顯關聯。
在基金公司內部，根據董事的不同分類薪酬也有差異，獨立非執行董事年度津貼通常與A股上市公司大致相同，在5萬元－10萬元區間；拋開在股東單位領薪的董事不談，在基金公司領薪的董事與高管的薪酬體系類似。通常根據其崗位價值確定固定薪酬。如左下圖所示：董事高管的年度固定薪酬行業平均在200萬元左右，不同公司規模也有較大差異。績效獎金則是根據市場年景、公司業績浮動，如果年景不好，嚴重者可能會發很少的年終獎甚至于不發，反之則可以拿到月工資的十幾乃至幾十倍，達到上千萬元的總收入。
從實踐角度，當前我國基金公司的董事薪酬問題集中體現在如下方面：
從董事薪酬的決策機制來看，目前決策權在于股東大會，更甚者是自定薪酬，而作為基金公司的重要利益相關者的基金份額持有人則缺乏相關的話語權。從公司治理的角度看，這樣的制度安排使得基金份額持有人的利益難以得到保障。
從董事薪酬的組成來看，大部分基金公司對于董事(尤其是不擔任經營層職務的董事)的薪酬策略是可有可無，每年只是固定的領取固定的董事津貼，與基金公司的整體業績缺乏有效關聯，導致對公司的關注度不足。
目前財政部等相關監管機構已開始關注金融業高管薪酬總額的管理，但是對于基金業的董事薪酬并無相應的制度要求其履行詳細的信息披露義務。對于股東利益和持有人利益無法起到應有的保護作用。
從董事薪酬水平來看，基金公司面臨的是兩難的選擇，既要滿足監管要求，又要保持一定市場競爭力。
根據董事性質和職責的不同，設計匹配的薪酬機制才能起到相應的激勵作用。結合實務操作經驗，我們從四個層面探索基金公司董事薪酬激勵機制建設問題。
誰來決定董事薪酬
雖然基金公司是作為基金管理人的身份而存在的，但是由于基金持有人利益代表缺位，現有的基金公司治理架構是直接以發起人代表了基金持有人的利益，在這種二元分化的治理結構下，基金公司勢必為股東輸送利益而損害持有人利益。而對于董事薪酬的最終決策權也在股東大會。但是從完善公司治理的角度，基金公司應當綜合考慮股東利益和基金持有人利益。因而，可適當探討基金持有人對董事薪酬具有一定話語權的操作可能性，以此起到對董事的制約作用，確保董事在制定基金公司發展戰略時考慮基金持有人的利益保護機制，避免當前情況下基金份額持有人利益受損而基金公司股東卻賺得盆滿缽滿的情況。
目前我國對基金公司董事薪酬披露機制尚無明確規定。在《基金管理公司年度報告與格式準則》中，涉及董事高管的條款并不包括其個人薪酬信息披露，僅要求“披露現任董事、監事、高級管理人員的姓名、任期起始日期、簡要工作經歷以及在本公司以外所擔任的職務，獨立董事也應披露上述事項”。這與我國目前對于董事高管越來越精細化的信息披露要求后者是極不相符的。
相比于同處金融行業的證券公司信息披露要求，后者則嚴格得多。中國證監會在《證券公司年度報告內容與格式準則》中規定了“公司應分類披露董事(獨立董事需單獨列示)、監事和高級管理人員在公司領取的薪酬總額、持有公司股份數量及持有公司期權數量。上述人員在公司領取的薪酬總額包括工資(含各種津貼、補貼等)、獎金及其他報酬等”。另一個借鑒是美國證券交易委員會早在2006年頒布的《上市公司、基金公司董事高管年度薪酬向公眾和股東披露的新規定》，其中要求基金公司在其注冊表、股權表決代表委托書和年度報告中，要披露在最近財政年度支付給所有董事的全部報酬，以及支付給董事們的價值為1萬美元以上的其他公司補貼和優惠待遇。
參考同業發展的歷史，我們相信基金公司的董事高管薪酬信息披露機制終將會趨向完善，并成為基金公司治理結構優化的又一里程碑。因為透明化的董事高管薪酬披露機制。既有利于政府機構的行業監管，也將促使基金公司建立董事高管薪酬機制的時候考慮與股東利益、基金持有人利益的關聯。
董事薪酬的組成
從當前實踐來看，基金公司的非執行董事薪酬通常包括年度固定的董事津貼以及按次支付的董事會費，如果兼任專業委員會成員，還可以領取專業委員會委員津貼以及按次支付的專業委員會費。但是，由于非執行董事多由股東單位派駐，其個人總薪酬中占比較大的是由其任職的股東單位支付的工資獎金，因而非執行董事為了獲取更多的獎金收入會將更多的精力投入到所任職單位，導致對基金公司的關注度不足，無法起到很好的戰略指導作用以及日常監督作用。
為促進董事的履職盡責，需要借助于薪酬激勵機制的改革對董事的行為起到導向作用。例如由控股股東或者持股比例較大的股東提名派出若干非執行董事作為專職董事，這些專職董事不再擔任派出單位的經營層職務，以便從股東業務中脫身出來，而將主要職責集中于更好地監督基金公司的戰略制定與實施。此類非執行董事將突破以往的董事津貼范疇，由基金公司為其建立全面的薪酬激勵體系。參考國外的實踐，我們提出該類董事的全面薪酬激勵體系。
我們也看到，當前基金公司董事全面薪酬激勵體系中的長期激勵在實際操作中具有一定的難度，主要原因在于股權激勵相關政策的缺失?；鸸緦蓹嗉羁芍^是醞釀已久，早在2006年證監會基金部的《基金公司證券投資基金管理公司治理準則(試行)》中就首次提及了“公司應當結合基金行業特點建立長效激勵約束機制”。隨后在2007年證監會基金部了《基金管理公司員工持股問題的通知(征求意見稿)》，核心條款包括“員工持股必須采取員工直接持股(不得委托持有)的方式，計劃所涉不得超過股本總額25％，員工個體不得超過10％，外籍員工和外資股東合計不得超過49％”等。受此政策的吸引，基金公司紛紛摩拳擦掌、躍躍欲試，市場傳言也風生水起，最終卻一直未能實現破冰。而隨著今年財政部的一紙規定――“在國
家對金融企業股權激勵和員工持股政策公布之前，各國有及國有控股金融企業不得實施股權激勵或員工持股計劃”，金融行業的股權激勵陷入停滯。
在我們看來，股權激勵作為董事全面薪酬體系的一部分，與現金薪酬有著互為補充的激勵作用。作為公司高層的董事，持有公司股份，將會與股東建立更加緊密的關聯，保證目標的一致性。對于基金行業來講，由于對人力資本的高度依存度，高層、核心骨干的持股激勵對人才的穩定是起著重要作用的。西方的基金公司，在長期的員工持股制度下，員工持股的比例越來越高，例如美國富達基金的員工持股比例達到51％，其家族持股比例僅為49％。在我國的合資基金公司中，其外資股東中大部分都推行了員工持股計劃。而相比我國的基金公司，員工持股制度卻是千呼萬喚難以付諸行動。
對于獨立董事是否可以持股，一直是處于爭議之中的話題。根據我國目前的監管要求，上市公司獨立董事不能持有本公司股權。但0ECD的研究也指出，獨立董事的“獨立”應該是相對的，其持股比例應該在保持獨立性與增強對企業責任之間尋求平衡。如果公司在薪酬激勵體制中為獨立董事賦予了持股權利，可以要求其任職期間所持股份鎖定來保證其獨立性。
財政部對金融行業的股權激勵規范政策何時出臺仍是未知，而《證券投資基金法》目前正處于修訂階段，也無法對基金業的股權激勵提供有力的支撐。在政策尚不完備的情況下，基金公司在現階段實施長期激勵應當拓寬思路，不僅僅局限于股權的形式，可以考慮通過其他方式實現長期激勵的目的，比如采取基于獎金的虛擬股票、分紅權或者基于公司福利計劃的退休后補充商業保險、企業年金等。未來政策環境成熟，公司可以通過“等值轉換”將現有的激勵計劃轉換為員工持股計劃、股票期權或限制性股票等。由此保證了當前環境下對公司董事高層以及核心骨干人員的穩定，并為未來的股權激勵實施打好基礎。
董事薪酬的業績條件
基金行業是一個具有較高經營風險的行業，資產的財務杠杠也很高。全面薪酬激勵體系需要嚴格的績效約束體系與之匹配。董事的績效體系直接取決于其擔負的職責。
對于執行董事，其經營管理職責將更多的反映在公司整體盈利能力上，如凈利潤(NP)、凈資產收益率(ROE)等指標，以此來保障股東目標的實現。針對國內基金公司，在股市低迷的情況下我們看到的一種情況是：公司的基金管理費收入依然可以保持很高水平。但是公司的自有資金的投資收益卻是虧損巨大，最后導致公司的整體盈利降低以至于虧損，為股東帶來損失。為避免這一情況發生。提高執行董事在投資決策上的謹慎性，可以在其績效指標中加入自有資金投資損益的相關指標。
在衡量基金公司董事的業績指標上，有兩點應該特別關注：一是注意絕對指標與相對指標的平衡，其中相對指標是指與行業平均水平或對標企業相比的相對業績；二是注意考慮風險因素，尤其要吸取金融危機的深刻教訓，僅僅考核ROE是不夠的，采用風險調整后的收益指標，或者多指標考核是一個趨勢。
由于非執行董事的主要職責在于戰略指導與監督，要以此為導向確定薪酬分配，其業績評估除了公司實際經營業績外，還應當使其更加專注于對公司整體戰略的把握，監督經營層對戰略的實施，以實現股東要求的發展目標。因此我們建議，需要增加對非執行董事的行為的考核。非執行董事的典型行為評價要素主要來自其應負職責。
確定合理的董事薪酬水平
對于年初財政部提出的金融國有及國有控股金融企業負責人薪酬管理的有關政策，一些基金公司表示了擔心，因為薪酬的封頂限制將會影響到人才的吸引，也有的基金公司信心滿滿地表示不用擔心，認為自己不屬于國有控股金融企業，希望藉此避開薪酬上限的管控。
從我國的基金公司現狀來看，國有控股的比例的確在降低，外資、民營資本逐漸介入，但由于歷史原因國有持股比例相對較高。根據證監會基金部的統計數據，目前我國基金公司有60家，其中26家是完全內資的基金公司，其大股東多為國有控股的證券公司、信托公司等，因而，從終極控制人角度來看這些基金公司的國有控股或參股屬性是確定的。而對于34家合資基金公司，由于存在外資比例最高49％的限制，其原國有股東的持股比例稀釋也是有底限的。因而，對于我國基金公司而言，其國有控股或參股的現狀決定了高層的薪酬水平還是在一定程度上要受到財政部相關政策制約的。這也是基金公司董事薪酬水平需要考慮的因素。
基金管理人履職報告范文2
美國通用電氣公司（GE）創立于1892年，現由多個多元化的基本業務集團組成，主要包括：醫療、航空、發電和水處理、石油天然氣、能源管理、照明、運輸、金融、可再生能源等。公司2014年營業收入1483億美元、凈利潤152億美元，2015年營收1174億美元、凈利潤-6億美元，截至2015年底總資產4926億美元。盡管其經營出現波動，但頗具特點的治理之道對中國企業不乏啟發意義。
組織架構與職能定位
GE管理組織架構體系由董事會、CEO、專門委員會組成。
董事會：踐行獨立性原則
2015年底，GE持股5%以上的股東有兩個，黑石集團和Vanguard集團，分別為5.7%和5.8%。此外，23名高管持股合計0.2%左右。黑石集團是全世界最大的獨立另類資產管理機構之一，美國規模最大的上市投資管理公司。Vanguard集團是世界第二大基金管理公司。
GE為紐約證券交易所上市公司，年度股東大會每年4月的第四個星期三召開。董事會負責制定董事候選人名單并在年度股東大會上提交，股東投票選舉并任命董事。股東若有董事人選可事先向董事會治理與公眾事務委員會提名。據GE公司章程，董事不能少于10人，若每年的股東大會上沒有限定具體數量，則由董事會投票決定。須連續三年及以上持有公司3%及以上股份的股東，才有權提名董事；股東提名的董事數量，不得超過現任董事會成員總數的20%。在章程這樣設置的主要目的，是防止大股東對董事會的控制和干涉。
董事會的主要職責是確保公司股東及利益相關者的利益最大化。為此，董事會積極穩妥地踐行獨立性原則，并在公司戰略實施及風險防范等方面恪盡職責。GE董事會在獨立性方面，嚴格界定“獨立”的概念，實現了16名董事中15名為獨立董事的董事會結構。2015年，董事會共召開13次會議，包括3次獨董會議。為更加了解公司運營情況，每名獨董都會對集團及子公司實地調研。董事們將注意力集中在可能影響到股東利益的相關因素方面，如公司戰略、風險管理、管理運營等。獨董們會定期收到關于公司情況的各種簡報，包括投資情況、風險管理和運營實況。董事會及所屬專門委員會在每年底都會對本年度的管理和運營情況進行評估，并對下年度的公司主要生產、科研研發、工業互聯網計劃、GE的品牌塑造、市場營銷等進行展望。
GE認為，董事經驗的多樣化有助于股東長期利益的最大化。作為5%以上股權持有者的黑石和Vanguard集團通過推薦董事進入董事會參與決策，而非通過安插自己的利益代表來左右GE的發展。此外，為令獨董與公司的利益保持一致，并調動獨董的積極性，GE規定，獨董必須持有至少50萬美元等值的公司股票，并須持有五年以上。高管也會根據其薪酬為基數，相應持有公司股票。
董事長兼CEO ：最高運營管理者
章程規定，董事長須兼CEO，同時承擔董事會及公司的運營管理職責。董事長有權在公司章程規定相關的條款之外，任命任何員工或管理人員，有權隨時隨地解雇他們；有權召開任何董事會會議，列席任何董事會專門委員會的會議?，F任董事長兼CEO為伊梅爾特，1982年就加入了GE。
專門委員會：職能明確，相互協調
風險委員會：由4名董事組成，負責監督 GE 的四到五個最關鍵的公司風險，以及管理層如何緩解這些風險。
審計委員會：由5名董事組成，負責審批年度內部審計計劃，基于公司的潛在風險確定審計工作重點，監督日常的合規問題和事宜，并每半年開展一次對合規問題和項目的評估。
管理發展和薪酬委員會：由6名董事組成，負責監督管理資源、結構、繼任計劃、管理發展和甄選流程相關的風險管理，包括對獎金薪酬安排的審核。
治理與公共事務委員會：由6名董事組成，負責提名董事，監督公司治理結構和流程相關及交易相關的風險，審核并與管理層探討 GE 的公共政策舉措和活動相關的風險，監督公司環境、健康與安全合規及可持續發展戰略相關風險。
科學技術委員會：由6名董事組成，負責監督公司研發運作的方向和有效性。負責審核公司的技術和創新戰略及方法，包括對公司的業績、增長和競爭地位的影響。
可持續發展指導委員會：由環境健康與安全副總裁負責，并由公司各部門的具有相關專業知識的負責人組成。作為 GE 總體風險管理流程的組成部分，負責檢視利益相關者的反饋，并討論新涌現的趨勢，同時評估公司可持續發展表現和報告，定期向董事會五個管理委員會報告可持續發展相關問題。
統籌決策與分散經營
目前，GE公司運營管理模式遵循“統籌決策、分散經營”的原則，采用公司總部-產業集團（按業務板塊劃分）-生產工廠（金融服務公司）三級運營管理模式。
第一層級：GE。GE是唯一的企業法人、投資中心和決策主體，主要負責：制定公司長期發展戰略；統一調配使用資金，包括科研開發經費和技術改造資金；決定投資方向；審批下屬產業集團財務；審計檢查投資效果和產業集團經營狀況；任命產業集團高管等。產業集團的利潤須先遵循所在地區相關法律法規繳稅，余下利潤在各國/地區法律允許的情況下，納入GE統一核算。通過這樣的安排，GE每年可以集中所有的利潤投資新的產業或建設新項目，從而保證在關鍵性業務上能集中整個GE的資源。
第二層級：產業集團。每個產業集團都是一個獨立核算的經營實體，又稱戰略經營單位，是一級利潤中心。各個產業集團都集生產、銷售、服務于一體，GE對產業集團主要考核上繳利潤及用于技術改造的投資預算兩項指標。由于各產業集團所從事業務領域不同，在GE整個戰略決策中的地位也不相等，因此每年上繳的基數核定及用于擴大再生產的投資規模也不同。
第三層級：生產工廠（公司）。工廠作為具體的生產單位，被定位為成本中心，產業集團對其主要是以預算來控制的，因此成本是首要考核指標，當然還有交貨期和產品質量。這樣管理的目的是，防止個別生產單位因追逐本身經濟利益而影響產業集團總的經營戰略，同時有助于產業集團專業化發展和生產單位降低成本。
人力資源管理方面，從GE到產業集團直至基層都采用上一級別的副職擔任下一層次的正職的辦法，每個上級只向一個下級指示，每個下級也只向一個上級報告工作，層層干部均有職、有責、有權，避免了多頭領導，做到決策快速，辦事高效。
多元化跨國集團如何治理
GE的治理之道，不乏啟發意義。
一是構建專業獨立的董事會。GE董事會16名董事中，15名獨董，除黑石集團和Vanguard集團推薦的3名外，其余12名均為各界頂尖人士。GE以章程的方式，在紐交所界定獨董的規定之上，更為嚴密和詳細地界定了獨董的要求，以確保董事會運作的專業性和獨立性。
二是CEO制度。GE在章程中規定董事長必須兼任CEO，將企業最高決策權和執行權合二為一，這在大型企業集團中并不常見。優點是可以確保決策與執行的連貫性、高效性，風險是容易導致權力過于集中，但GE高度獨立的董事會構成，有效化解了這種風險。
三是總部股權高度分散，下屬產業集團股權單一。GE作為上市公司股權高度分散，最大股東持股不超過6%，但總部對下屬產業集團所有權管理和審計控制極為嚴格，這樣的股權設計，幫助公司實現了決策科學性和經營高效性的統一。
四是重視發揮企業家作用。GE歷經百年傲立世界公司之巔，其優秀管理人才隊伍發揮了重大作用。一方面，在章程中規定了獨董和管理層都必須持有一定數量的公司股票，以此為激勵約束之用，將公司和管理者利益捆綁在一起；另一方面，董事長兼CEO的任免，完全遵循董事會投票表決和個人履職意愿，并無退休年齡等束縛規定，韋爾奇任職20年，伊梅爾特履職至今16年，確保了公司戰略方向的連續性、穩定性。
五是集團總部制定并掌控公司整體戰略。對于一個多元化產業集團，總部作為投資決策中心，其所制定的戰略核心應放在如何在多個行業或者市場中競爭并實現效益最大化的組合戰略，同時選擇一個可以把這種組合優勢發揮出來的管理模式并進行動態調整。
基金管理人履職報告范文3
引漢濟渭工程作為大型跨流域調水工程，在帶來巨大經濟、社會效益的同時，因為地理位置特殊、占地面積廣、工程建設期較長、搬遷移民多及擾動較大等因素，難免會在工程建設期間對生態環境造成不利影響。
1.造成影響的范圍和原因
（1）工程區涉及自然保護區多引漢濟渭工程橫穿秦嶺，黃金峽和三河口水利樞紐，地處秦嶺腹地，工程建設區涉及了多個自然保護區，建設期間難免對環境保護造成一定影響。據統計，工程涉及陜西天華山國家級自然保護區、陜西漢中朱鹮國家級自然保護區、陜西周至國家級自然保護區、漢江西鄉段國家級水產種質資源保護區、陜西周至黑河濕地省級自然保護區、黑河多鱗鏟頜魚國家級種質資源保護區等3個國家級保護區、1個省級自然保護區和2個種質資源保護區。（2）工程區動植物資源豐富秦嶺跨越甘、陜、豫、鄂4省，是我國南北地質、氣候、生物、水系、土壤五大自然地理要素的天然分界線，也是我國中部最重要的生態安全屏障。由于工程地處南北植物區系的交匯過渡地帶，涉及范圍內生物資源、植被類型十分豐富。據統計，野生動物列入《中國物種紅色名錄》極危物種的有9種,瀕危物種有16種，國家Ⅰ級重點保護野生動物有17種,國家Ⅱ級重點保護野生動物有78種。涉及國家重點保護野生植物35科47屬53種,其中屬于國家I級重點保護植物的有11種，包括銀杏、南方紅豆杉、伯樂樹等，其余43種均為國家II級重點保護植物，其中云南蘇鐵、絨毛皂莢、水松等皆為栽培種。（3）搬遷安置移民人口多根據工程建設需要，將計劃對黃金峽和三河口水利樞紐實行移民搬遷安置，眾多人口搬遷擾動和移民聚居區環境污染會對生態環境造成一定程度影響。據統計，引漢濟渭調水工程移民安置工作涉及西安、漢中、安康3市的周至、洋縣、佛坪、寧陜4縣，規劃水平年共需搬遷移民總人口10375人。其中：水庫淹沒影響移民9779人（黃金峽水庫5254人，三河口水庫4525人），工程占地移民596人。規劃建設農村集中安置移民點16個（洋縣10個，佛坪縣2個，寧陜縣4個），集鎮遷建移民安置點4個（洋縣金水集鎮、佛坪縣十畝地鎮、石墩河集鎮、寧陜縣梅子集鎮）。
2.影響內容分類
引漢濟渭工程建設對環境的影響主要體現在5個方面，即棄渣、廢水、廢氣、噪聲、生態等擾動造成的影響。引漢濟渭工程主體工程中壩體開挖、隧洞開挖產生棄渣，可能發生水土流失風險；施工中洞內涌水及砂石骨料加工、施工廢水可能產生廢水污染環境；施工中機械、車輛可能產生廢氣及施工區揚塵污染；施工車輛、機械、爆破產生噪聲污染；施工區產生擾動及地表植物破壞等影響。秦嶺生態環境保護不僅功在當代、利在當代，而且事關子孫后代福祉，關系陜西經濟社會可持續發展大計。如何解決上述問題，做到既不影響工程建設進度，又盡可能減少對生態環境影響，是整個社會共同關注的話題，也是抓好生態環保的核心所在。
二、引漢濟渭工程環境保護與水土保持工作目標和任務
引漢濟渭工程環評文件于2013年12月獲得環保部批復，根據批復的環評文件要求，環境保護工作主要包括以下內容：施工區及移民安置區“三廢”按照設計要求處理后達標；采取生態環境保護措施，修建黃金峽魚道、魚類增殖站、修建生態下泄水設施，修建三河口捕撈過壩設施、分層取水設施、生態下泄水設施及人工魚巢等；對受影響的保護區進行生態補償，對施工跡地、棄渣場等進行植被恢復和綠化，最大限度減免施工及運行對環境的影響。引漢濟渭工程環境保護總投資為68140萬元，其中環境保護靜態投資45000萬元，水土保持投資23140萬元。
三、引漢濟渭工程環境保護與水土保持工作措施
1.分析癥結，把握關鍵，為抓好生態環境保護工作奠定基礎
（1）建立長效機制，樹立常態管理意識工程建設期較長是引漢濟渭工程又一個特點。按照工程規劃，工程現狀水平年為2007年，近期設計水平年為2025年，多年平均年調水量10億m3，遠期設計水平年為2030年，多年平均年調水量15億m3。從2015年算起，到全面竣工仍有15年，如何長期抓好施工期間生態保護工作，是一個需要破解的問題。因此，突出工作重點，明確任務及目標，樹立長期管理意識，建立長效管理機制，抓好常態化管理，確保環境保護效果保持高水準、形成新常態在管理中非常重要。
①分析研究，抓住環境保護工作重點，做好5個方面控制工作。一是水污染控制。主要是建設砂石加工及廢水處理設施（豎流式沉淀池+多介質過濾器），處理后回用，禁排；建設生活營地污水處理設施（化糞池+生物接觸氧化+消毒+過濾），處理后作為中水回用，禁排；建設拌合站堿性廢水、車輛機械維修含油廢水處理設施（隔油池+中和池+沉淀池+多介質過濾器），處理后回用，禁排。二是大氣污染控制。拌和站料倉封閉，散裝材料進行密閉、圍擋、覆蓋；施工區配備灑水車；無雨日對汽車行駛路面勤灑水，每天3～4次，重要干道非雨日灑水不少于4～6次。特別是在兩側有居民點的道路段應更加注意灑水降塵。三是噪聲污染控制。在公路兩側居民點設置限速標志。對受交通運輸影響而聲環境超標的居民點修建隔聲措施，發放噪聲補償費。四是固體廢物污染控制。棄渣定期運送至按設計確定的棄渣場，沿途嚴禁隨意拋灑石渣。堆渣時要“先擋后棄”。棄渣完成后，及時進行平整、覆土和復耕或綠化。在施工區配置大容量塑料垃圾桶，收集各處施工人員的生活垃圾。施工人員產生的生活垃圾，嚴禁隨意棄于河內。設專人定時進行施工區衛生清理工作，委托當地環衛部門進行定期清運。五是生態流量控制。在導流洞進口封堵塔閘門后側墻上設置旁通管，下放最低需要的生態流量。在三河口水利樞紐、黃金峽水利樞紐分別建設不設閥門、不受人為控制的生態放水管，保證下泄生態水量不小于設計標準。
②長遠計劃，不斷提高管理水平和效果，使環境保護工作與社會需求形成有機統一。一是提供組織保障。建立組織機構，安排專業人員負責管理，為專職、長期、高效管理提供組織保障。二是提高管理水平。加強環境保護相關人員培訓教育，不斷補血增能，提高管理人員素質和能力，使管理人員在環境保護工作中更好地履職履責，不斷提高管理水平和效果，以期符合社會和廣大人民群眾的要求。三是前后結合統籌管理。統籌兼顧建設期與建設后供水期的環境保護工作，使兩者有機結合起來，保障環保工作管理和成效具備連續性。目前，引漢濟渭工程建設有限公司設立了移民環保部，對環保工作專職管理，為長期性、常態化管理奠定了基礎。（2）抓住關鍵工作，兼顧全面管理把握環保工作關鍵點是提高工作效率的重要途徑。針對人民群眾“求生態”“盼環?！钡南敕ǎ瑢Ω蓛羲|、綠色食品、清新空氣、優美環境等越來越迫切的需求，對引漢濟渭工程環境保護工作加以梳理，按照“分類區別，突出主要矛盾，統籌兼顧”的原則，不斷摸索，制定符合工程實際的管理辦法和工作計劃。
①加強陸生生態保護，重點是珍稀保護動、植物及古樹名木。一是做好施工方式和時間的計劃，避免在晨昏和正午爆破施工，以減小野生動物噪聲驅趕影響。施工期間加強取土場、棄土場、棄渣場防護，最大限度保護動物生境。在林區邊的路段加密綠化帶，防止燈光和噪聲對動物的不利影響。二是對施工人員加強《野生動物保護法》的宣傳教育，嚴禁獵殺捕食野生動物。三是施工臨時占地結束后及時清理場地，盡可能地增加野生動物的棲息地。
②加強水生生態保護，重點是加強珍稀保護魚類的保護。一是妥善處理工程棄渣、廢水和生活污水。施工時防止施工廢水直接進入河道。施工過程中應嚴格控制施工面積，保護濕生植物和底棲生物。二是合理安排施工時間，要避免在魚類產卵期間進行夜間施工。加強對施工人員的管理，嚴禁非法捕撈；施工期對粘性卵魚類產卵場保護，主要是應盡量減少對產卵場的碾壓占用，盡量保持其完整性，最大限度地保證產卵場的功能性。三河口水庫采取捕撈過壩、分層取水、人工魚巢、引水區魚類保護措施。三是在工程施工過程中，結合水保措施，盡量減小開挖、取料對地表的擾動。保存永久占地和臨時占地的熟化土，為植被恢復提供良好的土壤。根據工程造成的林地損失量，在異地栽培不少于原面積的林地。加強植物保護的宣教工作，嚴格執行秦嶺保護有關規定，征地范圍之外的林木嚴禁砍伐。四是將三河口水庫受影響的7株樹齡在100~250年之間的古樹，除銀杏采取一級保護外，其余古樹均采取三級保護。
③加強黑河水源地保護。一是嚴禁在水源保護區內設置臨時用地、棄渣、排放污水。施工廢水禁止隨意排放。5、6、7號支洞對外運輸道路緊鄰黑河水源保護區，施工棄渣運輸過程中應及時對施工受損路基及河岸進行整治修復，防止雨季水土流失污染王家河水質，影響黑河水源地質量。二是保護野生動物，合理安排施工時間，嚴禁高噪聲。設備夜間施工，施工車輛在保護區內盡量減少鳴笛。三是選擇當地優良的鄉土樹種草種為主，表層熟土回填至植被恢復區內。施工結束后，進行施工區植被恢復。四是施工期和運行期加強對大鯢、秦嶺細鱗鮭等保護動物的生境質量及種群變化情況的監測。加強施工人員的管理，禁止施工人員驚擾、傷害保護區的大鯢、秦嶺細鱗鮭及其他野生動物。在保護區設置7km圍欄。支洞鉆爆施工建議采用乳化炸藥，減少爆破震動和噪聲對大鯢、秦嶺細鱗鮭和黑鶴的干擾。五是建設陜西周至黑河濕地省級自然保護區陳河監督監測站，選擇典型的監測樣帶，對黑河濕地生態系統及保護物種種群及生境質量進行監測。
④加強自然保護區保護。一是臨時占地要采取“永臨結合”的方式，盡量縮小范圍，減少對林地的占用。二是采用乳化炸藥進行支洞鉆爆施工，減少爆破震動和噪聲對大熊貓等保護動物的干擾。合理安排施工時間，嚴禁高噪聲和強光設備在夜間施工。施工廢水禁止隨意排放，保護麻河濕地水質。三是施工結束后，對施工道路兩側、工區進行植被恢復。樹種、草種的選擇以當地優良的鄉土樹種草種為主，適當引進新的優良樹種草種。四是加強施工人員的管理，在保護區設置宣傳碑，禁止施工人員驚擾、傷害保護區內大熊貓及其他野生動物。五是建設陜西天華山國家級自然保護區和周至保護區監督監測點，選擇典型的監測樣帶，對保護區保護物種種群及生境質量進行監測。
⑤加強移民安置環境保護。一是移民搬遷安置要按照遠離一級水源保護區原則選點建設，避免造成環境污染導致第二次搬遷。二是建設移民安置區污、雨水收集處理設施，配備垃圾處理設施。三是進行三河口和黃金峽庫區的庫底清理工作，砍伐水庫淹沒線下所有林木，拆平移民搬遷后的房屋、圈舍、廁所、墳塋等，并按照移民搬遷安置驗收相關規定進行衛生處理并達標。
2.多措并舉，加強管理，切實推進工程區環境保護工作向前邁進
（1）建立健全規章制度，實行規范化管理為了促使引漢濟渭工程成為“天藍、山青、水綠”的典型工程，公司制定了環境保護工作相關規章制度，將2015年確定為“環境保護年”，明確了工程建設中環境保護工作的重要性，規范了環境保護工作的程序。
①制定《陜西省引漢濟渭工程施工期環境保護與水土保持管理辦法》。建立管理制度，督促各施工單位切實落實環保措施，保護施工現場周圍環境，防止對自然環境造成不應有的破壞，減輕粉塵、噪聲、震動等對周圍生活居住區的污染和危害。
②制定《陜西省引漢濟渭工程施工期環境保護、水土保持工作基金管理辦法》。建立考核機制，激勵管理部門和施工單位以環境保護目標為導向，轉變作風，有效執行，提高工作效率和質量，促進部門間相互協同和各層次管理責任的落實。
③編制《陜西省引漢濟渭工程施工期環境風險應急預案》。建立健全突發事件環境應急機制，提高對突發環境事件的處置能力，維護社會穩定，保障公眾生命健康和財產安全，保護環境，促進工程建設區社會經濟全面、協調、可持續發展。
④管理部門強化監督檢查，建立環境保護長效監督檢查機制。由移民環保部牽頭組織，每月對所有施工單位進行檢查考核，對考核結果進行通報，對于發生環境污染事件、水土流失事件的單位，建立環境保護檔案，嚴格限定今后參與引漢濟渭工程建設，以此促進施工單位切實增強環境保護責任意識。
⑤組織施工單位編制分標段環境保護工作實施方案。各施工單位按照各標段的特點，參照環境影響報告書、水土保持方案報告書要求，認真編制環境保護與水土保持工作的實施方案，經過審核、評審后，作為環境保護工作實施的管控依據。（2）做好環境保護工程措施的落實規劃
①明確管理目標。一是維護工程所在江段現有水域功能，保護施工期黃金峽庫區、三河口庫區、輸水沿線水環境質量不低于現狀水質。二是工程涉及河段水質目標為Ⅱ類水，或未劃分水功能區的河段，現狀水質為Ⅱ類水的，施工期間廢污水應禁排；未劃分水功能區的河段，現狀水質未達到Ⅱ類水的，施工期廢水排放執行《污水綜合排放標準》（GB8988-1996）一級標準。三是在施工期間，按照《建筑施工場界環境噪聲排放標準》控制施工場地作業噪聲，并將施工生活區和交通干線公路旁的噪聲控制在《聲環境質量標準》要求范圍內。四是控制施工區和移民安置區的植被破壞活動。五是做好施工區跡地恢復和臨時用地恢復。
②分解管理任務。一是根據環境影響報告書及其批復意見，落實制定工程招標、投標文件及合同文件中相關環境保護條款，保證環境保護措施納入工程施工文件。二是貫徹執行國家有關環境保護方針、政策及法規條例，對施工區環境保護工作實施統一管理。三是編制環境管理工作計劃，開展環境監測，整編監測資料，建立工程生態與環境保護信息庫。定期編制環境質量報告，報送上級主管部門和地方環保部門。四是加強施工期生態保護和污染防治管理工作。匯編施工期生態保護和污染防治管理規定，提出控制施工污染源排放的具體措施和要求，提出施工期水質保護、水土保持、土地資源保護、水生物保護、植物保護和生態景觀保護的具體要求，根據工程施工進度，提出施工期生態環境保護措施和環保設施實施進度。五是委托具有相應資質等級的環境監理部門，開展施工期環境監理工作，負責協調處理施工過程中的環境糾紛和環境污染事故。會同地方環保部門進行環境監督與檢查，監督施工合同環境保護條款的執行情況。六是加強環境保護宣傳教育，提高工程環境管理人員的技術水平。協同環境監理單位，監督安置區環保措施執行情況。
