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風險管控要點范文1
該方案的主要工作任務和步驟是清權確權和風險查找、制定防控措施和預警處置。根據方案，按照職權法定、權責一致的要求，對依法確定的職權進行分項梳理，編制職權目錄，逐項列出崗位權力行使的依據、界限和責任，以及廉政風險點、風險等級等內容。
通過自己查找、群眾幫助、專家建議、案例分析和組織審定等方式，重點圍繞管人、管財、管物等重要崗位，全面查找“權力配置、業務流程、制度機制和外部環境”四個方面可能存在的廉政風險。
在查找廉政風險的基礎上，依據崗位權力的大小、不廉潔行為發生的幾率和危害程度、近三年來的廉潔情況等內容，將廉政風險點的風險等級從高到低分為一級、二級、三級、四級。具體標準是：在行政審批、行政執法、司法以及人、財、物管理等工作中有較大決策權的領導崗位，或者近三年發生過嚴重不廉潔問題以及群眾反映強烈的其他崗位，風險級別一般應當評估為一級；對上述事項有一定決策權的鄉科級領導崗位和具體承辦崗位，風險級別一般應當評估為二級；近三年發生過一般性不廉潔問題或者群眾有一定反映的其它崗位，風險級別一般應當評估為三級；不涉及上述事項，但具有一定協調職責的鄉科級以上綜合部門領導崗位，風險級別一般應當評估為四級；不涉及上述事項，且連續三年沒有發生不廉潔問題的崗位，可以不作為廉政風險點。
在落實防控責任方面，對廉政風險實行分級管理、分級負責。一級廉政風險點，由本級黨政機關主要領導負責，廉政風險點屬于主要領導崗位的，由上一級黨政機關主要領導負責；二級廉政風險點，由本級黨政機關分管領導負責，廉政風險點屬于分管領導崗位的，由主要領導負責；三級和四級廉政風險點，由直接管轄該崗位的領導干部負責。
風險管控要點范文2
關鍵詞：物業管理；內部控制；建議
對于物業公司來說，收入、成本、費用構成物業公司財務管理的主要方面。主營業務成本是成本控制的重點，同時管理費用也應重點控制。在物業公司財務管理模式不斷優化的今天，雖然成本費用的控制對企業的發展產生了積極影響，但依然有很多不足之處。筆者以某集團化物業企業為例，對其成本費用控制的現狀進行描述和分析，找出問題，針對問題提出對應的改進措施，希望能夠通過個例來總結出一個適用于物業公司內部控制的方法，推動物業企業內部控制不斷完善。
1物業公司內部控制存在的問題
1．1收入
物業公司收入來源多為物業費收入、多種經營收入、代收代繳水電收入等，收入方式較為單一，且物業費、水電等受物價局的影響，收費標準低且多年不上漲。①制度建設不健全，導致物業費減免隨意。②多種經營多為共有收益，存在輿情。③信息化程度低，為企業造成損失。代收代繳水電，受政府政策的影響，一般為無差價銷售或小幅加價銷售，盈利的金額較少。項目財務在日常收費過程中，多運用財務軟件和財務系統進行收費，因為各系統之間關聯性差，存在私自收費現象，營私舞弊和私設小金庫現象嚴重。
1．2成本
物業公司成本組成主要有人工成本、物料成本。物業公司主要從事保潔、綠化、安全的服務，隨著物業公司規模的不斷擴大，人員分散，管控難度較大，所以人工成本難免存在“吃空餉”的現象，對于保潔、綠化等多采用招投標的方式來進行管控。①招標采購過程流于形式，過程文件存在缺失，沒有對招標采購過程進行有效管控。②采購無計劃，質量不合規，造成資金浪費。
1．3費用
費用主要分為管理費用和財務費用。從目前信息化的程度來看，財務費用營私舞弊的空間較小。管理費用的內部控制是薄弱的，管理費用的列支小項主要是管理員工福利費、培訓費、差旅費、辦公費、交通費等費用。對于這些管理費用，公司內部制度要求不明確，存在漏洞，導致人員在報銷時，無意識或有意識的違背財務原則，附件或流程上存在不合規現象，容易營私舞弊，僅2019年交通費不合規現象就出現5次，涉及金額上萬元。
2完善物業公司內部控制的對策建議
2．1提升對內部控制的重視程度
2．1．1設置內部控制部門，建立內部控制制度。在公司內部設立專門的內部控制部門，該部門的設立應該是獨立的，應當獨立于利害部門之外，作為一個單獨的管理職能部門行使相關的權力，履行相應的義務。根據物業公司整體的業務情況，應建立從督導檢查到培訓的內部控制制度，建立一套與業務密切貼合的內部控制制度，將風險識別、風險控制、風險防范、整改復核納入的閉環管理的內部控制制度。物業企業制定的內部控制制度要與企業自身經營規模、業務范圍、內外環境相適應，具有可操作性，具有一定的前瞻性，不可脫離實際，確?？刂菩Ч行?。
2．1．2建立內部控制管控要點，完善內部控制體系。物業企業內部控制部門應制定全年的內部控制計劃和方案，根據全年內部控制計劃分解到每月和每類業務，每月出具內部控制的相關報告，在報告中紕漏內部控制的管理情況，并出具整改意見，整體提升公司的內部控制環境。同時，根據每類業務的業務實質，制定各業務內部控制的關鍵環節的管控要點，并對要點進行解讀和宣講，宣貫至每類業務的負責人，從業務源頭改善內部控制。建立一套從檢查督導到培訓宣貫的內控工作體系，如圖1所示。
2．2提高財務信息化程度，降低舞弊風險
企業必須不斷完善網絡基礎平臺建設、保證信息系統的穩定運行和信息安全，以現有財務數據庫為依托，朝智能化和規范化邁進。對于財務收費中收入管理方面，通過提高收費系統的智能化水平，提高水電系統、車位系統、財務收費系統、發票系統、銀聯商務系統等關聯性，減少私收費和少收費現象。另外需要關注，在信息化系統建設過程中，應按照權責分離的原則，進行權限匹配。
2．3開發多種經營渠道并注重過程管控
開發多種經營渠道，對于集團化的企業可以依托售樓部，開發客戶潛力。在原有的公共空間多種經營的基礎上，建立公有收益分成方案，定期進行公示，降低輿情風險。多種經營應關注過程管控，按照多種經營的性質，建立規范化的制度，多種經營開展有據可依，從開展到業務撤場，有明確的實際操作標準，使過程管控更加行之有效。
2．4根據業務性質改善招投標環境
在招標時，應評估投標單位的合法性和合規性，避免惡意競價和串標，相應的部門應當進行實地考察，合格的投標單位應具備合格的營業執照及合法經營場所，持有應有的行業資質證書，無質量糾紛等。所有的外包業務合同，期限不應太長，不能超過3年，定期要召開供應商溝通會，發現的問題和提出的要求，要有書面記錄，雙方簽字確認。關于采購類業務，簽訂合同后，每次進行采購時，應由需求部門提交需求，采購部門根據庫存和實際業務開展情況，進行采購審批，審批通過后，聯系供應商發貨，改善了部門采購無計劃和一人決策問題，成本采購類業務和外包業務內部控制可以得到較好的改善。
2．5建立預算和資金計劃管控機制
針對費用和成本中存在的問題，應建立預算管理體系。在每年年底，進行下一年度的預算編制，各部門根據業務開展情況，核算人工支出、物料支出、外包業務支出等，同時針對園區或服務范圍內，需要更新改造的項目，設置單獨的預算管控科目，預算填報時，相應的部門進行審核，審核通過后，方可進行預算的批復。預算管理時，應建立預算費用之間的管控，例如物料支出和人工支出之間不得調劑，采用此種方法，限制項目支出隨意行為。在每月度進行資金計劃的上報，在預算范圍內，上報本月要指出的實際資金，在預算的基礎上進行二次管控。在進行費用報銷時，財務部門應設置費用報銷的標準，包括預算科目的選擇，報銷附件的要求，不同業務類別，流程審核人的設置，通過給標準和要求，使費用支付更加合理和規范，報銷完成之后，相應部門建立季度復核機制，一些高風險項目應建立復核要點，從而降低內部控制的風險。
3結束語
風險管控要點范文3
關鍵詞：出版社；財務風險管控體系；風險點；對策
1引言
財務風險貫穿著一個企業或者單位各種經濟及經營活動的始終，對于出版社而言，亦為如此。財務風險防范質量水平的高低不僅會對自身的財務管理水平具有決定性作用，而且還關乎著出版社的長期運營狀況的高低。當前，傳統出版業受到新興媒體的強力沖擊，其外部市場競爭結構也發生了巨大的改變，出版社財務管理及財務風險管控具體過程中存在著一些突出性的問題，這些問題亟待解決。本研究首先對當前時期出版社財務風險管控工作中存在的突出性問題進行深入剖析，然后提出了具體的風險管控的舉措，目的在于為出版社提高自身財務管理質量提供可是可行的依據與參考。
2當前時期出版社財務風險管控工作中存在的突出性問題分析
2.1財務風險管控力度不充分
出版社的財務風險發生主要包括如下幾個方面的內容：（1）資金管理方面存在的風險。目前大多數出版社對資金管理的認識不到位、不科學、不充分，使得一些出版社管理人員不能充分地將閑置的資金進行使用，或者在資金使用時毫無計劃，導致現金閑置或者無序使用的問題的產生?，F金閑置的問題會使得資金滯留或者浪費，對出版社的正常運轉極為不利，而資金無序使用則會由于資金的使用無序而不能從運作過程中獲取預期性的收益，從而誘發財務風險的產生。（2）出版社應收賬款也是財務風險的高發內容，應收賬款制度未健全，不能實現高效地催收，權責不明確，使得壞賬呆賬之間的比例不斷提高，從而使得出版社的資金周轉不靈等方面的財務風險問題的產生。
2.2部門與部門之間的信息不暢通
當前時期，出版社的財務管理工作不再單純的是一些實務性的工作，而需要對整個出版社的總體運作進行協調管理。然而，雖然目前很多出版社在業務工作方面發展速度非常之快，但是其財務管理工作水平也與部門的業務發展之間不夠協調，從而使得部門與部門之間的財會相關數據不能順暢地進行傳遞，對出版社內部的財務管理部門的財會數據收集與整理具有嚴重的制約性作用。同時，出版社內部的部門與部門之間也由于信息缺乏必要的溝通與共享，導致“信息孤島”現象的產生，制度也無法落到實處，責任未落實到具體的人，使得財務管理工作變得無序、混亂，這就為財務風險的發生提供了“溫床”。
2.3缺乏風險控制的輔機制
出版社的財務管理牽涉到出版社的整個業務流程，從圖書選題策劃、紙張采購、圖書印制、圖書銷售再到圖書回款等流程，均需財務管理的有效支持，而在整個過程中，財務分析均會發生。對于目前很多出版社而言，均將財務管理置于孤立的位置，當發現財務風險時，也未能及時采取補救措施，不能很好地對財務運作過程進行嚴格地把關，從而誘發各種財務風險點的出現，對出版社的整個業務工作極為不利。
3當前時期構建科學規范化的財務風險管控體系的具體對策
基于如上關于當前時期下出版社財務風險點的深入剖析，現提出如下幾個方面的財務風險管控體系的具體措施：
3.1強樹科學的管理意識
對于大多數出版社而言，應該積極地樹立科學的管理意識，具體而言，包括如下幾個方面的內容：（1）從出版社管理層著手，積極樹立財務風險管控意識，對其重要作用進行強調。出版社管理層還應確立自身的領導態度對財務管理工作開展所具有的重要意義與價值，從而樹立良好的風險管控氛圍。（2）加強出版社內部員工的學習，不僅要定期地開展培訓，提高財務管理工作人員的專業素養，豐富其理論知識，而且還應該切實與出版社財務管理的具體要求相結合，規避在實際工作中出現財務管理理論與工作實際相脫鉤的現象發生。（3）在出版社全體員工中，大力開展財務風險點教育、培訓，以制度化的形式將各個專項學習工作落到實處，且以績效考核的方式與途徑，不斷地激發財務管理者與員工的學習積極性，最大限度地激發其工作潛力，從而為財務風險管控體系的構建打下堅實的內部基礎。
3.2提高出版社財務管理人員的素質
對于出版社財務管理工作中存在的缺陷及突出問題，在加強構建內控制度的同時，還應該結合出版社的自身的發展實際及現狀，充分將本社的實際特點、規模以及管理方式等方面的內容融入至財務管理工作之中，切實提高財務管理人員的基本素質。具體包括如下幾個方面的舉措：（1）合理設置出版社的組織架構，對出版社內部各個部門的權責清單加以明確；（2）樹立出版社運營管理的基本理念及特色，制定一套完整的財務風險管控方法；（3）對內部審計工作給予高度重視。內部審計機構應該時刻保持其獨立性的特點，其不僅能夠幫助管理者對內控制度的執行情況加以監督，而且還能夠對財務的收支狀況進行檢查，不斷找出其中存在的問題，從而為整改措施的落實提供依據。
3.3構建財務風險輔助機制
財務風險輔助機制中最為重要的一個方面就是加強財務風險管控預警機制的建設，應注意對財務管理及財務風險多發的關鍵環節進行全面、深入、動態化地監測，且對往來的財會數據信息報告至領導層及相關管理者，從而尋找解決問題的具體措施，以有效規避財務風險的產生。此外，還應該積極推行財務風險管控預警例會制度，定期地召開財務風險管控工作研究會議，檢查當期工作并制定下期管理工作內容及實施要點，實現財務風控的精細化與系統化。
4結語
綜上所述，當前時期下出版社財務風險管控過程中存在著突出性的問題，這些問題嚴重制約了出版社的業務正常開展，應強化風險點的分析，提出具體的解決措施，以改善財務管理工作現狀，為出版社的長期運營服務。
參考文獻
[1]劉張玉.財務風險管理的基本框架[J].財會研究，2015(3).
風險管控要點范文4
關鍵詞：集團企業 財務管控 風險
集團企業不僅在規模、人數、經營涉及、收益以及市場影響力等方面遠超一般企業，在內部管理尤其是財務管理工作的復雜程度上也遠非一般規模企業所能比較。集團企業的財務管理工作是一個復雜而龐大的體系，其中存在的財務管控風險也種類繁多。想要切實發揮集團企業的經營運作實力、提升自己的市場份額及經濟收益就必須加大這方面的工作力度與研究力度。
一、集團企業財務管理風險概念
集團企業從嚴格意義上來說并不是一個密不透風的獨立企業，集團企業包括了子公司、母公司以及眾多的分支機構，集團企業主要是依靠資金鏈進行維持，其內部治理結構也不僅僅是只有一個獨立法人或者單一管理層次?？梢哉f集團企業是一個企業與企業的聯合，是一個具有一定開放性的企業集群，而在這種情況下的財務管理工作也就具有其獨有的特色與難點。任何生產經營活動與資金運作都會伴隨與之相應的風險，集團企業由于其經濟業務、經營事項具有多元化、多樣性及復雜性的特點，尤其是在新經濟新環境下，日趨激烈的市場競爭及諸多不確定性因素，使得集團財務管控所面臨的風險不斷加劇，這些風險主要包括了企業融資風險、企業投資風險、企業資本運作風險以及企業收益分配風險等，尤其是財務風險，將直接影響企業集團的生存和發展。而對于集團企業來說，其財務風險所具有的特點主要有以下幾個方面，首先是客觀存在性，風險的產生都伴隨著相應的經濟運作，風險的大小及存在的客觀性不以人的意識為轉移，因此不能夠否認風險的存在同時也不能夠認為只要做好足夠的防范就可以保證風險不存在以及不會引發真正的經濟危機。其次，風險具有不確定性，這里的不確定性不僅包括了風險發生的確切時間具有不確定性同時風險導致的后果也存在不確定性，什么時候會發生風險或者經過防范、不經過防范，風險會帶來什么樣的結果都是不確定的。再次，風險具有可控制性，風險雖然客觀存在且具有不確定性，但是導致風險的原因是可以被查明的，因此具體風險也是可以被控制的，這里就給了發揮管理主觀能動性的機會，只要通過有效的措施加以控制，就能夠在一定范圍內或者在一定時間內降低或規避風險。最后，風險具有連鎖性，風險不是獨立存在的，如果管理不善，一個風險的發生可能因為其相互影響的作用關系而連帶出其他相關的風險，產生可怕的蝴蝶效應，從而帶來不僅影響局部地區的經濟風險，甚至會波及更大范圍內的經濟運作。
二、集團企業財務管控風險頻發的原因
集團企業雖然具有強大的生命力與市場競爭力，但是就目前情況而言，我國的集團企業在財務管控風險的防控方面仍然問題多多，造成風險頻發的原因主要有以下幾個方面。
（一）管理意識淡薄
任何管理工作想要切實推進并取得預想中的效果都必須具有科學的管理意識，而財務管控風險的頻發主要也是因為管理者甚至企業決策者與經營者并沒有樹立科學的管理意識。許多集團企業的管理人員雖然管理著龐大的企業體系，但是在管理思維方面仍然相對傳統與陳舊，他們往往更喜歡將工作精力投入到能夠為集團帶來直接受益的生產、銷售、服務等窗口部門及子公司與分公司，對于包括財務管理在內的內部管理工作不甚關心甚至不以為然。這種偏差意識不僅直接影響財務管理及風險管控工作推進，對于整個集團企業來說也是非常危險的。
（二）專業化管理人才缺乏
財務管理人才是近年來逐漸熱門的人才類別，但是集團企業所提出的財務管理要求卻又不是一般水平管理人員所能適任的。而在集團企業財務管理人才方面目前仍然缺口明顯，許多集團企業的財務管理人員雖然達到國家基本要求卻不具備更為專業的集團企業財務管理知識，未建立或健全集團財務管理人員的內部及外部科學合理的培訓機制，從而導致集團企業財務管控工作質量不高，對新事物、復雜業務的財務風險敏感度及應對能力不強，甚至因為個人素質較低而給企業的全面運作帶來更多更大的危機。
（三）缺乏有效的風險管控機制
風險管理必須進行相應的風險管控機制建設，但是由于缺乏基本的風險管理意識、人員隊伍素質又相對較低，因而在具體的風險管控體系建設方面也存在著許多問題，缺乏基本的制度建設。許多集團企業雖然麾下企業眾多、經營涉獵廣泛，但是卻沒有一個專門的風險管控機構，管理工作也是由普通的財務管理部門兼任，這種不專業、不科學、不合理的機構設置直接影響到財務風險管控的實際效果和質量。
（四）缺乏有效的內外監控機制
加強風險管控不僅需要具體的管控機制，同時也需要行之有效的輔助監督機制，如內部審計機制與外部監督機制。然而對于許多不夠重視財務管理工作的集團企業來說，這兩方面的工作也都不夠令人滿意，甚至某些企業根本沒有屬于自己的專門審計機構及內外監督渠道，從而讓風險管控長期處于自顧自的狀態，這種沒有監督約束的環境無法幫助企業更好地提升管理質量，無法真正實現自我約束。
三、加強集團企業財務管控風險防范的措施研究
（一）樹立科學管理意識
科學管理意識樹立不僅需要在管理隊伍及管理部門當中推行，對于集團企業的最高管理層及決策層來說，加強具體管理知識的學習與實踐經驗積累也是非常重要的，因為最高管理人員只有掌握了真正科學有效的管理知識、具備了明確的管理認識才能夠站在全局的高度運籌帷幄，實現財務管理風險防控的有效推進，才能夠有效協調部門間、下屬企業間的互動關系，從而確保財務風險管理工作的有序開展。
（二）加強人才隊伍建設
集團企業所需要的人才必須更加專業，人才培養也需要更為精準。首先，可以加強與高校的合作與聯系，推行訂單式人才培養模式，建立一條人才培養定向輸送通路，確保企業能夠獲得更為專業的高素質管理人才，這樣不僅能夠確保集團企業所使用的人才符合企業管理工作要求，同時也能夠為我國高校人才培養提供更多技術知識與信息支持，提升我國高校人才培養具體質量，可謂一舉兩得。其次，財務風險管控中集團往往會根據需要尋求外部專業團隊的支持，如與稅務、法律、財務顧問等專業機構建立常年咨詢服務關系，可要求其定期提供的相關專業培訓，合作中也可要求其委派專人專職駐公司現場服務，在增強風險防控的同時，由外及內，促進人才隊伍建設，也可謂一舉兩得。
（三）加強風險防控機制建設
風險防控是財務風險管控工作的核心內容，風險防控機制應該具備三個方面的內容。首先是風險防控數據庫，數據庫里應該包括近年來集團企業各類財務風險的信息數據以及應對措施，這樣一旦發生常規性風險預警便可以通過智能化機制啟動防控措施，避免風險擴大。其次需要進行數據安全等級分類，不同等級的風險對應不同等級的應對措施，避免浪費不必要的管理成本及人力物力。再次要加強安全會議的制度化，定期召開風險防控研討會議，研究當前風險防控的成績與問題，確定下一階段的風險防控目標及防控應急方案，最大限度將風險圈定在可控范圍之內，避免風險演變為實際經濟損失。
（四）加強內外監控機制建設
內部審計機構的設置是必不可少的，在人員任用方面也應該兼顧內外，由內部財務管理人員及熟悉集團企業財務風險管控的專門人員與社會專門審計專家聯合參與審計工作，這樣不僅能夠確保審計隊伍對企業的忠誠度、審計工作與集團企業實際需要的契合度，同時也能夠確保審計工作的獨立性、自主性，避免內部利益團體的思想侵蝕。在外部監督體系建設方面，要加強與社會媒體的合作，提高公眾履行監督管理權利的意識，為自己的管理工作尋找更多監督的聲音，督促企業大力加強管理工作與自我約束。
參考文獻：
[1]張學武.集團企業財務管理特點分析[J].企業管理，2014（3）.
風險管控要點范文5
關鍵詞：煤礦安全;風險預控;閉環;考核
1引言
安全生產始終是煤礦企業面臨的嚴峻問題。在煤炭產業的發展過程中，出現了多種管理方式和手段。煤礦安全風險預控管理體系，是近年來出現并逐步完善的一種有效管理方法，它充分吸收了國際上諸多安全管理及相關管理體系的先進思想，體現了我國煤礦安全風險管理的特征，為解決我國煤礦安全風險管理問題，提供了一套完整的思路、方法和途徑，適用于我國不同類型、不同規模的煤礦。
2寧煤集團煤礦安全風險預控管理體系實施概況
神寧煤業集團煤礦分布范圍廣闊，管理點多、面廣、戰線長。要解決在產能擴張和跳躍式發展的同時，實現安全生產可持續良性發展這樣一個重大課題，就必須要有一套科學合理、適應性強、符合自身實際情況的安全管理體系。自2007年9月份起，公司開始推廣實施風險預控管理體系，經歷了體系建立啟動的筑基時期，規劃達標的鞏固時期，以及提煉歸納管理成果的提升時期。體系建設得到大幅有序推進，安全管理水平逐年提高。自2009年起，累計生產原煤超過3億t，百萬噸死亡率均為零，涌現出了一大批安全生產長周期礦井和50年、40年、30年的安全長周期先進區隊、標桿班組，促進了公司的安全穩定發展。
3實施風險預控管理體系的具體做法
煤礦安全風險預控管理體系的核心內容是風險管理。危險源辨識、風險評估和風險預控是風險管理的主要工作內容，是煤礦全面認識其生產運營過程風險的一個有效過程，也是煤礦安全風險預控管理體系建立的基礎。危險源辨識確定安全管理對象；風險評估確定安全管理重點；風險預控通過制定管理標準確定如何做，通過制定管理措施確定如何管，通過明確責任確定如何落實。按照風險預控管理體系要點，結合公司實際，經過6年多的運行和創新，總結出了以“六個一”為要點的管理經驗。
（1）樹立一套安全理念。通過大力實施安全文化理念引領工程、認真落實“兩個理念”，即“瓦斯超限就是事故”“煤礦可以做到不死人”，把“兩個理念”作為檢驗各級領導執行力和員工自覺遵章守紀的重要標準?；鶎訂挝灰惨罁嶋H提出了具有特色的先進安全文化理念，如“一切事故都可以控制，一切都靠自己的主觀努力”、安全生產“零干擾、零事故、零傷害”等安全理念，豐富和深化了文化內涵，培養了員工對安全文化的認同，堅定了全員對安全生產必勝的信念，促使員工將安全文化理念牢記于心，從而以理念指導行動，以思想約束行為。
（2）明確一個安全目標。通過方針統領、明確思路，在遵守法律法規和持續改進的承諾方針指導下，確立了“力爭零死亡，追求零傷害”的安全生產目標。要求各煤礦根據自身實際，突出重點，緊盯安全生產薄弱環節，完善各類重大風險、重大災害的預防和管控措施，并強化在現場的落實，強調了災害的事前預控；加大瓦斯、火災、水災等重大危險源管控，優化通風系統，完善防滅火、疏排水系統，進一步提高了重大災害防范能力；強化應急救援管理，要求專業化公司、煤礦配齊救援裝備和儲備物資，公司定期組織修訂各類煤礦應急預案，監督指導各煤礦開展針對性應急演練，公司每年開展兩次以上突擊實戰演練，全面增強了公司各級的應急能力。
（3）夯實一個標準化基礎。公司積極貫徹落實煤礦安全質量標準化標準，牢固樹立“干一輩子煤礦，抓一輩子質量標準化”的施工理念。建立和完善了質量標準化和精品工程創建的長效機制。通過深入開展“精品工程”創建活動，對不達標、質量不合格的工程，堅決做到不驗收，并嚴格追究管理責任、監管責任和違約責任。同時，采取質量標準化建設與風險預控體系、生產元素管理、制度體系、教育培訓、班組建設相結合的辦法，實現了原煤生產單位在采、掘、機、運、通等系統動態達標。
（4）運用一套閉環模式?！癙DCA”閉環管理是計劃、實施、檢查、和持續改進的閉環管理，在任何一個系統環節，都可以根據實際情況開展PDCA運行模式，解決“嚴不起來”的問題。如：工作程序閉環——以時間周期為單位，以天、周、月、年為過程，形成全年安全管理工作閉環系統。即會議組織貫徹執行現場監督補充完善會議反饋。目標責任閉環——以現階段目標為近期目標，逐步實現安全目標的閉環系統。即目標激勵目標分解考核反饋落實責任兌現獎懲。質量管理閉環——從工程的設計施工，到質量驗收實行全過程的閉環系統。即工程設計規程編制組織施工落實安全監督考核工程質量驗收。隱患治理閉環——即隱患排查分類整理落實整改復查驗收信息反饋?！安话踩袨椤比藛T幫教閉環——從“三違”人員的發生、幫教、接受教育培訓，到重新上崗形成閉環系統。即：發生“三違”安全培訓過關跟蹤回訪。安全事故管理閉環——針對事故的整個循環程序，組成有始而終的閉環系統。即事故匯報事故處理事故通報事故防范。
（5）抓住一個管控核心。煤礦風險預控管理體系的核心實質，是以風險預控為核心的安全管理。通過危險源辨識和風險評估，明確安全管理的對象和重點。公司在體系創建之初，組織了全面廣泛的危險源辨識；在體系實施期間，側重組織開展好階段性的危險源二次辨識和季度、年度危險源再辨識，并注重規范危險源的辨識程序、方法和管控措施。具體來說，就是在生產過程中，組織崗位員工和安全管理人員，從人機環管4個方面，逐一對生產過程中的工藝、工序、操作、標準、行為、動作等各個方面、環節存在的危險源進行提前辨識，并對每一個危險源潛在的風險或有可能產生的風險，依據風險矩陣圖進行評估、評價，從而確定出危險源的風險等級。按照劃分出的危險等級，進行分級分類管理，力求人員無失誤、設備無故障、系統無缺陷、管理無漏洞。進而實現人員、機器設備、環境、管理的本質安全，切斷安全事故發生的因果鏈，最終實現杜絕已知規律的、釀成重大人員傷亡的煤礦生產事故。在具體操作中，根據辨識出來的危險源和不安全行為，對全公司煤礦主要崗位、工種，統一制作崗位危險源辨識卡，正面為崗位危險源，背面為管控措施，要求員工必須隨時攜帶卡片，并將內容熟記于心。安全監管人員動態開展巡查抽考，取得了明顯效果。
（6）建立一套考核體系。通過在體系運行中的摸索和發展，逐步建立了一套公司對煤礦、煤礦對區隊、區隊對班組、班組對員工的“四級”考核體系。公司對煤礦的考核——公司制訂了《煤礦風險預控管理體系評級辦法》和《煤礦安全風險預控體系評價標準》，明確了考核評分辦法和具體標準。通過協調培訓，培養了500余名管理人員組成的內審員隊伍，要求參與考核人員必須持證上崗，提升了體系考核隊伍的業務素養，真正起到了檢查指導的作用；每季度末組織公司相關部門開展體系考核驗收工作，對公司全部煤礦進行動態檢查，相關部門按照職責劃分，對部門業務范圍內的指標元素進行考核打分，增強了公司各級人員參與風險預控管理的責任感和使命感；公司將考核得分，作為各煤礦季度本質安全獎金分配依據，提高了各煤礦對體系運行的重視程度。煤礦對區隊的考核——各煤礦依據本礦實際，出臺相關考核辦法，每月對科室、區隊敖景山：煤礦安全風險預控管理體系的實踐與創新實行內業與現場相結合的方式進行檢查、考核，將發生事故、隱患整改不力、出現不安全行為等情況，作為重點考核指標，考核得分作為安全類獎金的分配依據，促進了科室、區隊抓風險預控的主動性。區隊對班組的考核——要求各區隊建立健全班組考核辦法，嚴格執行班組月度考核評價機制。結合“零隱患工作面”、“標準化班組”等評選活動，充分調動了班組抓體系、保安全的積極性，逐步建立形成了頗具特色的“四五六”班組建設管理體系。班組對員工的考核——各班組重點加大對違章作業、違反勞動紀律員工的考核力度，強化培訓教育，提高安全意識，逐步形成了員工“不想違章”、“不愿違章”的氛圍。
4結束語
神華寧夏煤業集團公司通過實施煤礦安全風險預控管理體系，使員工的風險意識得到不斷提高，樹立生命至上的理念，實現安全管理由被動式經驗管理，向主動式風險預控管理的轉變。
作者:敖景山 單位:神華寧夏煤業集團有限責任公司安全監察局
參考文獻：
風險管控要點范文6
關鍵詞：建筑工程；基坑工程；深基坑；施工技術管理
引言
深基坑施工的復雜性和廣域性決定其在支護技術方面的多樣性，基于技術管理的視角加強管控，旨在確保工程質量與安全。在實際工程中，應結合建筑工程實際，針對性地確定深基坑支護類型，并結合支護類型采取科學的技術管理手段，確保整個深基坑施工順利實施。
1掌握技術特點，明確技術管理思路
1.1綜合性
綜合性是深基坑支護施工中最主要的技術特點，這主要源于其中采用的工藝技術較多。在深基坑支護施工技術管理中，需緊密結合這一技術特點，切實強化巖土結構分析，科學確定支護方案，同時要結合工程地質、結構、環境保護等方面的專業技術知識進行綜合管理，能確保技術管理工作的針對性和全面性，提高技術水平的同時為質量和安全護航。
1.2復雜性
深基坑支護施工安全隱患較多，加上現代建筑工程地質狀況和周邊環境較復雜，部分深基坑甚至有多種支護方式綜合實施，施工工藝復雜多樣，對支護技術方案的科學合理性要求更高，因此需在技術管理中加大重視度，才能從根本上確保施工安全與質量。
2分析技術風險，強化技術管理能力
1）土方開挖對支護結構穩定的影響因為土方開挖作業易導致土層受力狀態發生變化，如在開挖力度不合理時，將降低土層密度，在后期作業中易隨沉降、形變而引發安全風險。2）技術方案風險每項工程有其自身特點，需結合實際確定科學的支護方案，但在實際工程中，為了加快工程進度和部分人員疏忽，對確定的施工技術方案的風險缺乏充分預估，導致方案難以滿足實際需要，尤其在后期支護時，常出現結構受力穩定性及變形較大的情況。如在深基坑周邊發生水平位移后，導致深基坑邊坡穩定性降低，易引發失穩問題等。3）技術參數風險在前期調研中，有關地基土層的相關參數獲取方式不科學，導致數據獲取不準確，比如在一些難度較大的區域，直接套用類似工程數據，或在數據獲取時不嚴謹，會給后續施工帶來諸多麻煩。加上地質因素的不確定性較強，在支護結構設計時忽視對數據的復核和更新，加大技術參數風險。4）施工技術風險技術人員對施工中可能出現的風險預判不足，在施工技術管理方案中缺乏應急預案，導致出現質量和安全問題，影響工程進度，加上現場技術人員不按照交底作業施工，而是憑著自身經驗施工，現場技術管理不到位，致使整個工程項目技術管理水平不高，施工技術風險增多。
3深基坑支護施工管理對策
3.1深入調研，制定針對性施工技術方案
支護方案的確定是技術管理的主要內容，因此需深入現場調研，注重施工技術方案的優化和完善，確保技術方案的科學性和完善性，才能更好地提升技術管理水平和規避安全風險。在深入調研中，巖土勘察報告中的參數信息是重點所在，有疑問時要及時提出并溝通解決，并結合工程實際，確定比選方案，并可借助BIM技術加強模擬，對每種方案的科學性進行論證，以確保支護方案的科學合理性。
3.2嚴把質量關，注重關鍵環節的技術管理
深基坑支護施工過程復雜且施工工序多，為保證工程得以順利實施，需在每個環節嚴查工程質量，切實做好關鍵環節的技術管理，以促進工程質量的提升。以常見的土釘墻支護為例，其關鍵環節主要有土方開挖、支護、錨桿與沉降監測等，所以需將其作為技術管理的重點，在每個環節均要加強工藝技術指導，切實強化施工現場技術管理，注重技術風險管控，尤其要加強沉降監測工作的開展，避免出現沉降不均的問題。針對施工現場中發現的問題，需督促完善，及時解決問題，確保深基坑支護作業的質量和安全。
3.3注重應急預案編制與完善
鑒于深基坑支護作業中的安全風險較多，工程質量要求較高，施工現場存在諸多不確定性，易引發安全事故，所以在施工技術管理中，需切實加強應急預案管理，不斷完善應急預案，各種救援所需的設備和物資準備充足，應急救援措施到位，強化應急知識的教育和培訓，做好應急預案演練，并在演練中，對預案的科學合理性進行檢查，針對預案存在的不足加強改進，做到有備無患。
3.4深基坑支護技術管理要點梳理
在深基坑支護施工中，由于技術類型較多，為切實強化技術管理工作的開展，需結合所采用的技術類型，針對性地完善技術管理措施。
3.4.1排樁圍護技術排樁圍護技術是最常見的深基坑支護技術，在對其進行技術管理時，需切實強化鋼筋混凝土排樁布設，并結合實際情況，優化現場施工安排，加強成孔與鋼筋混凝土技術要點的管理，督促施工操作規范；排樁結構在保證其密度和間距的基礎上，才能確保深基坑支護的穩定。此外，還要合理設置擋土結構，確保支護的安全性。
3.4.2地下連續墻技術黏土是深基坑作業中常見的土層類型，當黏土層在地下水位以下時，黏土穩定性較差，此時支護需采取地下連續墻技術提高支護的穩定性，在深層土壤地基支護作業時，采用這一技術對于工程質量和安全的保障有十分重要的意義。在對其進行技術管理時，嚴格按照圖1所示的流程實施，其中，導墻施工環節的技術管理主要是做好導墻的測量放線，確定導墻形式，加強導墻溝槽開挖誤差的控制。而在單元槽段成槽作業時，必須科學確定開挖方案，在成槽過程中強化泥漿面的管控和清底工作，泥漿配制環節也需重點控制泥漿配制，科學確定泥漿池容量，強化地下連續墻接頭處理，及時進行鋼筋籠制作和吊放，加強混凝土澆筑工作的開展，并在這一過程中，通過優化泥漿性能和降低施工影響預防槽壁塌方，并做好成槽垂直度控制，尤其需將地下連續墻的滲水預防作為重點，同時對地下墻露筋、成槽漏漿、鋼筋籠無法下放到位、預埋件標高控制、墻趾注漿等技術要點強化管控。
3.4.3土釘墻技術在土釘墻支護技術管理中，為確保土釘墻自身性能得到保障，需在技術管理中切實加強排水技術管理，嚴格控制土釘墻施工質量，特別是澆筑混凝土應與深基坑周邊土體形成整體，減少邊坡下滑，從而達到支護基坑的目的。
3.4.4土層錨桿技術先確定錨桿部位，科學鉆孔，強化鉆孔精度控制，結合鉆孔深度、位置等，嚴格控制水泥漿注入質量，保障結構穩定和支護強度達標。
