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風險分析及應對預案范文1
第一章
總則
第一條
為加強大洼恒豐村鎮銀行風險管理，及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險，合理確定風險承受度和風險應對策略，根據有關法律法規和《企業內部控制基本規范》等的有關規定，結合我行實際情況，制訂本制度。
第二條
本制度所稱風險是指我行經營活動中與我行實現內部控制目標相關的風險，包括信息風險、財務風險、市場風險、運營風險和法律風險等。
本制度所稱風險評估是指通過對基于事實的信息進行分析，就如何處理特定風險以及如何選擇風險應對策略進行科學決策。
第二章
組織機構及職責
第三條
各部門為我行風險評估管理工作的責任機構，具體職責：
(一）對我行經營活動中的風險進行識別；
(二)
對識別的風險進行評估，辨識評估出風險等級并將中、高風險以書面形式上報我行管理層，上報內容應包括：風險發生地、發生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。
(三)
執行審批后的風險應對預案，并及時反饋風險的應對、解決結果；
(四)
對識別的風險進行監控，發生變化時重新評估，并根據新辨識評估的風險等級進行相應的處理；
(五)
年中、年度對風險評估管理工作進行總結。
第四條
我行企劃部門為我行風險評估管理工作的組織機構，具體職責：
（一）負責制定我行的風險評估方案；
（二）負責組建風險評估工作小組；
（三）負責審核風險清單、應對預案；
（四）擬定我行風險評估報告，上報我行管理層。
（五）負責建立經營環境監控體系，切實監控并記錄內、外部經營環境和條件的變化，以修正風險識別與評估。
（六）負責建立風險預警指標體系，要求各具體部門定期提供數據，進行指標分析；
對于超過風險預警值的指標，應確定相應的整改措施。
第五條
財務部門的風險評估
（一）負責建立流程識別和應對會計法規、準則、制度的變化，評估對會計信息的影響。
（二）負責建立溝通渠道和流程參與我行業務操作流程的變化，評估對會計核算的影響。
第六條
我行管理層主要職責為：
（一）審定我行各部門風險管理工作職責；
（二）批準風險應對預案；
（三）研究、確定我行重大風險事項及應對預案；
（四）審定內部審計部門提交的我行風險管理方面的報告，并報董事會審議。
第七條
董事會負責審議我行管理層提交的我行風險評估報告報告，批準風險管理其他重大事項。
第三章
風險評估的頻率
第八條
風險評估每年至少進行一次，并根據實際需要增加評估的頻率。
第九條
當出現下述情況時，應考慮重新進行風險評估：
（一）企業經營模式發生重大變動；
（二）企業所使用的信息技術發生重大變動；
（三）關鍵人員變動；
（四）企業所適用的會計準則發生重大變動；
（五）購并的發生、金融工具的使用等等涉及到復雜的會計處理要求的事項發生；
（六）其他。
第四章
控制目標的設定和傳達
第十條
企業董事會應當按照戰略目標，設定相關的經營目標、財務報告目標、合規性目標與資產安全完整目標，并根據設定的目標合理確定企業整體風險承受能力和具體業務層次上的可接受的風險水平。
第十一條
我行董事會應定期更新和修正我行的戰略目標、經營目標、風險管理目標；
第十二條
我行管理層應向各部門清晰傳達了我行的戰略目標、經營目標和風險管理目標（如通過工作準備會等），并進行目標分解。
第十三條
我行企劃部負責風險評估方案的制訂，風險評估方案須經我行總經理辦公會審批后執行，風險評估工作由企劃部組建風險評估小組負責風險評估的具體工作。
第五章
風險識別
第十四條
我行各部門應當根據風險評估方案的要求，全面系統持續地收集相關信息，結合實際情況，及時進行風險評估，準確識別與實現控制目標相關的內部風險和外部風險。
第十五條
我行各部門在進行風險識別時，可以采取座談討論、問卷調查、案例分析、咨詢專業機構意見等方法識別相關的風險因素，特別應注意總結、吸取企業過去的經驗教訓和同行業的經驗教訓，加強對高危性、多發性風險因素的關注。
第十六條
各部門及子我行應廣泛、持續不斷地收集與本我行風險和風險管理相關的內外部信息，包括歷史數據和未來預測。
第十七條
我行識別內部風險，應當關注下列因素：
1.董事、監事、經理及其他高級管理人員的職業操守、員工專業勝任能力等人力資源因素。
2.組織機構、經營方式、資產管理、業務流程等管理因素。
3.研究開發、技術投入、信息技術運用等自主創新因素。
4.財務狀況、經營成果、現金流量等財務因素。
5.營運安全、員工健康、環境保護等安全環保因素。
6.其他有關內部風險因素。
第十八條
我行識別外部風險，應當關注下列因素：
1.經濟形勢、產業政策、融資環境、市場競爭、資源供給等經濟因素。
2.法律法規、監管要求等法律因素。
3.安全穩定、文化傳統、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。
4.技術進步、工藝改進等科學技術因素。
5.自然災害、環境狀況等自然環境因素。
6.其他有關外部風險因素。
第六章
第十九條
我行各部門應當針對已識別的風險因素，從風險發生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業應當根據實際情況，針對不同的風險類別確定科學合理的定性、定量分析標準。具體如下：
表一：風險發生的可能性
程度
描述
說明
I
大致確定
事件可能在多數情況下發生
II
可能
事件有時可能發生
III
可能性不高
事件只在少數情況下可能發生
IV
罕見
事件僅在很少的情況下發生
V
極不可能
事件極少的情況下發生
表二：
風險的后果或影響
程度
描述
說明
1
微不足道
沒有經濟損失
2
輕微
輕微經濟損失
3
中度
可以得到控制，經濟損失不大
4
高度
經濟損失較大
5
災難性
經濟損失巨大
第二十條
企業應當根據風險分析的結果，依據風險的重要性水平，運用專業判斷，按照風險發生的可能性大小及其對企業影響的嚴重程度進行風險排序，確定應當重點關注的重要風險。
風險程度定性分析表
可能性
后果
微不足道
1
輕微
2
中度
3
高度
4
災難性
5
大致確定
I
C
C
D
E
E
可能
II
B
C
C
D
E
可能性不高
III
A
B
C
D
E
罕見
IV
A
A
B
C
D
極不可能
V
A
A
B
C
C
注：
E
=
極高；要立刻停止有關工作，直到風險減低。在風險減低前有關工作須完全禁止進行。
D
=
高風險；要停止有關工作，直到風險減低。如有關工作現正在進行中，須提供有效監控及緊急應變程序。
C
=
中等風險；須規定有關管理職責及指引把危害控制，或在可行下進一步減低風險，如有關風險可能產生嚴重的危害，應作進一步危害評估及加強控制。
B
=
可接受的風險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進一步改善。
A
=
微不足道的風險；無須作任何行動，按慣常運作。
第七章
第二十一條
企業各部門應當根據風險分析情況，結合風險成因、企業整體風險承受能力和具體業務層次上的可接受風險水平，確定風險應對策略。風險應對策略主要包括風險回避、風險承擔、風險管理和風險分擔經營。
第二十二條
我行各部門應根據風險分析的結果編制風險清單，并制訂相應的應對預案，風險清單、應對預案須報我行風險評估工作小組審核后，報總經理辦公會審批。
第八章
風險評估報告及執行
第二十三條
我行風險評估工作小組負責編制風險評估報告，風險評估報告經我行總經理辦公會審核后，報我行董事會審議。
第二十四條
風險評估報告應包括以下內容：1、風險評估的范圍；2、風險評估的方法；3、風險清單；4、風險應對預案；
第二十五條
各部門應根據董事會批準的風險評估報告進行實施，對風險應對預案的執行情況進行實時監控，并及時反饋風險應對、解決的執行情況。
第二十六條
內部審計部門（或協同風險管理部門或小組）負責定期或不定期檢查具體部門風險控制措施的實施、整改情況，形成檢查記錄。
第九章
附則
第二十七條
本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規和我行章程的規定執行；如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的我行章程相抵觸時，按國家有關法律、法規和我行章程的規定執行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。
第二十八條
本制度由我行董事會負責解釋。
第二十九條
本制度自我行董事會審議通過之日起實施。
大洼恒豐村鎮銀行
二〇一五年十月十六日
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風險分析及應對預案范文2
關鍵詞：地鐵；盾構法；施工風險管理
前言
近些年來，盾構法逐漸在地鐵工程施工中得到廣泛的應用，但是，在應用該施工方法進行的過程中卻存在沉降風險、不可預測的地質風險、障礙物風險以及其他作業風險等，都可能會給盾構法的施工造成影響，對此，必須采取相關的應對措施，本文主要對地鐵盾構法施工風險管理進行分析，希望可以為行業的發展提供一定的幫助。
1 地鐵盾構法施工中的常見風險分析
1.1 沉降風險
在使用地鐵盾構法施工的過程中，會引起施工位置周圍土體的沉陷、松動，直觀的表現出了地表沉降的現象[1]。然而，盾構法施工時周圍土體的沉降，將會對附近的建筑物、地下管線等造成嚴重的影響，如，建筑物傾斜、裂縫、地下管線開裂、坍塌等現象時有發生。從物理學的角度上來分析，沉降風險的存在，主要是地鐵盾構法施工過程中對地層土地造成剪力破壞，從而產生沉降風險。
1.2 不可預測的地質及障礙物風險
眾所周知，地鐵盾構法在施工的過程中，需要進行地質勘探，一方面要了解施工地區的地質情況，而另一方面則是要了解地下存在哪些障礙物，以便于在施工過程中及時規避這些風險[2]。但是，在實際地質勘測的過程中，由于地質勘測的困難，不能完全保證地質勘探的全面性、真實性、可靠性，很難預測穿越地層的地質情況以及障礙物，從而為地鐵盾構法施工埋下了不可預測的地質及障礙物的風險，甚至在施工過程中會出現一些安全事故，后果不堪設想。
1.3 其他作業風險
在地鐵盾構法施工的過程中，除了以上所提到的常見風險之外，還有一些其他的作業風險，例如，換刀作業風險、盾構機壓氣作業風險、隧道內運輸作業風險等。無論是哪種風險的存在，都將會對盾構法施工帶來一定的安全隱患、質量隱患等，甚至會導致安全事故的發生，而且，由于地鐵盾構法的施工位置是在地下，一旦發生故障造成的影響極大。
2 地鐵盾構法施工風險管理措施分析
2.1 積極做好風險識別工作
通過以上對地鐵盾構法施工中常見的風險分析了解到，當前地鐵盾構法施工中存在多種風險因素，任何一項風險因素都將會對施工質量以及施工安全帶來極大的影響，為了做好風險管理工作，需要對其進行風險識別，及時發現風險、規避風險，進而有效的避免或降低風險對施工帶來的影響[3]。首先，應加強地鐵盾構法施工風險的評估，打破傳統風險評估的單一方式，要以多元化、多層次的方式對盾構法施工的風險進行聯合評估，建立健全風險評估體系，確保評估過程中發現施工中潛在的風險因素，全面提高風險評估的合理性、科學性。其次，要準確的識別地鐵盾構法施工過程中存在的風險，主要采用經驗數據分析、實驗論證、專家咨詢等方式來識別地鐵盾構法施工過程中存在的風險因素，以便于采取有效的應對措施。例如，盾構法施工中涉及到的地下水狀況、沿線地質條件、周圍建筑物、穿越的地下管線等，這些具有特殊性的因素，在盾構法實施時也應制定具備特殊性的如輔助加固法、施工方法、盾構選型、施工管理等條件進行改進，有針對性的做好風險的規避及應對方案。另外，在風險識別的過程中，要綜合考慮地質條件、盾構選型、隧道施工過程、水文條件、重難點施工環節、施工技術等，并將其綜合起來，并列出盾構法施工過程中可能存在的風險清單，確保清單的條理清晰、層次分明，從而有效的提高施工風險管理的有效性。
2.2 建立健全的應急預案
地鐵盾構法施工風險的管理主要以預防為主，當然，也有一些風險是我們無法預知的，這類風險具有突發性、隨機性等特征，而在風險發生時，為了避免或降低風險帶來的損失，要在最短的時間內采取風險應急預案，才能有效的做好風險的處理工作，因此，地鐵盾構法施工風險管理應用的過程中需要建立健全的應急預案，當然，應急預案的建立應按照規范流程進行（如圖1所示）[4]。首先，相關管理部門的人員應重視應急預案的制定和完善，同時還要結合自身多年的工作經驗對以往發生的風險問題進行總結和歸納，并制定出相應的應急預案，以便于在類似風險發生的情況下，及時采取對應的處理措施，從而有效降低風險帶來的損失。其次，盾構法施工風險管理部門人員，應具有敏銳的觀察能力以及靈敏的反應能力，這樣才能及時察覺到風險，并在風險發生的第一時間內做出有效的應對措施，從而有效的降低地鐵盾構法施工風險帶來的損失。
2.3 加強對地鐵盾構施工風險管理
通過以上對地鐵盾構施工過程中存在的問題分析，地鐵盾構施工過程中存在很多的可預測因素以及不可預測因素等，同時，對應的風險也存在可預知風險和不可預知風險等兩大部分，為了避免風險對施工帶來的損失，必須做好地鐵盾構施工的風險管理工作[5]。首先，應對地鐵盾構施工進行全面的分析，例如，施工周邊環境、地質因素、施工目的、施工技術要求等，通過全面的分析才能更好的完善相應的風險應對措施，從而確保地鐵盾構法施工的有效性，有效的規避了一些可預知的風險。其次，應對可能引發地鐵盾構法施工風險的各項因素進行管理，從而有效的規避風險，例如，施工進度、施工技術、施工成本、施工人員、施工質量等，加強各個環節的管理，才能切實有效的做好地鐵盾構施工風險管理工作，從而有效的規避或減少風險對地鐵盾構法施工質量帶來的影響。
眾所周知，在應用地鐵盾構法在施工的過程中，涉及的因素比較多，不僅包括大量的施工材料，還有多元化的施工技術以及多崗位的技術人員，任何一項因素都有可能給盾構法施工帶來影響。另外，地鐵盾構法施工環境，如地質地貌、周圍環境、建筑設施、地下管線等，都可能會引發地鐵盾構施工安全事故，因此，加強對地鐵盾構法施工的風險管理是非常有必要的。通過以上幾部分的分析不難看出，在地鐵盾構法施工風險管理應用的過程中，對控制和規避風險有著極大的作用，從而有效的降低了風險帶來的損失。
總結
綜上所述，隨著城市化的快速發展，地鐵行業的發展也極為迅速，為城市帶來更便利的交通。然而，在應用地鐵盾構法進行施工建設的過程中，卻由于我國地鐵起步較晚、經驗不足的現象，使得出現一些風險對施工質量造成極大的影響，對此，必須將施工風險管理有效的應用到地鐵盾構法施工中，從而有效的提升地鐵盾構法的施工質量以及施工安全，對推動地鐵行業的發展有著極大的作用。
參考文獻
[1] 王晶，譚躍虎，王鵬飛，江巍.地鐵隧道施工過程中風險分析與控制[J]. 理工大學學報（自然科學版）. 2012（04）
[2] 周紅波，何錫興，蔣建軍，蔡來炳.地鐵盾構法隧道工程建設風險識別與應對[J]. 地下空間與工程學報. 2014（03）
[3] 陳自海，陳建軍，楊建輝.基于模糊層次分析法的盾構隧道施工風險分析[J]. 地下空間與工程學報. 2013（06）
[4] 龔彥峰，胡威東，梅江兵.鄭州軌道交通1號線盾構法區間隧道技術總結[J]. 鐵道標準設計. 2013（11）
風險分析及應對預案范文3
關鍵詞：全面風險管理 風險分析 風險管控
一、全面風險管理的概念
全面風險管理是指企業圍繞總體經營目標，通過在企業管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統和內部控制系統，從而為實現風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。它強調風險管理是一個系統過程，從企業戰略制定一直貫穿到企業的各項活動中，是一個由企業的董事會、管理層和其他員工共同參與的，應用于企業戰略制定，用于識別可能對企業造成潛在影響的事項并在其風險偏好范圍內管理風險，為企業目標的實現提供合理保證的過程。
風險按性質可以分為純粹風險和投機風險兩類。純粹風險，是指有可能帶來損失的風險，如各種形式的天災人禍。投機風險，是指既有可能帶來損失，又有可能帶來機會的風險。如股票投資，既可以為投資者帶來豐厚的利潤，也可能使投資者遭受重大的損失。對于經營管理者（風險承擔者）來說，純粹風險和投機風險往往同時存在。
二、企業風險分析
風險分析是利用分析工具對風險產生的可能性、概率和可能的結果進行量化后進行的分析，包括風險識別、風險測算、風險評估及風險決策等。
（一）風險識別
風險識別是風險管理的第一步，它是企業在風險發生以前，通過感知和分析等方法，對自身面臨的或潛在的風險加以判斷、歸類和鑒定風險性質的過程。因此，風險識別不僅僅是要意識到風險的存在，更是要識別風險的特征和類別。其實質上是對風險進行定性研究，企業要準確識別與實現組織目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。風險識別主要收集和分析的信息包括風險源、風險因素、風險敞口（風險暴露）和損失可能等。目前實踐中主要采用專家調查法。
（二）風險測算
風險測算是在風險識別的基礎上，通過對所收集的各種信息進行分析，運用科學的統計和分析方法，估計和預算風險發生的概率和損失程度。風險測算不僅使風險管理建立在科學的基礎上，還能為風險管理者進行風險決策、選擇最佳防范措施提供可靠的科學依據。風險測算常用的方法有重現期方法、直接積分法、蒙特卡羅方法等。
（三）風險評估
企業應根據既定的控制目標，全面系統持續地收集相關信息，結合實際情況，及時進行風險評估，并根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，確定風險應對策略。企業應合理分析、準確掌握董事、經理及其他高級管理人員、關鍵崗位員工的風險偏好，采取適當的控制措施，避免因個人風險偏好給企業經營帶來重大損失。通常采用定性與定量相結合的方法，按照風險發生的可能性及其影響程度等，對識別的風險進行分析和排序，確定關注重點和優先控制的風險。此環節主要是應用概率論來判斷和評估風險的可能性及其危險等級。
（四）風險決策
決策過程是從可供選擇的行為程序中辨別和選擇適當程序的過程。對于純粹風險，必須盡可能規避，因為它對企業有百弊而無一利；對于投機風險應根據不同情況，分別采取風險規避、風險降低、風險分擔和風險承受等風險應對策略，實現對風險的有效控制。風險應對是一個動態管理的過程，企業可結合不同發展階段和業務拓展情況，持續收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和風險分析，及時調險應對策略。
三、企業風險管控措施
（一）建立嚴格規范的企業內控制度，從制度上防范風險。企業應當結合風險評估結果，通過手工控制與自動控制、預防性控制與發現性控制相結合的方法，綜合運用控制措施，對各種業務和事項實施有效控制。
控制措施一般包括：授權審批控制、不相容職務分離控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評制等。
（二）注重加強企業財務風險分析和預測。財務風險分析和預測是企業控制未來財務風險的重要方法，也是企業進行經營決策的重要依據。準確把握宏觀經濟形勢和市場發展變化，高度關注宏觀經濟運行信息及重要指標，主動調整企業各項財務指標和目標任務，對企業未來財務活動和財務成果作出科學預判。
實務中常常以報表為基礎，利用杜邦財務分析體系展開對企業盈利能力、流動性、資產管理及成長性分析。
（三）建立風險和控制自我評價制度。風險和控制自我評價是對風險管理和控制系統的評價，既可以對整個系統進行評價，也可以對某些具體的項目、機構或事件的控制過程進行評價。企業可定期對內部控制的有效性進行自我評價，出具內部控制自我評價報告。
風險和控制自我評價方法一般有三種：促進小組研討班法、調查法、管理部門分析法。
（四）建立重大風險預警機制和突發事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發生的重大風險或突發事件，制定應急預案、明確責任人員、規范處置程序，確保突發事件得到及時妥善處理。
企業應根據內外部經濟環境的變化及企業發展戰略，制定科學的風險管理策略和風險解決的內控方案，實施有效的風險管理措施，特別是要充分發揮企業財務戰略的統領作用，科學安排企業年度籌資、投資、經營、收益分配等現金流計劃，提升企業的戰略決策能力，全面提高企業的抗風險能力，從而保持企業平穩健康發展。
參考文獻：
風險分析及應對預案范文4
一、食品安全預警機制的理論探索
根據我國的食品安全管理現狀,借鑒發達國家一些先進的科學預警管理模式,筆者將預警體系按照功能特點構建為信息源系統、預警分析體系和反應系統。
1.信息源系統。信息源系統的功能是負責收集、儲存、更新和補充預警體系所需要的所有數據和信息,實質就是信息數據庫。信息源系統的輸入端是監測、統計等得到的有關預警數據和信息。信息源系統的輸出端是可供提取的有效數據和信息。信息源系統是食品安全預警體系運行的初始端,也是體系進行分析、決策的基礎依據源。
2.預警分析體系。預警分析體系是整個預警體系的關鍵與核心部分,其功能將直接影響食品安全預警的質量。預警分析體系的輸入端是信息源系統,輸出端是安全風險的分析信息。
一般的預警分析體系包括指標模塊和分析模型模塊兩部分。指標模塊主要是設置食品安全風險危機的評價項目,并從相關因子中選擇出能超前反映食品安全態勢的領先指標。分析模型模塊可以借鑒美國預警體系的風險分析模型。它主要是理論與分析方法,通過數據和限定條件進行計算,從而得出分析結果。
3.反應系統。反應系統的主要功能是按預警分析結果進行預警應對。反應系統的輸入端是預警分析給出的結果,輸出端是預警決策指令。食品安全信息通過分析一般有兩種結果:正常和異常。針對正常結果反應對策就是常規監控,針對異常結果反應對策就是危機控制。需要進行預警決策。預警反應系統主要是針對第二種有危機狀況的應對,應對的基本構成有報告制度、信息制度和應急預案制度等。
二、當前構建上述預警機制存在的困難和對策
困難1:由于食品本身存在品種多樣性、物性復雜性等特點,要長期保持信息源數據的完整性、統一性非常困難。
對策:食品種類繁多,安全標準也各樣,若要將食品的各種信息都輸入數據庫不現實,也沒有這個必要,這就需要確定一種共性指標,我們可以考慮以食品安全標準的主要參數作為共性指標,如可選擇防腐劑含量。二氧化硫含量,菌落總數含量等。一種食品一般只有1-2個檢測參數,這樣工作量就少了很多。前期我們也可以確定某種或幾種重要的或特殊的食品進行安全預警研究,通過解剖麻雀的方式找出一些規律來,然后查找不足,逐步推進。
困難2:預警分析模型較單一,由于數學模型本身存在著很多的困難和局限,從而使實際的食品安全風險評估難以達到及時和準確。
對策:針對這個問題,可以考慮建立專家團隊為補充。工商部門由于擔負起流通領域食品安全監管職責的時間還短,現今一大短板就是缺乏專業人才,2007年,農業部就成立了國家農產品質量安全風險評估專家委員會,專家委員分別來自多個部門涉及多門學科。成為我國農產品質量安全風險評估的學術咨詢智囊團,而衛生部、質檢總局等國家職能部門也分別組建各自的專家咨詢隊伍,浙江省還組建了重大食品安全事故應急專家庫,首批入庫專家就達120人。工商部門也可以考慮建立一支穩定的、具有相當實踐經驗和資深專業知識的專家群體,利用專家們的實際經驗、專業知識積累和科學研究成果及其智慧,參與預警分析、判斷和評估。遇到重大的食品安全事件,可由相關專家組成的團隊來處置,以彌補數學模型本身的局限性。
困難3:源頭數據如何獲取?進入流通領域的食品如果有問題,往往是生產環節就已經產生了。而生產環節的信息,工商部門無法獲取。源頭數據是否能夠獲取是預警機制成敗的關鍵之一。如果只是截取流通領域檢測或已經發生安全事故后反饋的信息,預警的功能就可能大打折扣。
對策:針對這個問題,當前正在開展的一票通就是為了保持流通鏈暢通從而獲取源頭數據的,但筆者認為一票通工作信息化水平不高,可操作性不強。在此,筆者設想可以建立一個多部門數據庫的共享平臺,這里可以借鑒歐盟的經驗,歐盟最近建設的“歐盟食品和飼料快速預警系統(RASFF)就是一個涵蓋了25個歐盟成員國,歐洲經濟區的挪威、冰島、列支登士頓,歐盟委員會及健康和消費者保護總署,食品安全管理局(EFSA),歐洲自由貿易聯盟(EFTA),以及食品監管局的大體系。網絡資源的共建和共享大大促進了彼此的交流,起到了對食品和飼料安全進行有效預防和控制的積極效果。對此,我國也可以建立一個共享平臺供多個部門交換數據,從而為預警體系提供更加強大的食品安全數據支持。
三、食品安全預警機制理論與工商當前工作的具體結合
(一)枸建多渠道的信息源系統
我國的食品監管模式與一些歐美國家不同。我國現階段采用的分段管理模式,勢必造成食品安全預警信息來源多樣化,有時甚至同一種商品在不同領域要被多次抽檢,建立一個多渠道的、各部門配合默契的信息源系統則是食品安全預警系統得以正常運行的基礎。
1.通過監督抽查、定期檢驗、日常監管和專項檢查等措施主動采集食品安全監管數據?？梢怨ど滩块T的“四位一體”食品快速定性檢測體系為基礎,將檢測車、檢測點的監測數據聯網輸入數據庫,成為工商部門的第一手食品安全監管數據。
2.建立與其他部門的數據庫共享平臺,通過平臺獲取食品安全監管數據。隨著食品安全風險產生的根源和風險表露特征的復雜性。以及食品貿易市場的擴大化,實際上,要確定問題食品的歸屬管理將越來越困難,食品安全信息跨部門跨省市的通報和交流越來越必須,這要求有一個平臺實現各部門的數據交換。也是今后的一個研究方向。
(二)構建模型分析與專家支持的預警分析體系
預警分析體系是整個預警機制的核心,它設置的是否科學、可靠決定了整個預警機制的成敗,根據情況的不同,筆者設想了風險分析模型和專家評估兩套分析方法來對食品安全數據進行預警分析。
1.設置指標模塊,確定評價項目和參數。指標模塊是風險分析模型得以運行的前提,在試驗階段,我們可以選用一些常見食品的安全標準參數作為評價項目,比如各種添加劑指標、二氧化硫含量、大腸菌群含量、甲醛含量等等。并確定評價項目的限值,從而作為評價食品是否合格的標準。
2.運用風險分析模型對信息源數據進行分析整合。得出分析結果。風險分析模型其實很簡單,就是將信息源信息中的有效數據進行統計分析,看其評價項目的不合格率是否已經超過設備的限制,沒超過則繼續監控,超過了就預警。例如,我們需要對泡菜的二氧化硫含量進行預警,首先在指標模塊中設置了80%作為限值f這個數字可以根據需要調整),然后對信息源中的100個數據進行統計分析,如果其中超過20個數據是食品不合格信息,則系統會預警,顯示當前市場中泡菜的整體質量存在問題,反之則繼續監控。
3.以專家評估作為模型分析的補充,增強整個預警機制的可靠性。再嚴密的數學模型也有其局限性,而有時復雜的食品安全形勢也不是一套程序可以解決的,這就需要建立一支專家團隊為補充,既可以參與預警分析、判斷和評估,預測食品安全發展趨勢,也可以處置突發的食品安全事件。
(三)構建快速靈敏的反應系統
反應系統是整個預警系統的保障,沒有反應系統的糾偏和協調,預警系統就成了花架子。反應系統最主要的工作就是制定各項反應對策,對預警系統的警情進行調控,從而實現化危為安,對此,筆者設想可以建立分流制度、報告制度以及應急預案。
1.依托12315投訴舉報分流平臺,將警情分流。由各所查辦。這個反應對策主要是對下,且涉及的區域較小,主要是針對那些影響較小,覆蓋面有限的警情,由預警系統依托12315分流平臺進行分流,讓工商所進行預警響應,并負責行政干預,直至警情消除。
風險分析及應對預案范文5
這次地震帶給我們怎樣的啟示？我們應該如何預防這種衍生式災難？對我國企業有哪些借鑒？帶著這些問題，本報記者近日采訪了中國首位獲得國際認證的業務持續運作專家（CBCP）、萬國數據服務有限公司副總裁汪琪。
應對衍生災難很難
“由于日本是一個地震、海嘯等自然災難多發的國家，因此，日本在災難預防及BCP（業務連續計劃）體系建設方面做了大量工作，積累了豐富經驗。”對日本政府和企業在此次大災難中有條不紊的應對措施和應急處置素養，汪琪給予了肯定。他認為，在災備意識培養方面，日本具有一套政府主導，企業、個人，包括社區、學校等廣泛參與的防災救災培訓以及防災演練體系，這使得日本政府和民眾在應對一般性災難時能夠比較從容應對，這是令人贊嘆和欽佩，也是值得我們學習的地方。
據介紹，在政策制定方面，日本很早就已開始以業務連續性計劃為主導的應急預案與恢復預案的制定。而日本很多企業也都有災難恢復預案。因此，整個防災御災體系使得日本政府、企業、民眾能夠在此次地震、海嘯災難發生后坦然面對。
那么，為什么這次地震會造成這么大的損失，處理起來又如此復雜呢？汪琪從專業角度解讀說：“這是一場衍生式災難（Rolling Disaster），而不是一次性災難?！?/p>
汪琪指出，這次地震所引發的衍生災難――海嘯的破壞力是空前的，海嘯引發的不僅是大量人員傷亡、建筑物損毀，更主要的是導致了一場全球性的核輻射危機。日本東電公司福島核電站原來進行風險分析和風險防范時，只考慮能夠抵御3米多高的海嘯，而實際地震引發的海嘯高達十幾米，遠遠超出了福島核電站風險評估時預計的海嘯風險防范范圍，從而引發了此次核輻射危機。實際上，核輻射危機可以歸結為“一場失敗的企業風險評估引發的全球性危機”。
從預案制定或技術角度來看，應對地震、海嘯、核輻射等衍生災難是非常難的，因為在災難真正發生之前，我們很難想像得到這場災難所帶來的衍生災難究竟有哪些、有多大的破壞力。對地震所引發的海嘯、火災等衍生災難進行適當的風險評估、業務影響分析，制定適合的應急預案，并定期開展應急演練是對每一個企業CIO提出的嚴峻挑戰，CIO們在應對這種衍生式災難預防問題時是否就無能為力了？
有備無患
“并不是無能為力，關鍵在于如何總結經驗、吸取教訓?！蓖翮鲝娬{，每一個威脅、每一個緊急事件，它所帶來的這種沖擊和引發的衍生災難，我們都要不斷地吸取經驗、教訓，在未來對它加以防范，做到“居安思危，思則有備，有備無患”。
汪琪建議，中國的行業、企業，尤其是關系國計民生的銀行、證券、保險、電力、交通等重點行業企業，制定針對多災難場景的全應急預案、全恢復預案非常重要。這些行業企業應該從日本地震應急處置過程中吸取經驗和教訓。
對此，汪琪提出了幾點改進方向：首先是系統備份范圍問題。很多行業企業雖然做了災備，但只是對核心系統進行了系統備份，一旦發生災難，其恢復能力只是杯水車薪，根本無法承載全面的業務恢復能力。
其次是預案完整度問題。在很多企業中，雖然做了應急預案，但一般都是針對總公司、總行、總數據中心的應急預案，而且針對各種突發性災難的預案偏少，只解決了有沒有的問題，沒有擴大風險防范范圍，也沒有向分公司拓展，完善應急預案體系。
風險分析及應對預案范文6
關鍵字：水利水電工程 科研設計階段 工程施工階段 風險因素 應對措施
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眾所周知，中國筑壩數量位居世界領先水平，截止目前已超出8.9萬座。水庫大壩的修建為國家國民經濟的可持續發展提供了前提條件，但存在風險隱患的水利水電工程卻對沿線生態安全、基礎設施安全及下游人民生命財產安全造成嚴重威脅。此外，水利水電工程風險因素涉及到規劃階段、設計階段、施工階段及運行階段，那么制定的風險措施必須具有針對性，其中工程規劃階段應偏重風險識別與規避；工程可研階段應偏重風險分析與防范；工程施工階段應偏重風險監測與控制；工程運行階段應偏重風險管理與應急。
一、水利水電工程規劃選址階段的風險識別與規避
（一）風險識別
工程規劃選址階段的最大風險主要由巨型滑坡體及自活動斷裂所致。工程規劃選址一旦出現偏差，后期采取任何彌補措施皆無法轉移或規避既定的風險，其中以活斷層上方建壩為甚。例如：美國加利福尼亞州北?？撕恿饔虻膴W本壩，該大壩因誤建在活斷層上方而被迫全面停工。
（二）風險規避措施
1.工程規劃選址階段必須采取必要的避讓措施，此乃最大化規避或降低風險影響程度的必然要求。例如：汶川地震災區的沙牌水電站及紫坪鋪水電站與地表破裂帶之間的距離分別為32km、8km，從而把水電站整體震損控制到最小程度。
2.工程規劃選址階段必須識別源自庫岸滑坡的超標準洪水及源自庫內巨型或大型滑坡的庫中壩風險。例如：阿爾卑斯山區瓦伊昂河流域的瓦伊昂拱壩因托克山坡體下滑而全部損毀。
3.壩址盡量避開存有嚴重地質風險的河段，即工程規劃壩址應遠離活動斷裂帶及滑坡體。針對無法避開地質風險地段的壩址，盡量不要設置高壩大庫，以免工程受到山體水文地質條件改變的影響，由此把風險損失及地質災害發生的概率降至最低。例如：汶川地震災區某兩座小型水電站因唐家山堰塞湖而完全損毀。
二、水利水電工程可研階段的風險分析與防范
（一）風險分析
可研階段必須對工程存有的一切隱性與顯性風險進行分析，同時對一切風險的級別做出評估，由此提高所選壩型及樞紐布置格局的合理性。研究證實，對工程可研階段風險的分析可防范風險；對建筑物設計的優化可降低風險；對設計標準可靠性的把握可控制風險；對運行調度方式的編制可管理風險。由此可見，加強對工程可研階段風險的分析可提高工程的整體抗風險能力。
（二）風險防范措施
1.就地質風險防范而言，擋水建筑物的布置必須綜合考慮地質條件與地形條件的適應性，其中混凝土拱壩風險防范應偏重壩肩抗滑穩定問題；混凝土重力壩應偏重深層抗滑穩定問題；深厚覆蓋層上當地材料壩應偏重地基滲透穩定問題及不均勻變形問題，同時必須重視壩基的防滲設計。
2.就洪水風險防范而言，水利水電工程應盡量選用混凝土壩，即通過壩身泄洪可有效防范工程結構布置風險。如果覆蓋層深厚，最好選用當地材料壩，此時必須盡可能增強泄水工程的泄流能力，而工程結構布置必須考慮到泄洪消能區對擋水建筑設施的沖刷作用。
3.就地震等地質災害風險防范而言，高山峽谷地區最好采用地下廠房布置方案，而進廠與上壩交通最好采用隧洞方案。此外，必須對地面建筑工程上方邊坡工程的地質條件進行勘探分析，同時采取一系列防范措施，以免變形巖體及危巖體影響到建筑設施的安全。例如：吉爾吉斯斯坦共和國納倫河流域的托克古爾水電站，因可研階段未考慮河流兩岸壩肩巖體卸荷對壩體的影響，致使原工程施工方案及總體布置方案無法通過審核，從而對工程施工進度（該工程最終耗時達17年）與工程施工成本的控制造成嚴重的影響。
三、水利水電工程施工階段的風險監測與控制
（一）風險監測
工程施工階段偏重對風險的控制，而一系列控制措施的實施旨在保障工程施工安全與施工質量及控制工程施工進度與施工成本。工程施工階段通常需全面落實設計階段指明的一切風險防范措施，由此實現對風險的控制。眾所周知，施工質量與施工安全控制是工程施工階段必須重點把握的風險，但目前多數建設單位皆執行一套“重進度、輕質量與安全”的施工方案，此乃我國多數水利水電工程施工階段風險由主觀意識及客觀存在所致的重要原因。
（二）風險控制措施
1.工程開挖施工階段，往往出現一系列源自可研勘測預測結果與實際地質條件不相符的客觀風險及源自參建單位“重開挖、輕支護”的主觀風險。由此可見，水利水電工程開挖階段必須堅持“動態設計” 原則，同時結合施工開挖的實際地質條件及安全監測資料，對工程設計方案進行動態調整。
2.大壩填筑或混凝土澆筑階段，工程風險開始向質量風險、內部風險、隱蔽風險轉化，且期間產生的風險具有很強的不可逆性。由此可見，如果大壩填筑階段（以混凝土澆筑為甚）施工質量風險失控，則后期補強與運行期間處理工作皆難以正常開展。
四、水利水電工程運行階段的風險管理與應急
（一）風險管理
如果工程施工階段風險因素未被完全規避或控制，其必然會再次集中出現在水庫大壩運行階段（以大壩運行初期為甚）。據國際調查資料顯示，全球接近1/2的潰壩案例發生在工程運行的前5年，接近1/3的潰壩案例發生在工程運行的第一年，其中工程施工階段及投入運行的第二年也存在潰壩現象。此外，如果工程規劃質量、設計質量、施工質量皆非常完美，但工程運行期間的保養與維護亦是必不可少的。
（二）風險應急預案
1.大壩風險管理要求必須明確責任的主體，即建立健全風險責任制。水利樞紐工程風險責任制的核心應為地方政府行政首長負責制，即根據隸屬關系，自下而上依次落實水庫管理單位、水庫主管部門、同級政府的責任人，同時建立健全責任追究制度。
2.大壩風險管理要求事先制定工程常見風險應急預案，同時建立健全風險等級報告制度，由此確保風險損失被降至最低。應急預案通常由運行機制、監督管理、組織體系、應急保障等部分組成。此外，報告制度必須明確事故的程序、主體與時限；闡明工程事故的具體地點、時間、原因、影響；針對事故基本情況制定并實施處理辦法。
結束語
綜上所述，有效的風險管理往往能為工程質量與安全提供保障性措施；理想的風險管理要求及時發現并處理可能發生的一切風險因素，由此規避原本可能發生的風險因素，及減輕或轉移已經發生的風險因素，進而為水利水電工程的順利開展保駕護航。由此可見，加強對水利水電工程風險管理具有現實意義。
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