前言：中文期刊網精心挑選了變更管理程序流程范文供你參考和學習，希望我們的參考范文能激發你的文章創作靈感，歡迎閱讀。
變更管理程序流程范文1
合同管理風險主要集中顯現在履行階段，但也隱含在整個合同管理流程中，尤其以合同準備階段為甚，且是各種因素綜合影響的結果。規避合同管理風險，可以從合同管理流程入手，在合同管理的每一個流程中均存在風險，要加強合同流程管理，我們就應在合同準備、合同簽署、合同履行中三個開展工作，規范合同管理流程，以達規避合同管理風險的目的。
一、加強合同準備階段的管理，規避風險
合同準備階段的管理主要從合同策劃、調查、談判、合同文本、審核等方面入手。
(一)合同策劃管理：在合同策劃階段存在不能滿足企業戰略和業務目標的風險。我們要從以下兩個方面加強管理：一是要審核合同策劃目標與企業戰略目標和業務目標的一致性；二是在合同管理制度中明確規定不得將需要招標管理的重大合同拆分為不重大的合同，并建立相應的責任追究制度。
(二)合同調查管理：在合同調查過程中對被調查對象做出不當評價會給合同管理工作帶來風險。這種風險主要體現在對被調查對象的履約能力和商業信譽給予過高評價的風險。要控制這類風險，我們要從是提高合同調查人員的專業素質和責任心，在充分收集相關證據的基礎上做出恰當的判斷及建立合同對象的商業信用檔案等方面加強管理。
(三)合同談判管理：加強合同談判管理的主要方法是組建素質結構合理的談判團隊，如要求談判團隊中除了有經驗豐富的業務人員外，還應當有談判經驗豐富的技術、財會、審計、法律等方面的人員參與談判，必要時還應當聘請外部專家參與合同的相關工作；在談判過程中，談判團隊及時總結談判過程中的得失，研究確定下一步談判的策略等，充分發揮團隊的智慧；在整個過程中，強調并做好保密工作。
(四)合同文本管理：要嚴格執行合同審核制度，規避合同文本內容和條款不當的風險。合同內容和條款存在的不合理、不嚴密、不完整、不明確或表述不當，可能導致重大誤解的現象要杜絕；合同內容不違反國家法律法規或國家產業政策等。
(五)合同審核管理：要提高合同審核人員的專業素質；劃分合同起草人員和審核人員的責任；制定合同審核操作指南；建立合同審核工作底稿；實施合同管理責任追究制度等。在合同審核過程中要提高合同審核人員專業素質和端正其工作態度，發現合同文本中的內容和條款不當的風險；發現了的問題要提出恰當的修訂意見；合同起草人員要充分考慮合同審核人員提出的改進意見或建議。
二、加強合同簽署階段的管理，規避風險
合同簽署階段的管理主要包括合同正式簽署、合同分送相關部門等方面的管理。
(一)合同正式簽署管理：我們要嚴格劃分各類合同的簽署權限，嚴禁超越權限簽署合同；嚴格合同印章管理，確保只為符合管理程序的合同文本加蓋合同印章；要堅持合同必須由雙方當事人當面簽訂；并采取恰當措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁碼之間加蓋騎縫章、使用防偽印記、使用紙質合同書、使用不可編輯的電子文檔格式等方法對合同內容加以控制，防止對方單方面改動合同文書等。
(二)合同分送相關部門管理：要實施合同簽收制度，并指定專人負責合同的日常保管，并為合同保管提供相應的條件；建立合同管理的責任追究制度等。
三、加強合同履行階段的管理，規避風險
合同履行階段的管理主要包括合同履行過程管理、合同變更或轉讓管理、合同糾紛處理管理等。
(一)合同履行過程管理：簽約前要認真調查對方的履約能力和商業信譽等情況，盡量只與具有良好履約能力和商業信譽的單位簽訂合同；在合同中要明確規定違約責任；要求對方為履行合同提供相應的擔保措施；對合同履行過程進行監督，一旦發現對方有違約的可能或違約行為，則要采取相應措施將合同損失降到最低等。
變更管理程序流程范文2
【關鍵詞】承包商；索賠；施工合同
based on the construction phase of cost control management program quality measures
yu jie1，jiao li-xian2
（1.hind construction engineering， shandong laiyang tender agency ltd laiyang shandong 250013；
2.management engineering， shandong jianzhu university jinan jiangsu 250013）
【abstract】construction phase of cost control management by objectives is to ensure the quality of the project under the premise of guaranteed cost control during the construction project budget through reasonable construction design， so that the total project cost control within the tender cost.
【key words】contractor；claims；construction contract
1. 前言
1.1 施工階段造價控制管理的目標就是在保證工程質量的前提下，保證工程項目成本控制在施工預算之內，通過采取新工藝新材料，并進行合理的施工組織設計，使項目總成本控制在投標成本以內。根據我在施工現場施工的一個工程進行總結——施工階段造價控制管理程序.質量措施。應明確在施工階段投資控制的職責、風險、目標及重點。要確定建設項目在施工階段的投資控制目標值，包括項目的總目標值、分目標值。并作層層分解，明確各環節、各崗位、各人員應承擔的職責，要能貫徹、監督與檢查，落實到人。在項目實施過程中采取有效措施，控制投資的支出，將實際支出值與投資控制的目標值進行比較、分析及預測，加強對各種干擾因素的控制，及時采取措施，確保項目投資控制目標的實現。同時，根據實際情況，允許對投資控制目標進行必要的調整，調整的目的是使投資控制目標永遠處于最佳狀態和切合實際。但應注意，調整既定目標應嚴肅對待并遵循規定程序。
圖1 流程圖
1.2 施工階段目標控制分兩部分：
（1）控制本項目總投資不得超出計劃投資額，作為絕對控制的目標值。由此相應制訂各分目標的控制值。（2）除了上述控制總投資目標值以外的投資控制環節，相應制訂控制分目標值。確保本項目最終結算價不突破投資控制目標值。要想達到目標值的控制主要是依靠我司管理人員長期積累的經驗、經歷，發揚其敬業精神與智慧。
2. 施工階段造價控制管理程序（詳見流程圖1）
2.1 施工前工程保險單及履約保證書的審核工作程序：.承包商按招標文件要求提供工程保險單及履約保證書上交工程部——工程部對承包商提供資料的真實性及完整性進行審核——齊魯醫院依據招標文件的要求進行審核并出審核意見——工程部依據招標文件的要求進行復核并出審核意見——財務部依據招標文件的要求進行審核并備案。
2.2 工程款支付工作程序：承包商（供貨商）提出工程款（貨款）支付申請。每月25日前上報本月完成工程量——監理公司對已完工程提出質量、清單工程量、單價進行詳細審核，并提交審核意見及扣款建議，對工程款（貨款）支付申請審核——工程部對已完工程提出質量、數量審核，對工程款（貨款）支付申請審核確認——齊魯醫院對工程款（貨款）支付申請中計算過程、數據運用等進行審核——工程部對工程款（貨款）支付申請中計算過程、數據運用進行審核確認——委托方內部會簽確認后返監理簽認，履行支付手續。
2.3 收集整理反索賠資料（質量和工期方面）工作程序：委托方、監理公司、齊魯醫院要收集關于工期和施工質量方面的監理例會記錄——例會記錄嚴格要求各參會方簽字確認——委托方、監理公司、齊魯醫院要及時告知承包商違反合同工期和質量標準給委托方造成的損失報告——委托方在發現承包商有拖延工期時要用例會和文件等多種形式、多次提醒和告知有關各方并請各方簽字確認事實。
2.4 材料認價單審核工作程序：承包商根據合同內容及需要重新認價的變更依據提出單價確認單，暫估材料單價確認單需附不少于3家的廠家報價單；綜合單價確認單需附上重新認價的變更依據，上報工程部及監理——工程部對材料設備的技術要求、規格、質量、檔次標準審核確認，根據材
設備的重要程度決定是否需要考察，并5日歷天內將相關資料提交工程部——監理公司對材料設備的技術要求、規格、質量、檔次標準審核確認，對材料設備價格、綜合單價審核確認，監理公司 3天審核完畢——工程部將需要認價的材料提交齊魯醫院，齊魯醫院根據合同內容判斷該單價是否需要重新認價，對材料設備價格、綜合單價審核確認。監理公司 7天審核完畢——工程部根據合同內容判斷該單價是否需要重新認價，對材料設備價格、綜合單價審核最終確認。
2.5 變更洽商結算審核程序：施工單位對涉及價款調整的變更洽商內容進行完整計算，在14日歷天內將變更結算文件交監理公司，同時附上已完變更確認單、變更依據及計算底稿——監理公司對施工單位提交的變更結算文件進行審核，待完成內部審核流程后簽署意見，在4日歷天內將變更結算文件交工程部——工程部對監理公司提交的該變更結算文件進行審核、并簽署意見，在5日歷天內將該變更結算文件交委托方工程部——工程部提交齊魯醫院進行審核確認——工程部對齊魯醫院提交意見進行審核確認進行內部會簽，相關部門會簽完畢后在規定時間內將審核結果返還監理公司。
3. 施工階段質量控制措施
3.1 組織措施：（1）建立造價管理的認證體系，在項目全過程管理中（投資跟蹤、現場監督和控制）的人員，明確任務及職責，對已完工程的計量、支付款復核、處理索賠事宜，進行投資計劃值和實際值比較，運用報表的方法編制資金使用計劃等。（2）編制本階段投資控制詳細工作流程圖。（3）每一項任務需專人檢查，規定確切的完成日期和提出質量要求。
3.2 經濟措施：（1）進行已完成的實物工程量的計量或復核，對未完工程量的預測。（2）工程進度款、工程結算、備料款和預付款及其合理回扣數量的審核、簽證。（3）在施工實施全過程中進行投資跟蹤、動態控制和分析預測，對投資目標計劃值按費用構成、工程構成、實施階段、計劃進度進行分解。（4）定期向建設單位提供造價控制報表、投資支出計劃與實際分析對比。
（5）編制施工階段詳細的費用支出計劃，依據投資計劃的進度要求，并控制其執行和復核付款賬單，編制資金籌措計劃和分階段到位計劃。（6）及時辦理和審核工程結算。（7）制訂行之有效的節約投資的激勵機制和約束機制。
3.3 技術措施：對設計變更進行經濟分析和審查。
3.4 合同措施：（1）參與處理索賠事宜時，以合同為依據。（2）參與合同的修改、補充、管理工作，并分析研究合同條款對投資控制的影響。（3）監督、控制、處理工程建設中有關問題時，以合同為依據。流程圖（見圖1）。
參考文獻
[1] 王雪青 主編 《建設工程投資控制》知識產權出版社2006年12月.
變更管理程序流程范文3
將企業內的應用遷移至虛擬服務器,不但能夠提高效率,還能為企業節省大筆費用。但是,在積極開展服務器虛擬化的同時,越來越多的IT管理者也在思考由此帶來的安全問題。
有CIO就曾經表示,由于所在公司的服務器中有一半以上采用了虛擬化技術,因此他特別關注這些虛擬基礎設施的安全問題。零售企業Rent-a-Center公司負責技術服務和架構的高級IT主管Jai Chanani說:“我最擔心的問題就是,如果有人想盜取虛擬服務器怎么辦??！?/p>
Jai Chanani和他的團隊管理著約200個VMware ESX和XenServer虛擬服務器,這些虛擬機充當文件和打印服務器,在某些情況下還充當應用服務器。出于安全上的考慮,Jai Chanani沒有將虛擬化技術用于公司的ERP系統、數據庫和電子郵件系統。
Six Flags公司是一家游樂場運營商,公司的CIO Michael Israel表達了另一種擔憂。在他看來,最令人不安的場景就是肆意妄為的管理員把虛擬服務器從安全網段遷移到了屬于不安全網段的物理主機上,或者私自創建未登記的、無許可證的、還沒打補丁的虛擬服務器。
相關專家認為,產生這些擔憂的原因不是虛擬基礎設施本身的安全很難確保,而是許多公司還沒有讓現有的安全方面的最佳實踐應用到新的虛擬環境?，F在,通過虛擬化,IT管理員可以很輕松地成批創建虛擬服務器,根本不像原來,采購任何IT設備時都需要得到網絡、存儲、業務連續性或IT安全等管理者的批準,虛擬化打破了原有IT內部傳統的職責劃分。
IBM旗下的IBM安全解決方案咨詢公司副總裁Kirs Lovejoy表示,虛擬化市場變化太快了,客戶在最佳實踐方面沒有跟上時代的步伐,既缺少這方面的專業知識,也缺少實際技能。雖然不乏確保虛擬基礎設施安全的技術,但經常因配置不當而引發安全問題。
曼哈頓IT咨詢機構The Info Pro公司的安全研究總經理Bill Trussell說:“虛擬環境中的安全問題主要表現為缺少可視性、缺少控制性以及擔心未知因素?！?/p>
管好虛擬機
管理程序
會不會有人劫持公司虛擬基礎設施里面的虛擬機管理程序,用它來攻擊所有虛擬服務器?在管理員不知道的情況下,攻擊者會不會闖入一個虛擬服務器后,以此作為跳板,攻擊另一個虛擬服務器上的關鍵應用?這些問題都是當前一些CIO對于虛擬化應用所擔心的問題。
RSA安全基礎設施高級主管Eric Baize說,盡管目前還沒有發現針對虛擬基礎設施的攻擊,但絕對不可掉以輕心。自從2006年Jonna Rutkowska在黑帽大會演示了著名的藍色藥丸(Blue Pill)虛擬機管理程序惡意軟件rootkit起,人們就開始擔心可能危及虛擬機管理程序的攻擊。不過Rutkowska本人也懷疑,是否有人真的會利用類似“藍色藥丸”這樣的rootkit來攻擊虛擬機,畢竟它相對復雜,更加適合攻擊傳統操作系統。
正是有了對rootkit的擔心,此后業界積極開發硬件技術,確保虛擬機管理程序的完整性,如英特爾公司的定向I/O虛擬化技術(VT-d),虛擬化軟件供應商也隨之開始支持這些技術。
Gartner公司的分析師Neil MacDonald表示,VT-d還不能真正保護虛擬機管理程序的完整性,因此英特爾在新型的處理器上引入了可信執行技術(TXT),以提供動態度量可信根,保護虛擬環境免受rootkit惡意軟件的攻擊。
但是如果企業信息安全領域的最佳實踐未得到遵循,沒有應用到虛擬基礎設施上,虛擬化應用還是會帶來風險。因此必須像對待任何操作系統那樣,及時地給虛擬機打上補丁,那樣才能堵住安全漏洞。2010年以來,VMware已經了9份重大安全公告,XenServer也了許多安全補丁。
但是在實際操作中,對虛擬機的管理中仍舊存在著很多配置不當的情況,對虛擬機的補丁管理也是混亂不堪,甚至有些管理員給虛擬機管理器軟件使用的是很容易被猜中、甚至是默認的用戶名和密碼,而這些管理軟件是可以直接訪問虛擬機的。
無形的網絡隱患
虛擬機之間的通信也是另一個安全隱患,因為入侵檢測系統、防火墻及其他監測工具無法判斷虛擬機是不是在同一物理服務器上運行
菲尼克斯市政府的高級安全工程師Vauda Jordon就曾經把數據包檢測程序裝在虛擬服務器上,但是沒有發現任何數據包進出物理網絡接口,他對此就很擔憂,因為不知道虛擬機間的通信是否是基于安全通道進行的。
一般情況下,若使用ESX Server及其他主要的虛擬化平臺,虛擬機之間傳送的數據是不經過加密處理的。當虛擬機的內存使用VMware的vMotion工具,在不同物理主機之間移動時,虛擬機也未經加密。(虛擬機磁盤文件本身仍在同一個共享存儲設備上)。VMware公司的產品營銷主管Venu Aravamudan表示,VMware正在積極考慮相關加密的問題,但至于何時會把加密技術添加到VMware的產品中還是個未知數。
目前,VMware的vShield等產品和其他第三方工具可以建立虛擬防火墻,從而把VMware、Xen Server、Hyper-V及其他虛擬機隔離到不同的安全區域,但并非所有企業都實施了這種安全策略。對于大多數企業而言,創建安全區域并不是重中之重。不過一旦虛擬基礎設施規模擴大,創建安全區域就變得很有必要。
Rent-a-Center公司就對虛擬機進行了物理分隔,不同功能的虛擬服務器駐留在不同的物理服務器上。不過隨著虛擬環境日漸龐大,這種做法也變得越來越困難,成本也會急劇提高,同時還限制了虛擬化的合并優勢?！耙虼?我們開始考慮要重新改造、建立虛擬防火墻?！盋hanani說。
一些現有的防火墻工具可以檢測虛擬服務器的流量,但IT部門還是應該添加一套專門針對虛擬化的工具,雖然這樣做會增加管理的復雜性,但是為了確保萬無一失還是很有必要的。并且一套工具既適用于物理環境,又適用于虛擬環境,也是大勢所趨。不過就目前的情況而言,除非傳統信息安全廠商奮力趕上,否則IT部門仍舊需要使用像Altor Networks、Catbird Networks和HyTrust這些不太知名的廠商提供的專門為虛擬機定制的工具。
除了上面所提到的因素外,也有業內安全專家表示,要想保證虛擬化應用的安全性,更重要的是要讓核心網絡架構也能夠適應虛擬化。
RSA安全部門的高級安全顧問Andrew Mulé說:“虛擬化環境中的業務連續性問題,大多是因為網絡設計缺陷而產生的。網絡能夠與物理的服務器協同工作,但未必也能夠與虛擬機協同工作,只有實施相應的路由、子網和虛擬局域網部署,才有望提高虛擬機的安全性能?！?/p>
Six Flags的高級系統工程師Matthew Nowell通過使用虛擬局域網來隔離虛擬服務器,對此也有專家發出了不同的聲音,認為單單靠虛擬局域網和基于路由器的訪問控制還不足以實現安全隔離,而是應該部署某種可識別虛擬化的防火墻。
Jordon在日常工作中就遇到了相應的問題,她需要把日常的業務網絡與銀行支付卡相關的基礎設施分開,菲尼克斯市的市民必須使用后者來支付水費或支付其他服務費。為了滿足支付卡行業安全標準(PCI Secruity Standard)的要求,Jordon在處理、存儲或傳輸支付卡數據的虛擬服務器上落實了監測文件完整性的機制。Jordon表示,實踐證明相比虛擬機管理程序,防火墻更值得信賴。
明尼蘇達州的Schwann Food公司在支付卡處理上完全使用裸機虛擬化系統,根本不運行任何虛擬機管理程序。
危險的超級管理員
除了技術上的風險,人為因素的風險也大大威脅著虛擬化應用的安全。在不受制約、不受監控的虛擬環境下,如果管理員有很大的權限,很有可能會帶來安全上的問題。
比如說,管理員創建的虛擬FTP服務器可能會無意中使用遷移工具(比如XenMotion、Hyper-V實時遷移功能或VMware的Vmotion),把服務器遷移到不同硬件上。但他們可能沒有意識到,新主機是在不可信的網段上?；蛘呤前裋Mware虛擬網絡計算(VNC)客戶機的管理憑證存儲在虛擬機映像里面的文本文件中,然后分配那些虛擬機,這樣的行為是不符合最佳安全實踐要求的。
IBM安全戰略部門的架構師Harlod Moss表示,實際工作中,管理員在創建新的虛擬服務器時使用默認密碼的情況司空見慣,負責管理新機器的人員也未必會去更改密碼,這很容易引發潛在的安全。
弗雷斯特公司分析師John Kindervag也透露說,曾經有公司的VMware vCenter管理控制臺,因為密碼問題被攻擊的事情發生。攻擊者竊取虛擬機后,就闖入了數據中心,肆意竊取一個硬件設備中的數據,后果相當嚴重。
日常工作中,還會經常發生虛擬機映像創建不當引起的惡意軟件問題。為了防止這種情況,安全軟件廠商們正積極應對。一些虛擬化軟件允許一些代碼可以在虛擬機管理程序層面運行,趨勢科技公司的Deep Security軟件就包括了防火墻、日志檢查、文件完整性監測以及入侵檢測和預防等功能。該軟件可與Sun Solaris Containers、微軟Windows Hyper-V、VMware ESX Server和思杰XenServer等虛擬機兼容。不過同時,也有人質疑在虛擬機管理程序層面運行代碼的方法是不是個好主意。
RSA安全部門的Mulé說,在虛擬環境下沒有貫徹原有的最佳實施實踐,或者沒有明確職責分離,是導致虛擬環境安全問題頻頻出現的根源。應制定嚴格的變更管理流程,包括頒發變更管理通知單,以保證不在不安全的環境里面運行虛擬機。在虛擬環境下,變更管理、配置管理和資產控制對于確保虛擬基礎設施安全至關重要,因此要明確職劃分。
作為歐洲委員會發展銀行的系統工程主管,Jean-Louis Nguyen的工作是管理140個虛擬機的管理員,確保他們遵守相關法規和管理要求。這家銀行試用過VMware的日志記錄功能,但需要一種更好的辦法來合并信息。Jean-Louis Nguyen最后使用了HyTrust公司的一款專用工具,用來記錄所有活動的中心日志。
這家銀行還使用了HyTrust為首席安全官建立了完全隔離的虛擬環境,首席安全官全權控制從底部支撐安全軟件的物理和虛擬基礎設施。他只能監測所有虛擬服務器和配置情況,但無法進行任何更改。這些機制確保了系統管理員不會濫用權限。
目前有一些公司已經開始提供政策管理工具套件,這些產品既能提醒管理員不要做出違反政策的行為,還能隔離違反規則的任何虛擬機。
在Rent-a-Center公司,也許是個例外,他們沒有采用任何額外的管理工具,全憑嚴格的管理策略來滿足管理上的需要。
另一方面,由于虛擬機映像其實就是數據――存儲在某處硬盤上的程序代碼,所以這些文件必須予以保護。Jordon表示,菲尼克斯市政府綜合使用了物理安全、網絡存儲訪問控制和文件完整性監控機制,以保護虛擬機映像。
Six Flags則把虛擬機映像保存在受保護的網絡存儲設備上,以此防止沒有授權的用戶進入共享系統,拷貝虛擬機映像數據。
RSA的Baize認為,IT部門應該著重考慮如何制訂預防數據丟失的策略。他認為,不必制定規定哪些虛擬機可以訪問哪些數據的政策,而是應該規定哪些敏感數據不能遷移到哪些虛擬機上的機制。
確保虛擬基礎設施的安全不是說要購買更多的安全產品,Baize表示,現在已經有很多針對虛擬基礎設施的控制機制,現在缺少的是大家不了解控制機制適用于什么樣的環境,以及該什么時候運用。
也有業內信息安全專家表示,建立安全的虛擬基礎設施,最好的方法就是讓IT安全人員或安全顧問及早參與。Gartner的報告顯示, 40%的IT部門直到系統構建好、投入使用后,才讓IT安全人員參與虛擬基礎設施的部署工作。隨著更多的關鍵業務應用程序開始遷移到虛擬機上,這樣的情況不利于消除安全隱患。因為當開始考慮對ERP這樣的重要應用進行虛擬化時,會遇到很多敏感數據。到那時企業再試圖追加安全特性,就顯得有些力不從心了。因此應該從系統規劃一開始就應該設計安全特性,事后重新設計的工作只會產生高昂成本。
變更管理程序流程范文4
要素管理
涉及銀行合規管理的所有的監管法規和內部制度的具體規范性要求正是從各種管理因素的重點因素中提煉出來的,這些因素往往決定或者制約著銀行管理風險的有效性控制。
所謂要素管理是針對管理面臨的繁雜事項和環境,提煉出重要的因素和事項加以突出和關注。要素管理有兩個層次的含義,首先是在眾多的事項中確立重要事項及其先后順序,其次是在某特定事項中確立和關注重要的因素?？鬃釉?“事有本末,事有始終,知所先后,則近道矣?！痹诖_定的管理事項中,對于管理者和被管理者而言,第二層次的要素含義比第一層含義更加重要。
各級銀行機構,尤其是較低層級機構在經營管理中尤為容易發生忽視或無視合規管理有關要素,而合規管理事項中往往不明晰要素、不重視要素、不突出要素?；鶎鱼y行因為管理者素質的參差不齊,更是普遍存在演講、談話、談判沒有要素,管理者口頭表達中不習慣思考要素、突出要素,而是漫無邊際地表述自己的想法。經營管理中的報告、請示、簽報要素不明確、不能突出重點,規范性文件缺乏要素,會議內容缺乏要素或者要素不明確。在具體的銀行管理經營活動中,最為突出的疏忽或無視合規要素管理的表現如:在長篇不良貸款處置報告中,居然未提及貸款保證人及其責任追究,未分析抵押物的處置。在固定資產購置請示中,未陳述擬購置房產的權屬合法性情況。在項目貸款請示報告中未分析貸款項目的合法合規審批問題等。
盡管監管法規以及內部管理制度對銀行經營管理事項的合規提出了具體要求,但是由于有關規則的分散性以及管理者、被管理者的合規意識不夠強,使得有關具體合規要求在管理實務中往往受到忽視。
為此,銀行經營活動應從如下幾方面來突出要素管理,以有效防控合規風險。
管理者和被管理者都應培育管理要素理念。銀行管理者處理任何經營事務應區分要素和非要素,要突出要素,特別應該突出強制性規范要求在管理情景中的重要地位。從事任何經營行為前,要結合目標(愿景)定位管理要素,尤其是合規性要素。管理者和被管理者都必須強化合規要素理念,這是確?；鶎鱼y行機構合規管理有效性的重要條件。
在制訂政策和規章制度時要突出合規要素。銀行的內部規章制度一定要善于用通俗、簡明的語言來組織管理因素,尤其要善于將有關監管法規的分散而復雜的規定提煉到通俗易懂的內部規章中來。內部政策和規章制度要避免冗長、瑣碎的文字風格,要強調要素,突出合規要素,要以最具沖擊力的視覺效應來突出核心的合規管理要求。
借助簡明化、模版化的文件要素來強化合規管理。各級銀行機構結合其經營實際和監管法規、管理制度的具體情況,有意識地將信貸管理、資產處置、財務管理、產品營銷等環節涉及的各種報告、授權請示、批復、經驗總結等文件涉及的合規性要求要素化、格式化,通過清單的羅列來明確。特別是一些管理要素相對比較復雜,而需提交報告的頻率較高的管理領域,更有必要考慮將報告要素提煉出來格式化,并下發文件要求基層機構執行。這樣既可以提高上報書面文件的質量,又可提升上級機構的審批效率。
管理人員和非管理人員要在日常的管理活動中習慣于合規要素思維。非要素因素往往是干擾管理要素的重要障礙。管理人員在布置任務,與下級溝通,下級向上級的匯報等口頭交流中應時時刻刻想著交流的要素,突出交流的目標。銀行管理者在日常管理活動養成管理要素的習慣,有助于培育銀行管理中的要素文化。尤其是在內部管理和外部營銷環節中促進營銷與管理要素的標準化、規范化,以適應客戶和市場需求,更好地以產品的豐富性和服務的周到性,應對客戶需求和挑戰。
管理者和被管理者要注重提升管理要素的能力。管理者尤其要注意提升自己提煉要素、識別要素、分析要素、掌控要素的能力。被管理者則應增強要素的理解和把握能力,并養成適應要素管理的習慣。為了鞏固對要素的理解和掌控,管理者和被管理者都有必要在工作中培養利用便條與備忘錄強調要素的習慣。
程序管理
在銀行的管理中,程序不僅影響到管理創新的效率和質量,也關系到管理風險的控制,尤其是合規風險和操作風險的控制。對于銀行分支機構的管理而言,程序管理尤為重要,因為較低層級的機構和人員更容易專注于經營目標而疏忽程序管理。由于監管法規和內部管理規章往往建立了各種業務和管理事務的程序規范,所以無視或忽視程序不僅會擾亂管理秩序而且可能導致違法違規,損害管理中的公平正義、合法合規的價值取向,最終損害銀行的經營效益最大化目標。從當前銀行經營管理的實務來看,銀行較高層級機構普遍重視程序規范來控制銀行的經營風險,因此銀行內部程序的遵循不僅僅是監管法規關注的問題,更是內部合規內部控制的重要內容。以2009年12月24日的《中國銀監會關于進一步規范銀信合作有關事項的通知》為例,該文件僅有11個條文,其涉及到銀行經營管理程序的條文就有6個條文,其中第四條明確地規范了銀行向信托公司出售信貸資產時有關權利證明文件的轉讓程序。為此,管理者和被管理者在程序管理上應注意以下幾點。
尊重各種制度化的程序。制度化程序的遵循涉及合法合規問題,銀行業的監管規章日益繁多,各種具體業務或管理事項都受到種種監管法規的制約,而監管法規頗為關注有關管理程序的規范。上級行在內部管理的規章設計方面,也極為重視各種業務或管理的程序性規范。銀行的管理者和被管理者都應該尊重制度化的程序,尤其是強制性法律法規規定的程序更不能被違背,下級行的管理活動或創新也不能違背上級行的有關程序規則。對于銀行內部管理程序的不適應性問題,應該通過程序的修訂來補救,而不能先違反程序再事后補救。在管理實務中要區分硬程序和軟程序,硬程序是強制性法律法規確立的程序規則,是不能違反的,這是管理中的程序底線。
善于構建、規范和優化管理程序。在較低層級銀行機構的管理中,管理者和被管理者都普遍存在程序化理念淡薄的問題,容易疏忽程序的建構和規范。為此,首先,銀行的較高層級機構有必要結合經營管理的實際,逐步完善各種業務或管理程序規則,尤其應重視具有普遍性和共性的經營活動程序化,以提高管理效率,降低管理成本。對于較為復雜的業務事項,要通過簡明而規范的程序來簡化之。其次,要跟蹤、研究、學習競爭對手有關管理程序,確保合規前提下自身程序有一定的競爭優勢。例如信貸業務管理程序相關的調查、評估、審查、審批流程方面的簡化、快捷、實用優勢直接影響著信貸業務的競爭能力,特別是在銀行利差空間日益縮小的今天更是需要以管理程序中的效率來贏得客戶。再次,既有的管理程序也不能一成不變,需要變更,需要創新,需要規范,也需要優化。銀行內部應該建立對既有管理程序的測評和檢討機制,以及時修訂不合時宜、影響效率的程序。
要確保程序合規、公正和適度透明。由于管理中的監督、約束機制方面的不足,管理程序的合規、公正和透明方面往往存在缺陷。管理者管理決策的隨意性更是直接損害管理程序的權威性,這種現象在較低層級的銀行分支機構中表現尤為突出。管理程序的合規性是前提,管理者設置和改造管理程序時必須首先考慮程序的合規問題,絕不能簡單地追求管理效率而導致程序違規。銀行內部管理大多關涉利益和資源配置,因此相關管理程序的公正和適度透明,對于促成管理有效至為重要。尤其是在涉及銀行資源配置的財務管理、績效管理、人力資源管理等實務中,更應該強調相關程序的公正性和透明性。筆者在集中采購管理實務中引進了公平、公開的競價機制以及采購方式選擇、供應商推薦、評審結果的內部公示機制,以促成員工和輿論的監督。這種透明度機制既可減少上下級、同級專業監督的復雜化的程序成本,又可借助輿論的無形壓力促成管理者的自律。因此,管理程序的完善要在合規的前提下,突出公正性和透明性,強化程序在管理者和被管理者心目中的權威性。
重視管理習慣中的程序。部門之間與上下級之間溝通、會簽文件、商談事務,均應體現一定的程序。管理習慣中會簽專業部門的程序,有時容易被忽視,但是如果會簽的是專業性較強且涉及合規的專業審核,如法律部門的審查,則可能直接帶來合規風險能否控制問題。如果內部管理程序尚未完全規范化,特別是基層銀行機構的部門溝通流程往往依賴于習慣,則管理習慣中的程序對于促成合規秩序也至關重要。另外,遵循管理習慣程序有助于減少和控制管理沖突,促成和諧的管理氛圍,也有助于提升管理效率。管理習慣中的程序需要經常性的反思和檢討,這也是管理創新需要重點關注的。從合規風險控制有效性來看,銀行機構內部部門會簽程序應該規范化、明確化和時限化。
要妥善處理好省略或逆程序與合規風險、操作風險控制的關系。在較低層級的銀行機構管理活動中,普遍存在圍繞管理目標而疏忽管理程序的現象,甚至時不時發生逆程序的問題。管理者必須慎重對待該問題,有些逆程序是源于管理者的無意識,有的則是受個別人利益因素的干擾而發生。合規、操作風險的發生往往與程序的不受尊重聯系起來。管理者必須強調程序的權威性。對于違反強制性法律法規及內部強制性規定的程序要求,銀行機構應該主動、及時地追究有關責任人員的責任。
時限管理
管理的任何事項、任何環節,都離不開時間,管理者和被管理者均應有時限理念。對于具有大量分支機構的大型銀行,經營管理中的時限理念欠缺問題在一些內陸地區或者時間觀念較差的欠發達地區尤為普遍。值得注意的是,時間不僅僅是管理有效性的前提,而且是合規管理的重要內容。尤其在當今銀行同業競爭日趨白熱化,時限管理在銀行內部管理規章中的地位日益凸顯。實際上,在銀行經營活動有關的監管法規和內部規章往往有大量的規定涉及了時限問題。以財政部印發的《銀行抵債資產管理辦法》為例,該文件共32個條文,其中涉及時限管理條文就6個條文明確提及了時限管理,有的是明確限制的時間,有的是強化時限的原則性規定,還有的是期限方面的要求。2009年12月24日下發的《中國銀監會關于進一步規范銀信合作有關事項的通知》中就有4個條文明確提出了合規性時限要求。銀行強化合規管理中的時限管理,應重點注意以下事宜:
管理者和被管理者均應強化時限理念。要培育銀行員工的時限理念,無論對待內部管理還是外部管理,都應該強化時限理念,即對上級、對下級、對同級、對客戶均應強化時限管理。管理的任何環節中,開始要準時,結束要準時,中間時間分配也要守時。
突出合規性時限管理的重要性。任何特定的管理事項、活動或者管理環節都應受合理有限的時間約束,這種合理性有限性,既可能由法律法規、規章制度來確立,也可能由管理習慣來約束,還可能由管理者明確。對于法律法規或規章有規定的必須遵循,否則屬于違法違規。例如在集中采購管理中,招投標的各個環節都有明確的時間限制,違反有關要求則屬于違法行為。在抵債資產處置管理中,如《銀行抵債資產管理辦法》規定“每個季度應至少組織一次對抵債資產的賬實核對,并作好核對記錄?！薄安粍赢a和股權應自取得日起2年內予以處置;除股權外的其他權利應在其有效期內盡快處置,最長不得超過自取得日起的2年;動產應自取得日起1年內予以處置”。銀行內部規章也有許多的時限規則。如信貸管理方面,各銀行普遍設置了有關審查、核保、貸款審批、提款等環節的時限。財務管理中,如財審會召開前的會議通知時限、會議紀要簽發時限,固定資產管理中授權指標使用時限、資產檢查核實時限等等。管理者和被管理者都應該重視和尊重制度化的時限要求。對于由管理者明確的時限,管理者應該盡可能強化時間限制的透明和強制性,一方面約束自己,另一方面也要約束他人。各種管理目標、管理措施、管理過程要時間化、順序化。
善于在經營管理規章和流程設計中規范時限。各銀行經營管理中普遍存在對內部信貸審批、財務審批、資產處置審批等效率低的種種非議,尤其是有著復雜分支機構層級的大型銀行更是如此。為解決此類問題,銀行內部應該在相關管理規章和流程設計中明確各類授權、審批、溝通、協調、服務等涉及的時間限制,防止不同部門或者上下級之間的扯皮、拖延時間。要結合經營管理實際需要,區分硬時限和軟時限,兩者兼顧,以確保時限管理的原則性與靈活性結合,要盡可能避免沒有時限的管理事項安排。對于具有不確定因素的管理事項或程序,可以確立可適度靈活的軟時間。但是無論如何,應該有時間的概念。
銀行內部管理規章要在時限安排上突出要素管理。時間的有限性決定了管理的時間應該向重要事項傾斜,為要素事項保障更多的機會和時間。尤其是在相關管理規章構建時,更應該將涉及合規風險控制的核心環節、核心思想給與相對充足的時間保障。
完善時限的監督約束機制。時限管理不僅涉及合規問題,也是管理文化問題。確保時限管理的有效性,必須建立相應的監督約束機制。首先,應該構建違反時限管理的制裁機制,尤其是違規性的時限管理失誤應該追究違規責任。其次,應該強化時限管理的透明度和輿論監督,可以對一些重要的時限管理事項通過內部管理系統公示、公開來監督,借助相關業務人員的輿論監督來促成時限管理的保障。再次,可通過上級行的通報來強化監督效應。
結語
銀行內部合規管理是一項系統工程,從我國銀行合規管理實務及內部管理文化來看,要素、程序和時限是極為重
變更管理程序流程范文5
【關鍵詞】質量控制；監理程序；有效性
一、現場質量控制
1、質量控制
質量控制的重點放在監理細則的貫徹和施工工法的審查及產品質量過程控制上。施工前，由總監組織編寫可操作性和可控性的監理實施細則，以指導現場監理人員的質量控制，并將質量控制的重點放在施工現場過程控制上。注重細則成為監理工作的操作指南、檢查、監測的依據。通過培訓、研討、領悟，使監理人員都能依照細則控制住影響施工質量的關鍵點和關鍵環節。同時通過對監理人員的考試和考核，推動監理實施細則的貫徹和落實，將質量控制的具體要求落到實處。通過細則宣貫、考試和考核，提高了監理人員的業務素質，對考試不合格的人員組織重新學習和考試，考試合格者才能上崗。實施結果，使工程各單項工程質量得到有效控制。
2、施工工法
直接影響到工程質量的好壞，因此審查施工組織設計時，重點審查施工工法，使其具有可操作性和質量的保證性，為承包商切實保證施工質量，奠定堅實基礎。產品實物質量監控重點為過程控制。在施工準備和施工階段對施工環節監督管理做到該審查的審查、該檢查的檢查、該返工的返工、該報告的報告?？刂品椒ㄗ龅皆撆哉镜呐哉?，該巡視的巡視、該檢驗的檢驗、隨時糾偏消除施工隱患，確保工程質量符合設計和規程規范要求一次驗收合格或優良。監理資料質量堅持預控，按標準及公司“一次符合要求、每次追求更好”的質量目標進行填制和監督檢查與管理，保證監理資料達到真實、完整、準確、系統的要求。開工前編制出各單項工程監理實施細則并明確了各工序和單元工程的質量檢驗與評定表格式，組織承包商宣貫，按統一標準實施控制。
二、施工階段質量監理的工作程序
工程項目施工階段，是工程實體形成的過程，也是工程質量目標具體實現的過程。工程建設監理應對施工的全過程進行監控，對每道工序、分項工程、分部工程和單位工程進行監督、檢查和驗收，使工程質量的形成處于受控狀態。施工階段的監理程序是在施工程序基礎上形成的，嚴格執行監理程序就能使施工過程中各主要環節、主要工序處于受控狀態，只有在受控狀態下才能把握住施工過程中活動脈搏，適時發現問題及時解決問題。在施工階段全過程中，監理工程師要進行全過程全方位的監督、檢查與控制，不僅涉及最終產品的檢查、驗收，而且涉及施工過程的各環節中間產品的監督、檢查與驗收。監理程序可歸納為三大類，其一，為運行管理程序，主要為業主、監理、承包商三者之間聯系及管理流程，保證信息的及時傳遞和反饋。
其二，為監理內部質量體系運行程序，主要包括信息收集及其傳遞途徑；會議協調；各種監理業務處理程序；資料的分類、整編、歸檔、各層次人員崗位職責；建設各方的關系及其處理。這些程序運轉直接影響監理工作質量，它是做好監理控制工作的內在因素，內在的根本保證。凡是成功的項目管理必須有一個高效率的質量組織體系，質量體系的優劣除反映在人員素質、專業配套、組織結構運轉、效果可衡量性外，重要一條就是組織可控性，可控性依賴信息傳遞暢通，信息傳遞、反饋的途徑就是程序。內部可控程序無疑來自縱向和橫向兩個方面，縱向體現命令源，責任與權限控制；橫向保證職能部門配合協調和信息流程。
其三，就是圍繞監理任務落實制定的外在控制程序，包括施工過程質量控制程序、施工進度控制程序、支付結算控制程序、信息管理程序、質量事故處理程序、索賠、工程變更、施工分包隊伍審批、竣工驗收等程序，這些程序是監理控制程序的核心與關鍵，它在時間和空間范圍內保證先后開展順序和銜接，保證監理監控不漏監，同時這些控制程序都在相應的系統中制約了系統的行動，保證各個系統在受控狀態。監理工程師只有嚴格執行這些基本控制程序才能做好控制工作。
三、水利工程加固除險全面監理
1、設計
組織圖紙會審和設計交底。及時向施工單位簽發設計文件，發現問題及時向項目法人報告。協助項目法人會同設計單位對重大技術問題和優化設計進行專題討論。審核施工單位對設計文件的意見和建議，會同設計單位進行研究，并督促設計單位盡快給予答復。代表項目法人審核按工程建設合同文件規定應由施工單位提交的設計文件。保管所有設計文件及過程資料。
2、施工
協助項目法人進行工程招標和簽訂工程建設合同。全面管理工程建設合同，就施工單位選擇的分包單位資格進行審查批準。督促項目法人按工程建設合同的規定，落實必須提供的施工條件，檢查工程施工單位的開工準備工作，并在檢查與審查合格后簽發工程開工令。審批施工單位提交的施工組織設計、施工進度計劃、施工技術措施、作業規程、工藝試驗成果、臨建工程設計以及使用的原材料等。答復工程施工單位提出的建議和意見。
工程進度控制：根據工程建設合同總進度計劃，編制控制性進度目標和年度施工計劃，并審查批準施工單位提出的施工實施進度計劃和檢查其實施情況。督促施工單位采取確實措施，實現合同的工期目標要求。當實施進度發生較大偏差時，及時向項目法人提出調整控制性進度計劃的建議意見，經項目法人批準后，完成進度計劃的調整。
變更管理程序流程范文6
海陽AP1000核電工程屬于全球首堆，是我國政府決定引進美國先進核電技術，并進行消化、吸收、再創新的平臺，其革新性的非能動安全設計理念、模塊化的建造工藝打破了傳統核電土建和安裝間的明確界限，且當前尚無成熟、可靠的建造經驗可以借鑒，這給海陽核島工程施工合同管理帶來了先天性的挑戰。另外，在海陽AP1000項目可研階段，設計方尚未完成初步設計，僅能提供一份非常粗糙的工程量清單，清單中所列材料規格型號多采用美國標準，在國內沒有同類的材料可以參照，報價階段的信息極其匾乏，各方造價人員采用了多種方法，與其他項目類比，按工程量套定額再調價等估算，最終確定了項目概算，并以此概算作為EPC合同簽訂的基礎。核島工程施工合同延續了上游核島工程EPC合同中所載明的建安工程承包價格，采取了“概算切分”模式確定了合同價格。核島工程施工合同采取了里程牌支付模式的固定總價合同，但仍然存有部分“價格可調”的開口項目，如工程量變化、國內外材料價差補償、材料量差補償等。
2施工合同管理措施與實踐
雖然海陽核島工程承包合同在設計、編制過程中充分考慮了AP1000核電自身特點，但在實際履約過程中仍存在著設計變更頻繁、進口設備不確定因素多、設備交貨延誤、工程接口復雜、美標材料采購困難等現實問題，為有效保證合同的正常履行和工程推進，項目合同管理團隊采取了如下措施：
2.1做好合同分解，明確工作責任
項目合同部引入WBS工作理念，依據合同約定和管理程序要求，牽頭組織各部門針對施工合同的每個條款進行了責任分解，建立責任矩陣（RBS），明確各部門的工作依據（合同約定）和工作責任。同時，還要求各部門在矩陣中及時記錄好工作過程中遇到的商務爭議或索賠事項，并及時反饋給合同部門。這樣不僅有利于承包商索賠的管控，還有利于促使EPC總承包商人員更好地遵守合同，避免或減少了潛在性或無意識性的違約行為的發生。另外，項目合同部針對核島工程參建單位多，接口工序復雜，具有多合同、多接口的顯著特點，特別是在核島施工合同和設備采購合同間的接口和責任范圍中存在著合同約定不明確、不清楚的情況，組織內部和外部資源，依據合同約定和設計文件，結合工程特點和施工便利性，對不同承包商間的工作接口進行了梳理、調整，形成了詳細的DOR工作分交清單，明確了工作范圍，減少了合同爭議的發生。
2.2制定控制目標，監督合同實施
合同控制目標主要是指合同約定的進度目標、質量目標、安全目標和成本目標，是合同管理的最終目的。在工程實施過程中，不僅要對合同約定目標進行分解，制定更加詳細的可操作性的目標計劃，如施工計劃、安全管理計劃和費用控制計劃等，并加強日常實施的監督，收集實際目標數據，編制各類報表、報告，如質量控制分析報告、進度計劃分析報告、合同干擾事件報告等，并對比分析實際信息與預定目標的差異及目標偏離程度，然后診斷目標偏離并采取糾正措施，如優化施工方案工序、加大人員設備動員、組織實施趕工計劃等，確保合同管理各項目標順利實現。合同目標順利實現的一個重要手段便是合同實施監督。SPMO合同管理團隊通過協調、監督自身的合同義務履約情況，如設計文件是否如期交付，設備采購是否能夠滿足現場施工要求，承包商申請文件是否及時批復，工程款項是否如期支付等，以滿足承包商履行合同義務的先決條件。同時，項目合同管理團隊還會同其他部門監督、督促承包商按照合同約定履約，包括檢查并防止承包商工程范圍的缺陷，施工工序，質量和安全管理，承包商的人、材、機的可用狀態以及工程變更及處理等。
2.3規范管理程序，做好合同臺賬
海陽項目合同部門根據美國Shaw公司的合同管理體系，并結合其他大型項目建設經驗，編制了整套建安合同管理程序，涵蓋了合同管理與執行、合同文件管理、支付、變更、現場指令、費用扣除、索賠和分包管理等各個方面。在程序中規定了詳細的標準化的信息化管理流程、文件記錄統計報表、合同事件報告單、索賠報告格式、合同及變更令評審單、變更請求審核流轉單、合同關閉檢查清單和報告等，形成了與國際接軌的合同管理體系。文檔管理是工程項目的一項重大基礎性工作，也是合同日常管理、工程變更索賠處理的依據。海陽項目合同管理團隊重視合同文檔的積累、整理、分類等日常性工作，建立了清晰和完整的文檔管理系統和記錄臺賬。通過文檔管理系統可以實時跟蹤和查找周報、月報、紀要、往來函件、授權文件、現場工作令、變更請求及變更令、進度報表、保險和保函、支付證書、質量保證和質量控制文件、合同索賠報告及批復以及合同關閉文件等，滿足了數據資料的標準化、及時性、全面性、準確性等要求，為合同管理工程師及時高效處理合同問題提供了有力支持。
2.4引進管理工具，加強費用控制
核電建設項目具有周期長、工程量大等特點，決定了核電項目合同管理存在著很大的風險性和復雜性，先進的管理工具可以有效整合各種資源，降低合同風險。海陽項目率先使用合同管理和費用控制的專業性軟件，即ContractManager、Shawtrac和Prism專業化軟件，構建項目單元和分塊管理信息體系，實現了施工工程量的跟蹤、計算和費用全過程管理、贏得值分析，實時反映了項目實際進展狀況、費用收支管理和預測，另外，也提供了日常審批流程化管理、工作報表生成、自動警示提醒等功能。先進軟件的使用，不僅極大地提高了工作效率、降低了管理成本，更是詳細地記錄了每筆費用的關聯信息及其可追溯性，另外，還為核島工程合同管理信息化建設提供了寶貴經驗。
2.5建立溝通機制，解決索賠爭議
項目部是項目現場溝通網絡中的核心組織，起到承上啟下、協調溝通的中樞作用。本著“和諧共贏、團隊共建”的原則，項目部不僅在內部形成了一個建設步調一致的團隊，并與建安承包商之間形成了以項目會議制度、報告報表制度、標準信息交換制度為主要特點的有效溝通協調機制，確保了項目團隊目標的思想一致性，實現了項目部和承包商間的責任明確、范圍清晰，提高了項目合同管理風險的掌控能力。針對合同管理過程中經常遇到的變更索賠問題，項目合同部一方面以施工進度計劃為主線，以“干擾事件”為點，以安全質量良好管理為前提，以滿足工程施工進度為目的，將“主線”上的“點”視為一個工作單元，篩選、分析各類項目文件，編制事件報告單，以分析工程實施過程中所發生或遇到的“干擾事件”，并根據該“點”的重要性，定義“干擾事件”風險等級，提出解決方案，以便及時有效地規避風險，做到工程實施或合同履約過程中發生的任何干擾事件及其處理過程形成良好記錄和閉環管理。另一方面，通過預測和分析導致承包商索賠的原因和可能性，掌握工程動態，警惕可能發生的索賠事項，做好應對索賠的準備。依據施工合同中的風險承擔責任和具體的索賠條件和審核程序,通過有效的合同管理減少索賠事件的發生，同時對由于承包商的原因導致的工期延誤和工程損失，依據合同進行反索賠。
2.6進行常態培訓，做好合同監督
培訓是實現合同管理持續改進提高的重要手段。項目合同管理團隊結合工程特點，在進行OJT（在職培訓）和影子培訓的同時，先后進行了AP1000項目工程合同交底、合同保險與索賠、合同風險控制、合同談判、工程合同法規、工程招投標知識、合同概預算和清單規范等專業性培訓，宣貫、解釋施工合同中的重要條款，提高全員合同管理、履約和監督的工作意識，實行三全管理（全面、全過程、全員），做好合同管理工作。加強合同監督與協調是工程項目依照合同要求順利進行的重要保證，它主要包括合同指導、費用監督、進度監督、質量技術監督和工程協調等內容。合同管理人員應對工程管理人員進行必要的合同指導，做經常性的合同解釋，使他們樹立全局觀念，及時對合同履行中發現的問題提出意見建議或警告。合同管理人員要對合同實施計劃的落實情況進行檢查,要在合同范圍內代表業主協調各建設主體之間的工作關系。
3結論
