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供應鏈中的風險管理范文1
內容摘要:本文首先介紹了供應鏈管理的基本內涵以及核心理念,其次分析了供應鏈管理過程中的風險,最后針對風險提出了防范措施,將全面應對與重點關注相結合,以降低供應鏈管理風險從而提高其運行效率。
關鍵詞:供應鏈管理 風險 控制
供應鏈管理
供應鏈概念最早出現在1982年,管理大師Oliver&Webber(1982)對商業戰略中流行趨勢的變化做出回應,對商業活動的重新定義和合并,特別是物流和以制造業為基礎的運營管理的整合,從而為客戶提供更好的服務,為股東創造更多的財富。具體來講,供應鏈管理(SCM)是基于最終客戶需求,對圍繞提供某種共同產品或服務的相關企業信息資源,以基于互聯網技術的軟件產品為工具進行管理,實現整個渠道商業流程優化的一個平臺。此過程需要掌握信息資源并認為渠道是關鍵,而平臺則是指能使不同企業進行商業活動的共同軟件系統。其作為一種新的管理模式,從本質來看,供應鏈管理的核心在于,在滿足顧客需求的前提下,追求從原料采購、產品制造、分銷直至產品送達顧客手中各個環節綜合成本的最小化。
經濟全球化趨勢日益增強,顧客消費理念多樣易變,以及科學技術的飛速發展,使得市場表現為高度不確定、變化迅速和難以預測。為了適應瞬息萬變的市場環境,企業的生產經營方式也在不斷調整和發展,從最初的追求規模經濟到現在的供應鏈管理,更多地利用信息技術,更加注重企業間的合作而不是惡性競爭,把各企業集合成為一個有機聯系的整體,追求整體成本最低和快速響應顧客需求的總目標。
供應鏈風險分析
伴隨供應鏈管理出現的是供應鏈風險,廣義來講,風險是企業暴露在不確定事件中的程度,具體到供應鏈管理中,供應鏈風險有不同的分類方法,如Johnson ME(2001)將供應鏈風險分為需求風險和供應風險,丁偉東(2003)將供應鏈風險分為自然風險和社會風險兩大類,而朱懷意(2006)將供應鏈風險分為供應風險、制造過程風險和需求風險等。還可以將供應鏈作為一個整體來研究,其本身還具有結構性風險,例如由于供應鏈變動帶來的風險和供應鏈松散性、動態性帶來的風險。
構建供應鏈的目的是為了滿足供應鏈中企業的共同利益需求,以提高供應鏈整體的競爭優勢,為此企業都進行了業務流程改造使得資源和信息共享,此時如果供應鏈發生變動,即某個企業違背契約或因其他原因退出供應鏈,那么整條供應鏈將無法正常運轉,其他企業的商業機密還面臨被泄露的風險。此外,一般供應鏈的結構比較松散,缺少統一的權威部門管理,風險協調機制也缺失,這會造成管理不能持續進行或前后不一致,從而降低供應鏈運行的效率。供應鏈本身的風險程度取決于鏈中企業結合的緊密程度、各企業文化、相互信任程度、對價值的認同、企業的信譽度結合方式、彼此的依賴程度等多種因素。
本文認為供應鏈風險主要分為內部風險、合作風險和系統風險。內部風險更多是由于供應鏈管理運作過程中制度缺失、內部控制不健全等產生。例如由于采購過程不科學導致無法及時滿足客戶的需求,由于需求預測不可靠造成存貨積壓,由于無法有效應對技術進步導致的生產率低于市場平均水平等而產生的風險;合作風險是供應鏈系統中的各關聯企業在運行過程中,由于相互獨立決策、企業文化差異、信息不對等、利益分配等與合作有關的不確定性所產生的風險。供應鏈管理研究的主體不再是單獨的一個企業,而是整條供應鏈,這勢必會產生不同企業之間的磨合問題,只有供應鏈上的企業意識到積極合作才能實現共贏,合作風險才能降低;系統風險是指由外部環境的不確定性對整個供應鏈系統產生的不利影響,主要是指宏觀環境對供應鏈管理的影響,此類風險一般是企業無法控制的,但是卻可以用預警系統進行適當地規避。
不管是哪種分類方法,供應鏈風險的性質一致。首先供應鏈風險具有客觀性和必然性,不以人的主觀意志為轉移。例如自然災害等不可抗力因素,以及經濟周期波動造成的系統風險;其次供應鏈風險具有傳遞性,不同于以企業為主體的管理,供應鏈管理關注整條供應鏈,從原材料的生產、產品的制造、產品的分銷到零售,鏈條上任何一個企業的風險都不再只影響其自身,而是會通過網鏈結構傳遞給鏈條上的其他企業,造成整個供應鏈的風險加大。再次供應鏈風險在一定程度上具有可控性,這主要是指內部風險和合作風險兩類,它可以通過合理的制度設計,有效的內控執行以及合作的加強來控制,從而降低不確定事件發生的概率,提高供應鏈的效率。供應鏈管理對企業的內部控制提出了更高的要求。
供應鏈合作風險是供應鏈管理所特有的,所以本文將研究重點聚焦于這類風險。具體來看,供應鏈的合作風險主要包括以下幾個方面:第一是企業文化不一致帶來的風險,每個企業都具有自己獨特的企業文化,這就導致企業的處事方法和原則有較大差異,而供應鏈管理使不同文化的企業處于同一流程中,有時候需要協調一致才能達到目標。此時文化沖突對供應鏈管理的沖擊是很大的,如果處理不好則有可能造成供應鏈效率低下,最終導致供應鏈的破裂;第二是彼此依賴過度帶來的風險,供應鏈形成后企業在上游有固定的供應商,在下游有固定的分銷商,這在大大降低交易成本的同時帶來另一個問題,即對供應鏈上的企業過分依賴從而使自己處于不利地位,這樣一旦某個環節出現問題,整個鏈條就會受到影響,甚至崩潰;第三是企業發展不平衡的風險,供應鏈上的企業在發展規模、發展潛力、管理水平等方面往往是存在很大差異的,這就導致整個鏈條有非常強勢的部分,也有非常薄弱的環節。根據木桶效應原理,供應鏈整體控制風險能力取決于最薄弱環節控制風險的能力,企業發展不平衡的風險增大了供應鏈整體風險;第四是業務流程優化的風險,業務流程重組和優化的過程必然影響到既有利益相關者的利益,所以勢必會遭到阻撓,一旦不能再一次成功地達到利益平衡,就會造成業務流程重組的失敗,從而影響整個供應鏈的運行;第五是供應鏈自身管理的風險,如前所述,供應鏈的結構具有松散性和動態性等特點,這就要求加強供應鏈自身的管理,這樣才能達到共同的目標,實現共贏。例如可以設置專門的機構來管理供應鏈本身并制定供應鏈的整體目標并監督每個企業執行。
供應鏈風險控制措施
(一) 建立企業戰略合作伙伴關系,而非一般性合作關系
企業既然要加入供應鏈管理,必然已經做好長期合作的準備,因為業務流程重組和優化不僅要花費大量的成本,而且其慣性很強,一旦決定了改變的成本很大。如果達不到長期合作的目的,那么企業就會得不償失。因此,與供應鏈中的其他成員企業建立緊密的合作伙伴關系,成為供應鏈成功運作、風險防范的一個非常重要的先決條件。而建立長期的戰略合作伙伴關系要求企業從以下幾個方面努力:一是供應鏈成員要加強信任,信任是合作的前提;二是加強成員間信息的交流與共享,減少信息不對稱從而降低不確定性,優化決策過程;三是建立正式的合作機制,以期在供應鏈成員間實現利益分享和風險分擔。
(二)建立供應鏈風險管理系統,全面應對供應鏈風險
風險管理系統包括風險識別、風險評估、風險處理以及反饋等環節。供應鏈風險識別是指供應鏈風險管理者,通過對大量的供應鏈信息、資料、數據現象等進行系統了解分析,認清供應鏈中存在的各種風險因素,進而確定供應鏈所面臨的風險及其性質。供應鏈風險既有明顯的風險,也有潛在的風險。供應鏈風險評估是對某一特定供應鏈風險的測量。一般從兩個方面考慮:一是供應鏈風險發生的概率,二是一旦供應鏈風險發生,造成損失的程度。供應鏈風險處理是供應鏈風險管理的核心,識別供應鏈風險、評估供應鏈風險,都是為了有效地處理供應鏈風險,減少供應鏈風險發生的概率和造成的損失。對于供應鏈風險處理的結果,風險管理者要進行評價,檢查處理方法的效果,以及需要待進一步改進和提高的地方,評價結果可以作為后續風險處理的借鑒。為了更好地控制處理風險,需要對風險因素的發展變化情況進行跟蹤,且對風險處理建立反饋機制,進而有效地對風險進行控制,減少風險發生的概率,減少風險發生的損失。
(三)關注供應鏈風險中的關鍵控制點,重點控制供應鏈風險
一是關注人的因素和人的可靠度。風險管理中人是極其重要的角色,風險管理中要堅持以人為本,通過改變業務流程,溝通、了解人員的風險認知與行為,提高人員的道德水平等改善人為因素對風險的影響。二是要優化選擇合作伙伴,并加強伙伴間的溝通和信任。企業要按照公平價值判斷流程選擇合作伙伴,以確保選擇最符合企業利益的供應商、獲得最公平的采購價值,同時應該給予所有供應商平等機會,確保公平、公開和誠信,并制定一定的機制做保證。三是合理分攤和控制風險成本,提高風險管理績效。風險成本的構成主要有承擔的損失、保險費、損失控制成本和風險管理行政費用幾項內容。在構建供應鏈風險分析系統之初就應該考慮成本因素,制定成本分攤機制,并堅持成本效益原則,提高風險管理績效。四是防止對伙伴企業的過度依賴。要整合供應鏈流程,提高供應鏈效率的同時應該保持供應鏈的彈性。一旦發現某個供應商出現問題,能夠及時調整供應鏈戰略。五是完善管理制度,真正落實風險管理機制。各企業應該建立風險管理機制,并切實按照管理機制的要求開展企業的各項活動,而且整個鏈條都應該采用統一的安全策略和風險防范政策。六是積極防范突發事件、意外事件。對于一些偶發但破壞性大的事件,可預先制訂應變措施,以減少甚至避免損失。七是通過簽署具有法律約束力的協議等方式,防范可能的風險,保護各企業自身利益。
參考文獻:
1.朱道立,龔國華,羅齊.物流和供應鏈管理[M].復旦大學出版社,2001
供應鏈中的風險管理范文2
【關鍵詞】物聯網；視頻監控；瓦斯監測；RFID識別卡
0 引言
隨著高鐵建設大步向地形和地質情況復雜的山區推進，穿越山體愈來愈多地選擇隧道方案。中西部山區地質環境復雜，穿越不良地質的高風險隧道也越來越多，施工過程如何有效提高施工組織管理水平，確保施工安全，這對隧道施工管理提出了較高的要求。
目前工程建設應用較多的遠程信息管理系統往往只是對行政和技術文件的管理，無法實時獲取隧道施工信息，更不能對施工現場和施工人員的信息有一個全面、及時、準確的掌握。如何改變傳統的隧道施工過程安全質量的監管模式，實現災害預防、事故救助、信息化管理等管理目標成為建設管理人員研究的重要課題。本文依托于大安隧道進口段工程，簡述物聯網技術在施工管理中的應用。
1 物聯網技術
物聯網指的是將具備“內在智能”的傳感器、移動終端、工業系統、視頻監控系統等，和“外在智能”的如貼上RFID（電子標簽）的各種資產、攜帶無線終端的個人與設備等智能化物件，通過通訊網網絡實現互聯互通，在內網或互聯網環境下，采用適當的信息安全保障機制，提供安全可控的實時在線監測、定位追溯、報警聯動、調度指揮、遠程控制、安全防范、決策支持等管理和服務功能，達
圖4 某員工考勤表
（6）歷史軌跡查詢
系統能生成任何進入隧道的人員、車輛在隧道內的運動軌跡并予以記錄，管理者可以查詢任何時間段的人員軌跡，按照需要回放。
2.3視頻監控
隧道建設中，為滿足管理人員對隧道進行實時有效管理，建立全天候對隧道現場圖像實時高清晰視頻監控是有必要的[4]。
大安隧道采用無線網絡監控系統，該系統物理上由前端、傳輸、監控中心三部分組成。前端負責采集圖像，并經過視頻服務器編碼轉換為數字信號。傳輸部分用無線網橋將數字信號以無線的方式發射、接收、匯集到監控網絡。監控中心采用多級架構技術，分散監控，集中管理，查看實時圖像，同時對每路圖像進行實時錄制。
通過在隧道洞外、二次襯砌臺車及仰拱等重要工作面安裝攝像機（帶云臺的球型攝像機），利用物聯網進行數據傳送，實現了遠程異地實時監控的目的，視頻數據可傳輸到任意一臺授權電腦或者智能手機上，可對圖像進行實時播放、歷史播放、播放控制，有效對各作業面進行實時監控，方便管理人員全面了解隧道現場作業情況。該系統的成功運用有效加強了隧道管理水平，可及時發現隧道不正常工作狀態，提高了工作效率，實現了科學的管理。
圖8 瓦斯監控效果
事故發生后第一時間和受困人員取得聯系非常重要，大安隧道在瓦斯監控系統中增加了呼叫系統，信號收發器可以連接電話機，確保了信息通暢，可直接與經理部聯系。
3結語
將物聯網技術引入隧道施工組織管理，可有效提高隧道管理的現代化、信息化、智能化程度，可實現人員進出洞管理、視頻監控、不良地質監控、溫度濕度監控等諸多功能。整合、集成相關的人員進出洞管理、視頻監控、不良地質監控等功能、設備，可實現高風險隧道施工管理的遠程信息化管理，把握住隧道施工的風險源及相關風險源的即時狀態、隧道沉降收斂變形情況、進出洞工班人員作業狀態及工序作業時間，掌子面處圍巖狀態及掌子面前方超前地質預報狀況等等，同時遠程監控各工作面作業狀況及作業質量，有效確保隧道施工安全并管控工程建設質量。這對傳統的隧道施工管理理念無疑是具有創新性的改變，能大大改善和提升隧道施工組織管理水平。
參考文獻
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供應鏈中的風險管理范文3
內容摘要：本文從供應鏈的物流、資金流和信息流三個方面出發，分析引發企業供應鏈中斷風險的因素并且建立了相應的評價指標體系，選用AHP和多級模糊綜合評價法對指標進行評價。研究目的在于給企業提供一個風險自測的參考模型，并且為其供應鏈的改善提供一定的依據。
關鍵詞：供應鏈 中斷 風險 評價
引言
現如今企業所處的市場由原來的賣方市場變為買方市場，供應鏈的運作出現了從消費者到零售商再到制造商的拉動模式。隨著市場環境的變化，其不確定性在增強，競爭日益加劇，加上供應鏈節點的增加，供應鏈面臨著越來越大的潛在風險。近些年來發生的一些突發中斷事件，如“飛利浦工廠火災” 事件、“蘇丹紅”事件等，企業都為之付出了較大的代價。在前些年的FM Global 和Harris Interactive的調查結果中也可以看到，北美和歐洲的一些全球領先企業中，超過一半的首席財務官、出納和風險經理認為與財產相關的風險和供應鏈中斷是對主要收益來源的重大威脅。這也揭示出供應鏈中斷風險管理需要被提上日程，變為供應鏈風險管理的重中之重。
供應鏈風險管理概述
目前在供應鏈風險管理理論領域已經有了一定的研究，從本質上來說，供應鏈中斷風險是供應鏈風險的一種類型，所以供應鏈中斷的某些因素和供應鏈風險的一些因素相互重合是必然的。
（一）國內研究現狀概述
國內關于供應鏈中斷風險的研究多數表現為定性的綜述性文章，比較有代表性的研究有：馬士華把供應鏈風險因素歸納為內生風險和外生風險兩大類；丁偉東等提出自然環境和社會環境因素—獨家供應商風險、信息傳遞風險、物流配送風險、財務狀況風險、市場波動風險、合作伙伴風險和利潤分配風險。
（二）國外研究現狀概述
Sunil Chopra教授把中斷視作供應鏈風險的首要威脅，并認為自然災害、勞資糾紛、供應商破產、戰爭和恐怖襲擊、依靠單一供應商等諸如此類的風險驅動事件都可能導致供應鏈中斷的發生。
Lewis歸結了三種主要的供應鏈中斷風險，分別是經濟中斷、需求中斷和供應中斷。其中供應中斷又分成兩種：一是供應商沒有能力；二是產品在從供應商到客戶的運輸途中出現了問題。
Paul R.Kleindorfer則歸納出了三類引發供應鏈中斷的因素：一是運營風險，主要指設備故障、不可預料的供應中斷、勞資糾紛引起的人力問題；二是自然災害；三是恐怖事件與不穩定的政治環境。
現有文獻的研究一般集中在供應鏈風險的協調與控制方面，在研究供應鏈風險的識別、評估這樣等風險管理的基礎方面的文章相對較少，針對供應鏈中斷風險評價的研究就顯得更少。針對這樣的研究現狀，本文基于需求主導的拉動式供應鏈模式，對供應鏈中斷風險的評價進行一定的分析研究。
供應鏈中斷風險評價指標的構建
（一）供應鏈相關定義
本文引用馬士華給出的供應鏈定義：供應鏈是圍繞核心企業，通過對信息流、物流、資金流的控制，從采購原材料開始，制成中間產品以及最終產品，最后由銷售網絡把產品送到消費者手中的將供應商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶連成一個整體的功能網鏈結構模式。從供應鏈的定義出發，供應鏈具有以下幾個特點：
1.復雜性。供應鏈比一般單個企業的結構模式更為復雜，因為供應鏈是一個多節點的模式，其網絡鏈條中往往要包括原材料供應商、制造商、外部供應商、運輸公司、配送中心、分銷商、零售商和顧客等各種不同的企業。這些企業之間又存在著多級復雜的關系，如供應、生產和銷售等。
2.動態性。供應鏈是在市場環境多變、競爭全球化的背景下產生的，因此其結構和功能需要動態的改變，才足以適應市場需求的變化和核心企業的戰略變更。
3.面向用戶需求?？蛻舻男枨笥|發整條供應鏈中生產活動的產生，物流、資金流、信息流也隨之流動起來。
4.交叉性。供應鏈中的每個節點企業可能同時與另外幾條供應鏈上的企業存在供求關系，他們同時會服務于多條供應鏈。因此，大多數的供應鏈與供應鏈之間是相互交叉的。
5.協調性。供應鏈中的各個節點企業的關系正在向著合作雙贏的趨勢發展，整條供應鏈是一個利益共同體，處于供應鏈中的企業應該是一種合作伙伴關系。以核心企業為領導，在相互信任的基礎上發揮最大的協調性，以期獲得整體利益的最大化。
6.層次性。供應鏈的各節點企業的地位和作用各不相同，可以劃分為核心企業、主體企業和非主體企業，具有層次性。
供應鏈中斷常表現為供應鏈物流、生產、信息流、資金流的暫?；蚴?，或供應鏈系統結構根本上的改變。本文根據拉動式供應鏈的特點，選擇以整條供應鏈中的物流、資金流和信息流的暫?；蛘呤槌霭l點來探究引發供應鏈中斷的因素。出于分析問題的邏輯性及從整體到局部的原則，選取以下指標作為供應鏈中斷風險的評價依據。
（二）物流方面存在的供應鏈中斷風險
顧名思義，物流指的是產品（有形產品或者無形產品）的流動，首先必須有滿足訂單的產品，其次必須組織相應的運輸方式才可以構成供應鏈中的物流。因此，本文從產品的供應和運輸這兩個視角來選取物流方面的中斷風險評價指標。
1.供應中斷風險評價指標。企業上游的供應商不能滿足下游客戶對產品或零部件的要求，即供應中斷風險，它主要包括以下兩個因素：一是安全庫存不足風險。在精益生產的指導下，很多企業追求“零庫存”，但是安全庫存不足造成的風險也隨之而來。安全庫存直接影響缺貨率，缺貨率越大，顧客服務水平越小，則安全庫存不足的風險越大。缺貨率=年缺貨次數/年訂貨次數；二是單一供應商風險。信息時代產品趨于同質化，企業在采購時若仍然采取單一供應商模式則可能造成買賣雙方價格上面的不對稱。一旦所選擇的供應商的運營出現問題，采購企業便不能獲得所需的產品，形成供應中斷風險。
2.運輸中斷風險評價指標。指產品在從供應商到客戶的運輸途中出現問題，主要包括以下兩個風險因素：
產品途中受損風險。將產品完好無損地運輸到客戶手中是運輸的關鍵，物流途中需要做好各種防范措施。運用一段時間周期內的產品受損率來表示此類風險：產品受損率=產品受損數量/總交貨量。
送達不及時風險。如何能夠將產品及時送達到客戶手中是衡量運輸能力的一個重要指標。在運輸的途中往往會遇到一些如運輸設施故障等負面的影響因素。在此用一段時間周期內的產品準時送達率來作為運輸風險的衡量指標之一：準時送達率=準時交貨次數/總訂貨次數。
（三）資金流方面存在的供應鏈中斷風險
資金的順利流動對于企業良好的運作十分重要，然而現代企業運作中資金流與物流往往不是同步的，再加上供應鏈節點的增加，運營環境的復雜性增強，這就使資金方面中斷風險的發生成為可能。本文選取財務狀況風險和金融環境風險兩個指標作為評價資金流方面中斷風險的依據。
1.財務指標。相關的財務指標可以反映供應鏈中相應企業的資產運營能力、贏利能力和發展能力，本文選取以下兩個主要財務指標作為風險評價的標準：一是凈資產收益率低風險，凈資產收益率反映了供應鏈中的企業運用投資取得回報的能力，此項指標值越高表示企業運用凈資產的獲利能力越強，財務風險越低，凈資產收益率=一定時期內的凈利潤/同期凈資產；二是資產周轉率低風險，資產周轉率反映了企業全部資產經營的質量和利用效率，此項指標值越高表明來年利用相同的資產收益也越多，財務風險越低，資產周轉率=一定時期內的銷售收入/同期資產總額 。
2.金融環境指標。包括兩個指標：一是通貨膨脹風險，通貨膨脹導致的最直接的后果就是物價的上漲，這給企業的購買和銷售活動都造成了一定的影響，通貨膨脹率越高，風險越大。通貨膨脹率=（現期物價水平-基期物價水平）/基期物價水平；二是匯率波動風險，對于一些進出口的貿易，還需關注匯率波動風險，匯率波動越大，風險水平越高。
（四）信息流方面存在的供應鏈中斷風險
1.信息獲取風險。如今信息已經成為了一個不可忽略的生產要素，然而環境的不確定性和供應鏈的復雜性使信息的獲取和傳遞都存在著一定的風險隱患，選取信息獲取和信息傳遞兩個方面進行分析：
一是客戶需求驟變風險。在拉動模式的供應鏈中，生產活動是圍繞最終客戶需求展開的。需求急劇增大，則供應會產生不足；需求急劇減少，則產品會過剩，額外的庫存管理費用和產品變質的損失都會產生，從而形成供應商下游節點之間的中斷。
二是需求預測偏差風險。供應商希望下游企業的采購是大量且穩定的，下游企業則希望上游供應商能夠保證靈活的供應以實現柔性化的生產和銷售。因此，準確的需求預測能夠幫助供應鏈中這一沖突的協調。需求預測偏差是衡量企業對市場需求敏捷反應力和預測準確能力的指標。需求預測偏差率=|預測需求量-真實需求量|/真實需求量。
2.信息傳遞指標。供應鏈上的信息流從最終客戶端向原始供應商端傳遞的過程中，由于信息共享難以有效實現，使信息發生扭曲而逐漸放大，從而影響上游供應商的生產、供應、庫存和營銷計劃。此項風險稱為牛鞭效應風險，它是信息傳遞過程中經常會發生的現象，選取其作為該項風險的評價指標。
供應鏈中斷風險的評價
供應鏈中斷風險的綜合評價是一個涉及到多因素的問題，既有定性指標又有定量指標，本文選擇了AHP（層次分析法）和多級模糊綜合評價法相結合來進行供應鏈中斷風險的評價。對定量指標根據具體數值和企業自身的風險等級劃分的情況引入模糊數學的方法進行處理；對定性指標采用模糊統計法，進行專家調查得出模糊評級矩陣之后再進行信息的綜合處理，從而實現定性和定量的相結合。具體處理步驟如下：
本文的模糊評價指標集R由三層因素構成，具體指標構成如圖1。本文采用五級評價集來表示專家對評價對象作出的評價結果，V=（V1，V2，V3，V4，V5），其中依次代表風險高、較高、一般、較低和低。對相應的等級賦值：U=（u1，u2，u3，u4，u5）=（10，8，6，4，2）。
（一）確定各指標與風險之間的關系即隸屬度
一是定性指標—模糊評價矩陣YK。對于各項定性指標X1，X2，…，X16，請專家對它們對應于哪一個風險評價值進行評價，綜合各個專家的意見，得出評價矩陣Y=(yij)16x5，其中yij表示對指標Xi作出第j級評語的專家人數占總參評人數的比率。
二是定量指標—引入模糊概念。將各項定量指標的可能取得的值域劃分成五個區間，分別對應上文確定的風險五級評價值ui，然后計算出指標的實際值。將指標的值視作某個區間里的點，該區間中點的隸屬度為1，相鄰兩個區間中點的隸屬度為0，其隸屬度函數為：
其中，Mi-1、Mi、Mi+1分別表示區間中點的值，根據這個公式可以計算出該指標值落在第j級評價上面的概率，從而得出定量指標的評價矩陣。
（二）計算模糊綜合隸屬度值集D
設指標體系中單因素評價矩陣為Yk ，由Yk和風險評價集U可得評價值：Dk=YkU`（k=1，2，…，16）；用層次分析法確定各級指標的權重W，綜合評價得出結果。由 Dk和該指標的權重 Wk，可以得出該指標的評價結果：Hk=WkDk 。同樣由整體評價集和權重集可以推算出該企業中斷風險的綜合評價得分。
案例分析
A公司是一個家電行業的企業，通過對公司歷史資料的查閱，以及對市場、財務及其物流相關員工發放問卷的形式，搜集整理到下列數據（定性指標是通過問卷調查，采用專家打分的方法量化分析）：
（一）模糊評價法計算風險評價矩陣
1.如表1所示，定量指標：缺貨率X=4%，根據隸屬度的計算公式：y3=(4-2)/(4.5-2)=0.8；y4=(4.5-4)/(4.5-2)=0.2 ；未準時送達率 X=2%，同上，根據公式計算得出y3= y4=0.5 ；受損率X=0.8%，y4=0.3，y5=0.7；凈資產收益率X=6.9%，y2=0.17，y3=0.83；凈資產周轉率X=1.05，y3=0.2，y4=0.8；CPI=6.35%，y3=0.95，y4=0.05。
2.定性指標—專家打分法。邀請該公司物流、市場已經持續改進部門的相關負責人和一些資質比較老的員工進行打分，整理得到表2。
λmax =1/4*Σ（AW）i/Wi=4.014；CI=(λmax-n)/(n-1)=0.0047；查表得 n=4，RI =0.89，CR=CI/RI=0.0052
2.資金流風險指標權重的確定。，M=（15 4/3 1/20），經過一次性檢驗，得到資金流風險的各項指標權重W2=（0.627 0.280 0.094）。
3.信息流風險指標權重的確定。，M=（12 1/3 1/4）T， 數據分析過程和物流風險相同，通過一致性檢驗，信息流風險指標權重W3=（0.635 0.191 0.174）。
綜上，對于物流、資金流、信息流這三個一級指標用同樣的方法計算得到權重為：W=（0.418 0.322 0.270）。因此得到下列的風險指標值：物流風險R1= U1W1= 6.48608；信息流風險R2= U2W2=（8.6， 6， 7）（ 0.635 0.191 0.174）T=7.825；資金流風險 R3= U3W3= （6.34，6.3，3.9）（0.627 0.280 0.094）T=6.10518；總的供應鏈中斷風險R=UW=（6.48608 6.10518 7.825）（0.418 0.322 0.270）T=6.78975。
所以，從各項指標值可以分析得出，該公司的供應鏈中斷風險處于一般偏高水平，應該引起注意并且根據相應的風險指標進行改善。
結論及建議
供應鏈中斷風險是供應鏈風險中的一種比較嚴重的風險，一旦發生將會給整個供應鏈系統造成不可避免的損失，所以對供應鏈中斷風險進行防范成為供應鏈風險管理的一項重要任務。本文研究了企業供應鏈中斷風險評價的指標并給出了量化分析的方法，通過計算各項指標的得分情況，可以判斷這項指標所在的風險水平，幫助企業盡早發現供應鏈存在的中斷風險并為其提出相應的改進措施提供參考的基礎。企業可以從下面幾個方面入手防范供應鏈中存在的中斷風險：
第一，建立定期核查各項指標的制度，以便于及時發現其所在的供應鏈系統中的問題。如果風險得分超出了正常水平可以及時糾正，以免中斷事件的發生，影響企業的正常運作。
第二，權衡風險和收益之間的關系。不同的風險程度對應著企業運營的穩定性，但是對風險進行控制的成本也是要考慮的。企業應該認真權衡風險和收益之間的關系，并不一定要將風險降到最低水平，而是應該找到最佳的平衡點。正如安全庫存一樣，并不是庫存越少越好，庫存少了，管理的費用降低，但是物流中斷的風險增加。
第三，要有系統的觀念。供應鏈是一個整體的系統，隨著供應鏈網絡復雜程度的加深，任何環節的中斷都會影響整個系統的運行。所以，應該具備全局觀念，建立信息共享制度，并且保證信息能夠準確及時地在整個系統傳達。
參考文獻：
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供應鏈中的風險管理范文4
關鍵詞:供應鏈管理風險控制
供應鏈管理
供應鏈概念最早出現在1982年,管理大師Oliver&Webber(1982)對商業戰略中流行趨勢的變化做出回應,對商業活動的重新定義和合并,特別是物流和以制造業為基礎的運營管理的整合,從而為客戶提供更好的服務,為股東創造更多的財富。具體來講,供應鏈管理(SCM)是基于最終客戶需求,對圍繞提供某種共同產品或服務的相關企業信息資源,以基于互聯網技術的軟件產品為工具進行管理,實現整個渠道商業流程優化的一個平臺。此過程需要掌握信息資源并認為渠道是關鍵,而平臺則是指能使不同企業進行商業活動的共同軟件系統。其作為一種新的管理模式,從本質來看,供應鏈管理的核心在于,在滿足顧客需求的前提下,追求從原料采購、產品制造、分銷直至產品送達顧客手中各個環節綜合成本的最小化。
經濟全球化趨勢日益增強,顧客消費理念多樣易變,以及科學技術的飛速發展,使得市場表現為高度不確定、變化迅速和難以預測。為了適應瞬息萬變的市場環境,企業的生產經營方式也在不斷調整和發展,從最初的追求規模經濟到現在的供應鏈管理,更多地利用信息技術,更加注重企業間的合作而不是惡性競爭,把各企業集合成為一個有機聯系的整體,追求整體成本最低和快速響應顧客需求的總目標。
供應鏈風險分析
伴隨供應鏈管理出現的是供應鏈風險,廣義來講,風險是企業暴露在不確定事件中的程度,具體到供應鏈管理中,供應鏈風險有不同的分類方法,如JohnsonME(2001)將供應鏈風險分為需求風險和供應風險,丁偉東(2003)將供應鏈風險分為自然風險和社會風險兩大類,而朱懷意(2006)將供應鏈風險分為供應風險、制造過程風險和需求風險等。還可以將供應鏈作為一個整體來研究,其本身還具有結構性風險,例如由于供應鏈變動帶來的風險和供應鏈松散性、動態性帶來的風險。
構建供應鏈的目的是為了滿足供應鏈中企業的共同利益需求,以提高供應鏈整體的競爭優勢,為此企業都進行了業務流程改造使得資源和信息共享,此時如果供應鏈發生變動,即某個企業違背契約或因其他原因退出供應鏈,那么整條供應鏈將無法正常運轉,其他企業的商業機密還面臨被泄露的風險。此外,一般供應鏈的結構比較松散,缺少統一的權威部門管理,風險協調機制也缺失,這會造成管理不能持續進行或前后不一致,從而降低供應鏈運行的效率。供應鏈本身的風險程度取決于鏈中企業結合的緊密程度、各企業文化、相互信任程度、對價值的認同、企業的信譽度結合方式、彼此的依賴程度等多種因素。
本文認為供應鏈風險主要分為內部風險、合作風險和系統風險。內部風險更多是由于供應鏈管理運作過程中制度缺失、內部控制不健全等產生。例如由于采購過程不科學導致無法及時滿足客戶的需求,由于需求預測不可靠造成存貨積壓,由于無法有效應對技術進步導致的生產率低于市場平均水平等而產生的風險;合作風險是供應鏈系統中的各關聯企業在運行過程中,由于相互獨立決策、企業文化差異、信息不對等、利益分配等與合作有關的不確定性所產生的風險。供應鏈管理研究的主體不再是單獨的一個企業,而是整條供應鏈,這勢必會產生不同企業之間的磨合問題,只有供應鏈上的企業意識到積極合作才能實現共贏,合作風險才能降低;系統風險是指由外部環境的不確定性對整個供應鏈系統產生的不利影響,主要是指宏觀環境對供應鏈管理的影響,此類風險一般是企業無法控制的,但是卻可以用預警系統進行適當地規避。
不管是哪種分類方法,供應鏈風險的性質一致。首先供應鏈風險具有客觀性和必然性,不以人的主觀意志為轉移。例如自然災害等不可抗力因素,以及經濟周期波動造成的系統風險;其次供應鏈風險具有傳遞性,不同于以企業為主體的管理,供應鏈管理關注整條供應鏈,從原材料的生產、產品的制造、產品的分銷到零售,鏈條上任何一個企業的風險都不再只影響其自身,而是會通過網鏈結構傳遞給鏈條上的其他企業,造成整個供應鏈的風險加大。再次供應鏈風險在一定程度上具有可控性,這主要是指內部風險和合作風險兩類,它可以通過合理的制度設計,有效的內控執行以及合作的加強來控制,從而降低不確定事件發生的概率,提高供應鏈的效率。供應鏈管理對企業的內部控制提出了更高的要求。
供應鏈合作風險是供應鏈管理所特有的,所以本文將研究重點聚焦于這類風險。具體來看,供應鏈的合作風險主要包括以下幾個方面:第一是企業文化不一致帶來的風險,每個企業都具有自己獨特的企業文化,這就導致企業的處事方法和原則有較大差異,而供應鏈管理使不同文化的企業處于同一流程中,有時候需要協調一致才能達到目標。此時文化沖突對供應鏈管理的沖擊是很大的,如果處理不好則有可能造成供應鏈效率低下,最終導致供應鏈的破裂;第二是彼此依賴過度帶來的風險,供應鏈形成后企業在上游有固定的供應商,在下游有固定的分銷商,這在大大降低交易成本的同時帶來另一個問題,即對供應鏈上的企業過分依賴從而使自己處于不利地位,這樣一旦某個環節出現問題,整個鏈條就會受到影響,甚至崩潰;第三是企業發展不平衡的風險,供應鏈上的企業在發展規模、發展潛力、管理水平等方面往往是存在很大差異的,這就導致整個鏈條有非常強勢的部分,也有非常薄弱的環節。根據木桶效應原理,供應鏈整體控制風險能力取決于最薄弱環節控制風險的能力,企業發展不平衡的風險增大了供應鏈整體風險;第四是業務流程優化的風險,業務流程重組和優化的過程必然影響到既有利益相關者的利益,所以勢必會遭到阻撓,一旦不能再一次成功地達到利益平衡,就會造成業務流程重組的失敗,從而影響整個供應鏈的運行;第五是供應鏈自身管理的風險,如前所述,供應鏈的結構具有松散性和動態性等特點,這就要求加強供應鏈自身的管理,這樣才能達到共同的目標,實現共贏。例如可以設置專門的機構來管理供應鏈本身并制定供應鏈的整體目標并監督每個企業執行。
供應鏈風險控制措施
(一)建立企業戰略合作伙伴關系,而非一般性合作關系
企業既然要加入供應鏈管理,必然已經做好長期合作的準備,因為業務流程重組和優化不僅要花費大量的成本,而且其慣性很強,一旦決定了改變的成本很大。如果達不到長期合作的目的,那么企業就會得不償失。因此,與供應鏈中的其他成員企業建立緊密的合作伙伴關系,成為供應鏈成功運作、風險防范的一個非常重要的先決條件。而建立長期的戰略合作伙伴關系要求企業從以下幾個方面努力:一是供應鏈成員要加強信任,信任是合作的前提;二是加強成員間信息的交流與共享,減少信息不對稱從而降低不確定性,優化決策過程;三是建立正式的合作機制,以期在供應鏈成員間實現利益分享和風險分擔。
(二)建立供應鏈風險管理系統,全面應對供應鏈風險
風險管理系統包括風險識別、風險評估、風險處理以及反饋等環節。供應鏈風險識別是指供應鏈風險管理者,通過對大量的供應鏈信息、資料、數據現象等進行系統了解分析,認清供應鏈中存在的各種風險因素,進而確定供應鏈所面臨的風險及其性質。供應鏈風險既有明顯的風險,也有潛在的風險。供應鏈風險評估是對某一特定供應鏈風險的測量。一般從兩個方面考慮:一是供應鏈風險發生的概率,二是一旦供應鏈風險發生,造成損失的程度。供應鏈風險處理是供應鏈風險管理的核心,識別供應鏈風險、評估供應鏈風險,都是為了有效地處理供應鏈風險,減少供應鏈風險發生的概率和造成的損失。對于供應鏈風險處理的結果,風險管理者要進行評價,檢查處理方法的效果,以及需要待進一步改進和提高的地方,評價結果可以作為后續風險處理的借鑒。為了更好地控制處理風險,需要對風險因素的發展變化情況進行跟蹤,且對風險處理建立反饋機制,進而有效地對風險進行控制,減少風險發生的概率,減少風險發生的損失。
供應鏈中的風險管理范文5
關鍵詞：供應鏈；風險管理；風險分析
中圖分類號：F253 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2011）35-0215-02
一、供應鏈風險研究概況
自二十世紀六七十年代供應鏈和供應鏈管理思想提出后，由于它的出現給企業帶來了巨大的利潤，所以得到了迅速的推廣和發展，供應鏈管理理論本身也隨著科學技術的進步和企業組織結構的變化而不斷完善[1]。大部分學者也僅僅關注于供應鏈管理的優勢、資源的優化配置、鏈條中合作關系的協調、信息技術的應用優化及策略聯盟等方面。然而，美國的“9.11”、中國的SARS、東南亞印度洋的海嘯等事件給供應鏈正常的運作管理帶來巨大的沖擊，引起了國內外產業界、學術界對供應鏈風險的高度關注。大量學者也將目光投向企業的供應鏈風險管理方面。
二、供應鏈風險概念
供應鏈的多參與主體、跨地域、多環節的特征，使供應鏈容易受到來自外部環境和鏈上各實體內部不利因素的影響，形成供應鏈風險。供應鏈風險是一種潛在威脅，它會利用供應鏈系統的脆弱性，對供應鏈系統造成破壞。從目標控制的角度出發，可以說，供應鏈風險是供應鏈偏離預定目標的可能性。
三、供應鏈風險的分類
從不同的角度、按照不同的標準，對供應鏈風險有不同的分類結果。具體分類可以分為以下幾種[2]。
（一）按風險行為主體劃分
供應鏈是一個多參與主體、多環節的復雜系統參與供應鏈活動的主體。因此，按照風險行為主體的不同可分為供應商風險、制造商風險、批發商和零售商風險、物流服務商風險等。
（二）按管理目標劃分
供應鏈整體風險按其管理目標可劃分為質量風險、成本風險和時間風險。
（三）按供應鏈管理層次劃分
整個供應鏈網絡的運作管理分為三個層次，戰略層、戰術層及操作層。相應地供應鏈的風險也可分為三個層次，戰略層風險、戰術層風險及操作層風險。
（四）按風險因素劃分
供應鏈整體風險還可根據風險因素的不同劃分為自然環境因素風險和社會環境因素風險兩大類。
四、供應鏈風險特征
與一般的企業風險相比，供應鏈風險有以下特征 [3]。
（一）客觀性和必然性
無論是自然界中的各種災害，還是社會領域中的沖突、戰爭、過失及其他意外事故，都是不以人們的主觀意志為轉移而客觀存在。所以，供應鏈風險的發生也是客觀的、必然的。人們對供應鏈風險的認識越高，供應鏈風險的規律性就越容易被發現或接近于被發現。
（二）動態性
供應鏈管理目標的實現是供應鏈整合優化的過程。實現供應鏈目標的過程受到內部和外部各種因素的影響。其中有些因素，隨著環境和資源的變化及供應鏈管理目標的調整，可能會轉化為供應鏈風險因素。因此，供應鏈風險因素將與供應鏈的運作相伴存在，具有動態性特征。
（三）傳遞性
傳遞性是指供應鏈風險在供應鏈節點企業之間的傳遞牛鞭效應便是由這種傳遞性引起的。傳遞性會利用供應鏈系統的連動性，使風險對供應鏈系統造成破壞，給上下游企業以及整個供應鏈帶來損害和損失。
（四）此消彼長性
各個風險之間往往是互相聯系的，采取措施消除一種風險可能會導致另一種風險的加??；同樣，供應鏈上某個企業采取的措施可能會增加供應鏈上其他企業的風險。
（五）復雜性和層次性
一方面，供應鏈網絡復雜性導致供應鏈風險的來源呈現復雜性的特征。另一方面，供應鏈的結構呈現層次化及網絡化，不同層次的供應鏈成員如核心企業、供應商、經銷商、協作層企業對供應鏈運作影響程度不同，同樣的風險對不同層次的供應鏈成員的影響程度也不同。
五、供應鏈風險管理的內容及過程
供應鏈風險管理過程與一般風險管理過程類似，由一系列步驟程序組成：風險識別、風險估計、風險評估、風險控制與預防。
（一）供應鏈風險識別
供應鏈風險識別是有效進行供應鏈風險管理的首要階段，是發現潛在風險、伴隨著整個供應鏈風險管理的關鍵過程。對風險的識別過程，首先是對供應鏈上各節點的構成與分布的全面分析與歸類；其次是對各節點所面臨的和潛在的風險，以及發生風險損害的可能性的識別與判斷；最后是對風險可能造成的后果與損失狀態的歸類和分析。必須強調的是，風險識別不僅要識別所面臨的風險，更重要的，也是更困難的是對各種潛在風險的識別。
（二）供應鏈風險估計
供應鏈風險估計主要是確定風險事件在供應鏈成員企業合作過程中發生的可能性大小以及風險事件發生對供應鏈影響的可能結果范圍以及影響程度；估計風險事件可能發生的時間及風險事件在供應鏈運作過程中發生的概率。
（三）供應鏈風險評估
供應鏈風險評估主要是對各風險進行定性分析，主要分析其形成機制、作用機制、各風險因素間相互影響等；分析風險在供應鏈成員企業間的傳遞性、作用機制以及對各節點企業和整個供應鏈的影響情況；量化已識別出的風險的發生概率和后果，并站在整個供應鏈角度對風險進行優化。常見的供應鏈風險評估模型有層次分析法和模糊綜合評判法。
層次分析法是美國著名運籌學家、匹茲堡大學教授T.L.Saaty于20世紀70年代中期提出的一種決策思維方式，它把復雜的問題分解為各個組成因素，按支配關系分組以形成有序的遞階層次結構，通過兩兩比較判斷的方式確定每一層次中因素的相對重要性，然后在遞階層次結構內進行合成以得到決策因素相對于目標的重要性的總順序[4]。
模糊綜合評判是對多種屬性的事物，或者說其總體優劣受多種因素影響的事物，做出一個能合理地綜合這些屬性或因素的總體評判。而模糊邏輯是通過使用模糊集合來工作的，是一種精確解決不精確不完全信息的方法，其最大特點就是用它可以比較自然地處理人類思維的主動性和模糊性[5]。
（五）供應鏈風險控制與預防
供應鏈風險控制與預防主要是采用規避、減少、轉移和風險分擔等策略使供應鏈風險的影響最小化，同時，通過一系列的監控措施及時處理供應鏈上出現的問題，使供應鏈能夠長期健康發展[6]。
供應鏈風險規避，是徹底規避供應鏈風險的一種做法，即斷絕風險的來源。供應鏈風險規避的方法是放棄或終止某項供應鏈合作，或改變供應鏈合作環境，盡量避開一些外部事件對企業造成的影響。
供應鏈風險控制，是在對供應鏈風險進行識別和評價的基礎上，有針對性地采取積極防范控制措施的行為。供應鏈風險控制不是放棄特定活動，而是在開展這些活動時，有意識地做出一些安排，其目標是為了：在風險發生之前，降低風險發生的概率；風險發生之后，降低風險發生造成的損失。從而使風險發生所造成的損失降低到最低的程度。
供應鏈風險自留，是供應鏈中企業將可能的風險損失留給自己承擔。自留可以是有計劃的，也可以是非計劃的，并且可以事先為將發生的損失預留資金，也可以不預留。也就是說，對于企業而言，可能已知風險存在，但因為可能獲得高利回報而甘愿冒險；另一種可能是因為風險是供應鏈系統風險，無法回避，各供應鏈企業只能通過系統吸納來接受風險。
供應鏈風險轉移，是將供應鏈中可能發生風險的一部分轉移出去的風險防范方式，它涉及一方（轉移者）對另一方（被轉移者或風險承擔者）的支付。被轉移者同意承擔轉移者希望規避的風險，有時風險程度會通過風險轉移過程而降低，因為被轉移者可能更擅長運用大數定律來預測損失。在其他情況下，風險程度保持不變，而只是以一個價格從轉移者轉給被轉移者。
六、實例分析與建議
由于鉛酸電池污染事件不斷發生，2011年5月18日，環保部下發《關于加強鉛蓄電池及再生鉛行業污染防治工作的通知》，國內大量鉛酸蓄電池企業停業整頓，沒有達到500米防護距離的鉛酸電池企業一律關停。由于達到此標準的鉛酸電池企業全國也沒有幾家，鉛酸電池行業5月陷入停產狀態。由于供貨緊張，鉛酸電池價格也開始上漲。由于看好電動車發展前景，近年低速電動車企業在全國范圍不斷涌現，這些企業多為民營企業，原本生產電動自行車、三輪車，或是農用車以及汽車零部件。廉價低速，是這些沒有整車生產資質、處于政策灰色地帶的民營企業拓展市場的主要手段。但隨著國家關于鉛酸電池規定的出臺，這些企業的上游供應鏈中斷，都開始面臨倒閉的危險。
這種供應鏈風險并非是完全沒有征兆的，早在2008年國家就擬定出臺該政策，但由于遭遇到金融危機，擔憂經濟受到影響，暫緩施行。大部分低速電動車企業沒有對供應鏈風險管理做好充足的準備，才導致大規模倒閉破產。
由此可以看出，必須在供應鏈風險到來之前就應健全供應鏈企業之間的激勵機制，真正實現鏈內各企業間的利潤分享和風險分擔；供應鏈各組織之間應共同制定風險防范計劃，共同管理供應鏈風險；必須建立供應鏈風險預警控制系統，建立風險應急處理機制。
七、小結
供應鏈風險管理是供應鏈管理的重要組成部分，是確保供應鏈健康、持續、穩定的發展的前提條件。供應鏈風險的管理是一個復雜的過程。雖然供應鏈風險管理研究已成為供應鏈研究領域中的一個新亮點，并且已經形成了一定的思路，但是作為一個新的研究領域，供應鏈風險管理還有大量課題值得我們去研究、去探索。
參考文獻：
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供應鏈中的風險管理范文6
[關鍵詞] 逆向供應鏈 合作博弈 風險分析
一、引言
逆向供應鏈起源于逆向物流。逆向供應鏈（Reverse supply chains，RSC）是相對于正向供應鏈提出來的，并且提出和研究的歷史很短，其概念和內涵還處于探索和發展階段，目前還沒有一個統一的提法。V.Daniel R Guide Jr等認為“它是指為了從客戶手中回收使用過的產品所必需的一系列活動，其目的是對回收品進行處理，或者再利用?！备鶕溂澳嫦蛭锪鞯亩x，我們認為：逆向供應鏈是指從用戶手中回收產品，對產品進行分類/檢測，直到最終處置或再利用的一些企業或企業部門構成的網絡。
逆向供應鏈對于環境保護、資源有效利用、實現可持續發展提供了一條新的途徑，通過逆向供應鏈可以捕捉到極具價值的產品使用信息，從而避免了在供應鏈管理中遇到的信息失真與放大效應。因此越來越多的專家學者對逆向供應鏈進行研究。這些研究主要涉及參與逆向供應鏈的相關實體之間的逆向物流、信息流、資金流的同步、協調問題。產業界的供應鏈風險意識十分薄弱，對供應鏈風險管理進行系統研究的比較少見，關于逆向供應鏈風險管理的研究更是鮮見。
逆向物流與正向物流相比，是供應鏈殊的一環。逆向物流產生的地點、時間和數量是難以預見的；發生逆向物流的地點較為分散、無序，不可能集中一次向接受點轉移；逆向物流發生的原因通常與產品的質量或數量的異常有關；逆向物流的處理系統與方式復雜多樣，不同處理手段對恢復資源價值的貢獻差異顯著。企業在具體運作逆向物流業務時，可能會遇到以下風險：
第一，逆向物流雖然能使下游客戶減少或規避經營風險，但由于采取寬松的回收策略而加大了企業自身的風險，即風險由下游往上游轉移。另外，供應鏈也存在需求信息逐級放大效應，即“長鞭”效應，致使上游所獲信息嚴重失真。上述兩方面因素共同作用，導致供應鏈的風險逐級放大效應更加明顯。
第二，經濟利益與環境效益的矛盾。由于環保法規的約束，企業必須通過產品回收減少產品對環境的危害，以達到國家的環保標準。然而，由于逆向物流的管理是保證供應鏈體系長期有效運作，注重的是長期效應，企業實施逆向物流的初期，產品回收卻不一定能帶來經濟利益，甚至會造成虧損。若企業受短期經濟利益驅動的影響，難免會在一定程度上制約逆向物流的發展。
第三，回收品業務與正常生產相沖突。在特殊的情況下，回收品業務與正常業務這兩種業務在加工、庫存、配送等環節都可能會相互沖突。本文旨在應用博弈理論研究逆向供應鏈中風險的管理，從而監控、降低、化解和消除逆向供應鏈風險，使風險處于一個可接受水平，實現逆向供應鏈風險管理目的。
二、合作利益分配博弈
逆向供應鏈風險管理目標的實現取決于供應鏈成員間的協調與合作，風險影響供應鏈成員的合作行為，獲利動機促使供應鏈中各成員，通過有效磋商，協調彼此的風險管理行為，最終達成共同認可的有約束力的協議，分享合作帶來的收益。只有通過合作才能減低逆向供應鏈風險水平，化解逆向供應鏈風險。
為此，我們假定逆向供應鏈成員的集合為Z，稱為博弈的參與人，Z是一個非空集合。本文假定逆向供應鏈有三個成員：制造商、零售商和客戶。我們假定成員有個，根據Shapley（1953，1971），Riezman（1985），Myerson（1991），Suijs（1998，1999），孫大為等（1998），建立如下合作博弈模型：，其中表示參與人i所有可行策略的集合，在逆向供應鏈風險管理中表示逆向供應鏈成員的風險管理行動。表示參與人對應其可行策略集合的收益集合，，參與人i的收益取決于其單獨行動，還是采取與其他參與人合作。他還要考慮當他被其余合作在一起的參與人排斥在外時，是否有必要向其中某些參與人施以恩惠，促使其改變合作行動，以尋找新的合作伙伴。因此，在合作博弈中，對各個參與人來說，重要的是合作產生的效益一定要大于單個成員獨立行動所產生的效益，才能促使其采取協調合作的行動，從而能給逆向供應鏈各成員帶來更大的好處，否則就不可能合作，為了刻畫參與人合作的可能性，引進特征函數概念。
定義1 參與人的集合的任意非空子集,稱之為聯盟(Coalitions)，所有聯盟的全體記為(X)Z。
定義2 n人合作博弈的收益特征函數是指定義在(X)Z上的一個實函數，其中表示聯盟通過協調其成員的策略所能保證得到的最大收益(payoff)。同時，，這里表示空集。這個n人合作博弈記為{Z,}。
顯然，若是兩個不相交的聯盟，則它們聯合在一起時的收益至少與兩個聯盟單獨行動時各自所得收益之和一樣多，即，特征函數這一性質稱為超可加性（Superadditivity）。假定逆向供應鏈各成員在風險管理中都按最大化他們各自的利潤來選擇他們的合作還是不合作。同時我們還假定在逆向供應鏈風險管理合作博弈中各聯盟的收益可以按任意方式分配給各個合作者，即參與人的收益（效用）是可轉移的。這里，收益是可以用貨幣來衡量的，每支出一個單位的貨幣，支出者的收益就損失一個效用單位；反之亦然。這是合作博弈分析的基礎。若用n維向量來表示合作博弈中各參與人從聯盟的收益中各自分得的份額，稱為收益向量，其中表示第i個參與人所得的份額。若yi滿足:
（1）(2）則收益向量y稱為合作博弈的分配，分配的全體用表示。
(1）式稱為個體理性條件，它表明每個參與人所獲收益至少與其單獨行動時所得一樣多。
(2)式稱為集體理性條件，它表明滿足(2）式的收益向量使合作成員最大限度地獲得了合作帶來的好處。這實際上滿足了超可加性，甚至是凸性的假設，假定各參與人合作成最大聯盟Z是最合理的。因為如果將Z分解成若干互不相交的聯盟，，則根據超可加性有：
定義3 若合作博弈滿足：有成立，則稱為凸博弈。
定義4 任意關于聯盟的兩個分配y和，若(3）成立，則稱y關于優超，記為。滿足(3)的分配y稱為可行的分配。
定義5 若合作利益分配博弈滿足:(4) (5）的全體收益向量組成的集合稱為合作博弈的核心（Core），記為它是合作博弈分配集中不被其它任何分配優超的分配的全體，即它是合作博弈所有穩定解的集合。
這里，條件4）稱為合作聯盟的理性條件：條件5）是合作經濟效益的要求，即總收益應在n個參與人之間完成分配。很明顯，核心是閉凸集。如果博弈的核心非空，就可以將合作總收益(Z)按照這樣一種方式分配給各參與人，使之不僅滿足個體理性條件和集體理性條件（Pareto最優），而且滿足合作聯盟理性。位于核心中的分配是聯盟中的參與人可以接受的分配，除非聯盟中有人同意讓自己的收益小于其應得的收益，但這不符合個體理性。事實上，把合作博弈核心中的分配作為合作博弈的解時，會遇到核心可能是空的情況。但根據Shapley（1971），對凸博弈，已經證明：凸博弈的核心是非空的。根據 亞當斯的公平理論，如果在利益分配時采用貢獻率，即根據逆向供應鏈成員貢獻的大小來分配收益，可以提高聯盟的產出水平和成員的合作積極性。Shapley值方法即是一種求參與人平均貢獻率的方法。因此，若根據各參與人給聯盟帶來的增值比例來分配合作帶來的收益，Shapley(1953)可得到shapley值的分配方案：。其中和是聯盟和中參與人的個數。則即為此合作博弈的收益分配的Shapley值向量。
一般而言，并不是每個合作博弈的Shapley值向量都屬于核心。但可以證明，當博弈滿足凸性條件時，Shapley值向量一定處于核心當中。此時，Shapley值不僅衡量了各參與人的“平均”貢獻，而且提供的分配還具有聯盟穩定性。因而只要證明合作利益分配博弈是凸博弈即可。孫大為等（1998）已經證明該合作利益分配博弈是凸博弈，按照Shapley值得到的收益向量處于核心當中，即。
三、合作成本分攤博弈
根據定義2，合作博弈的成本特征函數是指定義在X(Z)上的一個實函數，其中以表示聯盟通過協調其成員的策略完成合作任務所需要分攤的成本數量。同時，這里表示空集。這n個人合作博弈記為。
根據逆向供應鏈風險管理的目標，各參與人必須通力合作。因此，若用n維向量來表示合作博弈中各參與人完成任務所需要分攤的成本，稱為成本向量，其中表示第i個參與人成本所分攤的份額。合作博弈的成本特征函數要滿足下面四個條件:
(6)，(7)
(8) (9)
類似于利益分配合作博弈，Shapley(1997)已經證明凸博弈的核心是非空的，因而只要證明合作成本分攤博弈是凸博弈即可。同樣類似定義Shapley值定義，當成本分攤合作博弈滿足凸性條件時，利用Shapley值是一個可行的分配方法。陳偉等（2004）證明當博弈滿足凸性條件時，Shapley值向量一定處于核心當中，因此用Shapley值可以作為風險成本分攤問題的解?？梢灶愃谱C明按照風險成本分攤博弈的Shapley值所得分配結果一定在合作成本博弈解的核心中。
四、結論
