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風險管控工作思路范文1
2020年是公司發展史上具有里程碑意義的一年。隨著集團公司改制，總部全面介入，在公司領導下，技術處在部門建設和、技術管理方面均取得了進展。在此，我部門對公司領導、對日常積極支持技術工作的單位和部門、以及全體技術工作人員致以衷心的感謝！對過去一年技術處工作的整體開展情況進行一下總結，對明年工作的具體思路向公司領導作以匯報。
一、2020年技術工作總體情況
根據公司2020年“以健全雙預防機制為核心強化系統安全管理，深化精細化管理，強化責任意識、干事意識、原則意識，以成本為生存之基?！钡闹笇枷?，我們技術處制定了“緊密圍繞企業發展戰略目標，以成本為核心，不折不扣的執行公司管理理念，全面完善技術管理體系”的年度工作方針。圍繞上述方針，我們在公司相關部門以及基層各單位的大力支持下主要開展了以下幾項工作：
第一、全面完善技術管理體系
為了保證全年出礦目標，我們根據小汪溝鐵礦生產的實際現狀，在工程技術人員逐步穩定的情況下，開始推行了“分區域管理、誰主管誰負責”的管理模式，為了完善這一模式，技術處全員參與，將井下按水平劃分區域，每名技術人員都分別主管4-5個水平，凡主管區域涉及的事項均由主管人負責，例如，采準設計、中深孔設計、井巷測繪、探礦方案、通風管理、安全管控等等都由該區域的主管人負責。在橫向上：地質、測量、采礦分區主管人之間加強協調、溝通，注重跟蹤問責，各專業聯動使工作的目的性得到了高度統一。在縱向上：專業負責人與處、公司領導在方案設計、實施、總結的過程中相互探討、共同調研使工作思路保持高度一致。經過幾年的摸索，通過日常每一項工作的實施，可以說已經建立起各專業分區主管人之間的橫向體系和專業負責人與公司領導之間的縱向體系，技術管理體系全面成型。
第二、吃干榨凈，向邊緣小礦體要效益
隨著鐵礦石資源量逐漸減少以及鐵礦粉市場價格日益走高，這種情況下技術處組織全處人員對回采過程中的工藝流程、技術管理進行積極思考、深入挖掘。邊緣小礦體回收難度大，礦體復雜，我們先用中深孔探礦，明確礦體形態及礦量，盡量利用原有工程，減少新加工程，把各水平小礦體統一歸類，根據礦體不同形態采用不同的回采工藝，布置不同類型的采場。遇到特殊問題，采取會議研討的形式，理不辨不明，經過探討選擇最佳回采工藝，即達到最優經濟指標，又使工作有理有據，經得起推敲。
截止到2020年10月末，回采平硐區域斜坡道壓覆礦體144m分段礦量5.5萬噸；132m分段礦量5.17萬噸?；夭啥趸鑹焊驳V體90m分段礦量9.49萬噸；合計回采壓覆礦體20.16萬噸，為60m、45m水平大規?；夭傻於嘶A，為2021年生產提供了有利條件。
平硐采區邊緣小礦體84m水平回采3.3萬噸；72 m水平回采1.2萬噸。深部采區邊緣小礦體-60m水平回采2.7萬噸；-78m水平回采11.3萬噸；-96m水平回采1.4萬噸。累計回收邊緣小礦體19.9萬噸，在降低主采區產能壓力的同時，為超額完成年度生產經營計劃創造了先決條件。
第三、以成本為核心，全面實施降本增效工作
一是隨著采區逐漸下移，上部零散礦體仍需回收，回采作業面多，風路長阻力大，通風管控工作難度增大。技術處在保障主通風巷道風速達標，回采巷道CO濃度不超標的前提下，實施風機節能方案。在風機裝機容量較2019年多出205kw的同時僅1-10月份就降低電耗56萬度，節約資金36.4萬元。二是采用中深孔代替切割井項目節省上掘切割井工程量523立方米，節約資金約20萬元，保障了施安全。三是與東北大學聯合攻關，采用改變中深孔邊孔角度與長度的方式，使出礦口寬度增加，從而增大放礦橢球體體積。利用這種方式極大的提高了礦石散體流動性，在均勻出礦的前提下可降低貧化速度，提高出礦品位，創造的效益可觀。
第四、精細化管理穩步推進
根據公司2020年工作指導思想中提到的“深化精細化管理”，技術處深入探討何為“精細化管理”，通過學習我們了解到精細化管理就是落實管理責任，將管理責任具體化、明確化，它要求每一個管理者都要到位、盡職。第一次就把工作做到位，工作要日清日結，每天都要對當天的情況進行檢查，發現問題及時糾正，及時處理等等。掌握后我們將處室內部的所有工作拉清單，統計出所有技術類工作和綜合類工作，將技術類工作按照職責和對應區域明確責任人，建立管理規定，明確檢查頻次、檢查要求、考核標準。將綜合類工作按照員工特點，劃分到每個人身上，認真學習公司文件要求，標準化建立各項記錄，高質量完成公司下達的各項工作。小到衛生間衛生清理，大到采準設計，每一項工作均有專人負責。所有工作通過處內督辦員進行統一督辦，月末上交各項工作完成情況，嚴格考核，形成了下發任務、執行任務、完成任務、執行考核、總結促進的閉路循環，管理水平穩步提升。
經過一年的務實工作，技術處共完成6個水平的采準設計，工程量約11.2萬m3；完成中深孔剖面圖700層，共計46.7萬米的中深孔設計；下發工程聯系單178份；完成鉆孔施工45個，進尺3854.5米；采掘工程編錄6300延米；手工刻槽取樣617個；完成了對有前景區域的磁法掃面與深部精測磁法剖面等物探工作；完成3942.7m3噴漿413.2m3砼筑支護、939.8m3地面砼筑巷道的隱蔽工程驗收；完成井巷實測圖6388.9延米；完成地表塌陷區監測36次；完成33筆土地征占、墳塋遷移和林木補償等相關協議簽訂及補償款發放等工作。
回顧一年來工作實踐，總結出以下幾點啟示和工作經驗：
一是公司領導重視，是開展技術工作的基本保障；
二是與高校聯合攻關技術難題是培養技術人員最經濟的方式；
三是科學規劃技術工作思路及方法，不折不扣的抓執行和跟蹤問效，實施精細化管理是技術工作不斷上臺階的重要手段；
四是人才培養是個慢功夫，必須持之以恒、循序漸進、常抓不懈。
二、2021年的工作思路，存在的瓶頸問題和措施
經過10余年高產能開采，礦山已進入生產末期，生產條件較高產能階段已發生了較大變化，礦山的資源儲量、開采深度、資源回收、運輸、通風等狀態均不利于高強度大規模開采，需相應生產組織、工藝管控相應調整，才能保障公司年度生產經營目標的實現。
經研究討論，當前公司層面存在的主要問題和相應的建議措施，需依據相應課題和攻關目標要求推進。
1、資源量不足，高產能難以維繼。依據公司要求做好外委勘探和申辦探礦權技術支撐，在有限的時間段探出資源，延長礦山服務年限。
2、回采節奏過快，回采指標控制不夠精細。
（1）降低年度產能規模，根據分區保有資源量狀態，合理分配產能，減小深部采區開采強度,產能目標由500萬噸已降低到400萬噸;
（2）精細化開展回采作業（重點管控構造面、破碎區域，嚴禁多層達不到爆破效果狀態回采，采取調整回采順序、補充切割工程等措施，確保資源回收）。
3、礦石細度大，選別生產被動應對。依據磁選管選別工藝要求，超前采樣檢驗，做好選礦生產預測，為選礦工藝調整提供依據。
4、南風井井筒修復階段通風管控風險大。延長通風換氣時間，增加檢測頻次，完善補救預案技術方案。
5、空區邊緣礦體回收進度過慢。進一步優化采場布置形式，根據回采工藝要求和采場狀態確定月份生產指標，配合生產處現場跟蹤推進。
6、沉陷區管控風險性大。按要求完成測量監測任務，逐月細化更新采場平剖面，逐月落實沉陷風險區警戒，提交年度征地范圍。
7、管理人員各種能力有待提高。加強專業化工具培訓學習，擴展地下開采學習內容。
當前處室層面存在的主要瓶頸問題及措施見下表，將在2021年工作中逐項布置實施。
技術處2021年部門主要瓶頸問題及措施
序號
項目
目標
措施及時間要求
責任人
1
頂幫板管控
風險可控，安全生產
依據分級管控標準，確定需支護區域和支護形式
分區負責
多部門聯動，現場確定支護方案，方案中明確工期
分區負責
現場跟蹤，確保質量和工程進度
分區負責
2
空區邊緣資源回收
30m、15m資源按計劃要求回采
下達施工要求和月份工程進度指標（關鍵工程），月20日前
分區負責
與生產處聯合跟蹤考核工程進度
分區負責
根據現場狀態，下達二次支護方案，日常
分區負責
3
殘礦回收（含低品位資源）
240m至288m段，礦體下盤資源回收
下達殘礦回收初步方案（地質提供多條剖面），11月20日
分區負責
下發殘礦回收施工圖（測量精準測點），12月10日
分區負責
提交殘礦回收技術要求，為該工程推進提供依據
分區負責
4
零星小礦體回收
全年回收資源15萬t
下達+60m、+45m、+30m、-96m小礦體方案，2020年12月
分區負責
下達小礦體回采進度計劃，按計劃組織實施，2020年12月
分區負責
5
沉陷區管控
及時預測，確保車輛設施安全
更新風險分級區域，明確重點回填區，2021年6月30日
分區負責
每月更新平剖面圖，半年評估沉陷區安全性
分區負責
每月下發井上下對照圖，明確重點防護區域和運輸路線
分區負責
每月更新斷裂線，每月監測南風井、炸藥庫地表巖移狀態
測量專業
下達南風井地表巖移二級防護方案，2021年5月
分區負責
6
通風系統節能
實現1.1Kwh/t電耗指標
監控入井風流溫度，監控供暖強度
管控科
根據現場條件開啟風機，最大限度節能
管控科
每季度完成一次系統測風與評估，有效風流率不低于65%
管控科
7
腰接子采區通風系統優化
四季度完成改造工程
提交通風系統改造方案，2021年9月
分區負責
實施改造工程，2021年10—12月
采礦廠
改造完成后測風評價，2021年12月
管控科
8
優化采準方案
提交設計方案
提交-114m、-135m采準設計，2021年1月
分區負責
提交+15m、0m采準設計，2020年12月
分區負責
提交腰接子0—50m區域開拓設計，2021年1月
分區負責
9
精細化礦石質量管控
符合計劃要求
月第一周連續檢查進路放礦截止狀態，對照出礦計劃和班出礦量，判定采礦廠作業點出礦是否違規
管控科
日常對照計劃拋尾率，出現連續異常需查明異常地點，提出回采、放礦調整方案
管控科分區管理
作業地點符合現場6s管控要求
分區負責
10
工程質量管控
工程優質率98%，現場6s達標
工程質量驗收，含中線、超欠挖、標高、成巷質量，月份按50%抽查，全面評價
測量專業
與綜合處協作，共同完成工程量驗收
測量專業
風險管控工作思路范文2
一、2019年工作總結
（一）內部控制
1.召開年度內控工作會議。安排部署2019年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發揮內控部門溝通協調作用。
2.開展《2019版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統一證據表單126個。
3.每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發現的問題進行分析梳理，根據實際業務需要，邀請專業部門進行專項業務講解。2019年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續要健全，及時補充控制措施。
4.迎檢內控測試。2019年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.
（二）風險管理
1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2.開展2020年風險管理報各編制工作。
3.開展風險管理培訓。2019年下發了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
二、2020年工作思路
（一）內控部分
1.持續加強內控與風險管理培訓。開展2020年《內控手冊》識別、培訓，要求業務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規范表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。
2.持續強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發現的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。2020年將擴大各業務部門參與程度，選取業務鏈條長，參與部門多的業務流程，請業務主管部門進行操作講解，更進一步發揮牽頭部門的作用。
風險管控工作思路范文3
摘要：為進一步夯實新能源企業安全基礎，使安全管理人員的理論知識和現場管理水平適應新能源發展需要。本文結合工作實際情況，深入淺出的剖析了安全生產工作，指出健全體系、提高素質、預防為主是企業安全生產的重要保證。并對風電場的風電發電企業風險管控安全管理進行一些初步的探討。按照“專業化、標準化、信息化、智能化”的“四化”工作思路，研究把握風電安全生產規律，積極探索風電安全生產新方法、新手段、新機制，保持了平穩的安全生產局面。
關鍵詞：風險管控安全；安全型企業；安全管理學；企業安全觀
一、創建本質安全型企業
在各風電場，如果在現場問一線員工，目前生產現場的安全狀況如何，聽到的回答可能不是“還可以”、“基本平穩”等常規性的模糊的詞語，而是很有可能被告知：目前風電場的風險度是多少？風場計劃通過努力，到什么時候讓風險度降到什么水平。
從定性到定量，這一回答上的細微變化被管理創新專家認為是安全文化養成的萌芽。所以這樣的變化，也標志著培育以提高全員風險管控意識為核心的安全文化（以下簡稱風險管控安全文化）初見成效。
二、風險管控安全文化創建
安全文化是一個社會、組織或企業的安全自覺，包括安全意識、安全目標、安全責任、安全素養、安全習慣、安全價值觀念、安全科技、安全設施、安全監察和各種安全法律法規以及規章制度的總和。安全管理學觀點認為企業的安全生產管理大概經過四個階段，即經驗管理階段、制度管理階段、風險預控管理和文化管理階段。其中文化管理是企業安全生產管理的最高階段, 這個階段，人的健康權、生命權、勞動價值、創造性得到全面的尊重和發揮，是“以人為本”理念得到最充分體現的階段。針對目前風電企業的實際，確定培育以提高全員風險管控意識為核心的安全文化，即風險管控安全文化，以此為引領，全面提升全體員工安全技能與安全素質，實現企業的安全的發展。
三、風險管控安全文化內涵
理解風險管控安全文化的內涵，必須把握好幾個關鍵詞，這些關鍵詞也體現了這一安全文化的核心內涵。 第一個關鍵詞是意識。意識是一種自覺，安全意識就是一種安全自覺。一個人的安全意識決定一個人的安全行為。風險管控安全文化從意識養成著手，安全文化才能有持久的生命力；第二個關鍵詞是風險。風險是某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。所以風險管控安全文化從樹立風險意識入手，解決安全管理的基本問題；第三個關鍵詞是管控。有效的管理可以減少是個發生的可能性，控制事故發生后可能造成的后果，從而可以控制其風險；第四個關鍵詞是全員。企業的安全取決于生產現場的每一個人。因此風險管控安全文化倡導全員性，一個也不能少，惟其如此，安全管理才沒有死角。
綜上所述，其風險管控安全文化核心理念就是通過全體員工安全風險意識的養成、管控能力的提高、管控行為的實施來實現企業的安全生產目標，保證企業的長治久安。
四、風險管控安全文化實踐
1.四項單元評審要素確定和風險辨識
（1）“人員單元”。把風電場經常從事生產和生活的人群分成運行人員、檢修維護試驗人員、廠家售后服務人員、外來參觀檢查人員、司機、廚師和周邊居民有以下7類。根據各類人群的工作性質識別了觸電風險、摔傷風險、高處墜落風險等10類風險。
（2）“設備單元”。根據風電場的系統結構，結合風電場設備的易損幾率和故障后引發后果的嚴重程度，將風電場重要設備歸結為風力發電機組、風機葉片、風機控制系統等17類，識別了風機倒塔風險、風輪輪轂（槳葉）脫落風險等16類風險。
（3）“環境單元”。根據風電場地處地理位置的特點，結合身處其中人群特點，將風電場生產和生活環境分為辦公樓或生活樓；風機周邊；風機變壓器；草原森林和異常氣候天氣和安全工器具等15類，根據不同環境的特點，歸納為風機周邊物體打擊風險；風機周邊觸電風險；道路損壞風險；草原（森林）火災風險；人員凍傷風險等22類風險。
（4）“管理單元”。將風電場的安全管理分為險源管理、應急管理、兩措管理、消防管理、外包工程管理等12大項，識別了典型重大事故防范存在漏洞風險、“兩措”管理風險、存在消防隱患風險、外包工程管理不到位風險等12類風險。
2.量化安全風險
在識別風險的基礎上，對安全風險進行了量化。評分標準中在每一個評審要素上均遵循PDCA原則，體現閉環管理的理念，按照“有沒有、行不行、干沒干、成沒成”的思路，四個環節分別按照1:2:3:4比例設定分值。
3.評估安全風險
在量化風險的基礎上，對安全風險進行了評估。制定《本質安全型風電場管理辦法》，按照《評審標準》，確定風電場的風險度。風場根據實際情況確定評審要素的得分率，針對每一個評審單元的風險等級系數與單元風險度確定綜合風險度，風險度低于5%，可以認為風電場風險得到有效控制，基本實現本質安全的目標。
4.全體動員，對風險實施有效管控
識別、量化、評估安全風險這只是風險管控安全文化的基礎，其核心是管控風險。降低風險度，需要全體員工對照標準不斷優化、改進管理工作。結合實際需要和管理定位，充實、完善了規章制度體系框架，不斷增強制度的科學性與可操作性，為確保各項工作規范有序的開展提供了堅實依據；構建“安全生產管理信息系統”，打造適合風電實際的信息化工作平臺，通過生產信息平臺發現問題、解決問題，實現管理工作閉環；努力消除管理的盲區和不適，實現管理無漏洞。
5.建立動態機制，促進文化落地
風電場開在展日常工作中，把本職安全型風電場的建設作為有效的載體，每月對照標準對風場進行自評，及時掌握風電場的安全風險度。針對評估中發現的問題，制定以降低風險度為目標的整改措施，全員參與實施整改。通過不斷地查評、整改、再查評、再整改，不斷樹立全員的風險管控意識，降低風場的安全風險度。
五、培育風險管控安全文化的成效
1.提高了全員安全風險意識
把風險管控安全文化的培育與本質安全型風電場有機融合，努力實現安全發展上水平，其中最大的收獲認為就是全員安全風險意識的提高。在全體員工看來，安全不再是一個抽象的概念，而是一個個數字，是一個個看得見摸得著的數字，通過對這些數字的管理就能有效控制風險，抓安全不再遙遠，就從身邊抓起，從自身做起。這就是風險意識的提高。
2.有效防范了惡性事故的發生
通過本質安全型風電場的建設，特別是‘PDCA循環’的合理運用，對安全風險進行循環處理，這一次處理不了的、降低不了的在下一循環重新確定整改方案并密切關注危險源的狀態變化情況，使風險真正得到可控在控，進而有效防范了惡性事故的發生。
3.企業的社會形象進一步提高
生產現場的安全穩定關乎著諸多方面的社會群體、單位、個人的生命財產安全和正常工作、生活的有序進行，在實現本質安全型風電場的同時，大大降低了風險度，減少了對生產現場周邊環境破壞的可能性和對生產現場周邊居民生命財產安全的威脅。
在實現確保安全避免風險的同時也間接的在一定程度上保證了電網的安全穩定運行，提高了供電的可靠性、持續性，減少對電能用戶的影響，進而履行了企業的社會責任，進一步提高了企業的社會形象。
風險管控工作思路范文4
關鍵詞：全面對標 管理 煤礦生產經營 應用
一、現狀分析
一是受國際國內經濟乏力影響，煤炭產能過剩，供需矛盾更加突出，市場不確定因素多。二是職工不安全行為依然存在，現場隱患沒有完全消除，現場開采條件復雜，采煤工作面斷層多，厚煤層316工作面分上、下面開采，薄煤層4702工作面邊采邊增加支架，安全管理難度大。三是由于多數單位管理理念陳舊、管理水平不高、爭先意識淡漠、創新能力不強，部分單位管理人員、員工對標分析深度不夠，查找差距不認真。同時，也存在著逐級指導、督導不到位的問題，對標管理沒有做到全方位。
二、基本原理
對標管理也稱標桿管理，所謂對標，就是對比標桿找差距。對標管理學說認為，大多數組織的流程都有相通之處，因此可以尋找在某些活動、功能、流程等環節上市場表現優異的企業，以其績效及實踐措施為標桿，并將自己企業的績效與這些標桿企業進行對比，對自身進行持續改進，從而縮小自身和對手之間的距離。其對比的標桿除了業界最優秀企業以外，還可以是企業自身的最好水平。通過與自身相比較，企業同樣可以增強自信，實現超越。
三、全面對標管理的實施
楊村煤礦結合礦井實際，緊扣工作主題，突出“對標―追標―達標―創標”閉環管理，抓基礎，求創新，抓管理，求實效，對標管理工作取得明顯成效。
首先健全機構，完善制度，對標管理高點起步。結合礦井實際，制定下發了《楊村煤礦關于深化對標管理工作的實施意見》（楊煤礦發〔2012〕109號），成立對標管理領導小組，細化考核標準10項32條，成立領導小組，設立對標管理督導考核辦公室，具體負責對標管理文件和政策的宣傳貫徹、上傳下達、督導檢查、考核評比等日常事務。
其次深入調研，確定標桿，對標管理平穩推進。組織召開了對標管理工作動員會，大力宣傳對標管理工作開展的重要意義，定期召開業務科室專項工作座談會，編制下發對標管理工作簡報12期，積極研究探討對標管理工作新路子、新方法。各業務板塊對照行業內、省內、公司內及業務板塊內前三年先進水平對指標進行分析對比，找出了本單位存在的差距，分口、分專業制定提報對標管理實施方案。
第三注重結合，過程控制，對標管理管控到位。一是與全面風險管理相結合，對2012年度相關重要對標內容及對標值實行風險管控，借助風險管控平臺實施過程管控、過程對標，嚴控安全風險、生產風險、財務風險、銷售風險。二是與全面預算管理相結合，借助ERP系統和內部經營管理系統，將對標管理中30項單耗及“五項費用”納入系統管理，實施動態控制，確保生產、經營對標值動態對標。三是與精細化管理相結合，進一步修訂完善各項管理制度，深化精細化管理，“ORM”管理模式運行正常，職工日常行為進一步規范。
第四持續改進，優化創新，對標管理拓展延伸。制定下發《楊村煤礦關于2012年及一季度工作意見》（楊煤礦發〔2012〕1號）文件，下達安全、生產、經營指標，安排部署工作任務，劃分工作職責，制定相應措施。
第五強化職能，督導考核，對標管理規范運作。全面實施“對標―追標―達標―創標”閉環管理，礦考核27個牽頭職能部門，職能部門考核各業務單位，分級督導，層層把關，實現了一級抓一級、層層抓落實，做到了一月一檢查一總結，一季一通報一獎懲。
四、對標管理的全方位推廣
在全礦實施全方位的對標管理，并結合礦井實際去創新和升級，是對標工作中必須要堅持的原則。強制度，各專業業務部門要向行業標準和高端企業標準看齊，完善管理制度，制定更高的質量技術指標和管理效益指標，引導礦井經濟效益及經濟運行質量進一步提升，核心競爭力進一步增強；抓拓展，由技術裝備、生產工藝、能耗排放等可量化的指標，向發展理念、經營機制、品牌形象、綜合形象等“無形”指標延伸；強結合，要與日常礦井企業管理工作有機結合，與精細化管理相結合，做到對標管理精細化，與全面風險管理相結合，做到對標目標值過程風險管控；與全面質量管理相結合，實現對標創新管理；與全面預算管理相接合，做到對標指標有計劃、有目標、有節約；抓管控，對建立標桿及標桿值層層分解，切實做到單位分解到班組，班組細化到個人，嚴把各個環節，實行對標指標全程控制，切實促使礦井各專業、各層面管理流程進一步優化。
五、總結
自實施對標管理以來，礦井各項指標完成較好。安全管理平安穩定。礦井薄弱環節管控到位，全年杜絕輕傷及以上人身事故和三級及以上非人身事故，礦井被評為山東省煤礦群眾安全工作先進單位、中國煤炭工業先進煤礦、山東煤礦安全程度評估5A級礦井、山東煤礦瓦斯治理示范礦井、國家級安全質量標準化一級礦井。
參考文獻：
[1]錢慶華.中小企業管理與科技（上旬刊）2011年11期
[2]趙衛國.淺議煤礦成本對標管理，廠長經理日報
風險管控工作思路范文5
【關鍵詞】企業稅務會計；稅務風險管理；問題；方法
一、我國企業稅務風險管理存在的問題分析
近些年總體來說，我國的企業獲得了飛速的發展，可以用驚人的發展速度來形容，但是在快速發展的業績背后，企業的自身的管理卻沒有跟上，出現了高業績和低管理的不協調發展，這一定程度上限制了企業的長遠發展。在企業的實際工作中，他們更多的只重視企業的承接項目和工程質量，對自身的管理有些松懈，特別是內稅務風險的管理更是顯得極為松弛。稅務問題不出問題則沒有任何的影響，如果一旦出現問題，企業就會出大問題，嚴重者關乎企業的生死存亡。筆者在調查中發現，我國很多的企業對稅務風險的管理重視不足，在人才的管理上不規范不專業，缺乏專業人才的打理，另外在稅務風險管理制度的建設上呈現出一定的滯后性和不完善性，很多的企業不能從自身的實際出發制定完善的管理制度，與此同時企業稅務風險管理的環境也比較的脆弱，這些都導致我國的企業在內部財務的管控上呈現出一些急需解決的問題。隨著我國社會經濟的發展和社會主義市場經濟的逐漸完善，市場更具有開放性和競爭性，企業在發展的過程中更多的把自身的精力放在了企業承接的項目和開發的項目產品上，但是針對企業的內部管理，特別是稅務風險管理來說都沒有給予重視，這就導致企業的稅務風險管理出現了很多的問題，也造就企業稅務風險管理的環境呈現出極為脆弱的特性。企業的工作重視仍是工程項目，而對于所謂的辦公室工作的重視不足，他們的工作以來各種報表和書面材料，對于工程項目的各類報表材料他們是可以一目了然的，但是對稅務報表和稅務公示卻無法了解的細致，對其存在的真偽性也很難辨別，只要數據過得去，他們是不會深究的，也不會把稅務報表中的數據一一去核實，這就造成企業的稅務管理呈現出敷衍行和形式化的特點，其中就會容易滋生各種違規操作，以假亂真，以次充好的情況，給企業的發展埋下安全隱患。對于企業來說，其工作的內容較多，程序較為復雜，牽扯到的人員也較多，如果在管理中沒有響應的規范和制度的話是很難將工程項目做好的。
二、提升我國企業稅務風險管理有效性的方法研究
針對上述筆者分析的問題，企業的稅務風險管理工作確實需要改進，稅務管理是企業管理的有機內容和組成部分，作為企業領導者和稅務風險管理人員應該重新認知企業的稅務風險管理工作，轉變工作思想，首先給予稅務風險管理應有的重視，把日常稅務管理工作當成企業發展的大事來抓；其次就是構建完善的稅務風險管理制度，結合企業發展的實際情況，制定可行性的規章制度，讓制度來管人管事，提升稅務風險管理的有效性；最后要抓好企業稅務風險管理的人才建設，從人員的招錄、培訓到日常工作，都要做好督促和規范，提升稅務風險管理人員的綜合素質和專業技能，優化企業稅務風險管理的環境。
（一）創新工作思路，重視稅務風險管理工作
企業的工作是非常復雜的，主要的內容是項目的承接和作業，這是毋庸置疑的，但是要想企業獲得又好又快的健康發展還需要采取有效措施提升企業的內部管理質量。一般來說，企業的發展需要良好的內部管理和外部環境。稅務風險管理作為企業內部管理的有機組成部分，應該重視起來，財務是企業運轉的物質基礎，沒有良好的稅務管理作為支撐企業是不會健康發展起來的。對于企業來說，面對著新形勢的變化，一定要拓展工作思路，重視稅務管理工作，把企業的稅務管理工作納入到企業日常的管理議程中。另外，在人才的選拔和錄用上，要做到專業化和科學化，以為企業的稅務管理和發展提供人才和智力支持。
（二）重視制度機制建設，實現規范化的稅務管理
企業的稅務管理存在突出的問題就是在工作的過程中規章制度建設不齊全，甚至有的部分企業都沒有完善的稅務管理制度，這樣在稅務管理的時候就不能做到有章可循沒就會出問題，有風險。制度是企業內部管理的奠基石，是一切工作的原則性要求和規范化要求，沒有健全的制度，企業的稅務管理是非常困難的。為了優化企業的稅務風險管理，首先要重視稅務管理的制度建設，設立專業的稅務管理部門，同時依據工作內容細化稅務風險管理的制度。統一負責企業的稅務資金，實施稅務稽核等制度，確保稅務的安全管理。
（三）發展企業稅務管理人才，提升稅務管理的有效性
對于企業來說，強化稅務風險管理首先就需要強化人才隊伍建設，招錄和聘用擁有專業稅務風險管理能力的人才，并對他們的工作內容實施監督和檢查，把稅務管理工作納入企業考核和員工績效考核，讓財務部門感覺到自身存在的壓力，與此同時要強化稅務風險管理的有效性，讓稅務風險管理人員依據企業內部的實際情況，創新工作思路，提升稅務風險管理能力。
參考文獻
[1]蓋地，張曉.企業稅務風險管理:風險識別與防控[J].財務與會計,2012(16).
風險管控工作思路范文6
關鍵詞：城市軌道交通；長沙地鐵；合同管理體系；建設實踐
城市軌道交通工程作為重大民生工程，具有規模體量大、建設周期長、涉及專業廣、參與單位多、合同數量大、合同風險高等不同于一般工程建設項目的特點，同時決定了其合同管理的周期長、難度大的特點?？茖W規劃合同管理體系、扎實推進合同管理體系建設工作、積極推動合同管理體系在實踐中的運用，成為規范對外經濟行為、提高合同管理效率、防控各類風險、提升合同管理水平的舉措。
1合同管理體系建設成果
長沙市軌道交通集團有限公司（以下簡稱長沙地鐵）在合同管理體系建成之前，存在以下幾方面問題：（1）合同工作流程不明晰，主要體現為部門職能分工不清、部門之間信息溝通不暢、監督管控不到位等；（2）合同簽訂行為不規范，主要體現為起草依據不充分、合同資料缺失、審查會簽流程缺失、事后補合同等；（3）合同簽訂效率不高，主要體現為合同文本不規范、合同條款不完備、合同用語不嚴謹、審查會簽時間長等；（4）合同執行管控不到位，主要體現為不按合同履約、對違約行為未按合同執行、變更管理不全面、對索賠工作不重視等。面對上述問題，長沙地鐵從2015年開始著手合同管理體系架構研究和建設工作，提出了分階段實施合同管理體系建設的工作思路。第一階段建設從合同管理的源頭入手，通過出臺制度規范合同簽訂流程、編發標準化合同規范文本、開發和推廣使用軟件管控合同簽訂行為。歷時5年時間，到2019年完成第一階段建設工作，構建了以合同管理制度體系和標準化合同體系為基礎、合約工作管理軟件為抓手的“兩基礎、一抓手”的合同管理體系，實現了合同簽訂流程有規矩、合同簽訂管控有手段、合同文本有標準，以及合同簽訂管理由“人管人”向“制度管人”的重大轉變。
1.1出臺合同管理制度
規章制度作為法律法規的延續，是企業各項工作流程的執行依據。為此，長沙地鐵明確了“體系建設從制度編發著手，制度編發以合同管理辦法先行”的工作思路。2015年，長沙地鐵制定并下發了《合同管理辦法》，明確規范了合同工作的職責分工，合同起草、審查、簽訂、歸檔、履約，標準化合同的編制、修訂、監督及責任的基本原則和具體要求；規定所有項目在組織公開招標、內部競爭性談判及直接委托談判之前應確定合同主要條款，并完成合同的起草、審查；規定合同重大變更、轉讓或終止應由項目發起部門（子公司）報集團公司總經理、董事長批準同意后方可實施。2018年，長沙地鐵在遵循“依法依規、集體決策、規范程序、提高效率、卡控關鍵、嚴防風險”基本原則的前提下，積極創新管理思路，創新提出并采用了“可根據項目實際情況自主選擇工作流程”的模式，制定并下發了《直接委托項目管理辦法》，其在精簡和優化直接委托程序的同時，系統規范了從項目立項、確定單位、控制價審定到合同談判、結果確認、合同簽訂、資料歸檔全過程的工作流程，大幅度提高了直接委托項目的工作效率，有效預防了直接委托項目的廉政風險。截至2019年，長沙地鐵陸續制定并了《合同起草大綱》《委托建設項目內部工作流程》《標準化合同管理辦法》《工程建設用地只用不征協議起草指南》等管理制度，建成了以《合同管理辦法》為主線的合同管理制度體系，實現了長沙軌道的合同管理制度化、合同工作流程化。
1.2構建標準化合同體系
在推進合同管理制度體系建設的同時，長沙地鐵同步著手標準化合同體系建設。以“合同管理工作回頭看”為契機，通過對2016年全年及2017年上半年總計一年半以來簽訂的合同進行數據統計、科學分析，按照“區分輕重緩急，優先對工程影響大、簽訂合同數量大的合同類型”的原則制訂了詳細可行的工作方案，明確了時間節點、職責分工、編審流程，于2017年9月全面提速標準化合同體系建設工作，至2018年9月基本建成由建設版塊、運營板塊、經營版塊、通用版塊四大版塊組成的標準化合同體系，實現了合同體系的結構化、合同文本的標準化、合同起草行為的規范化，進一步提高了合同起草的效率，有效防控了合同風險和廉政風險。
1.3開發合約工作管理軟件
2016年長沙市軌道交通建設進入快速發展階段，合同管理的復雜度增加，工作量急速增長，人工模式難以滿足日益增長的工作需求。為此，長沙地鐵于2016年底啟動合約工作管理軟件的開發工作，于2018年10月1日上線試運行。2019年5月5日，基于系統運行穩定、功能模塊滿足需要、各級用戶熟悉掌握系統操作，合約工作管理軟件正式上線運行，實現了利用信息化手段推行標準化合同使用和集中管控合同簽訂行為，降低了辦公成本、提高了工作效率、打造了預防腐敗的有力抓手。
2合同管理體系運用效果
合同管理體系第一階段建設工作完成后，長沙地鐵以合同管理制度體系和標準化合同體系為基礎、以合約工作管理軟件為抓手，實現了合同簽訂工作的集中管控，有效地防控了合同簽訂環節風險、提高了合同簽訂效率。合同起草部門使用合約工作管理軟件按照系統設置流程依次起草合同、發起審查和會簽審批、定稿編號、打印輸出。在起草合同時，起草部門按照“集團了標準化合同的，應采用標準化合同起草合同；集團未標準化合同的，應參照國家或行業制定的合同示范文本起草合同；既無集團公司下發的標準化合同、又無國家或行業制定的合同示范文本的，由合同起草部門依據國家有關法律法規自行起草”規定執行，優先使用標準化合同起草合同。在合同審查過程中，審查部門緊緊抓住“是否立項”“流程入口是否正確”“是否采用標準化合同”三個關鍵點，從源頭上杜絕了合同起草不合規的行為。在審查環節，合同審查部門經辦人員對工作進度一目了然，合同起草人與審查人可建立快速有效的溝通。由于采用了標準化合同起草合同，合同審查工作量大幅下降，節約了合同起草部門及審查部門的時間與精力。合同會簽審批前，合同起草人發起會簽資料復核，經集團合約部復核確定會簽資料完整后，合同方可進入會簽審批環節。合同經系統編號后，系統自動生成防偽水印，合同起草人通過正文信息頁面打印含防偽水印的合同文本（合同文本必須經由系統線上打印才會輸出含防偽水印的合同文本，在系統上導出、下載或另存為的合同文本不含防偽水?。⒁源税姹緸槟副景春贤s定份數進行復印、裝訂/膠裝。
3合同管理體系未來的建設與發展方向
結合長沙地鐵改革轉型要求，下一步應重點從以下幾個方面推進合同管理體系第二階段建設工作，形成合同管理“統一領導、分級管理、分類運行、全面監督、高效運轉”工作機制，真正實現“用制度管權、按制度辦事、靠制度管人”。
3.1健全合同管理組織體系
按照縱、橫兩個維度完善合同管理組織體系，在企業內部構建由各層次的管理機構組成的全方位合同管理體系?？v向維度為在集團總部、各子公司分別設立合同管理部門；橫向維度為在縱向維度設立的合同管理部門中再細分為合同管理小組，根據合同的性質、類別進行統一管理，從而使合同管理機構覆蓋到每個層次、每個方面，對合同的立項、談判、起草、簽訂、履行、變更、糾紛處理等履行監督、檢查和指導的職責。
3.2建立合同管理人員體系
通過對外公開招聘、內部選拔等方式，培養一支懂法律、懂經營、會管理的合同管理隊伍。加強對合同管理人員的業務培訓，使其熟練掌握合同法律知識和簽約技巧，提高他們的專業知識水平和實踐技能。建立合同管理人員的崗位責任制、競爭上崗機制。建立合同管理激勵機制，對提出合理化建議、避免重大損失或是給企業爭取額外經濟效益的人員予以獎勵，激發和提高合同管理人員的工作積極性、主動性和創造性。
3.3建立合同管理運行體系
建立合同管理執行監管和評價考核制度，把合同管理的內容和主要指標納入集團目標考核中，定期開展合同管理大檢查，對合同管理情況進行監管，對發現的問題及時糾正，不斷總結合同管理的經驗和成效。建立科學合理、切實可行的合同管理運行機制，通過制度來規范、協調各方的工作，合同管理機構和其他部門之間協調配合形成合力，使合同的簽訂、履行和爭議處理都處于有效的控制狀態。3.4建立企業信用評價體系建立對參建單位的信用評價體系，通過對參建單位合同管理水平、合同履約能力、合同履約狀況和企業合同信譽度等方面進行量化、細化的綜合評價考核，把信用好、履約率高的企業列入白名單，把信用能力不理想的企業列入黑名單，在后續項目合作中進行運用，提升防范合同風險的能力。
