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檔案行政執法的依據范文1
到目前為止，中國還沒有構建出具有全國性意義的法律層面上的管理責任機制以及管理制度。在政府公信力日趨下滑的現在，中國在現階段的首要目的是構建出具有全國性意義的法律層面上的管理責任機制以及管理制度。行政執法檔案具備著至關重要的法律職能，對執法檔案進行管理也具有著很大的意義，它是行政法律是否可以有效的對公權力進行限制的關鍵。
【關鍵詞】
行政執法檔案；法律功能；管理責任；管理制度
行政法的產生主要是在斗爭過程和革命中妥協的產物，它存在于社會的最主要的目的在于限制公權力。所有的權力自從出現開始就具備著天生的擴張性。就行政權力而言，如果沒有受到法律的制約，就一定會使公民具有的合法權益受到侵犯。所謂行政執法，指的就是實施行政權力，所以就行政執法而言，執法主體一定要嚴格的根據行政法律程序執行，切實做到合理行政、依法行政，力求用最小的成本獲取行政目的。行政執法檔案是指行政機關在行使權力時所積累的檔案材料，它記錄著整個行政執法的過程。
一、行政執法檔案以及具備的法律功能
行政執法檔案指的主要是具備行政權力的行政機關在行使行政職能時積累的法律文書資料，它是對行政執法過程進行記錄以及真實反映的，是在行政訴訟案以及行政復議中對行政行為具有的合法性進行判斷的依據。總而言之，行政執法檔案指的主要是在對行政許可、行政強制、行政處罰以及行政檢查進行實施的活動中所形成的文字、聲像、圖表以及電子載體等多種形式的記錄。就功能而言，行政執法檔案主要對行政執法的過程進行真實的記錄，它是行政案件中對行政行為具有的合法性進行判斷的依據，還是行政行為受到社會監督以及法律監督的反映以及依據，是執行實踐行政問責制并對行政責任進行確切追究的法律依據。
二、行政執法檔案的管理責任及其管理制度
行政執法檔案管理的責任指的主要是對執法檔案進行管理時必須要承擔的責任。近幾年，電子數據檔案不斷的增多，對行政執法檔案進行管理的過程也變得越來越復雜，還會不斷的出現違法和違規的行為。追究具體原因，最關鍵的為沒有健全和完善的行政執法檔案管理制度，缺失健全的管理責任機制。
（一）缺失健全的檔案管理制度
在現階段，盡管有很多地方（大連、哈爾濱）相繼的出臺了相關的法律法規，但都是地方級別的，不僅在檔案管理的手段以及管理目的上存在著很大的片面性，關鍵的是作為具有地方性的法律法規和政府規章，在對檔案管理制度進行制定過程中的權限方面具有一定的局限性，例如，地方性法律法規以及政府規章不能實施大部分嚴厲的刑事處罰以及行政處罰。根據我國的《行政處罰法》、《立法法》以及《憲法》等的規定，地方性的法律法規只能進行不被限制人生自由的處罰和一定數額罰款，而地方政府規章也只可以進行警告以及數額較小的罰款，由此可見它們所具有的處罰力度較弱。這也是導致檔案管理制度在實行過程中通不能有效發揮自身職能的關鍵。所以，具有全國性意義的法律層面上的管理責任機制以及管理制度的構建是非常有必要的。
（二）缺乏健全的管理責任機制
行政執法檔案在進行管理過程中的責任機制，主要指在對檔案進行管理的過程中出現的違反機關制度的違規行為以及違法犯罪行為，應該如何認定和應該承擔哪種法律責任的相關管理機制。政執法檔案在進行管理過程中的責任機制，在我國法律體系里還沒有被建立，現階段所追究的和檔案管理相關的責任一般都是按照《檔案法》中的規定。而行政執法的檔案的內容和其他檔案進行比較，具備著很大的差異，它既可以使檔案自身的作用得到充分的發揮，還可以代表著政府的公信力，如果根據普通的檔案管理責任對其進行追究就顯得處罰力度很弱，不能使對行政執法檔案在進行管理的過程中的目的順利的實現。缺失行政執法檔案在進行管理過程中的責任機制，還導致所有行政機關在管理行政執法檔案時不能進行足夠的重視，并缺失強有力的制度保證，一旦出現問題就采取內部解決的措施，有時還由于部門的利益而掩蓋，并幫助違法者撒謊，從而導致檔案管理將要面臨著非常嚴重的信任危機。例如前幾年在浙江杭州發生“70碼”時間以后，公安機關在人們心中的信賴度大大的降低。后來在很多地方的交通執法過程中，人人往往會質疑執法行為，從而使政府形象受到嚴重的損害，還對全國范圍內進行行政執法產生了重大的影響。
行政執法作為行政訴訟以及行政復議的裁決依據，是對行政機關行使自身行政執法職能進行科學合理的法制監督以及社會監督的重要前提，還是對行政責任實施追究的重要法律依據。
三、結語
行政執法檔案對行政機關在行使行政權力以及執行行政執法的控制等方面具有著至關重要的作用，它也是實施依法行政的關鍵。但目前我國還沒有構建具有全國性意義的法律層面上的更加權威的檔案管理制度，也缺失健全的管理責任機制，所以導致在進行檔案管理行政執法的過程中出現了許多違法違規現象，對政府形象以及公信力造成了嚴重的損害?；谶@種情況，一定要構建健全的管理責任機制和檔案管理制度。
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檔案行政執法的依據范文2
一、我國檔案行政執法工作的進步
隨著我國法制建設的不斷完善，我國檔案系統的行政執法工作也取得了較為顯著的進步：
1.檔案行政執法責任制的建設工作不斷完善。檔案行政執法責任制作為督促檔案行政管理部門依法行政的基本制度，其系統地建設和落實，是順利開展檔案行政管理工作的必要準備。自 2005 年 12 月國家檔案局下發《國家檔案局關于全國檔案系統全面推行行政執法責任制的意見》以來，我國檔案行政執法責任制的建設已具備了系統工程的模型，其基本制度、結構體系、工作實施方案、以及相關配套制度等都得到了系統化的建立和完善，全面推行責任制體系工作也有了顯著的提高，盡管相關責任制尚需進一步改進，但我國檔案行政執法責任制的全面建設工作正有條不紊地向前邁進。
2.檔案行政管理部門的法制理念、法治意識不斷增強。順利地開展檔案行政執法工作，各級相關部門領導和工作人員應在思想意識方面跟上法制建設的步伐。近年來，隨著各級檔案系統的大力宣傳，許多部門的領導以及工作人員積極參加相關培訓、認真系統地學習檔案法律法規以及了解相關行政執法制度，在意識形態上進一步重視“依法治檔”，保證了檔案行政執法工作在部門內部順利地開展和完善。
3.建設檔案行政執法專門機構，進一步推進檔案行政執法工作的深入和改進。隨著檔案行政執法工作的不斷推進，許多檔案行政管理部門開始針對檔案行政執法工作設立專門機構，以負責整個部門的檔案法制建設工作。這些專門機構負責制定每年的行政執法以及法制建設工作計劃，確立工作步驟，并將之納入整個管理部門的年度工作任務當中。此外，這些專門機構還針對檔案行政執法工作整合和培訓人才隊伍，并貫徹和落實檔案行政執法的監督和檢查工作，例如許多部門的工作人員持有“檔案監督”執法證。這些檔案行政執法工作的專門機構的設置，有力地保障了檔案行政執法工作的深入細致開展。自我國檔案法制建設工作開展以來，我國檔案行政執法工作一直在不斷進步，其取得的成績也較為顯著，但看到進步的同時，面臨的一些亟待解決的問題也不容忽視。
二、檔案行政執法工作存在的問題
1.一些部門領導的行政執法理念還不強、重視程度還不夠。近年來，各級檔案行政管理部門、企事業單位領導的檔案法治意識取得了普遍提高。但是依然有相當一部分部門的領導認為學習和貫徹檔案法律法規、了解檔案行政執法工作，這些應該只是檔案管理部門的事兒，還有一些領導對“依法治檔”的認識程度不夠，認為檔案工作只是一般事務性的工作，保證檔案保管有序、不遺失就可以，因此對檔案行政執法并不重視。這就導致檔案法制建設以及行政執法工作在部門內部就受到層層阻礙。
2.檔案行政執法隊伍建設還不完善。盡管許多部門設立了針對檔案法制建設和檔案行政執法的專門機構，但許多地區和單位限于人員編制，大多數由檔案業務指導部門兼任檔案行政執法工作，導致執法程序、執法依據不準確等問題，檔案行政執法工作的開展很難順利推進。
3.檔案行政執法力度不足、執法審查手段不多。許多檔案執法人員認為《檔案法》是“軟法”，因此加大檔案行政執法力度得罪人不值得。這些想法導致檔案行政執法工作不敢真刀真槍，實際查處力度偏軟，往往限于形式主義，將嚴肅的執法工作變成了一般性的業務指導。此外，我國目前的檔案行政執法工作定期執法檢查多，不定期抽查少；綜合性的執法審查多，專項性的執法審查少，導致執法審查方式過于簡單，影響檔案行政執法工作水平的提高。
三、對檔案行政執法工作改進的對策思考
1.進一步增強檔案法治意識，提高對檔案行政執法工作的重視。為保證檔案行政執法工作的順利進行，增強檔案法治意識，需從兩個方面同時入手，即普及性的宣傳和針對性的宣傳相結合。一方面，將檔案法制宣傳工作列入本地區的普法工作計劃，與有關部門聯合，采用各種媒體以及相關手段開展面向全社會的檔案法制宣傳工作，加強社會的檔案法治意識；另一方面，針對各級領導，特別是主管檔案工作的部門領導以及檔案工作人員進行重點的宣傳和培訓，使其充分認識到檔案法律法規規定的權利和義務，進一步加強檔案工作者的責任心和使命感，增強其對檔案行政執法工作的重視，保證檔案行政執法工作的順利開展。
2.設置專門機構，提高檔案行政執法人員的工作素質。具備獨立設置專門機構條件的地區和部門，應當盡力爭取領導和編制部門的支持，設立專門的檔案行政執法科室。不具備單獨設立科室條件的部門，也要將檔案行政執法工作獨立出來。此外，要建立一支能順利完成檔案行政執法任務的專業執法隊伍。檔案行政執法人員要改變傳統觀念，在重視業務指導工作的同時，更要重視檔案法制管理工作。檔案行政執法人員不僅要積極參加相關業務培訓和學習，還要加強檔案法規知識學習。建立起一支既精通業務，又熟悉業務法律，敢于執法，善于執法的檔案行政執法隊伍，保證“依法治檔”工作的順利進行。
3.加大執法力度，做到有法必依、執法必嚴。要豐富檔案行政執法的手段，將綜合性與專項性的執法審查、定期執法審查和執法抽查相結合。為鞏固檔案行政執法審查結果，防止執法過程中發現的問題再次發生，一定要依據相關法律法規制定嚴格的規章制度，加大整改力度。對于檔案行政執法的結果，要做到賞罰分明。
4.進一步推進和落實檔案行政執法責任制體系。作為檔案行政管理部門“依法治檔”的基本制度和基本保障，檔案行政執法責任制體系必須進一步完善。要建立檔案行政執法責任制制度體系不難，難在如何去深入細致地落實、推動它的發展。因此，各級部門領導、工作人員要把檔案行政執法責任制進一步細化，落到實處，并與實際工作相結合，不斷完善相關責任制，為檔案行政執法工作順利開展奠定堅實的基礎。
檔案行政執法的依據范文3
一、檔案行政執法中遇到問題的處理
1.檔案行政監督檢查時怎樣告知？例行性檢查、綜合性檢查、專題性檢查等，一般按年初計劃進行，在監督檢查前三天或一星期書面通知被檢查單位。通知內容包括：檢查時間、內容、檢查形式（程序）、檢查依據等。電話通知的，應記錄被檢查單位接電話人姓名、職務、聯系方式，以防止不必要的糾紛。執法人員到被檢查單位時，應重復一下上述檢查內容。臨時性突擊檢查，需先向被檢查單位出示行政執法證件后，再告知被檢查單位檢查的內容、依據、程序等。
2.怎樣亮證？監督檢查人員到被檢查單位后，一般是由帶隊人員介紹人員?！拔覀兪悄衬硻n案局行政執法人員，我是××、這位是××、這位是××，這是我們的行政執法證，請查驗。”被介紹人員依次點頭示意，并出示行政執法證。但是在實際工作中，由于被檢查單位的特殊性（多是平級行政機關），執法人員與被檢查單位接待人員相互之間都熟悉，所以，亮證要把握時機，要注意當地的風俗習慣，靈活掌握，不能生搬教材和法律規定。但要注意，在沒有亮證之前，其他執法程序不要進行。
3.亮證和告知究竟哪個在前？按照一般程序要求，應該是先亮證，再告知。但作為檔案行政執法監督檢查來說，由于被檢查單位特殊，一般是提前已經書面告知或者電話告知被檢查單位，所以，告知排在了亮證之前。但是，在具體的檔案行政執法實踐中，執法人員在到達被檢查單位后，應該先亮證，然后問被檢查單位是否收到監督檢查通知和知曉檢查的內容。也可以重新宣讀一下通知內容。如果是臨時監督檢查，則應該先亮證，再告知被檢查單位監督檢查的內容、檢查形式、檢查依據等。
4.被監督檢查單位不接受檢查怎么辦？要區分不同情況，分別對待：
（1）國家機關、國有企事業單位：一是首先問明情況。執法人員要問被檢查單位是否接到通知，什么理由不接受檢查。二是根據不同情況作出不同的處理：理由成立的，可以另行安排時間接受檢查;理由不成立的，應與其主管領導交涉，限定時間接受檢查，并講明不接受或拒絕接受監督檢查的后果，應承擔的行政法律責任，下發《責令限期改正通知書》，記錄人員要將此情況記錄在案;責令整改期滿仍不接受監督檢查的，報機關主管領導批準，制作《給予行政處分建議書》，建議監察機關或者主管機關給予行政處分。法律依據：監察部30號令第十三條第三項：檔案安全事故發生后，干擾阻撓有關部門調查的;地方性檔案管理法規，如，《河南省檔案管理條例》第三十二條第五項規定：拒絕接受檔案行政管理機關監督檢查的，由有關主管部門對直接的主管人員和直接責任人員給予行政處分。
但是，在實際工作中，不接受監督檢查的現象很多，理由也多種多樣，如，有些單位一直很重視，只是一時的疏忽忘了通知有關人員，沒有準備，或者忘了跟領導匯報，這一點執法人員要體諒，不能一味地強調我通知你單位了，就得接受檢查，就得下發整改通知書。這樣做效果并不好，執法監督檢查的目的是為了促進工作，保證檔案管理秩序和檔案安全，蠻干會造成其他一些不良的后果。
（2）非國有單位和社會組織。非國有企業和社會組織不接受監督檢查時，也應區分不同情況。一是目前很多省還沒有出臺非國有企業和社會組織檔案管理辦法，對哪些檔案應納入監管范圍還沒有規定，所以在平時的監督檢查中應注意分寸。檔案法律法規也沒有過硬和明確的規定，“兩辦”的意見是引導、幫助、規范，沒有強制措施，因此，在行使監督檢查時，應盡量解釋、溝通。二是對確實已經掌握其違法行為時，可以成立專案組進行調查，企業和社會組織阻止執法調查的，可以申請公安機關協助執法。也可以按照《檔案法》的規定，實行強制措施，包括：代為保管、強制征購、收購。三是對一些特殊檔案違法行為的處理。人事檔案、會計檔案、稅收檔案國家已有明確的規定，如出現違法行為的，可以與人事勞動部門、財政部門、稅收部門、公安、監察部門聯合執法，也可以移交上述部門處理。上述執法行為的法律依據主要有：刑法、稅收征管法、會計法、國家檔案局辦公室關于人事檔案丟失訴訟有關問題的答復（檔辦〔2006〕54號）。
5.現場監督檢查的形式有哪些？現場監督檢查的形式主要有兩個程序，詢問、查看，這是法律規定的程序。但在實際工作中，一般是：聽、問、看。聽匯報，是習慣性動作，也是一種禮貌性動作，以示對被檢查單位的尊重。這個動作還是要進行的，一般情況下不能省，尤其是對黨政機關。
6.《現場監督檢查記錄》書寫的原則及注意事項是什么？《現場監督檢查記錄》分頭部、正文和尾部三部分。頭部是固定格式，不再講。下面重點講一下正文和尾部。正文的開頭一般是：
我們是××檔案局行政執法人員××、××，執法證名稱和編號分別是：行政執法證×××××、×××××。
現在，我們依法對你單位……進行現場監督檢查，請予配合?！痢羻挝弧痢粒ㄈ嗣⒙殑眨┙榻B了單位……工作開展情況，并陪同執法人員進行了現場檢查，經檢查發現：
……。
……。
以下空白。
以上記錄內容屬實。（由當事人寫）
當事人簽名：×× 執法人員簽名：××、××
年 月 日 年 月 日
正文的書寫原則：（1）真實性原則。沒有看到的不記;分析判斷的不記;投訴舉報的不記;當事人講述的內容不記。如，××單位檔案管理不規范。這就是屬于判斷性、結論性語句。應直接記錄為：××單位歸檔文件中沒有××年黨組會議記錄。（2）相關性原則。記錄的違法事實、違法行為及現場環境狀態的內容，要與檢查的目的相一致。（3）合法性原則。要程序合法、手段合法。
注意事項：（1）記錄形成后，應首先交由帶隊領導審核無誤后，再交由當事人閱核。（2）當事人閱核無誤后，由當事人簽署“以上記錄內容屬實”，并簽署姓名、時間。最后由執法檢查人員簽署姓名、時間。（3）文中有涂改的地方，由當事人在涂改的地方按指印。多頁的，當事人應在每頁簽字或按指印。每頁右上角編制頁號，方法是：第×頁共×頁。（4）《現場檢查記錄》一式二份，一份當場交與當事人，一份存檔。
7.當事人拒絕在執法文書上簽字怎么辦？對此情況，《檔案執法監督檢查工作暫行規定》、《檔案行政處罰程序暫行規定》中都沒有規定。但是，其他行業的執法監督工作規定中有，我們可以借鑒。如，《衛生行政處罰程序》第十九條規定：被檢查人拒絕簽字的，應當由兩名衛生執法人員在筆錄上簽名并注明情況。具體到檔案行政監督檢查過程中遇到此情況，如果現場有其他相關人員的，可以請相關人員簽字見證。如果現場無其他相關人員或者相關人員拒絕見證的，應由兩名執法人員簽名并注明情況，說明原因，這同樣符合最高法對現場記錄的法定證據的形式要求。當然，同時有錄音、錄像證據更好。
8.是不是每個受檢查的單位都需要做《現場檢查記錄》和檔案監督檢查記錄？是的，不管被檢查單位有無問題，都應制作這兩個記錄，這是檔案行政執法的一般要求，也是規范檔案行政執法行為的一個必要形式。
9.哪些情形可以制發《責令限期改正通知書》？《檔案執法監督檢查工作暫行規定》第十條規定的十種情形，《實施辦法》第二十七條規定的六種情形可以制發《責令限期改正通知書》;地方性檔案法規規定的情形，如，《河南省檔案管理條例》第三十二條規定的五種情形可以制發《責令限期改正通知書》。
10.怎樣通報檢查結論？每次監督檢查，都要有檢查結論，并向被檢查單位通報結論情況。但是，根據法律法規規定，監督檢查人員的權限是有限制的，并不是所有檢查出來的問題都可以現場決定，有的決定需要單位和主管領導集體研究決定，所以，監督檢查的結論應作如下處理：一是被檢查單位存在輕微違法行為或者沒有違法行為的，可以當場口頭通報檢查結論。對于有輕微違法行為的，也可以當場下發《責令限期改正通知書》。二是對于存在問題較為嚴重，需要交由檔案局領導審批和集體研究的監督檢查決定，現場執法人員應當場指出被檢查單位存在違法行為的嚴重性以及應承擔的法律后果，告訴被檢查單位最終檢查結論須集體研究或由主管領導決定，并同時下發《責令限期改正通知書》，需要證據保全的，應作證據保全措施，并告訴被檢查單位，有保護證據完整的義務。實際工作中，凡是給予被檢查單位和相關人員警告以上行政處罰或者警告以上行政處分的決定，檔案行政監督人員都要請示局法制機構和主管領導審批同意。
11.當事人不接受檔案行政執法文書怎么辦？可以采取留置送達。也可以采取委托有關組織送達、郵寄送達、公告送達等形式。
12.哪些檔案違法行為可以給予檔案行政處罰？從目前的檔案法律法規和規章來看，可以給予檔案行政處罰的檔案違法行為有：在利用檔案的過程中，損毀、丟失和擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案以及涂改、偽造檔案的行為;違反《檔案法》第十六條、第十七條規定擅自出賣或者轉讓檔案的行為;倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的行為。這里需要指出的是，并不是所有損毀、丟失檔案的行為都適用行政處罰，如果不是在利用檔案的過程中發生上述行為，則不適用檔案行政處罰的規定。
13.《調查詢問筆錄》怎樣記錄？《調查詢問筆錄》是檔案行政案件處理和行政訴訟中的重要證據，因此，在記錄時一定要注意法律法規規定的一些細節?！墩{查詢問筆錄》分為頭部、正文、尾部三部分。頭部是固定格式，不再講，下面重點講一下正文和尾部。正文部分格式如下：
我們是××檔案局行政執法人員××、××，執法證名稱和編號分別是：行政執法證×××××、×××××。
現在，我們依法向你調查你單位……問題，請予配合。問者：××、×× 答者：××
問：按照法律規定，對于我們的詢問，你有陳述申辯的權利，如果你認為調查人員與此次調查有利害關系，可以申請調查人回避，對于我們的詢問，要如實回答，故意隱瞞違法事實或作偽證將負擔法律責任。你聽清楚了嗎？
答：聽清楚了。
問：你對我們調查人員有要求回避嗎？
答：沒有。
問：你的姓名、年齡、職務、住址、身份證號？
答：我是××，……
問：我局行政執法人員在監督檢查時發現你單位……，你知道這事嗎？
答：……
（略）
尾部部分格式如下：
問：關于你單位……一事，你還有其他需要說明或者補充的嗎？
答：沒有了。
以上內容與我說的一致，情況屬實（由被調查人員閱核后填寫）。
××年×月×日
調查人：××、×× 記錄人：××
××年×月×日 ××年×月×日
注意事項：（1）記錄形成后，應首先交由帶隊領導審核無誤后，再交由當事人閱核。（2）當事人閱核無誤后，由當事人簽署姓名、時間。最后由調查人員簽署姓名、時間。（3）文中有涂改的地方，由當事人在涂改的地方按指印。多頁的，當事人應在每頁簽字或按指印。每頁右上角編制頁號，方法是：第×頁共×頁。
14.丟失檔案違法行為發生時間不確定時，怎樣處理？丟失檔案，是目前經常遇到的一種檔案違法行為。對于丟失檔案時間明確的，可以按照檔案法律法規的規定，及時給予處理，該處罰的給予行政處罰，該追究黨紀政紀處分的給予黨紀政紀處分。但是，在現實中，有許多丟失檔案案件，并不知道確切的檔案丟失時間，這就需要檔案行政管理機關分清不同的情況加以處理：一是無論是什么時間丟失檔案的，一經發現，立案查處。按照《檔案管理違法違紀行為處分規定》，建議監察機關、黨的紀律機關和主管機關、單位給予相關人員紀律處分。二是需要對單位、責任人給予行政處罰的，應該界定其檔案違法行為是否在二年的有效追訴期內。在規定的時間內的，立案查處，給予行政處罰。超出二年規定的，則不應給予行政處罰。
15.如何界定檔案的丟失時間？從目前各地的經驗來看，如果丟失檔案的單位和人員不清楚檔案丟失的具體時間，應該從以下幾個方面入手界定：一是查看檔案交接手續。機關檔案工作條例第十三條第五項、第十五條都有檔案接收移出的規定，干部檔案、人事檔案管理條例、辦法也有，機關應當遵守。二是看檔案工作年報和檢查記錄。三是看單位的工作制度有無相關規定。四是調查詢問。如果單位沒有丟失檔案的記錄，當事人又不知道丟失檔案的時間，則可以確定其檔案處于去向不明的狀態（不是嚴格意義上的檔案丟失），應及時下發《責令限期改正通知書》。限期改正期滿仍未找到的，則確定并由檔案行政管理機關宣布檔案丟失，其檔案丟失的時間從檔案行政管理機關確定并宣布檔案丟失的時間計算。
二、檔案行政執法案例中存在問題分析
1.丟失檔案案例
案例一：
案例描述：山東臨沭縣檔案局2002年11月在進行執法監督檢查中發現，有兩個鄉存在檔案丟失現象（A鎮丟失檔案永久17卷、長期8卷;B鄉鎮丟失長期檔案11卷），當即下達了一個月的《責令限期改正通知書》，在期滿無改正的情況下，按照程序、立案查處，分別對兩個鄉作出了罰款2000元的行政處罰，在規定期限內，兩個鄉如數上繳財政罰款專戶。
存在問題：行政處理欠妥，自由裁量不公。第一，《檔案法》和《山東省檔案管理條例》規定丟失檔案的行為，首先應當給予處分，然后才是行政處罰。而行政處罰是給予警告，可以并處罰款，并沒有規定可以單處罰款。第二，A、B兩鎮丟失檔案重要程度和數量不同，罰款卻一樣，明顯地存在自由裁量偏失。
案例二：
案例描述：1998年，江蘇南通市某區某機關因工作需要，向某部屬企業借用一卷檔案（圖紙），該機關工作人員季某在歸還檔案途中，不慎將其丟失，南通市檔案局依據《江蘇省檔案管理條例》對季某作出行政處罰300元的決定。
存在問題：行政處理不當。對季某的行為，即使不給予行政處分，也應該按照《江蘇省檔案管理條例》第二十九條規定，先對其給予警告，然后才可以并處罰款。
2.出賣、損毀檔案案例
案例三：
案例描述：四川某鄉在行政建制撤并后，對原來鄉里保管的檔案無人問津，一拾破爛的將庫房門撬開，多次從庫房中盜出檔案，將其出賣給廢品收購站，后來鄉政府發現并追回了部分檔案，但由于時間前后歷經數月，大部分檔案不知去向。后經查處，該鄉原黨委書記、鄉長受到嚴重警告處分，分管領導和辦公室主任被撤職。
存在問題：此案存在的問題是沒有追究拾破爛人的刑事責任。正確的做法是分兩步：一是調查后，將案件移交當地公安機關處理;二是追究機關和當事人的行政責任。此類型的案件，還有一種情況，就是只追究了收破爛的刑事責任，而沒有追究單位和當事人的行政責任。如，河南鄭大一附院病歷檔案損毀案。
案例四：
案例描述：××縣肉聯廠，原是該縣較大的國有企業，共有職工近二百人，年產值上千萬元。2006年10月，該廠正式改制為股份制民營企業。在改制期間，縣檔案局接到反映，說該廠檔案有可能已丟失。檔案局隨即派人到該廠進行現場查看，發現該廠檔案柜內文書及會計檔案數百卷已全部不知去向，于是立即展開調查，后調查到是原負責看守該廠的留守人員張××（原在該廠食堂工作）當廢紙全部賣到紙廠處理了。因本案檔案數目較大，經請示縣政府同意，對原該廠及改制工作相關人員以及當事人張××分別作了相應的行政處分和經濟處罰。
存在問題：此案存在定性不準。此案實質上是擅自出賣國有檔案和因工作失誤導致檔案損失的綜合性案件。張××觸犯的是《檔案法》，其他人員觸犯的是《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》。另外，對原該廠及改制工作相關人員處以經濟罰款也于法無據。
3.涂改偽造檔案案例
案例五：
案例描述：2006 年2 月，某市檔案局發現，《京華時報》第五版曝光了某醫院涂改、偽造病歷檔案，以騙取醫保基金的違法行為。2006年3 月，該市檔案局執法人員在市衛生局和某區衛生局執法人員的配合下，對該醫院進行了實地調查，發現該醫院在2005 年3 月至9 月間，對四份原始病歷檔案上的患者姓名進行了涂改，嚴重影響了病歷檔案的真實性，并且給國家醫?；鹪斐闪艘欢ǖ膿p失，按照該市貫徹《檔案法》實施辦法規定，對該醫院給予警告行政處罰。
存在問題：行政處罰存在缺陷。就案件來看，雖然是單位違法行為，但也有具體的執行人員，應當同時給予直接的責任人行政處罰和行政處分。
案例六：
案例描述：2006 年5 月，某市某大學人才交流中心工作人員左某為某單位校辦企業職工王某辦理人事檔案轉移手續，在沒有任何原始工作經歷記載材料證明的情況下，為王某補辦了1993年～2005 年期間的《事業單位工作人員年度考核登記表》，偽造了王某在該?？倓仗幒秃笄诩瘓F的工作經歷，并將其轉入王某的人事檔案中。2007 年11 月，某市檔案局接到舉報，派行政執法人員進行了調查核實，并對左某給予了警告的行政處罰。
案例點評：某市對此案件的處理是正確的。因為其依據的規定是地方行政規章。這里舉出此案件的意義在于：《檔案法》及其實施辦法規定的偽造檔案違法行為，是指在利用檔案館的檔案時偽造檔案的行為，而不是指機關檔案人員利用工作之便偽造檔案的行為。對此，我們在處理此類檔案違法案件時，不能引用《檔案法》及其實施辦法的規定作為行政處罰決定的依據。
4.擅自銷毀檔案案例
案例七：
案例描述：2006 年11 月，某直轄市檔案局接到本市某汽車銷售服務有限公司舉報，反映該市某單位某區分局檔案管理工作存在違法現象。經調查核實，2004 年4 月，該市某汽車銷售服務有限公司（與本案舉報人存在商鋪租賃關系，舉報人為其承租人之一）取得了該市某單位某區分局核發的建設工程規劃許可證后，于2005 年1 月申請變更其建設工程規劃許可證附圖，在得到批準后，辦理了相關變更手續，從而產生了變更后的新圖紙。由于變更前后建設工程規劃許可證附圖內容的差異，引發了舉報人與出租人的糾紛。糾紛發生后，該市某單位某區分局綜合科工作人員孫某于2006 年4 月，從該局檔案室借閱已歸檔的建設工程規劃審批檔案，在未履行鑒定檔案的程序、未報經領導批準的情況下，將其中變更前的附圖從檔案中撤去并予以銷毀。該市檔案局于2006年12 月對孫某做出了罰款600元的行政處罰。
檔案行政執法的依據范文4
為進一步加強行政執法證件管理，保障和監督行政執法機關及其行政執法人員依法行使職權，維護公民、法人和其他組織的合法權益，促進依法行政，根據國務院《關于加強市縣政府依法行政的決定》、《省行政執法證件管理辦法》和省、市政府有關工作部署要求，現就加強我區行政執法證件管理工作有關事項通知如下：
一、嚴格行政執法資格準入制度，保證行政執法主體合法化
（一）嚴格執行“持證上崗”工作制度。凡是我區行政執法機關的執法人員，執行公務時必須持有省人民政府統一制發的《省行政執法證件》或由國務院部門依據法律、行政法規制發的并報區人民政府備案公示的執法證件，無證人員和其它證件持有人員一律不得從事行政執法工作。
（二）嚴格執行“領證審核”工作制度。申領省行政執法證件時，必須嚴格履行《省行政執法證件管理辦法》、《市人民政府行政執法證件管理辦法》和《區行政執法證件管理辦法》規定的條件和程序。嚴格資格審查管理制度，申領人員必須是行政執法機關中直接承擔行政執法任務的在編在崗工作人員，各行政執法機關一律不得為非在編在崗的工作人員申領行政執法證件。各行政執法機關申領行政執法證件時，應如實填寫區政府法制部門提供的格式審批表，并經區編制部門審核加蓋公章后，送交區政府法制部門進行審查確認。同時申領行政執法證件人員必須參加政府法制部門組織的公共法律知識培訓，經考試合格后方可辦理行政執法證件。
（三）嚴格執行“亮證執法”工作制度。行政執法人員依法執行公務時，必須主動向行政管理相對人出示有效的行政執法證件，表明執法人員身份；需制作調查詢問筆錄的，應當在筆錄中載明亮證過程和行政執法證件編號。不出示有效行政執法證件的，行政管理相對人有權拒絕其實施行政執法活動。
二、實行行政執法人員動態管理制度，促進行政執法行為規范化
（一）構建信息化動態監管平臺。區政府法制部門要對各行政執法單位開展一次執法證件清理活動，全面摸清全區行政執法機關及其行政執法人員的底數和基本情況，建立紙質檔案和電子檔案相結合的數據信息庫。要落實專人負責，及時根據機構和人員變動情況適時刪減和補充檔案資料，確保全區行政執法人員基本信息完整和準確。要在政府網站建立健全全區行政執法人員基本信息查詢系統，公布行政執法投訴舉報電話，方便社會公眾查詢和監督。
（二）落實規范化動態監管措施。行政執法證件是表明行政執法人員具有行政執法權的資格證明，具有嚴格的身份屬性，必須妥善保管，任何時候不得涂改或轉借他人，不得偽造、冒用。擅自涂改或轉借他人的，使用不符合規定證件的，依法予以暫扣或吊銷。行政執法證件遺失的，應當于20個工作日內在本區域內具有影響力的報紙上刊登遺失聲明，并及時報告區政府法制部門按程序進行補證；因行政執法證件正常使用出現毀損而無法繼續使用的，應當由所在單位報區政府法制部門進行審核確認，經審核確認屬實的，按程序予以補換新證。行政執法人員調離、離崗、退休或者行政執法機關合并、撤銷時，由其所在單位在5個工作日內負責收回行政執法證件并上繳區政府法制部門按程序予以銷毀；所在單位未及時收回上繳的，區政府法制部門可暫緩辦理該單位其他行政執法證件的申請。
三、落實行政執法證件年度審驗和備案公示制度，加強日常監督檢查
（一）落實行政執法證件年度審驗制度。各行政執法機關持有的省行政執法證件必須每2年審驗一次，審驗工作由區政府法制部門具體負責。經審驗合格的，由區政府法制部門刷新其IC卡式執法證件的基本信息并發放年度審驗條；未經審驗或者經審驗不合格的，其行政執法證件自行失效，由區政府法制部門予以收繳。
檔案行政執法的依據范文5
[關鍵詞]檔案；行政執法；問題
檔案行政執法是維護檔案事業健康發展的重要手段，是鞏固黨和國家各項工作發展的基礎，是保護人類活動真實歷史和社會發展客觀規律重要依據的舉措。開展檔案行政執法，是為了不斷提高人們的檔案意識，加強檔案法制建設，防止檔案違法行為。檔案事業建設功在當代，利在千秋。如何加強檔案行政執法，使檔案事業得以健康發展，這是廣大檔案工作者必須認真面對的課題。為此，筆者在這里就檔案行政執法談幾點值得思考的問題。
一、檔案行政執法主要存在的問題
1987年國家頒布實施《檔案法》，全國各地檔案行政部門開展各項執法檢查活動，對依法管理檔案和發展檔案事業發揮了重要的作用，總體上看，檔案行政執法方面取得了一定成效。但隨著社會改革的不斷深化發展，近年來在開展檔案行政執法工作中，還存在著一些必須解決的問題。以玉林市為例，從2002年至2006年，共開展三次全市性檔案行政執法檢查，其中，市人大辦公室和市檔案局聯合開展一次；市法制辦和市檔案局聯合開展一次；另一次是由市檔案局組織各縣(市)區檔案局交叉檢查。從檢查情況看，全市檔案工作還存在不少問題，主要表現在以下幾個方面：
(一)不按規定歸檔和移交檔案
按規定，各單位當年成形的文件資料應在次年6月份歸檔完畢；對國家規定的應立卷歸檔資料，必須按照規定，定期向本單位檔案機構或者檔案工作人員移交，集中管理；按照國家規定各有關單位歸檔整理好的檔案在本單位保管滿10年后，定期向本地方行政區域內的國家檔案館移交，實行集中統一管理。從玉林市開展的三次檔案行政執法檢查中發現，少部分機關、團體、企事業單位違反《檔案法》的規定，應歸檔的檔案資料不能及時整理歸檔，有長期不建立檔案和不開展檔案工作的行為。市直機關有2％的單位文件資料長期不整理歸檔，檔案行政部門每次檢查都向這幾家單位發限制整改通知書，而這些單位總是應付了事；縣直機關有5％的單位檔案和檔案工作長期處于不整理歸檔和無人管理的狀態；不移交檔案、不按規定向檔案館移交檔案的市直機關單位占10％，縣機關單位占20％。
(二)檔案文件資料收集不齊全
在檢查中，不難看出，應歸檔文件資料收集不齊全，即立檔單位在自己開展職能職責范圍的工作中形成了的文件資料沒有按規定收集齊全整理歸檔。這種情況的存在是普遍的，如全市市縣兩級機關單位，應歸檔的文件資料能收集95％以上進行整理歸檔的單位占10％；能收集到90％以上進行歸檔整理占30％；能收集到80％以上的占80％；有相當部分單位存在著歷年積存下來應歸檔而零散的和領導手上掌握的文件資料收集不起來歸檔的現象。特別是專門檔案沒有收集整理歸檔，如聲像檔案、實物檔案、基建圖紙等。檔案文件資料收集不齊全，這樣發展下去，將造成地方檔案館館藏檔案資料欠缺的后果，將嚴重漏失應進館的檔案。
(三)檔案保管條件差。安全隱患多
一些單位、部門檔案保管無專室，保管條件與“三鐵八防”的要求相關很遠，嚴重威脅著檔案的安全；檔案亂堆亂放，檔案塵埃滿地。雖然大部分單位有檔案室，但多是與雜物混在一起，有的甚至屋頂漏雨。
(四)檔案工作得不到重視、管理混亂
一直以來，人們對檔案和檔案工作缺乏全面的認識，不了解檔案和檔案工作的功能、作用、性質、地位及內涵；有關領導和部門也對檔案工作認識不足，不夠重視。經檢查，發現還有一些單位沒有把檔案工作納入本單位年度工作計劃或目標管理責任制，也沒有建立檔案管理各項規章制度和明確分管檔案工作的領導，也沒有專職或兼職檔案員，誰都可以隨便直接利用檔案。
(五)檔案人員業務素質低
由于檔案人員變換頻繁，一些單位領導往往不考慮檔案工作是一項業務性很強的工作，隨便安排人員來應付工作，致使許多檔案工作人員沒有經過崗前培訓，沒有業務基礎知識，這就使得檔案工作人員素質與新時期檔案工作要求很不相適應。
(六)檔案事業經費投入少。不按規定列入財政預算
部分縣(市)區政府及少數機關、事業單位沒有加強對檔案工作的領導，也沒有把檔案事業建設列入國民經濟和社會發展計劃。如在檢查中，發現博白縣檔案館已經連續好幾年沒有列入縣財政的經費預算，辦公經費都由檔案館(局)自己解決，檔案館建設沒人關心、過問，這就嚴重影響了檔案事業的健康發展。
二、影響檔案行政執法的主要因素
從檢查得到的結果看，玉林市檔案工作所存在的問題反映了行政執法工作仍處于弱勢階段，與國家檔案事業發展要求不協調。檔案行政執法存在問題的原因是多方面的，既有表面上的因素，也有內在的根源。筆者認為，長期影響著檔案行政執法的主要因素有以下幾方面。
(一)檔案和檔案工作意識淡薄、檔案法制觀念不強。是檔案工作得不到明確落實的關鍵因素
長期以來，人們對檔案和檔案工作缺乏全面的認識。盡管檔案部門積極、努力地通過媒體、板報、標語等各種形式向社會宣傳了《檔案法》，但大多數單位領導認為學習宣傳貫徹《檔案法》與本部門、本單位的職能工作無關，只是檔案行政部門的事。由于有這種因素的存在，導致了許多國家工作人員對檔案和檔案工作一知半解或全然不知。
(二)檔案人員業務水平不高。變換頻繁。是影響檔案工作正常開展的直接因素
在開展的檔案行政執法檢查中有這樣的情況，即多數機關、事業單位都是配備兼職檔案員。這些兼職檔案員在單位兼職事務太多，缺乏系統的業務知識培訓、檔案業務基礎知識差、檔案業務水平偏低，導致了歸檔不按時、所整理的檔案歸檔質量不符合要求，嚴重影響了檔案管理和工作正常開展。(三)檔案工作監督指導力度不夠，執法監督機制不夠完善，是影響檔案業務建設和執法不力的主要因素
從近年的幾次檔案行政執法檢查來看，如果檔案工作監督指導不力，那么檔案業務建設將很難開展。尤其是對于多數單位檔案業務建設中存在的問題，即使已在檢查中明確指出并下發整改通知書，但由于檔案行政部門人員過少，過后無人抓監督、抓落實，也就無法追究責任。這些現象的出現，反映了檔案部門監督力度不夠，有指導、無監督。檔案行政執法監督機制不夠完善，各項規章制度沒有很好實施，使得在檔案行政執法檢查中，執法人員只能是看在眼里，明白在心里，監督整改措施不了了之，最終仍然未能督促受檢單位如期整改，直接影響檔案法制建設的前進步伐。
(四)檔案工作得不到重視，檔案工作人員干勁不足，是影響檔案工作的消極因素
檔案工作是一項既要投入，而眼前經濟利益又不明顯的工作。這往往導致相關領導對檔案工作存在著偏見，即檔案工作說起來重要，做起來次要，忙起來不要。實際工作中，檔案人員工作做得不少，領導就是看不見，在檔案工作方面的投入，總是得不到相關領導的支持，這就大大打擊了檔案工作者的積極性，造成檔案工作人員有消極心理，干勁不足，成為影響檔案工作欠活力的因素。
三、解決檔案行政執法存在問題的辦法
在新形勢下，如何進一步加強檔案行政執法工作，切實解決當前檔案行政執法存在的問題，確保檔案事業步入法制軌道，使檔案事業健康發展。筆者認為應該采取以下相應的辦法。
(一)加強檔案行政執法監督指導作用
檔案行政執法是否得到落實，就看檔案執法監督指導起不起作用。要建立行政執法監督指導系統，充分發揮人大、權力執行機關和政府法制部門的主導作用，實行多層次、多方位、嚴而有序、相互制約的有效檔案行政執法監督指導體系，加強監督權；要定期或不定期地對各單位、各部門檔案工作情況進行檢查監督，發現問題應及時提出，限期整改。這樣，不但能保證各單位、各部門負責規范本單位的檔案管理，而且還能對所屬單位檔案工作進行監督指導?？傊?，只有充分發揮好監督指導作用，才能確保檔案工作的正常開展。
(二)檔案行政執法監督和檔案工作規范化、制度化
檔案行政執法監督是貫徹實施《檔案法》的必要措施和主要手段。各機關、各部門在檔案行政執法監督機制中必須明確相關的職責、范圍、權利、義務、方式，建立和完善檔案執法制度和執法程序，保障檔案執法活動科學化、規范化、制度化，還要建立法規執行情況的監督檢查制度；各有關機關和部門既要相互監督，又要相互支持配合，確保檔案工作有章可循、有序進行，促進檔案行政執法監督工作規范化和制度化。
(三)嚴肅檔案執法。依法依規查處各種違法違規行為
《檔案法》《檔案法實施辦法》《檔案工作條例》既然賦予了檔案行政管理部門行政執法權，就應該從法律法規的權威性、嚴肅性、統一性來維護和確保檔案工作應有的法律、法規地位，堅決貫徹實施《檔案法》《檔案工作條例》，做到有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究，維護檔案法律法規的尊嚴。只有這樣，才能做到依法依規治理檔案工作中存在的問題，才能促進檔案事業法制化建設和健康發展。
(四)加強檔案工作領導。依法依規把檔案事業發展列入地方國民經濟和社會發展規劃
切實加強檔案工作的領導，把檔案工作納入國民經濟和社會發展計劃，納入目標管理，列入領導工作議事日程，還要從思想上、行動上重視依法依規治理檔案工作，切實解決檔案工作中所必需的人力、物力、財力等實際問題，確保檔案工作步入正常發展軌道。
(五)加強培訓。提高檔案執法人員素質
檔案行政執法的依據范文6
此次集中檢查活動，重點排查環境執法監察中的薄弱環節和盲點，查處和糾正行政不作為、亂作為特別是執法不到位、亂執法甚至失職瀆職等行為，切實解決有法不依、執法不嚴、違法不糾等問題，進一步加大行政執法力度，規范行政執法行為，提高行政執法質量和水平，促進工作作風轉變，確保全年目標任務的順利實現。
二、檢查內容
1、行政執法是否存在不作為問題。特別是對群眾反映強烈的突出環境問題，是否有效開展行政執法并采取有力措施加以解決，有無不作為、執法不到位甚至失職瀆職等問題。
2、行政執法是否存在亂作為問題。執法主體是否合法，執法行為是否符合法定權限，執法依據是否正確，執法程序是否規范，行政執法案卷是否完整規范，是否按要求對行政處罰裁量權進行細化量化并嚴格執行。
3、行政執法責任制是否建立并嚴格執行。是否建立行政執法責任制，落實崗位職責，行政執法的頻次、密度是否達到規定要求，行政決定是否執行到位，對群眾投訴舉報是否及時受理查處，行政復議、行政應訴案件是否及時辦理。
三、方法步驟
1、自查自糾。各執法監察中隊按照此次活動的統一部署，對照職責和檢查內容，認真開展自查自糾。重點查找行政執法不作為、亂作為，行政執法責任制不落實，群眾舉報不能及時調查處理等薄弱環節和問題，并認真分析原因，抓好問題整改。
2、完善檔案材料。各執法監察中隊、法規科按照要求，完善執法文書、執法臺賬和執法檔案。
3、開展后督察。對已經處理的各類案件，特備是重復案件，開展后督察，看整改措施是否落實，問題是否仍然存在。
