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合規管理重要性的認識范文1
一、互聯網金融發展迅速，商業銀行面臨嚴峻考驗
隨著“互聯網金融”概念的推出，第三方支付、P2P小額信貸、眾籌融資、云金融、新型電子貨幣及其他網絡金融服務平臺異軍突起。一方面，余額寶、理財寶、壹錢包等互聯網寶寶軍團給理財產品增添了一股新鮮血液；另一方面，P2P小額信貸及眾籌融資方式的出現在一定程度上替代了傳統的存貸款業務和證券融資業務?；ヂ摼W金融因其業務創新迅速、支付快捷及收益誘人等優勢，一路蓬勃發展，與傳統金融模式形成了鮮明對比。同時在這種趨勢的沖擊下，傳統商業銀行發展模式中經營方向趨同、產品與服務同質化嚴重、客戶群體重疊等問題也逐步凸顯。要在如此激烈的競爭環境中生存發展，維持甚至擴大現有的市場份額與企業盈利，就需要商業銀行的創新能力與業務發展戰略提出更高的要求。
在這種形式下，如果一味追求利潤最大化的目標，忽視了產品創新或業務發展可能帶來的風險，便會造成難以估計的后果。以中國銀行廣東分行的“優匯通”業務為例，作為一種針對海外投資移民的創新型匯款產品，因其游走在“先行先試”和“打球”的灰色地帶，被央視曝光涉嫌避開國家外匯管制、偷偷打通資金外流通道來實現超額匯兌，被暫時叫停，造成了惡劣的社會影響。
而合規管理，正是控制創新風險或業務擴展所帶來的市場風險的有效手段。在商業銀行的業務發展中，唯有堅持合法合規、審慎經營的原則，堅持以合規的創新去滿足客戶的需求，確保風險可測可控、不產生負外部性，避免形成上述的社會性或系統性風險，造成惡劣的社會影響。因此，如何在戰略規劃與經營實施中尋找到合規管理與業務發展的均衡點，協調處理兩者的關系，則是本文討論的重點。
二、“互聯網+”時代如何正確處理合規管理與業務發展的關系
（一）商業銀行合規管理的理念與重要性
1、合規管理的概念
合規一詞由英文“Compliance”翻譯而來，通常包含三層含義：遵守法規，即公司總部所在國和經營所在國的法律法規及監管規定；遵守規則，即企業內部規章，包括企業的商業行為準則；遵守規范，即職業操守和道德規范等。巴塞爾銀行監督管理委員會將“合法和合規性”列為銀行業組織內部控制體系框架的三個目標之一，以確保銀行業務與法律、法規、監管要求、內部流程和制度相符合；銀監會頒布的《商業銀行合規風險管理指引》也指出，合規是使商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致的保障。
在商業銀行經營過程中，各類經營風險、信用風險、市場風險、聲譽風險都是難以避免的，但可以通過健全穩健的風險控制和合規管理進行規避，通過及時采取糾正措施實現風險轉移或風險緩釋，規避或減輕風險可能造成的損害程度。因此，作為銀行自身強化風險管理、風險控制的一項核心管理工作，合規在本質上與業務發展并無沖突。合規管理是商業銀行在綜合考慮了合規風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關聯性后為確保各項風險管理政策與程序的一致性而進行的一項重要的風險管理活動。
2、合規管理的重要性
航空界有一條著名的海恩法則：在每一起航空事故的背后必然有近30起輕微事故和300多起未遂事故先兆以及1000多起事故隱患，要消除這一航空事故，就必須將這1000多起事故隱患都控制在萌芽狀態。事實上，無論是航空界還是金融行業，任何風險事件的爆發其最初僅僅是一些細微之處的疏漏，若疏于防范，任由其累積擴大，量變演變為質變便會積重難返。互聯網金融浪潮下P2P平臺如火如荼的發展盛況大家有目共睹，但同樣，P2P平臺跑路的數據統計也觸目驚心，2015年以來出現跑路或提現困難的公司多達677家。由此可見，面臨風控、征信、發展不平衡等挑戰，缺乏有效監管與合規管理的約束，互聯網金融同樣可能面臨覆沒之災。所謂千里長堤潰于蟻穴，合規管理正是從源頭上抑制經營活動中的違法違紀問題，全面防范操作風險，規范企業經營的重要工具。因此，在新“互聯網+”時代下，合規管理在商業銀行的日常運營中顯得尤為重要。
（1）合規管理是商業銀行穩健經營的第一要義
眾所周知，商業銀行是一個經營風險的機構，根據《商業銀行法》規定，商業銀行經營三大原則即安全性、流動性、效益性，而這三者的實現，首先必須建立在安全穩健運行的基礎之上。截止2015年，中農工建四大行已被全球金融穩定委員會納入全球系統重要性金融機構名單，成為“大而不能倒”的系統重要性銀行，這也就意味著中國銀行業在激烈的全球競爭中將面臨更為嚴格的國際監管和合規環境，需要更好地擔負起保障客戶資金安全、維護金融體系穩定的職責。唯有建立健全的合規管理，才能有效調控經營操作與內部管理，提升資產質量，防范風險事件的發生，從而保持企業穩健經營，創造良好的聲譽與品牌形象，真正為投資者、股東、客戶及員工謀取福利，為社會創造價值。
（2）合規管理是商業銀行創新發展的可靠保障
創新的目的就在于投入生產，轉化為生產力并產生效益。只有合規管理的價值觀念深入人心，才能為創新行為的順利開展與可持續發展提供有效的機制保障，在市場需求發生變化、歷史潮流發生變化時平穩應對可能出現的新情況、新問題。新常態下，片面追求業務規模數量擴大，以擴張機構、增加人員、調增費用，甚至以違規高息攬儲、賬外放貸、惡性競爭等方式追求發展的方式必然難以為繼，唯有回到現代商業銀行安全、穩健、合規、守法、效益經營的正道，在合規管理的保障下持續創新，不斷開發適應市場變化、滿足客戶需求的金融產品與服務，才能獲得可持續發展。
（二）當前我國商業銀行合規管理的現狀與存在問題
2015年是“合規經營”被頻繁提及并重點強調的一年，銀監會主席尚福林提出：“銀行業金融機構要強化合規意識、強化風險主體意識和強化責任意識……不能再寄希望于通過‘踩紅線’、‘打球’、‘走模糊地帶’等方式經營獲利，要切實規范經營，促進良性發展?！痹诮鹑诟母铩y行業轉型縱深推進的背景下，監管套利的空間被進一步壓縮，傳統的盈利模式難以為繼，因而建立長期有效的合規管理機制，在合規的基礎上促進發展，對商業銀行的可持續發展有著重要的積極意義。
由于經濟環境與歷史文化等原因，合規風險一直以來并非我國商業銀行的重點防范對象。一些商業銀行的合規管理浮于表面，合規部門高高凌駕于業務條線之上，“合規創造價值”、“合規與發展可以統一”這些理念并未真正普及到員工。甚至有一部分銀行機構認為合規管理會阻滯業務擴張和利潤獲取，因而在追求業務規模和利潤增幅的道路上鋌而走險，拋卻了規章制度一意孤行。正是這種對合規管理的模糊認識，導致銀行業違法違規的風險事件屢見不鮮。如海南發展銀行違規高息攬儲、華夏銀行員工涉嫌違規代售理財產品、郵儲銀行違規擅自推遲取消人民幣個人賬戶密碼掛失費的日期、中行湖州市分行鳳凰分理處員工違規辦卡、放貸引發質押貸款詐騙案等等。這些風險事件的發生，反映了我國商業銀行在合規管理的理念貫徹、政策執行上都存在一定的缺陷。
（三）正確認識合規管理與業務發展的關系
在“互聯網+”的時代背景下，商業銀行唯有積極創新才能在競爭中找到出路，這勢必要求商業銀行不斷汲取互聯網金融在客戶、信息、技術等方面的優勢，與自身傳統業務相結合，推陳出新，在滿足客戶更多需求的同時形成自身競爭優勢，因此，合規管理面臨著更多的挑戰和更高的要求。本文認為正確處理合規管理與業務發展的關系必須認清以下幾點。
1、合規管理是產品創新與業務拓展的堅實保障
近年來各大行重點開發電子銀行平臺，優化現有業務流程，推出多項創新產品與服務，如建設銀行一舉推出e賬戶、快貸、E商貿通、隨芯用移動支付等電子金融產品，以差別化產品與服務來吸引客戶，進一步提高議價能力。但是，高速發展的金融創新使得現有的規則制度可能處于空白，無法識別新的風險暴露，必須在合規管理的框架與體制內進行修正，出臺相應的規則與章程以便及時反映風險的變化，做好風險防范與規避工作，在確保安全性的基礎上提高效益性與流動性，促進創新機制和盈利模式的有序發展。
2、可持續發展是合規管理追求的終極目標，合規也能創造價值
合規管理是為了企業發展而服務的，是以企業發展壯大為價值導向的，因此，可持續發展是合規管理追求的終極目的。雖然合規管理作為后臺管理支持，無法創造直接的經濟收入，但眾所周知，違規行為必然會帶來風險和損失，而合規管理正是規避和緩釋風險的核心手段。金融行業素來有“十案九違章”的說法，只有對合規管理有一個清晰的認識與肯定，才能從本質上減少風險違規事件的發生，有效降低企業經濟損失與聲譽風險。因此，從這種意義上界定，合規也是實現穩健經營，有效減少負價值、不斷創造正價值的重要手段。
綜上所述，盲目追求發展而不顧合規，抑或墨守成規不求發展，都是極端的非均衡狀態，唯有適時調整對兩者的側重，達到一種博弈的均衡狀態，才能促進企業的發展。在合規的基礎上追求長足發展，在發展的平臺上獲取更高質量的合規，才是兩者共同的求索，因此我們應該清晰地認識到兩者并非相互制約、此消彼長的關系，而是互補共容、相輔相成的，唯有順勢而為，方能相得益彰。
三、“互聯網+”時代的合規管理思路
欲流之遠，必先浚其源；欲樹之高，必先固其根。在處理商業銀行“轉型”、“創新”、“合規”這三者之間的關系時，應確保合規的基礎地位與重要作用。沒有合規管理的保障，轉型發展和創新驅動便失去了“支撐點”，發展也會成為無源之水、無本之木、無根之基。新形勢下，為適應商業銀行轉型發展與業務創新的戰略規劃，本文提出以下幾點思路以作參考。
（一）動態化經營合規管理
在瞬息萬變的全球化市場環境下，任何靜態的合規管理都會變得不合時宜。合規管理所包含的政策制定、程序設計和內容修訂，以及合規風險的識別、檢測、評估、控制與緩釋，都必須呈現出動態演進的過程。在新產品、新業務推出之前應預先進行必要的合規審核、測試，識別并評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系性質發生重大變化時可能產生的合規風險，做到“有產品先有制度、有操作先有流程”；在產品、服務面市后則應根據客戶響應及市場反饋及時做出調整，防范可能發生的風險，切實保護客戶利益。
以社區銀行的發展為例，2013年初，以民生銀行為首，各家銀行掀起了開設社區銀行的熱潮，“社區銀行”以其獨特的渠道優勢與便民服務吸引到了數量龐大的客戶與金融資產。同年12月，出于對客戶權益的保護、防止假冒銀行網點的詐騙案例，銀監會了《關于中小商業銀行設立社區支行、小微支行有關事項的通知》，要求社區支行不得辦理現金業務，即無需介入客戶信息系統；設定有限牌照經營，進一步規范了社區銀行的布點與運營。這種動態化的管理方式有效降低了社區銀行的風險，促進了社區金融的有序發展。
因此，建立及時有效的合規更新機制，設立持續修訂與不斷完善的合規流程，與時俱進，跟隨業務發展做出相應的調整，能夠在源頭上解決合規規則制度滯后性的問題，使銀行內部規章制度與執行環節有效銜接。
（二）加強合規文化建設，深化科學的合規管理理念
任何制度在某種程度上都會落后于實踐，可能存在覆蓋不全面或執行不力的情況，無法做到盡善盡美，因而需要文化的力量來彌補，因為文化更多地體現為引導、規勸與感化，其潤物細無聲的無形力量更容易被人理解和接受。
建立良好的合規管理必須培育完善的合規文化體系，營造以職業操守為基礎的合規文化，樹立合規經營的企業戰略，建立合理的獎懲激勵約束機制，提高合規管理的透明度，才能有效促進合規工作的開展。的確，短期內合規管理可能會占用一部分企業資源，對某些類別的業務發展產生掣肘，但從長期評估，合規管理對銀行發展利大于弊。唯有培育自上而下、高度重視穩健經營意識培養的合規文化，將合規理念融入日常經營管理和決策中，才能深化科學的合規管理理念，引導“人人合規、事事合規”，更好地做到合規管理。
（三）建立完善的合規審核――監測體系
“互聯網+”的時代不僅僅意味著善用技術創新產品、拓展業務，同樣意味著合規部門可以妥善利用互聯網技術與大數據，通過人機結合的智能監控手段把控風險點，加強內部稽核審計，完善合規管理體系。
合規管理重要性的認識范文2
隨著貴金屬行業專業整治越來越嚴厲，貴金屬交易公司對合規風險管理重要性有了新的認識。本文闡述了合規風險的相關概念，并針對貴金屬交易公司合規風險管理現狀及目前存在的諸多問題進行了深入剖析。
關鍵詞:
貴金屬交易合規風險風險管理
一、引言
針對貴金屬行業的專項整治越來越嚴厲，各大貴金屬交易中心先后出臺了一系列行業規范性政策文件，并針對會員單位進行合規性稽查驗收。在此嚴峻整頓形勢下，作為會員單位的貴金屬交易公司，正處于業務量不斷萎縮，客戶大量流失，業務投訴已成常態，公司經營舉步為艱的境地。因此，貴金屬交易公司進一步認識到，重視和加強公司的合規風險管理已迫在眉睫。
二、合規風險管理定義
合規風險（ComplianceRisks），2005年巴塞爾銀行監督委員會對合規風險明確定義，指“因違反相關法律、法規、準則而遭受法律制裁、被采取監管措施、遭受財產或聲譽損失的風險。”合規風險管理，是指銀行主動避免違規事件發生，主動發現并采取適當措施糾正已發生的違規事件。合規風險管理是對其相關制度及流程的一個不斷修正、持續更新的過程，是構建有效的內部控制機制的基礎和核心。
三、貴金屬交易公司合規風險管理現狀
我國貴金屬市場還處在發展的初期，近幾年才引起投資者的關注，一些貴金屬交易所因缺乏必要的監管，各種不規范、欺騙客戶等違法違規行為充斥其中，導致行業交易投訴激增，風險事件頻發。2015年7月以來，國內部際聯席會議辦公室已經聯合文件，提出對現貨交易所嚴加整頓，貴金屬交易所則成為專項整治對象。隨后，全國各地方政府也相應出臺了有關清理整頓方案，還制定相應的監督管理辦法。隨著貴金屬行業整頓力度逐漸加大，國內貴金屬交易所數量銳減，一些行業領先的大型交易所也陸續進行整改轉型，部分大型交易所還聯合發表倡議，以防止可能存在的各種風險。貴金屬交易公司(會員單位)目前狀況非常嚴峻，一邊要應對交易所的合規性稽查驗收，一邊又要加強處理飛速增長的業務投訴，同時面臨展業困難、利潤銳減的棘手局面。
四、貴金屬交易公司合規風險管理現狀分析
我國的貴金屬行業起步比較晚，還沒有一個統一的監管部門進行規范化管理，所以涉及貴金屬行業的合規風險建設管理的相關監管政策、行業標準及指導性文件還比較少。同時貴金屬行業長期以來更加重視交易風險的控制，合規風險未作為單獨的風險來加以重視，也沒有出臺相關政策來引導和規范合規風險管理。所以，只能通過學習其他金融機構的合規風險管理的經驗方法，結合貴金屬交易行業的現狀特征，對其合規風險管理進行研究探索。貴金屬交易公司合規管理過程中存在的問題，主要包括：
(一)合規風險管理體系不健全
健全的合規風險管理體系是全面風險管理的前提，當前貴金屬交易公司的合規管理體系還不完善。我國在2012年，國務院曾下發37號文件《清理整頓各類交易場所的實施意見》，對各類交易所的監管框架進行總體勾劃，聯席會議制度也隨即產生，此時才將貴金屬行業的合規管理提上日程。在近年來不斷整頓下，各貴金屬交易中心要求建立合規管理機構,但與銀行、證券等行業成熟的制度與運行機制相比貴金屬交易公司雖然設有合規部，但從隸屬關系上看，合規部與行政部、客服部、結算部等為平級業務部門，沒有監督管理的權限，因此，貴金屬交易公司從上至下的合規管理框架及體系沒有形成。公司在運營過程面臨的多種合規風險，需要一個專門機構進行監督防范，不然就可能對公司造成不可預測的風險損失。公司需設立相關合規管理機構，來負責監督指導和協助經理層有效評估控制管理合規風險，檢查和監督公司全體員工執業行為的合規性，履行合規政策開發、合規咨詢審核、檢查監控、培訓教育等合規相關職責。
(二)合規管理制度不完善
合規風險管理在貴金屬行業還是新事物,貴金屬交易公司的合規風險管理體系才剛剛起步,由于缺乏系統性、強制性的專職機構與相關從業人員，缺少有效的組織協調和科學的運行流程，合規觀念還未完全深入到公司的組織、制度、文化建設等公司經營的各個環節。雖然公司對合規風險管理的重要性有了新的認識，制度規章的完善、梳理也正在進行，但從更深角度來看，公司當初為交易中心的監督檢查而設計相關規范制度，未經過實踐的檢驗，同時缺乏相關的合規運行流程與約束機制，還存在諸多有待修正和改進的地方。
(三)合規風險監管不全面
貴金屬交易公司的合規風險存在于公司經營業務的各個環節，特別是宣傳營銷環節、開戶入金環節、交易環節、投訴處理環節等，但公司針對風險的控制著重關注于交易環節，并制訂了比較完備的風險控制相關制度與執行細則，而對其他環節的各風險點沒有相應的重視，這些風險點將會給公司帶來十分嚴重的合規風險。同時，公司的合規監管措施主要是交易中心開展的各項檢查、抽查與驗收方式進行，再加上合規部人員的缺乏，多次交易中心進行的檢查和驗收，公司都是臨時組建專門工作小組進行應對，沒有從實質上實現真正意義上的全面合規管理。公司合規監管不全面，并且很多工作環節在執行時流于形式，往往使得合規監管的效率不高，不能主動及時防范風險。
(四)信息系統合規管理不到位
貴金屬現貨電子交易是以信息系統平臺為依托進行交易的商業模式，一個穩定安全，便捷高效的交易系統平臺無疑是市場各參與方最關注的問題。貴金屬行業起步晚，信息技術和交易系統研發水平比較落后，使得全國各大交易中心都自主研發并對交易系統進行長期維護，因此各會員單位及至營業部都不夠重視信息系統的合規管理。貴金屬交易公司一般沒有設立專門的技術支持部門，交易平臺出現異常問題時，在處理上存在很多隨機性，常出現無人跟蹤事件進程等問題。同時交易系統也在不斷的更新優化，對公司的設備的硬件、軟件、應用系統都有新的要求，而公司缺乏有關技術方面的人員配備，在系統運行維護過程中明顯力不從心。
(五)從業人員合規意識淡薄
我國貴金屬市場還處于早期的起步階段，貴金屬行業的規范管理都是借鑒比較成熟的證券、銀行業，而自身的監管制度規范標準比較少。近年隨著行業的清理整頓越來越嚴厲，整個行業才對合規風險管理才有了新的認識。在沒有行業統一的監管制度與規范標準的情況下，貴金屬交易公司參照交易所的相關規定進行合規管理。因此，公司從上至下全體員工的合規風險管理意識都比較淡薄。雖然公司設立了合規部，但僅僅是負責客戶開戶的相關工作內容，公司也沒有其它渠道對真正的合規管理工作進行引導宣傳，使大多數員工對合規部的職能認識比較模糊，認為合規就是合規部以及合規管理人員的事。公司高管理層對公司合規監管也僅僅是流于表面，沒有制定相關的機制流程，只是對交易中心的檢查驗收進行總結匯報。
(六)合規文化理念缺失
合規文化是企業文化的核心之一，也是企業穩健經營的關鍵，但貴金屬交易公司的合規文化理念和氛圍還沒有徹底滲透到員工的日常業務和管理決策的工作當中。由于合規理念的缺失，公司在合規風險管理中存在貴金屬行業中已根深蒂固且普遍存在的錯誤理念。一是重業務發展，輕合規管理，過于注重業績的完成，為了多獲取利潤不惜進行違法違規操作，從而使公司的投訴和訴訟案件不斷增加。二是重事后處理,輕事前防范，公司對已經發生的風險進行評估分析處理，而忽視采取事前防范和事中控制等措施。三是重交易風險控制，輕合規風險管理，認為交易風險關系著公司的存亡與發展，合規風險只是合規部及管理人員的事。此外,人人主動合規，合規創造價值等合規理念沒有成為公司全體從業人員從上而下自覺主動遵守的行為準則，良好的合規氛圍還未形成。針對貴金屬交易公司目前面臨的諸多問題，如何組建全面合規風險管理體系，完善合規管理制度規范，制定有效的風險管理控制措施與策略，同時不斷地提高從業人員的專業技術能力和職業道德水平，形成全體員工自愿主動合規理念，我們需要不斷的學習和總結其他成熟金融機構的經驗和研究成果，關注本行業所處的環境、發展階段與特征，結合本公司的實際運營戰略、管理形勢和可執行性進行不斷的探索和研究。
作者：劉艷紅 單位：廣東國礦貴金屬經營有限公司
參考文獻：
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[2]孫斌.國有商業銀行合規風險管理研究[D].復旦大學,2010
[3]王利東.證券公司合規風險控制研究[D].復旦大學,2010
合規管理重要性的認識范文3
一、警鐘是否常鳴
學校常規管理包含學校工作的方方面面，諸如學校行政的常規管理、教職工的常規管理、學生的常規管理、教育教學的常規管理、校園的常規管理、后勤服務的常規管理、財務及資產的常規管理等。打開網絡，不少省、市、區、縣連年舉行常規管理“校校行”、“百校行”、“百里行”等類似活動，對學校管理進行檢查督促，拍攝校園常態，旨在實現校園管理精致化，但學校常規管理中暴露的問題還是很多。就談教師體罰學生現象，土豆網2013年6月15日視頻：教師體罰8歲小學生令人費解；2013年11月25日深圳頻道報道：老師長尺體罰學生，教育部門責令解聘，同樣令人深思。教師體罰學生久禁不止，從思想深處認識不到位，是警鐘未常鳴。
讓學校常規管理的警鐘常鳴，一方面學校管理者要充分認識到抓好常規管理的重要意義，明確其目的、內容和要求，增強學校管理制度化、規范化、科學化、人文化、現代化的意識；更為重要的是要努力提高學校教職員工抓好常規管理的自覺性，通過不斷灌輸常規管理理念，使得常規管理由強制性變為自覺性，由束縛感上升為喜悅感，進而變成全體成員的內在要求和自覺行動。洋思中學“學校無小事，處處是教育”的提醒，就是讓常規管理警鐘常鳴，變一人操心為大家操心，其目的就是把平時看似簡單和容易的事情用心、精心地做好，彰顯洋思人對學校常規管理的到位、細致、全面。
二、執行是否常通
學校常規管理就是依據最基本的準則、規則和法則，維護和推動學校各項工作正常運轉和運作的管理活動與管理過程。學校常規管理的關鍵字是“?！?，正是因為學校常規管理的“常”，許多時候學校管理中的問題也出在這個“常”字上。由于常規管理的日常、平常、慣常，學校領導對過于熟悉和習慣的常規管理，常常以為“過去的溝渠”可以淌“今天的水”，卻不知今天“來的是什么水”。因為常規之“常”，現實中會出現習以為常、理所應當的“暢通無阻”，而現實卻出現了堵塞；因為常規之“?！?，現實中也會出現盲目服從、被動應付甚至機械順從，而使執行的效果打點折扣；因為常規之“常”，現實中還會出現“各人自掃門前雪，不管他人瓦上霜”。筆者認為，常規管理正常運轉和運作需要不斷追問執行是否暢通、是否經常暢通。
執行要暢通，首先校長要致力于班子的搭建與培養，理清常規管理的線條，落實人員，細化職責，加強指導協調，要時常追問、追查班子成員履行職責情況。主管學校常規管理的副校長要重視常規制度完整體系的建設，注重制度建立的民主性和制度執行的嚴肅性，讓制度逐漸內化為師生自覺行為，如教學常規的“六認真”檢查，要持之以恒地運用計劃―執行―檢查―總結（反思）四環節工作法，不斷拷問教師的責任心、進取心。
每一項制度的實施背后都需要一個支持系統，需要一個完善的評價監督制度。筆者在常規管理中，一般結合年度重點（特色）工作以及重要的落實任務，對各處室工作推進情況進行檢查，對工作主動、為學校主動發展和常規教育帶來積極影響的行為和個人給予肯定表揚；對工作不力、甚至出現負面影響的行為和個人將追究相應的責任，在獎勵性績效工資中將給予相應的體現，確保執行的暢通與長通。衡水中學良好的教育教學質量與完善的評價監督體系密切相關，該校為了更好地落實貫徹教學改革，也構建了一套完善的監督評價和反饋機制，包括制定完整的聽課評課計劃、加大調研力度和密度、加強監督檢查力度以及完善其他規章制度，以保證改革計劃的順利進行。
三、階段重點是否常變
哲學重點論要求我們在工作中必須分清主次，抓住主要矛盾和矛盾的主要方面。茶中學的老校長常勉勵師生：“哪怕是掃地，也要掃個全國第一。”這就是運用重點論推進學校常規管理的例證。其實，學校常規管理在每個階段都應該有階段性的工作重點，工作重點要隨常規管理中的突出問題不斷發生變化，也就是說在全面抓常規管理的同時，突出抓好每一項工作。如新生剛進校，宿舍里垃圾較多，就應該開關于宿舍垃圾的會議，突出要求學生少吃零食，比哪一層宿舍的垃圾少；垃圾少了，吃飯時學生剩余飯菜較多，那么就應該要求吃飯時，碗里只要有一粒米，全桌的人都不能離開；天氣有了變化，要求學生注意增減衣服，生活指導老師要在宿舍門前逐一檢查；外來參觀者較多，就必須強化禮儀教育，遇到外來客人，笑臉相迎，彬彬有禮。
在教學常規檢查中，不少教師對教學反思態度不夠積極，章法較混亂，于是我校就分月份要求教師分別對教學內容、教學過程、教學效果進行反思，從而大大提高了教師教學反思撰寫的質量。
當然，學生常規管理的內容需要不斷變化。前幾年學生攜帶MP3、MP4進入校園，傳唱不健康歌曲，傳播不文明影視是學生管理的頭疼問題，現在學生手機泛濫，如何不讓中學生攜帶手機進入校園慢慢地成為當今學生管理的一大重點、難點，特別是隨著QQ群學生人數的逐漸增多，如何指導學生利用QQ群輔助學習、評議學校工作，教師如何變堵為疏，自然成為現在學生管理的重點話題。
四、 管理制度和手段是否常新
學校的常規管理因為其“常”，很容易在日常工作中因熟悉而習慣，形成按部就班的“操作程序”，隨著時間的推移，容易出現與現實教育教學改革不相一致的現象，甚至與教育改革新精神相悖和沖突的內容。所以，要使學校常規管理不斷煥發活力，就要不斷依據新的形勢和要求，進行制度反思與手段創新，及時“翻新”一些規章、制度和規則，真正建立制度性的新陳代謝管理機制。
1982年，改革開放的大潮在中國大地上風起云涌。農村給了剛剛擔任校長的蔡林森較多啟發。他借鑒農村改革成功的經驗，靈活、巧妙地把“包”字請進學校，要求各科教師教要包教學質量，并制定了相應的崗位責任制。經過十幾年的不斷改革、創新，洋思中學已由當初的“包”教學成績發展到今天的“無所不包”，責任制無處不在。
當然，學校常規管理也不僅僅是簡單地憑制度辦事。從常規之“常”到常規之“新”，學校常規管理應不斷回到教育常識，遵從教育常理，堅持專業反思，進而不斷完善創新管理方法，不斷煥發活力，才是常規管理的必然選擇。
三年前，我校餐廳里的值勤老師反映，少數學生存在挑食、厭食從而浪費飯菜的現象。筆者安排了學校電視臺的小記者們拿著攝像機，偷偷拍下了餐廳里的浪費現象，利用校園演播系統向學生們展示大量令人觸目驚心的浪費糧食的小鏡頭，很多同學看到后低下了頭。三年來，學生餐廳里的浪費風氣得到了有效遏制。
如何才能讓新頒布的《學生日常行為規范》的各項要求深入每個學生的心田？我校舉辦了以“踐行日常行為閨房”為主題的班報、黑板報、手抄報、小品比賽，于是“一條規范一幅圖畫，一條規范一個小品”的比賽在全校拉開，“硬制度”從“天上”落到了“人間”，從“文本”走向了“生活”。
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以學校德育教育的思路為指導，結合班級特點，以人為本，面向全體學生，全面貫徹教育方針，全面實施素質教育。創設和諧的學風，努力提高教育質量，培養德、智、體、美、勞全面發展的一代新人。
二、班級口號
一天比一天有進步。
三、學生現狀分析
我班本學期共有學生32人，他們活潑可愛，好奇心強，求知欲強。本班學生由于年齡還小，思維能力和行為能力尚未完全成熟。在學習方面，不能做到自覺、自學，對學習的重要性缺乏認識，從而整個班級的學習成績及學習氛圍不夠理想。個別成績好的學生能主動求學好上進，可以成為全班的學習榜樣。在其他方面基本上能做到遵守校紀校規，熱愛勞動等。
四、工作目標
1、繼續對學生進行愛國主義教育、集體主義教育、文明行為習慣養成教育，有效提高學生的思想道德素質。
2、端正學習態度，明確學習目的。提高學習興趣，使學生主動學習。鼓勵學生大膽創新，勇于探索。
3、積極參加學校組織的各項活動，使學生在活動中受到教育。
4、形成團結向上的良好班風，班干部分工明確，提高學生的管理能力。
五、重點工作
1、健全班干部管理，繼續培養一批能干的班干部，尋找第二梯隊，激發學生的潛能。
2、健全“小組長管理”制度，讓學生自行管理、監督，使其成為一項長期有效的措施。
3、做好和家長之間的溝通聯系，以良好的服務贏得家長們的口碑。
4、加強心理健康教育，關懷每位學生的成長，特別是困難生的成長，努力使每位學生都能快樂地成長、快樂地學習。
六、主要工作
1、穩抓常規管理，將常規管理走向精細化。
緊緊圍繞干凈、守時、有禮、有序的德育目標，在開學初的常規管理周里，常規訓練非常重要，要嚴格要求，違者必究，便學生盡快收心，恢復良好的行為習慣。重溫上學期制定的班規，對于校規也要條條落實。課堂、課間、上下學的紀律非常重要。把各項職責分配到人，把各項管理要求到位，使孩子們在開學之初就意識到常規管理的重要性和一貫性，嚴格要求下去，漸漸形成習慣。
充分利用班隊會及晨檢的時間強調“教室是學習的地方，需要安靜的環境”及“課間是休息的時間，不允許打鬧”等一日常規要求，養成良好的學習和生活習慣。根據上學期班干部表現確定班干部分工。對于學生的日常行為，班干部做工作記錄，及時記在常規記錄本上，每周一班會進行總結。教師根據總結完成每周的學生評價表，對表現不夠好的學生，及時進行點撥、指導，加強教育。
利用升旗儀式，加強學生的德育教育。升旗結束后，對上周得流動紅旗的情況進行總結。這學期利用婦女節、清明節、勞動節、兒童節等重大活動日舉行一些有意義的主題班隊會，繼續開展綜合實踐研究，讓學生在各種活動和勞動中學會合作，學會生活。
2、狠抓班級紀律，形成良好班風班貌。
(1)課堂紀律
嚴格遵守課堂常規，如果有違反紀律的現象，由指日組長記錄，并記在學生評價表中。守紀的學生與文明星評選掛鉤，無違紀現象五星，違紀一次扣一顆，如有打鬧無星。個人衛生：每周一各小組長輪換檢查各組衛生，平時抽查，要求衣著整潔，桌屜干凈，物品整齊，由值日組長記錄，表現情況記錄在“衛生勞動”中。
(2)班級衛生：每天下午分派值日生清掃，由值日組長負責。進行檢查與監督。對于主動、及時打掃衛生的同學或小組，進行表揚加星，記錄在“衛生勞動”中。同時利用花草美化環境，并進行愛護環境和花草的教育。
3、重視班干部的培養。
班級管理光靠班主任一人是不夠的，班干部是班級管理的小助手。每個班干部都做工作記錄，每周五班干部會議，進行班干部工作評價，不能勝任的同學要進行調整，期末與優秀班干部掛鉤。及時召開班干部會議，針對他們在工作中出現的問題，教給他們工作方法，使他們明確自己的職責，指出他們的優缺點和今后努力工作的方向。同時，還要求他們注重班干部成員之間的合作，齊心協力，盡力在同學之間樹立他們的威信，創造機會，鍛煉和培養他們的能力。
4、家校結合，分類施教。
(1)經常主動找學生談話，點出不足，提出希望，明確發展方向，讓學生感受到關愛，對于學習和行為習慣不好的學生要不定期談心。
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摘 要 期貨公司是金融市場中的重要組成部分，伴隨著市場經濟的發展，金融市場的開發，期貨公司建立了屬于自己的內部控制系統，但同時仍存在著一定的問題，探析期貨公司內部的控制，分析其問題，給出相關建議，對我國金融市場的穩定發展意義重大。
關鍵詞 期貨公司 內部控制 現實問題 解決方法
期貨交易是金融市場中的重要組成部分，隨著我國市場經濟發展的需要，在國家相關政策的支持下，從2003年開始發展，到現在已有十多年的發展歷程。在此過程中，期貨公司作為重要的載體也形成了屬于自己的內部控制。但是發展道路本身是曲折的，加之期貨交易是高風險和高收益并存，如何更好地分析其內部控制有著現實的意義。
一、我國期貨公司內部控制中存在的問題
相比較其他市場經濟發展成熟的國家，我國市場經濟的起步較晚，而期貨交易的發展起步更是遠遠落后于其他發展完善的國家。因此，在探索期貨公司內部控制的時候，我們必須要找出問題，才能更好的解決問題。
1.法人結構不完善，內部組織實際作用局限
雖然根據公司管理的需要，我國的期貨公司按照現代金融企業制度要求建立了相關的組織架構，股東會、董事會、監事會、各部門經營管理層也都一應俱全，可以說從形式上來看，期貨公司的組織架構相對完善，但是在實際的運行過程中，由于現實金融環境、現實操作以及其他相關問題，內部組織體系無法發揮其真正作用，因為盡管“形式”的存在，但是“實質”卻是缺失的，同時在現實運行過程中，“一言堂”和“集體決策”兩者之間存在一定的矛盾。
2.公司管理層的內部控制體系不夠完善
部分期貨公司管理層對于內部控制的認識還不夠完善，在管理上的認識還停留在制度規則上，導致內部控制的規章制度還只是一種文字上的規范，出現一系列的問題。管理者作為制度的執行者，在其中發揮著非常重要的作用，不只是上級對于下級的管理，而是一種由內而外的規范統一，同時更要講究人性化。有些公司甚至把內部控制和對外拓展業務對立起來，這是存在矛盾的。內部和外部應該是協調統一的，管理者，應該是兩者之間的橋梁，來溝通兩者。同時，管理者也應該是權力和責任的統一，權利是應該合理應用，但是更要把握責任。
3.部分期貨公司內部控制制度建立和現實期貨交易問題之間有滯后性
期貨交易本身與現實市場經濟環境有著重要的關系，不僅僅是我國的市場經濟，同時也是國家經濟大背景。近兩年，期貨交易市場開始新的復蘇，在不斷推出新交易品種、期貨公司新業務范圍逐步放寬的同時，也出現了新的問題，原有的內部控制制度已無法真正意義上解決現實環境中不斷出現的新問題，無法覆蓋所有風險點，內部控制制度的更新和新業務開展出現問題之間存在滯后性，而滯后性對于金融交易市場是一種威脅。比如，2012年期貨公司資產管理業務放開，雖然讓期貨行業進入了與證券、基金、信托等行業一樣的財富管理市場，但是因此而產生的問題也是不少的，比如資管業務運行過程中涉及的多種金融衍生品的量化交易、杠桿交易等交易手段的風險控制，客戶的維護等方面都是需要思考的問題，大多數期貨公司憑借自己的經驗來進行管理，但是科學性和合法性尚未完全保證。
二、如何解決期貨公司內部控制的問題
1.加強對于期貨公司內部控制體系的構建
在期貨公司，管理人員應該加強其對于內部控制重要性和緊迫性的認識。不管是初級管理人員，還是高級管理人員都不應該把內部控制的認識停留在規章制度上，而是應該要付諸于實際行動中。為適應行業發展，確保持續合規經營，期貨公司應進一步建立健全公司內部控制制度，全面梳理公司經營管理過程中的各項風險點，將合規管理的理念轉化為制度要求，通過細化操作流程把合規管理要求納入決策、執行、監督、反饋各個環節。
2.加強對期貨公司內部控制管理制度建設的指導
加強對期貨公司內部控制管理制度建設的指導有著現實的需要，在新的市場背景和法律環境下，內部控制也要隨著新需要而不斷創新來滿足新的發展背景，但是部分的期貨公司和分支機構因為這方面的經驗不足，同時自身能力局限，所以無法真正改變滯后性的現狀。因此，從國家層面來給期貨公司在內控制度建設方面提出現實有用的指導和幫助，對于完善國家期貨方面法律法規建設，幫助期貨公司建立健全各項內控制度，促進期貨交易的發展和金融市場的繁榮，有著不可估量的現實意義。
3.加強期貨公司內部控制的信息流通
期貨公司內部信息的流通對于企業效率而言具有非常重要的作用。期貨公司內部信息的溝通能夠幫助員工收集信息，實現信息共享，幫助員工提高工作的效率。員工效率是期貨企業的生命，只有提高了企業內部整體的效率，才能夠增強企業的整體競爭力。因此，期貨公司應將合規管理的內部控制理念貫穿于公司經營與管理的每一個環節，深入灌輸給每位員工，逐漸將合規意識強化為員工共識和工作習慣，凝結成為公司文化，并不斷加以提煉和推廣，使其成為公司可持續發展的動力和保障。
三、結束語
期貨公司內部控制在發展中探索，發現問題，解決問題，讓期貨交易在金融市場中發揮出應有的作用，只有找出期貨公司內部控制活動存在的問題，才能夠加強期貨公司內部控制的效率，加強公司的工作效率，促進企業的穩定發展。
參考文獻：
[1]王延宏.H期貨公司合規風險管理研究.吉林大學.2012.10.
合規管理重要性的認識范文6
【關鍵詞】職業院校 禮儀技能教學現狀 對策
【中圖分類號】G 【文獻標識碼】A
【文章編號】0450－9889(2012)03C－0159－02
作為素質教育重要組成部分的禮儀技能教育正日益受到各級各類學校的關注，尤以職業院校最為明顯。各職業院?；谔嵘龑W生綜合素養，增強學生就業競爭力的需求，紛紛開設了禮儀技能課程。然而，諸多問題的存在導致職業院校禮儀技能教學陷入窘境，這種狀況已經受到不少研究人員的關注，學界一致認為必須對職業院校禮儀技能教學進行改革，為禮儀技能教學順利走出窘境尋找新的出路。
一、職業院校禮儀技能教學的現狀
(一)教學效果不明顯
經過多年的禮儀技能教學，職業院校校園仍然存在著較多的不文明和欠文明現象，有些甚至出現在禮儀技能實踐教學過程中。這說明，職業院校禮儀技能教學的效果是不明顯的，仍有待提高。
(二)教學內容保守單一
職業院校在整體教學內容的設置上保守單一，表現出明顯的功利目的。禮儀技能的教學在多數職業院校都是安排在就業指導課程中，以一個準專業的模塊出現。因此。禮儀技能教學在這些院校里其實就是以求職禮儀技能教學為核心的，禮儀技能教學的內容被人為地、偏執地限定在一個狹小的范圍內，過于功利化。一般來說，教學內容和范圍的限縮，應該有利于實現教學目標，但正如前文所述，教學效果卻并不明顯，所以限定禮儀技能教學內容和范圍并非明智之舉。禮儀技能教學內容不應該屈居就業指導課程某一模塊的地位。職業院校的教學以就業為導向是合理的，但以就業為導向不表示禮儀技能教學的內容就應該限定在就業指導范圍。禮儀技能教學究其實質是屬于學生綜合素養教育范圍的，是踐行素質教育的途徑之一。脫離素質教育框架談禮儀技能教學，人為地將禮儀技能教學與素質教育割裂開來，是一種方向上的錯誤。將禮儀技能教學內容限定在就業指導范圍內，弊大于利。
(三)師資力量薄弱
筆者就職業院校禮儀技能教學師資情況對所在學校周邊的職業院校進行過調查，從結果看，各校均很少有禮儀技能教學的專任教師，甚至有的院校連名義上的禮儀技能專任教師都沒有。教師往往屬非自愿被安排授課，多數是暫時無法安排教學任務的教師，尤其是那些專業整合后被淘汰的專業的專業課教師，年齡整體偏大、學歷偏低。有少數是從沒有專業、職稱、職務或學歷優勢的藝體、思政等教師中抽調出來的。這些教師沒有經過系統的禮儀理論和技能的學習，也沒有經過必要的轉崗培訓，創新能力、教學手段和教學方法的運用能力都有待提高。而且，取得禮儀培訓師等國家職業資格證書者為數極少，“雙師”比例極低，這與現今社會對職業院校禮儀技能教學的期望極不匹配，與實現禮儀技能教學目標的師資要求相去甚遠。
二、職業院校禮儀技能教學的對策
(一)科學重構教學內容
就禮儀技能的功能和教學目標看，禮儀技能教學內容宜分為兩個模塊，即公共模塊和專業模塊，兩個模塊又可以按不同的標準分為若干子模塊。公共模塊內容所有學生都要學習和掌握，專業模塊是針對禮儀技能有特殊或更高要求的特定專業而安排的，因專業而異，但并非所有專業都有必要開設專業禮儀技能模塊。
公共模塊旨在幫助學生外塑形象，內煉修為，提高綜合素養。通過公共模塊的學習，學生培養寬容、理解、誠懇、謙遜的態度，練就講究禮貌、談吐文雅、莊重大方、熱情友好的行為舉止，具備得體地處理內部和外部各種事務、在工作中協調與上下級和同事間各種關系的基本禮儀技能。公共模塊按工作場景應包括如下子模塊：接待禮儀、辦公室禮儀、商務酬賓禮儀、差旅禮儀、商務活動主持禮儀等。有條件的院校還可以在公共模塊中安排涉外禮儀與禮俗的教學內容。從功能方面看，公共禮儀技能教學的內容應至少包括語言禮儀技能、行為禮儀技能和儀態禮儀技能。
專業模塊則只對部分專業有特別意義，例如文秘專業學生對禮儀技能的要求比機械專業學生相對可能要高些。針對這些對禮儀技能要求高或者特殊的專業，需要單獨研究專業模塊的設置，對于該模塊的子模塊的安排當以崗位需求為基礎，可以考慮將這個模塊安排進職業發展和就業指導課程，作為就業指導中個性指導的內容。
兩個模塊的設置，能較好地適應不同專業學生對禮儀技能的不同要求，也能較好地促進教學人員從事不同層次的教學與研究，促進教師在禮儀技能教學領域也做到術業有專攻，進而提升教師整體的教學能力和素養。
(二)以強化實踐為目的，豐富教學形式
1.以課堂教學為主體，充分運用各種可用載體營造禮儀氛圍。禮儀技能教學是一項系統工程，是一項長期的工作，它不僅表現為單純的課堂教學和相關的實踐教育活動，還表現為其他多種形式。應充分運用各種可用載體營造禮儀氛圍，將禮儀技能教學和學校的常規管理、校園文化建設完美地結合起來，采取可持續的教學形式，提高禮儀技能的教學實效。
首先，將禮儀技能教學和學校的常規管理相結合，培養學生尊崇規范的意識。以開設禮儀技能課程為基礎，以“文明做人”為主線，以規章制度為依據，以常規管理為重點，以促進學生健康成長為目的，培養學生的綜合素養。將禮儀技能教學和學校的常規管理結合起來，重在教育學生明白規范之于社會和個人的重要性。禮儀其實就是一種規范，是個人道德修為、文化涵養和交際能力的外化形式。這種形式實質是從禮儀的規范屬性出發，嘗試從源頭解決問題。
其次，將禮儀技能教學與校園文化建設相結合，營造濃厚的校園文化氛圍。現代社會各種資訊泛濫，環境對學生的影響日益明顯，而學生的識別能力非常有限，所以環境的營造就特別重要。職業院校學生禮儀技能教學也可以通過環境配置的方式進行。這里的環境配置其實可以通過建設良好的校園文化來實現。良好的校園文化環境可以潛移默化地孕育學生的文化意識，而文化育人又是自在化、生活化的教育形式。文化氛圍愈濃郁，愈有利于學生文化品格的自覺形成。校園文化建設應當堅持正確導向，堅持營造人文氛圍，注重發揮校園活動正面的、積極的作用。堅持在校園文化建設過程中通過舉行禮儀技能競賽、舉辦人文素質講座等方式，有效、無縫地融入禮儀技能教育。
再次，將禮儀技能教學與人才培養相結合，提高學生綜合素質?，F代社會人才競爭越來越激烈，只有整體素質良好的人，方能具備競爭優勢。禮儀技能教育，從本質上說屬于素質教育。禮儀技能教學也應因材施教，要求學生從小處著眼，不斷豐富自己的禮儀技能。學校應結合形勢，針對性地開展相關討論活動，督促學生全面樹立競爭意識，提高文明素養，養成文明
習慣，形成健康人格，進而增強綜合素質。
最后，利用網絡優勢，開展禮儀技能教育。學校可通過在校園網上建立禮儀專欄，設置娛樂、欣賞、互動等版塊，在網上進行禮儀技能教育，讓學生在學習專欄過程中進行體驗，通過現代網絡渠道感受禮儀文明修身的氛圍，從中接受禮儀技能教育，提升禮儀技能。
2.豐富禮儀實踐活動，在活動中提升禮儀技能。職業院校禮儀技能教學的根本宗旨并不在于使學生獲得多少禮儀知識，而在于使學生習得禮儀技能。而技能的習得最重要的途徑就是實踐，因此應豐富禮儀實踐活動。
首先，組建經濟實體，為社會提供禮儀服務。學校成立禮儀服務實體，采用公司或者其他的企業形式，承接校內外各種禮儀服務業務，為學生提供真實的而非模擬的禮儀服務工作場景，可以滿足學生禮儀技能實習、實訓等實踐的教學，學生也可以因此而創收，整體收獲是多重的，遠比模擬性的實踐教學效果明顯。
其次，組織禮儀技能競賽，提高教學實效。禮儀技能競賽其實就是一種賽場教學法，是根據禮儀技能教學的需要，組織學生參加禮儀技能比賽，將教學場所從教室移至賽場，讓所有的學生都能參與，都能體驗和感受，進而提高學生的學習禮儀技能的興趣，教學與競賽緊密集合，以賽促學、以賽促教，提高教學實效。組織禮儀技能競賽過程中，很多人只看重競賽的結果卻忽視賽前和賽后的過程，認為賽前和賽后階段并不重要，這是一種錯誤的認識。賽前和賽后階段恰恰是禮儀技能競賽的最重要的階段。賽前的指導、演練和賽后的總結、修整較之賽場當中的切磋更能有效地促進學生掌握禮儀技能。從某種意義上說，禮儀技能競賽的過程就是禮儀技能形成的過程。
最后，積極組織學生參加禮儀實習，完善和發展禮儀技能。學校應積極為學生爭取實習機會，安排學生到校外單位進行禮儀實習，使學生在交際活動中運用所學禮儀知識和技能，親自體驗和感悟，在實習中強化學過的知識，同時及時發現自身的不足，為禮儀技能的進一步完善和發展奠定基礎。在校外實習過程中，應鼓勵學生勤問、勤練、勤總結，教育學生不必刻意關注實習期間所謂的報酬和其他經濟上的收益，使學生明白實習最主要的是在真正的場景中歷練自己，是在學習和驗證如何工作。
(三)組建穩定、高素質的教學團隊
禮儀技能教學其實是一項專業性的工作，并非任何人都可以勝任。要強化教學效果，建立專業的師資隊伍是前提。各職業院校應重新認識禮儀技能教學的重要性，認識師資隊伍建設的重要性，逐步建立專業的禮儀技能教學團隊。教學團隊采用專職教學人員和兼職教學人員結合的形式，但所有教學人員均需為專業人員。要建設一支高素質、高效率的教學團隊，必須對團隊成員進行禮儀基本理論知識和基本技能的培訓。校內的專職人員可以通過送培、掛職鍛煉等方法進行培訓。鼓勵團隊成員參加相應的禮儀技能培訓資格的培訓，爭取獲取全國性或行業性的禮儀技能培訓師資格，爭取所有成員都能具備“雙師”素質。選聘校外的兼職人員時需考察其實際的行業技能和教學能力，只有禮儀行業的專家或專業人士并且具備相應教學能力的人員才有資格成為禮儀技能教學團隊的兼職成員。
建設教學團隊的另一個核心問題是穩定教學團隊。穩定禮儀技能教學團隊應解決好專(兼)職教師的系列歸屬和職稱評定方面的問題。應盡快明確禮儀技能教學人員納入哪個系列，不管這類教師是歸人思政系列還是歸人教育大類，都應予以明確。這表面看來是一個“名分”的問題。實際上是禮儀技能教學隊伍能否穩定的最基本的問題。北京市將高校輔導員職稱評定、職務晉升和普通教師分離開來，建立獨立的考評體系的方法，為解決禮儀技能教學人員的系列歸屬和職稱評定問題提供了有益的參考。
