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合規管理論文范文1
隨著世界經濟一體化金融、市場全球化、金融衍生品迅猛發展等，銀行面臨日趨復雜且難以控制的操作風險。銀行風險導致的金融案件使銀行業蒙受巨大損失，國內外銀行業中不時發生農村信用社倒閉事件。農村信用社經營管理中的各個領域普遍存在操作風險，是農村信用社經營中的三大風險之一，而防范風險的重要手段就是強化信用社的合規制度建設和文化建設。
1.1構建合規文化是確保農村信用社穩健運行的內在要求
農村信用社不時發生管理層違規經營、業務操作有章不循的現象，內部相互制衡機制不能發揮有效作用，造成農村信用社資金安全和社會形象的負面影響。操作環節的不合理和操作人員合規守法意識的欠缺導致大量的風險反映出農村信用社日常的管理和決策中沒有吸收合規文化。江西鄱陽國家級貧困縣因為信用社業務操作風險而爆出被套取近億元財政資金案。該縣財政局經建股股長李華波伙同縣農村信用聯社城區分社主任徐德堂等人，涉嫌轉移財政局存儲在農村信用聯社城區分社的資金9400萬元，這都是違規操作帶來的直接后果。銀監會主席劉明康曾強調指出，合規文化建設是農村信用社實施風險為本管理的基礎和載體，是農村信用社穩健運行的內在要求，農村信用社必須積極倡導和培育良好的合規文化。
1.2構建合規文化是農村信用社主動適應外部監管新要求的需要
近年來，我國法律體系、法治環境等依法治理的進程日益完善，對農村信用社的操作規程的要求也日益全面、規范、嚴格，明確農村信用社遵循法律、規則、建立一套有效管理各類風險的職業行為規范，在信用社內部自覺形成濃厚的合規文化。
據鄱陽縣財政局黨組成員、紀檢組長徐曉明介紹，在江西鄱陽農村信用社挪用財政資金案中財政資金劃撥存在諸多環節——按照財政賬戶管理流程，凡是動用資金，必須由用款單位提出申請、業務股室出具意見、預算科室核定指標、分管領導審核簽字、局長簽字批準，然后由業務股室開具支票、加蓋公章和經手責任人私章，支票最終送達信用社才能進行資金劃撥。從此案看出，信用社資金劃撥存在諸多的監管程序，但仍然發生了資金挪用案件，這是農村信用社不能適應外部監管，沒有形成合規文化，管理者監守自盜的具體表現。
1.3構建合規文化是農村信用社提高制度執行力的核心所在
不斷加深的社會變革和不斷加劇的利益沖突，金融企業原有的制度建設已力不從心。這些制度的建立忽略人文關懷，造成行業文化的缺失，制度的執行力大打折扣引發大案、要案。事實上，信用社真正缺少的是執行力而不是制度，究其根源就是文化的欠缺。再好的制度也只是提供了一個共同的規則，落實有效的滲透要做到，在執行中形成共同的習慣并上升為穩定的價值理念和行為取向。農村信用社有效控制風險就要求信用社從整體上實現強化內部控制、優化流程管理、實現穩健經營，需要建設良好的合規文化、實現信用社內部合規與外部監管的有效互動，真正做到制度管人轉變為文化管人。
在鄱陽縣農村信用社挪用資金案中，據說鄱陽縣聯社派到各分社的委派會計負責鑒章和審核工作，行使監督職能。而在李華波和徐德堂等人持續數年的套取轉移資金過程中，卻無人發現異常。這是農村信用社的合規建設的又一次被挑戰的例子。農村信用社的合規文化沒有高而強的執行力才導致信用社的控制風險，制度沒能管住信用社的管理者。
二、信用社導致內控操作風險的成因
我國農村信用社按行政職能劃分內部組織結構是其進行內部風險控制的薄弱之處。一是農村信用社的垂直式管理制度使各信用社之間缺乏溝通、協作，很難做到呼應、整合；二是信用社許多業務流程簡單地依據業務金額劃分管理權限，而不是根據客戶需及業務的風險程度進行業務設計，不利于臨柜人員的操作風險防范，也不利于業務操作的監督檢查。
2.1管理因素
農村信用社面向農村，為“三農”服務。但是隨著金融改革的發展，農村信用社的規章制度和管理體制已不能再適應農村信用社經營管理的需要。目前，農村基層信用社尚未形成一整套完整的內控體系，存在著重經營、輕風險現象，內控制度缺乏系統性，加上農村信用社沒有明確的市場定位和發展方向，造成了農村信用社內部管理混亂、經營方向不明，不能結合工作實際制定行之有效的業務發展規劃和經營策略，在業務操作中操作流程脫節，業務監督制約機制運行脫鉤，內控制度存有一定滯后性，在實際工作中，部分員工沒有照章辦事，從而形成操作風險。
2.2人員素質
目前，基層農村信用社會計隊伍普遍存在人員素質參差不齊、人員結構老化、操作技術落后、文化程度偏低、職業道德有待加強的問題。雖然近年來，農村信用社各級管理部門很重視職工的思想道德教育，但由于社會一些不良風氣的侵蝕，一些員工的人生觀、價值觀、世界觀扭曲，成為影響金融業穩定的重要因素，拜金主義、享樂主義使少數人走上了違法犯罪的道路，引發了金融業中的許多大案要案，從事信貸工作的人員年齡偏大、文化教育水平較低、業務素質偏低。加上制度和管理在基層網點的缺陷和盲點，導致基層信用社更易于引發因道德而產生的操作風險。由于基層信用社選人、用人標準低、忽視對從業人員的思想素質教育、道德教育和職業技能培訓，結算部門對新的結算業務開展善缺乏熟練和精準，操作方面容易出差錯，操作上的薄弱環節容易被利用，從近幾年的發案情況來看，內部人員作案和與外部人員勾結作案的比較多，引發的操作風險也非常多。
三、信用社風險防范和合規建設的建議
3.1、制定制度合規
基層信用社要健全內控制度，規范業務操作流程。根據對現有制度執行中的一些疏漏，及時進行補充、修改和完善。建立執行信息的反饋渠道，對在日常操作中發現的規章制度建設方面存在的問題，及時反饋，以便于制度的補充、修訂和完善。通過上下級之間的良性互動，逐步完善防范操作風險的內控制度，比如授權、授信明確各部門、各基層信用社的職責權限；還有將內部崗位職責進行細分，健全崗位責任制，明確每個員工的崗位責任，按照從嚴治社的原則，完善違規行為和失職行為的責任追究體系，并加大責任追究力度。
3.2、操作業務合法
農村信用社要防范金融操作的風險，人是起決定作用的因素，風險滲透于人們的日常生活和工作中。在金融活動中，重點加強人員的管理。只有不斷提高農村信用社風險管理水平，農村信用社員工的自我約束、相互監督能力提升了，業務操作能力提高了，才能確保各項內控制度自覺執行到位；因此要加強業務教育培訓，加強從業人員的會計基礎理論、操作技術、核算知識等教育和培訓，使員工熟練掌握各項操作流程和相關規章制度，加強對員工行為有效監督，建立和落實對員工行為排查制度，通過實行嚴格的上崗培訓和考核制度，提高員工對內部控制的認識，重點培養風險管理人才，規范重要崗位和敏感環節員工八小時以外的行為；才能使基層信用社的操作風險控制在可防范的有效范圍內。
3.3、思想意識到位
信用社實行全面風險管理的過程中，作為信用社文化建設重要部分的合規文化，起到了重要作用。因此，建立切實有效的合規文化是信用社實現長期、全面風險控制的重要措施。只有將合規文化在信用社中內化為從管理者到全體員工內心的信仰，合規文化才能在信用社的的業務工作中體現信用社的形象和特征，為信用社創造無形價值。在合規文化建設過程中，要積極開展政治思想教育和職業道德教育，法制教育，使員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，工確立依法按章辦事和合規經營理念，增強員工的風險防范意識。
合規管理論文范文2
(一)合規風險管理原則
城市商業銀行應當樹立合規經營理念，明確合規風險管理的核心地位，明確合規風險管理是全面的、全程的和全員的要求，按照合規風險管理的原則建立和持續改進合規風險管理體系。一是協調一致原則。合規是城市商業銀行上至董事會、高級管理層下至全體員工的共同責任，城市商業銀行董事會、高級管理層對合規經營負最終責任，業務部門對合規風險負直接責任，每位員工對其業務活動的合規性負責，合規部門承擔合規管理責任。城市商業銀行合規風險管理體系建設以協調一致為基本原則，既包括上下縱向協調一致，也包括前后臺部門的橫向協調一致。二是獨立管理原則。合規風險管理的獨立性是保證合規風險管理有效性的重要保證，在前后臺建立有效的制衡關系，在各業務崗位之間建立有效制衡關系。因此獨立管理原則應當包括合規部門的獨立設立，也包括對合規風險管理人員的獨立任職推薦權和免職權，更要包括對合規風險管理人員的的獨立考核獎懲機制;三是嵌入作業原則。城市商業銀行區域性較強，規模較小，合規資源有限，既要做好合規管理，又不能因噎廢食。為整合有效資源，合理匹配業務工作人員和合規風險管理工作人員，在總分行設置獨立的合規部門，在業務部門中選聘兼職合規風險管理工作人員。
(二)合規風險管理政策
城市商業銀行合規風險管理政策體現合規風險管理理念、基本方針和指導思想，是指導合規風險管理體系建設的綱領性文件和重要依據。城市商業銀行合規風險管理政策倡導并在全行推行誠實守信、敬業盡職的行為準則，培育全員依法合規經營意識，確立“合規經營”、“合規人人有責”、“合規創造價值”的理念，著力加強執行力建設和合規文化建設。所謂合規經營是指，合規是發展的基石，是銀行持續健康發展的前提，當業務開展與合規要求發生沖突時，應以遵從合規要求作為必然要求，不以犧牲合規要求作為代價換取短期發展的利益;所謂合規人人有責是指，合規是全行干部員工的共同責任，合規不但要由從高層做起，由高層率先示范，各級干部員工都是所在崗位合規守法的踐行者和直接責任人;所謂合規創造價值是指，合規可以使本行避免受到監管處罰而遭受經濟損失和聲譽損失，更能夠讓本行在良好的風險定價策略下獲得更大的收益。
(三)合規風險管理內容
合規風險政策內建立清晰合理的合規管理流程，具體合規管理內容如下:一是法律、規則和準則的識別、整理和下發。二是政策、制度、新產品及新業務的合規性審核。三是合規風險的識別和評估，包括定期的系統性的識別與評估，也包括日常的監測識別和評估。四是合規咨詢與培訓。
二、城市商業銀行合規風險管理架構與職責
(一)合規風險管理架構
城市商業銀行按照前述合規風險管理構建的原則，即“協調一致、獨立管理、嵌入作業”，采用集中化組織模式，在總行設立法律合規管理部門，負責全行合規風險管理工作，在分行設置法律合規部，在總分行各業務條線和支行配置兼職合規風險管理崗。建立集中化組織模式一是有利于整合有效的合規資源，二是有助于更早發現和及時處理跨部門的合規風險，三是保證合規風險管理的相對獨立性，成為內部支持高級管理層進行合規經營的得力助手。
(二)合規風險管理職責分配
董事會對經營活動的合規性負最終責任。監事會應監督董事會和高級管理層合規管理職責的履行情況。高級管理層應有效管理本行的合規風險，履行合規管理職責:制定、適時修訂書面的合規政策報經董事會審議批準后傳達給全體員工;明確合規管理的部門、組織結構和負責人，確保獨立性，提供相關的人力和物質支持;識別主要合規風險，審核批準管理計劃;向董事會提交合規風險報告;及時報告任何重大違規事件;合規政策規定的其他職責。法律合規管理部門應協助高級管理層有效識別和管理本行所面臨的合規風險，履行以下基本職責:持續關注法律、規則和準則的最新發展，及時提供合規建議;制定并執行合規管理計劃;本行各項政策和制度的合規審核評價;協助人力資源部對員工進行合規培訓;組織制定合規管理制度以及合規手冊;積極主動地識別和評估合規風險，收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據;保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。
(三)合規管理部門與其他部門的關系
合規管理論文范文3
論文關鍵詞：政企聯合辦學，教育慈善事業
【正文】
一個成功的企業家之所以成功，絕非靠某種一技之長、某種先天的優勢或某個靈光一現的“點子”，其根本原因是對于家庭、家族、家鄉、民族、國家甚至整個人類的某種與生俱來的責任感和志在充分實現個人人生價值的使命感。
同樣，一個成功的慈善家，他所追求的成功，絕非把自己經過千辛萬苦積累下來的寶貴財富像“天女散花”一樣“灑向人間都是愛”；而是要借助“善款”，踐行“大愛”，播種“大善”，創造“大美”，以成就“大我”的人生責任和人生價值。
在地處湖南省中部欠發達地區的漣源市，就涌現出了一群這樣的企業家和慈善家，如創辦全國著名五星級酒店彭年酒店并于1987年捐資429萬元創建漣源市立珊中學的“中國慈善第一人”余彭年（原名彭立珊），創辦中國重工旗艦企業三一集團并于2009——2010年先后捐資2100余萬元重建漣源市茅塘中學（現改名為三一學校）的“中國股改第一人”梁穩根，創辦全國優秀鄉鎮企業五江集團并于1996——2010年先后捐資400余萬元擴建漣源市石門學校和斥資900萬元設立“雪初教育基金”的“中國保溫杯及搪瓷制品大王”肖自江，等等。他們在功成名就之后，紛紛想方設法回報鄉梓、回饋社會教育管理論文，并且不約而同地選擇了“捐資辦學”、“捐資助學”這種為子孫后代“積德”的善舉。
為了讓企業家們這種善舉能發揮長期有效的教育效益和社會效益，湖南省漣源市市委、市政府攜手三一集團董事長梁穩根等優秀企業家精心運籌，積極推動，以“政企聯合辦學”為總體框架，以漣源市三一學校、漣源市第三中學、漣源市工貿職業中專學校為重點實驗基地，以讓農村學生也能享受優質的現代教育、促進農村地區教育均衡發展、打造真正的人力資源強市為根本目的，拉開了創建該市農村優質教育長效保障機制和推進該市農村教育質量管理體系及人才培養模式深度改革的序幕。經過近兩年探索，該市現已初步形成“一企多校”、“一企一校”、“多企一校”等多種形式并存的“政企聯合辦學”新格局，初步呈現出“人民教育人民辦，政府引路企業參；村校更比城校美，優質教育人人贊”的喜人局面，從而吸引了更多熱心慈善事業的企業界人士和社會各界人士對于教育慈善事業的共同關注與大力支持，有力地促進了教育慈善事業在該市的長遠發展。
為什么在中國慈善事業遭遇空前信任危機、全球經濟形勢依然嚴峻的大背景下，該市的教育慈善事業事業卻逆勢而上，欣欣向榮？
究其原因，關鍵在于以梁穩根為代表的成功企業家們，沒有把“慈善”當做是“富人對窮人的憐憫”，也沒有把“慈善”單純停留在“報恩”的層面上，更沒有把“慈善”作為一種為企業“作秀”的公關手段，而是把“慈善”作為踐行自己的人生責任和人生價值的高級生存方式。
梁穩根曾經面對媒體坦言：“當一個人擁有數百萬元的時候，這也許是他的私有財產；當他擁有數千萬元的時候，這也許是集體的財產；當他擁有數億元資產的時候，這只能算是國家的財產了。”
2011年4月，梁穩根回訪自己捐資2100余萬元重建的漣源市三一學校，在與該校全體教師見面時，再次真誠道出自己熱心教育慈善事業的用心：“中國的希望不在我們這些做工業的身上，而在你們教育者身上。中國的工業可能二三十年就能趕上美國，但是中國的教育三五十年都不一定能趕上美國；我很喜歡和尊重老師這個職業，希望你們為國家培養出更多的科學家、企業家、政治家等。”
正是基于這樣的財富觀和社會責任感，梁穩根等在捐資辦學、捐資助學時，沒有像人們通常所做的那樣，只是把錢捐給某個政府機構或慈善機構任由其支配，去代替自己完成一種“做慈善”的心愿教育管理論文，也沒有直接把錢捐給學?；蚴苜浫巳斡善涫褂?，而是憑借一個成功企業家在成就財富夢想時所歷練而成的理性與智慧，以“簽訂協議”為保障，以“直接控制”為手段，以“產生實效”為條件，以“分期到位”為策略，以“形成長效保障機制”為結果，以“影響其觀念，改變其行為，促進受贈群體及周圍人群的人格提升和人生進步”為根本目的，借助捐資辦學、捐資助學的慈善之舉，來完成一個已基本實現“產業報國”夢想的成功企業家向“教育報國”夙愿的人生飛躍。
也正是由于有梁穩根等企業家們這種高遠的人生追求作為內因，湖南省漣源市市委、市政府提出的“一企多校”、“一企一校”、“多企一校”的“政企聯合辦學”新思維才有可能變成現實。而對于梁穩根等企業家來說，如果沒有湖南省漣源市市委書記王雄、市長曾益民等有關政府官員真心實意、千方百計打造“人力資源強市”的良策、決心和真抓實干的魄力等外因感染和誘導，其捐資辦學、捐資助學的善舉，就很難以“政企聯合辦學”的絕佳途徑，來實現教育慈善事業的新突破。
那么，湖南省漣源市市委書記王雄、市長曾益民等有關政府官員是如何引導從該市“走出去”的成功企業家們，借由“政企聯合辦學”的絕佳途徑，來實現企業家們所熱衷的教育慈善事業的新突破的呢？
這還得從該市由香港愛國僑胞彭立珊先生捐資興建的漣源市立珊中學的興衰這個典型案例說起。
漣源市立珊中學由彭立珊先生于1987年捐資429萬元興建于在自己的老家漣源市楊市鎮官莊村。1989年7月，工程如期竣工，共建有教學大樓、教師學生宿舍、大禮堂、食堂等七棟大樓，同時還配備了齊全的教學設施，可容納1200多名學生就讀。
在彭立珊先生及社會各界的支持和關愛下，漣源市立珊中學后來又陸續追加投資近千萬元,擴建了科教樓、學生宿舍、教職工宿舍，修繕了學生食堂，建筑面積共達13000平方米，可容納3000多名學生就讀。同時還建立了校園寬帶網絡和一流的實驗室、微機室和語音室。隨著辦學環境不斷優化，學校教學質量逐步提高，曾連續六年獲得婁底市高中教學質量綜合評價“十強校”稱號，多次被評為婁底市和漣源市“先進學校”、“目標管理先進單位”、“高考先進單位”、“教育教學常規管理先進單位”，同時被評為“湖南省園林式學校”和“婁底市示范性高級中學”，一度成為湘中教育園地上一顆璀璨明珠。
然而教育管理論文，在漣源市立珊中學定位為一所以開辦普通高中為主的私立學校的辦學聲譽逐漸鵲起的背后，也許從她誕生的那一天起，就埋下了日后不可避免的隱患。因為在相距不足5公里的區域內，原本就開辦有漣源市第三中學、漣源市第五中學兩所普通高中學校，而隨著她的誕生和發展，勢必形成“三足鼎立”的嚴峻競爭局面。于是，隨著農村生源總量不斷減少，三所學校的發展相繼陷入舉步維艱、難以為繼而不得不進行惡性競爭（即紛紛高價“競購”優質生源和低價“搶購”較差生源）的窘境。就拿漣源市立珊中學來說，在2005年發展至生源人數的“巔峰”狀態——同時就讀的高中學生達2500多人——之后，自2006年起，開始急遽呈現出發展頹勢，而發展至2009年，高中學生人數就減至1100多人，而管理人員（沒上課的正式教職工）卻由2005年的20人增加到30多人，且管理人員工資不減反增（其實際工資是國家規定工資的兩倍）。這樣一來，學校只能連年負債經營，以致債務累計高達近千萬元，且每年以新增債務100萬元——200萬元的速度遞增，最終導致學校的后續發展面臨岌岌可危的嚴峻局面。
眼看彭立珊先生慷慨捐資辦學的美好初衷，很可能最終會化為烏有，甚至還有可能招致當地有關人士莫衷一是的詆毀，自2006年起，漣源市人大代表、政協委員就開始對當地三所學校的高中辦學情況進行調研，并多次以提案、議案的形式呼吁市委、市政府以“資源整合”、“科學規劃”、“合理布局”、“規范管理”的策略，對三所學校進行整改。于是，在經過周密調研、充分論證、多方征詢合理意見的前提下，2011年1月7日，漣源市人民政府下發了1號文件，將漣源市第五中學、漣源市立珊中學高中部撤并到漣源市第三中學，組建成新的漣源三中；而漣源市立珊中學改辦為九年一貫制學校，同時撤銷楊市鎮太和聯校，并入立珊中學，漣源市第三中學的初中部也并入立珊中學。
至此教育管理論文，滿載香港愛國企業家彭立珊先生“慈善”之心的漣源市立珊中學的后續發展危機才終于化險為夷。
不過，從漣源市立珊中學以及其他由企業家自發自為捐資新建的學校興衰變遷的案例中，漣源市市委、市政府的決策者們，既為企業家們回報鄉梓、熱心教育慈善事業的拳拳赤心所深深感動和由衷敬仰，又為其因缺少懂教育、懂政策、掌實權的政府主管部門的正確引導和配合而難免陷入“好心不得好報”的“信任危機”而扼腕嘆息，于是，以“教育興衰，我的責任”、“弘揚慈善，我的責任”為內驅力的執政責任感頓生，而以“政府主辦，企業參與，多元發展，突出特色”為內涵的“政企聯合辦學”執政新思路在經過多次深入細致研討后，迅速成為了該市決策者們的共識，并成為了該市著力打造“人力資源強市”的第一著力點。
正因為該市主導教育發展方向的決策者們的執政觀念、執政目標和執政思路，與以梁穩根為代表的企業家們熱心教育慈善事業的內在追求，有著一種“不謀而合”的默契和“英雄所見略同”的共振，所以，當市委書記王雄、市長曾益民趁著梁穩根2010年12月再度回鄉捐資辦學的契機，把“政企聯合辦學”的思路和意圖和盤托出時，梁穩根立馬響應，并代表三一集團率先與漣源市政府簽訂了為期十年的《政企聯合辦學框架協議》。
根據該協議，漣源市茅塘中學更名為漣源市三一學校，確定為全日制九年一貫制義務教育學校，由漣源市教育局直管，加掛“市新型政企聯合辦學實驗學校”和“漣源市雙語教學實驗學校”兩塊牌子；三一學校校長以面向全市進行公開競聘方式產生，享受副科級待遇；三一集團董事長擁有對校長人選的建議權和認可權；三一學校的管理實行董事會領導下的校長負責制；三一集團承諾，在已持續捐資2100余萬元的基礎上，每年繼續投入200萬元支持學校發展，另撥款500萬元用于新的基建投入和新招聘的15名教師3年的薪酬，連續撥款10年將至少達到2500萬元，經費直接進入三一學校賬戶，用于教師工作績效獎勵、校長和教師的培訓經費及相關基礎建設費用；協議還將辦學目標確定為：通過政企聯合辦學和雙語教學實驗教育管理論文，探索在我國農村地區，特別是南方重方言區，實施雙語教學的成功經驗和方法，探索農村教育經費政企聯合保障新機制，致力于培養雙語型、有創新精神、動手及實踐能力強，既全面發展又個性張揚的合格學生。
此外，繼三一學校按照《政企聯合辦學框架協議》成功改制且初見成效之后，梁穩根還承諾將新整合的漣源市第三中學和該市唯一的全日制中職學校——漣源市工貿職業中專學校納入“政企聯合辦學”范疇，以此與三一工學院連成一體，形成涵蓋“小學—初中—高中（職高）—大學”的三一教育體系。梁穩根表示，要通過在農村重方言區地區實施雙語教學等教育實驗和教改實踐，從根本上改變一個地區的教育面貌，整體提升一方民眾特別是農村孩子的國民素質，讓農村孩子從小就擁有走出大山、走向世界的胸懷、眼界和自信。
綜上所述，湖南省漣源市的教育慈善事業，從以彭立珊為代表的老一輩成功企業家秉持“回報鄉梓”之心、自發自為捐資辦學的初級形式，發展到以梁穩根為代表的新一代成功企業家自覺選擇以“政企聯合辦學”方式踐行“教育報國”宏愿的高級形式，這難道不是教育慈善事業的一個新的突破嗎？這難道不是地方政府淡化權力掌控職能、增強服務社會意識、發揮資源整合優勢、重視教育慈善事業發展的一個新的亮點嗎？這難道不足以作為在新的經濟條件和社會風氣下，中國教育慈善事業闊步走出“中國慈善事業遭遇空前信任危機”的社會陰影的一個范例嗎？
參考文獻
（1）《踏平坎坷成大道》，蕭思林、王宏、楊衛華、陳光輝撰，2011年10月17日載于《婁底新聞網》。
（2）《政企聯合辦學做強鄉村教育》，章仙蹤、梁丹、李立才、何雨歆撰，2011年9月30日載于《中國教育報》。
（3）《漣源市立珊中學簡介》，2011年3月30日載于漣源市政府門戶網。
（4）《政企聯合辦學框架協議》，漣源市政府與三一集團2011年1月14日簽訂。
合規管理論文范文4
[關鍵詞]高校；學生工作；人性化管理
[中圖分類號]D641 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2012）06 — 0124 — 03
21世紀初我國高等教育經歷了規模發展階段，高校數量增多，在校生數量激增，現在全國高校數量在2000所以上，在校學生3000多萬，使得我國高等教育由精英教育階段跨入大眾化教育階段。如今高校從規模發展階段進入了內涵發展時期，而如何提高高等教育的培養質量是一個系統而復雜的工程，其中學生工作是保證培養質量的一項重要組成部分，這就需要從理論上不斷加強對學生教育管理工作研究，從實踐中不斷探索學生教育管理工作的新路徑，以此來提升管理水平，創新管理機制。
一、人性化管理概述
1.人性化管理提出的背景
人性化管理作為一種管理模式提出來是經過管理理論和實踐100多年發展的結果。在19世紀末到20世紀初，在管理領域形成了科學管理理論，其運用于管理特別是企業管理的代表就是“泰羅模式”。這種管理模式把人視為物，以物為本，實現了管理的機械化、程序化和標準化，實行非人格化管理，他們主要依靠強迫、控制、指揮和懲戒等手段，輔之以金錢的刺激，來調動人的積極性和提高生產效率，也稱為傳統管理模式?？茖W管理理論重視物的因素，把人當成機器，制定和出臺規范化和標準化的措施，輔以金錢的刺激，對人實行嚴格管理，以此來提高效率，其忽略了管理過程中人的因素，未注意到管理和生產過程中人的主觀能動性問題。隨著科學技術的發展，人類文明的進步，這種管理模式的弊端逐漸顯現。20世紀20年代，以梅奧為代表的進行了著名的“霍桑試驗”，提出了人是“社會人”的假設，后來發展成為行為科學理論，該理論的主要代表有馬斯洛的需要層次理論、奧爾德弗的ERG理論、麥格雷戈的“X理論—Y理論”、沙因的“復雜人”理論、盧因的群體動力論、利克特的支持關系理論等。
行為科學理論是將人作為“社會人”、“自我實現人”、“復雜人”等假設基礎上來看待，而不在僅僅把人當成“經濟人”。它們認為人是管理的主體又是管理的客體，人的因素是管理的核心因素，管理過程中應該采取“民主化”和“人性化”管理，通過多種方式滿足人的各種需求，以此激勵他們在管理中的發揮主動性、積極性和創造性，從而提高管理效率。行為科學理論促進了生產效率的提高，優化了管理的效果，它強調人的作用，關注人性，按照人性的需求和滿足來優化管理。
20世紀80年代，在日本產生了企業文化管理理論，它不僅汲取了科學管理理性的一面，又吸取了行為科學理論“人性”的一面，同時注重運用現代管理科學的系統理論。“企業文化理論與以往理論不同，他不是將將激勵的理論和方法落實到單個員工身上，而是過渡到樹立企業的整體共同價值觀念上，以形成企業強大的凝聚力。同時在管理過程中注重文化的調控職能，把硬性管理技術和軟性管理藝術結合起來，剛柔并濟，從而在管理中將理性與人本主義結合在一起。西方管理客體思想由‘物本管理’演變為‘人本管理’?！?0世紀90年代，隨著知識經濟時代的到來，知識在生產中具有核心的地位，人是知識的載體，對人的管理從體力勞動者的管理轉變到腦力勞動者的管理，從而使人本管理發展到能本管理階段。能本管理，是以人的內在知識、智力、技能和實踐創新能力為本，比人本管理更強調人的主體地位和主導作用，更強調人的積極性、主動性和創造性的發揮，實現了知識經濟時代以能力特別是實踐、創新能力為核心的人力資本價值。能本管理階段是人本管理的高級階段，是人本主義思想的集中根本體現，實現了真正意義上的“以人為本”。現代管理論不僅強調了嚴格管理的理性一面，更關注管理過程中人性的一面，體現了以人為本的管理理念，這為在管理過程中采取人性化管理相結合提供了理論上的依據，由于人性化管理在企業管理過程中的成功。因而由企業管理領域擴展到多個管理領域，從而出現了人性化管理在社會各個領域的廣泛運用。
2.人性化管理的含義
所謂人性化管理，是一種管理模式，它注重在管理過程中以人為本，關注人性要素，尊重人、理解人，以此來調動和發揮人的積極性、主動性和創造性，從而提高管理效率和工作業績。人性化管理的實質是充分尊重、理解和信任被管理者，給予其關心和幫助，為其提供發展空間，從而挖掘其潛力，發揮其創造才能，人性化管理核心思想是以人為本。高校學生工作人性化管理是指學校對學生工作隊伍和對學生的管理過程中合理滿足從事學生工作隊伍人員的物質和精神性要求，十分關注學生的個性和特點，充分調動學生工作隊伍工作的積極性和學生學習的積極性的一種管理模式。
3.人性化管理的內容
人性化管理是根據人的自然性和社會性來實施管理的，是將人性學理論應用在管理理論中，由傳統的物本管理變為人本管理，人性化管理的主要內容是圍繞滿足人的自然屬性和社會屬性的基本要求來實施的。首先是在管理過程中要采取各種措施滿足人的自然屬性方面的基本要求，主要包含人的生理的需要，如人的衣食住行等方面的身體需要和人的安全的需要，如生命、財產、職業等方面的安全需要。
其次是在管理過程中滿足人的社會屬性方面的基本要求，主要包含人的社會交往、受尊重程度和實現人的自身價值等方面。這就要求在管理過程中從管理理念到管理措施充分做到以人為本，尊重人，理解人、信任人，滿足人的各種基本社會需要，為其成長和發展提供機會和廣闊的空間，從而實現人的自身價值。
最后是正視人性的特點，保留傳統管理模式的長處，以人性化管理為主導，做到人性化管理和傳統管理的有機結合。傳統管理在保證管理的有序化、規范化方面有其優勢，在管理過程中首先要實行管理的制度化和規范化，不能一味地排斥或反對傳統管理，相反人性化管理應該在傳統管理的基礎實施，做到人性化與和傳統管理的有機融合，在保留傳統管理優點的基礎上實施人性化管理。因而在人性化管理的內容中首先必須制定和采取各種措施保證管理的法治化和規范化，并在此基礎上采取人性化管理措施。
二、高校學生工作人性化管理的意義
1.高等教育理念的改變，需要高校學生工作人性化管理
我國高等教育是在計劃經濟體制下，照搬了前蘇聯的高等教育的理念、原則和體系而形成的，其強調高等教育單純為國家和社會發展服務，注重專業知識教育和理論教學而忽視了人的發展及其能力的培養；在高等教育發展過程中脫離社會經濟發展，閉門辦學，專業設置、學生數量和辦學規模隨意性大；在教學方法和內容上也是以教師為主體，學生為客體，重專業理論知識的教學而輕實踐能力的培養，重專業素質培養而輕視人文素質教育。在這種理念下形成的高等教育機制和體制，在當代已經阻礙了我國高等教育的進一步發展。
隨著我國改革開放的不斷深入，社會主義市場經濟體制不斷完善，對高等教育提出來更高的要求，不僅要培養出滿足社會需要的具有實踐能力和創新精神的人才，還要承擔大眾化教育的艱巨任務，注重學生人文素質的培養，提高全民族的素質?！秶抑虚L期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020）》中明確要求：“堅持以人為本、全面實施素質教育是教育改革發展的戰略主題，是貫徹黨的教育方針的時代要求，其核心是解決好培養什么人、怎樣培養人的重大問題，重點是面向全體學生、促進學生全面發展，著力提高學生服務國家服務人民的社會責任感、勇于探索的創新精神和善于解決問題的實踐能力?！币蚨F代高等教育的理念是要堅持“以人為本”，全面實施素質教育，為我國的社會進步和經濟發展培養出德才兼備的人才。高校的學生工作承擔著人才培養的重要責任，應在“以人為本”的高等教育理念下，樹立“以生為本”的工作理念，把學生看成高校的生存之本，學生工作的一切都是為了全體學生的成人成才。
2.傳統管理模式的弊端，呼喚學生工作人性化管理
我國高校傳統的管理模式是在計劃經濟體制下逐漸形成和發展的，管理理念上強調嚴格管理、絕對服從；管理體制和內容僵化，實行制度化、行政化管理；管理方法單調、多依靠經驗管理，缺乏創新。這種管理模式的優點是整齊劃一、循規蹈矩、易于操作、便于管理，但學生成為被管理對象，且始終處于一種被動地位。這種管理模式的主要弊端就是管理形式單一、內容統一的機械式管理模式阻礙了管理人員和學生積極性的發揮，使得培養出來的學生缺乏創新性。隨著社會發展對人才素質提出更高的要求，特別是人才的創新性要求，這種管理模式已經阻礙了管理效率的提高和人才質量的培養。因而高校為滿足社會對人才需求的特點，需要在學生工作管理模式上做出變化，改變傳統管理模式，采用人性化管理模式，改變強制性管理而采取服務性管理，轉變教育管理理念變管理為服務。
3.新時期大學生的特點，要求學生工作人性化管理
由于社會環境的變化，當今我國在校大學生表現出鮮明的時代特點：自我意識增強，具有鮮明的個性特點；思想更加開放，價值取向多元化；生活條件優越，生活自理能力較差；就業壓力變大，心理承受力較差。新時代大學生的特點表明計劃經濟體制下形成的高校學生工作“一刀切”的管理模式已經阻礙了人才的培養，不能適應市場經濟體制下對人才創新性的培養要求。高校學生工作要順應時代潮流，改變以前剛性化管理模式，依據大學生的特點，根據不同層次，不同個體的學生做出符合學生個性特征的教育管理工作，從而實現人性化管理。
三、高校學生工作人性化管理的策略
高校學生工作實行人性化管理，主要包含兩個層面的工作和調動兩個主體的積極性。一是加強學生工作隊伍建設，調動學生工作人員的積極性；二是加強學風建設，激發學生學習積極性。
1.堅持人性化管理，調動學生工作隊伍工作積極性
高校學生工作的主要實施者是輔導員和班主任，在管理工作中要調動其工作積極性，培養一支責任心強、素質高的專業化工作隊伍。
（1）堅持以人為本，設計和制定工作制度
高校的輔導員、班主任是一支人數眾多的專兼職學生工作隊伍，加強這一支隊伍的建設，是做好學生工作的關鍵。各個高校在制度設計之初要根據人性化管理要求，制定輔導員、班主任的任用、培養和管理各項制度，為學生工作人員在制度層面創設一個培養人，提升能力的制度平臺。
（2）貫徹人性化理念，確立工作激勵機制
在管理過程中，要以人為本，關注學工隊伍人員的自身發展，滿足其物質和精神層面的需求。為此要確立一套完整的、合理的激勵措施，激發其工作的積極性和主動性。首先是建立工作績效機制，設立專項經費，獎勵在工作中做出成績的輔導員或班主任；其次是建立職務和職稱晉升機制，教育部在2005年1月出臺的《關于加強高等學校輔導員、班主任隊伍建設的意見》，明確規定了輔導員具有教師和行政管理干部的雙重身份。要根據這個文件精神，制定一套切實可行的職務和職稱晉升機制，對于那些在輔導員崗位上工作達到一定期限，成績突出，而職稱問題又沒有解決的，可以設立非領導職務崗位，解決他們的待遇問題，從而為其提供一個廣闊的發展空間。
（3）堅持人性化管理，創設良好的工作環境
在學工人員編制上，高校要按照教育部1：200（輔導員和學生）的規定，及時足額配備輔導員，減輕輔導員工作量，讓他們有時間有精力做好學生工作；在生活上，關心他們，改善其生活條件、辦公條件，為其提供便利的工作環境；在工作上，加強輔導員、班主任業務培訓，通過建立定期專業培訓和日常例會等制度，加強工作交流和培訓，建立一支學習型的學生工作隊伍。
2.堅持人性化管理，調動學生學習、工作的積極性
高校學生教育管理工作主要是兩個平臺建設，即學生日常行為管理平臺建設和學生綜合素質提升平臺建設。前者為學生成人成才提供一個安全的、有序的環境平臺，其是基礎性平臺，后者為學生綜合素質提升提供了一個鍛煉和成長的平臺，其是層次提升的平臺。
（1）以人為本，打造安全、有序的學生常規管理平臺
學生教育管理工作能夠取得良好的效果，必須有科學合理的制度作保障，高校根據國家《普通高等學校學生管理規定》：“要依法治校，從嚴管理，健全和完善管理制度，規范管理行為；要將管理與加強教育相結合，不斷提高管理水平，努力培養社會主義合格建設者和可靠接班人?！备咝Ｒ獔猿忠陨鸀楸荆贫ǜ鞣N人性化的管理制度，并在此基礎上抓好學生的日常行為管理。首先是學生安全工作，主要包括財產安全、交通安全、生命安全。做好安全工作先要對學生灌輸自我保護的思想，然后是學生工作部門要抓住學生“人頭”，即要清楚學生何時何地在做什么，這就要求高校對學生在校期間要設立相應的監督機制和檢查方法，做到管理到位，不能聽之任之；其次是加強學生生活習慣的養成教育，保證學生按時起身，按時上課，按時就寢，從而形成一個學習有氛圍，生活有規律，安全有保證的良好環境。
（2）以人才培養為中心，增強學生學習積極性
人性化管理模式的優點是可以增強學生學習的內動力，高校學生工作要從關心學生切身利益著手，滿足現代大學生個體利益的需求。首先是進行思想引領，加強專業教育，以就業和創業為目標，改變學生對專業學習的認識和態度，激發學習的自覺性和主動性；其次是采取有效地激勵措施，設立各種獎學金制度，調動學習的主動性和積極性。如綜合獎學金，專業的考級、考證過關獎，考研、考公務員獎等；再次是邀請知名學者、教授給學生開設一些高質量的講座，激發學生的求知欲，提高學生的學習興趣；最后是有針對性的分層次進行學習輔導。對學習困難的學生，設立學生學習互助組并且輔導員、班主任老師要經常關心和幫助他們，使其走出困境，順利畢業；對立志考研，考公務員和考各種專業資格證書的同學，學生工作人員要為學生參加輔導班，如考研英語、數學輔導班、公務員考試輔導班、司法考試輔導班，提供力所能及地幫助。
（3）以生為本，搭建學生綜合素質提升平臺
高校學生工作要堅持學生為本，依據不同學生的個性特點和興趣愛好，搭建學生綜合素質提升平臺，為學生成人成才服務。這個平臺的建設主要以校園文化活動為載體，讓學生在各種文體活動、技能比賽和社會實踐活動中接受教育，得到鍛煉，提升素質。首先是開展各種思想政治教育活動，提高學生的思想道德素質，要結合一些愛國主義或思想政治教育基地，開展愛國、愛黨、愛社會主義的主題教育活動；其次是開展內容豐富，形式多的文體活動，如讀書活動、演講辯論比賽、學科競賽、文藝晚會和多種體育比賽等；再次是組織學生參加國家、省、市的各種素質大賽或文體比賽，讓他們在不同層次的舞臺上展現自己，鍛煉自己，不斷提高綜合素質；第四是建立和培養一批責任心強，敢于勇挑重擔學生干部隊伍。要充分利用當代大學生參加活動積極性高，具有較強的組織、協調、活動能力的特點，加強學生干部隊伍建設。讓其在參與學生教育管理的過程中接受教育，得到鍛煉，從而提高其組織管理能力和綜合素質；最后是深入開展學生心理健康教育。當代大學生由于很多是獨生子女，從小嬌生慣養，自我控制和約束力差，社會適應能力較弱，再加上就業壓力大，容易出現心理問題，因而高校學生工作要開展形式多樣的心理健康教育活動，提高學生的心理素質，對于那些心理問題嚴重的學生要配合醫院和家長做好治療工作，促其早日康復。
在社會經濟體制轉型的條件，高校學生的教育和管理工作還處于探索和發展過程之中，高校學生工作應本著對學生負責，對家長負責，對社會負責的態度，以人為本，采取各種措施，探索出一條學生綜合素質不斷得到提升的路徑，從而提高高等學校學生工作的管理水平。
本論文為淮陰師范學院人才培養模式創新實驗項目：《大學生課外綜合素質培養體系的構建與實施》的階段性成果。
〔參 考 文 獻〕
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