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檔案管理風險防控措施范文1
一、電子信息檔案管理在事業單位中應用的主要作用
（一）電子信息檔案管理符合時展的基本要求
在當前的社會發展形勢下，科學技術已經發展到了前所未有的高度，并且隨著科學技術的發展，各行各業的傳統工作形式也在發生改變。高速發展的科學技術催生了信息化水平的提升，強化信息化建設也已經成為當前許多行業發展的主要趨勢，檔案管理領域同樣如此。傳統的檔案管理工作中，由于工作方式較為落后，工作效率較低，并且隨著檔案數量的增多，管理工作的難度也呈現出逐漸加大的態勢，給事業單位的檔案管理工作人員帶來了較為沉重的負擔[1]。而電子信息檔案管理將很好的解決工作質量低下的現狀，并且可以有效提升事業單位的檔案管理效率，可以說，電子信息檔案管理很好的契合了時代的發展趨勢，促進了事業單位檔案管理工作的發展。
（二）電子信息檔案管理是事業單位的檔案管理工作得到一定程度的優化
在當前形勢下，事業單位檔案管理工作的一個目標是儲存資料，與此同時，檔案中承載了大量的信息，這些信息是開展下一步工作的基礎，通過查詢和利用檔案工作信息，可以更好的指導下一步工作，明確工作目標，優化工作體系。通過檔案管理的電子化和信息化，可以將事業單位的檔案管理人員從傳統工作中解放出來，將更多的精力放在檔案利用與開發上。通過對檔案的總結和梳理，可以明確下一步工作方向，并且為事業單位主營業務的發展與優化提供建議，實現工作效能總體提升。
（三）節省了事業單位檔案管理工作的大量資源
在傳統的事業單位檔案管理模式下，管理質量較低，檔案管理工作受到了較大的空間限制。紙質版的傳統檔案會占據較大的空間，事業單位檔案管理部門在工作的過程中，隨著人數的增加，會產生大量的檔案，如果不進行信息化收集與處理，會嚴重影響檔案資源的開發與利用[2]。此外，傳統的檔案管理方式存在明顯的不足，在檔案資料查詢與調取等方面，都要耗費較大的人力物力。
二、電子信息檔案管理在事業單位工作中應用及風險控制措施
（一）建立一套科學完善的電子信息檔案管理工作模式
在事業單位的檔案管理工作中，重要的目標就是發揮檔案作用，實現檔案資源的利用與流通。要想提升電子信息檔案管理水平，就要構建一體化的檔案管理模式，在傳統的事業單位檔案管理和收集模式中，各部門之間一般各自為政，檔案之間缺乏有效的交流和流通，通過檔案管理的電子信息化建設，可以通過現代信息技術實現檔案資源的共享，節約大量的人力、物力、財力，在需要信息和資源的時候，可以通過調閱檔案的方式，有效整合工作資源[3]。
（二）合理利用電子信息檔案管理資源，提升風險防控質量
在事業單位的檔案管理中開展電子信息建設，既要優化工作流程，發揮現代信息技術的快捷性和便利性，還要實現檔案資源的充分利用。通過大數據分析和大數據檢索等方式，發現檔案之間的有機聯系，找到共性和有指導性的問題，分析檔案管理工作的主要形式，通過得出有效數字，指導具體的工作過程，為下一步工作的開展提供有針對性的指導意見[4]。
（三）及時填補事業單位電子信息檔案管理工作中的漏洞，提高安全性
在事業單位的檔案管理工作中，應該隨時注意電子信息檔案管理的漏洞，因為檔案中涉及許多隱私性的個人資料[5]。所以，為了消除電子信息檔案管理中的風險，保證檔案的安全性，一方面應該及時的采取有效措施，填補電子信息檔案管理中的漏洞，防止檔案中的數據被不法分子利用和盜取，另一方面應該加強對檔案管理人員的培訓力度，提升他們抵御檔案風險的能力，從而有效提升電子信息檔案管理的風險抵御能力。
（四）提升事業單位檔案管理工作人員的整體素質
傳統的檔案管理工作較為機械，重復性很強，不需要很高的技術水平，對檔案管理工作人員的素質要求并不高，但是隨著現代信息技術與傳統檔案管理工作的融合，越來越需要專業化的檔案管理人才[6]。在現代高等教育體系下，很多學校都開設了檔案管理專業，事業單位在引進人才的時候，除了需要引進專業人才外，還要注重引進檔案管理人才和計算機專業人才，提升電子信息檔案管理的水平。與此同時，還可以通過開展培訓等方式，提升事業單位原有檔案管理人員的現代信息技術應用水平，提升檔案管理的信息化程度。在具體的工作中，檔案管理具有一定特殊性，檔案管理工作與日常主營業務密切相關，要經常性開展電子信息檔案管理方面的培訓，提升工作人員的信息應用意識，提升工作水平。
三、結語
綜上所述，事業單位在檔案管理工作中，在利用電子信息檔案管理的同時，要對檔案信息的安全和風險控制措施給予重點關注，不能一味的追求管理的效率，而忽視檔案的安全，應積極制定檔案管理的風險防控措施，提升檔案管理的安全性，有效避免因電子信息檔案管理漏洞帶來的損失。
參考文獻：
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[2]敏.現代事業單位檔案管理的電子信息技術化[J].中國信息化，2013（10）：20-20.
[3]谷紅艷.電子信息時代檔案管理的風險控制方法分析研究[J].東方教育，2014（z2）：90-90.
[4]李詠梅.事業單位檔案管理信息化建設的策略分析[J].黑龍江史志，2015（13）：163.
檔案管理風險防控措施范文2
一、檔案管理數字化是信息時代檔案管理的必然選擇
計算機出現的短短半個世紀就將人類從電子時代帶入到了數字化的信息時代，同時拉近了人與人之間的距離。檔案管理者將信息技術充分利用到檔案管理的日常工作中，將檔案從實體檔案的利用轉化為數字化形式的信息檔案。通過利用計算機設備將檔案存儲在基于計算機網絡的數據庫之中，人們可以實現檔案的全數字化、信息化操作，檔案管理工作的流程已經從傳統的全手工式操作轉變成了“計算機（檔案的交互查詢與顯示終端）――網絡（檔案的傳輸通道）――數據庫（檔案的存儲位置）”的更為先進的信息時代模式。尤其是在檔案管理面向全社會開放以后，來自全球的檔案需求者都可以通過互聯網與檔案管理機構的服務器進行交互、查詢。如果沒有檔案的數字化與信息化，以全手工的方式應對如此巨大的查詢量是無法想象的。
二、檔案管理數字化使信息安全面臨風險
檔案管理機構在開通了互聯網接入的同時就已經將自己置身于整個復雜網絡之中了，全球化的互聯網就像是一個巨大的局域網，在這個巨大的局域網中每一個IP地址都可以對另外的任何一個IP地址發起訪問，這樣的好處是檔案的查詢、分享與異地遠程處理變得十分容易，人們不再需要親自來到檔案管理機構就可以在家里、單位，甚至在路上都可以使用包括電腦在內的但不僅限于電腦的任何智能化終端設備對檔案信息進行數字化查詢。檔案管理機構為社會大眾帶來便捷的同時，也給自己帶來了一個負面效應。那就是，在一個開放的互聯網中，既然每一個人都可以自由訪問，那么黑客也可以。只不過這些黑客的訪問手段屬于一種非?；脑L問，他們不滿足于對檔案的查詢與瀏覽，他們還要通過技術手段獲得對整個檔案的控制權，這就使得檔案管理構機中的所有檔案立刻置身于極大的危險之中。黑客只須一條簡單的命令就可以將檔案管理工作者辛辛苦苦工作一年甚至數年的工作毀于一旦，或者是被惡意篡改。在黑客們獲取了系統的控制權之后，他們可以利用掌握的權限輕而易舉地將整個檔案管理機構內部的網絡摧毀使之癱瘓。某些秘密檔案還會面臨被公之于眾的風險。
三、檔案管理數字化中信息安全風險的防范對策
打造既安全又開放的面向互聯網的檔案信息化工程是可行的，具體的實現就是要將檔案管理工作置于安全、可控的狀態之下。具體就要從下述幾個方面進行防控：
第一，規范案信息者、傳遞者與接受者的行為。
信息在整個互聯網的傳播模式為：者->傳遞者->接受者。我們從整個信息傳播的模式中可以看到只要我們規范了者、傳遞者與接受者的行為，那么，檔案信息的基本安全就可以得到保障。
首先，規范檔案信息者的行為。
檔案信息的絕大多數是由檔案管理機構自主發起，因此，為了規范者的行為就要在源頭上對檔案管理機構內部進行檔案工作的規范化，所有需要的檔案必須符合上級要求、符合密級原則、符合人民的需要、符合時代的主旋律。檔案管理工作亦應扭轉過去的類似于保密局的工作，改變那種傳統的重藏輕用的方針政策為開放的理念。對于涉及到具體的單位、個人等的檔案則需要在征得該單位或個人及其家屬同意的情況下才可以，以免損害單位或個人的隱私權。
其次，規范檔案信息傳遞者的行為。
檔案信息傳遞者即在檔的具體過程中負責傳遞工作的各級檔案管理工作人員。這些人員的責任心、組織性、紀律性、原則性是保證檔案在此環節傳遞的可靠性的關鍵。因此，任何檔案傳遞機構都應從合格的人選中挑選那些誠實、可靠、了解計算機基本操作、對自己的道德要求較高的人員擔任傳遞者。
最后，還要規范檔案信息接受者的行為。
每一份檔案在的源頭上都必須附加上尊重知識產權、禁止未經授權的肆意修改與非常傳播等警示語，以起到對于接受者的規范、教育、知情等方面的宣傳義務，既可使得接受者在得到檔案以后能夠在合法的范圍內加以有效利用，又使得接受者了解到非法使用對自身的危害性。這樣就可以使得絕大多數檔案受眾能夠在法律的規范下使用檔案中的內容。
第二，使用先進的技術防范手段嚴把信息安全關。
有了規范可就以規范那些知法、守法、懂法的文明用戶，但是，無論是在社會上，還是在互聯網上總有那么一小撮別有用心者，他們不僅肆無忌憚，而且膽大妄為，因此，任何存在著檔案管理信息化的單位都必須在技術上進行信息安全的風險防控。對于檔案管理單位內部的不對外披露的未解密檔案必須進行加密處理，嚴格防止信息的泄露，具體的加密手段可以視單位內部的專業技術人員的技術水平而定，但是，無論采用任何一種加密方法，做為管理者必須銘記的一點就是，加密的密鑰絕不能是是固定的字符，因為任何固定的字符只要隨意一復制、一粘貼，就可以在一秒鐘之內由一個人傳給另一個人，乃至無數人，這樣就失去了加密的意義了，因此，目前幾乎所有的單位內部都在使用動態加密且不可見密鑰法。這種加密的密鑰只能使用特殊的設備在特定的環境下使用，一般的用戶即使得到了密鑰與文件也無法將文件打開，這樣就極大地確保了檔案信息的最大化安全。此外，還可以使用諸如數字簽名法、認證技術法、智能卡加密法、防火墻法等加密方法。加密方法沒有止境，永遠在加密與破解的斗爭中發展著，對于檔案管理部門而言，最好的加密就是動態密鑰與動態特殊環境加密法。
三、結語
檔案管理風險防控措施范文3
（模板）
按照通知要求開展了2019年度內部控制自我評估工作?，F將我局各部門自我評估情況及重點內部風險防控計劃報告如下：
二、內控內生化情況
（一）內生化措施的實施情況
本級開發的
應用軟件名稱
設置的內部控制
措施種類
實現的
環節數量
實施效果
職責分工控制
10
R全部有效部分有效無效
不相容崗位（職責）分離控制
4
R全部有效部分有效無效
授權審批控制
6
R全部有效部分有效無效
流程控制
5
R全部有效部分有效無效
公開運行控制
4
R全部有效部分有效無效
痕跡記錄控制
1
R全部有效部分有效無效
其他控制措施
1
R全部有效部分有效無效
……
注：“實現的環節數量”以實現的具體業務環節分別計算，如行政處罰的發起人和審批人不為同一人、納稅人定期定額核定的發起人和審批人不為同一人的，計數2次。
（二）本年度內生化的風險防控措施
本級開發的
應用軟件名稱
風險防控
措施種類
實現的
環節數量
實施效果
無
事前預警
全部有效
部分有效
無效
事中阻斷
全部有效
部分有效
無效
事后篩查
全部有效
部分有效
無效
……
（三）內控內生化成果展示情況
功 能
具備展示條件的
應用軟件（個）
已實現展示的應用軟件（個）
展示效果
在應用軟件展示
好
一般
不理想
向內控平臺推送
R好
一般
不理想
注：本表中“應用軟件”指本級開發的應用軟件
（四）內控內生化建議的響應情況
問題及建議來源
反映數
處置數
完善數
下級單位反映的信息系統內控內生化問題及建議
內控管理部門提出的本信息系統內控內生化建議
注：“處置數”包含對所提出內生化問題及建議的回復、采納等情況，“完善數”指針對提出的內控內生化問題或建議，已在年度內對相關軟件中進行完善，解決相關問題或設置內控內生化環節。
三、內部重大風險防控情況
（一）本地區存在的內部重大風險
在內部風險防控工作中，以風險防控為核心，以崗責明確、流程規范為基礎，通過對表面和深層次風險點的查找，并積極實施預防和控制，從根本上解決職責不清、工作監督不到位、等問題，達到了風險防范、規范執法的目的。2019年，未發現有內部重大執法風險
（二）內部重大風險防控情況（包括防控的手段、效果和經驗等）
1.明確職責。從稅收風險的角度來來明確職責，一是按事分崗，實現工作思路和工作方法由管戶向管稅源信息、管事的轉變；而是人機結合，充分利用內控平臺，實現過程控制；三是強化崗位銜接，明確業務的發起人、各環節承辦人、各層次的風險監督人。
2.環節流暢。區局建立了“數據采集-預警指標-案頭分析評估-核實情況-風險點消除-結果反饋及評價考核”的管理流程。
3.制衡有效。圍繞稅收執法責任的落實建立健全內部制約機制。通過崗位分工協作，達到有風險的事項有人處理，管理上的漏洞有人解決、上一環節工作落實不到位有人監督，化被動為主動，建立制衡有效的稅收風險防范運行機制，達到動態防范的效果。
4.監督到位。一是在監督對象方面，從領導崗位、中層崗位和一般崗位三個層次實施稅收風險防范監督。重點監督“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面風險;監督科所負責人在履行崗位職責、執行制度、行使業務處置權和內部管理權等方面存在或潛在的風險內容;監督一般崗位風險在履行崗位職責、執行制度和行使自由裁量權方面存在或潛在的風險內容。
二是在監督方式方面，從內部流程考核、法制科日常考核和內控領導小組考核三個層次實施稅收風險防范監督。層層防范，監督到位。
實施內控管理以來，通過前期的風險防范工作開展，主要有以下效果：
1.考核差錯率逐漸降低。針對內控平臺設定的考核項目，我局通過風險提醒和責任追究，逐步實現了“依法執法、規范操作、權力有制約、過程有監控、責任有追究”，2019年我局沒有產生由于執法人員本身原因造成的執法過錯。
2.檔案管理逐漸規范。稅務檔案是執法痕跡記錄。我們以風險防范為先導，創新檔案管理理念、管理方式、管理流程和管理手段，保證征管檔案的完整和安全，注重開發利用，強化征管檔案的增值利用，通過檔案規范管理提高執法水平，有效地減少執法風險。
（三）防控中存在的不足及難點
1.內控工作缺乏法律法規支撐。目前內控工作已成為稅務系統內部管理的重要組成部分之一，發揮著制約、規范執法行為，保障納稅人權益的作用。但有關立法工作比較滯后，缺乏針對內控工作的法律法規。如何最大限度發揮內控機制的作用，還缺乏理論指導，沒有一個法律理論體系。
2.稅務系統部分干部員工對內部控制缺乏必要的認識，重視程度不夠。稅務系統內部控制體系的建立、推廣以及效果與廣大干部職工內部控制的認識和態度有很大關系。內部控制的最終執行者和落實者都是普通的干部職工，目前部分干部職工認為是內部控制制度是多了一種考核和負擔，沒有上升到廉政風險防控的高度來重視；有些人員認為內部控制過于繁瑣，增加了日常工作負擔。因此在內部控制制度真正推廣、使用過程中，可能會會帶來很多問題。
四、內控工作存在的主要問題
（一）內控制度建設方面
首先，形成的內控機制文本多數停留在紙上，裝訂在本上，沒有很好地融入日常管理中去，仍存在有落實不到位的情況。其次，風險防控體系的建設，應該從制度上保證其成為一個循環推進、不斷改善的機制，這樣才是有效的監控機制，實際上形成內控體系后，卻沒有強調制度本身的持續完善，這就在客觀上把內控體系建設留在了紙面上，無法真正去落實、去產生有效防控。
（二）內控信息化建設方面（包括內控內生化）
首先是信息化監控在業務管理環節的運用不到位。理論上，內控體系應該涵蓋稅收業務管理的每個事項和環節，但是，就目前的信息化監控來說，還沒有做到。其次是在行政管理環節，信息化管理基本處于空白。除了少量內部稅務管理事項已納入信息化管理之外，大部分的行政管理事項本身都沒有納入信息化管理。
（三）內控監督方面
目前內控機制建設本身有待完善，考核評價與責任追究機制尚不健全?？己斯ぷ鞯亩ㄐ耘c定量的依據不夠明確，有些過錯環節無法核實確定，容易出現推諉責任的現象，過錯責任追究方式不夠明確，無法追責到位。還有，在目前的考核體系和單項的問責規定中，確實存在干部多做多錯的情況，考核評價體系無法起到獎勤罰懶的正面引導作用。
五、內部控制的改進計劃
加強基層稅務部門內控機制建設，必須統一思想認識，強化組織領導，落實工作制度，明確“主體責任”，加強考核監督，有針對性地制訂防范措施，把對權力的制約，貫穿于權力運行的全過程，預防和減少工作過錯以及違紀違法行為的發生。
（一）強化制度建設，夯實風險防控基礎
基層稅務部門作為參與經濟管理的重要職能部門，通過實施稅收執法權力清單制度，可以以清單形式對各項權力的邊界進行明確規定，公開權力運行過程、運行方式，清權明責，在便于社會監督的同時，也有利于進一步解決由于行政執法權力界限不明、缺乏監督而產生的稅收權力運行不規范、執法責任不清或者責任追究不嚴的問題，為進一步加強內控機制建設、有效防范稅收執法風險和廉政風險奠定基礎。
（二）強化考核監督，促進內控體制機制建設
內部監督是內控機制得以有效運行的保障，通過有效監督能夠發現內控機制運行過程中的問題，并及時采取措施糾正偏差，不斷提高內控機制運行質量。一是結合實際，建立一套科學、合理、行之有效的內控機制及工作考核機制，當人員調動、職能變化以及外部政策等發生變化時，從制度設計、手段適宜性、執行效果等方面進行深入剖析，進一步修復漏洞，持續地進行自我完善，形成評價―反饋―評價的有機循環內控機制，確保整個防控系統“活”起來。二是以績效考核為抓手，將黨風廉政責任制考核、目標管理考核等各項考核整合起來，通過指數化管理、風險報告制度等工作措施，建立系統完整的、定性與定量結合的內控機制考核體系。嚴格獎懲機制，將內部考核監督結果作為評選先進和干部任用的重要參考依據。三是加強內部監督成果利用與轉化，促進基層稅務部門內控機制的不斷提升和健全；強化稅務干部執行制度的自覺性，嚴格控制自由裁量權，有效維護內部監督制度的嚴肅性和權威性。
（三）強化信息支撐，確保權力在法治軌道上依法運行
依托稅收信息化建設的成果，將更多的執法管理事項納入計算機信息網絡管理，建立完善稅收執法和廉政風險預警機制，全面排查稅收執法中可能引發執法風險和廉政風險的風險點，實現自動預警，及時示警，實時推送風險提醒，增強科技防控能力，推動稅務機關內部治理現代化。對還沒有納入系統運行和一些由各自單獨系統運行的事項納入內控機制平臺統一運行，盡量減少機外運作。這樣既可以規范行政管理行為、提高內部管理透明度，又解決了廉政監控缺乏數據源、廉政風險評估缺乏依據的問題。在全系統實行全員全程績效考核，實現稅收執法“事前提醒，事中預警，事后糾錯”的工作機制，使各種執法偏差能夠及時得到糾正。
六、2020年內部風險防控計劃
（一）優化規章、制度建設，提高內控的重要地位
制度和機構的建設，是建立稅收內部控制機制的基礎。在2020年的內控工作中，我局將完善相應的規章制度，使內部控制在推行和深化的過程中，有法可依、有章可循。與此同時加強內部控制培訓教育，提高稅務系統各級領導及全體干部職工對內部控制的認識和理解，加強內部控制制度理論體系的深入研究和建立健全；加強內部控制與反腐倡廉建設相融合的步伐，為稅務系統發展提供堅實的保障和支持。
檔案管理風險防控措施范文4
今天能在此發言，本人非常榮幸，下面我就結合我的崗位職責，聯系自身工作實際，淺談黨風廉政建設的風險點和防控措施，不妥之處請大家批評指正。
一、存在的風險點有
1.隨意亂用公章；
表現形式:公章管理不當被盜用盜印，造成不良后果；不嚴格按制度審核用印，造成失誤；主觀隨意用印，造成失誤。
2.利用采購辦公用品之機亂開發票；
表現形式：巧立名目，虛開發票。
3.隨意采購，亂發辦公用品；
表現形式：指定進貨渠道，暗中收受回扣。
4.來文來電處理不及時、失誤或不到位；
表現形式：來電辦理不及時，失誤或不到位導致工作延誤或工作失誤；收發文不及時，辦理失誤或不規范，導致工作延誤、失誤。
5.公車私用，虛報公車維修項目和費用；
表現形式：私自調用公車辦理私事，虛報維修費用，收受回扣。
二、防控措施
1.首先要筑牢思想上的一條防線
思想是行動的先導。思想滑坡是最危險的滑坡，信念動搖是最根本的動搖。我認為要始終保持公仆意識，從根本上構建預防腐敗的防火墻，用規章制度約束才能更好的規避風險。如：在隨意亂用公章風險點，建立健全了印章、檔案管理制度，增強責任意識和安全防范意識，做到了沒有相關的責任領導或主要領導簽字同意，不加蓋公章，不開具證明，不予調閱檔案，所有蓋章文件、證明存檔留底，作為備查資料；在公車私用，虛報公車維修項目和費用風險點：落實車輛管理規定，非我鎮專職駕駛員其他人員一律不許駕駛公務用車，嚴格執行車輛使用審批報告制度和駕駛員出車情況報告制度，實行車輛定點維修和事前報告審批制度，嚴格審批程序。
2.要守住廉潔自律的底線
個人所有的言行必須嚴格在紀律和法律的范圍內活動，這是領導干部由量變走向質變的臨界點，是廉潔自律的底線。因此必須要堅守這條底線，不濫權、不貪財、不敗德。如：利用采購辦公用品之機亂開發票和隨意采購，亂發辦公用品風險點，我嚴格執行和遵守集中采購相關規定和詢價制度，嚴格報銷程序和審批手續，在采購辦公用品時貨比三家，選取質量一樣的情況下，購買價格最低的辦公用品，采購前，填寫采購審批單，經領導簽字同意后再進行購買，并制作了辦公用品發放清單定了表，做到采購物品明，去向清。時刻牢記身份和責任，任何時候、任何場合、任何情況都不越法律的底線。
3.竭盡全力求實效
檔案管理風險防控措施范文5
關鍵詞：智能客戶；檔案管理；管理模式；分析應用
中圖分類號：G271 文獻標識碼：A
一、智能客戶檔案建立過程
1 統一紙質檔案歸檔模式
按照一戶一檔的方式建立電子檔案；業務資料在產生后48個小時內完成電子化處理，在一個星期內移交檔案室存檔。打破傳統模式下，業務全流程完畢后才對各環節紙質資料進行整理歸檔的做法。后續環節通過在線查閱實現資料共享，既提升信息共享的效率與廣度，也顯著壓縮原始檔案在外流轉時間，有效控制檔案產生環節潛在的質量風險。
2 實現檔案處理“三個自動”
一是檔案任務自動生成。通過接口程序，使檔案處理任務與營銷業務流程聯動。在營銷系統業務環節完成后，檔案管理系統會自動產生相應的檔案錄入任務，給業務經辦人員建立相應的檔案處理任務流，以及每個任務需要添加的紙質檔案列表。
二是檔案任務自動提醒。崗位人員一旦登陸檔案管理系統，就會收到當前需要處理的工作任務信息提醒，確保業務工作完成后及時處理、歸檔檔案資料。提示信息分六大類：
（1）待添加信息（業務工作已完成，需要將紙質檔案電子化）；
（2）待發送信息（電子資料已形成，需要發給班組檔案收集人員審核）；
（3）待移交信息（班組審核已完畢，需要移交檔案室收存）；
（4）待移交卷宗（檔案室已整理形成卷宗，需要上架保存）；
（5）合同預警信息（簽訂的紙質合同即將到期）；
（6）業擴時限預警信息（在辦業務即將超過環節允許時限）。
三是檔案處理自動催辦。檔案流程跟隨營銷系統業務流程同步流轉。在營銷業務系統相應環節完畢后48小時內，須將該節點中產生的紙質檔案可視化并發送至檔案收集員。否則，系統將自動進行催辦，直至業務人員完成此項工作為止。
3 實現業務過程延伸管控
一是跟蹤檔案質量。通過限定必備檔案的完整性來管控檔案節點的流轉，進而實現對業擴流程的管控。同時，建立質量審核“三道關”，進一步保證檔案質量的可控在控。
二是跟蹤流程時限。通過實時跟蹤在辦業務進程，判斷當前業務是否處于時限考核環節，將流程狀態劃分為正常、預警和超期三種狀態，對進入預警或超期催辦的流程，自動提醒、催促崗位人員注意。
二、智能客戶檔案建立制度保障
1 建立完善客戶檔案管理的責任體系
明確部門、車間、班組和人員在客戶檔案管理工作中的職責界面和工作方式，是建設智能客戶檔案管理模式、推進檔案管理精益化的基礎和前提。
結合市級供電公司實際，管理部門有營銷部和辦公室；專業車間主要指市（縣）客戶服務中心；工作班組包括營業班、大客戶經理班、用電檢查班、裝表接電班等；檔案管理人員是客戶服務中心專（兼）職技術人員。其職責分別為：
（1）管理部門
營銷部是業務主管部門，歸口管理客戶檔案工作；負責根據省公司相關管理要求，制定客戶檔案管理細則；指導、檢查、監督和考核地（縣）客戶服務中心客戶檔案管理工作。
辦公室作為檔案管理歸口部門，負責指導客戶檔案管理工作。
（2）專業車間
客戶服務中心是業務實施單位，負責根據管理規定的要求，建立、收集、整理、歸檔所轄客戶報裝、變更用電、用電檢查及其他檔案資料；建立、維護、管理客戶檔案室，并對所轄客戶檔案進行統一管理。
（3）工作班組
業務實施班組是檔案產生、收集的責任主體，負責在業擴報裝、用電檢查與安全服務、日常營業管理等日常營銷業務中，建立、收集客戶檔案。
（4）檔案管理人員
檔案管理人員是檔案室與歸檔資料的日常管理主體，負責對客戶檔案進行歸檔和日常管理，負責檔案室的日常管理。
2組織制訂客戶檔案管理規定
結合實際，組織制訂客戶檔案管理辦法，具體指導客戶檔案的收集、整理、歸檔等相關工作。
3 梳理細化客戶檔案內容清單
對照客戶檔案范圍，對不同類別的客戶檔案梳理形成典型資料清單，指導具體業務工作開展。
4 完善檔案室硬件設施
按照《企業檔案工作規范》建設標準化檔案室，配置密集架。統一使用牛皮紙檔案盒存放紙質檔案，盒面粘貼檔案管理系統打印的條碼標簽。
三、智能客戶檔案管理運用實施
1作為普通供電民事主體和公共服務提供商，無論是供用雙方簽章確認的契約協議，還是企業內部層層審批的文檔記錄，都是維護自身權利的重要武器。由于檔案資料從產生開始就已納入嚴格管控的范疇，遺失、破損、替換的幾率顯著除低，完整性、原始性、真實性得到有效保證，潛在的服務風險、經營風險和法律風險都得到了有效的防控，由此減少的損失非?？捎^。
2新增業務環節之間不再傳遞紙質資料，真正實現“無紙化、高效率”。歷史檔案的查詢更加開放、便捷，為后續業務辦理、矛盾糾紛處理等供電服務工作提供了有效的信息支撐，避免了因信息短缺或查詢困難造成的被動。信息化的管理方式也為更好地應用原始資料、挖掘檔案價值提供了條件，促進基礎業務逐步擺脫“低層次反復”狀態，推動實現新的突破。
3通過細化客戶檔案管理的各項措施，尤其是智能客戶檔案管理系統的應用和客戶檔案管理辦法的制訂，堵住了在檔案管理方面的薄弱環節，促進了營銷管理體系的豐富和完善。同時，更進一步加深了檔案與業務之間的聯系，增強了在辦業務的透明性，降低了業務管控與質量監督的技術門檻，使業擴績效考核實現精益化，有力推進了業務工作的系統化、標準化開展。
參考文獻
檔案管理風險防控措施范文6
一、 廉政風險的主要表現形式
廉政風險主要表現形式有思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、人員素質風險四種類型。
（一）思想道德風險
指銀行業從業人員個人因主觀原因和外部環境的不良誘惑而可能產生思想道德問題的風險。主要表現在：放松世界觀改造，理想信念動搖，背離社會主義榮辱觀，等。
（二）制度機制風險
指金融機構因制度機制不健全、制度執行不夠可能導致的廉政風險。主要表現在：未能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，工作流程出現漏洞，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。對人、財、物管理等重要事項未能嚴格按照制度辦事，致使權力沒有按要求規范公開運行。
（三）崗位職責風險
指銀行業從業人員個人因不能正確履行崗位職責、不能正確行使權力可能導致的廉政風險。主要表現在：對職責不履行或履行不到位，致使銀行所屬人員或本人發生違紀違法問題；違反民主集中制原則，獨斷專行或軟弱放任；利用職務上的便利謀取私利；，失職瀆職，不履行或不正確履行職責等。
（四）人員素質風險
指銀行業從業人員個人因身體素質、文化素質、家庭因素影響不正確行使權力可能導致的廉政風險。主要表現在：因文化素質差異，處理問題的能力、觀念、質量和效率不同。
二、廉政風險的主要聚集區
（一）領導干部崗位
主要存在著權力是否過于集中，行使權力是否超越權限；黨內議事規則和決策制度是否落實，民主集中制、“三重一大”、領導干部報告個人有關事項等各項黨內監督制度是否落實；黨風廉政責任制和案件防控責任制是否落實到位；制度機制是否存在漏洞；對分管工作是否履職盡責，以及是否存在其他可能造成權力濫用的風險。
（二）信貸崗位
主要存在著客戶營銷準入、信用等級評定、授信審查、審議審批、貸款發放、貸款資金支付、貸款核銷等各個環節制度是否執行到位；貸前調查是否真實、貸后監管是否走過場；前、后臺相互制約機制是否落實；職能部門和人員履行職責是否到位；票據承兌和貼現業務是否按流程辦理；是否存在履行職責不到位或應行使監督權力而不作為可能導致職權失控的風險。
（三）財會崗位
主要存在著會計流程是否執行到位，是否做到不兼容崗位相分離；坐班主任履行職責是否到位；以及會計記賬、復核、授權相互制衡的內控制度是否執行到位；是否落實同業存放、網銀合作業務監督制度；結算業務是否按要求規范操作；財務報賬制度執行是否嚴格；重要資源分配、大額財務費用支出是否履行審議、審批程序；固定資產購置、管理、使用、處置等制度是否落實到位；印章、重要空白憑證管理制度是否落實到位；是否存在履行職責不到位，以及其他可能導致職權失控的風險。
（四）人力資源崗位
組織管理上是否存在違反民主集中制原則，個人或少數人說了算；干部管理上是否存在利用職務上便利違反規定為本人或者他人謀求利益；機構人員管理上是否存在違反操作程序及組織人事紀律造成不良影響等情況；薪酬管理、保險統籌、教育培訓、檔案管理上是否存在未嚴格執行國家和總行政策法規制度規定；是否存在履行職責不到位，以及其他可能導致職權失控的風險。
三、廉政風險預警機制的構建途徑
（一）做好廉政風險信息的采集工作
1. 通過受理、舉報、投訴，開展專項檢查、廉政監察、政風行風評議、報告個人有關事項、反映、案件查處、責任審計、巡視巡查、干部考核、參加領導班子民主生活會、領導干部述職述廉等活動，采取明察暗訪、問卷調查、客戶回訪、員工座談、與當地檢察院、法院、公安、紀委建立工作聯絡機制等方式，多渠道收集廉政風險信息。
2. 堅持把容易滋生腐敗的領導管理層、客戶信貸、財務管理、人力資源、“三重一大”等重點部位和環節作為廉政風險信息收集的重點，充分運用電子監察系統等現代科技手段，及時發現苗頭性、傾向性問題。
3. 科學確定風險等級。對查找出的各類廉政風險點，依據廉政風險點的發生頻率、權力行使的重要性和危害程度進行廉政風險評估，按照風險大小，由高到低劃分為A、B、C三個等級。對潛在廉政風險大，發生問題危害重的，劃為A級風險點；對潛在廉政風險較大，發生問題危害較重的，劃為B級風險點；對潛在廉政風險較小，發生問題危害較輕的，劃為C級風險點。逐一登記，歸類匯總，形成《權力廉政風險等級目錄》，并根據形勢變化和權力項目的增減，對廉政風險進行動態管理，及時調險等級。
（二）建立廉政風險信息檔案庫
各級行紀檢監察部門在建立和完善從業人員廉政檔案和崗位廉政風險等級目錄的基礎上，建立廉政風險信息檔案庫。對收集的信息進行定期整理、歸類分析，特別要重視對舉報問題的收集和分析，通過剖析案件，全面了解掌握廉政風險信息。建立臺賬，加強信息的整合和分類管理，逐步建立系統內的廉政風險信息系統。加強對信息的動態監控和分析研判，全面查找風險點，通過揭示高風險的領域、崗位和環節，進一步明確風險防控重點。
（三）建立日常風險預警處置機制
1. 前期預防。前期預防是針對風險點提前采取預防性措施。通過繪制風險防范流程圖，制作崗位風險警示牌，制定崗位風險防范措施，立足于預防風險和保護干部，注重事前防范。根據權力等級分別制定相應的預防措施，對C級廉政風險，采取保廉承諾、警示教育、人文關懷、風險提示、廉政談話、函證質詢等多種形式，提高單位和個人的自律和防范意識。對B、A等級廉政風險，除采取以上措施外，建立和實行重要部門重點崗位干部選用交流、公開承諾、崗位責任、首問首辦負責、限時辦結、考核評議、廉政檔案等制度。通過采取前期預防措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性，達到關口前移和預防腐敗行為發生的目的。
2. 中期監控。在前期預防的基礎上，通過信息監測（包括述職述廉、民主測評）、舉報、網絡舉報、行政投訴、電子監察、民主評議政風行風、政風行風熱線、定期自查和專項檢查、抽查等手段，構建風險監控網絡，避免問題的擴大化、嚴重化。同時，紀檢監察部門對前期預警整改措施落實情況進行跟蹤監督，對整改措施落實不到位的部門和個人及時督察，并將督察情況及時向同級黨委、紀委通報。
3. 后期處置。針對中期監控發現的問題，視情節輕重，按照干部管理權限，分別實施召開專題民主生活會、警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風險演化為違紀違法行為。有關單位、部門和個人接到預警后，應在規定時限內對廉政風險成因進行分析，制定整改措施，書面告知實施預警的紀檢監察部門。紀檢監察部門對中期預警整改措施落實情況進行跟蹤監督，對整改措施落實不到位的及時督察，并將督察情況及時向同級黨委、紀委和上一級紀檢監察部門通報。對違紀違法行為，根據實際情況，予以黨紀、政紀追究，需要法律追究的及時移送司法部門。
