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摘要：與以往的獨立研發相比，當今企業越來越傾向開展廣泛的合作，通過構建專利聯盟、專利網絡來實現技術的提升。專利合作網絡作為未來企業獲得競爭優勢的重要手段，成為研究者們關注的焦點。文章從專利合作網絡的研究視角、影響因素和其社會影響等三個方面總結了過往研究，并對未來研究提出了展望。
關鍵詞：專利合作網絡；研究視角；影響因素；社會影響
一、引言
技術快速變革和全球市場競爭日益激烈的今天，企業管理者們深知核心技術和專利對于自身生存和發展的重要性。但技術的快速迭代和高昂的研發成本使許多企業望而卻步。因此，越來越多的企業更傾向與外部科研機構、高等院校等來開展合作，通過構建專利合作網絡來提高自身競爭力[1]。關于“專利合作網絡”這一概念，國內外學者尚未達成共識。張巍[2]認為專利合作網絡指的是企業、高校、個人以及科研院所以專利申請作為合作的方式，形成具有演化特征的合作創新系統。張巍給出的定義突出了專利合作網絡的主體、方式和意義，即以企業為主體的產、以各大高校為主體的學和以科研院所為主體的研三方運用多種合作方式形成專利合作同盟，通過嵌入合作網絡實現知識的流動與共享，共同促進創新。本文分析了專利合作網絡的不同研究視角、影響因素和對于創新的影響。在此基礎之上，對專利合作網絡的研究提出了展望。
二、專利合作網絡的研究視角分析
以往的研究發現，與其他社會網絡分析類似，學者們對專利合作網絡的研究也是有范式可循的。研究者可以基于某項具體的技術，通過構建專利的引文網絡、合作網絡、IPC網絡開展研究?？偟膩碚f依據不同的研究主體，專利合作網絡的研究對象主要分為技術、個體、產業、地區。
（一）技術視角。技術視角是指針對某項具體技術的專利合作網絡研究。這類研究通常以某項技術為關鍵詞來檢索相關的專利。陳文婕[3]通過德溫特專利數據庫的數據，檢索了日本豐田公司在1991－2011年的低碳汽車技術的專利，并構建了技術－技術合作網絡。研究結果表明專利合作網絡的規模日益增長，網絡存在著明顯的群聚效應。
（二）個體視角。個體視角是指研究某個機構與其他機構的專利合作網絡。通過梳理可以發現，科技型企業和研究機構被研究者重視。李秀坤收集和整理了清華大學在1986－2016年間的聯合專利申請數據，分析了專利合作網絡的結構特征，并探討了網絡結構對其學術績效的作用。研究發現，在移動智能終端技術中，Intel和AMD處于絕對領先位置，蘋果在核心專利方面的影響力正逐漸消失。
（三）產業視角。產業視角是研究某個產業或者集群內部的專利合作網絡特征、演進規律和影響。這些產業技術復雜、科技含量高，涉及的專利數量多。很多因素都促使研究者關注其合作網絡。晁藝璇基于ICT產業1997－2015年間的聯合專利申請，據此研究了網絡中主體的中心度對創新績效的影響。研究表明中心性對創新績效具有顯著的正向影響。集聚系數正向調節了中心性對創新績效的影響，而結構洞對主效應具有負向調節作用。
（四）地區視角。地區視角是研究某個地區專利合作網絡的特征以及對于區域經濟的影響。測量了長三角地區高校專利合作網絡的結構特征，分析專利合作網絡空間分布特點。從上面的研究可以看出，地區視角下的專利合作研究大多聚焦在京津冀、長三角、江蘇省等地區。各主體間的專利合作頻繁，擁有繁雜的專利合作網絡，便于開展研究。
三、專利合作網絡形成的影響因素
（一）屬性特征。屬性特征是指節點的自身性質與信息，包括節點的地理位置、專利人的信息、技術領域等特征。Jaffe利用Probit回歸模型進行了分析，發現專利合作網絡的形成受到了機構、國家和技術領域這些行動者個體屬性的影響。總之，國內外學者對于節點自身屬性對合作網絡形成的作用進行了大量的研究，地理位置、技術領域、國家和機構等節點屬性對于專利合作網絡形成的影響已經得到了證實。
（二）自身網絡結構。隨著對專利合作網絡節點屬性研究的深入，研究者們開始關注局部網絡結構特征可能帶來的影響。另外，研究者們通過實證研究發現專利合作網絡的引文之間存在一些整體結構特征。比如Smilkov在對UC專利引文網絡分析時發現了同配傾向。即那些具有高被引專利之間相互引用的概率更大。由此可見，在網絡內部，無論是局部網絡的結構特征還是整體網絡的結構特征，對于專利合作網絡的形成都具有重要影響。
（三）外部網絡結構。對于外部網絡結構影響的研究還不如前兩者豐富。不過已有研究人員發現外部網絡的結構特征可能對于專利合作網絡的形成具有影響。楊冠燦利用主效應、同質效應、差分效應來表征屬性特征，協同效應來測量專利引文網絡外部網絡特征，稀疏效應、連通效應和傳遞效應來表示內部整體結構特征，利用指數隨機圖模型證明了專利合作網絡是節點屬性特征、整體網絡結構特征和外部網絡特征的共同結果。
四、專利合作網絡的影響分析
（一）專利合作網絡對創新績效的影響。研究者們在探究專利合作網絡對創新績效影響時，主要考察網絡的不同結構特征對創新績效的影響。相關研究主要圍繞著小世界性、網絡密度、網絡中心勢等結構指標。通過負二項回歸等實證方法驗證合作網絡結構特征與創新績效之間的關系。合作網絡的小世界性特征表現為網絡同時具有較高的集聚系數和較短的平均路徑長度。集聚系數是指網絡中節點聚集成團程度的系數，反映了節點與其連接點之間互相連接的程度。而平均路徑長度是指網絡中的一個節點到另一個節點所要通過的平均距離。曹潔瓊通過研究發現，小世界性的兩個維度對于企業創新績效的影響并不相同。網絡密度描繪了網絡中各個節點之間關聯的緊密程度，可以更為有效地從整體視角體現網絡中各元素間的組合關系。徐露允的研究表明企業合作網絡密度提升有助于利用式創新績效的提升，但不利于探索式創新績效的提升。網絡中心勢是指整體網的中心度。徐露允利用我國738家企業1985－2011年間在汽車產業申請的專利數據，探討了企業專利合作網絡中心勢對其二元式創新績效的影響。研究結果表明，企業專利合作網絡中心勢與利用式創新績效呈正向關系，企業合作網絡中心勢與探索式創新績效呈負向關系。此外，林潤輝研究了不同地理位置網絡對于創新績效的影響，證明了地理位置網絡平衡度對創新績效的正向作用。劉鳳朝運用中國生物技術企業的面板數據，考察了地理鄰近對企業創新績效的影響，分析了企業內部網絡的集聚度和平均路徑長度對地理鄰近與企業創新績效關系的調節作用。
（二）專利合作網絡對創新能力的影響。專利合作網絡對創新能力的影響研究主要圍繞著結構洞、網絡中的派系兩個主題。研究者運用專利數據構建合作網絡并測算結構洞和派系指標。結構洞連接了專利合作網絡中的異質性信息。一方面，企業能夠搶先知道行業的各種機遇和挑戰；另一方面，處于結構洞位置使公司能夠掌控著節點之間資源的流動，有利于通過整合資源獲得更大的競爭優勢，從而提高他們的創新能力。張丹和胡祖光與網絡中其他企業相比，那些擁有更多結構洞的企業，其合作伙伴更有可能抄襲和違約以及其他機會主義行為，這會使企業的創新能力受挫。結果表明，無論是結構洞生成、填充還是生成與填充的比值，都會對企業的創新能力有促進作用。
五、專利合作網絡與經濟發展之間的關系。大量研究表明，越是經濟比較發達的地方，專利合作網絡越是密集。規模比較大的高新技術企業大部分分布在經濟強省，比如長三角經濟區就聚集了很多實力雄厚的企業，這非常有利于提高區域性校企合作的程度。江蘇省和上海市的合作申請專利總量，比浙江省和安徽省都要多，這主要是因為江蘇和上海的經濟發達，高新技術企業眾多，保障了本省的科研和經濟實力。我們從各個省份專利申請的總量可以看出每個省份的經濟實力相差很大，經濟實力強的省份在建立對外合作關系時會更具優勢，在尋找科技合作伙伴時更容易且被企業選為合作伙伴的概率更大。再如粵港澳大灣區，帶動著深圳、廣州等為核心的經濟大動脈，是以后專利合作網絡構建的要塞。
六、結論與展望。專利合作網絡的形成是一個多方面共同作用的結果，是一個十分復雜的問題，受到了多重因素的影響。網絡自身節點的屬性、局部網絡內部的結構特征和合作網絡外部的特征都會發揮重大作用。另外，專利合作網絡對創新活動具有一定影響，無論是創新績效還是創新能力，專利合作網絡對于創新活動的影響是通過其結構特征來實現的?？梢钥闯鲭S著研究工具和方法的改進，研究者們可以利用更加精確的數據和測算軟件來驗證結構變量與創新活動之間的關系。許多前人的研究成果也被推翻。以往的直接線性關系被倒U形關系取代。這正是研究的不斷進步。網絡結構參數還有許多，如網絡一致性、網絡均衡性等，這些變量與創新活動的關系還有待于進一步研究。
參考文獻
[1]陳勁,蔣子軍,陳鈺芬.開放式創新視角下的企業知識吸收能力影響因素研究[J].浙江大學學報(人文社會科學版),2011,41(5):71-82.
[2]張巍,黨興華.企業網絡權力與網絡能力關聯性研究——基于技術創新網絡的分析[J].科學學研究,2011,29(7):1094-1101.
[3]陳文婕,曾德明,陳雄先.豐田低碳汽車技術合作創新網絡圖譜分析[J].科研管理,2015,36(02):1-10.
作者:史亞琪 陳瑾宇 呂珊 單位:北京聯合大學管理學院
