前言：中文期刊網精心挑選了員工違規違紀處理辦法范文供你參考和學習，希望我們的參考范文能激發你的文章創作靈感，歡迎閱讀。
員工違規違紀處理辦法范文1
第一條制定考核管理辦法的目的
為了確保酒店崗位責任制的貫徹落實，強化內部管理，通過對員工實施酒店規章制度、崗位職責、操作規程的全面考核，創造內部管理良性的競爭機制和激勵機制，制訂本辦法。
第二條制定考核管理辦法的原則
1、可操作性原則
本辦法各項實施細則力求具體、明確、可行?？己酥饕ㄟ^量化的獎、扣分
形式進行。
2、考核管理模式
本稽查考核系統橫向分三個口（1）本部門（2）歸口職能管理部門（3）質
檢部；縱向分三層級（1）部門主管級（2）部門總監（經理）級（3）店級，總經理、副總經理、行政總值及質檢部（員）代表總經理行使督導檢查職權，以“誰主管，誰負責”的管理原則，實施層級管理。
3、與經濟利益掛鉤的原則
本考核辦法將獎、罰分與當月工資直接掛鉤，按獎、罰分數對當月工資執行
同百分比數的增、減。
4、與員工晉級、晉升，管理人員管理職責考核掛鉤的原則
本辦法明確規定了員工包括各級管理人員，考核累計結果將與行政獎勵、處
罰相對應，與評優、晉級、晉升、降薪、降級、降職、辭退掛鉤。
5、嚴格管理，一視同仁的原則
制定本辦法，是為了在酒店日常經營與管理工作中，從“嚴”字上下功夫，
執法處事做到公平、公正、公開，實行在規章制度和考核辦法面前人人平等的原則。
酒店行政管理制度
第三條制定考核辦法的依據
1、員工獎勵條例（第五章）；
2、員工違規處罰條例（第六章）；
3、各部門崗位工作職責；
4、各部門崗位操作規程；
5、管理人員《管理責任書》；
6、酒店其他管理規章制度。
第四條考核管理“三不放過”的實施原則
1、對發現的問題沒有搞清楚不放過；
2、違紀人對錯誤沒有認識不放過；
3、問題沒有最后處理結果不放過。
第二章稽查考核方式
第五條橫向考核方式
1、本部門考核
由部門內部管理人員組織實施，對員工及部門管理人員違紀違規行為實施
獎、罰。部門經理（總監）有權對屬下員工及基層管理人員實施即時處罰，開出《扣罰單》，交質檢部登記、統計后，由人力資源部執行罰金。部門主管、領班有權對屬下員工違規違紀行為實施即時處罰，開出《扣罰單》，交由部門經理（總監）簽名后，交質檢部登記、統計，由人力資源部執行罰金?！犊哿P單》一式三聯，第一聯由人力資源部存員工個人檔案；第二聯由質檢部存查、登記和統計；第三聯由當事人所在部門收存。
2、歸口職能部門考核
由職能歸口管理部門根據相關的規章制度對員工及管理人員實施考核。如人
力資源部根據員工樓及員工餐廳有關管理規定對違規員工實施即時處罰；如保安部有權對違反酒店消防管理制度等行為對相關責任人實施即時處罰；由職能歸口
酒店行政管理制度
部門開具《扣罰單》，交由相關部門經理（總監）簽認后，交質檢部登記、統計，由人力資源部執行罰金。
3、質檢部考核
由質檢員根據酒店相關獎、罰依據，對酒店全體員工包括管理人員應履行的
崗位職責，應執行的操作規程以及應當遵守的規章制度（如勞動紀律、行為規范、語言規范、儀容儀表規范、工作質量等）等情況進行稽查，對當事人及相關責任人實施獎、罰。質檢員可直接開具《扣罰單》，交由相關部門經理（總監）簽認后，交質檢部登記、統計，由人力資源部執行罰金。
第六條
縱向考核
1、部門主管級
此級考核指部門領班、主管級對屬下員工的考核。對象是員工本人。
2、部門經理（總監）級
此級考核處罰責任除當事人本人外，將同時界定當事人違紀違規責任歸口之
各級管理人員是否應承擔連帶責任，并做出相應扣罰。
3、店級
由總經理、副總經理、行政總值及質檢部（員）代表總經理行使督導檢查職
權。此級考核處罰責任除當事人本人外，將同時界定當事人違紀違規責任歸口之各級管理人員是否應承擔連帶責任，管理責任追究至副總經理。凡店級檢查，違紀違規行為均可加重1-5倍從嚴處罰。
發生下列情形，由質檢部審查核實后，對部門管理責任人實施加倍處罰，
并通報批評：
（1）部門故意漏考；
員工違規違紀處理辦法范文2
我公司是于2007年1月由集團公司專業化重組時組建的。自組建以來，我們的產品自產銷量連續增長，經濟效益大幅度提高，人均貢獻率逐年提高，年均創利潤5000萬元。在一線員工數量沒有增加，工作量且在增多的情況下，部分員工感覺所付出的勞動強度大，臨近退休時還在生產一線上倒班，實得利益不大等。體現在工作上是頂撞領導，不服從工作安排，消極對待工作，違規違紀，出工不出力現象時常發生。由于我公司勞務派遣工比重大、來源復雜，管理難度較大，所帶來的改革與穩定的矛盾問題也尤為突出。對這一問題，若處理的過于簡單化，就會出現始料不及的矛盾，且有可能激化。所以，公司出臺政策規定時，每每都要進行耐心細致地宣傳教育工作，讓廣大員工明白改革的目的和意義，取得員工的信任，并能積極的支持和參與。同時，又要認真地研究可能引發不穩定的各種因素，研究各種預防和防范的應對辦法。這些年，由于生產上長周期、滿負荷運行，一線操作員工的福利、薪酬激勵機制等受制于政策的約束，操作條件改善等又欠賬較多，加之與母體企業操作工收入相比較低，部分員工怨氣多、情緒煩躁，給企業文化建設工作帶來了負面影響。這些不和諧因素的出現，公司領導班子看在眼里、也急在心上。怎么辦？停工休整，經濟損失不說，來之不易的市場還將拱手讓給競爭對手；調整薪酬又確實有限。生產任務要完成，員工群眾的煩躁情緒要平息，是領導班子必須面對與破解的難題。經過認真研究認為，針對這種局面，簡單的說教、盲目的承諾，不但不會解決問題，還會產生嚴重的副作用。只有向員工群眾說明情況，并設身處地的為一線員工著想，動真情、辦實事，爭取上級公司的支持，把通過努力我們可以做好的工作先做好，才能給員工群眾一個滿意的交代。
二、結合實際搞好企業文化建設工作的措施
我們秉承“服務群眾、服務發展”的群眾工作理念，努力提高群眾工作水平，并加強職代會，廠務公開等企業民主管理制度建設。在出臺涉及員工切身利益的改革措施時，充分聽取廣大員工及社會各方面意見，及時了解掌握員工的思想動態，切實反映他們的愿望呼聲，加強人文關懷和心理疏導，切實解決員工群眾最關心最直接最現實的利益問題。積極引導廣大員工發揚員工識大體、顧大局的優良傳統，正確對待改革過程中的利益調整，以理性合法的方式表達利益訴求，自覺維護企業與員工隊伍的和諧。
（一）堅持規范管理制度管人與情感暖人并重
在執行制度上按章辦事、一視同仁，對違規違紀行為“零容忍”、敢碰硬，同時，不忘耐心、細致的思想工作，達到既教育本人又警示他人的目的。對于違規違紀員工的處理，我們既強調用制度管人的剛性，敢于碰硬；又體現人文關懷的柔性，把握尺度。嚴格管理與人文關懷相結合的管理方式，既維護了制度的嚴肅性，增強了員工群眾遵章守紀的自覺性，又提升了催化劑“家”文化的凝聚力。
（二）堅持民主管理深入調研與民主決策并重
我們一直致力于建立、健全民主管理體系，在進行決策、遇到問題時主動同員工群眾商量，始終把員工群眾是否答應、員工群眾是否擁護作為各項工作的出發點和落腳點。一是暢通信息溝通渠道。在廠區設置意見建議箱，安排專人及時收集員工群眾的意見和建議。對員工群眾反映的意見和問題，定期進行處理結果反饋；二是尊重員工群眾的民利。事關公司發展的投資、技改技措項目等都組織員工代表充分討論，充分尊重員工的知情權、意見建議權，廣泛征求員工的意見，員工群眾當家作主的主人翁地位得到充分的尊重。
（三）堅持與時俱進不斷創新群眾工作方法
做好企業文化建設工作，很關鍵的一點就是要主動適應民意的新變化，統籌把握好員工的利益訴求變化，不斷創新做好新形勢下的企業文化建設工作的有效方法。面對文化建設工作的新形勢和新任務，我們在認真貫徹執行已有的行之有效的管理制度基礎上，研究和總結文化建設工作的特點和規律，創新工作方法，務求把企業文化建設工作做實、做細。一是深入基層察實情，貼近員工群眾搞服務。從總經理到各部門負責人，都堅持每天深入生產一線，察實情、辦實事，及時、妥善解決員工群眾生產、生活中遇到的問題；對于一時難以解決的問題，適時給員工群眾一個滿意的答復。主要領導堅持定期與不同層面的員工談心，了解情況、征求意見、釋疑解惑。對員工群眾反映的熱點、難點問題，及時安排相關部門予以解答、處理。二是重大事項充分征求員工群眾意見。有關公司發展事項，通過各種載體充分聽取員工群眾意見，然后再由領導班子集體決策。真正做到了謀劃發展思路向員工群眾問計、查找發展中問題聽取員工群眾意見、改進發展措施向員工群眾請教、落實發展任務靠員工群眾努力、衡量發展成效由員工群眾評判。三是利用宣傳網絡，及時為員工群眾釋疑解惑。利用報刊、宣傳欄、網絡等媒介，讓員工群眾了解集團公司、催化劑分公司的發展動態；利用內部局域網，領導干部用戶工作時間時時在線，員工群眾遇有問題可簡化程序直接與領導干部進行溝通、交流。
（四）堅持人本理念改善操作環境和生產條件
由于部分員工的一些怨氣和不解，我們不能只是簡單的說教和盲目的承諾，而是要向員工群眾說明情況，并設身處地的為一線員工著想，動真情、辦實事。只有通過努力，把可以做好的工作先做好，才能給員工群眾一個滿意的交代。一是要改善操作條件減輕勞動強度；二是要注重本質安全關注員工職業健康。實踐證明：衡量工作是否做深、做細、做實，取得實效，不在于領導干部說了什么，而在于做了什么，標準是是否促進了企業發展，員工群眾的生產、生活條件是否得到了改善，是否維護了企業的和諧，員工群眾是否有一個好的精神狀態。
（五）堅持成果共享搞好員工福利與人文關懷
員工違規違紀處理辦法范文3
從2017年到2018年兩次銀監局檢查中，都涉及到員工行為管理方面的內容，充分說明員工行為管理在公司治理中的重要性。從去年的員工賬戶管理檢查到今年的員工貸款管理檢查，也涉及到我行部分員工相關問題，下面我作為紀檢監察室負責人，就如何做好員工行為排查、杜絕不良行為，進一步加強員工行為管理工作做總結匯報。
一、員工行為風險的防范應做到事前預防、事中控制、事后追責，真正從源頭上控制風險的產生，督促落實排查制度，并建立責任追究制度。
近年以來，不論是監管部門還是省聯社，都始終把加強基層農商銀行（農信社）員工管理和開展員工異常行為排查作為風險防控工作重點，目的是從源頭上杜絕產生案件和違規違紀違法行為的發生。特別是今年11月1日三門峽銀監分局辦公室下發了《關于進一步加強農村中小金融機構員工行為管理》（三銀監辦發〔2018〕153號）的通知，為下一步我行的員工行為管理工作指明了方向。紀檢監察室將結合《河南義馬農村商業銀行股份有限公司“紀律作風百天大整頓”工作方案》有關要求，聯合信貸管理、風險管理、審計稽核、人力資源等部門根據員工行為管理的職責分工，做好員工行為管理的監測、識別、記錄、處理、報告等工作。
紀檢監察室還將按照《河南省農村信用社員工異常行為排查辦法（試行）》、《河南義馬農村商業銀行股份有限公司關于印發員工異常行為管理辦法的通知》（義農商文〔2017〕232號）和《義馬農商銀行員工八小時外行為規范》要求，大力倡導“愛國守法、文明誠信、團結友善、勤儉自強、敬業奉獻”的基本道德規范，提醒員工在八小時工作（以下簡稱“八小時”）之外自我約束、自我規范，時時、處處、事事檢點言行，防微杜漸，杜絕員工違法違紀行為的發生。
在方法上采取“教、談、訪、觀”的方法。“教”就是每周五組織員工學習有關法律法規及本行的各項規章制度，積極開展思想工作，教育引導員工樹立正確的人生觀、世界觀和價值觀?！罢劇本褪峭ㄟ^座談會和約談員工方式，經常與員工開展談心活動，及時了解和掌握員工的思想狀況，切實解決思想問題，有的放矢地開展幫教活動?！霸L”就是經常了解與之密切接觸的相關人員的反饋意見和情況?！坝^”就是經常細心觀察本單位員工的言談舉止，發現有苗頭性的異常行為，就及時制止和幫助。
二、存在的問題及原因
當前，大部分農村商業銀行在省聯社的領導下對員工異常行為排查工作較重視，建立了一套完整的排查制度，排查機制日臻完善，排查方法不斷創新，對于發現的一些苗頭性問題，及時采取措施，避免了風險問題的進一步發展，提高了員工的自覺自律性和案防風險意識。但通過上級檢查，發現紀檢監察和相關責任部室在對員工異常行為排查中工作不細不實，停留在表面，流于形式，對員工貸款的監測沒有按照《河南義馬農村商業銀行股份有限司關于進一步嚴格內部員工貸款管理的通知》（義農商文〔2017〕264號）要求，認真嚴格落實，造成事前預防、事中控制的作用未能充分發揮。
（一）管理理念不到位。部分行（社）在經營管理理念上存在著不同程度的認識偏差。經營上重規模擴張、輕風險防范；管理上重任務考核、輕思想教育；用人上重業務能力、輕道德品行；內控上重制度建立、輕過程控制等。“唯以數據指標論英雄”的考核機制導致基層分支機構案防工作呈現“寬松軟”的狀態，基層員工思想職業道德、法紀觀念、合規意識有所淡化。
（二）行為排查不到位。部分行（社）對銀行員工異常行為、新型業務領域方面的排查頻度、力度不夠。排查發現問題后僅簡單地對員工進行經濟處罰，忽視了舉一反三及后續整改，對全員的反面警示教育不到位。上述情況易造成對銀行員工異常行為發現不及時、違規行為糾正不到位、責任追究處理不嚴厲，導致一些員工存在僥幸心理，留下案件風險隱患。
（三）問責處罰不到位。一些行（社）在對案件責任人和違規行為責任人進行責任追究時，往往避重就輕、處而不罰或彈性處理，制度形同虛設。一是為了業務發展，帶病提拔。有些違規行為責任人雖有違規但因拓展業務需要仍予提拔重用。二是為了隊伍穩定，帶病流動。擔心影響違規責任人職業發展，通過平級調離等形式“保護”違規責任人，未作降職降級處理。三是為了維護形象，包庇縱容。存在大事化小、小事化了的情況，使得一些應該及時處理的問題長期擱置。
（四）方法手段不到位。目前，各行（社）開展的員工異常行為排查，都以參與非法集資、與客戶非正常資金往來、違規代客辦理業務、違規使用印章、經商辦企業等為重點。在開展排查時，各行（社）紀檢監察部門主要通過走訪家庭和客戶、與條線部門和審計部門聯動等方式開展，但在實際情況中既未充分發揮傳統家庭走訪、聯動排查的針對性，也未充分發揮信息管理系統開展排查的高效性，使得排查效果大打折扣。同時對列入監控的人員的進入和退出機制的標準不明確，缺乏相應的標準，行為人一經列入監控就很難解除，也不利于員工的“人本”管理。
三、下一步工作措施
（一）建立科學排查機制。適當縮小排查范圍，排點應集中于發案可能性大的重要業務操作崗位或重點人員。改變排查方式，一般而言排查活動不宜公開進行，應采取低調、隱秘方式開展排查。探索改變排查方法，家訪宜選擇員工生日、重大節日等特殊節點進行。加強員工8小時內外行為管理，及時堵截風險，對于消費異常、交友復雜、有不良嗜好的員工，要采取約談、交流、輪崗等適當措施防患于未然。將員工行為風險防范的工作思路從傳統的發現問題、事后補救，逐漸轉變為事前預防、事中控制，主動實現風險關口前移，真正從源頭上控制風險的產生。
（二）建立責任追究制度。要明確排查各部（室）、支行負責人和員工在排查工作中的責任，嚴格督促落實排查制度，對應發現而未發現的員工明顯異常行為，要及時作出相應處理，對于釀成事故或發生案件的要嚴肅追究排查人的責任。員工的異常行為經調查確定屬于違規違紀行為的，應當按照《河南省農村信用社員工違規行為處理辦法》的有關規定對行為人及其他有關責任人進行處理，涉嫌犯罪的，及時按規定移送司法機關。
（三）加強員工合規培訓力度。按照總行領導要求和工作安排，紀檢監察室將聯合風險合規部，在明年的工作計劃中對全員進行至少6次合規培訓及警示教育和相關考試，以此來加強全員對合規經營的重視。在員工賬戶管理方面，嚴格按照《河南義馬農村商業銀行股份有限公司關于進一步規范員工賬戶管理的通知》要求，總行紀檢監察室將聯合稽核審計、信息科技、人力資源等部門，利用業務系統數據信息對員工賬戶開展檢查。每月對全行中層干部和不少于5%的員工檢查、抽查一次，每季對全行員工檢查一次并進行統計通報，對開立多個賬戶的按照要求督促抓緊時間進行清戶。
（四）細化異常行為標準。對員工的工作表現和家庭情況方面的異常行為，要盡可能量化細分，以利于對異常行為的區分和判斷；對員工社會交往、日常經濟往來等方面的異常行為，必要時要取得相關執法部門的協助，以便于及時進行查證定性。
員工違規違紀處理辦法范文4
[主題詞]規范農村信用社風險管理
因金融業經營高風險的特點，在吸取大量金融案件的教訓后，金融業規范風險管理問題日益引起監管者和銀行業本身的高度關注和重視，規范風險管理作為一門獨特的專門的金融風險管理技術也日益得到全球銀行業的普遍認可。而農村信用社作為我國中小金融之一，在風險管理方面就顯得十分薄弱。筆者在與商業銀行的交流和學習過程中，對農村信用社風險管理的現狀進行了分析，并提出具體對策。
一、當前農村信用社風險管理的主要現狀
長期以來，農村信用社一直沒有把風險管理作為一個規避金融風險的重要工作來抓，主要存在以下問題：
1、風險管理理念存在偏差。由于認識上的誤區和理念上的偏差，農村信用社在風險管理上普遍存在的問題：一是重經營，輕規范的管理。目前，農村信用社各級各部門往往局限于任務的考核和經營目標的實現上，只注重市場占有而簡化必要的手續，從而忽視了業務的規范化管理，有些農村信用社甚至不惜冒違規操作的風險以實現短期業績，從而加大了農村信用社的經營風險。二是重事后，輕事前的防范。農村信用社往往偏重于對已發生或已存在的風險采取事后稽核懲處的措施，試圖以嚴厲的懲處來遏制風險的發生，而對事前的防范和事中的控制措施卻重視的很少。三是重操作人員的管理，輕對高管人員的約束。農村信用社在風險管理上存在著根深蒂固的錯誤理念，即重視對臨柜操作人員的管理，而放松了對高管人員特別是基層農村信用社主任的約束，似乎只有臨柜操作人員才有可能引發風險，而事實上，由于高管人員特別是農村信用社的主任掌握人力、物力、財力等大權，由其而引發的風險，危害性遠遠大于臨柜操作人員。
2、風險管理框架不健全。健全的規范風險管理框架是實現全面的規范風險管理的前提。從目前情況看，農村信用社在規范風險管理框架上存在著很大的缺陷：一是完善、垂直的規范風險管理體制還沒有形成，農村信用社還沒有成立專門的規范風險管理部門來對規范風險進行統籌管理，還沒有形成橫向到邊，縱向到底的全面和全方位的規范風險管理架構。二是規范風險管理職責分散不清。目前農村信用社管理分別由財會、信貸、審計等不同的業務部門進行自律監管，這種自立門戶、各自為政的管理模式，使規范風險管理不能有效地獨立于經營職能，同時由于缺乏專門的管理部門進行統一組織協調，使得風險管理有時出現部門重疊，形成重復管理的現象，而有時又出現職責不清，管理真空等顧此失彼的現象。
3、風險管理機制不完善。目前，農村信用社規范風險管理還不能完全適應防范和化解經營風險的需要，不能適應金融機構審慎經營和銀行業監管的需要。農村信用社內部缺乏一個統一完整、全面科學的規范風險管理法規制度和操作規程，不少制度規定有粗略化、大致化、模糊化的現象，缺乏可操作性。同時，規范風險管理的激勵約束機制薄弱，褒獎力度不到位，懲處措施明顯弱化。一般情況下都認為，只要沒有造成損失或出現案件，對違規違紀人員往往只采取教育和限期整改，沒有對其必要的紀律處分。對造成損失或釀成案件的人員，懲處也不到位，從而造成負面的影響。
4、規范風險管理方法比較落后。農村信用社的規范風險管理長期以來以定性分析為主，缺乏量化分析，在風險識別、度量、監測等方面科學合理化不夠，管理方法陳舊落后，跟不上形勢發展的要求。
二、規范和完善農村信用社風險管理的對策
農村信用社應積極借鑒商業銀行規范風險管理最新理念和先進經驗，積極探索，創新機制，構建與農村信用社經營管理相適應的規范風險管理體系，提升農村信用社規范風險管理能力。
1、轉變觀念，積極創造條件，保證風險管理機制的正常運行。
規范經營是農村信用社存在和發展的根本前提，也是農村信用社穩健經營的關鍵之所在。而實施風險管理又是保證農信社可持續發展的決定性因素。因此，規范理所當然是農村信用社經營管理的核心構成要素。而農村信用社所轄網點分散的特征決定了每一個業務點都是規范操作的風險點，這就要求每一位員工都必須是風險管理的第一責任人。首先，農村信用社上下都要高度重視風險管理這一技術，在規避現代金融風險的重要作用，并把它納入重要的議事日程，指定專門領導組織實施；其次，要加強培訓學習，掌握風險管理的核心要點，并結合農村信用社的實際，制定出切實可行的風險管理辦法來，真正能夠指導農村信用社的風險管理實踐，并提高風險管理水平。三是加強農村信用社全體員工的思想教育，為確保風險管理辦法的貫徹落實創造良好的氛圍。
2、建立完整獨立的風險管理組織運作機制。農村信用社要加快推進改革切實進行組織架構和業務流程的再造，使農村信用社規范風險管理真正落實到業務操作和管理的每一個層面、每一個崗位和每一個環節。
首先，要明確理事會和經營班子在規范風險管理中的職責。真正認識規范必須是從高層做起的，只有高層以身作則，規范管理才會最為有效。因此，必須及時制定理事會和經營班子規范經營管理和防范風險的職責，才能真正做到分清責任，各負其責。
其次，要組建專業的風險管理職能部門。關于規范的風險管理部門的組織方式必須遵循以下兩點：一要明確規范的風險管理部門的定位、權限及其獨立性。規范的風險管理部門是支持、協助農村信用社高級管理層做好規范的風險管理的獨立職能部門，規范的風險管理部門有權獨立調查農村信用社內部可能違反規范政策的事件，對于調查所發現的任何異常情況或可能的違規行為，規范的風險管理部門可隨時向主管部門匯報。二要正確處理好規范的風險管理部門與業務部門的關系。各業務部門應主動尋求規范的風險管理部門的支持和幫助，主動提供規范風險信息或風險點，并配合規范的風險管理部門的風險監測和評估；規范的風險管理部門要積極為業務部門提供規范咨詢和幫助，為農村信用社業務發展提供規范支持。同時規范的風險管理部門的工作范圍、廣度和效果也應受到內部審計部門的定期檢查審計。
3、構建靈敏有效的風險管理分析評價機制。規范風險管理的目的就是要加強運作環境中的有害識別與控制，這就需要建立健全規范有效的合規風險管理分析評價體系，包括規范風險的識別、量化、評估、監測和報告。
調查識別規范風險。規范風險的人員要積極主動地調查識別與農村信用社經營活動有關的規范風險，包括新產品和新業務的開發，新業務方式的拓展，新客戶關系的建立，或者客戶關系性質發生重大變化所產生的規范風險等，及時提供規范支持。
量化評估規范風險。通過設計規范風險評價指標，運用計量方法加強規范風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在問題的數據來進行量化測算，并深入調查任何已識別的規范缺陷，并提出評估報告。
監測報告規范風險。規范的風險管理部門要定期不定期地對轄內機構規范事項進行監測分析和報告，包括規范風險狀況的變化情況，概述所有已識別的違規問題或缺陷，采取的各項糾正措施等，同時要加強規范風險管理信息化建設，在信息采集、信息共享、風險控制和規范管理等方面實現全面的優化。
4、建立系統縝密的風險管理制度。強化制度建設是風險管理的基礎。農村信用社各項經營活動都應遵循的法律、法規和行業部門制定的有關標準，也就是既應當包括強制性執行的法律法規，又應當涵蓋符合市場經濟中誠實信用和公平交易的原則與要求，還應當遵循農村信用社內部的行為規范與準則。鑒于農村信用社各項經營活動中應遵循的法律法規和標準范圍廣泛、內容龐雜，農村信用社應以高標準嚴格要求自己，強化制度意識和規范意識，一方面要將相關的法律法規和標準等落實到實處，確保各項業務操作與管理制度符合規定要求。另一方面要對現有的管理制度進行梳理、修正和補充，及時發現并彌補制度設計和執行上缺陷，不斷完善所有規章制度。
員工違規違紀處理辦法范文5
__農村合作銀行以增強高管人員合規意識為切入點，突出“四個加強”，增強“四種意識”，不斷提高合規經營水平，為各項業務穩健發展提供了有效保障。
一、加強培訓教育，增強合規意識。一是強化學習。召開合規建設工作會議，傳達貫徹省聯社相關會議精神，引導教育員工強化合規經營意識。組織員工利用業余時間學習省聯社《致全省農村信用社各級高管人員的一封信》、《關于進一步加強內部管理的通知》，向全體員工發出《合規經營操作倡議書》。二是落實責任。實行班子成員包點督導制度，明確包點責任制，重點對加強內部管理工作的11項要求進行抽查，對全員學習情況進行閉卷考試，確保每位員工吃透領會文件精神。三是鞏固提高。采取集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等形式，把內控管理制度辦法、金融職業道德規范、法律法規以及各種案例作為學習培訓內容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。
二、加強對管理層的管理，增強表率意識。合行把支行行長、副行長和會計主管作為合規管理的重點，一是全面落實責任。逐級明確管理層責任，層層簽訂責任狀，建立一級抓一級、層層抓落實的風險防范責任體系。二是全面實施一線工作法。合行班子成員、部室經理分別與支行建立1-2個聯系點，聯系時間為一年，堅持每月到網點調研和檢查內控執行情況。三是強化工作紀律。把支行班子成員監控由“八小時之內”延伸到“八小時之外”，各單位負責人手機保持24小時暢通，嚴格請銷假制度，以身作則，做出表率。目前，已對兩名未執行24小時開機制度的網點負責人進行通報批評，并罰款1000元。
三、加強風險排查力度，增強發展意識。一是強化員工行為排查。按照省聯社“十不準”和“九個禁止”要求，逐個網點開展員工行為監督考核和不良行為排查活動。對職工、家屬及關系人貸款情況集中調查，逐筆建立臺賬，根據貸款占用形態，因戶制宜，分類管理。二是實施定期風險點排查制度。審計部門牽頭，各部室按季對口組織支行、部室人員進行風險點座談，通過各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風險點。一旦發現問題，提前采取措施加以防范，把風險點消滅在萌芽狀態。三是建立內部曝光制度。通過定期不定期調閱監控錄像，對出現的各類違規操作問題進行剖析曝光，警示員工盡責履職、合規操作。同時，建立舉報制度，對違規違紀責任人和管理人員一經查實，嚴肅處理；對堅持規章制度、勇于舉報的員工給予重獎，營造遵章守紀、違規必究的良好氛圍。
四、加強宣傳引導，增強責任意識。一是加強合規宣傳，通過向全體員工發出合規倡議、發放宣傳手冊、張貼合規標語等形式，使員工了解個人操作中的職責邊界和風險點，杜絕違規行為。二是定期組織開展合規風險大討論活動，讓廣大員工結合各自崗位職責，對合規文化創建、合規氛圍營造等提出合理化建議，提高合規操作的針對性。三是對照“良好銀行”標準和要求，深入開展合規建設，充實專職合規人員，健全工作制度，有效提升了合規經營水平。
員工違規違紀處理辦法范文6
2017年試點高校自主招生正在緊鑼密鼓地進行。近日，教育部下發通知，要求嚴厲打擊自主招生中的證書、發明、專利、和造假等違規違紀行為，堅決斬斷“利益鏈條”。
弄虛作假，背后暗藏“利益鏈”
“孩子明年參加自主招生，需要一項專利。署孩子自己的名字，能做嗎？”記者以高中生家長的身份，在某寶網站上咨詢。沒想到，表示能“接單”的店家不少，更有人主動表示，“我們做過上百個這樣的案子”。
“得看著像孩子自己做出來的，現在學校面試時還會考察，不能讓孩子穿幫。”記者進一步咨詢?！翱梢陨暾埳钣闷奉I域的專利，到時候會把詳細的技術方案發您?！币粋€店家“很有經驗”地建議。
看記者有點猶豫，對方馬上發來《高中學生申請專利選題方向》，請記者和孩子“參考”。文件題頭寫著“自主招生”，分物理類、工具類、環保類等7個方面，比如物理止血繃帶、教學用黑板、自動收納鉛筆盒……只要付款，指定一項“專利”并提供考生信息，對方就能“一條龍服務”，直到專利證書交到顧客手上。
“證書保真嗎？現在被查出造假不得了?！庇浾邌??！翱隙ㄊ钦娴?，我們是向國家知識產權局申請的，所有信息都能在網上查到，您可以放心?！睂Ψ叫赜谐芍瘛?/p>
據了解，用作交易的專利主要有轉讓專利、申請專利兩種。前者是將已有專利轉讓到考生名下，后者則是直接用考生姓名來申請，更加“安全”。一位專利公司員工介紹，“即使是轉讓，也可以在網上查詢到，這不違法，都是正常商業行為”。
與專利類似，買版面、發文章也成了自主招生引發的“商機”?！案咧猩l表文章，怎么操作？”記者咨詢一個從事論文刊發的商家。“文學類省級刊物，2000字符900元；財經類省級刊物，2500字符1100元。服務費另算。”這位工作人員還頗為“內行”地建議，“文章關鍵得看著真實，不然一看就是別人的，有什么用呢？”
不同于買賣雙方的“心領神會”，一位不愿透露姓名的基層教師告訴記者，自己因為“有點文采”，飽受自主招生之苦?！芭笥训暮⒆酉肽米魑母傎惷?，從而取得自主招生資格，請我作文，還有的讓我以孩子之名發表文章?！边@位老師頗為痛心地感慨道：“好好的自主招生政策，為什么總有人想鉆空子？”
一旦查實，取消其高考資格
“招生對象：高中階段獲得專利或者其他具有學科特長、創新潛質和特殊才能并能提供相關證明材料的考生……”這摘自江蘇省某高校的自主招生簡章，放眼全國90所自主招生試點高校，這樣的要求再常見不過。不少高校還提出，“在刊物上發表文章或論文”者優先，并對刊物級別、論文數量、是否第一作者等作出規定。
怎樣判斷一位學生具有學科特長和創新潛質？口說無憑。在學校要求提供的證明材料中，數學、物理、化學等學科競賽，全國青少年科技創新大賽、“明天小小科學家”等大賽，門檻較高，難度較大，再加上獲獎證書真偽一查便知，很難鉆空子。于是，不少人就瞄上了有“操作余地”的發明專利、論文和文學作品。
一個“優秀學生”看起來“高大上”的證明材料，也許僅是金錢交易的結果。本來是“不拘一格降人才”的好政策，因為個別人的“歪腦筋”，敗壞了自主招生的風氣，更給其他考生帶來嚴重的不公平。
4月1日，教育部印發《關于嚴格高校自主招生資格審查和考核工作的通知》（以下簡稱《通知》），從報名條件、材料審查、學?？己?、監督制約、懲處造假5個方面提出“五嚴格”，并在自主招生歷史上首次提出“對查實提供虛假申請材料的考生，取消其高考相應資格”。
根據《通知》，對考生提交的發明、專利、論文等申請材料，須要求由考生本人原創，并對其真實性負責；對擬認可的賽事證書，要組織相關專家對賽事的科學性、權威性、規范性、普及性進行認真評估。
針對證書、發明、專利、和造假等違規違紀行為，《通知》要求，堅決斬斷“利益鏈條”。如果考生敢“冒天下之大不韙”，一經查實，不僅要被“通報考生所在地省級招生考試機構”，更會被取消自主招生乃至高考資格；如果學校、單位和個人在自主招生中或協助考生弄虛作假，將被嚴肅處理并追責問責；如果高校在自主招生資格審查和考核中出現嚴重違規違紀現象，將被暫停或取消自主招生資格。
“嚴厲的懲處機制，是‘打假’最有效、最直接的方式。如果造假，就讓這個考生付出慘重代價，這樣才能維護風清氣正的自主招生環境?！蔽靼步煌ù髮W副校長鄭慶華表示。
肅清考紀，要煉就“火眼金睛”
“我入圍了一所‘985’大學的自主招生名單，當初腦子一熱自己造了幾張‘獎狀’，現在學校讓提交獎狀原件，我還有救嗎？”去年，高三學生小吳在網上倉皇“求助”。
要求出具證明材料原件，就是高校自主招生應對“作假”的一招。要想肅清招考環境，光靠考生自覺，顯然不可能。在這個過程中，需要高校健全報名材料審查制度，完善考核辦法，煉就一雙“火眼金睛”。
《通知》要求，針對考生提交的證書、發明、專利、論文等申請材料，以及有關學校、單位或專家提供的推薦材料，試點高校要組織校內外專家進行嚴格審核，仔細甄別相關材料的真實性、可信度和考生參與度；在考核環節，組織相關學科專家開展科學、規范的深度考核，重點考核考生是否具備申請材料呈現的學科能力、創新潛能、學術潛質，實際水平是否達到應有的程度。
為了最大限度地壓縮“灰色地帶”，今年，西安交通大學出了“狠招”，其報名條件只開了3個“口子”：全國中學生學科奧林匹克競賽，科創類競賽決賽，高中階段以第一原始產權人獲得國家發明專利者。“前兩項以教育部陽光高考網名單為準，第三項會在國家知識產權局網站上查驗?！蔽靼步煌ù髮W招生辦公室主任訾艷陽告訴記者。
“現在的問題是，專利證書經鑒別是真的，論文經鑒別也是真的，關鍵是這個真的‘成果’，是不是考生本人做出來的？這個難度非常大?！编崙c華一針見血。針對這個問題，西安交通大學大今年專門制定審查辦法和評價標準，嚴查發明專利，300余位專家教授組成的專家庫、上千道面試題組成的題庫嚴陣以待。學校要求學生提供專利產生過程中的材料，并在筆試、面試環節，請專業教授對其發明專利進行專門考核，仔細甄別學生本人是否真的是原創者。據了解，去年用發明專利當“敲門磚”的考生，沒有一個通過西安交大的自主招生測試。因為嚴格把關，走過15個年頭的西安交大自主招生成績值得肯定，“就拿2016年本科學生標兵來說，10個當選者有7個是自主招生進來的學生。”訾艷陽自豪地說。
