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公司合規管理制度范文1
（一）完善制度建設，建立長效機制
2020年法律合規部共《合同管理辦法》《法律事務管理辦法》《糾紛事務管理辦法》《企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《合規管理制度》共五項制度文件，進一步劃定崗位權限做到有權必有責、權責相一致。完善合同管理制度建設，初步構建合規管理制度體系，將合規管理納入公司日常管理體系，從粗放式管理經營逐步轉向優化流程化經營管理。
（二）加強合同管理，督促整改落實
依據合同管理辦法，應做到依法簽訂合同，保證合同的合法性；公平公正簽訂合同，維護公司利益、促進合作共贏；切實履行合同，提高合同的履約率；有效監控合同，保證資料的完整性；及時處理合同糾紛，維護公司的合法權益。依據以上五個要求全年分別對蕪湖項目部、南京分公司、集成房屋分公司分別進行合同管理檢查。南京分和集成房屋按照季度檢查，自2020年5月1日授予合同備用章，已經完成對其二、三季度的檢查并書面通報檢查情況。
法律合規部將定期對合同管理整改情況進行跟蹤檢查，督促被檢查單位合同規范管理，及時整改存在問題并提交書面整改回復。
（三）依法化解糾紛，保障公司權益
截止當前，2020年共發生11起訴訟案件，分別為3起主訴案件，8起被訴案件。主訴案件中2起為我方起訴南京政瀛高合金屬有限公司，剩余1起主訴案件是我方起訴慈溪四海軸承有限公司為政瀛案衍生案件。
政瀛案件中，聘請外部大所上海市錦天城（南京）律師事務所資深律師協助處理案件糾紛。深入研究政瀛案件關鍵點即涉案票據的流轉過程，法律手段和財務技巧雙管齊下發現突破口，促使政瀛公司、四海公司與我方達成協議。追回公司損失、訴訟費、律師費、違約金的費用合計270萬。
（四）培養合規理念，構建合規制度
開展公司內部培訓提高合同管理水平和合同合規管理意識水平。協助搭建OA平臺，優化重大經營決策流程、合同評審流程，運用信息化手段，將法律審核作為關鍵節點嵌入決策流程中并成為剛性約束。
（五）對標工業標準，總結法治建設
強化組織協調和統籌安排，組織法律合規部具體推動落實，逐項對照《統計表》驗收標準，結合依法合規考核工作，堅持問題導向，深入查找公司法治建設存在的不足和短板。年中初次向工業提交法治驗收統計表以來，我司邊查邊改、以查促改完成《合規制度》《第一責任人》制度完善，組建合規管理委員會，統籌兼顧，在法律合規建設過程中保持動態管理。
二、2020年重點工作、創新工作主要做法
（一）合同信息化管理
推進合同信息化管理，實現合同管理規范化、標準化、透明化，避免違規操作。授予分公司合同備用章，提高小微合同管理效率，保障重大復雜合同管控在機關，實現降本增效。
（二）十四五合規管理規劃
編制十四五合規管理規劃，公司將繼續開展合規建設和管理工作，建立健全合規管理體系，致力公司高質量穩定發展。立足合規管理的基本原則：全面覆蓋、強化責任、協同聯動、客觀獨立原則。將在公司內部建立覆蓋全領域、全層級、全系統的合規管理體系，結合主營業務，為公司轉型升級保駕護航。
三、面臨的行業環境、市場環境、政策環境新變化、新動態
利用《民法典》優化的公平有序的法治化營商環境，更加注重合法經營，維護市場經濟秩序，保障自身合法權益，將法治能力轉化為推進企業治理體系和治理能力現代化的持續動力。將平等、自愿、公平、誠信的法律原則轉化為企業尊重契約、崇尚誠信的運營準則，構建完善的運營體系和信用體系。
“十四五”法治企業建設規劃是實現全面依法治國與全面深化改革的戰略布局的重要工作，是國有企業的使命和責任要求，是企業戰略發展和經營管理的需要。“十四五”期間，面臨新舊動能轉換、高質量發展、自主創新、轉型升級等問題。加強法治企業建設，用法律手段為企業加快發展保駕護航，確保企業依法決策、依法競爭、依法發展、合規經營，是企業提升核心競爭力、影響力與抗風險能力、持續發展能力的重要舉措。提前深入業務部門，為他們提供法律政策研究、交易架構設計、風險防范、協調糾紛、爭議解決以及管理流程的改善等專業、高效的法律服務。
四、立足系統管理和全局角度，2021年系統工作基本思路、安排和措施
（一）基本思路
建立健全合規管理的制度體系和搭建合規管理組織體系。完善體系建設，加強合規管理程序規范，基本方法是合規管理部門作為合規主體應當對市場經營、產品質量、安全環保、勞動用工、財務稅收等多個重點領域，依次進行合規風險識別、評估、應對，最終由法律合規部形成合規檢查報告。
同時，對標上級單位進行的法治經驗總結驗收邊查邊改自我提升工作，應當與十四五合規管理規劃以及公司法治建設總體思路和重點任務有效銜接。促進法律合規工作進一步穩定進步，提升公司依法治企的水平。
（二）具體安排及措施
（1）構建合規管理制度體系
落實《中鐵鋼結構有限公司公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《中鐵鋼結構有限公司合規管理制度》總領性制度的落實工作，推進合規管理規劃。
（2）實現合規管理部門建設
保證公司內部工作機構崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，將合規管理職責融入部門，落實崗位職責，堅持不相容職務相互分離。確保不同機構和崗位之間的權責分明、相互制約、相互監督，保證各部門職責范圍內的事項合法合規，實現合規管理部門基礎建設。
（3）搭建公司合規管理架構
“十四五”期間搭建公司內部合規管理要素間關系的組織架構，開展合規管理活動。分配合規資源、合規職權、合規責任，保證合規信息在公司內部流轉順暢，增強各部門合規管理的協作與配合。
（4）注重落實管理鏈末端的合規建設
立足公司現有組織機構資源，將合規綜合管理部門的職責納入法律合規部，建立復合交叉式的組織架構層層推進合規管理建設，落實到公司管理鏈的末端即項目部。降低成本消耗，加強合規綜合管理部門與其他部門之間的交流溝通、協作互動，保障合規管理的動態運行。
（5）建立長效機制
完善基礎的法律合規工作，重視總結驗收，加強反思與提升。前置程序規范、高效、科學的基礎上，將實踐中的好經驗好做法固化提升為長效機制，推廣應用促進共同發展進步。
公司合規管理制度范文2
關鍵詞：合規風險管理 境外業務 基建企業
中圖分類號：F270 文獻標識碼：A
作為全球第二大經濟體，我國的國際地位及影響力大幅提升，中國因素受到很多國家的歡迎，這為我們“走出去”提供了難得的歷史機遇。如果我們在合規經營方面行為不當，影響的不僅僅是一個企業的品牌或聲譽，而是中國企業、中國品牌及整個國家的形象和聲譽。而一個國家的國際形象好壞，在國際商務活動中的聲譽如何，直接影響到國際社會對本國的接納程度，關系到本國的國際競爭力和國家的核心利益。因此，我們要將合規經營上升到國家層面、政治層面去考慮，上升到能否實現強國夢的戰略高度去考慮。
一、中國基建企業面臨的國際合規環境
目前，中國基建企業面臨的境外經營合規風險越來越大。主要原因是全球反腐力度在加強，具體體現在國際組織和一些國家政府機構正在加大反對商業賄賂的力度。美國、英國等許多國家都先后出臺了各自的反腐敗法，聯合國及其他國際機構紛紛簽署反腐敗公約，并加大聯合執法的力度。
從1996年開始，世界銀行正式實施反腐敗戰略，這主要源自于時任世界銀行行長的詹姆斯 ? 沃爾芬森在年會上發表的《腐敗的毒瘤》這一具有里程碑意義的講話。世界銀行反腐敗戰略實施后，在世行貸款項目中被世行確定為有腐敗欺詐行為的承包商、制造商和咨詢者將被列入黑名單，在世行貸款項目中永遠或一段時間內不能中標。2010年4月，非洲開發銀行、亞洲開發銀行、歐洲復興開發銀行、世界銀行集團、美洲開發銀行共同簽署的聯合執行制裁決議，形成集體執法行動。
在美國和國際組織推動反商業腐敗的同時，很多國家先后出臺了各自的反商業腐敗法。在各國政府反海外腐敗的法規中，美國的《反海外腐敗法》力度最大，威懾力最強。跨國公司在中國的分支機構也被嚴格監控，在美國公開的資料上，就有將近20家跨國公司在中國因違反美國的《反海外腐敗法》而被懲罰過。即便有些違規看起來并不算“嚴重”。
因商業賄賂被美國法律追究的跨國公司往往被處以重金罰款，當事人甚至受到刑事處罰。與此同時，公司聲譽嚴重受損。以德國西門子公司為例，由于在一些發展中國家通過行賄獲取訂單，而被美國和德國行政當局處罰16億美元，以公司監事會主席（相當于我國企業董事長）為首的20余名高級管理人員被解除職務，有的還被追究法律責任。
強化合規經營，反對商業賄賂正在成為一種潮流。為減少合規風險，很多跨國公司都在強化合規經營，遏制商業賄賂。不少公司設立專門的合規專員，完善合規管理制度，加強培訓，預防、檢查公司運行流程中的違規現象，積極處理違規事件。
目前，中國政府已經加入了《聯合國反腐敗公約》《亞太地區反腐敗行動計劃》《國際商務交易中打擊勒索和賄賂行為準則》。作為成員國的中國企業，必然要順應全球合規治理加強的大趨勢，履行公約所規定的義務，積極預防和應對商業賄賂，樹立和維護國家形象。
二、中國企業建立境外合規風險管理體系的意義
（一）維護國家形象的需要
跨國企業雖然具有國際性，并且遵循基本的商業邏輯行事，但在以國家為主體的當代世界中，讓人產生的第一印象還是其國家形象。如果中國企業在“走出去”的時候能夠塑造一個遵規、親和、友善、負責的中國形象，就會減少許多沖突和困境。因此，建立合規體系并使其有效運行，是使企業所有商業活動始終保持合法合規的基本保障。
（二）文化融入的需要
在國際市場上，我國基建企業在技術方面的差距并不大，但在管理和文化層面還有很大差距。因此，建設先進的企業文化，轉變思想觀念、改變思維方式，成為我們參與國際競爭的關鍵因素。
在合規經營、反對腐敗成為主流價值觀的大背景下，我們首先要創新的就是合規文化。要把文化理念轉變為行為，需要通過建立系統的制度，將合規要求融入具體的工作流程及崗位中，持之以恒地嚴格執行。將表面的合規管理逐漸變成習慣，形成一種嚴謹的行為方式。通過合規制度的建立與執行，合規文化的培育，將管理文化由任意型、粗放型向信譽型、集約型轉變。
中國文化比較強調變通、靈活，有時候這是優點，有時候就容易出問題。企業要想真正融入國際大家庭、實現做強做優，就必須對我們的行為方式和道德文化進行認真反思和總結，學會遵守國際游戲規則，才有可能自立于世界大企業之林。
（三）市場競爭的需要
隨著中國企業的發展壯大，一部分中國企業已處于發展變革的重要階段。在這個階段中，一是面臨更多、更復雜的合規風險，二是在合規要求更嚴格的環境下參與市場競爭是未來的發展趨勢，這就決定我們只有走合規經營之路，才能防范合規風險，才能在世界范圍內和發達國家跨國公司競爭。
（四）防范政治風險的需要
在和平時期，國家之間的競爭主要體現在經濟領域的競爭，而經濟領域的競爭則突出表現在大企業之間的競爭。
在世界格局中占主導地位的美國和西方國家，用冷戰思維遏制中國的崛起。在國際市場上，作為后起之秀的中國企業，一舉一動都備受關注，一旦出現失誤就會被無限放大，削弱我們的市場競爭力，遏制我們的發展壯大。
西方國家冷戰思維的特點之一就是尋找中國企業與西方企業的差異，并在中國企業的軟肋上大做文章，突出中國企業的弊端，從“軟實力”上削弱我們的競爭力，破壞國際形象，從而阻撓我們走向國際市場。
三、基建企業合規管理體系建設的主要內容
根據某大型基建企業在境外合規管理方面的探索與實踐，總結出企業境外合規管理體系建設的主要內容。
合規管理體系的構建，以組織體系和制度體系的建立為保障，以員工行為合規為基點，強化七大高風險領域的管控，建立三大機制，設置五道防線，并通過合規風險的動態識別、定期溝通、及時應對，有效防范合規風險的發生。
（一）構建合規風險管理制度體系和組織體系
建立完善的合規風險管理制度體系和明確的組織體系是開展合規管理工作的重要前提和基礎。企業要在深入調研的基礎上，參照美國反腐敗法等法律規定及世界銀行等有關國際組織的合規要求，借鑒國際最佳合規管理實踐，對自身合規管理現狀、海外業務特點及市場環境進行細致分析，找出現有合規管理工作與有關要求的差距，構建權責分明的合規風險管理組織機構和合規風險管理制度體系，為企業合規風險管控提供保障。
（二）以員工行為合規為基點，打造合規經營基石
員工行為合規是合規風險管理的前提和基礎，企業應立足員工行為合規這個基點，積極推動全員、全過程的合規風險管理工作。
為保證企業合規要求得到全面落實，要加強對員工的培訓和考核，一是對員工進行合規制度，尤其是員工行為準則的培訓，確保員工知曉企業對員工合規行為準則的具體要求；二是要求企業及所屬單位有關領導和高風險員工簽署合規聲明，承諾遵守相關法律法規和其他要求；三是對員工進行合規操守考核，將考核結果按適當權重納入個人或部門的年度績效考核中。如果出現員工違規行為，將視嚴重程度按勞動合同管理辦法等規章制度規定，進行警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等處分。
（三）強化高風險領域管控，有針對性地開展合規管理工作
企業應通過深入調研與全面對標，在識別、評價管理及業務流程中的內部風險及相關外部風險的基礎上，確定第三方聘用、采購、投標、合同、業務招待、捐贈與贊助、業務付款等高風險領域，并從防范合規風險的角度，參照最佳實踐，對合規管理要求、合規管理職責、運行機制及流程進行梳理、補充和完善。
一是應強化第三方聘用合規。通過第三方協助企業開展市場開發工作，是我國基建企業進入新的市場領域或業務領域通常采用的一種方式。
二是強化業務采購合規。在采購招標前，合規官應對招標項目立項審批流程進行復核、審閱，對項目外包的必要性進行獨立審查；編制招標文件期間，合規官應對潛在投標人及審批過程進行復核、審閱，對其合規性進行獨立審查；評標期間，合規官應對評標小組的評審過程進行復核、審閱，對招標過程有無違反招標程序進行監督檢查。
三是強化業務投標合規。合規官要審查投標工作人員是否與招標人或其他競標方有利害關系；受理投標過程中對投標合規性的質疑與舉報。要對項目投標是否有第三方合作伙伴參與、項目是否與政府或國際組織有關、招標人的誠信背景等內容進行合規資格審查，對投標項目的合規風險進行評估、分級，并制定相應的風險管控策略。
四是強化業務合同合規。企業應設立合同管理機構，配置工作人員。在現有法律審查的基礎上，對擬簽訂合同增設合規性審查程序，以對法律風險以外的其他合規風險進行預防與控制。合規官要對合同約定的業務內容是否與實際情況一致進行合規性審查。根據審核結果，合規官判斷合同中的潛在合規風險，提出防范措施及修改意見，并告知合同承辦人。
五是強化業務招待合規。業務招待必須符合相關法律法規和其他要求。業務招待主要遵循以下基本原則：禮品與款待不得成為獲得不正當利益的途徑；禮品與款待不得是現金或現金等價物；禮品與款待的場合、對象、頻率、價值、接受者的職位和社會地位不得造成不道德、不誠實或不恰當的印象；禮品與款待的費用必須合理，且用于合法的業務目的；業務所在國法律和習俗允許等。如果禮品與款待不符合上述原則，如在3個月內出現兩次以上向同一接受方提供超出象征性價值的禮品，禮品是現金或現金等價物，款待與正常業務活動的開展沒有直接關系，或有任何娛樂成分等高風險事項，應依據審批權限事先經過合規官審核并獲得有關人員的批準。
（四）建立三大機制，助推合規管理工作持續開展
合規風險管理的三大機制是支撐合規風險管理體系正常運行、保證合規風險管理工作得以有效持續開展的重要基礎。
1.建立合規風險分級管理機制。對合規風險進行分級管理，規定各級合規審批權限，所有審批事項須經至少兩個及以上的人員進行審核和審批。
2.建立合規監督機制。合規官對第三方聘用、采購、投標、捐贈與贊助、業務付款等高風險事項進行合規審查；組織合規官對合規交叉（如跨地區、跨單位）進行審查；受理違反或疑似違反企業合規制度和流程、法律法規和其他要求的內外部投訴和舉報，對違規事件組織監察等有關部門進行調查。
3.建立合規工作傳達與溝通機制。定期將合規工作計劃傳達至所屬單位及各個部門，并部署相關合規管理工作。每年初，合規部門應協同企業文化、人力資源等有關部門制訂合規工作宣貫計劃，及時有效地向員工和業務合作伙伴傳達合規工作計劃、合規制度和流程等內容。
（五）設置合規風險五道防線，做好事前預防
1.明確員工合規要求，建立防范合規風險的第一道防線
企業在簽訂勞動合同時，要求員工簽署合規聲明，明確員工合規要求；招聘中高級管理人員等高風險崗位員工時，要開展合規背景調查，從源頭上規避合規風險。通過合規教育培訓，進一步增強員工合規風險認識。建立員工合規操守考核制，將考核結果納入年度績效考核，強化員工合規意識及合規義務的履行。
2.開展管理部門合規審批，建立防范合規風險的第二道防線
在規范業務合規經營行為時，除了合規部門、合規官對業務事項進行審批外，企業應要求管理部門針對特定事項發表意見，審核、審批業務事項。涉及金額較大或風險較大的，上級企業的管理部門還要進行審核、審批，加大防范合規風險的力度，為防范合規風險構建一道新的防線。
3.設置合規官，建立防范合規風險的第三道防線
企業應將合規官作為合規管理的關鍵要素之一。在日常工作中，合規官對第三方聘用、采購招標、投標、合同管理、業務招待、業務付款等審批事項中的高風險環節進行合規審查并嚴格把關。合規官還要受理違反合規管理的內外部投訴和舉報，對違規事件組織調查等。
4.構建合規交叉審查，建立防范合規風險的第四道防線
企業應每年抽調合規官對所屬單位、海外公司、辦事處進行合規交叉（如跨地區、跨單位）審查。在審查過程中，合規官不僅要對合規管理流程的執行情況進行審查，也要對合規官的培訓和履職情況進行審查。合規審查工作完成后，應出具書面的合規審查報告，送首席合規官審閱簽字。
5.設立海外合規舉報、投訴渠道，建立防范合規風險的第五道防線
企業應設立反商業賄賂的舉報、投訴電話，建立違規違紀及調查取證制度，發揮內部員工、外部相關利益者和紀檢監察部門在業務合規排查中的作用。
參考文獻：
公司合規管理制度范文3
關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議
一、證券公司法律合規的含義
隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。”因此，建立健全的合規管理體系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。
二、證券公司法律合規管理存在的問題
2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：
1.法律合規管理的獨立性不足
我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。
2.法律合規管理部門職責主次不分
目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。
3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構
由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。
4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制
由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。
三、證券公司法律合規管理的建議
1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性
合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此
筆者建議法律合規部門特別是合規總監的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。
2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規
《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節?！睆囊幎ㄖ锌梢钥闯觯珊弦幍墓芾聿皇菃慰亢弦幉块T就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。
3.加強證券公司的合規文化建設
證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。
4.重視培養高素質的專業性法律合規人才
目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。
四、結語
公司合規管理制度范文4
(一)消極層面1、發展水平低基于保險業的發展歷程來看,其保費的正常水平需占到國民生產總值的3%到5%,而西方部分發達國家已經發展到8%到10%左右。但是,就我國近年來看,其保費只占到2%到3%左右,嚴重不符合市場經濟的實質需求,發展水平明顯較低。但是基于我國保險業的整體發展環境來看,全國人均保費已經由發展初期的10元發展到現在的100元(人民幣),翻了十倍左右,在全球排名大概在80名左右,與排名靠前國家的人均保費2000美元具有相當大的差距。2、產業結構分布不均衡現階段,我國整體經濟區域化差異較為明顯,而基于保險行業來講,相關企業的產業布局與經濟發展具有很大的相似之處,一般業務主要集中在經濟較為發達的城市與地區,整個行業存在不均衡的發展趨勢,其與金融保險服務于人民大眾的宗旨具有一定沖突,不利于我國金融保險業的健康發展。3、再保險市場發展滯后從我國金融保險業的發展歷程來看,整個市場都過于重視直接保險市場,而對于再保險市場則缺乏正確的認識與培育,給保險人的投保帶來巨大的風險問題。相對來說,在再保險市場混亂的體系中,其同業間的信任度將受到較大的影響,而大部分外幣保險業務則偏向國外市場,對我國保險市場來說存在較大的損失。4、監管力度不足目前,我國在構建保險市場的過程中,其有效監管存在較為明顯的漏洞,對于監管機構、監管規范以及監管體系等建設與保險業的實際需求存在較大的差距,還處于被動性監管的過程。例如,涉及到行業穩定發展的償付能力、資產負債質量以及再保險安排等層面,其監管空間空白,相關不法分子鉆監管的漏洞較為明顯。
(二)積極層面1、保險資金運用效率明顯提升我國金融保險業在發展初期的業務較為單一,主要依靠承保業務,而資金運用也更多的用于國債購買與銀行儲蓄等較為穩定的投資方向,因此利潤空間相對較低。而發展到近些年,其資金運用逐漸得到拓展,涉及到金融市場債務、企業基金、企業股權、股票以及境外投資開發等等,對我國金融保險業的完善發展具有絕對的意義。例如,在2012年前半年,我國整個保險行業的資金余額大概為5.3萬億元,較年初上升12.6%。其中,股票、證券以及基金占總投資額度的13.2%、債券大概占45.8%、銀行存款大概占33.5%,收益遠達1031.1億人民幣左右,平均收益率約2.1%。從以上數據可以知道,我國金融保險業的資金運用已經走向多元化與穩健化。2、業務結構積極變化在我國金融保險業發展的初期,保險市場存在一家獨大的局面,中國人壽保險公司幾乎處于全壟斷的地位。而從十六大以來,隨著我國市場經濟的全面確立與深化發展,國外的保險企業相繼在我國設立子公司,我國也利用閑余資金建設了多家保險企業,目前在我國金融保險市場中大概有150家左右企業。在財產險業務結構層面,之前占重要位置的車險在近年來增速有所放緩,而非車險則保持較為均衡與快速的發展趨勢,其比例提升了1.8%左右。而在人身險業務結構層面,由于近年來政策與結構調整出現一定的變化,其投連險與萬能險開始下滑,整個業務結構趨向于成熟。3、逐漸對外開放在我國成功加入WTO體系后,金融保險業開始迎來自身的高速發展時期,目前大部分知名跨國金融保險企業已經成功進駐我國市場。同時,中國保監會也基于WTO規則出發,對市場監管進行不斷完善與改進,提升了監管工作的透明性與公開性,為我國金融保險業的快速、穩定發展提供良好的環境。在開放市場的過程中,保監會也積極尋求與其他更監管體系的溝通與交流力度,并全面參與國際性保險市場開發,在全球地位得到顯著的升。
二、強化我國金融保險合規管理的相關對策
(一)樹立合規的管理理念在以往的合規監管工作上,我國處于較為被動的狀態,其弊端同樣較為明顯的。在具體工作,監管部門過于強化保險企業的監管控制,大部分保險企業在進行合規管理時缺乏主動權與自,完全背離企業的市場運行需要。因此,對于目前金融保險業的合規管理與改革工作來說,如何理念與手段已經迫在眉睫,下面主要從三點上入手探討。1、要從高級管理層開始,積極學習與執行全新的合規理念與手段,在公司內部起模范帶頭與有效監督的作用,促進合規管理在日常工作上的重視力度,進而形成更為完善的價值觀與道德觀,積極倡導誠信體系。2、要積極促進工作人員的合規意識,在具體工作上可以基于內部級別出發,對相關管理與營銷人員進行專業地培訓與教育,在公司內部形成合規管理屬于整體工作人員的職責與義務氛圍。3、對于內部監管體系,一定要不斷強化其與內部制度、規范的有效鏈接,使公司內部員工具有嚴格的規范參考,在監管體系啟動監督前,內部員工就可以自覺、主動地去規范與調節相關行為,以積極的態度強化合規理念的執行。
(二)構建合規管理體系1、確保合規管理的獨立性對于金融保險公司來說,其在設立合規管理機構的過程中,充分獨立性屬于最為重要的原則,其關系到管理職責的有效執行。在具體工作上,可以自主地對相關合規風險進行管理,并有足夠的權力去查處違規或違法行為。因此,對于各保險公司來說,在構建合規管理機構時,其同樣需要配套相關完善的政策與文件,并明確其具體權利與職責。另外,還要基于本公司的實際情況出發,有選擇性的給合規負責人部分安全層面的保障,避免內部出現惡意打擊、報復的行為出現,確保具有足夠的獨立性與權威性。2、構建合規管理部門與組織結構基于目前金融保險業的市場經驗來看,其在構建合規部門與組織結構的過程中,集中化管理與條線式報告屬于重要的發展方向。其中,對于集中化管理來說,其主要是把公司內部具有合規管理職責的員工進行集中安排到相應的合規機構與崗位。同時,還要基于公司總部出發,構建一個掌管各區域的中央性合規管理機構。例如,在公司總經理層下構建一個合規風險管理機構,由副經理兼任或直接成為負責人。而對于報告路線,主要存在條線式與矩陣式,在具體工作上主要以條線式為主,由下級合規人員直接面對上級管理人員呈報,以矩陣式匯報為輔,下級合規人員向上級合規管理人員呈報時,也需要向所屬區域負責人呈報。同時,還要確保匯報路線具有垂直性與跨越性,在匯報時如果相關管理人員不受理或可以隱瞞時,可以跨級匯報,甚至可以匯報到董事會。
(三)構建合規制度體系1、按照我國外部規范的相關標準,要構建相應的制度清單,并細化相關規范要求,然后基于公司的具體情況出發,構建完整的管理制度,對業務流程、合規規范、政策等進行制訂。2、基于公司業務拓展、戰略目標以及合規管理等層面出發,構建相關管理制度。例如,制定可供各崗位工作人員使用的合規管理手冊和操作流程圖,清楚的界定從公司高管到基層職工、營銷人員的職責和問責標準;制定員工和營銷員行為準則,讓員工和營銷員清楚自己的行為操守;制定對違規的處罰制度,建立合規問責機制等。3、在公司內部構建一個針對合規風險管理的數據庫。在實際工作上,由于合規管理面對的法律、規章以及監管政策等條律較多且復雜,大部分公司較難完成按照具體要求完成相關工作。因此,建立符合公司實際狀況的風險數據庫顯得很有必要。將與合規相關的外部規范加以整理、歸納和儲存而形成的風險數據庫,可以方便相關人員進行查找、理解和使用,這將有利于進一步加強預防合規風險的效果。
(四)培養公司合規文化軟文化屬于公司合規管理的一種重要手段,相對來說,當某一金融保險業司的內部合規文化良性發展時,其將可以為企業提供價值提升空間與核心競爭力等。因此,對于金融保險公司來說,在日常合規管理上一定要重視合規文化的建設,從制度與流程兩方面創設合規文化,基于制度出發體現合規管理理念,然后充分結合獎懲與問責體系提升內部員工的意識;另外,相關公司在符合自身條件的前提下,也可以組織相關主題性文藝晚會、座談會、征文活動等等,以積極的方式使合規文化扎根基層,并成為每一位員工的潛意識。
三、結論
公司合規管理制度范文5
大家好！
我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx證券xx營業部，我進公司以來一直在營業部工作，先后從事xxx崗、xxx崗和xxx崗等工作。通過xxx年多的努力，我熟練地掌握了證券業務相關知識和電腦操作技能。獲得了證券從業資格和經濟師職稱。在營業部領導和服務部經理的培養和教育下，使我成為了一名合格的證券從業人員。我深受公司企業文化的熏陶和營業部這個具有團結向上氛圍大家庭的影響，學會了如何在這個激烈競爭的市場中去生存和發展。同時，感謝各位同仁給予了我無限的關懷和極大的鼓勵，時時感受到來至這個大家庭的溫暖，我以自己是其中的一員感到無比的榮幸和自豪。在此，請允許我向各位領導、各位同仁誠摯的說聲謝謝。
今天，是我進入xx證券近xx年來第一次有幸參加這樣盛大的競聘活動，我非常的興奮，同時感到前所未有的壓力，這也是對我能力的一次全面的檢驗。我相信只要大家支持和鼓勵我，我的競聘一定能成功。
我競聘的崗位是營業部風控總監。證券公司是經營風險的企業，風險管理能力是證券公司重要的核心競爭力之一。營業部又在市場最前面，風控總監顯的更為重要。之所以競聘這一崗位，我認為我具備了如下理由和優勢：
一、我具有良好的思想政治素質
證券工作牽涉到許多國家的政策，多年以來，我在工作中，始終注意加強思想政建設，服務上級安排，認真自覺完成各項工作。在工作中時刻以科學發展觀思想指導工和，樹立“合規創造價值”、“風險管理創造價值”的理念，堅持以合規與風險管理為基礎推動公司的業務發展和創新。
二、xxx證券xxx年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態度
在工作上我從不計較個人得失，從不將工作與個人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了營業部的利益，我常常主動找相關部門協調關系，為避免營業部利益受損創造良好的外部環境。又如為了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到xxx辦理轉托管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。
三、我有從事營業部風控的實踐經驗及工作能力，了解風控工作
xx年來，我作為營業部xx開發崗位上的主力隊員，為營業部風控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成績，所取得的業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘營業部風控總監信心之源。于對營業部風控工作的熟悉，對風控工作充分的、理性的認識最我最大的優勢。
目前在風控體系中，還存在許多的問題和不足，比如在防范意思不強、風險管理體系不完善、合規管理手段不足、風險培訓力度不大，風控人員專業素質不高等問題，都需要一個熟悉精通業務，有敬業精神的人來擔當。我具備了這樣的能力與素質。鑒于以上理由和優勢，我毅然決定報名競聘營業部風控總監職務。
如果我有幸競聘成功，我將從以下幾個方面努力，做好風控工作：
（一）加強風控人員素質培訓
風控工作，是由人來完成的，風控人員素質高低，直接關系到風控工作的好壞。針對目前公司風險文化培育和全員風險教育不足；營業部合規風控崗的培訓尚未展開；風險管理崗位員工的配備、知識結構和專業勝任能力還不能完全滿足業務發展的需要。在今后的工作中，將著力加強營業部人員風險教育，開展風險管理人員培訓，努力提高風控人員素質，為做好風控工作打好基礎。
（二）完善營業部風險管理制度和機制
“風險的控制最根本的還是靠制度”。營業部嚴格以新修訂的公司《全面風險管理制度》為基礎，制訂和完善營業風險管理規章制度，做到以制度管人管事。推動構建科學嚴密的授權體系，提高決策效率，防范決策風險。同時，要建立健全風險管理責任體系，強化風險責任追究機制。
（三）加強合規體系建設
針對營業部目前在合規管理嵌入各業務領域深度和覆蓋面都還不夠，合規管理的支持手段不夠充分；忽視內部管理中存在的風險隱患，內部控制管理較為松懈等問題，在今后的工作中，營業部將對在合規檢查、常規審計和效能監察等工作中發現的違規行為的問責和處罰力度還應進一步加大。以公司整體規章制度體系為基礎，進一步營業部優化完善外部規則和內部制度的動態管理系統。提升技術手段繼續夯實合規審查、監控與檢查機制，對各業務領域流程的合規風險進行評估，將其固化到各項合規檢查指標中去，形成各業務條線的合規管理指引。
（四）加強風險管理工作與業務相結合
針對目前風險控制與業務流程結合得還不夠緊密，風險管理重點和管理方式有待進一步改進；業務一線風險管理意識和風險管理水平有所不足；風險管理信息的獲取渠道不夠通暢，相應的查詢權限和技術手段不足等問題，在今后，將進一步建立和規范風險管理部門參與重要業務決策風險評估的機制；做好對營業部的垂直管理，做好對經紀營銷前端的風險控制。加強對經紀人管理的監控和客戶交易行為的分析指導；建立投行業務部門與風控部門相銜接的業務風險管理流程。根據業務開展情況，繼續完善資產管理業務和創新業務的風險管理，確保不出現重大風險。
（五）加強作風建設增強服務意識
一是認真貫徹“以客戶為中心、以效益為中心”的價值導向，圍繞經營工作主動和有前瞻性地規劃風險管理工作，根據市場情況和業務開展情況及時調險管理的重點和工作方式，使風險管理工作與業務發展同步。貫徹后“后臺服務前臺，前臺服務客戶”的理念，樹立扎實的工作作風，進一步將風險管理工作的觸角延伸到一線。二是督促和檢查本營業部黨風廉政建設責任制及案件防范的落實情況，做好本單位的廉政監察和效能監察工作，開展反腐倡廉宣傳教育等。
公司合規管理制度范文6
大家好！
今天我演講的題目是“強化合規管理，實現控險固效?！?/p>
近日，十八屆四中全會勝利閉幕，此次大會是中國法制社會建設進程中新的里程碑，對企業來說是歷史機遇的新機遇，同時也提出了更高的要求。
作為企業，在激烈的市場經濟環境下，積極加強合規管理，控險固效十分重要，對企業而言這是生存之本，發展之基。‘
在說到合規管理，控險固效時，我先和大家共同分享一個企業成功的案例。
柳傳志創立的聯想集團，是國內著名的企業，旗下的企業遍及IT、金融、保險等多個領域，成立于2012年的正奇金融就是聯想控股成員企業，2012年11月，篳路藍縷的正奇金融剛剛成立之初，百般艱難，通過一系列改革措施后，正奇金融成功收購三家金融類企業，2014年8月，正奇金融進軍深圳前海，穩步實施對外擴張，強力塑造了公司的核心業務，截止2014年6月，這家聯想集團的下屬子公司，已成為總資產達到55億元，凈資產20億元，累計繳納稅收約2億元，管理資產規模達約98億元，千余家中小企業提供了融資支持和服務的類金融典范企業。
正奇金融發展的成績讓人矚目，更讓我們羨慕，實現這一切的原因在于正奇金融不僅依托聯想控股的雄厚實力，更整合自己的優質資源，重管理，講防控，建立了一套符合金融市場法則的制度體系，不斷深入推進和強化合規機制的建設，按照“標準、執行、獎罰和監督“的管理原則，明確目標，約束流程，風險管理、獎懲嚴明，實現了自身企業的華麗轉身，給我們的所帶來的啟發無疑巨大，值得我們深思。
正奇的成功，其實本質上就是企業在管理的過程中，始終在價值取向上堅持安全穩定的價值觀，在發展思維上堅持健康持續的思維觀，在運行準則上堅守守法合規，在經營理念上求真務實，成功的基礎源于此，前進的動力也正是依靠此。
因此，結合我司的現狀，個人認為：
合規管理，風險固控首在意識。營造一種全民信仰的思想意識和價值取向，提升對提升對合規、風控的思想認識，其實這也是一種企業文化，在市場經濟環境下，遵法守法，合法科學經營，企業才能長久，背道而馳，必然會走向滅亡，因此，作為企業要至上而下，全員認知，不僅僅是一句口號，更重要是要扎根于心，牢記于腦。要切實增強全員主動合規的理念和切實增強違規必須“買單”的理念，牢記這根弦，不越紅線，這樣才能切實將合規管理引入“深處”，真正服務企業，防微杜漸，警鐘長鳴。
兵未動，糧草先行，健全機構保障是合規管理，控險固效的前提，公司在推進合規管理，控險固效時，要充分調研，調研公司的實際情況，調研市場環境，要充分的發揮出民主決策的作用，在民主的基礎上，在遵守法制法規的前提下，不斷結合時宜實情，完善權責分明的內控合規管理體系，確定內控管理的目標，制定內控管理措施，強化內控管理制度，可行性和操作性尤為重要，做到事先有目標，事中有跟蹤，事后有堅持，內控管理效果才會更好，更有價值，企業合規管理，控險固效，才會成為有本之木，有源之水。
要讓廣大員工充分認識合規管理的價值性，隨著市場經濟的快速發展，社會各界對央企提出了陽光央企的目標，積極打造合規管理正是體現出陽光央企目標實現的重要方式和方法，是提升公司著眼實際，保障公司持續健康發展的重要保障，因此，結合企業發展實際，在合規管理的過程中，要突出章法，把握重點，做好監管，對于容易發生問題的環節，如：反利益輸送、反不正當競爭、嚴重違反職業道德等內容環節上下功夫，在重點領域，做好重點人員的把控，突出前期預防、控制把關，加強事先預防和過程控制。要嚴格按照公司的流程、規章制度等行事辦事，不斷提高執行力，確保管理各項規章制度嚴格有序，有章有序。在實踐操作過程中，如：涉及到一定金融數額的各類合同時，作為企業的經營管理者，要嚴格落實“三重一大”，班子民主決策等流程，在資金支付的過程中，財務審計不僅要全盤參與，更要適時監控，把握好資金支付的節點流程，嚴格合同，這樣才能更好地確保陽光，確保公平正義。
合規管理，強化風控。在管理的過程中，要結合企業的實際情況，結合市場變化形式和宏觀經濟環境，尋找自我在運營過程中的各類風險點，發現隱患，及時消除，更要建立一套行之有效的風險防控機制和預案，實現未雨綢繆；如：我們銷售公司，在產品銷售的過程中，在產品賬款的收繳中，會有哪些風險點，如何預防，如何控制，這些都是我們推行合規管理的重要舉措，只有把握好這些風險防控點，才能盡可能的減少各種不必要的損失，提升企業的競爭力和活力，保障員工和企業的利益。
