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項目風險與不確定性分析范文1
【關鍵詞】水利工程；經濟評價；不確定性分析
一、前言
不確定分析對于水利工程的盈利虧損具有一定的影響，其主要原因在于不確定性分析和水利工程建設相關的信息有著較為密切的關聯。在應用不確定性分析的過程中，水利工程必須要制定合理的應用方案，完善相關的規章制度，對相關工作人員加強指導培訓，提升其工作能力，這樣不確定性分析在水利工程經濟評價中的應用效果才會顯著提升。
二、關于水利工程經濟評價不確定性形成的原因分析
水利工程是一個較為龐大的系統工程，在水利工程建設的過程中會遇到很多不確定性的因素，如果在建設之前沒有對水利工程進行詳細的勘察，建設單位將會投入大量的資金成本。因此，在水利工程建設的過程中必須要充分的考慮其不確定性因素，并展開合理經濟評價。為了深入分析水利工程不確定因素，主要從以下方面對其形成的原因進行分析。
1.數據較少
在對水利工程進行經濟評價的過程中，建設單位受到數據的影響較大。很多情況下，水利工程經濟評價缺失準確度主要是因為數據缺失，建設單位無法獲取較全面的原始數據，這樣在評價時就會出現誤差。經濟評價人員經常會遇到統計樣本不足的問題，這樣在套用公式的過程中就會出現不合理的現象。其次，工作人員在處理數據的過程中存在一定的問題，這樣就無法對水利工程的模型進行準確預測。
2.統計偏差
研究顯示，在展開經濟評價的過程中，工作人員需要對數據進行系統統計，但是在統計時會出現一定的偏差，因為沒有明確的偏差標準，導致數據缺失準確性。
3.不可預知和不可計量因素
所謂不可預知就是水利工程在建設時需用大量建筑材料的，而建筑材料的價格會隨著市場的變化而產生波動，這是建設單位無法預知的，這樣就會影響經濟評價。其次，則是不可計量，因為價格的變動，導致水利工程的經濟數據缺失精準度，在實際建設中可能會出現大量的偏差。
4.施工技術
水利工程在建設的過程中需要運用機械設備和新技術、新材料、新工藝，對于機械設備和工藝的引進，建設單位需要投入大量的資金，多數情況下，有些建設單位為了節省資金成本會采用陳舊的機械設備，不使用新技術、新材料、新工藝，但結果是工程建設效益卻不是十分的明顯。也有些建設單位會采用新老設備及新工藝共同使用的方法，可實際的成本比預算的多。
5.市場需求
市場對水利工程需求是不斷的發生變化的，因此，水利工程建設的成本也會產生變化，這樣就會影響原本的經濟評價。
三、針對不確定性分析在水利工程經濟評價中提出的應用對策
1.嚴格遵循相關的規章制度對水利工程進行經濟評價
在對水利工程進行經濟評價的過程中，相關部門單位要做到加強監督和管理，要能結合水利工程實際及經濟發展的情況，制定相關規章制度。這樣就可以保證工作人員可以嚴格遵循相關的規章制度，合理地進行經濟評價。與此同時，完善其規章制度也可以明確水利工程的分工，實現權責統一，這樣在出現問題時就可以及時的找到相關的負責人，以保證數據的準確性。在建立相關規章制度的過程中應嚴格遵循《水利建設項目經濟評價規范》，確定水利工程項目實施單位，增強各相關單位的責任意識，讓其意識到經濟評價的重要性，進而在水利工程建設的過程中做好相關風險防范。
2.全面分析不確定性給水利工程帶來的效益
通過對不確定性分析的分析，可以發現不確定性分析中具有敏感的效益因素。因此，在對水利工程進行經濟評價時，相關工作部門一定要進行全面分析，這樣才可以確定水利工程建設的關鍵點，從而將其帶來的效益集中化，有針對性的管理水利工程的不確定性因素。只有這樣，在水利工程建設的過程中才能實現其項目風險的管理，確保投資成本同預算接近。
3.結合水利工程經濟發展具體情況，確立經濟評價標準
根據相關規范提出的明確要求，在發展水利工程時，相關部門必須要確定經濟評價標準，這樣才能掌握主要財政狀況，明確水利工程建設風險級別。因此，要在標準中指出相關的內容，這樣就可以完善經濟評價，讓經濟評價更加合理，為工程建設帶來良好的經濟效益。
4.明確不確定分析應用的主要方法
在應用不確定分析的過程中，相關部門必須要確定應用不確定性因素的主要方法，這樣就可以快速的找到分析的主要范和不確定性分析的主要特點。當相關部門充分的了解了不確定性分析后，才能在經濟評價中建立完整的方案。研究顯示，現如今，不確定性分析的方法有很多，但卻沒有具備綜合能力的分析方法。敏感分析是較為常見的一種方法，其現已被廣泛的應用在水利工程經濟評價中。這種方法也比較適合運用國民經濟評價、財務評價。雖然效果并不是十分的明顯，但卻有利于對方案的優化。實際上，這樣可以提升項目的穩定性，降低風險。
四、結束語
總而言之，在水利工程經濟評價中運用不確定性分析的過程中，相關部門必須充分的掌握不確定性分析的性質和作用，要及時完善相關應用制度，對工作人員加強監督管理，在進行經濟統計的過程中，各級部門和領導要做好指揮，加強管理，這樣才能提升統計水平，進而保證水利工程經濟評價具有良好的競爭性。
參考文獻：
[1]周洪文，張磊.深海錳結核投資不確定性分析與預測[J].中國水運（下半月），2012，（05）：12-34.
項目風險與不確定性分析范文2
關鍵詞： 橋梁工程；風險識別
1.研究背景
橋梁是一種跨越地面障礙物(湖泊、河道、溝壑等)的人造建筑物，以項目確定為起點，歷經設計計算、工程執行、竣工使用，這些過程中無時無刻不在經受著各種不確定的風險的干擾，尤其是橋梁施工階段是整個周期的最脆弱的環境，面臨的風險最多，風險和破壞隨時都會因為難以預料的強大沖擊突襲而來，使橋梁造成巨大的損失。在橋梁施工階段，具有很大的復雜性，技術要求比較高，施工環境很差，施工的人員素質參差不齊，當橋梁的跨度進一步加大，或者需要使用的施工材料和工藝時，這些因素都從不同程度上增加了橋梁施工階段的風險。橋梁施工是一項比較危險的工程建設項目，一旦發生事故，就會造成不可估算的損失。尤其是最近的幾年，在公路、鐵路和礦山的施工過程中，不斷的產生各種各樣的事故，嚴重的影響了施工進度，并且造成了巨大的經濟損失，同時也給社會留下了不好的印象。
2.風險識別主要內容
2.1 收集資料
數據和資料的充足與否直接與風險的大小直接相關，數據和資料越多，風險產生的概率越大。對于風險識別有用的信息數據主要有以下幾個方面:
(a)工程項目環境方面的數據資料。橋梁施工項目中的環境好壞與其施工順利與否是息息相關的。自然環境，比如地質環境、氣象條件、水文狀況等是決定橋梁施工的主要因素。除了自然因素之外，還有社會因素也在橋梁施工建設執行過程中起著非常重要的作用，比如經濟、政治和文化等方面的因素。(b)相似工程的有關數據資料。在進行新的橋梁施工建設項目時，可以找到己經竣工且與其相似的工程項目的資源進行參考，對相似工程項目的檔案:記錄，總結、驗收等相關材料進行分析比較，從中吸取經驗，進而可以有效地預防風險的發生。
2.2 分析不確定性
收集數據和信息資料之后，對橋梁施工項目進行相應的不確定性分析，主要包括以下幾個方面:
(a)不同施工階段的不確定性分析。橋梁施工的不同階段，所面臨的不確定風險因素和其影響的程度也各不相同，所以對不同階段的風險進行不確定性分析是非常必要的。(b)不同目標的不確定性分析。橋梁施工建設項目的主要目標有:質量、費用、進度等。因此對這幾個目標的影響的因素即有相同的，又有不同的，因此在進行不確定性分析上時，應該視具體情況分別對待。
2.3 確定風險事件
風險不確定性分析之后，應該對這些因素能夠導致風險發生的程度進行估算，對于這些項目施工中的不利因素進行風險評估，按照各種分類標準對其進行分類。
2.4 書寫風險識別報告
風險識別的結果最后應該以報告的形式進行總結。其主要內容是描述已被識別的風險、潛在的風險以及風險的征兆等信息。對已識別的風險，應該描述出其發生概率的大小、其影響范圍的大小、其發生的可能時間和范圍、其可能引起的損失等方面的情況。并進行隨時的監測，提出相應的控制策略和計劃。
3.橋梁施工階段風險的特點
3.1橋梁本身的結構特性
橋梁是一種大部分高懸在半空中，而只有端點用橋墩支撐的有一定跨度的工程結構。如果在其施工過程中，任意的橋梁結構中截面破壞，都會引起整個橋梁的破壞。橋梁的跨度越長，橋梁結構中的截面越容易破壞，因此風險帶來的損失也就越大。主要原因在這種情況下，橋梁的支撐點間的距離長，大部分結構被懸在空中。橋梁施工階段由其自身的特殊性，其風險因素明顯多于其他的土建工程項目。
3.2 橋梁結構的復雜程度
隨著橋梁施工技術水平的不斷提高，各種耗費材料較少，跨越能力很強，結構很復雜新型的橋梁結構隨之而來。同時這些復雜的結構給橋梁施工帶來了很大的困難。對于結構很復雜的橋梁，內力分析很麻煩，而且很容易出錯，在計算過程中的一些簡化使的計算結果很難反映橋梁實際的受力情況，使理論分析與實際的受力情況相差很大，從而給橋梁施工過程中的風險評估帶來了較大的難度。
3.3 橋梁施工人員的技術
橋梁施工人員的技術水平是決定風險大小的決定性因素，技術的熟練程度與風險的大小是成比的。隨著科學技術的發展，目前的橋梁在結構和施工技術上的發展是顯而易見的。保守起見，一些新的技術在開始應用時只是在規模比較小的橋梁施工項目中進行應用，經過不斷運用，最后才能越來越熟練，成熟了之后，才開始廣泛使用在大規模的橋梁施工項目中。
4.風險識別方法
在風險管理理論發展的過程中出現了多種風險識別方法，如故障樹，專家調查方法(包括智暴或集思廣益、德爾菲、征詢調查表)，幕景分析法，財務報表法，流程圖法。但每種方法都存在缺陷，在實際應用中還存在大量的問題。盡管風險識別方法有很多種，適合我國橋梁施工風險識別的方法是故障樹法結合專家調查法。因為我們橋梁施工的事故災害沒有可用的數據庫，通過故障樹識別的方法，并結合專家調查的意見，通過德爾菲法進行修正，舍棄掉離散的數據，使專家的意見趨于一致，這是目前最適合我國國情的橋梁施工風險識別的方法。在實際工程項目中，可根據實際情況選擇有針對性的方法，也可以幾種方法綜合運用。
5.結論
風險識別是橋梁施工階段風險分析的前提，是風險分析的基礎性工作，是風險估計和評價的依據。為了全面有效的進行風險識別，必須認真準確收集各方面的資料，研究橋梁特定的施工方法，結合工程項目的實際情況，廣泛采納多方的意見，利用有經驗的專家進行多輪信息處理，最后建立項目風險清單，為風險的分析和評價準備。
參考文獻：
[1]閆兆林.AHP在概率風險評價中的應用.工業與防塵，2001,(3):23-25.
項目風險與不確定性分析范文3
關鍵詞：建筑工程；施工風險；風險管理
引言
建筑工程項目的實施是一個復雜的動態過程，周期長、投資多、技術要求高、內部結構復雜、外部聯系廣泛，因而面臨的風險因素也比較多，尤其是在項目的施工階段，面臨的各種內部及外部環境更加復雜，所面臨的不確定因素更多更復雜，由此產生的風險往往嚴重影響項目的順利實施，給業主、施工單位及承包商帶來巨大損失，因此必須加強施工過程中的風險管理，掌握風險識別技術，對風險進行正確有效的評估，及時防范和化解工程風險。
一、建筑工程風險管理概述
（一）建筑工程施工風險的特點
建筑工程風險有以下四個特點：第一，風險存在的客觀性和普遍性。第二，風險的發生都是諸多因素共同作用的結果，是一種隨機現象，但風險呈現出明顯的規律性和必然性。第三，在項目的整個過程中，各種風險在質和量上的變化，隨著項目的進行，有些風險會發生并得到處理，有些風險會得到控制，同時在項目的每一階段都可能產生新的風險。第四，建筑工程項目絕大部分周期長、規模大、涉及范圍廣、風險因素多且種類繁雜，致使工程項目在全壽命周期內面臨的風險多種多樣。而且，大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜、各風險因素之間又與外界因素交叉影響更使風險顯示出多層次性。
（二）我國建筑工程風險管理存在的問題
我國對風險管理的研究開始于20世紀80年代中后期，并逐漸應用到工程項目中，與發達國家相比，尚處于起步階段，因此建筑工程風險管理還不完善，基礎比較薄弱，存在諸多的缺陷和不足，主要有以下問題：
1.缺乏相應的法律、法規等制度依據
我國已經出臺的《擔保法》《保險法》《建筑法》和《招標投標法》，由于缺乏針對性，在實踐中難以操作。新修訂的《建設工程施工合同示范文本》中雖然增加了有關工程擔保和工程保險的條款，但屬于推薦性，沒有法律強制力。
2.工程風險意識不強
出現重大問題，往往還要由政府承擔主要風險。同時，缺乏對工程擔保和工程保險重要性的認識。國內的商業銀行、政策性銀行對貸款的工程項目沒有必須投保的要求。
3.擔保市場尚未形成，缺乏相應中介
目前，國內的部分銀行雖已開展了一些擔保業務，但不普及；擔保公司未能形成競爭機制；國內的保險公司對工程風險管理方面的理論研究與實踐操作尚有待于深化；保險公司普遍缺乏必要的工程建設知識及相關人才，影響了工程保險的推廣。此外，國內迄今還沒有相應的工程擔保和工程保險的合同示范文本可供實踐借鑒或遵循。
二、建筑工程施工項目常見風險
（一）施工技術與施工現場環境的不確定性風險
1.地質情況復雜，基礎設計與地質情況不符。工程發包人委托設計單位進行的地質勘探及建筑基礎結構設計經常會有與實際情況不符的情況，特別是老城區地質勘探情況復雜，經常會遇到地下管線、遺留建筑回填、通訊工程線路、煤氣、電纜等公用設施。
2.水文氣象的不確定因素。在施工的全過程中，水文和氣象的不確定因素在某種程度上是不可抗拒的風險。主要表現如臺風、暴風雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然現象和其它影響施工的自然條件，氣象單位的預報可靠性也不過60%左右。所以，不管是什么程度的氣象風險都會造成工期的拖延和財產損失。
3.施工前或施工過程中為下一步工作做準備充分程度所產生的風險。由于施工前業主提供的施工現場存在周邊環境等方面自然或人為的障礙，施工過程中原材料供應商供貨不及時，原材料質量問題等，都導致建筑工程施工不能正常進行，給工程施工正常運行帶來困難。
4.設計變更。在建筑工程施工過程中，變更設計是經常的，由于業主資金問題、建筑使用功能變更問題等，都會在施工過程中更改原設計，而設計變更會直接影響施工正常周期的安排，從而帶來一系列問題，會導致施工進度延誤，造成承包人工期推延和經濟損失。而往往小范圍變更就很難與業主討價還價的要增加變更費用。
5.技術規范化與特殊工藝技術使用。建筑設計規范與實際施工規范在一定程度上是有距離的，尤其是在各工序銜接處各種規范的有效銜接問題還是相當常見的通病，耽誤工期、費用的不確定性也是屢見不鮮。特別是技術規范以外的特殊技術或工藝，由于發包人沒有明確采用標準、規范，在工序過程中又沒有較好地進行協調和規范統一，最終都會影響以后工程的驗收和準確結算。
6.施工技術協調。工程施工過程出現與自身技術專業能力不相適應的工程技術問題，各專業間又存在不能及時協調的困難，管理工程的技術水平與管理水平不能有效組織協調，最終導致工期拖延。
（二）合同條款、資金運作及材料供應市場價格變化風險
1.存在缺陷、顯失公平的合同。合同條款不全面、不完善，文字不細致、不嚴密，致使合同存在漏洞或權利與義務不對稱。如在合同條款上，存在不完善或沒有轉移風險的擔保、索賠、保險等相應條款，缺少因第三方影響造成工期延誤或經濟損失的條款，存在單方面的約束性、過于苛刻的權利等不平衡條款。
2.市場經濟的價格波動問題?，F代市場經濟包括勞動力市場、材料市場、設備市場等，這些市場的價格隨時都在變化，特別是價格上漲，直接影響著工程總價格。
3.金融市場因素。金融市場因素包括存貸款利率變動、貨幣貶值等，也影響著工程項目的經濟效益。
4.資金、材料、設備供應。主要表現為業主提供資金的及時性、材料或設備質量不合格或供應不及時等問題。
三、建筑工程施工風險管理對策
（―）加強合同的風險管理
工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須研究合同的每一項條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。否則，其風險將給項目帶來巨大的損失。
工程索賠是一種權利要求，是合同主體對工程風險的重新界定。工程索賠貫穿項目實施的全過程，重點在施工階段，涉及范圍相當廣泛。FIDIC紅皮書關于工程索賠的條款已由第三版的一個分條款增加為五個分條款，形成獨立的主題。
我國《建設工程施工合同示范文本》關于工程索賠也作了相應的明確規定。這些索賠條件可以作為處理工程索賠的原則和法律依據。利用合同條款成功地進行索賠不僅是減少工程風險的基本手段，也反映了項目合同管理的水平。
根據工程項目的特點和實際，適當選擇計價式合同形式，可以降低工程的合同風險。例如：對于工程量變化的可能性及變化幅度均較大的工程項目，其風險量較大，應采用風險轉移策略，用單價合同報價方式，將工程量變化的風險全部轉移給甲方；對于無法測算成本的工程，貿然估價將導致極大風險，只能用成本加酬金合同，將工程風險全部轉移給建設方。
（二）建筑施工企業加強風險辨識
風險辯識是工程項目風險管理的首要工作，首先要收集資料，主要包括施工現場的自然環境、生態環境、社會環境等等。其次分析不確定性。在收集資料的基礎上，應從以下4個方面對工程項目的不確定性進行分析：項目建設周期不同階段的不確定性分析；工程的進度、成本、質量管理不同目標的不確定性分析；不同工藝裝置的工程內容的不確定性分析；工程建設環境的不確定性分析。最后要確定風險事件，編制項目風險辯識清單。在分析不確定性的基礎上，對這些風險按照工程項目內部和外部、技術和非技術、工程項目目標進行歸納、分類，然后開展風險辯識，確定風險事件，編制項目風險辯識清單。風險辯識的方法很多，專家評議法在風險辯識中由于簡單易行，比較客觀，被人們廣泛采用。
（三）建筑施工企業加強風險防范
施工單位要想躲避風險，必須首先解決好“防”的問題。這就要求負責人的避險意識要強，防險能力要高。再者是風險分析要超前，要做好風險預測，把可能產生的風險分析透徹，為實施風險決策提供比較可靠的依據。還有對于風險決策要慎重，為了避免風險決策的失誤，要充分征求方方面面的意見和建議。所以，在施工現場要嚴格執行項目負責人制度。為了保證工程施工的質量、進度及安全，要求項目負責人具有較強的管理能力、溝通能力和應變能力。在施工期間，現場的各道工序、各項技術措施都需經過項目負責人審核，方可執行。而且，項目負責人要嚴格控制到場的各種材料、設備的質量，禁止不合格材料、設備用到工程上去，嚴禁偷工減料，以保證工程質量。同時項目負責人還要對現場安全生產管理負總責，杜絕出現工程事故，保障施工人員人身安全。在工程竣工后，項目負責人還應負責組織各工種現場負責人及有關單位和人員參加各階段的驗收工作和各種形式的工程協調、聯系會議，并做好記錄，負責辦理各種有關驗收手續，要嚴格執行工程驗收制度，及時做好隱蔽簽證，不得事后補辦簽證手續，以確保施工單位信譽。
（四）建筑施工企業風險管理制度的建立
當前我國施工企業對風險管理普遍認識不足，如何在工程項目管理中引入風險管理，筆者認為關鍵是1.要建立起完善的風險管理制度，在項目管理中改變觀念，加強風險教育，增強企業的整體風險管理意識，把風險管理與企業的效益結合起來，并逐步的把風險管理引入到施工中的“三大控制”和“三大管理”之中；2.在項目施工管理中引入風險管理技術，在企業內部建立專門的風險管理機構，提高企業的抗風險能力；3.由于風險的不確定性，必須建立企業內部的風險管理信息系統，借助計算機對各種數據采集，整理，分析總體出風險發生的規律，并對風險進行預測和評價，為風險的處理提供合理的方案。風險管理信息系統的建立有利于施工企業積累經驗以及為風險管理提供了必要的預防和控制措施。
結語
近幾年，我國工程項目風險管理有了很大的進步，但隨著國民經濟的發展，工程建設也越來越多，市場風險也越來越大，對工程項目建設進行風險控制和管理，使技術與經濟相結合，更有效地控制工程項目投資、工期和質量。確保工程項目投資決策的正確性與科學性，對實現工程投資決策的全局優化與總體設計和總體經營思想，對合理利用有限的人力、財力和物力，對保證國民經濟長期、持續、穩定協調地發展，對降低工程成本、提高工程效益具有十分重要的理論意義和現實意義。
參考文獻：
[1]王家遠,劉春樂.建設項目風險管理[M].北京:知識產權出版社,2004.
項目風險與不確定性分析范文4
關鍵詞：項目風險；風險管理；風險識別；風險控制
中圖分類號：C935 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2011）34-0073-02
隨著社會的發展和科技的進步，人們對項目風險認識也在不斷發展、深化。環境風險管理作為現代項目風險管理在環境保護上的應用，其研究方法遵循風險管理的普遍理論，在當代全球環境風險危機日益加劇的嚴峻形勢下，其現實意義與應用前景越來越受到全球及社會各界的廣泛重視。目前，在我國的建筑工程項目運行時，干擾建設工程項目的因素時有出現，造成工期延誤、成本增加和質量低下，極大地影響了項目目標的實現。所以規避風險，加強風險管理，成為促成項目成功的決定因素。因此，研究項目的風險管理對企業、對社會都有著重要的價值。
一、項目風險相關概念
1.風險的含義。風險的概念可以從經濟學、保險學、風險管理學等不同的角度給出不同的定義。風險和危險是不同的，風險包含著一種不確定性，每個結果的概率是可知或可以估計的，而危險則只意味著一種不好的預兆。因此，有時雖然有危險存在，但不一定要冒此風險，我們要想方設法去改變風險發生的條件，使之不發生，甚至帶來轉機。綜上所述，可以這樣定義風險：風險就是活動或事件消極的、人們不希望的后果發生的潛在可能性。具體地說，風險一般應具備以下要素:一是事件(不希望發生的變化)；二是事件發生具有不確定性；三是風險的影響(后果）；四是風險的原因。
將風險表示為事件發生的概率及其后果的函數，即：R=f(P,C)公式中，R―風險，P―概率，C―后果。（如下圖）
風險和不確定性是我們很容易混淆的概念：不確定性是客觀事物永遠發展變化的客觀特性，是產生風險的原因。雖然風險和不確定性這兩個概念經常互相使用，但它們并不是一回事。不確定性僅僅考慮事件發生的肯定程度，而風險則要考慮事件發生后果的嚴重程度。
不確定性在某些特定的情況下并不完全是壞事，關鍵要看不確定性是在向著我們希望的方向發展，還是相反。再次說明，風險是針對不希望發生的事件而言的，它包括以下兩個方面:
發生的可能性；一旦發生，后果的嚴重程度。
由此知道，有兩類事件的風險性質是沒有爭議的，一類事件是“高可能性，嚴重后果”，對這類事件可以立即判定屬于高風險問題；另一類事件是“低可能性，輕微后果”，對這類事件我們可以立即判定屬于低風險問題。有兩類事件的風險等級的判定是容易引起爭議的，它們是：高可能性，輕微后果；低可能性，嚴重后果。
這兩類風險性質的判定與個人的主觀判斷有很大的關系，不同的人由于持有不同的立場、觀點，以及所處的環境不同，會有不同甚至相反的判斷。后果嚴重程度如果逐步增大的話，人們在作出決定時會越猶豫，在這種情況下，對項目風險等級的判定會更加依賴個人的解釋。這時，主管人員一方面要依靠不同領域的專家，另一方面也要做好準備，對判定風險問題作最后的決斷。
2.項目風險管理的含義。項目風險管理涉及各個行業，每個行業都有其自身的特點，企業風險管理是指生產過程中，風險管理部門對可能遇到的各種風險因素進行識別、分析、評估，以最低成本實現最大的安全保障的過程。
從表層上分析，項目風險管理就是對生產活動或行為中的風險進行管理，從深層上研究，風險管理是指主體通過風險識別、風險量化、風險評價等風險分析活動，對風險進行規劃、控制、監督，從而增大應對威脅的機會，成功地完成并實現總目標。風險管理的主體是管理人員，客體是生產活動中的風險或不確定性，大型、復雜的生產活動過程應設置專門的風險管理機構和相應的風險負責人。
項目風險管理是一個過程，由風險的識別、量化、評價、控制、監督等過程組成，通過計劃、組織、指揮、控制等職能，綜合運用各種科學方法來保證生產活動順利完成。風險管理技術的選擇要符合經濟性原則,充分體現風險成本效益關系，不是技術越高越好，而是合理優化達到最佳，制定風險管理策略,科學規避風險；風險管理具有生命周期性，在實施過程的每一階段，均應進行風險管理,應根據風險變化狀況及時調險應對策略，實現全生命周期的動態風險管理。
二、項目風險管理過程及方法
項目風險管理發展的一個重要標志是建立了風險管理的系統過程，從系統的角度來認識和理解項目風險，從系統過程的角度來管理風險。，一般項目風險管理過程包括風險規劃、風險識別、風險評價、風險處理和風險監控幾個階段。
1.風險規劃。風險規劃，指決定如何著手進行風險管理活動的過程。風險規劃確定一套完整、全面、有機配合、協調一致的策略和方法并將風險形成文件的過程，這套策略和方法用于識別和跟蹤風險區；擬定風險緩解方案；進行持續的風險評估，從而確定風險變化情況并配置充足的資源。在進行風險規劃時，主要考慮的因素有：規劃開始時，我們要制定風險管理策略并形成文件。早期的工作是：確定目的和目標；明確具體區域的職責；明確需要補充的技術專業，規定評估過程和需要考慮的區域；規定選擇處理方案的程序；規定評級圖；確定報告和文檔需求，規定報告要求和監控衡量標準。如有可能，還要明確如何評價潛在資源的能力。
風險規劃過程的運行機制是為風險管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目標、應對策略、選擇標準和風險數據庫。其中，定量的目標表示量化的目標；應對策略有助于確定應對風險的可選擇方式；選擇標準指在風險規劃過程中制定策略；風險數據庫包含歷史風險信息和風險行動計劃等。
風險管理計劃在風險規劃中起控制作用。風險管理計劃要說明如何把風險分析和管理步驟應用到項目之中。該文件詳細地說明風險識別、風險評估、風險處理和風險監控的所有方面。風險管理計劃還要說明項目整體評價的風險的基準是什么，應當使用什么樣的方法以及如何參照這些風險評價基準對項目整體進行評價。
2.風險識別。風險識別是風險管理的第一步，即識別實施過程中可能遇到（面臨的、潛在的）的所有風險源和風險因素，對它們的特性進行判斷、歸類，并鑒定風險性質。風險識別的目的是減少結構不確定性，亦即發現引起風險的主要因素，并對其影響后果作出定性的估計。該步驟需要明確兩個問題：明確風險來自何方（確定風險源），并對風險事項進行分類；對風險源進行初步量化。
風險的識別是風險管理的基礎，應是一項持續性、反復作業的過程和工作。因為風險具有可變性、不確定性，任何條件和環境的變化都可能會改變原有風險的性質并產生新的風險。對風險的識別不僅要通過感性認識和經驗進行判斷，更重要的是必須依靠對各種客觀統計資料和風險記錄進行分析、歸納和整理，從而發現各種風險的特征及規律。常用的風險識別方法有：專家調查法（德爾菲法、訪談法、問卷調查法）、情景分析法、故障樹分析法等。
簡單介紹一下目前應用廣泛的故障樹方法。故障樹方法簡稱FTA，是用于大型復雜系統可靠性和安全性分析的一個有力工具。利用FTA來分析一個系統時，我們關心的是找出造成某個不希望的事件（頂端事件）發生的各種可能原因，FTA使用演繹的方法找出使頂端事件發生的可能的次級事件，反映了各次級事件引起頂端事件發生的邏輯關系，這種關系用圖形表示出來就像一顆以頂端事件為根的倒長或橫躺著的樹，故障樹因此得名。
3.風險分析和評價。風險分析和評價是在對風險進行識別的基礎上，對識別出的風險采用定性分析和定量分析相結合的方法，估計風險發生的概率、風險范圍、風險嚴重程度（大?。?、變化幅度、分布情況、持續時間和頻度，從而找到影響安全的主要風險源和關鍵風險因素，確定風險區域、風險排序和可接受的風險基準。在分析和評價風險時，既要考慮風險所致損失的大小，又要考慮風險發生的概率，由此衡量風險的嚴重性。
風險分析和評價的目的是將各種數據轉化成可為決策者提供決策支持的信息，進而對各風險事件后果進行評價，并確定其嚴重程度排序。在確定風險評價準則和風險決策準則后，可從決策角度評定風險的影響，計算出風險對決策準則影響的度量，由此確定可否接受風險，或者選擇控制風險的方法，降低或轉移風險。分析和評價風險損失的嚴重性時應注意風險損失的相對性，即在分析和評估風險損失時，不僅要正確估計損失的絕對量，而且要估計組織對可能發生的損失的承受力。在確定損失嚴重性的過程中，必須考慮每一風險事件和所有風險事件可能產生的所有類型的損失及其對主體的綜合影響，既要考慮直接損失、有形損失，也要考慮間接損失、無形損失。風險影響與損失發生的時間、持續時間、頻度密切相關，這些因素對安全生產的影響至關重要。
風險分析和評價的方法主要有：專家打分法、蒙特卡羅模擬法、概率分布的疊加模型、隨機網絡法、風險影響圖分析法、風險當量法等。
4.風險處理。風險處理就是對風險提出處置意見和辦法。通過對風險識別、估計和評價，把風險發生的概率、損失嚴重程度以及其他因素綜合起來考慮，就可得出發生各種風險的可能性及其危害程度，再與公認的安全指標相比較，就可確定的危險等級，從而決定采取什么樣的措施以及控制措施應采取到什么程度。有效處理風險，可以從改變風險后果的性質、風險發生的概率或風險后果大小三個方面提出多種策略。
5.風險監控。風險監控就是通過對風險識別、估計、評價、處理全過程的監視和控制，從而保證風險管理能達到預期的目標。監控風險實際上是監控生產活動的進展和環境，即情況的變化，其目的是：核對風險管理策略和措施的實際效果是否與預見的相同；尋找機會改善和細化風險控制計劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際。在風險監控過程中，及時發現那些新出現的以及預先制定的策略或措施不見效或性質隨著時間的推延而發生變化的風險，然后及時反饋，并根據對生產活動的影響程度，重新進行風險識別、估計、評價和處理，同時還應對每一風險事件制定成敗標準和判據。風險監控還沒有一套公認的技術可供使用，由于風險具有復雜性、變動性、突發性、超前性等特點，風險監控應該圍繞風險的基本問題，制定科學的風險監控標準，采用系統的管理方法，建立有效的風險預警系統，做好應急計劃，實施高效的風險監控。
風險監控應是一個連續的過程，它的任務是根據整個風險管理過程規定的衡量標準，全面跟蹤并評價風險處理活動的執行情況。有效的風險監控工作可以指出風險處理活動有無不正常之處，哪些風險正在成為實際問題，掌握了這些情況，管理部門就有充裕的時間采取糾正措施。同時，建立一套管理指標體系，使之能以明確易懂的形式提供準確、及時而關系密切的風險信息，是進行風險監控的關鍵所在。風險監控的主要方法有：審核檢查法、監視單、風險報告等。
三、項目風險管理的意義
隨著科學技術和社會生產力的迅猛發展，項目的規?；约凹夹g和組織管理的復雜化突出了項目管理的復雜性和艱巨性。作為項目管理的重要一環，項目風險管理對保證項目實施的成功具有重要的意義。項目風險管理的研究和推廣應用，對于項目組織具有重要的現實指導意義。主要體現在以下幾個方面。
1.項目風險管理能促進項目實施決策的科學化、合理化、降低決策的風險水平。項目管理利用科學的、系統的方法，管理和處置各種項目風險，有利于該項目的項目組織減少或消除各種經濟風險、技術風險、決策失誤風險等，這對項目科學決策、正常經營具有重大意義。
2.項目風險管理能為項目組織提供安全的經營環境。項目風險管理為處置項目風險提供了各種措施，從而消除了項目組織的后顧之憂，使其全身心地投入到各種項目活動中去，保證了項目的穩定發展。
3.項目風險管理能夠保障項目組織經營目標的順利實現。項目風險管理的實施可以使項目組織面臨的風險損失減少到最低限度，并能在損失發生后及時合理地提供補償，從而能夠使項目組織增加收入和減少支出，并獲得穩定的、不斷增長的盈利，保障組織目標的實現。
4.項目風險管理能促進項目組織經營效益的提高。項目風險管理是一種以最小成本達到最大安全保障的管理方法，它將有關處置風險管理的各種費用合理地分攤到產品、過程之中，減少了費用支出。同時，項目風險管理的研究與推廣不僅對單個組織有重要意義，而對于整個社會的發展都有積極的作用。
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項目風險與不確定性分析范文5
關鍵詞：煤炭企業 索賠風險 風險管理
中圖分類號：F403.5
文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914(2011)03-058-02
近年來，隨著煤炭企業的不斷發展，建筑工程的數量不斷增加，現在索賠無論是在數量還是在金額上都呈不斷遞增的趨勢，引起業主、承包商及有關各力越來越多的關注。
一、索賠風險概述
索賠風險是指工程實施過程中，因不確定性影響因素的存在，導致索賠事件發生，從而造成項目實際：工期、實際費用與合同目標工期、目標費用的可能差異。
工程索賠風險只是工程項目風險管理中的一種，與其他風險一樣具有風險的共性，即具有客觀性和必然性、隨機性、模糊型、未確知性(信息過量、信息不足)、相對性及階段性(潛在階段、發生階段、后果階段)。但也具有其特有的個性，包括集合性、關聯性、目的性、層次性、環境適應性、可知性與可控性。綜上所述，風險管理是對未來不確定性損失或收益的預測，根據預測結果提出相應的方法措施，而工程索賠風險管理還具有階段性(因為合同狀態與環境的變化)、動態性、系統性的特點。
二、煤炭企業建設項目索賠風險產生的原因
在煤炭企業工程建設中，產生索賠風險的原因很多，主要有以下幾點：
1 建設工程大量的不確定性。建設工程往往具有工程量大、結構復雜、技術和質量要求高、施工周期長、資金投入大等顯著特點，因此造成了工程本身和工程的環境存在大量的不確定性因素。這些不確定性因素有些是可以預見的而有些是不可預見的。對于不可預見的不確定因素造成的風險，一般是不能在合同中明確的，因為這個風險如果由承包商承擔，則必然造成合同價格太高。如果由業主承擔則是有利的，一方面有些不可預見的不確定因素可能從來不會發生；另一方而可以使投標者在對工程的風險可以預料的同一條件下公平競爭，使業主得到一個滿意的承包商和合理的價格。通過工程實施過程的分析，不確定因素可以分成以下幾類，工程不確定因素分類圖如圖1所示。
2 合同文件的疏漏和用詞不嚴謹。合同的簽訂在工程開工之前，對于如此復雜的工程和環境，合同不可避免地存在對某些項目描述不夠準確或某些條款考慮不周或用同不夠嚴謹。這就會引起雙方對權利、義務和責任的爭執，而這一切往往都與工期及費用有關。大量的工程合同實施經驗證明，合同經常存在以下問題：(1)合同條款用語含糊，難以分清雙方的權利和義務。(2)合同條款之間存在矛盾，即在不同條款中對同一問題的規定或要求不一致。(3)合同的某些條款中隱含著較大的風險，對單方面要求過于苛刻，合同雙方關系不對等。
3 合同變更。合同變更是指施工合同的實施過程中，對合同范圍內的內容進行修改或補充。其實質是對必須變更的內容做新的要約和承諾。合同變更的過程一般是由合同雙方經過會談、協商達成一致意見后，以會議紀要、變更記錄、補充協議等形式予以確認。合同變更包括以下幾種情況：(1)設計變更。由于業主對工程的質量和功能要求越來越高造型多樣化，因而使設計難度增大，使施工過程也變得更復雜，設計難免不周詳，在施工過程中常常需要根據業主要求變更設計，這就會導致施工費用及工期的變化。(2)施工方法變更。承包商在執行業主批準的施工組織設計和進度計劃時，因種種原因報請業主代表批準后對具體施工方案的修改。(3)業主代表的指令。業主代表在行使其合同權利、履行職責時，為保證工程達到既定目標，在其管理范圍內的指令，如：縮短工期、改換材料、采取某項措施、迎接檢查等。(4)提高設備、原材料質量標準引起的價差。(5)圖紙有誤或業主代表、工程師指令有誤，造成的返工、窩工、停工等。
4 整個工程各個合同之間的制約和聯系。由于前面提到的建設工程的特點，往往一個工程不可能只選一個承包商，而實際上是選多個各具所長的承包商進行。這樣，一個工程就會有多個合同，而各個合同的界而有時劃分模糊。另外，其中一個承包商存在工期延誤，也可能對其他承包商造成影響。例如，在水電工程中，特別是承擔廠房土建施工的承包商如果發生工期延誤，無論責任是業主還是承包商的，則會對其他機電商造成一連串的延誤。
5 業主違約。常見的業主違約情況有以下幾種：(1)業主沒有按合同要求的時間提供施工場地，包括辦理土地征用、拆遷補償、平整場地等。(2)沒有按規定的時間交付設計圖紙或組織承包商和設計單位進行圖紙會審和技術交底。(3)業主不按時支付工程款，導致工程無法進行或無正當理由不支付工程竣工結算價款。(4)不按時提供約定的材料設備，或提供的材料設備不符合合同標準。
三、工程索賠風險的分析方法
1 敏感性分析法。敏感性分析法(SensitiveAnalys)只考慮影響工程目標成本的幾個主要因素的變化，如利率、投資額、運行成本等。它的結果可以為決策者提供工程目標成本對哪個成本單項因素的變化最為敏感，哪個其次，可以相應排出對成本單項的敏感性排序：一般在項目決策階段的可行性研究中使用敏感性分析方法分析工程風險。使用敏感性分析方法分析工程風險不可能得出具體的風險影響程度資金值，它只能說明一種影響程度。這種方法能向決策者簡要提供可能影響項目成本變化的因素及其影響的重要程度，使決策者在作最終決策前考慮這些因素的影響，并優先考慮某種最敏感因素對成本的影響。因此，敏感性分析方法一般被認為是一個有用的決策工具。
2 層次分析法。層次分析法是一種強有力的系統分析加運籌學方法，對多因素、多標準、多方案的綜合評價及趨勢預測相當有效。而對由“方案層加因素層加目標層”構成的遞階層次結構決策分析問題，給出了一整套處理方法與過程。它解決了工程風險分析中主、客觀結論結合過程中潛在風險因素或子因素的評價，很難用定量數字來描述的困難；它處理問題的程序與管理者的思維程序、分析解決問題的思路相一致，并用系統分析的方法，把整個項目分解為若干工作包，再逐一考慮每一工作包的風險程度。在考慮過程既有定性分析，又有定量結果，為管理者提供一個全而了解項目全過程風險的機會。
3 蒙特卡羅方法。蒙特卡羅方法(Mmile Carlo Simulallon)又稱隨機抽樣或統計實驗方法，它是估計經濟風險和工程風險常用的一種力法。它可以直接處理每一個風險因素的不確定性，并把這種不確定性在成本方面的影響以概率分布的形式表現出來。它是一種多元素變化方法，在該方法中所有的元素都同時受風險不確定性的影響，由此克服了敏感性分析方法受一維元素變化的局限性。另外，可以編制計算機軟件來對模擬
過程進行處理，大大節約了時間，并且這種技術既有對項目結構分析，又有對風險因素的定量評價，因此比較適合在大中型項目中應用，該技術的難點在于對風險因素相關性的辨別與評價。
4 決策樹分析。所謂決策樹就是一張圖，描述了各種決策力案以及相關的偶然事件之問的相互影響。它把有關決策的相關因素分解開來，逐項計算其概率和期望值，并進行方案的比較和選擇。決策樹方法不僅可以用來解決單階段的決策問題，而且可以用來解決多階段的決策問題，它具有層次清晰、不遺漏、不易錯的優點。
決策樹法是被廣泛采用的一種風險決策的方法，它具有明確直觀的特點，易于解決復雜的風險決策問題，但這種方法沒有考慮到時間的影響因素。動態決策樹方法是在決策樹方法基礎上得出的，既有決策樹法的優點，又考慮資金的時間價值。資金的時間價值可以采用銀行利率、內部基準收益率、貸款的利率來加以衡量與體現。
5 影響圖分析法(Influence Diagram)。影響圖分析法(nfluenceDiagram)作為有效的建模工具和分析方法，既適合決策者思考問題的方式，又能達到決策分析所應具有的準確性，是表達不確定性變量和決策的一種圖形方式，影響圖是由一個有向圖構成的網絡。它用直觀緊湊的圖形表示出問題中主要變量間的相互關系，并可以清楚地揭示出變量間存在的相互獨贏性及進行決策所需的信息流。它既可作為一般直觀的定性分析工具，又可以研究成為由計算機實現的正規數量分析的手段。在以往的決策分析中，分析風險因素對項目的影響時，每個風險因素是相互獨立的，互不聯系，而實際中各種風險因素之間存在一種必然的聯系與相互作用，這種風險因素之間的影響，在以往的評價中都隱藏在專家評價過程中近似地處理了。影響圖技術的提出正好彌補了這一空白，但它仍有許多有待進一步完善的地方，影響圖的定義還要擴展，運算還要簡化。目前關于影響圖的應用實例還很少。而且還未有較成功的，但是影響圖技術為工程風險分析提供了一種思考問題、解決問題的新思路，它的應用前景很廣闊。
6 盈虧平衡分析法。盈虧平衡分析的基本原理是在一定的市場、生產能力及經營管理條件下，研究項目成本與收益的平衡關系的方法。盈虧平衡分析又稱平衡點臨界點、保本點、兩平點、轉折點分析，廣泛應用于預測成本、收入、利潤，編制利潤計劃，估計售價、銷量、成本水平變動剝利潤的影響，為各幣種決策提供必要的信息，并可用于項目的安全性分析。
將盈虧平衡分析應用于項目風險量化，是根據盈虧平衡分析的基本原理和基本方法，假定與項目相關的各種風險因素不發生變化，在此基礎上，進行平衡點分析。一般適用于項目的費用分析或收益分析。
四、索賠風險識別
把經歷的風險事件及其來源羅列出來，編寫成一張核對表，項目管理人員就很容易知道本項目會有哪些潛在的風險，這就是核對表法。核對表可以包含多種內容，例如以前工程項同成功或失敗的原因、項同其他方而規劃的結果(范圍、成本、質量、進度、采購與合同、人力資源與溝通等計劃結果)、項目的工程概況、項目班子成員的技能、項目可用的資源等等，還可以到保險公司去收集資料，認真研究其中的保險例外，這些東西都能提醒還有哪些風險尚未索取(如表1所示)。
下面我們就可以利用這種簡單、直觀的方法列出索賠風險源，對于非專業工程技術人員的業主管理者來說，這種方法最簡單明了。采用核對表法將這些風險源一一羅列出來，并將評價這些風險源的指標也列入表內。
PV、BE、F是用來描述合同狀態變化的三項指標，在下一節中會具體進行解釋；PV：表示合同條件變化產生的損失可能性程度向量；BE：表示產生合同條件變化的對方責任程度向量；F：表示產生合同條件變化的可信程度向量；PV、BE、F的值均由專家打分法得出。
五、煤炭企業對工程索賠風險的預防措施
大力發展非煤產業是部分煤炭企業的一個發展力向，在煤炭企業發展過程中，大量的基礎設施需要建設。煤炭企業作為業主，為了防止或減少施工索賠的風險，在工程的各個階段，對可能發生的潛在風險都應當充分考慮并采取相應的預防措施。具體的預防措施包括：
1 煤炭企業應建立一個高素質的項目管理團隊。煤炭企業作為業主，要預防工程索賠事件的發生，必然要建立一個高素質的項月管理團隊和相應的組織機構。一個高素質的項目管理團隊不僅應包括經驗豐富的項目管理人員，核心管理人員還應具有相應的工程索賠經驗。
項目風險與不確定性分析范文6
關鍵詞層析分析法模糊數學法蒙特卡羅模擬
1引言
在風險識別估計的基礎上，把風險因素發生的概率、損失程度結合其他因素綜合考慮，得出系統發生風險的程度以及可能性就是風險評價，它是應用各種風險分析的技術，用定性、定量的方法或是兩者相結合，來處理不確定性風險因素的過程。風險評價是工程項目實施階段風險管理對策選擇的重要依據，具有重要的作用。
2各風險評價方法分析
2．1定性評價方法
2．1．1調查和專家打分法
通過風險識別將工程項目所有風險列出，設計風險調查表，再利用專家經驗，對各風險因素的重要性進行評估，再綜合成整個項目風險。具體步驟如下：首先確定每個風險因素的權重；然后確定每個風險因素的等級值；最后將每個風險因素的權重與等級值相乘，求出該風險因素的得分，再將各風險因素得分求和，求出工程項目整個過程風險的總分。總分越高，說明風險越大。
2．1．2層次分析法
層次分析法（AnalyticalHierarchyProcess，AHP）是美國數學家A.L.Saaty在20世紀70年代提出的，是一種定性分析和定量分析相結合的評價方法。
（1）層次結構模型。先確定評價的目標，再明確方案評價的準則，然后把目標、評價準則連同行動方案一起構造一個層次結構模型。
（2）因素兩兩比較評分和判斷矩陣。層次結構模型做出之后，評價者對各風險因素進行兩兩比較評分。經評分可得若干兩兩判斷矩陣。
（3）計算各判斷矩陣權重、排序，并做一致性檢驗。
求判斷矩陣每行所有元素的幾何平均值wi：
wi=■（1）
將wi歸一化，計算wi=■（2）
計算判斷矩陣的最大特征值λmax：
λmax=■■（3）
（3）式中，（Aw）i為向量（Aw）的第i個元素。
計算CI，進行一致性檢驗。在算出λmax后，可計算CI，進行一致性檢驗，公式如下：
CI=■（4）
（4）式中n為判斷矩陣階數，查表得隨機一致性指標RI，并計算比值CI/RI，當CI/RI<0.1時，判斷矩陣一致性達到了要求，否則重新進行判斷，寫出新的判斷矩陣。
2．2定量評價方法
2．2．1模糊數學法
在工程技術和管理領域中有很多影響因素的性質和活動無法用數字來定量地描述，它們的結果也是含糊不定的，無法用單一的準則來評判。為解決這一問題，美國學者L.A.Zadeh于1965年提出模糊集合的概念，對模糊行為和活動建立模型。
（1）隸屬度的概念。設A是論域X上的一個模糊子集，對任意x∈x，都對應一個數μA（x）∈[0，1]，稱為元素x對A的隸屬度。實值函數μA：X[0,1]，則xμA（x）稱為A的隸屬函數。
模糊子集A完全由其隸屬函數μA描述，X中元素x與A的關系由隸屬度μA（x）給出。x與A的關系已不是簡單的屬于A或不屬于A，而是在多大程度上屬于A。
（2）模糊綜合評判方法及步驟。①確定模糊綜合評判因素集。因素集是以影響評價對象的各種因素為元素所組成的一個普通集合。通常用U表示，即U={u1，u2，∧，um}。其中，元素ui（i=1，2，∧，m）代表影響評價對象的第i個因素。對于這些因素的評價，通常都具有不同程度的模糊性。②建立綜合評判的評價集。評價集是評價者對評價對象可能做出的各種評價結果所組成的集合。通常用V表示，即：V＝{v1，v2，∧，vn}。其中元素vj（j=1，2，∧，n）代表第j種評判結果，可以根據實際情況的需要，用不同的等級、評語或數字來表示。③進行單因素模糊評判，求得評判矩陣R。在進行綜合評判時，首先需要對單一因素做出評價，然后再在單一因素評價的基礎上做出綜合評價。設因素集U中第i個元素對評價集V中第1個元素的隸屬度為ri1，則對第i個元素單因素評判的結果，用模糊集合表示為：Ri=（ri1，ri2∧，rin）（i=1，2，∧，m）。以m個單因素評判集R1，R2，∧,Rm為行組成矩陣R，即為模糊綜合評判矩陣。④確定評價因素權向量A。一般說來，在評價工作中，各因素的重要程度有所不同，為此給各因素μi賦予一個權重ai，且要求■ai=1。各因素的權重分配為U上的模糊集:A=（a1，a2，∧，am）。⑤建立評判模型，進行綜合評判。確定R、A之后，通過模糊變換將U上的模糊向量A變為V上的模糊向量B，即得到綜合評判模型B=AOR=（b1，b2，∧，bn）。其中B稱為綜合評判向量，“O”稱為綜合評判合成算子。⑥對評判結果B分析處理。綜合評判向量B的元素bj（j=1，2，∧，n）稱為模糊綜合評判指標，簡稱評判指標，其含義為：綜合考慮所有因素的影響時，評價對象對評價集第j個評價元素的隸屬度。
2．2．2蒙特卡羅模擬
蒙特卡羅（Monte-Carlo）方法是一種模擬技術，即通過對每一隨機變量進行抽樣，將其帶入數據模型中，確定函數值。一般而言，用蒙特卡羅方法模擬一個實際問題，基本步驟如下：
根據實際問題，構造模擬的數學模型；根據模型的特點，進行相應概率分布的多次重復抽樣；將抽樣模擬結果進行統計處理；得出結論。
簡言之，蒙特卡羅方法就是模擬隨機變量x1，x2，∧，xp的函數η=η（x1，x2，∧，xp）得到的抽樣值η1，η2，∧，ηN，經統計處理后得出的η的概率分布或各階矩陣的統計估計，最后得到問題的近似解，是一種獨具風格的方法。
2．2．3網絡模型法
網絡模型有關鍵線路法（CPM）、計劃評審技術（PERT）和圖形評審技術（GW）。
CPM假定項目各工序時間是確定的，只要工序的條件不變，為完成該工序所需時間就不變。不能反映風險因素對項目總工期的影響，因此在風險評價方面作用不是很大。
PERT也要找出項目工序的關鍵線路，項目各工序時間和總工期都是隨機變量。根據概率假定總工期服從正態分布。由于工程項目的一次性，一般都缺少先例，每個工序開始、結束以及持續時間都是不確定的。PERT把這種不確定性帶來的工期成本風險歸因于隨機性，通過對這種隨機性的分析和評價揭示出項目工期和成本的風險情況。此外，PERT還通過確定各工序之間的邏輯關系和核實工序時間以及所用資源識別出有關風險。
2．2．4等風險圖法
工程項目風險的大小不僅和風險事件發生的概率有關，而且還與風險損失的多少有關。評價風險的大小見附圖。
在附圖中，工程項目風險量的大小R為風險出現概率P，和潛在的損失值q的函數，表達式R=f（Pr，q）。曲線越靠近原點，表示風險量越小，反之越大。因此：R2＜R1＜R0。
R具有下列性質：
（1）在工程項目風險管理中，一般認為，潛在損失對R的影響較大；
（2）若兩種風險的潛在損失相類似，則其發生頻率高的風險具有較大的R；
（3）風險評價圖中每條曲線代表一個風險事件，不同曲線風險程度不一樣。曲線距離原點越遠，期望損失越大，一般認為風險就越大。
（4）工程項目風險發生頻率與潛在損失的乘積就是損失期望值，即風險量大小是關于損失期望值的增函數。因此，可得到圖中等風險圖的大致形狀。在風險理論中常用下列公式來計算R：
R=R=f（Pr，q）=Pr·q或R=■priqi（5）
（5）式中，i（=1，2，3，∧，n）表示工程項目的第i風險事件。
3比較
調查和專家打分法適用于項目決策前期，這個時期往往缺乏具體的數據資料，主要依據專家經驗和決策者的意向，得出的結論也只是一種大致的程度值，它只能作為進一步分析參考的基礎。優點在于方法簡單、易懂、節約時間，并且適應性很強，但有時需要更精確的結果，該方法就難以奏效了。
層次分析法的特點是，可細化工程項目風險評價因素體系和權重體系，使其更為合理；對方案評價，采用兩兩比較法，可提高評價的準確程度；對結果的分析處理，可以對評判結果的邏輯性、合理性進行辨別和篩選。既可用于評價工程項目標段劃分、工程投標風險、報價風險等單項風險水平，又可用于評價工程項目不同方案等綜合風險水平。這種方法有廣泛的適用性，易操作；不足之處在于它受計算規則的限制，不易于在復雜項目中應用。
模糊數學把定性的問題巧妙地轉化為定量描述，為工程管理和風險分析提供了一條新的思路。對工程項目風險的描述，實際就存在模糊性，大多數工程的風險都很難給出具體的風險率或可能的損失，同時，工程項目風險評價，又是一個涉及多項因素的多目標過程，所以，將模糊綜合評判的理論運用到工程項目風險評價是必然的。這種方法的結論也沒有得出項目風險程度的確切值，只能判斷項目大致的風險度，
網絡模型法中常用PERT，用PERT進行項目進度風險評價比較方便，附加的工作量不大。它用于解決這樣一類項目問題：該項目由各項活動組成，實施每項活動有一定的邏輯關系，但完成每項活動所需的時間十分復雜，具有不確定性；此外，又需要合理地確定完成項目的時間。
蒙特卡羅模擬法是一種多元素變化分析方法，在該方法中所有的元素都同時受風險不確定性的影響。該技術的難點在于對風險因素相關性的辨識與評價,可以直接處理每一個風險因素的不確定性，并把這種不確定性在成本方面影響以概率分布的形式表示出來。既有對項目結構分析，又有對風險因素的定量評價，因此是比較適合在項目中應用的一種方法。
4結論
綜上所述，每一種工程風險分析技術的提出都是伴隨著具體工程問題的出現和需要而產生的，都有其特點，都有它們的適應性和獨特的解決問題的方式。
在風險評價中必須靈活地運用以上各種評價方法，取長補短，從工程項目的不同角度出發進行評價，對用不同評價方法評價出來的結果進行綜合、分析、計算，最后得到工程項目某一風險的發生概率和損失大小，這樣才能為后階段的風險防范制定可行的、合理的對策，為風險管理決策提供依據。
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