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合規履職承諾報告范文1
一、工作目標
聚焦定點零售藥店（診所）欺詐騙保行為，以藥店（診所）經營生活用品和購藥服務為主要檢查內容，加大醫療保障反欺詐工作力度，形成高壓態勢，達到宣傳法規、強化管理、凈化環境、震懾犯罪的目的。
二、檢查對象及內容
檢查對象為全縣醫保定點零售藥店（診所），重點檢查是否存在經營生活用品、串換藥品、物品，刷社會保障卡套取醫保基金的行為。
三、工作時間安排
1、集中檢查階段(2019年3月下旬)
制訂工作計劃，組織稽查隊伍對全縣定點藥店（診所）進行全面拉網式檢查。重點檢查定點藥店（診所）以“雙門面”、“暗超市”等違規行式出售生活用品、套取現金等行為，確保規范檢查，不留死角。
2、整頓處理階段(2019年4月上旬)
對于現場查實的違規行為，根據醫療保障管理有關規定進行處理。對查實的違規行為，視情節輕重，給予約談、限期整改、暫停醫保結算資格、取消定點資格等處理。對涉嫌犯罪的，視情形分別移送公安機關或紀律監察委處理。
3、總結報告階段(2019年4月中下旬)
對集中檢查情況和處理結果進行匯總和分析，對照政策規定和定點協議，客觀評價全縣定點藥店（診所）經營現狀，研究改進下一步監管工作。對查出的違法違規實例，整理并向社會通報，形成宣傳輿論之勢，對違法違規行為形成震懾。
四、工作要求
1、切實加強組織領導，落實工作責任，扎實做好本次整治行動。對整治行動中發現的問題，要做到不掩飾、不回避、不推諉、不護短，嚴格依法辦事、按規定程序處理。
2、行動涉及面廣、工作難度大，要抽調工作責任心強、業務熟悉的同志參加專項行動，全體檢查人員要嚴格按照規定參與檢查，分組密切配合，嚴格依法辦事。
3、在開展整治行動中，要嚴格遵守國家法律法規，依法行政，嚴格遵守廉政規定，嚴禁利用工作之便刁難檢查對象，不得收受檢查對象的財物和宴請等，也不得因檢查影響藥店（診所）的正常工作秩序。
4、整治行動結束后，要全面總結，對發現的問題要認真剖析，分析原因，找準癥結，舉一反三，堵塞漏洞，完善管理措施，從源頭治理。
附：1、防范欺詐騙保承諾書
防范欺詐騙保承諾書
本單位鄭重承諾：
一、嚴格遵守《中華人民共和國社會保險法》、國家省及揚州市有關政策規定，切實履行“寶應縣基本醫療保險定點零售藥店服務協議”，建立健全內部醫保管理部門，配備專(兼)職管理人員，嚴格履職盡責，確保提供合法、合規、合理的醫保服務。
二、堅決杜絕虛構服務、經營生活用品、盜刷醫保卡等有損基金安全的違法違規行為，營造風清氣正的醫保服務環境，全力維護醫保基金安全，切實加強防范和打擊欺詐騙保行為，一經發現立即上報醫保部門，若本單位內部發現違規行為，一律嚴肅處理，絕不姑息。
如經查實有欺詐騙保違法行為，本單位愿接受相關部門作出的處理處罰決定、并承擔相應的法律責任。
承諾法定代表人:
單位(蓋章):
年
合規履職承諾報告范文2
結合當前工作需要，的會員“隨者”為你整理了這篇食品生產市場監督管理先進個人事跡材料范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。
【正文】
徐宏亮同志政治立場堅定，注重學習，熱愛本職工作，能夠以正確的人生觀、價值觀指導自己的行為。工作中，虛心好學，謙虛謹慎，作風扎實，展現善于攻堅克難及善于協調的優勢，表現出了較強的工作能力。
一、始終堅持政治學習，努力鉆研本職業務。該同志能夠認真學習黨的政治理論知識，講黨性、講原則、守規矩，做到對黨忠誠，立場堅定，廉潔自律，秉公辦事。同時，能夠努力鉆研業務知識，不斷積累工作經驗，熟悉和掌握食品生產監管工作各項法律法規和規定。
合規履職承諾報告范文3
一、以簡政放權為總抓手，清理精簡審批事項。一是精簡行政審批事項。將市環保局原有13項審批事項，通過下放、調整等措施，調整為8項，納入了全市行政審批事項目錄清單進行統一管理，全部進駐市政務服務中心統一辦理，授權到位。二是取消環保試生產審批事項，將原有管理事項納入日常環境監管內容。三是編制建設項目環評審批負面清單。將25大類不符合產業政策等情形的建設項目納入《德州市建設項目環評審批負面清單》，不予辦理環評批復。
二、以下放審批權限為主線，創造良好營商環境。一是下放審批權限。按照“應放盡放、應減盡減”的原則，把市級環保部門負責審批的“建設項目環境影響評價文件審批”權限充分放權，除跨縣域界限審批的項目外，所有審批事項全部下放到各縣（市、區）環保局。二是推行環評審批豁免制度。對水利、農林牧漁、公路交通、城市基礎設施等6類60余項環境影響輕微且規模較小的建設項目實行環評審批豁免制度，此類項目不需辦理環評審批手續即可投入建設。三是實行環評審批備案制度。對實行環評審批豁免項目以外的環境污染風險小、生態影響較小的建設項目，環境影響評價審批實行承諾備案制，建設單位只需對自己所應承擔的環境保護責任和義務以及對建設項目環境影響備案申報內容作出承諾，環保部門對建設單位承諾內容進行備案和公示后，建設單位即可投入建設，不需再辦理環評審批手續。
三、以縮短辦理時限為重點，全力服務項目建設。一是提高行政審批效能。對凡是符合國家產業政策和規劃要求、無污染或輕污染的項目，在不違反環保法律法規的前提下，環評報告書、報告表、登記表審批時限分別由國家規定的60日、30日、15日壓縮為10日、7日、2日。其它審批事項時限也不同程度進行了縮減。二是對所屬環評機構脫鉤改制。將市環境保護科學研究所承擔的環境影響評價業務進行剝離，交由一家具有獨立法人資格的有限責任公司承接。新成立的環評機構從人員、資產、管理等各個方面與市環保局徹底脫鉤，自主經營、自負盈虧。三是提前介入主動服務。對市環保局權限范圍內的審批項目提前介入，積極幫助企業協調環評單位加快工作進度。對需上級審批的建設項目，主動幫助協調解決有關問題，確保按期建設投產。
合規履職承諾報告范文4
這幾年，海外市場成為中交集團打造國際化企業的重要戰略市場。自實施大海外戰略以來，中交集團著力轉變海外業務發展方式、調整產業結構、健全管理體系、構筑管控支持平臺，不斷提升發展質量，經營業績取得了不斷攀升。
但是，隨著中交集團的不斷壯大和海外業務的快速發展，市場競爭力及品牌知名度的不斷提升，公司的一舉一動均會受到競爭對手和國際社會的密切關注，中國企業的軟肋——合規經營成為擊敗或壓制中國企業的“制勝法寶”。為保障順利實施大海外戰略，中交集團建立并實施了海外業務合規風險管理體系，加強對海外業務風險管理。
合規經營的需要
受自身原因、市場環境及合規監管等因素影響，中國海外業務面臨合規經營的重大挑戰。一方面，目前中交集團業務遍布上百個國家和地區，但多集中在經濟欠發達的亞非拉國家，這些國家經濟、法律制度不夠健全，市場營銷環境不夠規范，加之集團員工合規意識薄弱，對當地法律法規的了解不夠全面，生產經營過程中極有可能出現違規行為。另一方面，當前海外合規監管環境日趨嚴格，世界各國及一些國際組織對企業合規行為愈來愈重視，多方聯合對企業的不合規行為進行強力打擊。美、英等發達國家制定了《海外反腐敗法》，對企業合規行為進行約束，聯合國相關國家簽署了《反腐敗公約》，經濟合作與發展組織相關國家簽署了《國際商務交易活動反對行賄外國公職人員公約》，世界銀行集團了《誠信合規指南》；世界各大多邊發展銀行（MDB）也簽署了協議，對發現在多邊發展銀行資助的發展項目中從事欺詐腐敗活動的企業和個人實行交叉制裁，被一家多邊發展銀行制裁的企業可因同一不當行為遭到其他簽約發展銀行的制裁。一旦出現違法、違規行為，企業損失的不僅僅是經濟利益和市場聲譽，更有可能喪失市場。
因此，建立海外業務合規風險防范體系，規范海外市場經營行為，不僅是中交集團防范海外合規風險的需要，也是其適應外部市場環境變化，參與市場公平競爭，保障中交集團可持續發展，實現“做強做優、世界一流”的必要條件。通過建立海外業務合規風險管理體系，使中交集團海外業務滿足境外國家有關法律法規及國際組織有關規則的要求，防范重大合規風險事件的發生，有效保障中交集團“大海外”戰略的實現。
基本思路
為建立適應自身經營業務特點的海外業務合規風險管理體系，中交集團首先認真研究了國家相關法律法規、世界銀行合規要求、國際合規慣例以及國際最佳實踐，對集團合規管理現狀進行了細致分析；對從事海外業務的有關單位進行深入調研，多次召開海外業務合規專題研討會，找出風險較高的業務流程及環節，分析集團現有合規管理工作與有關要求及國際最佳實踐的差距。針對采購、投標、合同、付款、捐贈與贊助、業務招待、員工行為和第三方管理共高風險領域，分別對業務流程、業務內容、控制措施、人員情況等管理現狀進行了詳細分析，并將管理現狀與最佳實踐進行對標，找出了合規管理的薄弱環節，參照最佳實踐提出了改進方向。例如，在第三方管理方面，國際調查研究指出“使用第三方是導致產生腐敗賄賂行為的最常見因素之一，其中以聘用具有政府背景或由政府指定合作方的風險最高”，集團根據最佳實踐，增加了對任何新聘用或已有的第三方合作伙伴進行合規盡職調查的流程，建立了第三方合規風險評估標準，根據風險大小進行分級管理。
中交集團構建海外業務合規風險管理體系的基本工作思路是：通過深入調研與全面對標，找出合規風險較高的業務及關鍵環節。建立合規監督機制，設置獨立的合規管理組織體系。梳理并設置合規審批權限，實施合規風險分級分類管理。建立員工自查、管理部門負責人審查、合規官審查和合規官交叉審查組成的四道合規管理防線，形成全員參與、職責清晰、全程監督的合規管理格局?！≌w設計
在深入調研及明確思路的基礎上，中交集團借鑒國際最佳合規管理實踐，按照國際通行做法，聯合國際著名管理咨詢機構，對海外業務流程與制度進行了整體設計。針對合規管理關鍵環節，建立了具有針對性、有效性和可操作性的海外合規風險防范機制，構建了權責分明、流程清晰的海外合規風險控制體系，切實有效地提升了集團識別、應對海外業務合規風險的能力。
1.構建海外合規風險管理制度體系和組織架構。
制定了《海外業務合規風險管理辦法》等9項辦法及配套操作流程指引，確定了海外業務合規風險管理的基本政策、工作體制與機制。辦法首先對合規管理內容、合規職能組織體系，合規官的履職，任免、考核和培訓，合規工作信息傳達與溝通，重大合規風險上報與應對等內容作出了詳細規定。其次，辦法針對海外業務員工行為、第三方聘用、采購、投標、合同簽訂、業務招待、捐贈與贊助、業務付款共八個高風險領域，設置合規審批、審查等預防控制程序，形成制度與操作流程緊密銜接、配套使用的體系性文件。
為了保證辦法的可操作性，每一項辦法均配有操作流程指引。在操作流程指引中，針對每一個高風險領域，詳細規定了控制環節、控制目標、管理職責、控制措施、實施步驟，以及信息傳遞路徑，確保按照辦法規定實施合規管理。
設立包括決策層、經營管理層、職能部門直至海外辦事處的合規管理組織機構，賦予各層次機構應負的職責與權限。在集團、集團所屬單位及海外分（子）公司、辦事處三個管理層級設立合規官。合規官按照合規風險管理職能報告路徑，就重大合規事項向上級合規官進行獨立匯報和溝通。組織機構的設立遵循獨立性原則，承擔合規風險管理職能的部門和人員不得承擔市場營銷、采購等可能與其合規職責發生利益沖突的職責，保證處理問題時的公允性和客觀性。
2.綜合運用內控措施控制高風險事項。
在具體實施過程中，綜合運用授權控制、不相容職務分離控制、預防性控制與發現性控制等內控措施辦法進行合規風險防控。例如，業務招待管理，按照事項和金額設置合規審批權限，進行合規審批權授權控制，隨著招待金額的提高，審批層級由兩級直至增加到五級，通過多層次把關防范違規行為；業務招待必須事前申請，進行預防性控制，防止發生違反業務招待合規基本原則的行為；業務招待報銷必須審批，進行發現性控制，及時監控招待是否符合申請事項。
多種內部控制措施的綜合應用，使每一個高風險領域都形成了目標明確、環環相扣的合規控制機制。
四道防線
1.明確員工合規職責及行為合規要求，建立防范合規風險第一道防線。
一是將員工行為合規作為集團的一項基本政策，細化行為準則，簽訂合規聲明，落實員工合規責任。
二是把好高風險崗位員工的聘用關。招聘高風險崗位員工時進行合規背景調查，對新入職員工的教育背景、工作經歷、個人誠信等基本信息進行嚴格審查，面試環節增加個人誠信、合規意識方面的考察，并向其說明公司的合規政策。對高風險崗位員工的選拔和任用，紀檢監察部門需簽署廉政鑒定意見，本人簽訂合規聲明和廉潔從業承諾。
三是進行合規培訓，針對不同對象，分層次、分類別地進行培訓，使員工能夠全面準確理解合規要求，知曉違規責任及處罰后果。
四是建立員工合規操守考核制，將考核結果納入年度績效考核，強化員工合規意識及合規義務的履行。
2.對高風險事項進行合規審查，建立防范合規風險的第二道防線。
對高風險事項進行事前合規審查，從源頭上防止發生違規事件。例如，招聘高風險崗位員工時，要對候選人進行合規背景審查，了解是否有違法犯罪、受到行業禁入限制等情況。選擇合作方時，要進行合規盡職調查，了解其所在國家或地區的營商環境、公司受益人、董事及高管情況、在市場的聲譽以及訴訟等情況。進行業務招待前要進行合規審批，審批時要充分考查禮品和款待的價值是否符合當地風俗習慣和社會經濟條件的正常標準；禮品和款待的場合、對象、頻率、接受者的職位和社會地位是否符合業務招待的基本原則。
3.設置合規官，建立防范合規風險的第三道防線。
中交集團將合規官作為合規管理的關鍵要素之一。在集團及所屬單位及3人以上的海外分（子）公司、辦事處設合規官，合規官主要職責，一是負責識別、評估、監測和報告合規風險，提出風險防范和應對方案；二是對第三方聘用、采購招標、投標、合同管理、業務招待、業務付款等審批事項中高風險環節進行合規審查；三是受理違反合規管理的內外部投訴和舉報，對違規事件組織調查等。此外，集團各級合規官均具有就重大事項直接向上級合規官報告的權利。合規官的設置，明顯提高了及時識別、預防合規風險的能力。
4.構建合規交叉審查，建立防范合規風險的第四道防線。
定期抽調合規官對海外各單位進行合規交叉審查，既對合規管理流程的執行情況進行審查，也對合規官的履職情況進行審查。
通過以上四道防線，對合規風險防范于未然，保障海外業務持續、穩定、健康發展。主要成效
合規履職承諾報告范文5
一、實行法治政府制度，構建“法治工商”
2007年，全省工商系統按照省政府部署，實施了以重大國有資產處置審批制度、重大資源開發利用項目審批制度、重大投資項目審批和核準制度、重大財政追加預算支出審批制度為內容的法治政府四項制度。全系統結合職能職責，在抓好省局機關實施的同時，加強對州(市)、縣(區、市)工商局的指導、幫助、督促、檢查，切實將各項制度納入單位、部門決策程序，用法治政府四項制度的要求來規范行政審批行為。一是以系統內國有產權無償劃轉、有償轉讓、資產損失核銷與經營利潤上繳為工作重點，認真執行重大國有資產處置審批制度：二是以清理規范性文件、開展好重大資源開發利用的聯合審批為工作重點，認真執行重大資源開發利用項目審批制度：三是以項目建議書、可行性研究報告或項目核準的階段實行重大項目并聯并行審批核準辦法為工作重點，認真執行重大投資項目審批和核準制度；四是以系統內重大財政預算支出追加的申報、審核和批準為工作重點，認真執行重大財政追加預算支出審批制度。
全省工商系統通過實施法治政府四項制度，規范了行政審批行為，進一步強化了法治意識，國有資產處置審批、重大資源開發利用聯合審批、重大投資項目審批核準、重大財政追加預算支出審批更加規范。2007年以來，全系統在執行法治政府四項制度方面未發生違紀、違規、違法事件，共執行國有資產處置審批147項，清理相關規范性文件43份。
二、落實責任政府制度，構建“責任工商”
2008年，全省工商系統按照省政府部署，實施了以行政問責制、首問負責制、服務承諾制、限時辦結制為內容的責任政府四項制度。省工商局納宗會局長代表全省工商系統向社會作出5項莊嚴承諾，省工商局通過“云南省政務信息公開網”向社會公示了24項具體服務承諾內容。實行了局長接待日、處(科、股)長值班制度、業務王作AB角、“一廳式辦公、一條龍服務”、“零距離”柜臺式辦公、設置電子顯示屏和觸摸屏、電子眼全程監控登記：在辦公場所都設立了指路、指門、指人的服務崗或示意圖；在注冊窗口增設椅子、飲水器具、辦事須知等服務措施：在網站上公布辦事程序、辦事時限、收費項目、收費標準、收費依據等；在公開服務場所設立電子眼全程監控服務過程，實行當事人當場對服務進行電子投票評議制度：制定文明辦公規范、文明規范用語。推行引導服務、跟蹤服務、預約服務、延時服務、解難答疑服務等；為了確保責任到具體人和崗位，避免延誤服務對象辦事，對專門業務工作AB角進行再明確，做到不讓群眾久等、不讓群眾為難、不讓群眾受氣、不讓群眾反復跑路的“四不”服務。
全省工商系統通過實施責任政府四項制度，一是工作作風明顯轉變。在全省落實責任政府四項制度中起到了表率和典范作用，轉變了工作作風，改善了服務質量；二是責任意識明顯增強。通過監管重心下沉，執法關口前移。實現履職到位，將工作責任落實到人，使干部職工都直接感受到肩負的責任；三是服務質量明顯改善。形成了在位就在崗、在崗就履職、履職就高效、服務就優質的良好局面，服務意識明顯增強，服務環境明顯改善，人民群眾對工商工作的滿意度有了很大提升；四是工作效率進一步提高。通過實施責任政府四項制度，解決了少數單位、個別人辦事效率和服務質量不高等問題，提高了工作質量和水平。2008年以來，全省工商系統先后行政問責各級干部37人，其中處級干部8人、科級干部14人、一般干部15人；落實首問負責制、完成首問首辦數9012件，完成服務承諾事項5499件，完成限時辦結事項9177件。
三、推行陽光政府制度，創建“陽光工商”
2009年，全省工商系統按照省政府部署，實施了以重大決策聽證制度、重要事項公示制度、重點工作通報制度和政務信息查詢制度為內容的陽光政府四項制度。全系統緊扣職能。構建高效率、零障礙的市場準人工作機制，做到陽光許可；構建從“管理本位”向“服務本位”轉變的服務型工商工作機制，做到陽光監管；構建人性化、說理式的執法工作機制，做到陽光執法；構建為消費者提供多層次、多方式的消費維權服務的工作機制，做到陽光維權；構建“群眾評議、內部考核”內外監督相結合的工作機制，做到陽光監督。
全省工商系統通過實施陽光政府四項制度，工商工作更加公開透明，實現了重大決策聽證制度化、重要事項公示常態化、重點工作通報規范化、政務信息查詢系統化；服務發展有了新舉措，市場監管有了新成效，服務和執法水準明顯提高。
四、貫徹效能政府制度，創建”效能工商”
合規履職承諾報告范文6
一、完善內審監督體系保障審計工作開展
建立董事會垂直領導的內審體系，增強內審工作的獨立性。從審計工作計劃、方案的制訂到整改落實的具體組織實施，行領導親自指揮、督導，有力地提高了審計工作的針對性、實效性，為審計工作深入扎實的開展奠定了堅實基礎。董事會對內審的適當性和有效性承擔最終責任，董事長為第一責任人，對內審部門實行垂直領導，建立了內審部門向董事會直接報告制度，確保了董事會與內審部門之間信息交流反饋渠道的暢通，保證了內審人員工作的權威性和客觀公正性。
配足配強內部審計人員，提高審計工作質量。該行切實注重內審人員結構和素質的提高，把具備一定專業資格和從業經驗的人員充實到內審部門。為提高審計人員綜合素質，該行建立了學習例會制度，每月組織審計人員召開學習例會，學習有關審計法律、法規，傳達上級文件及領導講話精神，使其及時掌握有關政策、法律法規、管理辦法，并對前期的審計工作總結回顧，對發現的問題、風險點進行通報點評，研究整改措施。同時通過實行崗位交流、交叉審計、以老帶新、參加上級各類檢查、學習外地先進經驗等措施，加強了對審計人員的教育培訓。
完善制度辦法，確保審計效果。一是依據監管部門及省聯社的新規定和新業務的需要，對原有的規章制度進行了認真梳理完善，先后制定了《審計管理辦法和操作規程》、《審計檔案管理辦法》等一系列規章制度，健全了審計資料，充分做到有章可循、有據可依，為審計工作提供了充分的理論依據；二是嚴格落實質量承諾制度。每次審計實施前，檢查部門和審計人員對工作質量做出書面承諾保證，對所檢查事項承擔歷史責任。實行盡職免責，失職問責制度，如因監督不到位、未能及時發現問題或發現問題不及時上報，造成風險隱患或損失的，追究審計人員責任。
二、創新審計監督機制提升審計層次
構建非現場審計工作體系。為進一步完善審計監督方式，充分利用綜合業務、經營決策、信貸管理系統，對業務管理情況進行有效監督，通過對報表數字的采集、整理、分析、歸納，及時發現問題進行質詢。根據現有的管理系統，認真進行分析，確定審計內容和范圍，做到有的放矢，克服現場審計的盲目性和局限性，為實施現場審計提供有價值的審計信息，既提高了工作效率，又起到了事半功倍的效果。2010年10月份，在組織的信貸管理專項檢查中，通過從經營決策中資產狀況管理模塊里的不良貸款、到期貸款收回率等子項，獲取全區貸款規模、貸款占用形態、貸款投向結構、非應計不良貸款等具體數字，從貸款明細查詢中提取全區貸款明細，選取全區最大單戶、最大十戶貸款余額、同名貸款戶等所需要的基礎數據以及信貸與不良貸款管理系統驗證是否有不合規貸款存在，最后對基礎數據加以匯總，極大地提高了工作效率。
實行差異化的現場審計和監督。根據分支機構內控制度執行情況和風險防范水平，按照“一行一策”的原則，有針對性地開展現場專項審計工作。為此，突出“三個重點”：重點業務、重點單位、重點部位；做好“三個立項”：以日常經營管理不力的單位和個人、離任、離崗及重點崗位的有關人員、群眾舉報或媒體曝光的有關單位或個人為審計立項對象；實現“兩個轉變”：一是審計內容由內部審計向外部審計的轉變，尤其是對長期不還息的貸款進行內外核對，向借款人延伸審計；二是審計職能由檢查監督為主向綜合評價為主的轉變，既要肯定成績和優點，又要指出問題，提出改進意見，使被審計單位改善經營管理，提高經濟效益。近年來，多次對現金、重要空白憑證管理等業務重點、柜員制度執行情況等部位重點進行審計。2007-2010年對20個分支機構負責人進行了履職審計，均取得了明顯的效果。
積極有效地開展突擊性檢查。近年來，該行結合人員少、審計工作量大的實際情況，打破傳統審計模式，在不事先通知被查單位審計內容的前提下直接進點，實施檢查，現場檢查結束后，當事人確認審計事實。真實準確地反映問題，打消了被審計單位的僥幸心理，具有極強的心里震懾力，提高了全員照章辦事的自覺性。2010年9月份，制定了現金重要空白憑證管理、聯行及結算業務管理、信貸管理等五套檢查方案，帶齊有關手續，由董事長確定檢查網點，行長、監事長、副行長帶隊分組隨機對4個營業機構進行了突擊性檢查，對發現的違規問題當場確認，對責任人進行了處罰，并對存在的問題全區通報，收到了較好的效果。
實現審計信息共享，建立查、處分離，相互制約的管理與再監督機制。一是在審計整改階段，由審計部起草《審計結論和處理決定》和《關于河口農村合作銀行在業務經營方面存在的問題的審計意見書》，分別送達被審計分支機構和合行有關職能部門；二是被審計分支機構或合行有關職能部門根據領導批示和處理意見及建議，在文到之日起一個月內整改結束，并將處理意見和整改情況以書面形式報送審計部；三是對整改期限結束后仍未整改的有關問題，審計部在15日內移交合行監察保衛部處理，從而建立審計聯動機制，加強了審計部門與其他職能部門和被審計分支機構的審計合作，增強風險防范的協同效應。
三、加大整改和查處力度，提高審計工作水平
