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摘要：目前高?？蒲袡n案收集模式主要是通過集中索要，這種模式導致在收集科研檔案信息時容易出現檔案錯誤和不完整情況?？蒲袡n案編研的缺失和中心化管理模式導致科研檔案利用率低下。如果通過現代化的技術手段來提高高?？蒲袡n案的利用率，從而更好地服務于高校。本文通過介紹現有高校科研檔案所存在的問題，探討利用區塊鏈技術來解決科研檔案收集不完整和利用率低下的問題。
0引言
國家檔案局、中華人民共和國科學技術部令第15號《科學技術研究檔案管理規定》（以下簡稱《規定》）第三條指出科研檔案是指科研項目在立項認證、研究實施及過程管理、結題驗收及績效評價、成果管理等過程中形成的，具有保存價值的文字、圖表、數據、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標本、樣本等實物[1]。高校的科學研究主要包括論文、項目（縱向項目、橫向項目）、專利和獲獎等[2]。高?？蒲袡n案就是對科學研究的記錄，主要包括已的電子稿；各類項目從立項到結項所涉及的材料、成果（支撐項目的論文、專利、項目和獲獎等）等；已經授權專利的申請書；獎項申報書以及支撐獲獎所需要的相關成果?！兑幎ā返诙l明確規定“各單位應當建立健全科研檔案開放利用機制，促進科研檔案信息共享，加強科研檔案資源深度開發。”科研數據既是一個國家和科研組織機構的核心資源，也是科學研究得以進步的重要戰略資源[3]。因此高?？蒲袡n案數據的完整性是科研檔案得到很好地開發利用的重要前提。
1高?？蒲袡n案現狀
目前我國高?？蒲袡n案的收集和管理工作還很不規范，導致科研材料收集不全、檔案信息數據錯誤的情況時有發生。朱玉清在2009年對北京地區高校調研發現53.5%的高?？蒲袡n案基本完整，27.9%的高?？蒲袡n案不完整[4]；科研檔案收集不全和數據不準確的原因主要由于檔案管理員并不是科研檔案產生者，檔案人員只是按規定進行收集相關科研檔案材料。以縱向科研項目為例，項目檔案材料包括申報材料、中期檢查材料、結項材料、論文、專利、獲獎、鑒定和項目等。如果科研檔案者應該有5篇論文、3個專利，但在科研檔案收集時，對方只提供3篇論文和2個專利，恰好這些成果能夠滿足結項要求，所以項目成果在歸檔時就會出現檔案信息不完整的情況；另外，成果之間的關聯度不能體現，以及成果信息不齊全。以縱向科研項目為例，一般高校只收集立項、中期檢查以及結項材料作為科研檔案，而對支撐科研項目的論文、獲獎、項目和專利等科研成果很少和科研項目本身一起作為一套材料歸檔?？蒲袡n案資源中大量的科研過程材料、數據和方法等對科研人員開展創新性研究具有較高價值。針對論文、著作、專利、結題報告等檔案資源進行科學管理，能充分發揮科研檔案的價值、提升檔案資源的利用率，促進科學研究[5]?？蒲袡n案歸檔主要為了利用，目前高?？蒲袡n案管理存在重保管、輕利用的情況[6]。高?？蒲袡n案最主要目的是有效的開發利用，而高校檔案部門只做了科研檔案收集和基本的查檔工作，對科研檔案的開發利用少之又少。傳統的檔案管理主要是“手工”管理，收集主要通過“索要”，檔案資源處在“以存為主”的階段。資源缺乏開發和共享，沒有充分發揮科研檔案的價值[5]。充分利用好科研檔案可為科研人員在項目申報和實施過程提供更加優化的人員組合，從而提高項目獲批的概率以及降低項目結題難度。項目申請者在項目申報時，填寫的項目成員主要是項目負責人熟悉的人，但這些人的成果不一定對所申報項目有足夠地支撐，導致項目很難獲批?；蛘唔椖揩@批后，由于項目組成員所研究的方向并不完全和項目契合，項目結題時的成果主要是項目負責人產出的，導致項目結題困難或出現不能正常結題的情況。如果高校檔案部門為教師提供優質科研檔案查詢服務，項目負責人可通過全校教師的相關成果合理地組建項目團隊，這樣不但可提高項目獲批率而且可培育出好的科研團隊。由于有了項目經費，鍛煉出來的科研團隊，可產出好的科研成果，從而提高學校的科研水平。
2區塊鏈技術下的科研檔案歸檔模式能夠保證檔案的完整性
傳統的科研檔案歸檔模式如圖1所示。高?？蒲泄芾聿块T一般每年年底對全校教師的科研材料進行集中收集，在這種檔案收集模式下，很容易出現收集的檔案信息不完整或錯誤的情況。對高校教師而言，年底除了要申報個人科研材料外，還有學生考試（出試卷、印刷試卷、批改試卷和監考等）、年度考核材料和個人小結等事。教師在申報個人科研材料時難免會出現申報材料不準確和不完整的情況；對科研管理部門審核人員而言，審核工作量非常大，需要審核全?？蒲腥藛T（對于一般普通本科而言教師的規模一般都是在1000人以上）的科研數據和材料。通過1到2個科研審核人員來審核并收集1000多人的科研材料，收集科研材料時出現不完整和錯誤在所難免。對全國大部分高校而言，科研管理部門一旦把所收集的不完整或錯誤的科研材料提交給檔案部門，由于檔案的中心化管理，教師個人并不會再對個人科研信息中錯誤的信息去進行更正或修改，導致檔案館存放的科研檔案信息錯誤或不完整。區塊鏈模式下的科研檔案的收集能徹底改變上面所提的弊端。教師可隨時進行科研檔案材料申報，審核人員也可隨時對科研材料進行審核，這樣就能很好地避免出現科研檔案材料填寫不完整和收集錯誤的情況。教師申報后，二級學院的科研管理員和科研分管院長對材料進行審核。教師個人申報科研材料流程如圖2所示。審核通過后，再通過二級學院作為區塊鏈中的節點對科研檔案上傳區塊鏈申請，在通過相關節點投票通過后，最終把科研檔案上傳至區塊鏈上?？蒲袡n案上傳區塊鏈流程如圖3所示。區塊鏈模式下，科研檔案材料申報經過層層審核和投票能有效保證檔案信息的真實性。教師可隨時申請查看自己的科研檔案，一旦發現某科研檔案信息不完整或有新增科研成果可以隨時申請添加，這樣能有效保證科研檔案信息的完整性。
3區塊鏈技術下的科研檔案管理能提升檔案利用率
為了提升科研檔案利用率，首先對科研檔案進行數字化，然后通過編程對科研檔案信息進行搜索工具開發，這樣就能保證高校教師能通過關鍵詞搜索來獲取所需的信息。教師如要對所搜索的信息進行具體查看，就需對科研檔案進行查檔申請，這時就需充分發揮區塊鏈技術的優勢。首先，查檔人需進行線上查檔申請，通過審批后，檔案管理人員對檔案采用算法進行加密，并通過非對稱加密技術對加密的密碼進行加密，查檔者通過解密最終得到檔案明文；另外，檔案管理人員通過哈希算法對檔案明文進行加密得到哈希值A，再對哈希值A進行數字簽名。查檔人員通過相應的解密得到哈希值A，同時自己通過SHA-256加密明文得到哈希值B，然后再對哈希值A和B進行對比來驗證檔案是否被篡改。由于區塊鏈技術全程留痕的特點和相關加密算法的采用能充分保證科研檔案進行線上查檔的安全性，從而使檔案線上利用變得可能。區塊鏈技術下的查檔模式如圖4所示。區塊鏈技術應用于科研檔案收集工作能保證科研檔案信息的完整性，檔案的數字化、檔案搜索工具的應用和區塊鏈技術應用于科研檔案管理工作中能充分保證科研檔案信息安全的情況下，極大地方便了科研檔案的利用，從而提高科研檔案利用率。
作者:錢秀芳 趙小榮 單位:江蘇理工學院