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城市基礎設施范文1
關鍵詞：城市；基礎設施；融資模式；項目融資
中圖分類號：F294 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）21-0060-03
引言
城市基礎設施是城市的重要組成部分，是城市生存和發展的必要條件，與城市經濟發展和城市建設有著密不可分的關系。中國自建國以來，在相當長的一段時間里城市基礎設施資金來源渠道比較單一，比例較低。進入20世紀80年代后，在改革開放政策的指引下，城市進入高速發展階段，對基礎設施的投資也在逐漸增多。從1986—1997年，城市基礎設施投資占GDP的比例為2.7 %～5.4%，城市基礎設施投資占固定資產投資的比例為10.3%～16.5%，投資比例達到了聯合國的推薦值，但低于同期世界銀行在部分發展中國家的調查值。城市經濟的發展和城市基礎設施建設是互動的關系，加大城市基礎設施建設投資的力度，也會帶動和刺激城市經濟的發展，因此，必須加大城市基礎設施建設的投資力度，以推進中國城市化水平的進一步提升。
資金是制約城市基礎設施建設的關鍵因素，隨著改革的不斷深入，政府的收入分配逐漸向民生等問題傾斜，政府的財政赤字在不斷地增加，財政收入占GDP的比重在不斷地下降，國家預算對基礎設施的投資日漸減少，因此必須改變現在這種依靠政府投入的融資模式，開拓更多的融資模式，在資本市場上實現更大規模的融資，以滿足基礎設施建設的需求。
一、城市基礎設施的基本概念
1.城市基礎設施的含義。城市基礎設施是城市生存和發展必備的工程性基礎設施和社會性基礎設施，在城市生存和發展的基本條件。城市基礎設施有廣義和狹義之分，狹義的城市基礎設施是指能源系統、給排水系統、交通系統、環保系統以及防災系統等工程性基礎設施；廣義的城市基礎設施除了上述的工程性基礎設施以外，還包括行政管理、文化教育、醫療衛生、金融保險以及社會福利等社會性基礎設施，中國通常所指的城市基礎設施單指狹義的工程性基礎設施。
2.城市基礎設施的特征。（1）社會性?；A設施是關系到國計民生的基礎性設施，影響到人們的正常生活和生產的順利進行，有著廣泛的社會影響。如城市的給排水系統如果設計的不夠合理，建成后經常出現停水事故，必然影響人們的正常生活，使得人們怨聲載道。（2）公益性。城市基礎設施對社會有著積極的作用，即公益性。如環保系統中的污水處理設施，就可以有效地防止水污染的發生，也可以消除惡臭氣味的影響，這有利于改善人們的生活質量也提升了城市的整體形象。（3）共享性。城市基礎設施是全社會共同享有的公共服務，即城市基礎設施的使用過程中具有排他性，人們在享有某一基礎設施服務的同時不能獨自占有，而剝奪他人享有該服務的權利。（4）投資規模大。城市基礎設施屬于固定資產投資的范疇，它們的使用壽命比較長，一般是幾十年，投資規模相當巨大，往往是上千萬、上億元。如城市軌道交通，地鐵的造價相當昂貴，一般每公里的平均造價是5億元左右，如果軌道交通后期的維護得當，它的生命周期甚至可以達到一百年以上。（5）空間、地域和時間的不可挪用性，城市基礎設施對空間、地域和時間有著極強的依附性。城市基礎設施的投資成本具有沉沒性，建成后不能挪作他用，基本沒有殘值。基礎設施建成后必須按照設計的用途繼續下去，否則巨大額度的投資將無法收回。城市基礎設施的投資建設必須具有超前性，即必須趕在經濟社會發展的前面進行基礎設施的建設。
二、中國現行的城市基礎設施建設融資模式現狀
中國現行的城市基礎設施建設融資模式主要有中央和地方政府財政性投資、國內貸款、市政債券、利用外資以及其他來源等。
城市基礎設施范文2
【關鍵詞】基礎設施；投融資；模式
一、基礎設施投融資基本模式的演進
（一）傳統的基礎設施投融資基本模式
在傳統計劃經濟體制下，基礎設施投融資資金來源于財政收入，政府既是投資主體，又是融資機制中融資和被融資的對象，基礎設施建設的投資決策權和項目審批權高度集中在中央和省市一級政府。政府是基礎設施資金的供給者，無論基礎設施建設規劃和決策、基礎設施建設資金的籌集與使用以及項目建成后的管理與運營，均由政府統一包攬。
由于政府的可投資金有限，以及政府對地區基礎設施建設的具體情況不夠了解，對基礎設施重要性的認識不足，導致了基礎設施建設資金投入不足，基礎設施服務水平和能力低下，一些重要的公共事業，如自來水、公共交通甚至被劃為非生產性建設的次要地位，使社會生產受到一定影響。
（二）以政策性投融資公司為主體的基礎設施投融資模式
20世紀90年代以后，隨著經濟體制改革的不斷深化，我國基礎設施建設的投融資體制改革逐步展開。1997年，國務院下發《關于投資體制近期改革方案》，各地區和大小城市紛紛組建了基礎設施投融資公司。
按照項目區分理論，基礎設施項目可劃分為經營性項目、準經營性項目和公益性項目。三種項目的區分主要在于提供服務的有償程度上，收費機制完善并且價格到位的項目就是經營性項目；擁有收費機制，但收費無法達到要求的項目是準經營性項目；沒有收費機制的項目就是公益性項目。經營性項目降低價格就可以轉化為準經營性項目，準經營項目取消收費機制可轉化為公益性項目，三種項目可以相互轉化。
1.政府財政部門將現金、存量資產和增量投資注入到政策性投融資公司，委托其對現金進行投資管理并經營基礎設施資產。這些現金和資產包括國債資金、專項建設投資資金、存量基礎設施資產、儲備土地和施工過程中營業稅、所得稅等稅收和一些費用的返還。政策性投融資公司通過投融資中介和金融機構獲得政策性貸款、經營性轉讓、項目融資等途徑擴大融資。
2.政府決定具體投資項目以后，政策性投融資公司提出具體項目方案，由政府相關部門決定最終采用的方案。在項目建設期間，投融資公司負責經營性項目、準經營性項目、公益性項目的具體投資和管理，政府建設主管部門對投融資公司進行監督和管理。
3.三類項目將項目收益上繳到政府財政部門，而投融資公司則通過政府財政部門的投資來償還資本市場等融資的資本成本并進行增量投資。
政策性投融資公司提高了基礎設施建設的融資能力和基礎設施建設所籌集資金的使用效率，實現了政企分開，解決了基礎設施建設事權和財權不統一的狀況，在一定程度上起到了將政府從投融資具體行為中剝離出來的作用。它為政府從投融資活動的具體操作者向管理者的過渡提供了途徑。在投融資公司的平臺下，投融資主體的多元化和投融資行為的市場化有了實現的可能。
二、以政策性投融資公司為主體的基礎設施投融資模式的弊端
通過上文的比較論述可以看出，盡管以政策性投融資公司為主體的基礎設施投融資模式與傳統投融資模式相比，有著顯著的優越性，它仍然有弊端：
（一）投融資公司缺乏投融資主體地位
我國目前的政策性投融資公司多為國有獨資公司形式，政府是實際的投融資主體，同時又是投融資市場的管理者，而一個基礎設施項目的建設又同時有多個政府部門參與決策與管理，因此，并沒有真正意義上的風險與收益一體的投融資主體。政策性投融資公司只是充當了政府的出納角色，只負責籌集資金和支付資金，缺乏對基礎設施建設的全方位參與和管理。對基礎設施建設項目沒有建設前期的項目決策權，經營性項目收益和公益性項目支出都是由政府進行使用和調配，政策性投融資公司只是負責項目資金籌集和資金支付。
絕大多數政策性投融資公司在對項目進行投融資的流程是：政府主管部門進行項目決策，交投融資公司建設，建設過程由投融資公司具體管理，過程中遇到的融資、投資安排等問題由投融資公司提交方案，報請主管部門決策和實行資產調配，這就造成了政策性投融資公司權責的不統一和行為能力的不足，無法實現對經營性項目和公益性項目的資源的高效配置和調度，具體如圖1所示：（二）單一融資渠道
存在形式多樣、實力雄厚的眾多基礎設施投融資主體是基礎設施建設快速發展的主要條件。從現有情況來看，雖然新的融資模式被不斷推出，國內的基礎設施建設項目的資金來源依然主要集中在財政撥款、國債基金和銀行貸款等渠道，市場化融資的應用和發展還不普遍。
三、以政策性投融資公司為主體的基礎設施投融資模式的改進
通過以上部分的分析可以看出，現有模式在運作中遇到了不少障礙，使得投融資主體多元化和投融資行為市場化的目標實現起來存在很多困難，其核心原因在于投融資公司的制度性缺陷和行為能力的不足。針對以上現行模式的弊端，筆者建議采取以下措施，以促進整個基礎設施投融資建設的有效性：
（一）給予政策性投融資公司更多的主動權
為了彌補現有模式的弊端，應給予政策性投融資公司更多的主動權，具體如圖2所示：
在投融資建設前期，因為投融資公司擁有專業的投融資和項目建設方面的專家隊伍，信息反應能力很強，可以按照有關政策和行業發展戰略及經濟發展規劃，通過對具體項目的投資進行選點、經濟分析和決策，既反映政府政策和發展戰略意圖，又能照顧到投資項目的發展前景和效益，提高投資決策的科學化水平。給予投融資公司項目建設期間的管理權，可以實現資源的高效合理配置，實現經營性項目和公益性項目的綜合管理。在投融資的收益期，應給予投融資公司對項目收益的合理處置權，充分實現權責統一，實現公平效率。這樣也可以促進政府職能的轉變，使之從日常繁雜的事務中解脫出來，專心致力于制定宏觀經濟政策和經濟發展戰略指導規劃。
（二）單一融資渠道向融資市場化拓展
為充分發揮政策性投融資公司的投融資職能，需要采用多種市場化手段提升政策性投融資公司的融資能力。股票融資、債券融資等已經成為各種融資模式產生和發展的母體，BOT、PPPs等比較新的融資模式在理論和實踐界雖然也有應用，但龐大的基礎設施投融資需求仍亟需新的投融資模式的產生。筆者在現有投融資模式理論的基礎上，提出融資模式的一些新想法，旨在促使投融資向市場化和多元化邁進：
城市基礎設施范文3
【關鍵詞】基礎設施 城市建設 可持續發展
一、引言
經過改革開放將近30年，我國城市基礎設施狀況已得到很大改善，城市面貌日新月異，極大促進了國民經濟的快速增長與發展。但由于原有基礎較薄弱，與城市經濟和社會發展的需要相比，城市基礎設施仍明顯不足與滯后。未來20年，城市化必將是我國經濟發展的中心內容，也是重要的經濟增長點。迅速發展的城市化，將對城市基礎設施建設提出了更為迫切的要求。文章正是基于此分析了我國城市基礎設施建設的現狀，并在此基礎上分析了相關的改革趨勢。
二、我國城市基礎設施建設的現狀
1.與世界城市基礎設施水平差距較大
世界經濟的一體化，導致生產要素競爭優勢縮小，而城市基礎設施建設對一國或地區的競爭力將起著越來越重要的作用。20世紀80年代之后，我國的城市化進程明顯加快，但仍然遠遠低于發達國家的水平。未來城市化必將是我國經濟發展的中心內容，迅速發展的城市化，將對城市基礎設施建設提出了更為迫切的要求。然而我國城市基礎設施建設與國外相比，仍有很大的差距，因此，較大幅度地增加城市基礎設施的供給自然成為我國廣大居民生活和經濟發展的迫切要求，并且世界經濟的全球化、信息化與網絡化本身已造就一批新的城市基礎設施，如網絡、通訊、衛星傳送等。
2.我國城市基礎設施區域發展極不平衡
由于歷史、地理位置、環境、經濟技術水平等因素的影響，我國西部地區城市基礎設施建設嚴重不足，而城市基礎設施建設的滯后反過來又制約了經濟的發展，形成了惡性循環。而東部地區由于天然的地理優勢、優惠的國家政策，改革開放以來，經濟發展迅速，為城市基礎設施建設提供了巨大的資金支持，城市基礎建設的發展反過來又促進經濟的發展，形成良性循環。
西部地區的城鎮化水平比全國平均水平低5-8個百分點，比東部地區低10-15個百分點。西部地區城市基礎設施水平約為全國平均值的70%一85%，東部地區則是全國平均值的110%-125%，中部地區則約與全國平均水平相當。西部地區在經濟基礎設施方面存在的主要問題是基礎設施存量不足(密度低、通達深度淺、等級低)、自我投資能力很差，同時對現有基礎設施的利用效率較低。
三、我國城市基礎設施建設改革的趨勢分析
1.改革的原則和目標
我國城市基礎設施改革的原則就是打破壟斷、放寬市場準入，堅持誰投資、誰擁有、誰收益、誰承擔風險，充分發揮市場的調節作用，實行政府宏觀指導協調、企業自主投資、銀行獨立審貸；積極培育多元投資主體、鼓勵公平競爭，政府依法保障各類投資者權益和公共利益。其核心是按照市場化改革方向，建立公平的市場環境和合理的投資回報機制。
我國城市基礎設施改革的目標是實現投資主體多元化、融資方式市場化、投資決策程序規范化、項目管理專業化、政府調控法制化及中介服務社會化，建立以市場為導向的新型投融資體制，促進城市基礎設施的持續、健康發展，減少財政負擔，提高服務效率，改善服務質量。通過深化改革和擴大開放，最終建立起市場引導投資、企業自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務規范、宏觀調控有效的新型投資體制。
2.改革的主要內容
我國自20世紀末開始了基礎設施市場化改革的探索與實踐，在此過程中形成了具有中國特色的、符合我國符合我國國情要求的基礎設施市場化改革理論。該理論的主要內容可以概括為以下幾個方面。
(1)明確各類投資主體的投資范圍和分工，建立政府與市場合理分工的基礎設施投融資體制，充分落實企業投資決策權，改革投資審批制度。經營性項目的投資，政府在嚴格控制規劃的前提下，充分放權，鼓勵和吸納廣泛的社會資金參與投資。對于價格、收費機制沒有到位或帶有一定公益性的經營性項目采取公私合作模式吸引社會投資者合作建設。
(2)開放經營性基礎設施的建設和經營市場，大力吸引包括民間資本在內的各種社會資本進入經營性基礎設施領域，為集中政府財力建設公益性項目以及政府退出經營性項目創造條件。同時，積極創造條件，利用特許經營、投資補助等多種形式，吸引社會資本參與有合理回報和一定投資回收能力的基礎設施建設和經營。
(3)規范和完善政府投資體制。改變政府投資項目的管理方式，實行投資、建設、運營相分離，逐步建立權責明確、制約有效、科學規范、專業管理、社會化運作的管理體制和運行機制。強化政府投資決策的責任約束，以合同為紐帶，實現規范化、市場化的項目實施。引進代建制，積極創新投資和建設模式。
(4)加強政府對基礎設施投資的管理和服務。政府從以行政審批為主，逐步轉向備案、核準和審批相結合的宏觀管理模式。不斷減少審批環節，提高服務效率。
(5)推進基礎設施投資及經營體制的創新。改變基礎設施行業的事業單位管理模式，改組、改造原由的經營機構，使之成為獨立核算的經營企業。建立和完善基礎設施融資多元化體系。充分利用一國際金融組織(包括世界銀行、亞洲開發銀行和外國政府等機構)的貸款，這類資金具有貸款期限長(20年左右)、資金供應量大的特點。我國也成立了國家開發銀行，基礎設施類股份公司己經在上海和深圳證券交易所上市。投資基礎設施的企業可以通過發行債券集中大規模建設資金。
3.改革的進程
隨著我國由傳統的計劃經濟向市場經濟的轉型，我國基礎設施市場化改革也沿著社會主義經濟體制改革的目標不斷發展，自20世紀70年代至今大約經歷了以下三個發展階段。第一階段為20世紀70一工作80年代。該階段的主要改革內容是國家開始重視基礎設施建設，初步建立基礎設施融資的穩定渠道。第二階段為20世紀90年代。基礎設施建設在改革中不斷發展，開始以拓展籌資渠道為主要特征的市場化進程；對向外商和國內經濟組織轉讓國有公路、橋梁、隧道、港口碼頭等城市基礎設施的經營權、使用權和收益權等做出明確規定，吸收外資及國內民間資本參與基礎設施建設有了可操作依據。第三階段從2001年至今。以加入WTO為主要標志，我國基礎設施投融資體制開始按照國際規則擴大開放程度，允許外資
以適當的方式進行投資，改革逐步走向深入，市場化進程加快。
四、結語
探討了城市基礎設施的概念、作用、性質與特征；對我國城市基礎設施投資、建設及運營管理現狀進行了分析；從投資建設與發展水平、行業管理體制兩個角度研究了城市基礎設施發展與建設中存在的問題，從我國基礎設施市場化改革的原則和目標、主要內容以及改革進程的發展歷程的角度研究了我國城市基礎設施建設市場化的發展趨勢。
參考文獻
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城市基礎設施范文4
摘要：本文通過對淮北市基礎設施的現狀的分析,指出當前城市基礎設施規劃存在的問題和提出一些積極對策
1.1.1淮北市城市概況
淮北市位于安徽省北部，地處蘇、魯、豫、皖四省之交，北接蕭縣，南臨蒙城，東與宿州毗鄰，西連渦陽與河南永城縣，下轄三區一縣，市域總面積2741平方公里，總人口209.4萬人。其中城鎮建成區總面積106平方公里，中心城區人口57萬人。
至2010年，城市人口規模75萬人，城市用地規模77.12平方公里，人均建設用地102.83平方米。至2020年城市人口規模100萬人，
1.1.2城市基礎設施現狀評述
淮北市是皖北重要的工業基地和能源城市，1960年淮北市建市以來經過幾十年的發展，至2005年城市基礎設施建設初具規模。但是適應淮北市社會經濟發展來看，還有一定差距。
①城市道路
城市道路總長度為340km，路網密度5.34km/km2，人均擁有道路面積8平方米。城市道路用地占城市用地面積的9.2%.如果要達到城市道路用地12～15％的標準還存在差距。
②供水、排水
現狀人均生活用水量150.21升/日，還不能滿足人均用水標準250升/日要求。
城區排水系統多為雨污合流制排水，新城區則采用雨污分流制。水處理水處理率32%，其中污水處理廠集中處理率17.4%，距離污水處理率85%以上的標準還有很大距離。
燃氣
城市燃氣普及率為54.99%，還沒有達到城市燃氣普及率85％的要求。
④綠化
綠化覆蓋率為32.08%；人均公共綠地面積5.73平方米；但是分布不均勻的實際矛盾十分突顯。
1.2、存在的問題
1.2.1、城市基礎設施建設不配套
淮北市城市分為老城區和新城區，現狀呈北高南低的地貌特征。
由于城市的不斷發展，老城區人口集聚過大，城市基礎設施不能滿足
城市發展的需求，近年來逐步向城市新區發展。由于歷史原因，老城區基礎設施與新區基礎設施不能有效銜接，造成了很多不配套的情況發生。城市工程管網建設不能有效的與城市新區銜接。
1.2.2、城市基礎設施建設水平低
城市基礎設施低的主要原因有三個方面，
一是設計標準低。在城市建設初期，為了節約城市建設有限的資金，往往在設施當中降低城市基礎設施的標準。
二是施工水平低。 建設單位的施工能力和技術能力都達不到標準要求，，造成城市基礎設施使用效率降低。
三是管理水平低。城市基礎設施建設完成以后，城市建設管理部門技術管理維護等方面，都跟不上要求，各自為政。
1.2.3、城市基礎設施投資少
近年來，城市基礎設施投入資金逐年增加，但總量偏少。至使一些急需解決的基礎設施配套不到位。部分關系到居民人身安全的基礎設施出現老化或者遭人破壞后無力維修。
1.2.4、城市基礎設施缺規劃
城市基礎設施系統化、規范化建設必須有科學合理的規劃引導實施。規劃不到為，技術力量跟不上等原因較為突出，往往一些工程修建完成以后在向規劃部門申請，造成很多城市基礎設施項目建成后，
不能滿足城市發展的需要。
城市基礎設施規劃設計水平缺乏長遠性，能力偏低，科學技術含量低；規劃缺乏統一性和相互協調性，朝令夕改；在城市功能分區、定位等方面缺乏統籌安排和控制；基礎設施管理混亂，執法不嚴；產業化程度低，建設、使用、經營和管理效率較低等因素。
1.2.5、負荷運轉，導致負效應
城市基礎設施管理部門大都存在規模經濟，但如果超負荷運行，則往往導致負效應。目前，城市基礎設施大都超負荷運轉，故障頻繁發生，遠遠不能滿足經濟發展與城市人口增長的需求。
1.2.6、各自為政，管理不善
重建設、輕運營和養護管理。城市基礎設施管理部門很多，政出多門，各自為戰，缺乏統一的組織協調。經常出現馬路被“開膛破肚”若干次而仍然沒有停止的的現象發生，這就是各個城市基礎設施管理部門互相不溝通的結果。而一些壟斷性的行業，如電力，電信，公交、燃氣等部門，服務態度和經營水平令人民群眾不滿。
2、城市基礎設施配套建設管理與對策
2.1、新形勢下城市基礎設施建設模式的改革思路
2.1.1、制定加大投資力度的配套政策
首先要加強城市基礎設施建設宏觀經濟政策的研究和制定,落實研究機構、確定研究課題,責任到人。重點對投資管理體制、吸引內
外資、振興支柱產業、深化企業改革、培育新的經濟增長點等重大宏觀經濟政策進行深入研究,理論領先,提出對策,制定政策法規,推進建設事業的改革與發展。
編制城市基礎設施專向規劃，并納入城市總體規劃，經法定程序嚴格審批，審批后的規劃具有法律效力，是政府的一向公共政策，成為城市基礎設施建設的依據。
其次是建立同國際慣例相同的科學、合理的投資渠道,與國際社會接軌。規范目前各城市五花八門的籌資措施,保持資金籌集和管理上的持續性和穩定性。
2.1.2、積極而又慎重利用各種外資
利用外資對加快城市基礎設施建設作用非常顯著,也有利于引進
先進技術和先進管理經驗,創造更多的就業機會和增加國家財稅收入。但從城市基礎設施的性質出發,只能是在有償還能力的項目范圍內,還要考慮市民的價格承受能力,利用貸款的規模要有一定的限制,到期還貸比例不宜太大,要具有還貸能力。
2.1.3、推廣城市基礎設施有償使用政策
首先是推廣“以路帶房、以房補路”的綜合開發,充分發揮城市土地資源開發增值。其次是抓好土地有償使用,保證土地收益用于城市基礎設施建設,形成良性循環。再次是實行城市基礎設施投資主體
多元化。按照“誰投資,誰受益”的原則,任何單位、個人或外資、內資,只要符合城市總體規劃,符合國家產業政策,都可以投資興建包括道路、橋梁、供排水等城市基礎設施。最后是存量資產的激活、變現、重組上多下功夫。
2.1.4、改革城市基礎設施建設投資管理體制
城市基礎設施改革的模式很多,而最有生命力的一種模式,是把城建部門由過去單純的投資實施者轉而成為投資者,做到城市基礎設施建設項目的借、用、還三位一體,責、權、利三統一,產權明晰。另外,要建立投資監督機制,特別是通過城市人大,做好城市建設資金的監督,保證足額到位,?？顚Ｓ?。
2.1.5、推行項目法人制、項目招標制和項目監理制
把城市基礎設施建設項目的投資主體由政府轉變為企業行為,也可相應地由項目法人和法人的代表,對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值增值實行全過程負責并承擔投資風險。推行建設項目招標制,建立公開、公平、公正的建設市場
秩序,是從源頭上治理和防范建設領域腐敗現象的根本措施之一。
推行建設項目監理制,是建立建設項目“企業內控、社會監理、政府監督、用戶評價”的質量管理體系的重要一環。經過制度化過程轉入的建設監理制,是現行監理辦法與國際監理機制接軌的具體實驗,它在國民經濟建設中發揮著重要的支持和保障使用。
2.1.6、推進城市建設管理體制改革
要糾正多年來“重建輕管”的問題,必須從完善機制、強化管理
入手,一手抓增值,一手抓節支。所有資金實行收支兩條線,加強監督
審計。
2.1.7、深化市政企業改革
市政企業必須在進一步完善企業承包責任制的基礎上,加快所有權、經營權分離的改革;努力建立現代企業制度,促使其實施有效管理,責、權、利相統一,千方百計節省社會資源,減少財政補貼,逐步形成自我積累、自我發展和投入產出良性循環的運行體系。要產權清晰、
城市基礎設施范文5
[關鍵詞] 民營企業 基礎設施產業 產業分析
隨著一系列開放性決策的制定，特別是黨的十六大提出“要大力發展和積極引導非公有制經濟，允許非公有資本進入法律法規未禁入的基礎設施、公用事業及其他行業和領域。”民營企業進入城市基礎設施產業得到了全面的支持和鼓勵。盡管早在上世紀90年代，就有一些民營企業嘗試性的涉足城市基礎設施產業，但面對相對陌生的基礎設施產業，面對有成有敗的實際案例，該不該涉足？如何涉足？也許是大多數民營企業困惑的問題，也是妨礙民營企業進入基礎設施產業的障礙之一。本文試圖立足基礎設施產業及民營企業的特點，為民營企業解除困惑。
一、基礎設施產業概述
1.基礎設施產業的界定
廣義的基礎設施（infrastructure）泛指所有基礎性結構或系統，包括政治、經濟、社會文化和軍事各個方面，包括軍事基礎設施、政治基礎設施、經濟基礎設施和社會基礎設施。經濟基礎設施主要是指為居民生活和經濟生產所服務的永久性基礎性工程、設備、設施等，它包括公用事業、公共工程以及其他交通運輸等。社會基礎設施則主要包括教育、衛生醫療等方面，還包括福利住房等。（天則公用事業研究中心，2005）本文所指的基礎設施主要是經濟基礎設施。
《1994年世界銀行發展報告―為發展提供基礎設施》中提出了“經濟基礎設施”的概念，該報告把經濟基礎設施定義為“永久性的工程構筑、設備、設施和他們所提供的為居民所用和用于經濟生產的服務。”經濟基礎設施包括三個方面：(1)公共設施：電力、電信、自來水、衛生設施和排污、固體廢棄物的收集與處理；(2)公共工程：公路（道路）、大壩和灌溉及排水渠道工程；(3)其他交通部門：城市和城市間的鐵路、城市交通、港口和水路、以及機場等。
參考《國民經濟行業分類》(GB/T4754-2002)，本文所指的經濟性基礎設施行業主要包括行業分類中的3個大類:D類―的電力、煤氣及水的生產和供應行業；F類交通運輸、倉儲和郵政業；N類―水利、環境和公共設施管理業所有行業?；A設施產業一般具有投資大、周期長、資金流動性差、沉淀資本大、利潤穩定、退出門檻高等特點。
2.基礎設施產業特性的再認識
（1)基礎設施產業的自然壟斷性
基礎設施產業被廣泛的認為屬于自然壟斷產業，應該由政府或國有企業來進行壟斷經營。但我們需要來進一步認識基礎設施產業的自然壟斷性。自然壟斷最顯著的特征是企業成本函數的弱增性（subadditivity）（Sharkey和 Baumol 1982）。如果一家企業能比兩家或兩家以上的企業以較低的成本生產一定數量的某種產品或多種產品的一定組合，則存在成本的弱增性，即使存在著規模不經濟。在成本弱增的產出范圍內，為實現較高的生產效率，應該由一家企業壟斷經營，當產出超過成本弱增范圍后，就應該允許新企業進入?；A設施產業并非天生壟斷，某些領域，民營企業是可以進入以提高產業效率的。
（2)基礎設施產品的公共品性
盡管基礎設施是國計民生的基礎，但基礎設施產業的產品不完全是公共品，或者說并不完全具公益性。公共品理論以是否具有消費上的“非排他性”和“非競爭性”作為判斷公共物品的標準。物品的非排他性（Non-excludability）是指一人不能獨占該物品，不能排斥（或需很大代價才能排斥）其他人對該物品的享用；物品的非競爭性(Non-realness)是指每個人消費這種物品都不會導致別人對該物品消費的減少。同時具備非排他性和非競爭性的產品被稱為純公共產品；同時具有排他性和競爭性的產品是私人產品；只具備其中一種特性的產品被稱為準公共產品。城市基礎設施的產品和服務既有純公共產品如城市街路、公園休息地；又有私人物品，還有準公共物品如收費的高速公路。事實上，隨著技術進步和市場管理手段的不斷發展，許多基礎設施產品已經由公共產品向準公共物品和私人物品轉換。因此，民營企業也可以成為基礎設施產品的供應主體。
（3)基礎設施產業項目的區分
項目區分理論按照是否有收費機制（資金流入）及其投資價值回報機制，將基礎設施項目區分為：公益性項目、經營性項目和準經營性項目。公益性項目是指產出服務無償提供給消費者，不僅沒有盈利，甚至日常經營費用和維修費用也要從外部補充；經營性項目具有較好地投資盈利，能全部收回投資，而且能產生一定的資本積累；準經營性項目是介于上述兩者之間，有收益但不能補償投資或只能部分地實現投資回報。顯然，經營性項目和準經營性項目是適合民營企業來經營的。
二、民營企業進入城市基礎設施產業的理由
1.城市基礎設施產業對民營企業的吸引力
（1)城市基礎設施產業發展前景廣闊
基礎設施是國民經濟運行的基礎?；A設施的發展水平不僅關系到國民經濟運行順暢與否而且更影響著人民生活的方方面面，更決定著一個地區、國家未來的發展。因此，對基礎設施產品的需求是永遠存在的。而且，隨著社會經濟的發展和人民生活水平的提高，新的基礎設施要不斷出現，舊的基礎設施要進一步提高，從這個角度來講，基礎設施產業的發展是無窮的。
（2)基礎設施產業利潤穩定
民營企業選擇投資方向的首要影響因素當然是項目本身的經濟強度問題，也就是說項目能不能帶來盈利。從基礎設施產業本身的特點來看，雖然基礎設施產業的投資規模大，回收周期長，但大多數行業具有明確需求穩定的用戶，因而基礎設施產業資金流穩定，利潤穩定。也正是由于基礎設施產業風險低、現金流回報穩定的特性可以幫助企業獲得穩定的收益，因而受到了穩健型企業的青睞，也是上市公司和各種投資基金追逐的對象。
另外，如前所述，基礎設施產業項目可以分為公益性項目、經營性項目和準經營性項目。民營企業可以選擇經營性和準經營性的項目。目前有些經營性項目產品價格低，是我國政府長期價格調控的結果，政府在吸引民營企業進入中會采取一定的激勵措施，以調動民營企業參與的積極性。如美國允許基礎設施產業自主定價，使民間資本的投資回報率高于市場一般利率水平。從這個角度來看，基礎設施產業的利潤比較有保障。而且，就目前民營企業進入基礎設施行業普遍采取的BOT方式來看，協議期大多在15年以上，這意味著進入該行業的民營企業可以有相對穩定的發展。
（3)基礎設施產業的穩定性有助于融資
融資難一直是民營企業面臨的主要問題?；A設施產業的廣闊發展前景，使得民營企業一旦進入基礎設施產業，就成為銀行競相扶持的對象。例如，工商銀行上海分行于2002年8月，與民營企業福禧集團簽署銀企合作協議，由工行提供100億元授信額度；同月，建設銀行上海分行業分別與茂盛、農凱等6家民營企業簽署171億元的授信額度協議。
（4)政府對民營企業進入城市基礎設施產業鼓勵和支持
為緩解基礎設施產業資金投入不足、產品供不應求、生產效率低下等問題，國家正積極推動基礎設施產業的市場化改革，吸引民營企業的引入就是其中的重要部分；再加上各種開放性政策的制定，都為民營企業進入城市基礎設施產業帶來了好的契機。相對外資來講，民營企業更具優勢，一方面民營企業更了解國情，另一方面，我國法律規定，港口、碼頭等設施不允許外商獨資，鐵路、公路、電力等基礎設施項目必須由中方控股。民營企業進入基礎設施產業面臨著利好的環境。
（5)有成功經驗在先
首開民營企業進入城市基礎設施產業先河的是1994年泉州刺桐大橋的建設。當時，泉州市15家資金雄厚和社會影響力大的民營企業發起建立了泉州市名流股份有限公司，公司和市政府授權投資的機構按60:40比例出資,依法設立“泉州刺桐大橋投資開發有限公司”,全權負責大橋項目前期準備、施工建設、經營管理的全過程，經營期限為30年(含建設期),期滿后全部設施無償移交給市政府。環保業最大的BOT項目是2002年安徽國楨環保節能股份有限公司參建廣東江門的龍泉污水處理廠；首開民營企業參與大型水電站項目建設的BOT項目是2003年北京華睿集團籌建金沙江中游云南金安橋電站。
目前，民營企業參與基礎設施產業的涉及面已經相當廣泛，既有競爭性項目，也有基礎性和公益性項目；既有商業性項目，也有政策性項目。已有的這些民營企業參與基礎設施產業的案例，為其他民營企業的進入有很好的參考作用。
2.民營企業具有進入城市基礎設施產業的優勢
(1)民營企業具有投資基礎設施產業的需求
我國的民營經濟在20世紀80年代早期產生于那些資金需要量小、技術要求低、進入壁壘低的競爭性產業領域，比如商業零售業、餐飲業和其他服務業。而隨著民營企業經濟實力的擴大，以及這些原有產業競爭的日益激勵，民營企業對于拓展產業空間的需求也越來越大。當政府對處于壟斷行業的國有企業的經營績效令人難以容忍，當政府為緩解基礎設施產品供需矛盾而允許并吸引民營資本進入基礎設施行業時，民營企業獲得了擴大發展空間的有利機會。
（2)民營企業具有投資基礎設施的資本規模
我國的民營經濟最初并不是誕生在體制之內，被看作是體制外的一種新生事物。因此，民營經濟長期以來受到“次國民待遇”。這種次國民待遇表現在市場準入方面、銀行貸款方面、賦稅和法律方面以及觀念方面。正是在這樣惡劣的生存環境中，民營企業經歷了多年不斷發展和調整，經過優勝劣汰，積累了必要的經營經驗和教訓，逐步形成了較強的競爭能力和相當的經濟實力。
（3)民營企業具有參與基礎設施產業的經營能力
經過多年的發展，一些民營企業已經發展成為生產規模大、產品檔次高、投資能力強、經營管理機制先進的現代企業。尤其是一些實行股份制的民營企業，他們已經逐步擺脫了傳統的民營企業家族式的管理模式，在實現了資本所有者和經營者分離的基礎上，建立嚴格的公司治理結構。他們按照市場機制運作，形成了以降低成本、提高效益為中心，集團化發展、規模化經營、企業化管理的自我發展機制，他們已經具備了投資、建設、運營、管理大型基礎設施項目的能力和條件。民營經濟的產權結構和運行機制決定了民營企業具有強烈的獲利愿望。這種強烈的獲利愿望促使企業提高運營能力，提高生產效率，開展創新活動。
三、民營企業進入城市基礎設施產業的不利因素
由以上分析可見，民營企業具備進入基礎設施產業的必要性和可行性。但從實踐來看，依舊存在很多問題和障礙,客觀上制約了民營企業進入基礎設施產業的步伐和效果。
1.與政府的合作存在風險
任何行業在具有吸引力的同時也都具有風險，如市場風險、商業風險、財務風險，外匯風險、技術風險、政治風險等，基礎設施產業也不例外。一些基礎設施項目，特別是大型國家級項目大多需要較長的建設時間，而在建設一個大型項目從提出、立項、預可、工可、初設，不確定因素比較多，增加了民營企業的風險。不過，基礎設施產業最突出的風險莫過于與政府合作的風險。市政基礎設施的“基礎性”決定了其與政府之間存在著更緊密的聯系。盡管市政公用行業具有投資規模大、投資回收時間長、投資回報率低的特點，但是投資回報穩定，相對來說市場風險較小。投資企業最擔心的就是政策風險，即政府信用風險。
政府失信的事件時有發生。2002年匯津中國與長春市當時的政府簽訂協議，參與投資長春污水處理廠，為此政府還專門制定了《長春匯津污水處理專營管理辦法》，而新一屆政府單方面廢除了該辦法，匯津中國長春污水處理有限公司將長春市政府告上了法庭，一審匯津公司敗訴。又如前例的“刺桐大橋”，按照相關規定，除了車輛通行收費權以外還有公路沿線規定區域內的飲食、加油、車輛維護、商店、廣告等服務設施的經營權，但后一部分的經營權尚未得到批準，盡管刺桐大橋建橋時已預留了兩個對接口，原來政府許諾的刺桐大橋與相距300米遠的高速公路橋對接的事后來也沒有了消息。政府許諾有變化，那么投資者的收益將有極大的風險。
政府失信的風險已經成為基礎設施市場化進程的障礙之一，政府已經開始著手解決這個問題?！妒姓檬聵I特許經營管理辦法》等相關法律的制定，就有利于規范政府行為，減少投資者的擔憂和風險。
2.體制的障礙
從民營經濟發展的實際情況看，民營資本進入基礎設施領域的主要障礙不是資本規模上的障礙，不是民營企業經營能力上的障礙，而是體制上的障礙、市場準入上的障礙。有些領域雖然允許民間資本的投資，但體制導致明顯的不公平競爭。許多基礎服務行業由于長期的行政性壟斷（非自然壟斷），已經形成非正常的利益共同體。他們口頭上歡迎民間資本進入（迫于改革壓力），背地里卻合力抵制。在一些行業，從設計、施工到經營管理等，都有行業管理部門自己的事業單位與公司,表面上脫鉤了，實際上藕斷絲連、利益關系當斷不斷。另外，目前我國基礎設施產業還存在著較強的行政壟斷，存在著過多的行政干預和不合理的收費，前置審批環節繁多，準入條件苛刻。
3.民營企業自組織能力差
盡管民營企業的發展壯大使得其中一部分具有相當大的經濟實力，但基礎設施通常需要巨大的投資，且投資周期長，這不是一家民營企業能獨立承擔的。如前面的刺桐大橋BOT案例中，名流實業發展有限公司就是15家民營企業牽頭建立起來的。但民營企業的自組織能力差，如果沒有政府出面牽頭的話，民營企業很難自己組織起來。名流實業發展有限公司的前身就是市委統戰部牽頭組織的泉州名人俱樂部。如果民營企業能夠自發的組織起來，將更有實力進入基礎設施產業。
四、民營企業進入城市基礎設施產業的主要方式分析
民營資本可以采取多種方式進入城市基礎設施建設領域,具體采用哪種方式要結合自身的經濟實力和基礎設施的性質以及相關的法律法規。
1.管理合同和購買債券
管理合同即政府或基礎設施領域的國有企業按照法定程序，通過競爭選定一家民營企業并與之簽約，由這家民營企業對基礎設施的經營管理或原國有企業的日常經營活動進行管理，其經營管理過程受到政府的監督。這種方式中，民營企業不需要投入自己的資金，而只是為基礎設施產業提供了經營管理才能。因此，從嚴格意義上來講并不算真正地進入到基礎設施產業，不過這種方式可以幫助民營企業積累基礎設施產業運營的經驗，以便今后的投資。與此類似的是購買基礎設施產業的債券，由于其并未真正投入到基礎設施產業的運營中，所以也不算真正的進入基礎設施產業。
2.直接或合資并購模式
基礎設施市場化改革的途徑之一就是將現有的基礎設施企業通過整體出售、部分出售、公私合資、承包等方式將其私有化，這是民營企業進入基礎設施產業的途徑之一。如2002年5月，上海浦東自來水公司50%國有股股權溢價轉讓于威望迪公司。威望迪公司以20億元現金（超過資產評估近三倍的價格）購買股權，并承諾對合資公司1582名員工不進行裁員，保證提供優于現有標準的優質自來水，保持政府統一定價的條件。
3.契約式（特許經營）
《市政公用事業特許經營管理辦法》中指出市政公用事業特許經營,是指政府按照有關法律、法規規定,通過市場競爭機制選擇市政公用事業投資者或者經營者,明確其在一定期限和范圍內經營某項市政公用事業產品或者提供某項服務的制度。這種制度是以合同的簽訂為基礎的，因此又叫契約式。政府同民營企業簽訂合同,讓渡某項城市基礎設施建設權,在合同期限內由民營企業獨立開發經營并收回成本,合同期滿政府將無條件接收項目經營權。
BOT是典型的契約性質的投資方式，BOT是英文Build-Operate-Transfer的縮寫，即建設―運營―轉讓方式，是政府將一個基礎設施項目的特許權授予承包商，承包商在特許期內負責項目設計、融資、建設和運營，并回收成本、償還債務、賺取利潤，特許期結束后將項目所有權移交給政府。BOT是目前我國民營企業參與基礎設施建設的最常見的方式。BOT還發展了很多衍生模式，如TOT、BT、BLT、BOO等。
4.直接投資模式
直接投資模式又叫PFI（Private Finance Initiative），“私人主動融資”，就是指利用私人或私有機構的資金、人員、技術和管理優勢進行供公共項目的投資、開發建設與經營。政府確定投資項目及建設標準，私人公司按合同進行設計、籌資、建設，項目竣工后出售或租賃給政府及相關部門；或者項目公司負責運營，直接為公眾提供服務或由政府購買服務。如2002年9月，由香港亞太環保有限公司獨家投資的廣州亞太生活垃圾有限公司與廣州市市容環境衛生局簽署了合作協議。根據該協議，香港亞太環保有限公司2004年將投資2.8億元，在廣州建立起一座日綜合處理生活垃圾1000噸的垃圾廠。
五、民營企業進入城市基礎設施產業的建議
基礎設施領域的市場化改革給民營企業的發展帶來了機會。民營企業應該:(1)分析宏觀政策走向,結合自身情況,采用適當的方式開展適當的基礎設施項目;(2)認真研究政府的各種法律法規，保持與政府部門的溝通與合作;(3)吸引和培養懂得項目管理和BOT等相關知識的人才，積極推動與政府間的項目談判,提高項目談判能力，降低談判成本，提高合同的規范化;(4)積極規避風險。規避風險是企業進入任何一個行業都要注意的問題，前面提到與政府合作的風險是民營企業進入基礎設施產業的主要風險。政治風險的主要管理策略是投保,向商業保險公司或其他官方機構投保政治風險,也可以在項目融資過程中引入多邊機構,達到風險合理分擔目的;(5)服從政府部門的監管?；A設施產業關系到國計民生，民營企業不能只追求利潤，還要履行保證產品質量和提供普遍服務等責任。
基礎設施產業是利國利民的基礎性產業，民營企業的進入會為基礎設施產業的發展注入活力，也為自身的發展拓展了空間。相信通過法律法規的規范，民營企業靈活機制的發揮，基礎設施產業能獲得雙贏的發展局面。
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城市基礎設施范文6
城市環境綜合整治開展4個多月以來，市環境整治辦和相關職能部門以“破三難、創三新、建三網”為重點，精心組織，狠抓落實，強化督查，城市基礎設施和綜合整治工作扎實推進，取得階段性成效。
二、疏堵結合，“治污難”工作取得突破。一是治污設施不斷完善。內河改造有序推進，一期工程預計年底全面完工，二期工程已啟動建設。完成好溪堰二期污水收集方案編制，大洋河和東銀苑小區截污點主體工程通過驗收，水閣污水處理廠已試運行。電鍍企業污染設施建設基本完成，11月底整治到位。二是菜市場建設得到加強。修編完善市區菜市場專項規劃，明確倉前等11個菜市場建設業主和相關部門職責，初步完成倉前菜市場和東銀苑菜市場設計方案。完成長臨時菜市場和城北臨時早市批發市場選址，其中長崗背臨時菜市場已開始平整土地。這些菜市場建成后，市區飛機場角、“青田街”和等馬路市場將得到有效疏導和整治，從源頭上控制污染物的產生。三是環衛設施建設得到加強。排山垃圾填埋場設計方案完成報批，垃圾中轉站前期工作已基本完成。區190個固定垃圾房改造方案編制完成，9座公廁改造工程已完成部分單體方案設計。四是環衛保潔水平得到提升。實行標化工地管理，50多個工地出入口實現硬化。實施建筑垃圾核準制度，初步完成建筑垃圾和裝潢垃圾消納場選址。組織動員機關企事業單位和市民群眾開展秋季愛國衛生運動，整治環境、潔凈城區、清除“四害”。五是流動攤販得到有效疏導。完成1119個流動攤販登記工作，設置56個疏導點，已疏導899個攤販。疏導點由社區根據相關要求實行規范有序管理。六是區基礎設施得到完善。括村改造工程整體設計方案基本已完成。3個城中村基礎設施改造工程設計方案和概算已完成報批程序。
五、加大宣傳，整治氛圍日益濃厚。利用廣播、電視、報紙和網站，大張旗鼓宣傳整治工作，對臟亂差現象進行曝光。在工地圍墻設置標語開展宣傳，在報紙上公布了蓮都區政府等五個單位的表態發言，接受社會的監督。開展共建共管活動，落實“門前三包”責任制，引導市民、商家參與整治工作，形成了濃厚的氛圍。
