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財務存在問題整改措施范文1
一、 自查發現的問題及整改情況
根據《通知》的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到以下要求：
(一)各公司應當建立符合規定和適應公司自身發展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離，相互制約;財務會計人員具備相關專業知識和專業技能，具備會計從業資格;公司對財務會計人員后續教育有制度性安排。
(二)各公司應當根據相關法律法規的規定，建立健全符合公司
自身經營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確制度的制定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規定，責任追究應與績效考核掛鉤。
各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規定。財務會計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批準。
(三)各公司應加強財務信息系統的建設和管理，保證財務信息系統的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統，也不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息系統的權限;公司的財務信息系統應當符合會計電算化相關規定的要求，滿足公司的實際需要;公司應加強對財務信息系統用戶及其權限的管理。
(四)各公司應當加強會計核算基礎工作的規范性，憑證填制符合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全;應當切實提高會計核算和財務信息披露水平，能獨立編制合并財務報表和報表附注;應當根據《企業會計準則》及相關規定，結合公司所處行業特征和自身生產經營特點，制定明確、恰當的會計政策，并在財務報表附注中詳細披露，不得以《企業會計準則》中的原則性規定代替公司的會計政策。
根據上述通知要求(一)，我們在自查中依托財務管理組織架構，明確了各崗位職責、優化了工作流程，根據各崗位業務變化，及時進行了修訂更新;對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，了解會計人員是否具備從業資格;在 20xx 年12 月份公司組織安排了“財務部門20xx 年度教育訓練計劃”。
根據上述通知要求(二)，自查中公司根據 《深圳證券交易所股票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規范》等相關法律法規及公司章程的規定，具體制定了公司內部相關制度、具體業務實施細則，如：《財務負責人制度》等。此次整改中又補充完善了《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等制度。
根據上述通知要求(三)，自查中公司規模急速發展，經營模式的不斷創新，流程操作更新加快，在財務信息系統方面已加強建設和管理，公司ERP 系統已升級至用友8.9.0 版本，人員操作權限由信息部嚴格控制，職責分明。為適應公司發展需要，公司已增加了費用預算模塊，采用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌的預算與業務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業務均按照集團模式統一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預算與報銷的 IT 系統，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款等全部流程都在ERP 系統中管理，固定資產請購單采用系統打印代替手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、委外加工、人力資源工資系統、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續投入使用。
根據上述通知要求(四)，自查中公司進一步強調憑證填制規范要求，摘要簡明清晰、科目使用規范、合理，會計檔案及時歸檔、保管，制定了《會計檔案管理辦法》，并已遵照執行。根據《企業會計準則》及相關規定，制定了具體明確的適合公司生產經營特點的記賬基礎和記量屬性、外幣業務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。
針對在自查中發現問題及具體整改情況如下：
1. 財務人員和機構設置基本情況
存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業資格證。
整改措施：根據《會計法》、《深圳市會計條例》中對會計人員資格的相關規定，按照《深圳市會計條例》中第十條：“取得會計從業資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司會計人員基本情況進行統計，審查各會計人員的從業資格，通知未取得會計證人員在最近一個周期考取，人事部門將此作為后續財務人員招聘錄用條件之一。
整改結果：未取得會計證人員將在20xx 年6 月份深圳財政局會計證資格考試報名期間內考取，12 月參加財會電算化考試，預計年底可取得會計從業資格證書。
2. 會計核算基礎工作規范性情況
存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對，只是核對正確，未對結果簽字確認。
整改措施：進一步明確、規范各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續，從此次財務會計基礎工作自查之日起銷售會計已按月及時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月14 號前完成對賬工作，由雙方簽章確認，現已遵照執行。
整改結果：從20xx 年11 月起銷售會計已對內部往來對賬雙方簽章確認，后續持續監督執行。
3. 資金管理和控制情況
存在問題：
(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單;(2).部分銀行存款余額調節表未復核。 整改措施：
(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任;
(2).監督檢查銀行存款余額調節表簽批手續完整，并且指定專人復核，在每一賬戶銀行存款余額調節表完成后，對銀行存款余額調節表統一填制匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。
整改結果：
(1).出納人員從銀行獲取銀行對賬單，已整改安排由財務部會計人員從銀行索取銀行對帳單。
(2).部分銀行存款余額調節表未有專人復核，已整改由資金部負責人復核，并且簽名確認。
4、企業財務管理制度建設和執行情況
存在問題：公司財務制度體系建設不完善，相關制度沒有更新，存在部分已在執行的工作流程，沒有形成書面制度文件。
整改措施：公司依據企業會計制度，企業會計準則，企業內部控制基本規范等相關法律法規，結合公司業務特點，完善相關財務管理制度，并將已經實際執行的制度書面固化。根據公司業務發展變化，及時修訂更新相關制度。
整改結果：現已補充部分制度：如《會計人員繼續教育管理制度》、《會計檔案管理辦法》等。后續據實補充修訂，進一步完善公司制度建設，并嚴格遵照執行。
5、母公司對子公司財務管理和控制情況
存在問題：公司對子公司的資金情況進行不定期的財務、審計專項檢查，財務、審計檢查資料尚未形成明確、固定的制度控制。
整改措施：公司相關審計、財務檢查工作規范制度，后續對子公司檢查結果形成書面報告材料。對子公司財務人員的錄用、晉升、調動均通過母公司集團財務中心審核，報母公司總經理批準后執行。子公司經營支出須經母公司進行審批。由子公司填寫申請審批后轉深圳財務中心進行審批，最后經董事長批準。母公司資金部負責人對子公司日常資金進行監控及管理，子公司每日發銀行、現金日報表到母公司資金部負責人，負責人根據資金申請情況郵件指令補充收付款所需資金。
整改結果：公司制定 《內部審計制度》，對子公司專項檢查結果出具了書面的內部審計、檢查報告材料。通過整改，進一步加強巡檢工作管理，規范人員招聘流程、切實履行好資金審批權限，不斷提升財務、審計檢查工作效率，保證公司資產安全。
二、證監局走訪提出問題及整改情況
深圳證監局于20xx 年12月份對我公司現場走訪檢查了有關財務制度、資金管理、財務核算、內部控制、信息系統等相關方面問題，針對證監局提出的問題，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，現就整改情況報告如下：
1. 關于票據管理問題
存在問題：支票管理登記、領用記錄不齊全、規范。只有領用記錄，未有登記購買記錄。
整改措施：建立票據管理登記臺賬，嚴格登記購買支票日期、數量及支票號碼、簽收人、單位等票據信息。
整改結果：票據管理在整改中已按要求改正。嚴格票據管理，完善了臺賬登記內容，并遵照執行。
2. 現金日記賬、銀行日記賬登記問題
存在問題：缺少手工登記現金日記賬、銀行存款日記賬。
整改措施：專項活動自查開展時，即已安排出納補錄現金、銀行存款日記賬，貴局在走訪過程中已補錄了大部分月份日記賬。
整改結果：手工現金、銀行存款日記賬現已按要求補錄完畢，后續出納嚴格按照要求及時登記、日清月結。
3. 關聯方、董高監日常出差報銷用借款問題
存在問題：存在關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管在公司有臨時借款，此借款全部為日常出差用的臨時借款。
整改措施：公司已通知要求有在公司借款的關聯方、關聯股東、關聯自然人、董事、監事、高管立即歸還所借日常未報銷完款項。公司了《防范大股東及關聯方資金占用專項制度》，并且已遵照執行。
整改結果：經過整改公司在20xx年12月31 日前所有關聯方、董高監在公司的日常出差部分借款已報銷，未報銷借款部分已全部歸還公司。
財務存在問題整改措施范文2
一、存在問題一：配送中心、直營超市每月盤點之后，結果與帳對不上，長期困擾著管理人員。
二、產生問題一的原因：追究原因，發現問題出在業務人員身上，他們工作不認真仔細，重記、漏記、串戶，多送、少送、調換，電腦記帳與手工記帳不符，采購員、配送員、出納員、會計員都有差錯出現，頻繁發生，屢禁不止。差錯發生的數額雖說不大，卻給人留下了財務管理混亂的深刻印象。
三、集中整改：
1、整改負責人：__*
2、整改部門：*個鄉鎮直營超市、城關配送中心。
3、整改措施：
㈠繼續堅持每月盤點一次的合理做法。要加強對盤點工作的領導，分管領導要深入現場，加強監督，認真仔細，不走過場。人員安排得當，分工合理，兩人一組，分類盤點，逐一查到，登記造冊，務求盤點數據真實準確。
㈡嚴格執行《商品檢驗入庫制度》、《倉庫管理制度》、《商品配送制度》、《銷售結算制度》，《財務管理制度》，加強制度執行情況的檢查和考核，任何人不得逾越制度，自行其事，杜絕物流中的漏洞。發現違犯制度的人和事，要嚴厲批評，嚴肅處理，維護管理制度的嚴肅性，培養員工自覺遵守制度的良好習慣。
㈢從商品購進到售出，整個物流環節上的每一位業務員，都負有十分重要的責任，對他們要加強職業道德教育、愛崗敬業教育、業務知識培訓，督促他們樹立認真負責、一絲不茍的工作態度，正確及時地索票、制票、傳票，一環扣一環，每個環節認真把關，把各類原始憑證收集整理齊全。
㈣嚴格執行日清月結、復核復審、領導簽字、分級負責制度。要充分認識到，貨幣是資產，商品也是資產，兩者具有同等重要的地位。重視貨幣管理而輕視商品管理的傾向，勢必造成管理工作中的失誤?；鶎訂挝坏母骷夘I導，要切實負起責任，嚴把每一道關口，不怕麻煩鎖碎，監督票據傳遞。
㈤從嚴治理，管好人員。在一系列管理工作中，人是第一要素，要制定獎罰制度，建立激勵機制。對工作不認真、不仔細或者業務生疏、不求上進的業務人員，在采取教育培訓、批評處理等一系列措施之后，仍然變化不明顯，進步不突出，吊兒浪當，我行我素，就應及時調換工作崗位，重新安排合適人選，加強業務員隊伍。
四、存在問題二：村級直營店營業員私自進貨，放在村級店銷售，為個人盈利。
五、產生問題二的原因：追究原因，全縣共有__戶村級店，布局分散，點多面廣，公司管理有些跟不上，檢查、監督頻率較低，次數偏少，給少數不守規定的營業員造成了可乘之機。
六、集中整改：
1、整改負責人：__*
2、整改部門：__個村級直營超市。
3、整改措施：
㈠繼續堅持每月盤點一次的合理做法。要加強對盤點工作的領導，分管領導要深入現場，加強監督，認真仔細，不走過場。人員安排得當，分工合理，兩人一組，分類盤點，逐一查到，登記造冊，務求盤點數據真實準確。
㈡嚴格執行《營業員聘用合同》、《村級直營超市管理合同》、《村級直營超市管理制度》、《送貨員責任制度》，加強制度執行情況的檢查和考核，任何人不得逾越制度，自行其事，杜絕村級直營超市經營中的漏洞。發現違犯制度的人和事，要嚴厲批評，嚴肅處理，從重處罰，維護管理合同和制度的嚴肅性，培養村級直營超市營業員遵紀守法的良好習慣。
㈢采取靈活多樣的管理辦法，調動營業員的積極性。制訂《村級超市自采商品管理辦法》，允許營業員在我公司經營商品之外，增加適銷對路的其它商品如：饅頭、雞蛋、冰棍、冰淇淋、散醋、散醬油等，每月從銷售利潤中給公司適當分成。有禁有放，疏堵結合。
㈣嚴格監督檢查。送貨員不僅要承擔為村級超市及時送貨、及時收回貨款的任務，還要承擔監督檢查商品、帳目、貨款上繳率，從中發現是否有違規自采商品，故意存留貨款，自行調整商品價格等行為。發現問題，依據制度嚴肅處理。公司分管領導要擠出時間，增加深入村級超市檢查指導工作的次數，加強監督檢查。要大力支持送貨員堅持原則，敢抓敢管，盡職盡責，加強管理。
㈤從嚴治理，管好人員。在一系列管理工作中，人是第一要素，要制定獎罰制度，建立激勵機制。對工作不認真、不仔細或者怕得罪人，喪失原則的業務人員，在采取教育培訓、批評處理等一系列措施之后，仍然變化不明顯，進步不突出，吊兒浪當，我行我素，就應及時調換工作崗位，重新安排合適人選，加強業務員隊伍。
七、整改目標：
上述兩個方面存在的問題徹底得到解決，不再發生，管理規范化、制度化、科學化。
財務存在問題整改措施范文3
結合當前工作需要，的會員“懶龍先生”為你整理了這篇基本公共衛生服務項目工作存在問題整改情況匯報范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。
【正文】
基本公共衛生服務項目工作存在問題整改情況匯報
2020年12月，縣財政局委托湖南誠悅達會計師事務所對衛生健康局2019年度的基本公共衛生服務專項資金進行了重點績效評價，并下發了專項資金績效評價報告。我局針對存在的問題進行了梳理，立即召開了由各衛健單位相關責任人參加的工作整改、培訓會，會上對存在的問題進行了通報，提出了整改的意見和措施。現將我縣基本公衛衛生服務項目整改報告如下：
一、整改措施及進展
1、項目績效申報不完善。在下一步工作中，我們將提升績效管理意識，完善績效評價申報。對基本公共衛生服務專項績效評價工作，提高管理水平，對績效評價指標作細化分解，設立量化考核指標。
2、費用報銷不規范。加強財務培訓及財務審核，確保票據來源合法，內容真實、完整，審批手續齊全，報賬及時。
3、專項資金核算不規范。加強專項資金核算。嚴格執行《湖南省公共衛生專項資金管理辦法》，設立專賬，明確支出范圍，加強資金支出管理。督促江永縣衛生計生綜合監督執法局和縣婦幼保健計劃生育服務中心設立專賬核算管理。
4、資產管理不規范。將符合資產確認條件的資產及時計入固定資產核算，并編制固定資產臺賬，做好資產的清點核對，保證固定資產賬實相符。
二、下一步工作要求
1、強化業務指導和培訓。由縣疾控中心、衛生計生綜合監督執法局、婦幼保健計劃服務中心、中醫院專業指導人員對各鄉鎮衛生院主管院長、公衛人員和督導組成員就基本公共衛生服務規范內容進行培訓，各鄉鎮衛生院對轄區負責基本公共衛生服務項目的村衛生室人員進行培訓，做到人人能夠熟練掌握基本公共衛生服務規范。
2、明確責任，細化分工?？h直專業指導機構、各鄉鎮衛生院將基本公共衛生服務項目工作任務層層分解，分解到科室，落實到人員，要層層簽訂責任書，明確工作任務，獎懲措施，做到人人身上有任務、人人肩上有壓力，切實增強工作人員的積極性和主動性。各鄉鎮衛生院要將工作任務分解到村衛生室，明確工作整改標準和完成時限，對不能按時按質完成工作任務的，要制定出明確的處理措施。
財務存在問題整改措施范文4
為進一步改進工作作風，提升工作效能，根據區委關于加強作風效能建設的相關要求，結合我鄉實際，經鄉黨委、政府研究，決定在全鄉范圍內實施作風效能建設“六項工程”。具體內容如下：
一、活動目的
通過開展“六項工程”建設活動，著力解決作風效能建設過程中存在的突出問題，努力建設一支政治堅定、作風優良、紀律嚴明、勤政為民、恪盡職守、清正廉潔的干部隊伍。重點解決五個方面的問題：一是解決政治意識、宗旨意識不強的問題。糾正少數黨員干部缺乏應有的政治敏感性，只考慮單位利益和個人利益，漠視群眾疾苦、傷害群眾感情、損害群眾利益等問題。二是解決責任心、事業心不強的問題。糾正少數干部重權力、輕責任，在位不謀事、不干事，爭功諉過、缺乏擔當，急功近利，做表面文章，搞形式主義等問題。三是解決服務意識、發展意識不強的問題。糾正少數單位仍然存在的“門難進、人難找、臉難看、事難辦”現象及工作拖拉、效率低下、吃拿卡要、不作為、慢作為、亂作為等問題。四是解決組織觀念、紀律觀念不強的問題。糾正少數干部有令不行、有禁不止，紀律松弛、自由散漫，工作時間辦私事、上網聊天、玩游戲等問題。五是解決作風不實、效率不高的問題。糾正少數干部高高在上，不深入村居一線，講原則話、做“官樣”文章，工作落實不力，作風浮躁拖沓，遇到矛盾繞著走等問題。
二、活動內容
（一）實施“主題教育”工程
認真傳達市、區作風效能建設會議精神，學習貫徹市、區兩級出臺的相關文件和通報，并結合自身實際制定作風效能建設實施方案，開展形式多樣的主題教育活動。
（二）實施“糾風治亂”工程
1、查擺整改存在問題。要通過召開問題剖析會、服務對象座談會，設立意見箱，發放征求意見表等形式，認真查找單位部門和個人在作風效能建設方面存在的突出問題，并深刻剖析原因，制訂整改措施，限期抓好落實。
2、建立健全嚴處機制。要圍繞作風效能建設有關要求，每個月定期對窗口單位開展自查自糾，對所查到的問題要按照區有關文件要求嚴肅處理。
3、開展明查暗訪活動。鄉紀委要進一步加大督查力度，重點圍繞“六條禁令”，開展午間飲酒、遲到早退、網上聊天、公款消費、大操大辦等專項檢查活動。
（三）實施“精塑環境”工程
1、開展“村居、事業單位規范化建設”活動。認真落實離崗告知制、首問首辦責任制、限時辦結制等管理制度。按照“人要精神，物要整潔，說話要和氣，辦事要公道”的創建目標，做到精神面貌良好、著裝大方得體、辦公環境整潔、物品擺放整齊、掛牌持證上崗、服務態度優良、辦事公平公正、語言文明規范，無違紀違規行為。
2、開展“優化經濟發展軟環境”活動。加大涉農項目幫辦力度，在鄉里增設經濟發展軟環境監測點，公開舉報熱線，打造軟環境投訴查處“快速通道”。做好20余個企業回訪工作，收集掌握各企業對軟環境建設的意見和建議，切實維護高效農業項目合法權益。
3、開展“述職評議”活動。對機關、事業單位工作進行公開質詢、現場評議，評議過程向社會公開，評議結果向社會公示。
（四）實施“陽光權力”工程
1、實施“陽光政務”活動。通過鄉政府網站、公開欄等形式，及時將重要事項、重大決策及辦事流程向社會公開，保證公開內容真實、準確。聘請“政風、民風、新風”監督員，暢通民意溝通、信息查詢等渠道，架起政府與群眾溝通交流的橋梁。
2、實施“陽光村務”活動。以加強村務公開欄建設為載體，進一步豐富公開內容，按時公開群眾關心的村務、財務等相關事項，方便群眾了解，接受群眾監督，減少村組矛盾。
3、開展服務窗口創建活動。建立規范、便捷的服務辦事窗口，大力推行“三亮”（亮職責、亮身份、亮承諾），通過公開欄、公示牌、工作牌方式，將崗位職責、權力流程、辦件環節、辦事程序、收費標準、投訴電話等內容公開公示，提高服務質量和工作效率。
（五）實施“追責問效”工程
1、開展“工作落實不力問責”活動。每月召開一次重點工作落實推進會，對未落實重點工作、重點工程和為民辦實事項目等工作進行督查問責，嚴查不落實的人和事。
2、建立“作風效能問題定期曝光”制度。鄉紀委要加大查處力度，公開曝光破壞作風效能建設、損害經濟發展軟環境案例。在政務公開欄設立“曝光臺”欄目，及時曝光反面典型。
3、強化績效考核，實行獎懲兌現。每季度按時對各村居、各事業單位進行作風效能建設進行綜合考核排名，考核結果與評先評優掛鉤。
（六）實施“爭先創優”工程
1、建立作風效能建設實時評價系統。對作風效能建設情況進行實時考核評價，將評價結果以月排名圖和走勢圖的形式，實時公布排名情況和存在問題。
2、開展“樹典型，學先進”活動。積極做好先進典型培育工作，組織開展“作風效能建設先進單位和作風效能建設先進個人”評選活動，激勵廣大干群學先進、爭先進、創先進。
三、實施步驟
活動共分四個階段：
（一）第一階段：動員部署（4月22日-4月23日）
各村居、各單位要深入學習貫徹市、區作風效能建設會議精神，進一步落實區委關于加強作風效能建設活動的要求和部署。要研究制訂作風效能建設方案，做到強力啟動、謀劃到位、緊湊安排，形成“主要領導沉下去、所有干部動起來、廣大群眾感受到”的強大聲勢。
（二）第二階段：排查剖析（4月24日-4月29日）
各村居、各單位要結合工作實際，圍繞加強作風效能建設要求，通過召開剖析會、服務對象座談會，走訪調研，設立意見箱，發放征求意見表，聘請“政風、民風、新風”監督員等形式，組織黨員干部認真查找單位和個人在作風效能方面存在問題，深刻剖析原因，制訂整改措施，落實責任，限期整改。
（三）第三階段：組織實施（4月30日－11月30日）
各村居、各單位要要認真貫徹落實作風效能建設“六項工程”相關要求，按步驟計劃抓好落實。針對活動中存在的問題，制定整改方案，明確整改內容，落實整改措施，務求取得實效。要建立健全各項制度，從制度上保證作風效能建設的連續性和實效性。
（四）第四階段：總結考核（12月1日-12月29日）
認真總結“六項工程”開展情況，組織考核驗收，表彰先進，鞭策后進。
四、工作要求
（一）切實加強領導。要把開展“六項工程”建設活動擺上重要日程，加強組織領導，強化責任落實，鄉三套班子、中層干部、各村居負責人要發揮表率作用，帶頭查擺問題，帶頭整改提高，一級抓一級，一級帶一級，把活動不斷推向深入。
（二）強化工作指導。要結合自身實際，制定實施方案，及時掌握活動進展情況，總結推廣經驗做法，分析解決存在問題。鄉三套班子要結合分工，深入到聯系點、項目幫辦點和分管部門，指導工作，解決問題。
財務存在問題整改措施范文5
近年來，對構筑風險防范的防護墻，農村信用社結合實際采取了一系列行之有效的措施，總體來說，深化風險監控排查意識得到了提高，風險排查機制得到了加強，現就農村信用社180個重要風險監控點泛談幾點看法。歸納如下：
一、實施180個風險監控排查的重要性
堅持“風險排查、案件治理、提升執行力”三項活動原則，認真貫徹落實科學發展觀，以防險控案為目標，以完善內控管理、審計監督、安全達標為重點，堅持從嚴檢查、從嚴追責、從嚴防堵，防范各類案件發生，達到全面提高安全防范水平，堵塞管理漏洞，規范業務操作行為的目的。以上是農村信用聯社180個風險點監控派查會議的指導思想。
有了思想護航，當然少不了明確的目標。
以全國農村合作金融機構案件專項治理精神為指導，通過對180個重要風險監控點的排查，促進信用社內部各項規章制度更加規范、更加完善、更加科學，進一步健全內控機制，堵塞漏洞，減少操作風險，以此提高全員業務素質，增強遵紀守法與合規經營意識，保證農村信用社各項業務穩步健康發展。以上是農村信用聯社180個風險點監控派查目標要求。
從指導思想和目標，我們可以看出農村信用聯社180個風險點監控派查的重要性。
農村信用社作為經營貨幣的特殊企業，防范和控制風險始終是重要的工作，而重要風險點排查又是控制風險的關鍵。加強農村信用社風險排查，對促進農村信用社穩健經營，走可持續發展之路起著十分重要的作用。
二、180個重要風險監控點排查工作的開展
“長風破浪會有時，直掛云帆濟滄海！”有了指導思想和目標。缺乏的是真正的執行。也就是重要風險監控點排查工作的開展。可以從以下幾個方面部署。
（一）組織領導
為確保排查工作深入扎實開展，縣聯社決定成立“180個重要風險監控點排查”工作領導小組，組長：薛道照，副組長：王彬、陳曉哲，成員：樊攀紅、麻林會、楊宏偉、韓富軍、喬靈昌、范玉杰、劉戈。領導小組下設辦公室，辦公室設在聯社監察室，陳曉哲同志兼任辦公室主任，辦公室成員由聯社各部（室）負責人擔任,韓會勤同志具體負責工作開展。領導小組和辦公室主要負責全縣信用社各崗位180個重要風險監控點排查的領導、督促檢查等工作。各信用社也要成立相應領導小組，信用社主任擔任180個重要風險監控點排查領導小組組長，對180個重要風險監控點排查負總責。
（二）排查方法
為確保180個重要風險監控點排查工作取得實效，全縣信用社每個員工要對照崗位風險監控內容每月進行自我檢查，各信用社副主任根據分管工作和項目，對所負責的工作崗位定期進行風險監控排查，各信用社主任和聯社各部（室）負責人對此項工作要進行及時督查。各信用社主任和聯社各部（室）負責人為風險監控排查第一責任人，也為具體負責人，對風險排查工作負總責，每月要對排查月報核實無誤后，簽名蓋章報送縣聯社監察室。
（三）強化責任
為確保180個重要風險監控點排查工作扎實開展，聯社按照職責范圍，將180個風險監控點監控責任劃分到聯社各部（室）及信用社，信用社要將責任逐條逐項劃分到各個主責任人和監督責任人（責任單位的劃分詳見附表）。各成員部（室）和信用社要明確一名責任心強的同志為180個重要風險監控點專管員（以下簡稱專管員），具體負責180個重要風險監控點排查的日常工作。專管員為180個重要風險監控點排查主責任人，部（室）負責人為180個重要風險監控點排查監督責任人。成員部（室）專管員在履行180個重要風險監控點崗位職責時，如與本職崗位工作發生沖突時，可由專管員本人或所在成員部（室）負責人指定一名臨時專管員履行當次排查任務。臨時專管員崗位職責同專管員崗位職責。
對責任單位涉及信用社的監控點，信用社要逐條逐項明確監控點排查主責任人、督查人名單。監控點涉及內部控制方面的排查主責任人一般由內部主任和主辦會計擔任，信用社主任為督查責任人；監控點涉及信貸方面排查主責任人一般由信貸主任和客戶經理擔任，信用社主任為督查責任人；監控點涉及財務會計管理方面排查主責任人一般由主辦會計擔任，信用社內部主任或信用社主任為督查責任人；監控點涉及資金清算排查主責任人一般由主辦會計擔任，信用社內部主任或信用社主任為督查責任人；監控點涉及計算機方面排查主責任人一般由計算機操作員擔任主責任人，信用社內部主任或信用社主任為督查責任人；監控點涉及銀行卡業務排查主責任人一般由儲蓄會計擔任，信用社內部主任或主辦會計為督查責任人；監控點涉及人力資源管理方面的排查主責任人一般由內部主任和外部主任擔任，信用社主任為督查責任人；監控點涉及行政管理方面排查主責任人一般由主辦會計擔任，信用社主任為督查責任人；監控點涉及監察方面排查主責任人一般由內部主任或主辦會計擔任，信用社主任為督查責任人；監控點涉及安全保衛方面排查主責任人一般由內部主任或主辦會計擔任，信用社主任為督查責任人。
（四）崗位職責
為了保證180個重要風險監控點排查工作落到實處，特對各崗位職責進行明確：
1、聯社部（室）專管員崗位職責
（1）熟悉本部（室）風險監控點監控內容；
（2）在日常工作中，針對本部（室）風險監控內容，自覺加強風險監控與防范，嚴防各類案件發生；
（3）按照180個重要風險監控點排查工作辦公室工作安排和要求，做好基層信用社風險點監控指導、督促及檢查工作；
（4）匯總被檢查社《月報表》的“聯社檢查情況”，撰寫被檢查社180個重要風險監控點聯社檢查中存在的問題及整改措施，在規定時間內報監察室；
（5）收集整理本部（室）180個風險監控點要求所涉及的文件、資料，建立180個風險點檔案；
（6）對本人復查內容的真實性負全部責任。
2、信用社主責任人崗位職責
（1）熟悉本崗位風險點監控內容；
（2）在日常工作中，針對本崗位風險監控內容，嚴格業務流程操作、嚴格執行規章制度、自覺加強風險監控與防范，嚴防各類案件發生。同時收集本崗位180個風險點所涉及的相關資料、健全風險點檔案；
（3）對本人的責任項目逐月做出自查，根據自查情況及存在的問題填制《月報表》，上報督查人；
（4）對本人自查內容的真實性負全部責任。
3、信用社督查人崗位職責
（1）熟悉所督查項目風險點監控內容；
（2）在日常工作中，針對所督查的風險監控內容，自覺加強督查與防范，嚴防各類案件發生；
（3）對本人的責任項目逐月做出督查，根據督查情況及存在的問題填制《月報表》，上報專管員。對督查中存在的問題，建議排查領導小組及時召開會議，研究解決；
（4）對本人督查內容的真實性負全部責任。
4、信用社專管員崗位職責
（1）熟悉180個重要風險監控點監控內容；
（2）逐月向主責任人下發《月報表》，指導和督促主責任人逐項做好自查；
（3）逐月匯總本社《月報表》，撰寫本社180個重要風險監控點存在問題及整改措施，并上報聯社；
（4）按照180個風險監控點所監控的內容，收集相關文件、會議記錄、日志、登記簿等資料，建立健全180個重要風險監控點檔案；
（5）配合聯社180個重要風險監控點檢查組做好復查工作。
（五）操作流程
信用社（營業部、融資中心、市場開發部）操作流程
（1）信用社（營業部、融資中心、市場開發部）對照180個風險點，按照責任劃分和所涉及的內容，設計月報表，將風險點逐項落實到主責任人和監督責任人身上。
（2）每月月初由專管員向各監控點主責任人下發《月報表》，主責任人對照各自負責的監控點認真進行排查。在排查中既要對做得好的方面做出總結，同時對存在問題和不足查找原因。主責任人在排查基礎上，根據排查情況及存在問題認真填制《月報表》。
（3）主責任人自查結束后，將填制的《月報表》報督查人進行督查。督查人要對主責任人排查情況進行監督，對排查不到位、問題沒有排查出來的要退回主責任人重新進行排查，對排查到位的要在報表上進行簽字認定。
（4）督查人督查結束后，將填制的《月報表》報專管員，專管員根據主責任人自查情況及督查人督查情況，對本社180個重要風險監控點監控情況進行匯總，匯總結果上報本單位負責人。
（5）根據匯總情況及存在問題，由社主任和負責人召集相關人員會議，討論制定相應整改措施，由專管員逐條整理匯總，制定本單位180個重要風險監控點整改措施。
（6）專管員匯總《月報表》，整理本單位本月180個重要風險監控點監控存在的問題及整改措施，形成書面報告?！对聢蟊怼芳皶鎴蟾嬗蓪９軉T、社主任簽字，加蓋單位公章后次月5日前上報聯社監察部門。
（7）對每月自查中存在的問題，由專管員按照本單位制定的整改措施，交相關責任人督促整改。
（8）專管員將每月排查的資料及時入檔管理。
聯社操作流程
（1）聯社各部（室）對照180個重要風險監控點，進一步完善制度，規范操作流程。如有監控點涉及到以前制度不完善或無章可循問題，要及時制定完善制度，規范操作流程，并下發各單位遵照執行。
（2）聯社各部（室）每月10日前按照職責范圍對本部門涉及到的監控點進行排查，根據自查和督查情況及存在問題填制《月報表》。對排查出的問題要及時上報主管領導，研究制定措施，做好整改。
（3）聯社相關部（室）對信用社涉及到的對應監控點進行復查，月復查面不低于15%（4個社）、季復查面要達到50%，年復查面要達到100%。同時由檢查人員填制《內鄉縣農村信用社180個重要風險監控點監控檢查表》，并督促各社對自查及復查出的問題進行整改。
（4）聯社排查工作領導小組每月10日后將抽調辦公室、客戶經理部、財務、科技、資產管理、審計稽核、監察、人事、保衛等部門的專管人員，組成180個重要風險監控點聯合檢查組，對各信用社風險點監控自查情況進行檢查，填制《內鄉縣農村信用社180個重要風險監控點監控檢查表》，并把檢查情況反饋到相關單位。
（5）每月月底，各部（室）根據自查情況及對信用社的復查情況和聯合檢查組檢查情況，匯總《內鄉縣農村信用社180個重要風險監控點監控月報表》，檢查結束后，撰寫本部（室）和負責的信用社風險點監控存在的問題及整改措施，形成書面報告連同《內鄉縣農村信用社180個重要風險監控點監控月報表》，由主管領導、責任部（室）負責人、專管員簽字后一并報聯社監察
三、180個重要風險監控點排查要求
(一)責任追究
1.聯社180個重要風險監控點排查領導小組在組織抽查過程中，對不按業務操作流程違規操作、違犯制度、檔案資料不齊全、排查不到位的單位，聯社將按照《河南省農村信用社員工違反規章制度處理暫行辦法》規定，對相關責任人員，分別給予相應的處理。同時對排查主責任人、監督責任人分別給予200元以下的罰款。
2.對省聯社、市農信辦、銀監、地方審計、公安等部門組織的相關檢查涉及180個風險點所監控的內容，如果在檢查中出現問題，聯社將按照《河南省農村信用社員工違反規章制度處理暫行辦法》規定，加重對相關責任人進行處理，同時對責任人實行停崗培訓，直到合格為止，培訓期間只發生活費。對排查主責任人、監督責任人分別給予500元以下的罰款。
3.對不按監控點內容進行排查，不履行職責，出現隱患、發生案件、造成嚴重后果的，聯社一律對責任人員進行從重處理，該移交司法部門的要移交司法部門進行法律追究。
（二）建檔立制
縣聯社監察室對180個重要風險監控點排查情況，要按季度進行匯總、對排查中涉及監控點排查不徹底、未按業務操作流程操作、檔案資料不齊等問題，對相關人員進行責任追究。對各信用社180個重要風險點監控情況建立專項檔案，以備材料查找及上級管理部門檢查之用。對排查中涉及制度制定不到位和制度出現盲點的，要督促相關部門抓緊制定完善。聯社每季度將對排查情況、檔案管理情況進行一次通報，通報結果不但要記入檔案，還要做為差異化工資獎分、扣分的重要依據。同時對匯總情況及結果上報聯社理事會、監事會、經營班子和上級管理部門。
財務存在問題整改措施范文6
一、總體情況
自查總體情況較好:一是領導班子認真執行黨內監督條例，堅持和完善民主集中制;二是貫徹學校重大決策部署較為有力;三是決策客觀、科學、民主;四是班子成員的宗旨意識、責任意識、創先爭優意識、廉潔自律意識普遍較強。處領導班子與成員的優良工作作風，為各項工作取得較好成效提供了重要保證。
二、存在問題
（一）工作作風不夠扎實
缺少敢于爭先的進取精神，工作缺少主觀能動性和積極向上的態度。部分教職工責任意識不強，工作不講計劃，方式方法欠缺，自我要求不夠嚴格。個別同志抓落實力度不夠大、執行力不夠強。
（二）節約意識不夠強
一些同志艱苦奮斗、勤儉節約意識淡化，甚至還有花“公家”的錢不心疼的心態， 在單位用水、用電、用紙等方面鋪張浪費，造成大量能耗。
（三）少數教職工工作紀律觀念不強
部門服務意識、大局意識淡薄、工作積極性不強，缺乏上進心。工作中強調客觀多，主觀少。黨員的先鋒模范作用發揮不夠。個別人員紀律松弛，甚至有違反工作紀律的現象。
（四）基層工作不夠深入
缺乏較強的事業心和責任感，鋪下身子少，了解具體情況不夠。在對待具體問題上，向師生解釋不夠，服務觀念沒有真正樹起來。
三、整改措施
（一）加強對“八項規定”精神實質的學習和領會
實行個人學習和集體學習相結合的學習制度。每周五下午為集體學習日。要求黨員干部從自身做起，通過學習，自我反省，發現工作中的不足和缺點，調整、提升并不斷完善自我，及時轉變作風，將學習成果應用到工作實踐中，以黨員帶動群眾的良好風氣。
（二）加強內部管理，扎實推進節約型部門建設
大力提倡“從我做起，從小事做起，厲行節約”，要求每位工作人員節約用水、用電，針對財務管理以及資產管理的關鍵環節，整合修訂相關管理制度，分類分項建立臺賬，從細節上規范內務管理和具體操作，從制度上遏制浪費。
（三）健全完善規章制度，進一步規范工作行為
健全完善管理制度，如值班制度，考勤制度，請銷假制度，工作日志制度，工作督查制度，考核制度，財務審批制度等，對保衛處全體人員工作行為規范做出明確的要求。嚴格工作紀律，自覺遵守學校“十項規定”，不置若罔聞，不迂通。
（四）加強黨員作風建設，深入開展黨風作風教育
進一步落實黨風廉政建設責任制。整頓作風，嚴肅查處上班遲到、早退現象，嚴禁上網聊天玩游戲，工作日中午禁止飲酒。加強日常監督，實行分管領導不定期抽查。將日常檢查與年度考核一并納入績效考核予以獎懲。
（五）領導干部帶頭深入一線，帶頭密切聯系群眾，帶頭解決實際問題
