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合規管理行為準則范文1
關鍵詞：農村信用社 合規風險 合規文化 合規管理部門 合規風險管理
一、把握四個概念
（一）合規
近些年，“依法合規”一詞在我國商業銀行監督管理工作中經常使用。但是，許多人對“合規”概念的理解卻是表面化的，有的將“合規”理解為銀行及其分支機構的經營管理行為必須符合銀行(總行)制定的規章制度，有的將“合規”簡單地理解為就是符合規定，不符合規定就是違規。顯然，這些理解與國際銀行業對“合規”的理解是不一致的。
從巴塞爾銀行監管委員會關于合規風險的界定來看，銀行的合規特指遵守法律、法規、監管規則或標準。至于銀行的行為是否符合銀行自己制定的內部規章制度，這不屬于合規及合規風險的范疇，而是需要通過銀行內部審計監督去解決的問題。《商業銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致?！狈?、規則及準則主要是指與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，主要包括反洗錢、防止進行融資活動的相關規定，以及涉及銀行經營的準則(包括避免或減少利益沖突等問題)，隱私及數據保護以及消費者信貸等方面的規定。此外，依據監管部門或銀行自身采取的不同監督管理模式，上述法律、規則及標準還可延伸至銀行經營范圍之外的法律、規則及準則，如勞動就業方面的法律法規及稅法等。
（二）合規風險
合規風險是指因違反法律或監管要求而受到制裁的風險、遭受金融損失的風險以及因銀行未能遵守所有適用法律、法規、行為準則以及相關慣例標準而可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失等方面的風險。合規風險與操作風險既有聯系又有區別。操作風險是指銀行由于不完善或有問題的內部程序、人員、計算機系統或外部事件所造成的損失。操作風險與合規風險的主要區別是:1、劃分標準不同。操作風險、信用風險和市場風險這三大類風險，是從可能對銀行的資本造成損失的角度劃分的，而合規風險是以守法與違法的角度為出發點的。2、風險引發因素不同。操作風險是由不完善或有問題的內部程序、人員、計算機系統或外部事件等引發的風險，合規風險則是因為銀行違反法律法規及監管規章而導致的風險。3、風險內涵不同。操作風險的內涵比較復雜，它既包括操作交易風險，也包括技術風險、內部失控風險，還包括外部欺詐、盜搶等風險，合規風險的內涵則相對單一，只是集中于銀行違法行為所導致的法律后果。操作風險與合規風險也有一定的關聯性，主要是操作風險可以導致合規風險的發生，合規風險的背后必有操作風險，某個具體的操作風險可能直接轉為合規風險。
（三）合規文化
合規文化建設作為合規風險管理的一部分，是企業文化建設的一部分，但如果僅將合規風險管理作為企業文化建設的范疇，那合規風險管理將停滯在意識領域，不利于銀行的風險防范。董事會和高級管理層應采取一系列措施，推進銀行的組織文化建設，促使所有員工(包括高層管理人員)在開展銀行業務時都能遵守法律、規則和標準，推進以職業操守為基礎，建設蓬勃向上、富有活力的合規文化，從而促進形成高效的公司治理環境。
（四）合規管理部門
合規管理部門有廣義和狹義之分，廣義上的合規管理部門整個銀行系統負有履行合規管理職責的業務條線與分支機構的統稱。狹義的合規管理部門是識別、評估、通報、監控并報告銀行合規風險的一個獨立的職能部門。
合規風險管理是各業務條線和分支機構的共同責任，不是單純由合規管理部門自身獨自履行。各業務條線和分支機構的負責人對本條線和本機構經營活動的合規性負首要責任，合規管理部門應根據合規管理程序主動識別和管理合規風險，按照合規風險的報告路線和報告要求及時報告。作為識別、評估、通報、監控并報告銀行合規風險的一個獨立的職能部門，合規管理部門的作用主要是輔助管理銀行的合規風險。設立合規管理部門應遵循下列兩大原則：(1)合規管理部門的職責應當明確界定;(2)合規管理部門及其人員應當獨立于經營活動，在銀行內部享有正式地位。
二、提高三個認識
(一）合規風險管理是切實加強風險防范和案件治理的基本前提。
“十案九違規”。從近年曝光的一些金融機構違規案例來看，這些發案的機構，風險管理和內部控制等機制無不存在嚴重問題。要么機制不全，缺乏監督制約；要么表面上有序運行，實質合規管理失控、內控機制形同虛設。因此，貶低、忽視、淡化合規經營和合規管理的重要性，風險防范措施就會落空，風險管控的制度和流程就會失靈，各種風險隱患就會滋生，甚至發生重大案件。為此，要保證各項制度、政策和措施的貫徹落實，必須以合規經營和合規風險管理為基礎。
（二）合規風險管理是主動適應金融發展和監管要求的迫切需要。
隨著金融業的全面對外開放和金融創新步伐的加快，我國銀行業務也日益呈現出多元化、復雜化和國際化的特點，對金融機構自身提出的風險管理要求越來越高，監管機構對金融機構的持續監管也變得越來越困難。為加強對金融機構的監管，提升合規管理能力，巴塞爾銀行監管委員會于2005年4月了《銀行合規和合規部門》，明確了商業銀行應遵循的合規管理的十項原則。中國銀監會也于2006年10月了《商業銀行合規風險管理指引》，為國內銀行業合規風險的管理指明了方向。農村信用社要取得長足發展，必須主動做好合規管理工作，以更好適應外部合規監管的需要。
（三）合規風險管理是鞏固改革成果，實現可持續發展的本質要求。
目前，農村信用社改革已取得了階段性成果，組織形式改革基本完成，歷史包袱初步消化，風險狀況有所緩解。但對照改革的最終目標，還有相當大的差距，長期形成的粗放管理、內控薄弱、違規經營等不良企業文化尚未從根本上改變，重規模、輕質量，重速度、輕效益，重擴張、輕風險等問題仍不同程度地存在，個別地方甚至為眼前利益不惜違規經營，不但造成了巨大的資金損失，而且嚴重影響其在公眾中的信譽、形象，成為了制約農村信用社發展的痼疾。因此，合規風險管理是農村信用社實現持續穩健經營發展的內在要求。
三、認清四個不足
（一）合規風險管理體系不健全，風險防范和流程控制不嚴密。
主要表現為：政出多門、合規風險管理職責分散，大多數農信社合規風險管理分散于稽核、審計、風險管理等不同部門，缺乏統一的組織協調，使得合規風險管理職能不能有效獨立于經營職能；多數農信社合規管理政策缺失、合規管理部門職責不明、各級合規管理人員缺乏、合規管理部門不獨立，缺乏對合規風險進行統籌管理，不能形成橫向到邊、縱向到底的全方位合規風險管理架構。
（二）合規經營意識淡薄，企業合規文化欠缺。
某些地方的農村信用社，合規風險管理意識還沒有貫穿到全社全員，還沒有貫穿到業務拓展、經營管理的全過程；合規風險管理理念欠缺和不成熟，漠視風險的粗放經營觀念和行為慣性依然存在，不能正確處理業務發展與合規風險管理的關系。具體表現為:有些機構認為在經營過程中“只要不違法，無論做什么都可以”，在利益的驅使下挖空心思“打球”，玩“上有政策下有對策”的貓鼠游戲。
（三）合規風險管理機制缺失，影響合規的主動性和互動性。
突出表現在內部控制制度不完善、運行效力不強，農村信用社管理基礎普遍缺少統一完整、構成體系的內部控制制度。一些農信社績效考核機制中沒有體現合規的原則，使得激勵約束機制導向不正確，必然導致逆向選擇，滋生違規行為和道德風險，這樣使主動合規者得不到褒獎，違規行為得不到打擊，“合規”的主動性和互動性得不到發揮。
（四）合規管理專業人才匱乏，員工專業素質有待提高。
農村信用社基層網點員工學歷水平普遍偏低，既懂金融專業知識又熟諳法律法規、風險意識的合規風險管理人才更少。而合規管理只有在員工知法、懂法、守法的情況下才能發揮其應有的作用。
四、抓好四項工作
（一）加快構建合規風險管理組織，明確合規管理部門權利。
要高度重視合規部門的建設，應根據自身經營特點，組建一個獨立的、強勢的合規部門?？紤]目前農村信用社已經建立縣一級法人的事實，建議在縣聯社設立獨立的合規風險管理部門，在基層信用社及以下機構可設立合規聯絡員。合規部門的設置要強調有效性、獨立性，確保合規部門工作不受干擾。合規部門要選聘高素質的合規人員，這些人員既要有相應的專業技能，又要熟悉信用社的經營管理，既要有一定的學歷、資格，又要有一定的實踐經驗。
（二）培育合規風險管理的良好企業文化，營造良好的合規管理氛圍。
合規經營理念應滲透到每個員工的思想中，讓員工意識到合規不僅僅是高層、合規部門以及合規工作人員的事，每位員工都應參與合規管理并履行職責。高層管理人員要做好表率，強化決策和管理過程中的合規意識，并監督各部門樹立合規經營觀念；各個部門全員參與，自上而下都深刻認識“合規從我做起、從現在做起”，形成“人人議合規、人人促合規”的良好合規氛圍。
（三）全面建立合規風險管理相關制度，提高風險防控水平。
按照《商業銀行合規風險管理指引》的要求，一是建立科學的合規管理績效考核制度，量化、細化考核指標，實行定性與定量相結合，并把考核結果與相關人員的獎懲掛鉤，充分體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。二是建立健全合規問責機制，借助具有威懾力的合規責任追究制度，對違規行為進行責任認定與追究，并及時并采取有效的糾正措施，規范經營管理行為，充分體現農信社的合規價值取向。三是建立舉報監督機制，疏通并敞開員工舉報違規、違法行為的渠道和途徑，并建立健全有效的舉報保護和激勵機制，鼓勵員工舉報違法、違反職業操守或可疑行為，強化對違規、違法行為的有效監督。四是進一步完善績效考核辦法，逐步把客戶滿意度指標、員工滿意度指標和合規情況納入考核體系，加強合規管理，降低違規幾率。
合規管理行為準則范文2
關鍵詞:合規風險管理；機制建設。
中圖分類號:F830.61文獻標識碼:B文章編號:1006-1428(2007)11-0086-02
收稿日期:2007-08-10
作者簡介:郭(1959-)，男，高級經濟師，現供職于浙江南潯農村合作銀行。
一､農村合作金融機構合規風險管理機制建設的難點和不足
風險管理是商業銀行經營的核心，合規管理作為銀行風險管理的重要內容，不僅是銀行實施有效內部控制的一項基礎性工作，更是實現又好又快發展的內在需要。農村合作金融機構因其經營理念､管理機制､制度執行等方面與股份制銀行相比存在較大的差異，在合規管理機制建設中還面臨著一系列的困難和不足，主要體現在:
1.對合規經營理念認知度不高。一是未真正樹立“合規創造價值”的經營理念。一些農村合作金融機構倚重于業務發展速度､規模，不重視發展質量，沒有將依法合規作為一項價值增值活動，最終可能因為產生合規風險損害自身社會聲譽和形象，影響業務發展。二是未真正樹立“主動合規”的合規管理理念。一些管理人員對高風險點沒有定期進行排查，在外部監管､行業管理部門檢查發現問題后，以種種理由推卸責任，未積極主動進行整改。一些員工只知道要求這樣做，而不知道為什么這樣做。三是未真正樹立“合規人人有責”的合規文化理念。合規文化氛圍缺失，“以信任替代管理､以習慣代替制度､以情面代替紀律”的不良文化盛行。
2.合規風險管理機制不健全。一是合規主體職責不明確。董(理)事會､監事會､經營管理層､合規部門決策､監督､執行､操作職責不清；合規部門與業務部門､風險管理部門､審計部門職責交叉，操作人員職責不明確。二是合規風險管理體系不健全。一些農村合作金融機構未設立獨立的合規管理部門，合規人員配備僅作點綴或人員素質參差不齊。三是合規風險報告線路不明確，一些導致合規事件的可疑情況和潛在風險沒有得到及時有效的控制。
3.制度執行不力。一是制度的健全性受到質疑。一些機構整章建制縫縫補補､東拼西湊，甚至為健全內控制度而制訂制度，照抄照搬，沒有將制度與自身經營管理實際情況結合起來。二是制度執行有效性不足。一些機構對制度制定后執行情況缺乏監督反饋機制，使一些問題屢查屢犯，沒有得到徹底的解決。三是沒有有效的問責機制。一些機構對基層建立了嚴格的問責制度，而對高級管理人員則“刑不上大夫”；一些高管人員擔心嚴格實施問責制度后，將存在的問題表面化､案件化。
二､深化農村合作金融機構合規風險管理機制建設的建議
1.要將合規建設與完善公司治理結合起來。農村合作金融機構作為一家獨立的法人機構，合規組織體系建設與國有銀行分支機構相比要求更高。要在明晰“三會一層”合規管理職責的基礎上，進一步加強合規部門的獨立性，明確合規部門和其他部門的職責劃分，合理配置合規資源，通過有效的公司治理強化合規管理的有效性。首先，明確“三會一層”合規管理職責。董事會對各項經營活動的合規性負最終責任，著重從戰略層面批準合規政策，確定合規基調；董事會下設的風險管理委員會作為日常合規管理工作的內部監管部門，及時向董事會和高級管理層提出相應的意見和建議。監事會定期對董事會和高級管理層合規管理職責的履行情況進行監督，并對合規風險管理的有效性作出評價。經營管理層負責合規政策的細化和實施。其次，設立獨立的合規管理部，明確合規部門與業務部門､審計部門､其他風險管理部門的關系。為確保合規風險管理部的超脫性､獨立性和權威性，合規管理部直接向董事會風險管理委員會匯報工作。業務部門對本條線經營管理的合規性負首要責任，審計部定期對合規管理部履職情況進行評價。風險管理部與合規管理部在風險管理上各有側重，并在此基礎上進行充分的溝通與合作。
2.要將合規建設與加強制度建設結合起來。規章制度是規范各類經營活動和行為的基本要求，是內控體系建設的關鍵環節。農村合作金融機構對合規風險的系統性防范剛剛起步，需要根據自身發展要求盡快制定合規政策､合規手冊或合規標準，特別是針對每一合規風險點風險防范要求，進一步健全完善規章制度，保證合規經營。一是開展對規章制度的后評價，確保制度合規。在清理檢查原農村信用社時期的各項規章制度的基礎上，按照最新法律､法規､監管規定､規則精神，開展對規章制度的后評價。二是加強風險點排查，確保規章制度覆蓋所有風險點。要將授信管理､內控操作環節､案件高發部位作為合規風險排點，認真開展合規風險點排查工作，并在修訂制度時補充完善對合規風險點的控制措施。三是建立正向激勵制度，加強合規績效考核。合規績效考核可分為三個層次:對員工，將合規操作作為崗位責任制的一個重要組成部分，與基礎工資掛鉤；對分支機構，按檢查發現的違規操作的概率､操作風險損失率､不良資產率對各支行進行考核，并按考核結果確定風險管理等級，分支機構負責人基礎年薪可根據不同的風險管理等級拉開差距；對合規員，由內部審計部門定期進行審計評價。
3.要將合規建設與加強流程管理結合起來。合規機制的營造過程，本身就是對業務和管理流程的整合和優化。從全面合規角度分析，一些農村合作金融機構業務流程具有明顯的缺陷，主要體現為:一是貸款審查形同虛設。一些農村合作金融機構以審貸同時完成方式發放貸款，未設立專職審查崗，往往發生客戶騙信貸員､信貸員“騙”主任(行長)現象。二是重塊狀管理，輕條線管理。與股份制銀行相比，農村合作金融機構信貸管理基本上以支行為單位實行塊狀管理，一些支行重業務發展輕風險管理，使合規風險比較突出。三是信貸人員素質良莠不齊，信貸操作隨意性較大，操作流程中存在較大的漏洞。流程管理一直是農村合作金融機構的短板，要以推進合規風險管理為契機，對原有流程全面進行梳理，積極整合信用審批流程，推進前中后臺分離，加強事前的合規風險管理。
4.要將合規建設與打造強勢執行文化結合起來。合規建設不能停留在口號上，更不能僅僅滿足于從制度到制度。合規風險管理的基點要放在每筆業務上､每個從業人員的經營管理行為上，要通過不斷的檢查､反饋，評估各項違規行為是否得到及時有效糾正。同時，要加大獎懲力度，促使員工樹立“倡導合規､懲處違規”的價值觀。積極將合規文化建設融入企業文化建設之中，通過有計劃､分層次地開展全員培訓，使員工清晰認識到合規管理職責邊界，知道“做什么”､“怎么做”，形成“合規創造價值”､“全員主動合規”的良好氛圍，使合規真正成為每一位員工的行為準則和自覺行為。
5.從完善合規措施入手，建立合規長效機制。為加強合規風險防范，要在管理上進行創新，健全完善合規管理措施。一是引進經濟資本管理，建立健全資本約束機制。通過經濟資本的分配和配置，促使各支行把更多的資源配置在風險可控､占用資本少､收益高的業務上，確保了發展質量。二是實施強制休假､崗位輪換制度。實踐證明，員工對環境的熟悉程度越高，發生合規風險的概率越大。
參考文獻:
[1]廖忠華.對農村合作金融機構建立合規風險管理工作的思考[J].西南金融，2006；(6)
[2]上海銀監局課題組.中資銀行合規風險管理機制建設研究(上)[J].新金融，2005；(6)
[3]上海銀監局課題組.中資銀行合規風險管理機制建設研究(下)[J].新金融，2005；(6)
[4]中國銀監會.商業銀行合規風險管理指引.2006；(10)
合規管理行為準則范文3
基于學生常規行政管理起著優化育人環境，穩定正常的教學秩序等重要作用，各高校都設立了管理學生的機構，建立了管理學生的隊伍，制訂了管理學生的制度。高校學生常規行政管理對穩定教學秩序、生活秩序，對培養人才確實起了重要的作用。然而，學生常規行政管理作為整體管理中的一個部分，也存在著不少問題，歸納起來主要有如下幾點;并有待于探討。
(一)與其它管理工作配合不夠。在大學生系統管理中，如果各子系統或單位性能都是好的，其整體性能也會是好;“如果各子系統或單位不顧整體目的實現，僅僅只力爭自身的最佳效益，卻不一定能保證系統整體的效益”。①目前高校學生常規行政管理與其它管理一樣，尚存各自為政傾向，這是由于各個管理層次的目的、職能和權限的不同以及管理對象的特點、方法和措施的差異等因素造成的。大學生常規行政管理要重視與其他管理的橫向聯系與協調，重視與德育、智育和體育的管理配合、滲透，以提高自身的管理效益，同時也起到提高整體管理效益的作用。
(二)與思想政治教育結合不緊。大學生常規行政管理主要是通過制訂和實施一系列合理的規章制度制約引導學生的行為，而思想政治教育則更多地由教育者將教育內容“有目的、有計劃、有步驟、有組織地通過各種教育活動探化到大學生的頭腦中，內化為他們自身的品行和習慣”。②從理論上說，管理能促進教育，教育能保證管理，管理必須與教育相結合。因此，應克服只講管理不講教育，或者只重教育不重管理的傾向。但在具體工作實踐中，學生的常規行政管理與思想教育存在著脫節現象。我們知道，作為管理對象的大學生，是有思想、有理智的人，他們的行為雖受制于規章制度，但主體行為還是由思想意識和價值觀直接控制的。因此，常規行政管理工作只有與思想政治教育工作配合才會產生積極的作用。
(三)缺乏系統的管理知識，管理效率不商。由于高校學生常規行政管理沒有統一固定的被所有管理者接受的模式，也由于這種管理還處于不斷的摸索之中，因此缺乏理論的指導，靠經駿管理者居多。若是這種狀況不改變，要想提高管理效益是有難度的。
(四)管理學生的制度不夠完善。在大學生常規行政管理中，逐步確立一系列科學的管理制度，有著不容忽視的極其重要的作用。從制度管理上來說，有三個環節:一是管理制度的制訂;二是管理制度的實施;三是管理制度的補充修改。在高校管理過程中，對有些不完善、不成熟的管理制度，沒有及時加以修正補充，這影響管理效率。
另外，在常規行政管理過程中不同程度地存在著某些方面管得過細，而某些方面缺乏嚴格要求，有時視學生為被管理對象，有時管理的民主度放得過寬等現象，所有這些已不適應時代的要求和當代大學生管理的實際，需要對常規行政管理進行再認識，慎重積極地進行常規行政管理理論新建構的探討，以便進一步發揮“管理育人”的積極作用。
二、大學生常規行政管理的特點
大學生常規行政管理具有以下幾個特點:
(一)統一性。它是指常規管理政策、法規、制度的統一。如《普通高等學校學生管理規定》、《高等學校學生行為準則》以及其他行為管理的法規，是全國高校都要貫徹執行的。這種政策的統一性，對管理好學生起著重要的作用，從某種程度上說，它是學生常規行政管理的關鍵。學校其他規章制度的制訂和執行都不能與此相背，否則，學生管理就會亂套，管理工作也就會因此而變得雜亂無章。
(二)強制性。它是指對學生具有非常嚴肅的約束力。大學生常規行政管理既靠教育又靠制度，而更多的是靠采取強制性的行政管理措施。學校行政管理的規章制度不象思想教育工作那樣具有靈活性和彈性。思想教育往往表現為通過知識傳授、人格感染以及啟發、誘導、說理等方式，影響教育者成長和發展。而常規管理總是同規章制度、法制紀律相聯系，是通過一定的規章制度、法制條文和紀律措施以約束、控制等方式影響被管理者成長和發展。它一般有“法”的約束功能，不允許違反，否則就會受到紀律處分。如《學生違紀處分條例》中的有關規定，就是針對那些不守紀律的學生而制訂的，只要觸及到就要受到紀律處分，以此來促進他們改正錯誤，做遵紀守法的學生。
(三)程序性。它是依據一定的制度，在一定的時間內，按一定的流程，完成常規行政管理任務。這種管理任務往往是基本不變的。如從學生人學至畢業，整個過程可分為人學階段:招生、新生報到、注冊等;學習階段:學習管理、生活管理、獎學金與助學金評比、三好學生等獎勵和學生處分等;畢業階段:畢業鑒定、頒發畢業證明、調配、派遣等。在不同的階段、不同的層次，有不同的任務和要求，但這都是常規性的任務，具有周期性流程的特點。
(四)動態性。它是指常規行政管理要適應學生的變化和發展。每所學校的學生數雖處于相對穩定，但亦有變化，每屆學生或多或少有些差異;往往同一屆學生人學時與畢業時相比，思想觀念、價值觀、人生觀和興趣愛好都會出現新的變化。更何況，作為被管理者的學生具有能動性，“在管理對象運動變化的情況下，如何注意調節，適應各種變化，以達到整體的、長遠的目標，這就是動態原理的實質?！雹垡虼耍Ｒ幮姓芾砉ぷ鞅仨氈匾曀鸭畔?，隨時進行一些調節，適應不斷變化和發展的客觀現實需要，要在動態中實現管理目標。
三、大學生常規行政管理的作用
根據現代管理科學的原理和已有的實踐經驗，學生常規行政管理的基本作用主要有:
(一)約束作用。大學生行政管理既靠教育，又靠制度。管理制度中明確規定什么是應該做的，什么是不應該做的，應該做而沒有做或不應該做而做了就要受到處罰。制度為大學生提供有約束力的行為準則，許多規定具有“法”的作用，如學籍管理辦法、考場規則等.都是不允許違反的。正是這種管理的約束力，保證了學校教學工作的正常開展和學生學習秩序的正?；?。
(二)教育和激勵作用。學校的一切措施包括行政管理制度，都是基于培養合格的人才這一基點制訂的。約束學生的某些行為規范只是其中的一部分，更多的是指導學生明確學習目的，掌握學習方法，提高學習效率。所以說常規行政管理政策和制度，既是學生的行為規范，又是一種教育的手段，起著教育學生、激勵學生的作用。對大學生的教育激勵作用，在執行獎勵條例時，表現得尤為明顯。
(三)評估作用。“學校對學生的評價，是通過貫徹執行各種規章制度而進行的?！雹軐W校評價學生，是根據培養目標以及各階段的培養要求，制定出一套對學生的獎懲辦法和條例，依據這些辦法和條例，衡量學生的表現，確定獎懲。大學生常規行政管理重要的一點，就是對學生在思想、學習、行為、品德及遵守規章制度等方面有關情況或資料進行收集、登記和整理綜合，從而作出合乎學生本來面貌的客觀評價。
(四)反饋作用。常規行政管理過程，從某種意義上說，是對管理制度的一種檢驗過程。常規行政管理的指導思想、組織協調和所訂的規章制度是否合理，管理過程是否得體，管理的手段和方法是否科學，管理的效率是否高，管理是否符合學生的實際，諸如此類的問題，只有通過反饋才有可能作出正確的回答。
四、樹立大學生常規行政管理的新觀念
觀念雖然是客觀的反映，但它同時又支配和影響著人們的行動。要突破常規行政管理中的某些框框，首先得從觀念轉變人手，只有常規行政管理觀念的更新，才會有常規行政管理行為的轉變。
(一)樹立創新觀念。隨著時代的發展、教育改革的深人、市場經濟的沖擊，各種文化的沖突和整合以及大學生群體的變化，原有的一些程式化的常規行政管理已變得不再完全適用，因此也不能再套用和照搬原有的管理方式。應從實際出發，用發展的眼光，借鑒國內外的一些先進的管理經驗，大膽地進行創新，從常規行政管理思想、管理制度、管理體系和管理方法上進行新的摸索，走前人和別人沒有走過的管理之路，逐步形成新的管理理論。
(二)樹立信息觀念。當今的時代信息瞬息萬變，大學生正處在接受知識、獲取信息的最佳年齡段，他們思想活躍，接受信息快，容易與時展的脈搏產生共振。因此，在大學生的管理過程中，要想隨時把握他們的發展趨勢，了解和研究他們的新情況，不斷解決新問題，就必須建立起信息觀念。比如，學生中橫向聯系的社團組織，由少數發展到多數，由單學科發展到多學科，由學校發展到社會，向著縱橫交叉的網絡化組織發展。如果管理者還是墨守成規，閉目塞聽，不樹立起信息觀念，要想對此進行管理，是很難的。
(三)樹立服務觀念。常規行政管理者必須正確對待大學生在教育和管理活動中的地位和作用，學生不僅是教育、管理的對象，也是管理的主體，所以管理者在把學生作為管理對象的同時，也要把學生作為服務的對象，從政治思想、道德品質和學習生括等方面全面關心學生，服務學生。因為“要搞好人的管理，有效地調動人的積極性，就必須從人的心理規律及其在各種因素影響下形成的心理特征出發”，⑤關心學生，服務學生，正是考慮及滿足學生某些心理需要的表現，在常規行政管理中取得學生的理解與支持，使學生能自覺糾正某些片面的認識和過激行為，真正起到管理育人、服務育人的作用。
(四)樹立整體觀念。學生常規行政管理工作，從橫的結構關系看，有學習和生活等各個斷面，它們之間既有聯系又有區別;從縱的層次關系看，從校、系到班級，有行政管理部門又有學生各級組織，他們之間既有上下的關聯性，又有各自的獨立性;從常規行政管理活動看，既有管理的連續性，又有其階段性，同時常規行政管理與其他管理工作、思想政治工作等還有一個整體協調的問題。因此大學生常規行政管理工作，必須有全局觀點，有一個系統的運籌規劃。堅持管理工作與教育工作相結合，與思想工作相結合，堅持常規行政管理與其他工作相結合，只有這樣，才會發揮其管理的整體作用，克服與教學管理、后勤管理等彼此脫節的狀況。
總之，大學生常規行政管理工作有其相對的獨立地位和作用，它在大學生的成長和發展過程中有著思想政治工作等不可取代的特殊影響力。目前大學生管理工作存在著層出不窮的新問題和新情況，原先那套學生管理辦法不可能完全適用，因此作為管理者應聯系實際，進行理論上的探討，以提高大學生管理的實際效率與水平。
注:
①顧翔主編:《大學生管理》，華東師范大學出版社1988年11月版，第70頁。
②④李錦坤主編:《大學生思想政治工作系統工程》，天津人民出版社l988年7月版，第120、242頁。
③何鐘秀等著:(領導與管理》，山東人民出版社1986年12月版，第224頁。
⑤樂笑聲:《管理學》，科學技術文獻出版社l988年10月版，第l94頁。
合規管理行為準則范文4
關鍵詞：研究型大學；教學管理；綜合素質
研究型大學需要培養大量具有高素質、高能力的創新人才，要能夠予以國家科研事業強大的動力支撐。一般情況下，一所研究型大學基本有教師、教學管理人員和學生三個部分組成。其中，教學管理人員屬于研究型大學當中，教師與學生所有活動的最直接管理者與組織者，在一定程度上，教學管理人員自身的綜合素質水平，對研究型大學的生存與發展均會產生重大影響。因而，研究型大學的教學管理人員必須要具備較良好的綜合素質，要能夠積極且主動的貫徹并執行黨的教育方針，能夠將培養新時代創新人才作為主要目標。就此而言，必須要建設一支高素質的、專業性的教學管理隊伍，亦促進我國具有更加豐富的科研人才，支撐我國科研事業的穩健發展，充分觀察并落實科教興國的發展戰略。
一研究型大學教學管理隊伍現狀
首先，當前我國部分研究型大學的教學管理隊伍并不能夠充分的認識到其工作的重要性，在日常工作當中均比較隨意。該部分研究型大學比較重視嚴格把關課堂教學質量，并未同時重視培養具有優良素質的教學管理人員，使得教學管理人員認為自身的工作屬于可有可無的范疇。同時，部分教師在職稱或者職務提升相對滯后的情況下，會出現心態失衡的情況，不具有良好的工作積極性，難以做好日常的管理工作。其次，教學管理隊伍缺少強烈的責任心。再次，業務水平參差不齊。教學管理人員中有年齡較長，經驗比較豐富的大?；蛘咧袑W歷人員，亦有剛畢業經驗較少的的研究、博士學歷人員，甚至包含了部分外聘非專業人員，產生了嚴重的業務水平參差不齊情況。最后，難以堅決執行規章制度。由于研究型大學度教學管理隊伍的輕視，其并未制定比較全面的規章制度，即便制定了相應規章制度，卻不能夠一抓到底，難以進行堅決的落實，因而規章制度便失去了其存在的意義，教學管理隊伍建設亦呈現出外強中干的局面。
二研究型大學教學管理人員應具備的綜合素質
（一）創新素質
研究型大學教學管理人員應該具備優秀的創新素質，但首先要重視培養教學管理人員具備良好的創造性思維。傳統的高校教學管理工作當中，所有的教學管理人員均只需要按部就班的開展管理工作，缺少適應時展的開拓性和創新意識，難以具有比較高的管理和水平，其自身的管理素質亦比較差，教學管理工作效率亦比較低下，并不利于高校提高整體的教學管理水平和質量。鑒于此，科研型大學需要根據其自身的發展目標重視培養教學管理人員具備一定創造性意識，進而替身自身的創造能力，具備良好的創新素質。作為研究型大學的教學管理人員，要能夠善于在工作當中發現問題，且能夠積極的尋找解決方法。對傳統的工作方式與思想要敢于提出挑戰，進而對研究型人才培養的策略及其學習方式等進行積極的探。由此方能夠采用更加現代化的教學管理手段促進研究型大學教學管理工作的良好開展。
（二）業務素質
我國高等教育改革處于不斷深化的狀態，高校的教學管理體制逐漸由學年制轉向學分制。研究型大學致力于實現高素質、高能力科研人才的培養，屬于從教學型大學到科研型大學的典型轉變典范。因此，其對教學管理工作提出了更高的要求，即所有的教學管理人員不僅僅要具備專業知識，更要具備教學理論與方案，不僅僅要重視教學內容與課程體系的構建，更要重視對教學思想與理念進行更新。其次，作為研究型大學的教學管理人員，亦應該具備良好的協調溝通能力與組織管理能力。在教學管理工作當中會涉及到各個職能管理部門、各個教學院系以及各個學科年級的學生，教學管理人員只有具備良好的協調溝通與組織管理能力方能夠將多方面關系進行良好的協調，保障教學管理工作順利開展。最后，研究型大學教學管理人員必須要具備一定信息處理能力。當前，高校教學管理為了適應社會信息水平的提高，需要積極實現信息化教學管理，以便保障教學管理工作具有動態性、時效性和統一性。
（三）法律意識
任何高校，包括研究型大學在內的教學管理工作當中，管理人員自身均需要具備法制觀念，要具有依法從教的科學教育理念。同時，要能夠深入貫徹并執行教育法規、政策以及學校的諸多規章制度，在日常的教學管理工作當中能夠進行規范化管理。一般情況下，研究型大學的教學管理系統當中，各個部門的管理均存在一定權限，相關教學管理人員在工作當中必須要予以重視，盡量減少工作內容的重復，由此提高教學管理工作的效率。對于每一位教學管理人員的權利和義務，研究型大學亦要作出明確，保障每一位教學管理人員均能夠進行有效管理，并且良好的遏制違規管理行為。此外，研究型大學的教學管理人員亦應該在工作當中適當的注入維權意識，以便維護自身的正當權益，促進管理工作更加協調。
三研究型大學教學管理人員綜合素質提升策略
（一）優化教學管理隊伍結構
由于我國部分研究型大學的教學管理隊伍存在著業務能力參差不齊的情況，而教學管理人員自身又需要具備良好的創新素質和業務素質，因而研究型大學必須要能夠對教學管理隊伍的結構進行優化。首先，應該對教學管理人員進行思想政治教育，使其深刻認識教學管理工作的重要性，鼓勵全體教學管理人員能夠積極的發揮主觀能動性，進行創新。其次，應該制定完善的規章制度，且保障規章制度能夠與本校的行為準則相符，明確專人對教學管理工作以及規章制度的落實情況進行監督管理，可以通過業務考核對教學管理質量進行反饋，通過恰當的獎懲制度培養教學管理人員具有一定責任心。最后，要對教學管理人員隊伍結構進行優化配置。爭取形成老、中、青合理分布的局面，保障教學管理工作中各個工作人員均能夠進行工作經驗的交流，亦具有一定活力。與此同時，亦可以實行優勝劣汰的原則，培養高端的、高素質的、高能力的管理人才。
（二）改善教學管理人員待遇
研究型大學要建設具有良好綜合素質的教學管理隊伍，并不僅僅需要通過嚴格的、完善的規章制度予以規范，更需要從根本上端正全體教學管理人員的心態，使其能夠以積極的態度投身于教學管理工作當中。因此，科研型大學需要以公正、公平的態度在教學管理人員當中進行創先評優，發揮榜樣帶動的力量，營造積極的工作氛圍。同時，校領導要能夠恰當的采取手段鼓舞人心，例如經常與教學管理人員進行溝通、交流，關心教學管理人員的生活以及家庭，能夠從多方面了解其思想動態，從思想上引領其對教學管理工作予以重視。此外，對于因評級、評職稱較滯后的教學管理人員，在其產生抱怨而影響工作質量的情況下，學校方面應該根據具體的情況制定相應鼓勵措施，例如適當改善該部分人員的福利待遇，適當組織聯誼活動，豐富其業余生活等，進而激發其工作的動力與熱情。
（三）推進教學管理工作專業化
為了適應我國科研的全新發展形式，研究型大學必須要推進其教學管理工作更加專業化。在此方面，首先科研型大學要能夠盡量創造條件對教學管理人員進行專業培訓，以便提高其專業管理能力。而教學管理人員自身亦應該認識到提升自身管理能力的重要性，避免在時展的背景下遭到淘汰。為此，教學管理人員要能夠積極自學，不斷開拓事業，吸收更多的先進管理思想與經驗，主動進行創新。其次，科研型大學應該對教學管理人員及其崗位做好“應對”，即保證每一位教學管理人員均能夠定崗，且具有明確的崗位責任，同時能夠將各個崗位進行良好的結合。同一崗位多位教學管理人員的情況下，可以采用競爭的方式，由此激發教學管理人員在工作當中不斷精益求精。最后，研究型大學要能夠制定科學的教學管理工作系統，對多樣化的教學資源進行整合，便于教學管理人員進行組織、監控、管理和利用。
四結論
綜上所述，研究型大學能夠為我國的科研事業培養更多高素質、高能力的研究型人才，促進我國科研事業的穩健發展。在研究型大學當中，教學管理人員綜合素質對其教學質量和學校發展均具有重大影響，提升全體教學管理人員的綜合素質屬于復雜且艱巨的工作任務。作為研究型大學的教學管理人員，其自身必須要具備良好的創新素質、業務素質和法律素質。為此，科研型大學應該積極的優化教學管理隊伍結構、改善教學管理人員待遇，并且要能夠推進教學管理工作專業化。至此，教學管理人員方能夠逐漸實現自我的升華與完善，在更新觀念、增強自身責任感的同時，承擔起培養高素質、高能力科研人才的重要任務。
作者:宋莉芳 單位:中國人民大學
參考文獻
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