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參加托管的理由范文1
第一條為了規范全國社會保障基金投資運作行為，根據國家有關法律法規，制定本辦法。
第二條本辦法所稱全國社會保障基金(以下簡稱社?；?是指全國社會保障基金理事會(以下簡稱理事會)負責管理的由國有股減持劃入資金及股權資產、中央財政撥入資金、經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益形成的由中央政府集中的社會保障基金。
第三條社?；鹜顿Y運作的基本原則是，在保證基金資產安全性、流動性的前提下，實現基金資產的增值。
第四條社?；鹳Y產是獨立于理事會、社?；鹜顿Y管理人、社?；鹜泄苋说馁Y產。
第五條財政部會同勞動和社會保障部擬訂社?；鸸芾磉\作的有關政策，對社?；鸬耐顿Y運作和托管情況進行監督。
中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)和中國人民銀行按照各自的職權對社?；鹜顿Y管理人和托管人的經營活動進行監督。
第二章理事會
第六條理事會負責管理社?；?，履行以下職責：
(一)制定社?；鸬耐顿Y經營策略并組織實施。
(二)選擇并委托社?；鹜顿Y管理人、托管人對社?；鹳Y產進行投資運作和托管；對投資運作和托管情況進行檢查。
(三)負責社?；鸬呢攧展芾砼c會計核算，編制定期財務會計報表，起草財務會計報告。
(四)定期向社會公布社?；鹳Y產、收益、現金流量等財務狀況。
第七條理事會應嚴格執行本辦法。對理事會的違法違規行為按照國家有關法律法規進行處罰。
第三章社?；鹜顿Y管理人
第八條本辦法所稱社?；鹜顿Y管理人是指依照本辦法第十條規定取得社?；鹜顿Y管理業務資格、根據合同受托運作和管理社?；鸬膶I性投資管理機構。
第九條申請辦理社?；鹜顿Y管理業務應具備以下條件：
(一)在中國注冊，經中國證監會批準具有基金管理業務資格的基金管理公司及國務院規定的其他專業性投資管理機構。
(二)基金管理公司實收資本不少于5000萬元人民幣，在任何時候都維持不少于5000萬元人民幣的凈資產。其他專業性投資管理機構需具備的最低資本規模另行規定。
(三)具有2年以上的在中國境內從事證券投資管理業務的經驗，且管理審慎，信譽較高。具有規范的國際運作經驗的機構，其經營時間可不受此款的限制。
(四)最近3年沒有重大的違規行為。
(五)具有完善的法人治理結構。
(六)有與從事社?；鹜顿Y管理業務相適應的專業投資人員。
(七)具有完整有效的內部風險控制制度，內設獨立的監察稽核部門，并配備足夠數量的稱職的專業人員。
第十條社?；鹜顿Y管理人由理事會確定。申請社保基金投資管理業務，需向理事會提交申請書以及由中國證監會出具的申請人是否滿足本辦法第九條規定的基本條件的意見。理事會成立包括足夠數量的獨立人士參加的專家評審委員會，參照公開招標的原則對具備條件的社?；鹜顿Y管理業務申請人進行評審。評審委員會經投票提出社?；鹜顿Y管理人建議名單，報理事會確定。評審辦法由理事會制定。評審辦法及評審結果報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會備案。
第十一條社?；鹜顿Y管理人履行下列職責：
(一)按照投資管理政策及社?；鹞匈Y產管理合同，管理并運用社?；鹳Y產進行投資。
(二)建立社?；鹜顿Y管理風險準備金。
(三)完整保存社?；鹞匈Y產的會計憑證、會計賬簿和年度財務會計報告15年以上。
(四)編制社?；鹞匈Y產財務會計報告，出具社?；鹞匈Y產投資運作報告。
(五)保存社保基金投資記錄15年以上。
(六)社?；鹞匈Y產管理合同規定的其他職責。
第十二條有下列情形之一的，社?；鹜顿Y管理人應當及時向理事會報告：
(一)社?；鹳Y產市場價值大幅度波動。
(二)社?；鹜顿Y管理人減資、合并、分立、解散、依法被撤銷、決定申請破產或被申請破產。
(三)社?；鹜顿Y管理人涉及重大訴訟或者仲裁。
(四)社?；鹜顿Y管理人的董事、監事、經理及其他高級管理人員發生重大變動。
(五)有可能使社?；鹞匈Y產的價值受到重大影響的其他事項。
(六)委托資產管理合同規定的其他報告事項。
第十三條社保基金投資管理人應適應社?；鸸芾淼囊螅ⅰ⒔∪嚓P內部管理制度和風險管理制度。
第十四條有下列情形之一的，社?；鹜顿Y管理人必須退任：
(一)社?；鹜顿Y管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產。
(二)理事會有充分理由認為更換社?；鹜顿Y管理人符合社?；鹄?。
(三)托管人有充分理由認為更換社?；鹜顿Y管理人符合社?；鹄娌⒄鞯美硎聲?。
(四)財政部、勞動和社會保障部或中國證監會有充分理由認為社?；鹜顿Y管理人不能繼續履行委托資產管理職責。
(五)社?；鹞匈Y產管理合同規定的其他情形。
第十五條當社?；鹜顿Y管理人更換或退任時，理事會必須盡快委任新投資管理人，并報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會備案；新任投資管理人確定并履行職責后，原任投資管理人方可退任。
第十六條禁止(一)以社?；鸬拿x使用不屬于社?；鹈碌馁Y金從事投資活動，或以他人的名義使用屬于社?；鹈碌馁Y金從事投資活動。
(二)不公平地對待社?；鹳~戶的資產。
(三)挪用社?；鸬奈匈Y產。
(四)從事可能使社?；鹞匈Y產承擔無限責任的投資。
(五)用社?；鹞匈Y產從事信用交易。
(六)法律、法規和社?；鹞匈Y產管理合同規定禁止從事的其他活動。
第四章社保基金托管人
第十七條本辦法所稱社?；鹜泄苋耸侵赴凑毡巨k法第十九條規定取得社?；鹜泄軜I務資格、根據合同安全保管社?；鹳Y產的商業銀行。
第十八條申請辦理社?；鹜泄軜I務應具備以下條件：
(一)設有專門的基金托管部。
(二)實收資本不少于80億元。
(三)有足夠的熟悉托管業務的專職人員。
(四)具備安全保管基金全部資產的條件。
(五)具備安全、高效的清算、交割能力。
第十九條社?；鹜泄苋擞衫硎聲_定。申請社?；鹜泄軜I務，需向理事會提交申請書以及由中國人民銀行批準其從事社?；鹜泄軜I務的證明。理事會按照招標原則評選社?；鹜泄苋?，評選辦法及評選結果報財政部、勞動和社會保障部、中國人民銀行備案。理事會應逐步創造條件采用招標方式確定社?；鹜泄苋?。
第二十條社保基金托管人履行下列職責：
(一)盡職保管社?；鸬耐泄苜Y產。
(二)執行社?；鹜顿Y管理人的投資指令，并負責辦理社?；鹈碌馁Y金結算。
(三)監督社?；鹜顿Y管理人的投資運作。發現社?；鹜顿Y管理人的投資指令違法違規的，向理事會報告。
(四)完整保存社?；饡嬞~簿、會計憑證和年度財務會計報告15年以上。
(五)社?；鹜泄芎贤幎ǖ钠渌氊?。
第二十一條社?；鹜泄苋藨m應社?；鹜泄艿囊?，建立、健全相關內部管理制度和風險管理制度。
第二十二條有下列情形之一的，社?；鹜泄苋吮仨毻巳危?/p>
(一)社?；鹜泄苋私馍?、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產。
(二)理事會有充分理由認為社?；鹜泄苋藨斖巳?。
(三)財政部、勞動和社會保障部或中國人民銀行有充分理由認為托管人不能繼續履行社?；鹜泄苈氊?。
(四)社?；鹜泄芎贤幎ǖ钠渌樾?。
第二十三條當社?；鹜泄苋烁鼡Q或退任時，理事會必須盡快委任新的托管人，并報財政部、勞動和社會保障部、中國人民銀行備案；新任托管人確定并履行職責后，原任托管人方可退任。
第二十四條禁止社?；鹜泄苋藦氖孪铝谢顒樱?/p>
(一)將其托管的社?；鹳Y產與托管的其他資產混合管理。
(二)托管的社?；鹳Y產與其自有資產混合管理。
(三)挪用其托管的社?；鹳Y產。
(四)有關法律法規禁止從事的其他活動。
第五章社?；鸬耐顿Y
第二十五條社?；鹜顿Y的范圍限于銀行存款、買賣國債和其他具有良好流動性的金融工具，包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券。
理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社?；鹜泄苋送泄?。
第二十六條社?；鹜顿Y管理人與社?；鹜泄苋隧氃谌耸?、財務和資產上相互獨立，其高級管理人員不得在對方兼任任何職務。
第二十七條理事會持有的國債在二級市場的交易，需委托符合本辦法第九條規定的專業性投資管理機構辦理。
第二十八條劃入社?；鸬呢泿刨Y產的投資，按成本計算，應符合下列規定：
(一)銀行存款和國債投資的比例不得低于50%。其中，銀行存款的比例不得低于10%。在一家銀行的存款不得高于社?；疸y行存款總額的50%。
(二)企業債、金融債投資的比例不得高于10%。
(三)證券投資基金、股票投資的比例不得高于40%。
第二十九條單個投資管理人管理的社?；鹳Y產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%；按成本計算，不得超過其管理的社?；鹳Y產總值的10%。
投資管理人管理的社?；鹳Y產投資于自己管理的基金須經理事會認可。
第三十條委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產，不得超過年度社?；鹞匈Y產總值的20%。
第三十一條社?；鸾⒌某跏茧A段，減持國有股所獲資金以外的中央預算撥款僅限投資于銀行存款和國債。條件成熟時由財政部會同勞動和社會保障部商理事會報國務院批準后，改按本辦法第二十八條所規定比例進行投資。
第三十二條劃入社?；鸬墓蓹噘Y產納入社?；鸾y一核算，按照國家有關規定進行管理。股權資產變現后的投資比例按本辦法第二十八條的規定執行。
第三十三條根據金融市場的變化和社?；鹜顿Y運作的情況，財政部會同勞動和社會保障部商有關部門適時報請國務院對第二十八條所規定的社?；鹜顿Y比例進行調整。
第三十四條經中國人民銀行批準，理事會可按照有關規定，與商業銀行辦理協議存款。
第六章社?；鹞型顿Y管理合同和托管合同
第三十五條理事會與社?；鹜顿Y管理人必須簽訂委托資產管理合同，對雙方的權利義務、委托資產管理方式、投資范圍、收益分配等內容作出規定，并報財政部、勞動和社會保障部、中國證監會備案。
社?；鹞匈Y產管理合同到期或中止時，相關事宜的處理辦法另行制定。
第三十六條理事會與社?；鹜泄苋吮仨毢炗喩绫；鹞匈Y產托管合同，明確??部、中國證監會、中國人民銀行備案。
社?；鹞匈Y產托管合同到期或中止時，相關事宜的處理辦法另行制定。
第七章社?；鹜顿Y的收益分配和費用
第三十七條社?；饍羰找嫒~納入社?；?，按國家有關規定分配使用和投資。
第三十八條社?；鹜顿Y管理人提取的委托資產管理手續費的年費率不高于社?；鹞匈Y產凈值的1.5%。
理事會可在委托資產管理合同中規定對社?；鹜顿Y管理人的業績獎勵措施。具體方案由財政部會同勞動和社會保障部批準。
第三十九條社?；鹜泄苋颂崛〉耐泄苜M年費率不高于社保基金托管資產凈值的0.25%。
第四十條社?；鹜顿Y管理人按當年收取的社?；鹞匈Y產管理手續費的20%，提取社?；鹜顿Y管理風險準備金，專項用于彌補社?；鹜顿Y的虧損。社?；鹜顿Y管理風險準備金在托管銀行專戶存儲，余額達到社保基金委托管理資產凈值的10%時可不再提取。
理事會按社保基金凈收益的20%提取一般風險準備金，專項用于彌補社?；鹜顿Y發生重大虧損時社保基金投資管理人所提管理風險準備金不足以彌補的虧損。一般風險準備金余額達到社?；鹳Y產凈值的20%時可不再提取。
第八章社?；鹜顿Y的賬戶和財務管理
第四十一條社保基金投資管理人的社?；鹞匈Y產管理業務必須與該管理人的其他業務在財務、賬戶上分開，不得混合操作和核算。
第四十二條社?；鹜泄苋吮仨殲樯绫；痖_設獨立的證券賬戶和資金賬戶。
第四十三條社?；鹋c理事會單位財務分別建賬，分別核算。
第四十四條社?；鹜顿Y管理人和托管人應認真進行日常會計核算，嚴格按照有關規定編制會計報表，定期就社?；鸬臅嫼怂?、報表編制等進行核對。
第九章報告制度
第四十五條理事會、社保基金投資管理人、社?；鹜泄苋藨敯凑毡巨k法的要求報告社?；鹜顿Y運作的情況，保證報告內容沒有虛假、誤導性陳述或者重大遺漏，并對所報告內容的真實性、完整性負責。
第四十六條理事會的信息披露和報告應符合以下要求：
(一)每年一次向社會公布社?；鹳Y產、收益、現金流量等財務狀況。
(二)每季度一次向財政部、勞動和社會保障部提交社?；鹭攧諘媹蟾?、投資管理報告。
(三)單個社?；鹞匈Y產管理合同到期后，向財政部、勞動和社會保障部提交經具備證券從業資格的會計師事務所審計的報告，對社?；鹞匈Y產的投資情況作出說明。
(四)社?；鸢l生重大事件，立即報告財政部、勞動和社會保障部，并編制臨時報告書，經核準后予以公告。
第四十七條社?；鹜顿Y管理人應按社?；鹞匈Y產管理合同及理事會的要求定期和不定期向理事會提供社?；鹞匈Y產投資運作報告。
第四十八條社?；鹜泄苋藨赐泄芎贤屠硎聲蠖ㄆ诤筒欢ㄆ谙蚶硎聲峁┥绫；鹜泄苜Y產報告，并對第四十七條社?；鹜顿Y管理人編制的報告的有關內容復核，向理事會出具書面復核意見。
第十章罰則
第四十九條社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第十二條規定，不及時或者未向理事會報告該條所列情形之一的，責令改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款。
第五十條社?；鹜顿Y管理人或者托管人有本辦法第十六條和第二十四條所列行為之一的應退任，有違法所得的，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得的，處50萬元以下的罰款。
第五十一條社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第二十五條規定，超出范圍進行投資的應退任，并處以50萬元以下的罰款。
第五十二條社?；鹜顿Y管理人和托管人違反本辦法第二十六條規定的，責令限期改正，并給予警告，逾期不改的應退任。
第五十三條社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第二十九條規定，責令限期改正，給予警告，并處10萬元以下罰款，逾期不改的應退任。
第五十四條社?；鹜顿Y管理人違反本辦法第四十七條規定，托管人違反本辦法第四十八條規定，未能按照要求提供報告的，責令限期改正，給予警告，并處5萬元以下的罰款，逾期不改的應退任。
參加托管的理由范文2
甲方：____________________公司地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業范圍：____________________組織形式：____________________營業期限：____________________企業年金基金受托管理業務資格證書編號：________________郵政編碼：____________________聯系電話：____________________
乙方：_____________________銀行地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業范圍：____________________組織形式：____________________營業期限：____________________企業年金基金托管業務資格證書編號：________________郵政編碼：____________________聯系電話：____________________為了確保__________企業年金基金財產的安全，保護受益人的合法權益，根據《企業年金試行辦法》《企業年金基金管理試行辦法》 《__________企業年金計劃》《__________企業年金基金受托管理合同》及其他有關規定，甲方委托乙方為__________企業年金基 金的托管人，從事托管業務。
雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。
為明確甲、乙雙方在__________企業年金基金財產的管理、托管運作以及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。
第一章 定義和釋義
在本合同中，除上下文另有規定外，下列用語應當具有如下含義：
1.1 本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業年金基金托管合同》（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。
1.2 企業年金：指__________企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的社會養老保險制度。
1.3 企業年金基金或受托財產：指__________企業根據《__________企業年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業補充養老保險基金。
1.4 投資管理人：指根據中華人民共和國法律依法設立、有效存續，并取得企業年金基金投資管理業務資格；根據《__________企業年金基金投資管理合同》，管理企業年金基金投資資產的專業性投資管理機構。
1.5 委托投資資產：指__________企業年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。
1.6 受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業年金基金的名義在乙方營業機構開立的企業年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業年金的繳費支付待遇。
1.7 委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業年金基金的名義在乙方營業機構開立的企業年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的清算等。
第二章 聲明并承諾
2.1 甲方聲明并承諾。
2.1.1 甲方對__________企業年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產的托管權。
2.1.2 甲方認真履行合同規定的權利和義務，并為合同有效執行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質疑。
2.1.3 甲方依據企業年金計劃設立的相關文件和《__________企業年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。
2.1.4 甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協議。
2.1.5 甲方同意將與本合同有關的受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執行期內不做出掛失、重新登記等導致印 章、印鑒和相關文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。
2.1.6 甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。
2.2 乙方聲明并保證：
2.2.1 乙方為一家依法成立并有效存續的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權和法定權利以其資產承擔民事責任；
2.2.2 乙方聲明具備有關監管部門批準的企業年金基金托管業務資格，在國家有關法律、法規、政策允許的范圍內，有合法資格從事企業年金基金托管業務；
2.2.3 乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力；
2.2.4 乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權、協議等法律文件；
2.2.5 乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業道德規范及本協議，不挪用受托財產，不將受托財產用于擔?；蛸Y金拆借；
2.2.6 遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產托管工作；
2.2.7 乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。
2.2.8 乙方承諾受托財產的托管符合國家有關規定和本合同約定。
第三章 甲方的權利與義務
3.1 甲方的權利：
3.1.1 增加或減少受托財產。
3.1.2 要求乙方按照信息報告的規定，提供受托財產托管業務信息報告。
3.1.3 按照本合同的規定對乙方進行監督和檢查；有權查閱、抄錄或者復制與其
受托財產有關的賬目以及其他文件，取得受托財產財務狀況、證券交易記錄等資料。
3.1.4 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產造成的損失。
3.1.5 按照本合同的有關規定終止本合同。
3.1.6 按照有關法律、法規的規定處理本合同終止后的相關事宜。
3.1.7 本合同規定的其他權利。
3.2 甲方的義務：
3.2.1 按照本合同規定及時將受托財產交乙方托管。
3.2.2 在本合同有效期內及規定的范圍內，甲方不得單方面動用或處分受托財產，也不得干預乙方托管行為。
3.2.3 受托乙方在證券登記機構開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業機構開立受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶。
3.2.4 按照本合同的約定，及時將《__________企業年金計劃》《__________企業年金基金受托管理合同》《__________企業年金基金賬 戶管理合同》《__________企業年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方；所有根據本合同由甲方向乙方發出的指令和通知，必 須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權人）簽名，甲方有義務保證其印章和法定代表人（或授權人）簽名的真實有效。
3.2.5 按照本合同的約定向乙方支付托管費。
3.2.6 要求投資管理人協助、配合乙方對投資管理人監督。
3.2.7 本合同規定的其他義務。
3.2.8 國家有關法律法規和監管部門規定的其他義務。
第四章 乙方的權利與義務
4.1 乙方的權利：
4.1.1 按照本合同規定及時、足額取得托管費收入；
4.1.2 對投資管理人的投資行為行使監督權，發現投資管理人的投資運作行為違反國家有關法律、法規、合同及其他有關規定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關情況，監督投資管理人限期糾正；
4.1.3 對甲方受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的資金調撥行為行使監督權，發現甲方的劃款指令違反國家有關法律、法規或合同及其他有關規定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監管機構報告；
4.1.4 按照本合同的有關規定終止本合同；
4.1.5 本合同規定的其他權利；
4.1.6 國家有關法律法規、監管部門及甲方授予的其他權利。
4.2 乙方的義務：
4.2.1 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務。
4.2.2 配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業務的專業人員，由專門部門負責受托財產的托管事宜，并將本托管財產與其他托管資產和固有財產嚴格分開，對不同的資產分別設置賬戶，實行分賬管理。
4.2.3 執行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財產名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規的指令不得無故拖延或拒絕執行。
4.2.4 除甲方的指令或合同另有規定外，乙方不得自動用或處分托管財產。
4.2.5 建立、健全與受托財產托管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。
4.2.6 定期向甲方提供會計師事務所出具的關于本受托財產托管內部控制以及與本受托財產托管有關系統的可靠性的專項評審報告。
4.2.7 向甲方報告其發生的任何可能與受托財產利益或履行本合同相關沖突的行為。
4.2.8 按照本合同等文件的約定，采取適當、合理的措施，對投資管理人進行監督。
4.2.9 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。
4.2.10 按照本合同的有關約定對受托財產進行會計核算。
4.2.11 依據《__________企業年金基金受托管理合同》《__________企業年金基金投資管理合同》及本合同，計提并支付相應的受托費、投資管理費和托管費。
4.2.12 嚴格按照本合同有關信息報告的約定，向甲方提供受托財產托管業務信息報告。
4.2.13 復核投資管理人計算的委托投資資產凈值等財務信息以及編制的受托財產投資運作報告的有關內容，并向甲方出具書面復核意見。
4.2.14 及時將支付企業年金基金的資金信息以及受托財產收益情況發給甲方和賬戶管理人。
4.2.15 按本合同約定完整保存與受托財產有關的檔案資料；在本合同有效期內及終止后至少15年內，完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。
4.2.16 配合與協助投資管理人辦理委托投資資產交易席位租用與變更等相關事宜。
4.2.17 配合與協助甲方按照有關法律、法規的規定完成本合同終止和《__________企業年金投資管理合同》終止的相關事宜，向甲方及時出具委托投資資產投資清算報告。
4.2.18 協助甲方追究投資管理人的違約責任。
4.2.19 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產造成的損失以及因違約或違規行為給甲方或受托財產造成的損失。
4.2.20 協助甲方或應甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產造成的損失，追償所得歸受托財產所有。
4.2.21 本合同約定的其他義務。
4.2.22 國家有關法律法規和監管部門規定的其他義務。
第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更
5.1 賬戶管理人。
5.1.1 甲方確定或更改企業年金基金名稱和對應的賬戶管理人，應向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權利義務關系時需要簽訂三方協議書的，可以作為附件。
5.1.2 賬戶管理人因故不能履行職責時，甲方應及時通知乙方并出具書面通知。
5.1.3 乙方應根據本合同的規定向本企業年金基金的賬戶管理人發送由乙方法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒的指令或通知。
5.2 投資管理人5.2.1 與本受托財產相對應的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。
5.2.2 乙方應根據本合同以及《__________企業年金基金投資管理合同》的規定，接受投資管理人法定代表人或其授權代表在其權限范圍內發送的指令和通知及其他業務文書。
5.2.3 甲方應在終止投資管理人簽署的《___
_______企業年金基金投資管理合同》前向乙方發出書面通知。乙方應配合、協助甲方按照有關法律、法規完成合同終止后的相關事宜。
第六章 受托財產的托管
6.1 受托財產。
6.1.1 本合同項下的受托財產是指甲方受托乙方托管的__________企業年金基金的全部財產。
6.1.2 受托財產獨立于甲方的固有財產及其受托的其他財產，獨立于乙方的固有財產及其托管的其他資產，獨立于投資管理人的固有財產及其投資管理的其他資產。
6.1.3 甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算時，不得將受托財產及其收益歸入其清算財產。
6.1.4 甲方和乙方不得將受托財產的債權與不屬于受托財產的債務相互抵消。
6.1.5 非因受托財產本身承擔的債務，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財產進行強制執行。
6.2 受托財產增加或減少。
6.2.1 在本合同有效期內，甲方按月向乙方下達受托財產增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產和支付受益人企業年金待遇等。
6.2.2 甲方在本合同有效期內，將增加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。
6.2.3 在合同存續期內，如遇甲方需要減少委托投資資產，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶，乙方應于劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。
6.3 賬戶的開設與管理6.3.1 交易席位的租用與管理6.3.1.1 委托投資資產證券買賣的證券經紀機構由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經紀商提供的席位用于本項委托投資資產的投資交 易工作，上海證券交易所席位號為： ，深圳證券交易所席位號為： .投資管理人應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。
6.3.1.2 甲方或投資管理人有充足理由認為證券經紀機構不能履行證券經紀職責時，可選擇新的證券經紀機構代替，但投資管理人應提前1個月通知甲方和乙方，原任經紀機構應在業務完全移交后方可退任。
6.3.2 資金賬戶的開設與管理。
與受托財產有關的資金賬戶（受托財產托管專戶、委托投資資產托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設與管理由乙方依據法律、法規規定和有關業務規則執行。資金賬戶的預留印鑒由乙方保管。
6.3.3 證券賬戶的開設與管理。
6.3.3.1 根據甲方指令，乙方以__________企業年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。
6.3.3.2 甲方為乙方開設證券賬戶提供相關便利。乙方應及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設確認資料和股東代碼卡等的復印件送交甲方備案，乙方保留原件。
6.3.3.3 本受托財產的證券賬戶開設和使用，僅限于滿足本受托財產業務的需要，乙方不得出借和轉讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。
6.3.3.4 乙方應制定受托財產有關賬戶的管理制度，并實施完善的風險防范措施，安全保管受托財產。賬戶管理制度、風險防范措施及其修訂應及時報甲方備案。
6.4 受托財產移交。
6.4.1 在向乙方轉交受托財產前，甲方應向乙方發出受托財產移交通知書；通知書中應注明移交時間、移交金額以及該財產對應的投資管理人名稱及委托投資資產賬戶名稱與賬號等。
6.4.2 乙方應在移交受托財產到賬的當日，向甲方及相關的投資管理人出具受托財產到賬確認書；確認書中應注明到賬金額以及對應的投資管理人名稱及委托投資資產的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。
6.4.3 甲方向乙方下達受托財產支付指令后，乙方應按照甲方要求，辦理資金劃轉手續，并及時將辦理結果報告甲方。
6.5 實物證券的保管。
乙方根據投資管理人發送的指令，辦理實物證券的購買和轉讓手續，并根據相關規則安全保管實物證券。委托投資資產的實物證券及保管憑證由乙方持有。
6.6 指令和通知的執行。
6.6.1 指令和通知的內容。
6.6.1.1 來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產托管專戶與委托投資資產托管專戶的款項相互撥人、停止清算、受托財產的增加、支付受托費、投資管理費和托管費以及向受益人支付企業年金待遇等。
6.6.1.2 來自投資管理人的指令和通知包括場外交易（如新股配售、新發國債認購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付款、收付券指令等。
6.6.1.3 指令必須載明下列內容：賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。
6.6.2 指令和通知的發送確認。
6.6.2.1 甲方及投資管理人的指令和通知應由其法定代表人或其指定的授權代表簽發并加蓋預留印鑒。
6.6.2.2 指令必須以書面方式發送，書面方式包括原件送達和傳真。
6.6.2.3 乙方收到指令或通知后，應指定專人驗證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗證一致的，按照7.4.3 有關規定執行；簽名和印鑒驗證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應立即報告甲方。
6.6.2.4 對于限時到賬的指令或通知，甲方應當考慮乙方辦理業務的必要時間。
6.6.3 指令和通知的執行。
6.6.3.1 對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規、《__________企業年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應在接到指令或通知的當日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執行。
參加托管的理由范文3
第二條本辦法所稱的公共消火栓，是指與公共供水管網連接，專門用于火災預防、撲救和搶險救援的消防供水裝置及其附屬設備。
第三條本辦法適用于*市城市規劃區范圍內公共消火栓的規劃、建設、維護、使用和管理。
第四條公共消火栓布局應作為消防規劃的重要組成部分納入城市總體規劃，由市人民政府組織規劃、建設等部門實施。
第五條公安機關及公安消防機構依據消防法律法規規定對公共消火栓進行監督管理。
第六條市區城市道路配建的公共消火栓的建設、維護和管理由市政行政主管部門（以下簡稱市政部門）負責。
*經濟開發區、袍江工業區、鏡湖新區和有關鄉鎮轄區內的公共消火栓由所在地政府（管委會）負責建設、管理、維護和委托維護。
前兩款規定以外的公共消火栓的建設、管理和維護，按消防法律法規的有關規定執行。
第七條公共消火栓的設置方案由建設單位組織會審，邀請公安消防機構、城市供水企業等單位參加。
公共消火栓建設單位應當根據公共消火栓布局要求向城市供水企業報裝公共消火栓。
第八條城市供水企業在城市公共供水管網建設時應當事先征求市政部門等公共消火栓管理單位的意見，公共消火栓管理單位要求同步建設的，城市供水企業應予配合。
第九條城市供水企業應按國家有關規定，為相關單位內部消防用水提供便利。
第十條城市供水企業應保持不間斷供水，其供水管網壓力應符合國家和省規定的標準。
因供水工程施工、設施檢修等原因，有可能影響消防滅火救援的，城市供水企業應當事先通知公共消火栓管理單位和公安消防機構；因發生災害或者緊急事故，不能提前通知的，應當在搶修的同時通知，并盡快恢復正常供水。
第十一條公共消火栓的設計、建設質量應符合國家標準或行業標準，保證滿足消防供水需要。公安消防機構負責消火栓建成后的驗收和檢查。
因城市建設需要拆除或者搬遷消火栓的，應當征得公安消防機構同意。
第十二條公共消火栓的管理單位應加強日常檢查，遇重大節假日和重大活動，應當進行專門檢查。對公共消火栓的維護應符合下列要求：
（一）消火栓完好、無部件缺損現象；
（二）無油漆剝落和生銹現象，定期油漆消火栓；
（三）消火栓開關、悶蓋開關靈活，無銹死、漏水現象；
（四）每年兩次定期試水，并清除栓內污水。
前款所列涉及城市道路配建的公共消火栓的日常檢查工作，由市政部門委托公安消防機構實施，所需費用按只列入城市維護計劃；日常檢查過程中發現需增設、大修或更換公共消火栓的，由公安消防機構及時函告市政部門，所需費用列入城市維護計劃。
第十三條公安消防機構對受委托管理的公共消火栓應當建立檔案。城市道路公共消火栓建設單位應當及時將經驗收合格的消火栓移交給受委托管理部門。
第十四條任何單位和個人不得擅自使用公共消火栓。除火警和搶險救援外，因特殊情況確需使用的，應當征得公安消防機構、公共消火栓管理單位和城市供水企業的同意。
第十五條任何單位和個人都有保護公共消火栓的義務，禁止從事下列行為：
（一）擅自使用、移動、拆除公共消火栓；
（二）埋壓、圈占、損壞公共消火栓及其附屬設施；
（三）在公共消火栓周圍10米范圍內設攤、泊車、堆放物料或修建妨礙滅火取水的建（構）筑物；
（四）其他損害公共消火栓、妨礙消火栓使用的行為。
參加托管的理由范文4
最佳投研團隊獎：
易方達基金管理有限公司投研團隊；
廣發基金管理有限公司投研團隊；
最佳市場營銷團隊：
建信基金管理有限公司市場營銷團隊；
易方達基金管理有限公司市場營銷團隊
人是社會性的動物，只有在集體中才能更好地體現出人的價值，脫離了群體的人是沒有任何社會意義的。一個老掉牙的寓言：員外將死，招晚輩至床前，命每人折一筷，皆斷。命折十筷，皆不斷。于是本來矛盾重重的晚輩們由此頓悟：團結就是力量，團隊的力量是巨大的。
證券投資基金是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式?；鸬奶攸c之一基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同理財投資，表現出一種集合投資的特點，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本?；鸸芾砣硕紦碛写罅康膶I研究人員、專業投資人員、專業交易人員，他們不但掌握了廣博的投資分析和組合管理理論知識，而且在投資領域積累了豐富的實戰經驗。因此說，基金投資依靠的是團隊的力量。
因此，我們的《新財經》基金業評選增加了一個新的評選類別：團隊獎項。這一類別包括三個獎項：
一、最佳投研團隊。這個獎項的評選采用了定量加定性方法。在定量方面，我們主要以各個基金公司旗下的業績為主，另外輔助參考相關基金公司的投研團隊人數、在公司總人數中的占比、人員穩定情況、學歷水平、從業年限、行業覆蓋程度、工作開展方式等進行綜合評價。事實上，一個好的團隊，旗下基金的業績通常都會讓投資人滿意。
二、最佳市場營銷團隊。這個獎項的評選也采用了定量加定性方法。在定量方面，我們關注基金公司2005年基金產品的發行推廣規模、發行期長短；在定性方面，我們關注基金公司旗下年度發行的市場影響力、客戶評價和媒體評價。
四大獲獎團隊亮相
年度最佳投研團隊獎：易方達基金管理有限公司投研團隊
投資總監：江作良
投資部兼研究部總經理：肖堅
獲獎理由：2005年對易方達來說又是一個收獲頗豐的年份。易方達策略在所有偏股型基金中收益過高居第一，基金科匯連續第二年在所有封閉式基金排名第一，易方達平穩在股債平衡型基金中排名第五――但仍保住了累計收益第一的寶座。而在所有的業績背后，是同一個強大的投資研究團隊。
雖然整個投研團隊分屬于研究、機構理財等不同部門，但在易方達，所有的研究都是在一種無邊界的環境中進行的。研究員的研究成果，經常要和其他研究員基金經理、投資總監一起討論，形成了一種比較透明，“公平、公開”的研究氛圍。這種集體研究氛圍讓易方達的投資總監江作良深為自豪：“這就像解數學難題，一個人獨自奮戰可能很難解，但很多高手在一起，可能很快就解出來了?！边@種氛圍還有一個更大的好處：經?？梢栽谝黄疬^招，使得基金經理和研究員們的眼界更寬，學習和研究能力提高得更快。當然，這種氛圍有時候也會有些“負面效應”，例如身為投資總監的江作良就時常成為大家調侃的對象，鬧出一些“不可告知外人”的小笑話――整個團隊的融洽程度從此也可見一斑。
開放的氛圍也促進了優秀人員的迅速成長和提升。例如，梁文濤進易方達時擔任研究員，很快就冒尖，擔任了基金科匯基金經理，現在同時還兼任基金投資部總經理助理、易方達平穩增長證券投資基金經理助理。又如基金科瑞的經理吳欣榮，也是從易方達的研究員干起的。經過五年的積累，易方達已經完善了內部的造血機制。
不過，盡管在工作形式上很開放，但在內容上，易方達內部的投資理念非常集中：堅持理性投資，在長跑中勝出。能夠擯棄波段操作等雜音的誘惑，專注于公司基本面研究，這在基金公司投研團隊中殊為不易。而也正是大家都有這種“正派” 的本質，使得整個團隊的氣氛比較單純，排除了一些不必要的內耗。江作良高興地告訴《新財經》，很多研究員認為易方達的氣氛更像個研究院，“仿佛回到了學生時代”。
面對已經到來的2006年，江作良認為易方達的投研團隊面臨諸多挑戰。隨著股權分置的深入展開、《公司法》和《基金法》修訂的完成和QFII更大力度地進入等，中國股市的大形勢將會發生一系列變化。為了適應這些新的挑戰，迎接市場走出底部的可能牛市，易方達的投研團隊將解放思想、拓寬視角，尤其是提高自己面對投資機會的快速反應能力。我們有理由相信，這支強大的投研隊伍在新的一年，仍會給我們帶來新的驚喜。
年度最佳投研團隊獎：廣發基金管理有限公司投研團隊
投資總監：朱平
獲獎理由：2005年，“廣發雙雄”――廣發穩健和廣發聚富繼續大放異彩，分列股債平衡型基金的前兩名。其中，廣發穩健更是以16.93%的收益率成為所有類型基金的“總冠軍”。事實上，自從成立以來，這兩只基金一直有不俗的表現。在這些表現的背后，廣發基金的投研團隊功不可沒。
按照廣發基金投資總監朱平的說法，投資很簡單又很復雜，“簡單到按幾下鍵盤就完成了，但什么時候按動哪幾個鍵卻是非常復雜的事情”。因此，成功的投資需要研究部門（研究員）和投資決策部門（基金經理）的密切配合才能完成。而這種團隊合作，正是廣發的最大特色之一。
在廣發，投研的分工很明確：研究員負責研究公司基本面，在此基礎上挑選出可供投資的股票“備選庫”和“核心庫”，基金經理負責從上述股票池中挑選出合適的股票組建投資組合，并接受以投資總監為首的投資委員會在風險控制、波動性等方面的監督。但真正讓廣發的投研團隊與眾不同的是兩者間的合作：在廣發，研究員的考核很大程度上依賴于其推薦的股票被基金經理采用后帶來的盈利狀況。因此，研究員不光要竭盡全力選出最好的股票，還要說服基金經理采納其意見，這就使得雙方的利益很好地結合起來，而且研究員的研究要更加貼近市場。例如，2005年廣發對G水運的成功出貨、買入G寶鈦、觀察到煤炭行業和海螺水泥的周期性底部等成功背后，都有密切觀察市場和基本面的研究人員的身影。
與此同時，精心安排的制度讓研究部門也保持了其研究的獨立性。每月一次的集體討論使得研究員對所在行業公司的分級情況公之于眾，什么股票好什么股票壞會得到追蹤。所以，如果基金經理沒有采納最好的意見，這樣，事實會一目了然。這種既有獨立又有合作的安排使得大家都發揮了自己的潛力，并且能夠群策群力，其結果便是可以抓住市場的每一次重要機會。反映到業績上面，自然是收益頗豐。
展望2006年，朱平帶領的廣發投研團隊將在現有基礎上進一步加深投資和研究的合作，提高綜合實力和把握市場機會的能力。在這樣一支堅強隊伍的推動下，廣發旗下基金在2006年的表現，絕對值得期待。
年度發行實力獎：建信基金管理有限公司市場營銷團隊
獲獎理由：在基金發行方面創下了若干項紀錄,建信恒久價值股票型基金三周的發售期內完成了62.5億元人民幣的基金發售，在2005年所有的非貨幣型基金發售中名列第一
雖然公司成立時間不長，但建信基金在市場營銷方面的表現得到了業內外的廣泛關注。從2005年11月7日開始發售的建信恒久價值股票型基金，在短短三周的發售期內就完成了62.5億元人民幣的基金發售，在去年所有的非貨幣型基金發售中名列第一。前5天，基金發售完成50億元；第一天，基金發售完成27億元；前10分鐘，基金發售完成1億元……創下了中國基金營銷方面的一系列紀錄。
在這一系列紀錄的背后，是與建信基金正確的營銷策略、代銷機構卓越的營銷能力、公司扎實的準備工作密不可分的。建信基金高管在營銷策略上做了周密的部署和安排，董事長江先周之前長期擔任建設銀行基金托管部總經理，總經理孫志晨之前擔任個人銀行業務部副總經理，他們有著多年的基金托管、基金銷售的豐富經驗，這使得他們可同時站在銀行和基金的高度上看待基金的營銷，對基金營銷工作中可能存在的問題、解決的方法、最有效的營銷手段等了然于胸?？梢哉f，建信基金的發行工作是從9月28日基金公司成立的當天就開始了：建行各主要分行的分管行長被邀請到建信基金參加了揭幕儀式，渠道維護工作已經提早開始了。
而在具體執行層面上，市場營銷團隊煞費苦心。早在發行開始前，各種形式的宣傳和細致的培訓工作就已經展開。在正式發售恒久價值基金時，更是組織了一個“3×8”的團隊：即將建行全國的網點分成八個大區，每個大區配備三名人員――一名有銀行工作經歷的人員，一名基金營銷人員，一名專業投資人員。三名人員分工明確：有銀行工作經歷的人員可拉近與渠道之間的距離，營銷人員可充分發揮基金銷售的特長，而專業投資人員可以從專業角度闡述恒久價值基金的優勢。
合理的人員配置很快打開了局面：建信恒久價值基金在前10分鐘就發售了1億元，第一天更是完成了27億元的天量。這使得許多客戶對基金充滿信心，迅速投入到認購基金的大潮中。建行和托管行中信銀行許多網點都出現了久違的排隊認購現象，在全國市場形成了相互影響、相互促進的比照效應。對此，坐鎮總部統籌發售工作的建信基金市場營銷部總監張威威深有感觸：“電話從全國各地潮水般涌過來，同時我們又迅速把各種信息帶到團隊的每一個人。這使我深深感到集體的團結和每個人那種奮發工作的拼勁和榮譽感?！?/p>
不過，建信的市場營銷團隊在成功發售后并沒有舉行計劃中的慶?；顒?。對現有客戶的持續營銷工作及完善客戶服務體系很快占據了他們的工作時間表。進入2006年，建信的市場營銷團隊不光要進一步完善各種客戶服務，在上半年完成“人有我有”之后，還要開創“人無我有”的新局面。而且，新的基金也在開始緊張的籌備工作中。屆時，這個優秀的團隊也許會帶給我們更多的驚喜。
年度發行實力獎：易方達基金管理有限公司市場營銷團隊
獲獎理由：易方達基金管理有限公司的資產管理規模，能夠從2004年的172.03億飛躍到2005年底的402.26億，擁有目前近50萬基金投資人，這與易方達市場營銷團隊提供的專業、細致、周到的服務是分不開的
易方達市場總監劉曉艷認為，“將合適的產品賣給合適的投資者”，是易方達基金管理有限公司市場營銷團隊的核心營銷理念。
2005年的易方達可謂碩果累累――公司管理資產規模從2004年的172.03億，飛躍到2005年底的402.26億，擁有目前近50萬基金投資人，易方達基金的市場占有率名列同行前茅，其國內最大的基金管理公司之一的地位得到了穩固。這份喜人的成績中，凝結著年輕、拼搏的易方達市場營銷團隊成員無數的汗水和心血。
參加托管的理由范文5
年關又至，阿達面前擺著兩份報表，左邊的是傳統OEM業務報表“銷售額3600萬元，回款3100萬元，凈利潤240萬元”；右邊則是阿達剛剛開展了6個月電商的報表，上面寫著“銷售額490萬元，回款440萬元，凈利潤76萬元”。
看著這些數字，想起了這半年來“脫胎換骨”式的折騰，阿達感慨萬千。
在哪兒做？讓誰做？
今年36歲的阿達，是東莞虎門服裝基地眾多OEM女裝廠商之一，自2002年創辦以來，8年打拼，小有成就?，F在企業有員工300多人，年銷售額接近4000萬元?？砂⑦_心里，跟無數同行一樣，一直不甘于只幫別人代工，建立自有品牌，一直是他的夢想。
電子商務的火爆，讓阿達看到了希望，他想像凡客誠品和京東商城一樣，建立一個B2C官方網站，把工廠原來客戶的一些款式拍照放到網站上，定個薄利多銷的策略，然后做做廣告，品牌也就成了。
然而，他的兩個老朋友阿偉和阿P卻建議他，獨立網上商城應該緩建。沒錯，建立一個B2C網站很簡單，費用和時間成本也很低，可關鍵是網站如何推廣、運營，并且建立起一整套適合網購的運營流程和團隊。凡客誠品、京東這些電商大鱷，哪家不是花了幾個億的推廣費用，并且在團隊、IT和物流上投入巨資打造。
朋友們建議阿達先做淘寶，因為他們在淘寶上賣小家電，幾年下來，現在年銷售額也是上千萬。但是阿達對淘寶很不屑，他不是沒想過，但總覺得那都是小打小鬧的，而且這個平臺不是自己的，心里總有點不爽。自己做了這么多年代工，牌子不是自己的；現在好不容易做自己的牌子，結果還是寄人籬下，如何甘心？
但是朋友反問他：你究竟想要做產品品牌，還是想做平臺品牌？若是你效仿凡客誠品，兩個都想要，那么你有多少投資，又有怎樣的運營團隊？
沒錯，無論是淘寶還是淘寶商城，都不會誕生品牌大鱷，這是此類平臺的宿命，但是讓你立足于淘寶，并不是讓你的戰略空間僅限于淘寶。未來，京東、凡客、當當等第三方平臺將會越來越多，只要你的品牌做起來了，這些平臺會主動爭取你，你的品牌就會充斥于整個互聯網。立足之后，再實現你的平臺夢想不遲。
阿達權衡再三，最終選擇先在第三方平臺落足，“那我先招四五個人，建立個小團隊怎么樣？”阿達向兩位朋友征求意見，然而他們說，你自建團隊不如托管運營，理由很簡單：1.在東莞本地，很難招到這方面富有經驗的人才，一個運作成熟的團隊就更難了。2.即使招到了，但自己不懂，難免發生外行指揮內行的情況。
OEM行業多年的經驗，阿達深諳“專業的事情交給專業的人來做”的道理。既然都要摸著石頭過河，何不先與外包團隊合作，借助他們的經驗與資源迅速把業務運作起來。
做成什么樣？
賣什么？阿達的工廠有幾大女裝品類，根據節氣，決定先從“針織衫”開始。
款式呢？通過對熱門網店和熱銷款的跟蹤，初步選定了100款?？钍教?，吸引不了消費者，也不利于搜索引擎，款式多了，又造成了不必要的成本。
如何定價？做高端？有點不切實際，做低端，起量是容易，但以后難以往上走，而且也不符合阿達的品牌路線。中端吧，走時尚設計、更新快速的路線，“進可攻，退可守”。
接下來，就是網店裝修和商品的展示。
店鋪的設計，又讓阿達暗贊了一下。從選擇具有強烈跳躍的橙色作為主色調，到整個頁面布局、資訊和頁面的版式，這哪是“陳列”二字就能簡單概括，這簡直就是一本繪聲繪色的雜志，一本“導購”的雜志。
經過兩個月的緊張籌備，阿達的淘寶商城官方旗艦店在2010年7月開張營業。在經歷過開張初期半個月的低迷后，店鋪開始走上了快速發展的軌道，業績從最初的月銷售額5萬元，到了第四個月已經提高到了60多萬元。2010年11月，阿達的店鋪由于參加了淘寶雙11光棍節活動，創下了當天銷售70多萬元，月銷售額180多萬元的佳績。
要銷量還是要品牌
在經歷了多次促銷帶來的瘋狂銷量后，阿達一度產生了一種錯覺：只要把促銷進行下去，巨額的銷量就不是夢想。
可是，當阿達看到客戶開頭就問“什么時候打折”，或者在買單的時候總提“打個折吧，上回做活動的時候很優惠呢”，阿達醒悟了――要這樣繼續下去，何談提升品牌附加值？
靠促銷帶來的銷量恰恰證明自己的牌子沒有競爭力。阿達痛下決心，提升品牌附加值，拒絕靠促銷帶來的銷量，他給品牌做了定位――來自巴黎的設計師品牌?，F在，不管是從款式的設計、面料，到模特的選擇，還有店鋪的頁面設計和商品展示，都逐漸往這個方向靠。
不僅如此，在推廣上，也積極參與到第三方的設計師品牌相關的活動中，在廣告設計里，也都強化了“來自巴黎的設計師品牌”。
這些嘗試，逐步展示這個品牌的內涵――時尚、個性與獨特，從而提升品牌的知名度與附加值。雖然這些初級嘗試在傳統營銷人看來，只是小兒科，但是，對于代工廠出身的阿達，卻是血汗換來的真知。
磨合二三事
網絡零售與傳統企業管理，有太多不兼容的東西，傳統企業做電商，要做，就徹底革命；要不做，就繼續專注于生產和品牌運作。阿達與網絡運營托管團隊的磨合，就證明了這一點。
有一次，團隊拿到了一個免費參加大型活動的資源，條件是拿出兩款各100件衣服5折促銷。盡管外包團隊一再強調時間有限，資源寶貴，阿達沒有太在意，畢竟是幾萬塊錢的事，總得考慮個兩三天吧。
可2天后，當阿達決定參加時，卻發現，早在接到信息當天下午，參加資格就被搶光了。后來了解到，參加的女裝商家，最低的營業額也超過了20萬元，阿達心里不禁一陣后悔，并從此與外包團隊約法三章，5000元推廣經費內、75折以上和1萬元以內的贈品，外包團隊可以先執行后報備，超過額度的則在1天內決策。
這個還僅僅只是決策流程的“靈活和快速”要求，前段時間做爆款導致爆倉的事情，讓阿達下定決心調整自己的生產線和倉儲。
阿達店鋪里的兩款明星產品，通過爆款操作，銷量達到3000多件，營業額接近180萬元，關聯銷售額也超過了700件，關聯銷售額100多萬元，實現了人氣和銷量的雙豐收。
阿達一直認為，自己300多人的工廠是網店運作最大的后盾，所以不用擔心庫存?？墒菍嶋H運作當中，這卻成了令阿達非常頭痛的事。由于OEM業務都是按訂單大批量生產，現在面臨的是200個款式的排產，特別是參加活動或者硬廣時，經常爆倉?？梢恢狈沼贠EM訂單的流水線，卻無法滿足這種靈活的需求。
參加托管的理由范文6
三年前，金融危機剛過，十幾萬的啟動資金，50平方米的小鋪子，雇4個員工，三個從房地產業抽身的年輕人辦起了1對1私教英語機構——流利英語。做了不到半年，他們就拿下國內某大牌女星的單子，為她選派貼身英語管家。并由此摸索出一套新的英語培訓理念——“個人語言應用解決方案”，針對具體的應用需求，比如企業家談判、明星拍片或參加影展、白領升職和爭取國外工作機會，對“癥”下藥。
找準了市場就會有收獲。2009年創業到2010年新產品開始運作，流利英語的營業額增長了300%。2011年增長了60%～70%，2011年1對1項目的營業額達到600多萬元。
被“暴利”吸引
“當時創業的想法并不高尚，主要是看上英語培訓好賺錢?！眳茄筇寡?，他是流利英語的創辦人之一， 提及創業的初衷時，并沒有為之找尋一個聽上去很美的理由。
2008年，金融危機肆虐，房地產市場哀號一片，銷售額大幅度縮水。在一家機構擔任副總的吳洋收入頗受影響。吳洋自覺行業前景堪憂，由此萌生退意。握著年景好時攢下來的積蓄，吳洋琢磨著自己創業，于是開始考察各種項目。那時，在金融危機的打擊下，市場疲軟，很多項目都支撐不下去，想找到賺錢的項目并不容易。
“英語培訓的錢太好賺了！”曾經同在機構工作的同事轉行去了英語培訓學校，給吳洋捎來了這句話。吳洋決定先把英語培訓市場的情況摸清楚。于是，他開始“臥底”英語培訓品牌機構，做起了調研。
吳洋發現，“這個行業比房地產還暴利”，按照培訓內容的不同，目前英語培訓市場主要分為四大類：考試類、綜合能力類、專業類和補課類。和像新東方這樣的考試類英語培訓機構相比，吳洋毫無優勢可言，但同時他也發現，在北京這樣的大城市，想要提高日常工作、生活中英語水平的人很多，針對他們的需求制訂培訓方案最終會成為英語培訓市場的主導方向。
吳洋坦言自己的英語并不好，大學念的工程專業，英語考試常剛到及格線。半路出家的他，為了迅速摸清行業的情況，在北京大大小小的培訓學校當起了“臥底”——偽裝成學員去上課，并積極和各學校的銷售推廣人員聊天，套出各個學校的運作模式。經過半年的體驗，吳洋摸出了些門道，他認為很多學校都在玩概念，開設課程種類繁多，一些層出不窮的新產品，頗有點“巧立名目”。這和房地產公司搞“泛地產”很類似，聲稱湖畔豪宅事實上只有個小水塘，包裝成分太重。
當時私教的概念還比較少，無論大機構還是小學校都還處于摸索階段，均未做到成熟化。吳洋萌發了一個想法——比起各種依賴規?；挠⒄Z產品，1對1項目的賣點更明晰，效果也比大班好。當然，最重要的一點是，管理簡單好操作，適合創業。
做營銷出身的吳洋首先考慮的是成本核算，對成本有數了，他就和做房地產時的兩個朋友一起，籌備起了私教英語培訓。
50平方米的“小鋪子”
2009年6月，三個合伙人一起準備了十六七萬，在北京SOHO現代城租下50平方米，流利英語就開張了。小小的50平方米，包括了教室3間，還容納了辦公區和休閑區。
準備的啟動資金雖少，但其實并沒有用完。算算成本，前期房租和裝修的費用占了大部分，推廣就是發發傳單。只要招來了學員，收了學費，老師的工資也就不用愁了。而且私教有個好處是，上課地點靈活，因為流利英語的市場定位是企業家、商務人士和文化名人，這群人都非常忙碌，有時需要安排老師上門服務。
2009年時，1對1英語培訓還是新概念，做的機構只有幾家。流利英語只做1對1，而且是純外教，頗有競爭力。營銷策略也異常簡單——“便宜”，一節課課時費不到兩百元。教學的內容類似課后輔導，很多學員都是在大機構學完后來流利英語繼續開“小灶”的。
當時流利英語的利潤微薄，最開始收取的課時費，教師工資就占了70%，剩下的大部分用來支付房租，導致員工工資很少，三個合伙人也只拿薪水，沒有任何提成。除了利潤問題之外，如何建立規范的管理體系也考驗著吳洋和他的團隊。當時，吳洋制定了很“苛刻”的管理制度——客戶每完成16節課必須要回學校做測評，再根據學習效果調整學習進度。在沒有建立起專業的管理系統之前，他們就單純依靠Excel來執行，這讓員工很崩潰。
現在看來，吳洋當初的定位是可行的，但還有些“流于表面”。目前中國約有5萬家英語培訓機構，英語培訓產業的市場總值已經超過300億，要在這樣的紅海市場里分一杯羹，如何將培訓產品定位和客戶體驗真正結合起來，是吳洋必須解決的問題。
語言管家玩“托管”
打破最初迷茫的靈感來自于客戶的體驗。選擇1對1私教服務的客戶，經濟水平通常在中產及以上，這些人的特點是時間寶貴且需求個性十足、目的性強。企業老板和國外公司的老總洽談合作，聊行業、談項目，需要特定的詞匯儲備和商戰辭令；明星們接拍好萊塢影片，需要研讀劇本、矯正發音，拿捏角色的語氣和語調；白領們爭取晉升或者獲取派遣國外工作的機會，需要短時間內提升英語水平的層次。
藝人想要走向國際，通常會從參演好萊塢的影片開始，章子怡就是通過這條道路打造國際范兒的。現在很多藝人也想照搬，但最大的問題是，好萊塢語言門檻太高。很多明星英文能過關但發音不好，臺詞成問題。吳洋做的事，就是用各種辦法讓他們的臺詞發音更標準，理解劇本并能代入角色。明星去戛納參加影展，接受采訪時如果能和老外用流利的英語對話也很加分。
事實上，拿下大牌藝人的單子并不如想象中困難，吳洋認為最重要的還是搶占了先機，2010年，能做全程托管定制服務的機構很少。一位一線女藝人有這個需求，流利英語作為專門做1對1輔導的機構，就對接上了。由于她是個工作狂，安排出專門的時間學習英語很困難，流利英語當時拿出了“托管”的方案，派出老師全程陪同學習，提供貼身的語言管家。
不久，吳洋又接到了某著名導演的單子，這是流利英語做的另一個成功個案。流利英語為其量身定制了商務英語方案，包括放視頻、過海關，讓她記一些高頻詞匯，半年的時間效果就很明顯。吳洋認為，培訓成功的關鍵在于實施演練，給出現場模擬，包括給出各種標識牌和實景照片。
做明星和企業主的生意，利潤可觀，能根據解決的問題來談價錢。私人定制給藝人的方案是抽傭，抽片酬的5%～10%，不低于60萬。行情上，許多大牌藝人的片酬是過千萬的，這樣，單筆就可能在百萬以上。
企業主和明星們的需求啟發了流利英語，團隊開始大刀闊斧地開發新產品，把客戶的需求細分，針對考試、出國、旅游、面試等個性化需求，陸續推出了少兒、青少年、成人英語的1對1課程，每位客戶都會有四五人全程跟進。
比如白領在外企爬升不到高層，通常不是英語能力的問題，而是跨文化溝通的薄弱。這時需求就出現了，針對國家文化差異的項目本身并不復雜，很少有人做是因為工作量大，必須針對不同的客戶及其工作性質了解企業的文化背景。之前有一個客戶，在一家大型跨國公司是中層偏下的員工，一直沒有得到晉升，2010年到流利英語接受培訓后，2011年初就升了職，收入待遇全部提高，后來移民去了新加坡。
合伙人沒分紅，一直在創業
吳洋不喜歡看兩三年以后的事，他更為關注的是，現在同行們都在做什么。之前創業的時候，做“1對1外教教學”的還很少，但現在這樣的機構有很多，流利英語最初的優勢已經不再是賣點。
全程托管是一個很好的市場，但客源數量有限。流利英語對全程托管的課程并沒有做單獨推廣，而是依賴于老學員的需求。目前流利英語的學員，少兒、青少年占50%，企業主占30～40%，剩下的基本是白領。吳洋認為，現階段要做的事是讓更多的人接受1對1，讓更多的人了解私教，使定制客群變大。
和很多分校遍地開花的英語培訓機構不同，流利英語現在著力在做的是產品的升級而非連鎖擴張，推廣上也沒有鋪天蓋地的宣傳。吳洋表示，流利英語的特色是1對1循序漸進地學習，如果盲目地擴張，其優勢會難以發揮，資金鏈也會跟不上。全程托管因為其產品的個性化，也很難復制。這個產品需要有經驗的人，經驗很難文字化，只有親身經歷才能做好。
