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風險管理過程范文1
關鍵詞：風險投資內容；風險管理控制；政策建議
中圖分類號：F83 文獻標識碼：A
原標題：關于風險投資運作過程中風險的管理控制研究
收錄日期：2016年6月30日
風險投資（Venture Capital），簡稱VC，在中國是一個約定俗成的具有特定內涵的概念。廣義的風險投資泛指一切具有高風險、高潛在收益的投資；狹義的風險投資是指以高新技術為基礎，生產與經營技術密集型產品的投資?，F階段，我國風險經濟市場進一步發展，企業競爭如火如荼，企業面臨多樣化的風險，因此加強風險的控制管理是必不可少的。面對當前的現狀，只有從風險管理內容的基本點出發，進行深度地剖析，才能有助于提高風險投資領域的安全性。
一、風險投資管理的特征和內容分析
（一）風險投資的特征及內容分析。風險投資是國民經濟的重要組成部分，對社會經濟發展和社會穩定起著重要的促進作用，而且它對我國現代化進程來說是極其重要的支撐和投資路徑。風險投資一般是指募資者通過平臺的資金對微型或中小型企業的金融投資，其投資對象通常是在創業階段的企業，通過投資策略的組合可以將投資風險降低。風險資本家是指由于風險投資是由專業的人將資金投入到新興產業的企業，從中獲得附加價值的投資者。從投資行為方面來說，具有豐富經驗，得到風險資本支持的企業比普通企業更容易生存下來，將商品產業化的速度會更快，通過這種方式得到更大收益。從運作方式來看，一般通過專業的方式進行籌集資本、資本投入、運行管理、資本退出四個主要階段。
風險管理的特征主要包括難以預見性、潛在性、危害性等特征。所以，要求企業在日常經營管理過程中必須識別風險的種類，判斷出引起這些風險的原因，而且還應注重方法的運用，對風險進行識別和調查。對風險進行識別后，通過投資組合策略降低風險。
（二）風險投資對于創業企業的內在要求。雖然在產業和發展模式上有所優勢，但是創業企業大多數都存在著技術用法、結構不完善、信息處理問題、如何處理風投的關系等問題，然而因為企業尚在成長期，多數是沒有盈利的。對于這些問題，經濟領域的投資家們對于經濟和運營有著他們自己研究的一套方法，在以下幾個方面得以體現：對于專業人員來說，人需要做好風險與回報的研究比較；風險投資作為一個過程，是隨著時間的推移，而不是一次性參與；調整滯后的供應和需求的風險資本基金。
而風險投資是能控制的、能夠用于確立和適時提高改進經營績效的資產，重點不在于對于創業企業短期的理解性，對于企業來說必須在未來獲得一些收益和價值發現，這是創業企業的特點。對于風險投資家來說，創業家的能力、好的管理者是稀缺的資源。創業對創業家的創新能力、實施能力提出了很高的要求。風險投資對于企業家來說，要求其有勇氣負擔所有可能的風險和波動性，不需要太多的創新者，不需要發明家一樣的頭腦。對于風險的資金來源來說，必須要求企業擁有雄厚的資本，有從銀行借到大量資金的實力，如果能夠吸引資金雄厚的個人投資者更好，這些方式可以加強企業本身的經營能力和資金流轉速度，為企業的后續動作提供好的資金保障。在當前經濟環境下，政府對于他們的限制政策也很多。在風險投資市場，我國政府應該制定必要的法規準則以規范市場的運作和監管，但不宜過多進行干預。風險投資是市場化程度相當高的一個領域，政府應當起到的作用是一個好的規則制定者和監管者，促進行業的健康積極發展。
二、風險管控在我國的價值體現和存在的問題
（一）投資風險管理的價值體現。風險投資是一種不確定性高、風險高、組合性的長期權益投資，相比于其他傳統投資具有較高的風險，在投資項目中大多數會遭受到種種困難導致最終難獲回報。只有10%～20%的可以獲得成功，但是由于項目失敗后的損失太大，所以長期的投資顯得尤其重要。項目如果發展得好，資產增值就很快，通過發行上市股權出售可以獲得高額的回報。因此，風險管控在此過程中必不可缺，它關系到整個投資的成功與否。
（二）風險投資存在的問題。風險投資在我國將遭遇多種風險，只要其中一個風險沒有管理好，就會導致全部出錯，帶來的結果也就顯而易見。這些風險主要有市場風險、管理風險、計劃風險以及由于外部的社會、政治、法律、政策等條件的變化所帶來的各種風險。從政策環境中，我們可以發現國內的風險投資成功率極其低下，因為整個行業在我國的發展并沒有西方發達國家那么成熟，由于復雜的技術性和投資的不確定性以及我國特殊的國情、政策體制等問題，風險投資非常難以成功。再者，我國的融資體制沒有像發達資本國家那種嚴格的出資人制度，因此投資主體不明顯，法律約束的對象空乏，雖然國家對它進行了各種方式的調查，然而調查過程又往往存在很多問題，如調查者的不可控性、程序的復雜性、權力的交錯等都使調查尤為艱難。
另外，我國的金融市場不成熟，比如股票市場、債券市場、信貸市場，大多數人耳熟能詳的只有股票，對其他兩個市場知之甚少；國家的信貸及并購不成熟，在資金方面國有制銀行對它支持太少，其中信用問題是其獲得支持的最大障礙。因此，對于各種投資公司的管理人員，需要加強他們的專業素質與職業道德規范。
三、風險投資管控模式的影響因素分析和管理原則
（一）風險投資管理模式應用影響因素分析。影響風險投資管理模式應用發展的因素很多，主要是市場信息不對稱以及立項的謹慎選擇等，對風險投資管理模式的選擇會造成一定的影響。對一般項目的管理項目選擇的方式需要經過多個步驟：廣收申請、多次挑選、重復取證、小心立項。從內部因素分析，就是企業內部經營的模式以及生產經營的基本面。對于這些影響因素，在風險投資管理模式的影響分析上必須引起充分的重視，并進行詳細的分析。同時，整體性原則不能僅僅著眼于暫時性的風險，而應該從投資的內容和整體性上用發展的眼光看待，找到改進和提高的新方式來把握風險因素。
（二）風險投資管理模式選擇原則。在選擇企業風險投資管理模式的過程中，要遵循相應的原則，對于基本的原則一定要嚴格遵守。
一是經濟性原則。風險投資的管理人員需要謹慎制定風險管理計劃，同時管理行為產生的成本也需要以最合理的方式處置安全目標，并對目標進行合理的科學分析和嚴格核算。投資人在進行投資之前肯定要深入其中，分析項目內在的影響因素和潛在的風險，分析風險因素和內在因素的關系，特別是創業團隊中的權力結構要分配合理，風險品種的特殊性不可平均分配，必須全面在投資期間將風險管理分配給團隊不同的人身上，因為這些風險因素變化可能造成不同的損失，需要不同的團隊針對相應的風險進行解決。在投資之前考慮最低限度的成本消耗，做到合理使用和選擇項目，選擇能夠承受虧損的投資對象，采取合適的風險管理策略。
二是整體性原則。整體性既是決策的起點也是它的終點，對于所要投資行業的特征，對風險偏好的因素要進行歸納篩選和提煉，善于抓住有價值的風險因素，把握它的關鍵和實質。比如，對于刪選項目，搜集情報、技術評價、投資機會研究、管理模式創新都需要自己完成，需要有完備的業務，對法律法規都有嚴格的理解力。同時，整體性原則要求投資風險管理不能局限于一時的風險，而應從投資的實際經驗來指導決策，過于悲觀、過于樂觀都不可行。
三是全程管理原則。投資的風險多種多樣，管理者應該運用各種手段尋找能達到決策目標的方案并時刻關注風險，不同的條件制約與決策本身目標一般相制約。在保守選擇的同時也要對企業的開放性視野上有充分了解。只有在這些原則上面遵循，才能有助于企業在風險投資管理進行合理應用。
四、風險投資管理的必要性
我國現在的情況是，很多風險投資機構在投入創業企業之后，就撒手不管了，缺乏參與管理的觀念，這使投資資本演變成了短期貸款、拆借，而沒把投資資本真正轉化為風險企業的經營資本，管理和風險資本就不能更大地帶來價值?，F如今，在市場經濟發展的背景下，對資本的管理應該加強措施的實施，充分注重管理和經營的有機結合。
原因在于風險承擔的不對稱，比例不對稱性。一個企業在創建時的主要風險特征包括風險的主要承擔者，一旦風險發生，企業中途夭折，投入的資金就不可能收回，投資者必須承擔資金損失，但是如果是技術，就可以在他的有效期內堅持經營。一些技術經過進一步開發和反復試驗，可以變得更加完善，交易性兼容也會更加成熟。從企業內部來講，影響企業整個經營管理過程的主要是企業的實際管理者，企業的一切行為都是由上層支配管理的，管理者的管理能力和洞察風險的能力往往是影響項目成功與否的主要因素。但是，目前我國管理者與投資者是相分離的，很多事情都需要管理者自己有豐富的知識和實踐經驗去加強企業的財務管理體制的變革，為企業的發展增加砝碼，而且對于投資者的利益，管理者也需要保守住自己的道德底線，不要對投資者隱瞞可能出現的風險以及將來的損失。從風險承擔的不對稱性層面看，為了減少投資者的投資風險以及加強對于投資者的信任性，投資機構應該參與到管理中來。
五、總結
通過本文的研究進一步了解了風險管控對于風險投資的重要性，風險投資管理的應用能夠改善企業會計管理，為企業決策者提供更好的條件，制定符合我國國情、產業發展的目標和方案。這個過程必然會曲折，我國相關政策法律尚待完善和風投領域的不成熟性對風險管控帶來了很大的挑戰。
那到底要怎樣才能建立好自己的一套風險投資管理的模式呢？最重要的是解決項目運作方式不科學的問題，這是我國社會普遍存在、長時間沒有得到妥善解決的問題。頻繁的風險管控對風險分析管理人員的個人綜合素質和操作規范性提出了較高的要求，需要管理者孜孜不倦地把自己的知識與時俱進，不斷更新，輔以準確的風險投資管理經驗，理論與實踐經驗相結合，讓風險投資的各項問題能夠迎刃而解。
本文首先對風險投資的概念以及發展進行了論述，然后陳述了風險投資的問題以及價值體現，再進一步對風險管控的必要性和管控原則進行了分析論述，特別是風險管控在我國尚未成熟的風險投資領域中必要性的解釋。風險投資愈加廣泛，風險管控就越發不可或缺，同時難度也隨之增大，它的有效性更是對風險投資的成敗具有關鍵的決定作用。我國風險投資管理還處于成長階段，需要規范行業規則，形成正規良好的投資環境。風險投資者建立風險管控體系是大勢所趨，風險投資管理的體系需要與中國現狀相結合，在良好市場前景下只有提高風險投資管理的水平才能對當前市場經濟模式各方面的風險進行有效管控和解決。
主要參考文獻：
[1]范宏博.中國風險投資業績影響因素研究[J].科研管理，2012.3.
風險管理過程范文2
風險管理是指對影響企業目標實現的各種不確定性事件進行識別和評估，并采取應對措施將其影響控制在可接受范圍內的過程。1930年，風險管理作為一門新興的管理學科，最早產生于美國。風險管理自產生以來，在短短的時間內引起了世界各國的重視，世界各國中，以美國風險管理研究最為活躍，自上世紀三十年代以來，美國不斷加大對風險管理研究。如：1931年，美國成立風險管理協會保險部，其成為世界上第一個研究風險管理和保險問題的部門；1932年，美國成立紐約經紀人協會，該協會的成立標志著風險管理的正式興起；1950年，以Mowbray為首的多名學者率先在Insurance一書中對風險管理的概念做出詳細闡述；1960年，美國風險管理協會保險部紐約分社和亞普沙那大學正式開始為期12周的風險管理課程；1961年，印第安納大學成立ASIM的“風險及保險課程概念”特別委員會，表明：美國對風險管理的研究進一步深入；1963年，美國學者Mehr和Hedges共同編制了《Risk Management in Business Enterprise》，該書成為歷史上第一部關于風險管理文獻，對日后其他各國開展風險管理研究發揮著極其重要的現實意義；1975年，美國將ASIM更名為風險與保險管理協會，標志著美國風險管理由用保險方式處置風險逐漸向用風險管理方式處置風險轉變；1983年，美國確定將“101風險管理準則”作為風險管理準則，并對明確其內容：風險管理一般準則、分析控制準則、風險財務處理準則、風險識別與衡量準則、退休年金準則、索賠管理準則、行政事務處理準則、國際風險管理準則以及管理哲學準則等。
對于英國來說，其在風險管理研究過程中也逐漸形成了自身獨有的特色，首先，英國C.B.Chapman教授在《Risk Analysis for Large Projects:Models，Methods and Cases》中明確了“風險管理”的概念，之后，英國其他相關學者在C.B.Chapman教授研究的基礎之上，進一步研究，并構建起健全的風險管理理論體系。同時，還將風險管理研究相關成果正式引入項目中，不僅大大降低了項目成本，而且還提高了項目的安全系數，對項目的順利開展起著十分重要的現實意義。
工程項目風險分析與國際工程建設市場密切聯系。第二次世界大戰后，世界進入穩定階段，各國紛紛致力于興建大型宇航、水電、能源以及交通項目以求刺激自身經濟的盡快復蘇，大量的投資使得項目勢必將帶來一系列風險，以此，使得項目投資者越來越認識到風險管理的重要性和必要性，因此，諸多項目投資者相繼組織高端人才，并投入大量的財力、物力資源加大對風險管理的相關研究，經過多年的研究，各國學術界逐漸對項目風險管理形成統一的看法，即風險管理的概念：如何在一個肯定的有風險的環境中將風險降低到最低的管理過程，該過程包括風險識別、風險分析、風險評價、風險控制以及風險管理。風險管理目的：降低風險、規避風險，將風險所造成的損失降低在最低限度。風險管理方法：定性分析法和定量分析法。
2 國內高速公路項目風險管理研究現狀
國內近幾年對高速公路項目風險分析與評價的研究主要有：
朱珊在《國際工程承包中的風險管理》[13]中針對于國際工程承包中的風險管理進行的全面論述，之后，朱珊提出高速公路項目企業需采取失敗模式影響分析法度量工程風險，以風險發生概率和風險損失為依據計算風險概率數，以此得出高的風險概率數。
盧有杰在《項目風險管理》[14]中，以國民經濟各部門項目活動中的風險為研究對象，致力于風險后果、風險來源、風險影響范圍、風險是否可管理以及風險后果承擔者的基礎之上對工程風險進行分類，并對項目風險的識別、量化、評估和控制的原則、方法、技術和程度做出全面概述。最后結合我國向社會主義市場經濟轉變的新形勢，把握高速公路項目風險管理的必要性和重要性。
陳立文在《項目投資風險理論分析與方法》[15]中，以系統和過程為出發點，對項目投資風險的收益分析、概率分析、變權分析、模糊分析、回歸分析、決策分析、區間分析、可靠分析、系統分析、模擬分析等理論和方法進行詳細闡述。
趙振宇在《故障樹引入高速公路項目風險管理研究》[16]中，將可靠性工程研究中的故障樹分析法引入工程風險管理。之后，趙振宇采用圖形演繹法構建起高速公路項目風險故障樹，并對高速公路項目風險識別模式和風險因素量化進行全面論述，最后依據二態系統和概率理論對項目成功度和判定項目風險成本最小化的風險源問題進行定量分析。
3 國內高速公路工程風險評價研究現狀
仇一顆，李伯勛，歐莉，張勝軍(2006)針對影響高速公路特許經營投資的風險進行分析，在模糊數學原理基礎上運用層次分析法，證明了綜合評價法在風險評價中的有效性和可操作性。
田艷(2008)通過實證分析結合公路招投標的特點，運用風險矩陣的方法對其進行了綜合評價，提出風險因素的計算方法。
吳竹青(2009)合理的選擇20個高速公路高速公路項目投資風險評價指標；然后把握支持向量機的運行原理，運用以向支持量機開展高速公路高速公路項目投資風險評價的方法，構建基于支持向量機(SVM)的高速公路高速公路項目投資風險評價模型；最后以所構建模型為依據，運用LibSVM軟件開展數據計算和風險估算活動，之后得出估算結果，以此，進一步驗證SVM模型的科學性和有效性。
風險管理過程范文3
關鍵詞：電力工程；投標；風險管理；
中圖分類號：TU723文獻標識碼： A
如果總包企業在投標階段不考慮風險因素則在合同履行時會存在實際施工成本增加，從而導致利潤降低，甚至出現虧損的局面。因此，企業在投標階段應充分考慮潛在的風險因素，保證企業在中標后能夠更好地履行施工合同，同時獲取預期的目標利潤，保證企業可持續發展的活力。
一、關于國際工程風險的認知
一般情況下，國際工程的投標風險都需要經過風險的識別、預測、評價以及風險預防等一系列的過程，通過這些過程，工程投標的風險將會得到有效的控制，正確處理工程投標過程中可能遇到的風險，確保企業效益不會受到損失。所以相關工作單位提高對風險識別的正確性能夠有效控制投標風險的發生，確保企業的效益能夠實現持續的穩定增長。所以做好國際工程在投標過程中的風險控制具有非常重要的作用。
對投標階段的風險分析既有定量分析，也有定性分析，對于承包商而言，重要的風險因素主要有: 決策(是否投標)、投標報價、施工技術、市場環境、組織協調等，這些難以界定量化的因素構成了項目投標的風險并集中體現在決策報價及技術文件編制、投標文件的簽署、裝訂、封標及遞交上。
二、工程投標風險管控的工作策劃
為加強在參與海外總承包項目的風險管控能力，建立風險管控體系，建議企業從以下幾個方面開展工作：
1、建立風險管理組織
在企業高層建立風險管理領導小組，負責審批風險管理制度和風險管理工作計劃，審定風險管理原則和對策，對重大風險進行評估和決策，研究重大風險事故的處理事項。
在各部門建立風險專業小組，如商務風險小組、設計風險小組、控制風險小組、造價風險小組、采購風險小組、施工風險小組等，負責對項目風險的識別收集工作，負責對風險因素進行分析評估，提出風險規避措施和處置方案，上報風險管理工作情況等。
在項目執行層設立風險責任人，負責執行審定的風險處置方案，跟蹤風險因素的變化情況，更新風險登記表信息，匯報風險跟蹤管理情況等。
2、建立完整的風險識別體系
結合已執行或正在執行的總承包項目經驗，由總承包項目組成員和投標項目組成員通過頭腦風暴法羅列出可被識別的風險因素，并對這些風險因素按照商務、技術、管理、政治、自然等類別進行歸類，建立風險登記表并編號排序，詳細描述每種風險特性，形成完整的風險清單，作為項目投標和執行過程中進行風險識別的參考。
3、建立合理的風險分析模型
對風險的分析主要分為定性分析和定量分析；
定性分析過程：對已建立的風險清單，通過對風險發生可能性（極少、不大可能、可能、很可能、頻繁）和造成的影響嚴重性（輕微的、較小影響、中等影響、較大影響、災難性影響）來確定風險評估標準，建立風險分析P-I矩陣，為風險因素劃分等級，并根據風險等級（低風險、中等風險、高風險、很高風險、災難性風險）提交不同級別的管理層進行關注和評估，制定出風險應對措施（風險預防、風險回避、風險轉移、風險自留、風險減輕等）。
定量分析過程：在定性分析過程中由所有參與風險識別過程的人員對各風險因素發生的概率和造成的影響（對成本、工期等）設定量化的系數，并把這些系數結合概率分布理論，采用專業分析軟件@risk進行迭代運算，得到可視化的“成本/工期―概率”曲線，作為對風險評估和風險應對措施的決策依據。
4、編制項目風險研究報告
針對特定項目開展的風險管理過程，都需要完成完整的風險研究報告，涵蓋以下內容（包括但不限于）：項目背景介紹、項目工作范圍與關鍵項目目標、影響項目目標實現的風險識別、風險分類與分析、風險評估與應對措施、風險監測與檢查。
5、建立風險跟蹤及管理體系
在項目投標階段，需由項目投標小組成員持續地對風險登記表信息進行檢查更新，根據投標進展情況對風險因素持續更新評估；
在項目執行階段，由風險責任人定期（每月）檢查風險應對方案的執行情況，定期報告風險狀態，識別新出現的風險，關閉已消除的風險；對于新出現的風險，需由項目組進行風險分析和評估過程，制定風險應對措施，定期向風險管理領導小組匯報項目風險管理情況。
三、國際電力工程投標風險的防范措施
1、重視市場調查和現場考察
市場調查和現場考察是依據工程項目實際情況報價的重要基礎工作,市場調查應調查工程所在國的政治、經濟、社會風俗、自然環境以及出入境、進出口、外匯、稅收等政策及法律規定，同時還應充分了解勞力、材料、設備的市場價格及變化規律，分析市場的潛力與前景；現場考察是在對施工現場的地理、水文、地質、氣候、交通等條件及當地材料供應考察了解的同時，還應與業主所提供的有關工程資料結合起來分析，以便預先發現設計、施工、安裝中可能出現的不利情況，采取相應的措施并反映在投標報價中。
2、注重審查合同條款，精心確定投標報價
投標報價的取勝策略應建立在吃透招標文件的基礎上，要分析合同條件中的責權利條款及風險分擔條款，充分理解總承包企業的工作范圍，審核業主對總承包企業的設計要求、施工要求、設備安裝運行要求、竣工驗收以及任務量與工期的吻合性。此外，總包項目應在仔細審查招標文件及合同條件的基礎上，合理增加風險性報價，如對于當地貨幣，要考慮與外匯的匯率時，為了保值，可適當增加保值系數，但應注意各種風險不是重疊發生的，應注意總的風險性報價的平衡。
3、加強合作協調，建立有效的內部風險分擔機制
總承包模式最大的優點就是可以避免設計和施工的矛盾，從而降低成本、縮短工期"、但是如果設計和施工單位之間的合作協調出現問題，這一優勢就不可能得到體現，相反可能對整個項目的實施不利。因此，總承包單位應建立起有效的合作和風險分擔機制，減少協調不利所引發的風險。總之，總承包商與合作單位在投標過程中應以工程的整體利益為出發點，合作處理投標報價及編制標書過程中所面臨的技術、組織、管理、法律等問題，重點建立相關工作程序，分清投標工作界面，以整個項目投標成功及中標后的順利實施為目標。
結語：
風險管理是一個持續的過程，在項目周期內任何一個時間點都可以進行，越早進行策劃對項目執行越有利。目前工程投標的風險管理已經基本實現了全面的科學化管理，將來風險的管理工作也會向著社會化和專業化方向發展。在當前的社會發展形勢下，國際工程特別是電力工程的市場競爭壓力越來越大，工程的投標的復雜性也越來越體現出來，這就要求相關單位積極制定應對風險的策略，實現企業效益的最大化。
參考文獻：
[1]劉淑霞.國際工程項目投標階段風險管理研究[J].國際工程，2012（04）
風險管理過程范文4
關鍵詞：國際工程； 承包項目； 風險管理
中圖分類號： X820.4 文獻標識碼： A
0.引言
風險管理就是管理者對存在或潛在的風險進行分析識別、風險評估以及風險應對等過程的綜合管理[1]。風險管理的主要目的就是為了降低風險帶來的危害，因此在風險管理過程中要盡可能地將風險降到最低，需要做好全面分析識別、評估以及有效的應對。
1.國際工程項目的特點
國際工程項目主要有以下幾個特點。
1.1多國性
參與國際工程的國家來自于不同的國家和地區，一個國際性工程往往是由多國共同參與完成的，它需要在不同國家的法律規范下進行工程項目的開發，因此它的法律涉及范圍就比一般的工程要廣泛得多。在一些比較大型的國際工程項目中，很多的設施設備以及施工材料都來源于不同的國家，會有各種不同的合同來規范各參與者的行為。
1.2影響因素多
由于國際工程是由多國參與的，法律涉及的范圍比較廣因此國際工程的影響因素就會非常多。在國際工程中，它除了受到自然環境的影響外，還受到各國不同的法律約束以及政治經濟因素的影響。各國的法律規范不一致，就容易導致分歧的產生。比如在國際金融危機的影響下，只要是國際工程的任何一個參與國受到影響，那整個工程都會受到影響。還有一些國家和地區的種族歧視、教派紛爭等因素，也會對國際工程項目產生巨大影響。
1.3支付手段多樣性
因為國際工程涉及到不同國家之間的貿易，在工程項目的設計、施工、完工等過程中，涉及到不同國家的經濟活動，在進行貨幣結算的時候也會遇到支付手段不統一的問題。通常在國際支付中，使用現金和支票支付的手段最為普遍，還會有其他一些銀行轉賬、國際信托等支付手段，這和國內項目工程具有很大的不同，這是由于涉及范圍和參與國家決定的。
1.4管理難度大
國際工程是一項巨大的工程，不但周期長、影響因素多，存在的風險也是巨大的，因此這就增加了國際工程的管理難度。對國際工程的管理要求管理者具備豐富的管理知識以及管理經驗，了解國際經濟發展規律，對管理者的綜合素質要求非常高。
2.我國在國際工程承包存在的問題
我國在國際工程在承包過程中仍然會遇到以下一些問題。
2.1遭遇國際貿易保護主義
國際工程設涉及到不同國家之間的利益，在實際操作的過程中，會受到不同國家的貿易保護主義。當前的國際工程市場并未完全開放，在很多國家，對外來國家的工程承包采取排斥的態度，使用政治手段來影響其他國家的工程承包。
2.2我國的生產質量問題嚴重
國際工程項目是涉及到不同國家之間的經濟貿易合作，對質量安全的要求是非常嚴格的。我國的工程監管一直以來由于缺乏完善的監管制度，這就使得我國的承包公司會在質量安全監管方面無法達到一些發達國家的標準要求，從而發生很多不必要的質量安全問題，影響我國企業的形象。
3.國際工程總承包項目的風險識別
3.1風險識別的概念
風險識別是指管理者對風險資料進行搜集整理后，運用一些專業的風險識別方法存在或者潛在的風險進行綜合性的歸納整理以及全面性的識別。風險識別是進行風險管理的基礎，能否有效進行風險的識別，將會對整個風險管理效果產生重要的影響[2]。
3.2風險識別的技術
3.2.1根據經驗進行判斷
當管理者在進行風險識別的時候，心中已經是有一個大概的了解，這就是個人常識和經驗在起作用。根據自己的常識經驗來對存在或潛在的風險進行判斷，是管理者在風險識別過程中最先想到的方法，這是因為人具有主觀意識。根據自己的常識經驗判斷的方法，就要求管理者必須有一定水平的知識和經驗，對個人素質要求比較高。
3.2.2技術實驗
技術實驗也是在風險識別過程中常用的一種方法。由于個人的知識和經驗具有很大的局限性，對于一些識別難度比較高的風險就需要用技術實驗來進行全面分析識別。在識別技術中主要有圖表法、頭腦風暴法、情景法等技術。圖表法就是指將所有工程方案畫成一個表格或者流程圖，通過這個流程來逐一判斷每個步驟上可能存在的風險。頭腦風暴法通常就是大家一起討論研究，集思廣益。情景法就是指將工程施工的過程和狀態描繪出來再進行全面的分析。
4.國際工程總承包項目的風險評估
4.1風險評估的概念
風險評估就是在風險識別的基礎上對風險的危害性進行預測、估計和評價的一個綜合過程。風險評估主要是對風險進行進一步地深刻認識，將風險存在的影響因素、原因、特征、危害影響等進行具體分析[3]。因此風險評估的質量將決定風險應對的質量。
4.2風險評估的技術
風險評估主要可以從政治、經濟、文化、自然環境等方面進行評估。
4.2.1政治方面
由于國際工程涉及到不同國家的利益，因此各國政府都會該項目進行一些支持。對國際工程項目政治方面的評估可以對國家的政局是否穩定、國家政策的支持力度、國家外交關系是否和諧等方面來進行。
4.2.2經濟方面
經濟方面主要是對該國的經濟發展水平、國家經濟政策、政府在經濟上的財政投入、外匯儲備等方面進行全面評估。
4.2.3文化方面
每個國家的文化都具有各自不同的特色，民族文化會對國家的政治經濟活動產生重要影響。比如我國和西方國家在建筑方面的文化具有非常大的差異，如果我國和西方國家進行一個國際建筑工程項目的合作，就需要從中西文化的差異去考慮存在的風險。
4.2.4自然環境
自然環境也會對國際工程項目帶來一定的風險，這種風險主要是自然災害所帶來的。
5.國際工程總承包項目的風險應對
5.1風險應對的概念
風險應對是指對風險進行一定的識別分析和綜合評估后對風險進行策略應對并降低風險的過程[4]。
5.2風險應對的策略
風險應對的策略主要有風險預防、風險接受、風險轉移、風險緩解幾個方面[5]。
5.2.1風險預防
風險預防就是根據風險評估的結果對風險進行解決消除。這需要根據風險的危害程度以及預防能力采取合理的方法，將存在或者潛在的風險進行逐個消除。
5.2.2風險接受
風險接受主要是對風險已經沒有任何改變能力了，只能被動接受風險的打擊，或者是風險承受者有著強大的承受風險能力，能夠抵擋得住風險的打擊而不造成影響或者造成很少影響。
5.2.3風險轉移
風險轉移就是利用一定的手段將風險從某一處轉移到另一處，使得風險不會對當前的工程造成影響。但是風險轉移只是暫時的，無法從根本上消除風險。
5.2.險緩解
風險緩解就是采用一定的手段和方法來減輕風險帶來的危害。
6.結語
國際工程總承包項目的風險管理對整個工程的質量都會產生重要影響。在風險管理中，需要根據風險的特征來進行風險識別、評估和應對，以減少風險帶來的影響。增強風險管理能力能夠大大提高國際工程的質量，帶來更大的經濟效益，提升企業形象和國家形象。
【參考文獻】
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風險管理過程范文5
摘 要：在建筑工程項目管理中，風險管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，它是分析和處理由不確定性產生的各種問題的一整套方法，包括風險的辯識、風險的估計及風險的控制。風險管理是近年發展起來的綜合性邊緣學科，風險分析的大部分內容是關于技術風險、設備質量風險和可靠性工程問題，而關于風險評價的量度及定量分析的技術方法幾乎是空白。本文主要對工程項目風險管理的重要性及分類進行了論述，對建筑工程項目中的風險管理過程進行了深入探討。
關鍵詞：工程項目；風險管理；項目風險；管理過程
引言
在工程項目的建設過程中由于規模大、周期長、生產的單件性和復雜性等特點，比一般生產具有更大的風險，風險增加了工程管理的難度、項目的運營成本、項目潛在損失的可能，因此風險管理應運而生，并成為工程項目管理日益重要的一個組成部分。
1.工程項目風險管理的重要性
風險在任何工程項目中都存在，工程項目作為集合經濟、技術、管理、組織各方面的綜合性社會活動，在各個方面都存在不確定性。風險造成的工程失控現象最終導致工程經濟效益降低，甚至項目失敗，給國家和企業造成巨大的損失，所以項目的風險管理尤為重要.現代社會競爭加劇，企業想要生存就要參與競爭，競爭的條件是什么？是企業對所開發項目的決策的正確與否，即風險預測準確與否，措施如何，即風險管理的科學與否。許多開發商因忽視了風險管理、錯誤的判斷了風險，使項目失敗，導致企業破產倒閉。
2.工程項目風險的表現及分類
工程項目風險的分類：從工程項目風險管理需要出發，可將工程項目風險分為項目外風險和項目內風險。
2.1工程項目外風險
工程項目外風險即由工程項目建設環境（或條件）的不確定性而引起的風險，包括：（1）政治風險。主要是指項目所處的宏觀環境的局勢穩定性，項目建設和運營所受到的法律法規的約束和政策性調控影響，以及有關項目的審核批準過程中存在的各種不確定性問題。這類風險由下列諸因素引起：一是政府或主管部門對工程項目干預太多，指揮不當；二是工程建設體制、工程建設政策法規發生變化或不合理；三是在國際工程中，國家間的關系發生變化等。（2）經濟風險。經濟因素在項目的全壽命周期內長期存在，影響頻率高，交叉作用多見，原因較為復雜。其主要產生于下列原因：一是宏觀經濟形勢不利。如整個國家的經濟發展不景氣；二是投資環境差。工程投資環境包括硬環境（ 如交通、電力供應、通訊等條件）和軟環境（如地方政府對工程的開發建設的態度等）；三是原材料價格不正常上漲。如建筑材料不斷攀升；四是通貨膨脹幅度過大，稅收提高過多；五是投資回報期長，屬長線工程，預期投資回報難以實現；六是資金籌措困難等。
2.2工程項目內風險
對工程項目內風險根據技術因素的影響和工程項目目標的實現程度又可對其進行分類。（1）按技術因素對工程項目的影響，可將工程項目風險分為技術風險和非技術風險。工程項目技術風險是指技術條件的不確定而引起可能的損失或工程項目目標不能實現的可能性。工程項目非技術風險是指在計劃、組織、管理協調等非技術條件的不確定而引起工程項目目標不能實現的可能性。根據工程項目目標的實現程度，可將工程項目風險分為進度、技術性能和質量，以及費用風險。工程項目進度風險是指工程項目進度不能按計劃目標實現的可能性。工程項目技術性能或質量風險是指工程項目技術性能或質量目標不能實現的可能性。工程項目費用風險是指工程項目費用目標不能實現的可能性。
3.工程項目風險管理過程分析
3.1加強工程項目管理人員的風險意識，進行風險分析和風險防范，盡可能在工程項目的前期規避風險和防范風險。（1）綜合分析業主的經濟勢力和項目背景。承包商在投入了工程施工所需的時間、資金和人力物力以后，能否得到回報，實現預期的經濟效益，這與業主的經濟情況和項目背景有非常重要的關系。所以承包商在承包工程r，必須對業主的財務勢力和業務發展狀況以及項目所依據的經濟政策、行業背景以及國家的經濟政治形式等因素進行詳細的分析，衡量項目所面臨的風險，決定回避還是承接。（2）加強工程項目現場調查，充分分析潛在的工程風險。由于工程項目的施工時間長，涉及的部門繁多，而且項目的現場面臨各種復雜的情況，所以工程項目總存在許多潛在的風險。承包商應對項目現場的條件展開調查，包括了解當地材料和燃料的供應、工地周圍的交通運輸條件、潛在的分包商、工地所在地的自然條件和臨時設施條件等情況，以充分估計潛在的風險，使項目管理人員能采取合理的措施進行風險防范。（3）加強預防和控制風險事件以減輕風險。首先承包商應根據項目所在地的經濟和政治形式的變化和業主的資信情況，提早預防和及時采取風險控制措施；其次，加強質量管理，認真編制施工組織計劃和施工方案，并嚴格執行，努力實現項目的設計功能，以斷絕承包商對工程質量的后顧之憂；再次進行安全施工，將工程意外事故的發生降低到最小概率。
3.2及時收集和整理風險事故資料，同有關單位溝通信息
承包商在第一時間里收集和整理并傳遞這些信息，有助于相關單位及時了解和處理各種潛在的和已發生的風險事故所處的狀況，一旦風險事故發生變化，有關單位，包括業主、監理工程師、保險公司、事故責任人等就能及時采取應對措施。由于對工程項目風險采取了動態管理方法，使承包商有一條暢通的信息鏈，為企業管理贏得時間。
3.3通過有效途徑合理轉移風險
工程風險對承包商的影響重大，一旦事故發生，有可能承包商不但不能收回成本，還要造成巨額經濟損失，而且會對承包商的信譽有不利影響。所以在充分考慮了工程風險后，承包商可以通過轉移部分或全部風險的方式來取得更好的效益。同時由于有多個單位共同承擔風險，在承包商的企業管理過程中，工程風險管理將有不同單位共同完成，減少其在風險管理和控制上所費的時間，提高企業管理效益。
3.4及時處理已發生的風險事故，以減少風險損失
不管承包商如何詳細的分析和衡量了工程風險，也不管承包商和相關單位采取了多么周全的防范措施，風險事故總有可能發生。風險事故發生時項目管理人員如何應對，直接關系到承包商的經濟效益和企業管理效率。（1）采取有效的急救措施控制風險事故的惡化，以減少損失。風險事故的發生一般有一個過程，在開始階段影響偏小，所以項目管理人員一旦發現事故的苗頭，應在第一時間里作出反應，阻止事態的惡化，或者盡最快時間轉移人員和財產，力求把損失減到最小程度。（2）及時追究事故引發人的責任，以便彌補由第三者帶來的非常損失。建筑企業管理效率不高的一個重要影響因素是在工程項目完工或停工后，企業因風險事故責任糾紛而卷入無休止的談判和訴訟活動中。如果企業管理人員在風險事故發生后，能主動、及時的同事故引發者或保險公司協商處理事故后果，能取得事倍功半的效果。（3）有理有據地向業主索賠。依據合同條款由于業主方面引起的風險事故，承包商可以向業主進行工程索賠。成功的索賠者必須以事件和文件為依據、記錄可能發生和已經發生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據來跟蹤索賠的影響費用。為了了解并記錄索賠事件（包括給業主的通知），有經驗的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時間和費用，承包商通過及時通知和處理的文件來保護他索賠的權利。
4.結語
總之，我國大多企業對風險管理存在一定理解上的誤區，加上建筑行業的法制還不健全，各個主體的連帶責任可能導致承擔不合理的賠償比例。這些導致很多企業盲目追求施工速度，經濟利益最大化，忽略了風險、安全等因素給人民帶了不必要的損失，有時也給自己的發展埋下了陷阱。所以，近年來一部分企業非常重視項目風險管理，這也是風險管理發展的推動力。
參考文獻：
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風險管理過程范文6
關鍵詞：國際工程； EPC模式；風險管理： 風險管理收益率
1 引言
1.1題的提出與研究背景
經濟全球化的迅速發展促進了工程建設的全球化，如今我國政府大力推進走出去戰略，對海外工程建設給與了支持和鼓勵。國際工程的特點使其承擔了更大的風險，EPC模式是當今國際工程承包的主要形式，為了保證盡可能減少業主和承包商的利益損失，進行EPC模式下國際工程的風險管理顯得尤為重要。目前，專家學者對于風險管理研究更加深入和全面，但是對于風險在風險管理績效方面的研究還不夠完善。本文通過風險管理收益率進行風險管理成效進行探究。
1.2國內外國際建筑工程風險管理的研究現狀
近年來，國際建筑工程數量增多，國際建筑工程的風險管理水平也得到了迅速發展。國外， 2007年，Dikmen等針對國際工程項目，超出成本預算的現象，提出了一種模糊風險評價的方法。2010年，Mareh Eybpoosh研究了國際工程項目中風險因素的因果關系。提出建立風險因素關系網絡，使用結構方程的模型來確定風險因素的路徑并構建風險關系網絡。國內，2006年向文武通過對風險源的分析，研究了國際項目風險的辨識方法。2007年王富永歸納了業主在國際工程項目中面臨的經濟風險。 2010年郭常林對BOT模式下的國際工程項目中的風險評價指標體系進行了研究。
1.3 EPC模式
EPC模式：設計（Engineering）、采購（Procurement）和施工（Construction）于一體的工程總承包模式，最早起源于美國工程界。其具體模式是業主通過工程招標或委托建設的方式，將整個工程從設計，材料采購，工程設備，施工，調試及竣工交付的所有工作都交給一個總承包商或承包聯合體完成。而總承包商可以通過分包的方式把承包工程中的一些工作依法分包給具有相應資質的專業分包企業。分包企業按照分包合同對總承包商或承包聯合體進行負責。繼而形成了分包企業-總承包商-業主這樣一種責任體制。
EPC模式的優點是建設速度快，成本低因此在國際工程上采用較多。但是EPC模式的合同幾乎采用固定總價合同，總承包商要承擔更大的責任和風險。
1.4研究方法以及主要研究內容
本文主要對EPC模式下國際工程投資風險管理的收益率進行了分析。對EPC模式下的國際建筑工程投資風險損失，投資風險管理的收益率進行了研究，給出了EPC模式下國際建筑工程投資風險管理的成本，風險管理的收益以及風險管理的收益率的概念以及范疇。研究了風險管理收益率形成的機理，計算EPC模式下國際建筑工程的投資風險的損失值，對預期風險損失采用定量計算，提出風險管理收益率的模型。
2 EPC模式下國際建筑工程風險管理收益率
本文把EPC模式下國際工程項目風險管理收益率描述為項目風險管理的收益與風險管理過程中的所投入的成本的比值。在工程項目中，由于風險管理實施后，各種風險事件可能導致的風險損失的減少值，成為工程項目風險管理的收益。在全過程投入風險管理的資源成本稱之為工程項目風險管理的成本。增加對項目的風險管理在一定程度上會提高項目的成本，但是有效的風險管理減小因風險的發生而造成的損失。這種不確定下的確定關系，使得風險管理的收益率研究成為可能。
3 風險管理成本分析
本文將風險管理成本的范圍界定為：在工程項目的風險管理過程中，為了降低風險引起的損失，而實施風險管理而產生的費用，不包含風險事件造成的損失。本文將風險管理成本劃分為三個部分：組織維護成本，分析及評估成本，控制及處理成本。
3.1組織維護成本
組織維護成本是指對風險管理組織人員進行不間斷的培養，使其掌握先進的風險管理技能知識、以及使用相關工具而投入的直接或間接的資源。重視風險管理程序的基礎建設，并且購買支持程序的工具，保證技術水平先進性。對于組織維護成本主要劃分為：內部人員培訓費，購買相關材料資料書籍費用，學習最新技術及工具費用。
3.2分析及評估成本
分析及評價成本是指在風險識別、分析、風險評價等環節中投入的資源。對其主要劃分為：風險識別討論會，專家訪談費用，執行風險評估與分析費用，參加風險審查費用，撰寫風險報告費用。
3.3 控制及處理成本
控制及處理成本是指發現了風險隱患而對其實施檢查、追究、處理及恢復或者風險事件已經發生，對風險處理消耗的資源。主要有以下幾類：項目投入的保險費用，其他風險轉移投入費用，風險自留儲備金，動態監控風險費用，預防風險費用，處置風險費用等。
風險成本計量作為風險管理的基礎，對加強風險管理具有重要作用關于風險管理成本的計量，在現行的財務會計管理費用中已經被反應出來，即采用現行的財務會計計量方法來計量風險管理成本是可行的。
險管理收益分析
4.1 風險管理收益的概念
根據工程項目風險管理收益率的形成機理，本文將工程項目風險管理的收益描述為預期風險損失減少值或目標偏離程度的減少值。因此，對預期風險損失的估計是確定風險管理收益的前提和基礎。風險損失是指非故意的、非計劃的和非預期的經濟價值的減少，通常以貨幣單位來衡量。損失一般可分為直接損失和間接損失兩種。
對風險的損失進行量化是風險管理收益研究的一個重要的前提，目前對風險損失進行量化的方法主要包括決策樹法，集值法以及轉換估計法。
4.2 風險損失計量
4.2.1構造樹狀圖形
EPC模式下國際建筑工程的風險投資復雜多樣，總結歸納前人的研究將國際工程項目投資風險分為政治風險（戰爭和內亂，外交關系，項目審批），經濟風險（外匯風險，市場動蕩，業主融資能力），自然風險（不可抗力，惡劣氣候與環境，地理位置），建設風險（承包商的技術水平），法律風險（政策風險，相關合同），技術風險等（業主的決策水平，業主經驗，業主項目管理水平）。并層層分解確定引起這些類型風險的因素變量，括號內為風險的變量。
4.2.1.1確定比例標準。對影響因素進行兩兩比較并劃分等級，采用1-9的標度法賦值。
4.2.1.2構造判斷矩陣，根據1～9標度法對五個影響因素的權重兩兩比較，打分整理可以得到因素權重的判斷矩陣W，其元素[wij]具有以下基本性質
①[ wij=1/wji] ②[wij≥0] ③ [wij=1（i=j時）]
4.2.1.3計算各因素的權重值
①對判斷矩陣中元素按列進行歸一化處理
[ ] [W‘ij= Wiji=1mWij ] [ ]（公式4-1）
②按列歸一化處理后的元素各行相加得：
[ W‘i=i=1mW‘ij] （公式4-2）
③對計算得到行向量元素[W‘i]做歸一化處理：
[ W‘ij=W‘ii=1mW‘i] （公式4-3）
4.2.1.4權重集的確定，得到權重[ai ]組成權重集A
4.2.1.5一致性檢驗。在構造判斷矩陣時，發現各因素的重要程度發生錯亂的不合理現象時候，需要進行一致性檢驗，具體的檢驗方法則應為：
①計算最大特征值[ λmax]=[i=1n（AW）imWi]
②進行一致性檢驗 CI=[（ λmax-n）/（n-1）]
③在平均隨機一致性指標中查找RI
④計算相對一致性指標CR=CI/RI。通常情況下，相對一致性指標CR越小，判斷矩陣一致性越好。
4.2.2 U-R層風險預期損失值得確定
4.2.2.1風險預期損失值得評估。邀請經驗豐富的專家，對每個U-R層風險因素可能對項目造成的損失進行估計，并給出區間的估計值，如表4-1。設有n名專家對風險因素[Rm]評估。給出的評分區間為[aij，bij，]，（i=1.2.3…n；j=1.2.3…k）。上限[bij，]為該風險因素最多能達到的損失值，下限[aij，]為至少能夠達到的損失值。
4.2.2.2風險預期損失值的確定。在上一步驟中得到的多個區間疊加起來則形成了覆蓋在價值軸上的一種分布，得到樣本落影函數為：
`X=[1ni=1nXaij，bij，r] （公式4-4）
[Xaij，bij，=1 aij，
式中 X（[rm]） 榧值統計序列對 r 的覆蓋頻率，用它可以估計r 處的落影值。 顯然，當 n 個評價區間分布比較集中，即 n 個專家對某一風險事件發生的損失意見較統一時，說明專家對該指標的把握程度較高，此時 x（r） 形狀尖瘦；反之，若區間分布很不集中，則 x（r） 形狀扁平。
令[rmin=min [aij，]]（1[≤i≤]n） [rmax=min [bij，]]（1[≤j≤]n），則該單因素的風險損失評估值為：
E（[rm]）=[rmin rmaxX（r）rdrrmin rmaxX（r）dr=i=1n[（aij，）2-（bij，）2]2i=1n（bij，-aij，）] （公式4-5）
根據決策樹的計算原理， ER-U層預期風險損失值為：[El=i=1n E（rm）ωlm]
（l=1.2.3…6）k為U-R層風險因素的個數。
總的預期風險損失值為[El=i=1hElωl] h為ER-U風險層的個數。
5 風險管理收益的評價模型
對其模型化的立腳點是從財務管理方面，風險管理作為一種控制性的活動本著收益風險均衡原則，將風險管理的成本視為投入，減少的風險損失視為產出，使得風險管理符合成本―收益的模型。其模型的表達式為：
[r=E-CC] （公式5-1）
r―風險管理收益率；
E―預期的風險損失值；
C---風險管理成本
式中E-C表示項目風險管理的收益，除以風險管理的成本C得出的結果即為風險管理的效率。僅當項目風險成本低于風險事件引起的損失時，才有必要進行風險管理，這是建設項目管理具有可實施性的基本前提。這一前提表現為C與E的關系為C
6 結論
通過界定風險管理收益的概念，建立風險管理收益率模型進行對EPC模式下國際工程風險管理評價。通過對預期風險損失進行量化，計算預期風險損失和實際風險損失的偏差也即風險管理的收益。風險管理收益率是一種評價風險管理成效性的方法，能更直觀的表示風險管理水平。
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