前言：中文期刊網精心挑選了公司履職回避情況報告范文供你參考和學習，希望我們的參考范文能激發你的文章創作靈感，歡迎閱讀。
公司履職回避情況報告范文1
一、基層工商干部履職風險的類型
近幾年來，隨著我國反腐、反失職、反瀆職力度的加強，法律法規對工商干部履職的要求也越來越明晰。目前，就基層而言，履職風險來源主要是散見于法律法規以及地方政府的行政性規定。這些法律法規和規定，主要是從五個方面對工商業務干部的履職標準進行了細化和具體化。如果對它們理解不深、重視不夠，履職的風險將會大大增加。
1、行政許可行為引起的履職風險。就注冊登記條線而言，風險主要來源于四個方面：一是對前置審批把關不嚴謹。表現在工作上就是需要前置審批文件的，沒要；不需要的，亂要。這兩種行為，一方面可能是業務不熟；另一方面，就是個別人員，存在靠山吃山和雁過拔毛的卡、要思想。二是對登記事項把關不嚴謹。對需要審查的事項輕易放過，更有甚者，幫助企業做假。例如，不認真審查有限公司的出資行為，甚至幫助、參與公司的虛假出資行為。三是對細節審查不嚴謹。雖然法律法規對工商部門的要求是形式審查，但是，如果是很明顯就能看出存在問題的，工商部門的審查責任將無法回避。四是對許可審批的具體環節不清楚。不在規定的時限內，按規定的程序辦理手續。目前，較容易出現問題的是不按規定辦理變更、注銷、吊銷手續。
2、行政處罰行為引起的履職風險。從工商部門的實際情況看，一是因行政處罰程序不當帶來的風險。如在行政處罰中不按程序進行送達，在做出責令停業、吊銷營業執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，不按規定告知當事人有要求舉行聽證的權利等。二是在處罰中的不廉行為帶來的風險。一些執法人員經不住當事人的不擇手段的利誘，接受當事人的吃請和禮品，被拉下了水，不按規定進行處罰。三是隨意增減處罰幅度帶來的風險。一些執法人員，濫用自由裁量權，隨意加大或減少處罰的幅度，結果是以罰代管，當事人繼續從事非法經營行為。
3、行政強制措施引起的履職風險。在現有的法律法規中，只有《行政處罰法》、《反不正當競爭法》、《商標法》、《無照經營查處取締辦法》、《投機倒把行政處罰條例》、《直銷管理條例》、《工業產品生產許可證管理條例》等10余部法規，賦予工商部門采取查封、扣押、凍結等行政強制措施的權力。實際上，一些執法人員為了辦案方便而超范圍采取行政強制措施的行為普遍存在。這種不按規定采取強制措施的行為，一旦給當事人帶來嚴重的經濟損失，必然會引發行政訴訟，一旦敗訴就會有一個責任追究的問題。
4、行政確認行為引發的履職風險。工商部門的行政確認行為主要是對外或提供證明。近年來，工商部門在探索新的監管思路上有了很大突破，尤其在信用監管方面。對單位和個人來講，我們監管信息，必須有根有據，必須有的權利，特別是在一些有關企業商業信譽的事項時，要慎之又慎。在企業檔案查詢方面，要嚴格按照檔案查詢的管理辦法，認真審查查詢人員的資格，不能將企業的商業隱私供無關人員查詢。在對外出具證明時，只能就事論事，就材料而出具證明，不能超過職權，隨意為企業的經營情況或產品作擔保。從事消費者權益保護工作的人員，更不能有向社會推薦企業產品的行為。
5、行政監督行為引發的履職風險。工商部門除市場準入和行政執法外，還承擔著許多日常行政管理工作。在許多高危行業、重熱點行業監管上，責任不可小視。例如，在對?；蜂N售監管上，必須認真監管到位，保證檢查的質量和數量，在職責范圍內，確保檢查工作落實到位，切不能閉門造車，該檢查的不檢查，該簽字的不簽字，出了事故，后悔莫及。
二、基層工商干部履職風險的形成原因
研析上述風險的類型，我們不難發覺履職風險形成的兩大重要原因：
（一）客觀原因
一是法律法規分工的不完善。隨著《無照經營查處取締辦法》、《行政許可法》等法律法規的相繼頒布實施，工商部門的職能領域得到了擴展，但同時也帶來越來越大的執法風險。在這些法規中，有些條文對部門責任的規定并不明確，導致部分不應由工商部門承擔的責任卻往往由工商部門“買單”。由于工商部門監管的領域太廣，承擔的責任太重，且無證與無照存在前扣關聯性，多數地方都會將責任劃給工商部門，而其他許可審批部門卻依然可以穩坐“釣魚臺”。二是某些政府部門的壓力。某些政府部門為了招商引資，對一些并不符合條件的企業予以登記。有的地方專門出臺文件，限制甚至阻止工商部門對一些企業進行正當的執法檢查。如果工商部門不遵守當地的“規矩”就要承受極大的壓力，如果違心地執行“規矩”則又會承擔瀆職風險。三是執法軟硬件條件的限制。目前市場上銷售的日用商品品種繁多，單是容易引起責任事故的食品就有上百種，要在現有的人力狀況下實現對轄區流通領域內所有商品類別的監管幾乎是不可能完成的任務；在裝備方面，工商部門無產品檢測機構，嚴重地制約了工商部門職能的發揮。
（二）主觀原因
主觀原因主要是六個方面：一是部分人員思想素質差。部分執法人員自身素質低下，不能正確對待自己的身份和權力，忘記了自己的職責，從而走向犯罪的道路。除此之外，外界的利益誘惑也對一些意志薄弱的執法人員產生了不良的影響；二是認識上不夠重視。當前，多數工商干部沒有樹立起責任風險意識，認為無論是行政賠償還是職務犯罪離自己都還很遙遠；三是工作責任心不強。雖然目前建立了各種責任制度，但真正能夠落實的寥寥無幾。由于責任追究制并未落實到人頭上，導致部分工商干部責任心不強；四是工作程序不到位?；鶎庸ど滩块T普遍存在“重實體、輕程序”的現象，認為不管是白貓還是黑貓，只要能夠完成上級下達的目標任務就是好貓；五是業務素質不夠高。有一部分工商干部不加強業務學習，不及時更新知識，干什么工作都憑借老經驗或是跟著感覺走。六是小團體利益作祟。某些單位負責人為了小團體和個人利益不惜鋌而走險，必將導致責任的追究。
三、工商干部規避風險的思考及對策
有崗必有權、有權必有責、有責必有險，法律法規既然賦予了每個工商干部監管市場秩序的權力，責任當然不可推托。當然，只要我們依法行政，認真履職、盡職，再大的風險也是可以避免的。
就組織而言，可從四個方面幫助干部規避風險：
一是分清責任，建議地方政府進一步明確各部門之間的權責。今年以來，泰州工商系統積極向泰州市委、市政府建言獻策，出臺了《泰州市無證無照經營查處取締辦法》，明晰了各個部門在查處取締無照經營方面的職責，并進行了廣泛的宣傳，這就有利于從法律上保護基層一線從事監督的工商干部。
二是進一步做好政務公開工作，強化政務督查。將工商行政管理部門的辦事程序、辦事時限及承辦人員基本情況等信息及時向社會公示，實行“陽光政務”，盡可能避免暗箱操作。同時，要加大政務督查力度，抓好“三個結合”：督查與交叉檢查相結合、自查與他查相結合、明查與暗查相結合，對登記材料、案卷等及時進行隨機抽查，提高工作人員的責任意識。
三是建立執法權力制約制度。實行案源發現錄入報告制。辦案單位要建立案件登記臺帳，詳細記載案件來源、發現時間、匯報時間、立案時間、調查人員、經辦人等，便于在發現問題時及時向相關人員追究責任。同時實行執法過程相互制約，即嚴格落實兩名以上執法人員共同操作的法律規定。推行重大案件集體會診制。以合理把握處罰尺度，做到公正合理，防止個人或少數人說了算，克服行政處罰中畸輕畸重現象的發生。實施強制措施規范管理制。對查封、扣押及罰沒物資建立詳細的清單，采取專人專管，指定場所保管，以避免出現違規使用等情況。
四是適時開展警示教育。對本系統內的職務犯罪要發現一起、查處一起，絕不姑息，使執法人員不能抱有任何僥幸心理。對本系統執法人員中出現的違紀、違規傾向也不能輕易放過，要通過思想教育、勸戒引導等方式方法及時糾正干部的錯誤觀念和思想。
就個人而言，可從四個方面，自覺規避履職風險：
一是樹立掌權為民、執法為公的思想。我們工商干部的職權是組織上賦予的，組織賦予我們權力，是為了讓我們更好地為人民服務，為經濟發展服務。如果我們把它異化為個人撈取好處的權柄時，就違背了組織授權的初衷，與依法治國的原則背道而馳。作為基層工商干部，直接接觸各類管理對象，受到的誘惑、面對的人情更多，更復雜。在這樣的環境下，要時刻自我警省，勿以惡小而為之，自覺加強職業道德的學習，切實做到警鐘長鳴。
二是加強法律法規和各項規范性文件的學習。法律法規和政府的各項規定，是我們從政行為的準繩，我們每一項行為的作出，都必須于法有據。所以，加強法律法規的學習，對每一位工商干部來說，尤為重要。必須認真地學習它，理解它，在工作中運用它、執行它，嚴格按規矩辦事，再大的風險，都能避免。
公司履職回避情況報告范文2
第一、關于述職報告的本身。為何述職？解決什么問題？只是簡單讓大家亮亮相，還是讓大家通過述職解決問題？
工作述職，首先應對業績以及職責有一個明確陳述。重點是把履職經驗與組織分享，否則向老總一個人匯報就可以了?？偨Y、提煉你過去一年有哪些成功的經驗。通過成功經驗的分享，本身就是一個學習。而且通過總結，提煉經驗，也是完成一個系統。
在陳述過程中，要以數據和事實來說話；同時要注重對成功經驗的提煉，不要只是一種羅列，我今天干了些什么……有的述職列了幾十條，記流水帳，沒有對流水帳進行提煉，對于成功經驗，沒有去很好地、系統地予以總結。述職的最終目的是通過總結經驗對系統加以改進。
第二、述職的再一個目的是尋找問題。即一年來我們存在什么問題；同時找到產生問題的原因。通過分析找出問題，避免以后犯同樣的錯誤。允許犯錯誤，但不要犯同樣的錯。我們應該深入地去分析問題，找出問題責任人，相關原因何在？從教訓中去學習，不要回避問題的責任人，要找到問題的關鍵及解決問題的方法。要避免局限于談現象，缺乏原因、責任人、今后如何避免等分析。
第三、述職本身是一個能力開發過程，是對自我能力，以及團隊能力的一個開發過程。除講業績經驗以及問題，還要分析我們團隊的建設及人力資源管理問題。
人力資源不應是人力資源部一個部門的事，而是每個管理者都要參與的事。部門經理要對本部門的人才結構、核心人才流失負責。如果我們人才留不住，人才結構沒有提升，那說明你的業績沒有提升。
如何把我們的人力資源建設、企業文化建設放在述職中？對此我們談得較少。說明我們在對業績的陳述中，對軟件即隊伍建設、文化建設、團隊建設關注不夠。很少有人去分析能力提升，我的能力有哪些不夠？明年我在能力上要有哪些提升？管理上要有哪些提升？而且不光是個人，還包括團隊。如果團隊的能力提升得不夠，那么僅靠個人能力提升也是不夠的。
第四、確定新目標，新思路，新系統是述職的又一要求。因為述職是一個管理過程，可以及時發現問題，改進工作，這是一個新思路的產生過程。
為什么要讓領導參加？就是讓你的思路讓領導了解。這是一個良性互動概念。評委已不僅是評價打分，而更為重要的是通過了解述職人的新思路，來考慮它與大局、與集團或公司的整體思路是否吻合。這個過程也是高層與基層的一個溝通過程，一個相互達成共識的過程。所以說，述職是一個管理過程，一個系統過程。一種績效推進系統的原因所在。
為何要讓文員參加？要相關部門參加？這就是要讓相關部門認識到，我怎么去提供支持?？雌渌块T在做什么，我怎么辦、怎么做。
第五、在提出新思路、新觀念的同時，我們還要思考我們面臨什么樣的挑戰、什么樣的機會。在談新思路時，要有一個透晰的分析。
第六、述職過程是一個尋求支持、尋求資源的過程。因為當我們做到一定程度時，需要的是一種整體績效，我們的產研銷部門絕對不是一個局部績效，它要求的是一個整體績效。所以在這樣一個條件下，你需要你的上級、相關部門提供一個什么樣的支持？要利用這個機會，明確提出你的要求。
述職本身就是一個溝通，更多的應是提出變革與創新，不要僅是做職責的羅列。我們所要求提倡的是創新性的策略與措施，重點應在這方面，更多的是看公司下一步可持續性發展、為公司的變革與創新，我要做出哪些創新性貢獻。
附件：一份述職報告
××××××
——任 期 述 職 報 告
×××
（×年×月×日）
自×任職已×年。
任期內，在×××、×××的領導下，依靠各××部門、××部門的××及××、尤其×××人員的共同努力，在自己分管的×××等方面開展了一些工作?，F將有關情況簡要匯報如下：
一、主要工作完成情況
（一）強化××××，堅持××××
1. 科研貼近市場，推進技術創新
企業生存與發展的關鍵在于技術創新。作為面向市場的××單位，近年來我公司在選擇科研方向、開展科研工作中，始終堅持“科研選題貼近市場、科研工作結合生產”的原則，著眼本地區、本行業的特點，瞄準了一些有市場前景的熱點技術問題，結合生產實際，開展系列研究，取得了顯著成效。如“×××”、“×××”“×××”、“×××”等一批課題，均較好地體現了上述原則，其成果既具有較好的社會效益、推進了技術進步，又為公司創造了豐厚的經濟效益。
任期內，我公司獲國家 獎×項，省部級 獎×項，部級優秀軟件獎×項。在國內外發表學術論文×余篇，有×篇論文獲得全國同行業、市、市自然科學優秀論文獎。
2. 樹立××意識，開展××創優
在我國的××行業，×××就是精品的體現。近年來，我公司在全體員工中樹立強烈的××意識，從單位生存發展的高度來推進 ×××，將其列為年度工作計劃，并重點選擇項目，組織精干人員，制訂×××計劃，開展專題研討，實施全程跟蹤，以確?！痢聊繕说膶崿F。
任期內，我公司獲國家 獎×項，省部市級 獎×項，院級 獎×項。獲獎數量及等級在全國同行中名列前茅，也超額完成了任期目標中爭創國家 獎×項，省部級獎×項的指標。
（二）加強×××管理，確?！痢痢?/p>
1. 開展×××，強化科學管理
科學的×××管理方法是保證×××的前提。在推行×××的基礎上，任期內，我公司又開展了三項××工作。一是，××年底完成的××工作；二是××年完成的 ×××工作；三是××年度通過的××工作。這三項××工作歷時×年，累計完成各類×××××多項，并在實際中得到有效運行。這項工作進一步規范了我公司各×××的××管理，使之向科學管理又邁進了一步。
2. 定期××檢查與講評，堅持××管理
×××的穩定要靠嚴格的日常 管理。為了保證××得到落實，××有效控制。一方面，定期組織人員對××檢查；另一方面，針對××中出現的××問題定期開展 講評和討論活動，以探討產生問題的原因及分析解決問題的辦法，尋求提高 的途徑。通過這種定期的 檢查與講評，強化了員工的××意識，提高了對××的認識水平。
3. 細化××責任制，進行××管理
為了落實××制，我公司制訂了相關文件，將××責任作了進一步的明確和細化。為了加強 ××人員工作××的過程管理，又組織制訂了各××的“××人員工作 考核辦法”，將其工作 進行量化，并與××人員年度考核等掛鉤，因制度對其工作 進行約束，從而保證××。
通過上述各項工作，在任期內，完成的×××項中，××××，確保了 ×××的持續穩定。
（三）引進培養人才，完善技術梯隊
1. 采用“按需定量、嚴格要求、招聘考核”的方法引進人才。公司根據總體發展規劃進行人才需求分析，并依據引進人才的三項原則，經過考核擇優錄用。近五年共引進高級工程師×人，大學本科畢業生×人，有效補充了××的人才隊伍。
2. 采用“×××、×××、×××”的方法培養人才。對在崗的各類人員，分別采用了不同的方式進行日常培訓，以提高全體員工的業務素質和技術水平。五年多來，全員平均培訓率為×%，先后舉辦過“××”、“××”、“計算機技術培訓”、“工人技術等級培訓”等××余個專題培訓班和××多場專題報告會和學術講座。同時，對××人員在生產實踐中給予更多的鍛煉機會，使之迅速成長，有些很快成為生產和技術骨干。
公司履職回避情況報告范文3
關鍵詞：銀行員工；對外擔保；潛在風險
中圖分類號：F224 文獻標識碼：A 文章編號:1003－9031(2012)01－0075－02 DOI:10.3969/j.issn.1003-9031.2012.01.20
近一段時間，由于貨幣政策緊縮，民間借貸活躍，高利貸、非法集資等違法行為有所抬頭，金融市場秩序受到一定程度的影響[1-2]。而在民間借貸背后或多或少存在銀行員工的身影，個別銀行機構由于員工對外擔保行為而受到沖擊，由此折射出的風險隱患不容忽視。
一、銀行員工對外擔保及產生的原因
銀行員工對外擔保可以劃分為兩類：一種是通過銀行渠道為他人進行擔保，銀行可通過征信系統了解到員工的擔保情況，稱之為顯性擔保；另一種是銀行員工私下為他人進行擔保，如為擔保公司放貸做擔保，屬于民間借貸范疇。此類擔保行為除非銀行員工自己承認或出現糾紛，否則銀行很難掌握員工此類擔保情況，稱之為隱性擔保。
（一）銀行員工對外擔保行為的主要目的
1.獲取傭金收益。利用工作便利，銀行員工對哪些客戶擁有存款和閑置資金最為熟稔，對在銀行有貸款的企業或個人情況也較為熟悉。銀行員工掌握了這些信息，無形中成了民間借貸的信息提供者。這給銀行員工以中間人或擔保人的身份，將客戶介紹給企業或擔保公司，坐收不菲的傭金。
2.完成考核任務。作為銀行員工都有一定的考核任務，如果銀行考核激勵機制不合理或導向有偏差的話，銀行員工為了完成考核任務取得考核獎勵或職務升遷，就可能為自己的客戶提供擔保，以促成銀行放貸，完成自己的考核任務。另外銀行員工也可通過為企業或擔保公司提供隱性擔保，找到企業和擔保公司做存單質押貸款，以完成銀行內部對存款規模和貸款規模的考核。
3.獲取信貸資金。部分銀行員工自己有資金需求，但受銀行內部關聯交易的限制，會采取以其他人名義貸款，而自己為其擔保的方式取得貸款資金。
（二）銀行員工對外擔保行為的深層次原因
1.發展目標確定不合理，激勵不當。部分銀行的管理層在設立經營目標方面缺乏理性，一味地爭存款、壘大戶、增規模、做利潤，只注重市場競爭的表現，而不注重競爭能力的培養；對員工考核指標設置不合理，有重業績、輕品德作風管理的傾向，導致員工弄虛作假或出現一些短期行為，這樣極易引發惡性競爭和操作風險。
2.員工日常管理尤其是職業操守教育薄弱，缺乏起碼的風險意識和制度觀念。部分銀行長期存在“一手硬、一手軟”的現象，只抓業務，忽視員工的職業道德、法律法規教育，放松對員工的管理。結果導致部分銀行員工缺乏自覺履行行為準則的意識，自律能力較差，執行制度的自覺性不高，風險防范意識不強，違規違紀現象時有發生。
3.監督管理體系不夠完善。部分銀行內部監督管理主要依靠內審部門的事后檢查，不重視合規部門的作用，未能充分發揮合規部門前期把關、日常督導作用，監督管理體系無法完全橫向覆蓋到每個部門、縱向覆蓋到每個層級和崗位，未形成集中的、有威懾力的監管機制。
4.對違法、違紀、違規行為（以下簡稱“三違”行為）范圍界定不清晰，責任追究不徹底。部分銀行對“三違”行為的內容、違規程度未能清楚界定、明確劃分，未制定詳細的處罰措施，導致處理相關問題時無法可依或重罪輕罰?；趦炔咳朔稿e，部分銀行對“三違”行為的責任追究執行不嚴、不到位，導致員工心存僥幸或放松自律，查而不改、屢查屢犯和操作風險事件時有發生。
二、銀行員工對外擔保的危害
銀行員工對外擔保主要是出于獲利或滿足自身需求，如完成任務、獲取資金等。而銀行員工擁有銀行背景，掌握著客戶資源和信息，其對外擔保行為必然會對銀行的穩健經營產生不良影響，甚至會直接沖擊銀行的安全運行。
（一）導致存款流失，埋下信貸風險隱患
銀行員工通過銀行系統了解、掌握擁有閑置資金的客戶，再將其引薦給自己擔保的民間借款人，這樣的行為將導致銀行存款流向民間融資系統。銀行員工甚至為了吸收資金，可能會引導資質較好、獲貸容易的企業向銀行借款，而后將信貸資金轉借其擔保的民間借款人，從中獲取利差。一旦民間借款人無法按期歸還，銀行信貸資金也面臨一定風險。
（二）放松內部管理，增大信貸風險和聲譽風險
由于銀行員工在貸款環節中擔任了擔保人角色，在貸款審核時，基于對內部人的信任，銀行容易為內部人擔保的貸款放寬條件，方便其獲得貸款。如果借款人不能按時還款付息，出于為自己免除擔保人責任的考慮，對外擔保的銀行員工很可能不作為，弱化對借款人的監督，或與借款人內外勾結欺瞞銀行。而借名、冒名貸款更是明顯違背“三辦法一指引”①的要求，使銀行失去了對貸款流向和使用的控制，同時易造成借款人與銀行糾紛，信貸風險和聲譽風險增加。
（三）對銀行資金安全和信譽構成威脅，易形成實質性損害
由于銀行員工對外擔保主要是出于獲利或滿足自身需求的目的，而銀行和監管機構很難掌握銀行員工的隱性擔保，因此銀行員工極可能提供超出自身擔保能力的擔保。一旦借款人資金鏈出問題，對外擔保的銀行員工將要承擔還款責任。在對外擔保銀行員工沒有足夠還款能力的情況下，其可能導致以下幾點危害：一是對外擔保的銀行員工涉及法律訴訟，職業生涯中止，同時對銀行聲譽略有影響。二是銀行財產的重大損失。對外擔保的銀行員工利用熟悉銀行操作的便利，在銀行內部作案，挪用銀行的資金還款，對銀行的資產安全構成巨大威脅。一旦案發，銀行將面臨大額資金損失和較大聲譽影響。三是銀行信譽的極大損害。對外擔保的銀行員工偽造公章或私蓋公章以銀行名義繼續進行隱瞞，直到對外擔保的銀行員工一走了之或債權人向銀行追討，使銀行陷入民間融資糾紛，對銀行聲譽造成極大危害，導致客戶對銀行的極度不信任，造成銀行經營不穩定，甚至會發生客戶擠兌的危險。
三、消除潛在風險的對策
（一）確定合理的發展目標，完善績效考核機制
銀行董事會應制定清晰的經營管理發展戰略，建立科學的決策體系、內部控制機制和風險管理體制，根據經濟形勢適時調整發展目標，實現效益、質量和規模的協調發展。銀行對現有績效考核機制進行完善，考核指標的設置不能僅從業務指標角度考慮，還要加強對員工基本業務素質、道德品質等方面的考核，明確員工擔保的貸款不納入指標考核范圍，把階段性考核轉變為周期性考核，建立與完整業務周期相銜接的薪酬機制，在有效防范員工為“沖業績”而帶來的風險隱患的同時，切實提高機構整體競爭實力，同時要采取有效措施充分發揮精神激勵的作用。
（二）培養員工良好的職業操守，規范員工對外擔保行為
一是從企業文化建設著手，銀行從道德、知識和業務方面全面提高員工素質，認真做好合規教育及風險教育，增強員工對職業道德的認識和理解能力，培養員工良好的職業操守，減少員工個人對外擔保沖動，從而限制違規行為的發生。
二是在《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》的基礎上，結合機構自身情況，細化《員工行為守則》，嚴禁借名、冒名貸款，嚴禁員工充當“掮客”，參與民間融資或提供隱性擔保，并確定詳細的處罰措施。要求員工定期報告對外擔保情況，了解掌握員工對外擔保情況，防止員工提供超出還款能力的擔保，明確員工擔保的貸款應實行回避制度，加強對此類貸款的審查，嚴禁員工代客戶支取或償還貸款本息，明示違者所應付出的代價，以增強約束力。同時，應根據形勢變化隨時修改、補充和完善相關內容。
（三）建立完善的內部監督體系，實行嚴格的問責制度
1.完善內控機制。及時梳理完善相關規章制度，確保內控制度、操作環節的改進與業務發展同步推進，使各類決策權力、各項業務過程、各個操作環節及每個員工的經營行為始終處于縝密的內部制約與監督之下。
2.重視和充分發揮合規部門前期把關作用。明確各業務的開發和各項制度的制訂需經合規部門的討論、把關；加大內部審計頻率、力度，在強化內審部門權威的基礎上，將內部審計和外部審計力量相結合，積極引進外部審計作為內部稽核的有益補充，促進內控和管理水平的不斷提高[3]。
3.強化高管人員職務權力制約，加強對經營管理權的監督制約。一是要求銀行董事及管理層以身作則，認真履職，勇于承擔，做遵紀守則的模范。二是將高管人員任職期間自律情況、風險和案件防范力度、成效納入高管人員履職行為重點考核內容，通過定期提醒、內部公告、定期培訓、定期檢討、內部審核等方式，約束高管人員行為。三是明確高管人員對“三違”行為查而不處、查而不報、瞞報、輕報或未按規定進行處理的，需承擔連帶責任，督促管理人員帶好隊伍，規范經營。
4.拓寬信息渠道，增強社會監督力量。一是建立和完善員工舉報制度，明確銀行內部人員發現同事有“三違”行為或有明顯企圖，不報告將會受到紀律處分。二是通過在各營業網點擺放宣傳牌、公布舉報電話，發動群眾對員工進行監督舉報，拓寬查處“三違”的信息渠道，督促銀行員工都必須自覺履行守則。三是監管部門或銀行業協會建立銀行業從業人員“灰名單”制度，將行為不良的銀行員工納入“灰名單”，直接影響其職業生涯。
5.實行嚴格的問責制。對涉及隱性擔保、為完成考核而弄虛作假的員工，一經發現嚴肅處理，并在全行進行通報，充分發揮責任追究的震懾效果。同時要從嚴追究相關高管人員的責任，做到有法必依、違法必究、執法必嚴，加強法律、制度、規定的威懾作用，為銀行創造良好的經營管理環境。
（四）加大宣傳力度，有效降低聲譽風險
針對銀行員工對外隱性擔保易對銀行信譽造成損害的特點，銀行要主動采取措施：一是讓員工做出相關承諾，表示其所有對外擔保均為個人行為不涉及銀行，并可將相關承諾公告于眾；二是加大對外宣傳力度，開展客戶知識普及。讓客戶了解、熟悉銀行業務流程和權限，銀行對員工的個人行為不承擔任何責任。改變社會大眾將銀行員工行為等同于銀行行為的看法，有效降低銀行員工不良行為對銀行聲譽的影響。
參考文獻：
[1]張德強.對民間金融利率特性的分析[J].金融發展研究，2010（12）:30-33.
公司履職回避情況報告范文4
寫述職報告時應認真總結出限定時期的工作特點，抓精華，找典型，以這段時期工作中突出而富有典型意義的事件來反映一般。下面就讓小編帶你去看看財務半年個人工作述職報告范文5篇，希望能幫助到大家!
財務半年述職報告1過去的半年，在公司領導和全體同仁的支持下，財務部基本完成各項既定指標。下面將財務部一年來履職狀況匯報如下：
一、全年完成公司量化指標狀況：
公司全年給我部門的量化指標主要有五項：一就是資金上存率95%以上;我司全年資金上存率為98%;二就是年末貨幣資金余額8000萬元以上，其中公司本級2000萬;我司年末貨幣資金余額14200萬元，因購置設備支付2800萬元導致公司本部貨幣資金沒有達標;三就是新開項目資金策劃率100%;本年度公司新開4個項目均做了項目資金策劃。四就是全司利潤總額8500萬元;實際全年完成利潤8560萬元;五就是辦理資金信貸類業務，投訴率為0;財務部全年辦理各項信貸業務準確及時，全年未發生一齊投訴。
二、全年所做的主要工作
我們主要圍繞以下六個方面展開財務工作：
一就是以統一財務管理模式為主線加強了財務基礎工作和精細化管理力度：按照規模化發展，專業化管理的要求，統一公司財務核算方面度量衡，統一財務管理標準。
二就是持續推進預算管理，提高前瞻性財務規劃力度：一年來預算管理工作初見成效。
三就是加強資金管理，確保生產經營現金流量：全年公司向所屬各單位收回7160萬元，同時財務部根據公司經營資金需要，全年共計向局借款2、345億元，此外全年為公司各單位累計辦理承兌匯票131筆計8533萬元。以上措施有力保證了公司全年生產經營需要。
四就是充分發揮支持服務職能：一年來，我們及時向有關領導帶給各種數據，及時為各項內外經濟活動帶給了應有的支持，基本上滿足了領導和各單位對我部的財務要求。
五就是加強財務檢查及內控管理力度，防范財務風險。
六就是加強業務學習，提升理論水平：去年我們有計劃組織財務人員學習相關稅收法律知識，提升把握政策的水平。
三、存在的主要問題和不足：
我們在以下幾方面，還有待在以后的工作中加以改善：
一就是部門之間相互溝通的還不夠;二就是分公司有一部分核定上交資金未及時收回來;三就是財務部門未能經常深入分公司和項目了解第一手資料和狀況;四就是我本人工作作風還有待改善。
四、財務工作的初步設想：
財務除在原先的基礎上加強財務管理外，我想主要在以下幾個方面開展工作：
一就是要兵馬未動，策劃先行，提前做好年度各項財務策劃。真正做到事前有依據、事后有證據;
二就是要強化總部對資金的集中調控潛力;
三就是以審計作為重要手段，加強審計過程監督和結果考核，維護公司安全運營;
四就是要強化財務管理的數字化。把原先許多定性的文字盡可能地轉化為定量的數字。
最后，還想說兩點：一就是我工作能順利的開展首先要感謝公司領導的支持，以及財務部全體員工對我的工作給予的幫忙和配合;二就是期望大家在今年能一如既往地支持配合我的工作，我將一如既往地與大家一道，為公司獲得更好的經濟效益做出努力。
財務半年述職報告2來到公司財務部已經半年之久，下面我將近幾個月年來自己的工作、學習等方面的情況向大家做簡要匯報：
一、嚴于律己，嚴格要求，遵章守紀，團結同志。
自到公司上班以來，我能嚴格要求自己，每天按時上下班;同時我也能嚴格遵守公司的各項規章制度，從不搞特殊，也從不向公司提出不合理的要求;對公司的人員，不管經理還是工人，我都能與他們搞好團結，不搞無原則的糾紛，不利于團結的事不做，不利于團結的話不說。
二、盡職盡責履行好自己的工作職責
我在辦事處主要從事財務工作，為此我從以下方面做了一些工作：
1、嚴格控制合肥辦事處現金支出。
嚴格按公司的備用金管理辦法相關規定進行備用金的控制，對于不符合要求的發票、超出費用報銷范圍的費用或相關手續不完善的報銷憑證堅決不予報銷，將合肥辦事處發生的費用控制在預算范圍內。制定合肥辦事處備用金二次借款管理辦法，對二次借款進行嚴格控制，提醒借款員工按時歸還或沖銷借款。對發生的費用及成本及時寄回總部沖銷備用金，保證現金的正常周轉。
2、認真審核需支付第三方物流承運商的承運費。
費用結算嚴格按合同規定價格和周期執行，對所支付金額過大的費用認真審核，詢問相關人員原因，對不符合要求的發票要求承運商重新開據或者拒絕報銷。
3、按時結算。
按時與美菱物流部及長虹銷售分公司核對配送費用，及時向總部申請開票，開票時嚴格匹配收入與成本，取得統一發票第一時間交美菱物流部結算費用。
4、正確計算工資薪酬。
根據公司規定嚴格按照考勤記錄及加班情況正確計算員工工資，耐心準確地解釋員工對自己當月工資的各項疑問，對因我個人原因造成個別員工工資計算錯誤的情況，及時向辦事處總經理及總部人事主管反應，保證員工正當利益不受損。
5、及時向總部報送財務分析及經營分析。
根據r3系統及業務臺帳數據及時準確的填制財務分析表，監督該月各項指標執行情況，分析各項指標異常因素，制定下月預計目標;及時填制經營分析，反應該月合肥辦事處經營情況、財務狀況及存在的問題。
6、及時完成總部的其他要求。
如及時完成對11年合肥辦事處收入預算的編制、及時配合完成11年公司財務決算工作，為公司的正常工作當好助手。
三、存在的問題
半年來，圍繞自身工作職責做了一定的努力，取得了一定的成效，但與公司的要求和期望相比還存在一些問題和差距，主要是：自己來公司時間短，一些情況還不熟悉，尤其是對部分公司規定還沒有吃透，另外合肥辦事處正處于逐步走向制度完善的境況，相關業務流程對工作效率有一定影響，對這些問題，我將在今后的工作中認真加以學習，不斷提高自我，為公司發展竭盡所能。
最后，還想說三點：
一是我的述職報告還不全面，有的具體的`工作沒有談到，就今天我所談的，希望大家多提寶貴意見。
二是我工作能順利的開展并取得較好的成績，首先要感謝我的前任外派財務經理李靜及財務部對口會計薛春燕，她們對我的工作給予許多幫助和配合。同時，我還要感謝公司其他人員，沒有你們的支持和配合，就沒有我們今天的工作成績。
三是希望大家在以后，能一如既往地支持配合我的工作，我將一如既往地與大家一道，為公司獲得更好的經濟效益做出努力。
財務半年述職報告3__年上半年，按照年初目標責任制和局黨組整體工作要求，財務股主要完成以下工作：
一、及時完成各類在建水利水保工程項目的財務核算、賬務處理和竣工決算審計工作。主要完成二期防洪工程項目完工核算和竣工財務決算工作，十個全覆蓋人飲工程決算審計工作，__年牧區節水增效、重點縣項目財務核算和審計工作，__年以來淤地壩、返還治理、坡耕地、淤地壩除險加固等水土保持完工項目的財務核算和竣工決算審計工作，__年公益性水利設施維修養護項目的審計工作等。上半年共爭取到位專項資金8842萬元，累計撥付專項資金2470萬元。
二、按要求完成政府債務化解日報、周報、月報統計上報工作，臺賬登記工作，“一單三帳”審核確認和債務鎖定審計工作。按時完成農工部十個全覆蓋人飲工程債務審核上報工作，及時鎖定十個全覆蓋工程債務，配合局領導通過各種渠道，超額完成化債任務，受到旗委政府的表揚。
三、牽頭各業務股室，完成了中央水利發展資金績效考核自評上報工作，為下一步財政專項資金爭取奠定基礎。
四、完成各類報表的填報工作。
一是完成__年財政資金預算編制上報工作;
二是完成全系統固定資產清查統計上報工作。
三是完成水利信息系統水利服務業統計報表、地方財務信息報表、財政專項資金預算執行情況報表;
四是完成財政三公經費統計信息系統報表及公開公示工作;
五是完成單位公用耗能情況信息系統上報工作;
六是完成單位內部控制監督管理信息系統的上報工作;
七是完成清理償還政府欠款報送表;
八是完成財政三保支出統計報表上報工作;
九是完成__年經濟建設口項目申報報表工作等等。
五、牽頭做好上半年農民工工資保障、治欠保支工作。
按照杭政辦法[__年初簽訂責任狀完成年內工作任務。
一是配合領導全面完成限額內債務和十個全覆蓋債務的化解任務;
二是配合領導積極籌措項目資金，做好財政資金兌付工作;
三是做好各類水利水保項目的財務核算和竣工決算審計工作。
總之，財務股將極力增強政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，積極踐行“求真、務實、獻身”的水利精神，緊緊圍繞“水潤杭錦、福澤百姓”的初心，在本職崗位上盡職盡責，作出自己最大的貢獻。
財務半年述職報告4各位領導、各位同事:
大家好!
首先，非常感謝包裝印刷總廠的領導能為我提供這次鍛煉自我、提高素質、升華內涵的機會，同時，也向兩個月來關心、支持和幫助我工作的主管領導、同事們道一聲真誠的感謝，感謝大家在工作和生活上對我的無私關愛，兩個月來，我基本上完成了自己的本職工作，履行了會計崗位職責，現就我這兩個來履行職責的情況作如下述職，請予以評議：
回顧既緊張而又充實的兩個月的時間，感覺到這是我個人工作、學習和生活上收獲的兩個月，企業財務工作是一項專業相當強的工作，作為財務人員，必須掌握一定的專業知識，借助先進的信息處理技術，才能搞好企業財務核算工作，這也是一名財務人員必須具備的基本素質和能力，至此，我遵照《會計法》、《企業會計制度》學習了初級會計實務、經濟法基礎財務知識、管理制度等，又壓力才有動力，緊張而又充實的工作氛圍給予我積極向上的工作動力，每當工作中遇到棘手的問題，我都虛心向師傅和身邊的同事請教，取別人之長、補自己之短，我深知財務工作始終貫穿于企業生產經營的每個角落，對于企業來說是相當重要的。
從原始憑證的審核、記帳憑證的填列、會計帳簿的登記，到最終生成準確無誤的財務會計報表，為相關領導部門了解企業財務狀況、經營成本和現金流量，并據以做出經濟決策，進行宏觀經濟管理提供真實、可靠的財務數據信息，當然，作為我來說最重要的就是堅持實事求是的工作原則，每個月末及時收取各項目部工程量報表、材料明細帳、登記資金回收臺帳、按時發放職工生活費、堅持填報各項目部經濟活動分析報告、每個季度末統一裝訂記帳憑證、材料盤點表，做財務檔案資料的管理工作，盡職盡責，認真完成自己份內的事情，此外協助各個項目部盡我所能去做工作，僅鍛煉了我的責任心，也鍛煉了我的耐性，我以熱情的工作態度來增強素質，以優質高效的工作成效來樹立形象。
各位領導，各位同事，回顧自己這兩個月來的工作，雖然圍繞自身職責做了一些工作，取得了一定的成績，但與公司要求、同事們相比還存在很大的差距，尤其是業務能力有待進一步提高，我決心以這次述職評議為契機，虛心接受評議意見，認真履行本職工作，以更飽滿的熱情、端正的工作姿態，認真鉆研業務知識，不斷提高自己的業務水平及業務素質，爭取來年實現自己工作和生活中的美好理想。
我非常感謝我的科長___，副科長___。還有帶我的師傅___大哥。是你們把我領進了走向成功人生的快車道。真心感謝你們。
財務半年述職報告5財務工作是學校管理工作的一項重要內容。如何搞好財務管理，掌管并使用好數量有限的經費，使之更直接有力地為教育教學工作提供物資保障，四年來，我本著民主、公開、透明、節約、發展服務教育的原則，嘗盡艱辛，排除萬難，規范財務管理，合理使用經費，促進了小學教育又快又好的發展。
一、摸清家底，落實科學規范財務管理工作措施
我拿出一個月的時間，通過向會計了解、找校干和財務工作人員座談、調閱并清理各校賬目等多種途徑，較為清楚地掌握了該鎮小學財務管理和經費開支的基本情況：一是開支亂，有些手續不夠規范;二是招待費偏多，支出不盡合理;三是重大采購渠道不暢，缺少透明度;四是欠賬多，所撤并和保留的二十余所小學全部負債;債務達萬元。根據存在問題，我提出以下整改措施，并努力把這些措施落到財務管理工作的實處。一是修訂財務管理制度，嚴格收支兩條線，日清月結，張榜公布，以增加開支的透明度，推行陽光賬務，接受群眾監督。二是破除校長一人簽定，所有開支均需主管會計審核并簽字后方能生效。
三是節約開支，把極少的經費用在刀刃上、關鍵處，精打細算，決不亂花一分錢。四是按規定標準報銷行政辦公經費，杜絕公車私用，限度減少招待費用，徹底消除請客送禮行為，推行節約財務、廉政財務。五是重大建設，采購項目，均經集體研究，指定專人負責辦理，校長堅決回避，杜絕直接參與和暗箱操作。六是逐步減少并消化債務，本著因財辦事、量力面行的原則，嚴格規定只準省錢還賬，減少債務而嚴禁盲目花錢而擴大債務，采取硬性手段，消除擴大開支行為，有力地遏制了繼續增加債務的傾向。任職期間，由于我堅決地執行了上級有關財務管理規定，嚴肅了財經紀律，嚴格了財務管理制度，從而使所在工作單位的財務管理步入了科學化、規范化的軌道。
二、勒緊“褲帶”負重走出債務泥沼
經費來源枯竭，數百萬元的債務，就像一座無形的大山，時時刻刻地壓在我的身上。為數極其有限的經費，連教育工作正常運轉都很難保障，更何談償還如此數額巨大的債務
三、努力改善辦學條件，大力推進教育現代化
任職幾年間，我始終把財務管理的立足點放在改善辦學條件上，目標瞄準在實現教育現代化上。為達此目標，我作了堅持不懈的努力，改善辦學條件的關鍵在經費，但我沒有因經費嚴重匱乏而放棄，我始終以極大的熱情，積極籌措爭取資金，科學合理支配資金，努力改善辦學條件四項配套工程基礎設施設備全部更新，“六有”工程、“四項配套”工程、“校校通”工程全部達到省定標準，全鎮小學辦學條件得到顯著改善，向著教育現代化邁進了一大步。
我把財務管理和經費使用始終重點放在科學規范合理上、盡力實現消除債務上、努力改善辦學條件上，充分發揮了財務的保障供給作用，為教育又好又快發展提供了堅實有效地物質財力支撐。
財務半年個人工作述職報告相關文章： 財務人員個人工作述職報告
財務人員個人述職報告
財務個人工作述職報告
財務會計個人述職報告范文5篇
財務人員半年工作述職報告
財務人員工作個人述職報告
財務工作個人的述職報告
財務主管個人工作述職報告
財務人員個人年度述職報告
公司履職回避情況報告范文5
關鍵詞：集團企業；資金；風險管理
中圖分類號：F270 文獻標識碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.10.24 文章編號：1672-3309（2013）10-54-02
一、資金風險管理分析方法
集團企業資金的運作包括籌資、投資、資金經營和資金分配。各個階段有不同的側重，但風險管理都要遵守下列基本程序：風險識別風險評估與衡量選擇風險管理方案風險管理報告與評價，這樣一個持續動態的循環管理過程。
二、資金風險處理方法及管控手段
（一）資金風險的4種處理方法
A：如果資金運行風險的代價和可能性均較大，成本較高，就不應再繼續進行可能引發該風險的操作。B：如果資金運行風險發生的可能性較小，它的影響較低或者很可能產生長遠的價值，可以考慮承受這種風險。C：如果資金運行會由于企業核心業務而必須承擔風險，可以通過系統和控制措施來降低風險發生的概率和后果。D：如果資金運行風險是業務的一部分，其代價是可以預測的，集團可以通過保險、合同和擔保等措施分擔或轉移風險。
（二）資金風險管控手段
一是內控系統建設。即資金預算管理策略、資金計劃調撥策略、資金支付審批控制策略、資金統一管理、大額資金支付預警和控制策略、人員授權和崗位不相容策略等等管理措施建設。二是資金成本管理。資金成本一方面是指企業持有現金而失去的用此現金進行投資所獲得的投資收益，企業持有的現金越多其資金機會成本就越大。另一方面是指企業取得使用資金支付的各種費用包括資金籌集費用和資金占用費用。資金籌集費用包括委托金融機構發行的股票、債券的注冊費和代辦費、向銀行借款支付的利息和手續費等。三是對沖（套期保值）。操作的宗旨在于利用期貨、期權等金融衍生產品以及對相關聯的不同股票進行實買空賣，風險對沖的操作技巧，在一定程度上可規避和化解投資風險。四是經濟資本配置。經濟資本是一種虛擬資本，與銀行風險敞口的非預期損失（UL）等額。銀行的預期損失（EL）以準備金形式被計入經營成本，并在金融產品定價中取得補償，事實上已不構成風險。非預期損失才是真正意義上的風險，它是指實際損失超過預期損失的部分，該損失最終必須用銀行的經濟資本抵御。
三、資金風險管理的原則及對策
資金的市場風險是系統性風險，很難分散，一般采用套期保值（即對沖）或保險等方法加以規避，通過金融衍生產品或金融工程進行技術管理。信用風險是交易對手的信用水平和履約能力變化引起。（如：道德風險、信息不對稱引發的信用風險計算難），多來自外部，可控概率相對較小。資金運營風險既具有廣泛性，無處不在隨時可能發生。又具有長久性，人類社會的發展及人性和對科技的依賴等相關，影響大涉及面廣，需重點應對。
（一）公司治理結構與內控體系相結合原則
1、建立風險管理體系。公司治理結構中出資人、董事會、經理層之間的委托關系要求，建立最優的激勵約束機制，化解機會主義、道德風險等，提高資產營運效率。集團要建立包括獨立董事制度、內部審計體系和資金風險管理部門在內的全面有效的資金內控體系，建立資產與負債、風險與收益相匹配的管理機制，構筑嚴密的風險管理組織體系，完善風險管理運行機制，進一步改進風險管理技術和方式，逐步化解累積風險，有效遏制重大風險。
2、構建風險管理架構。完善組織架構是加強資金風險管理的重要基礎。通過優化公司治理結構，建立集團管理決策控制層（戰略決策管理）、執行管理層（資金預算、監控、決策分析）、業務應用層（業務流程操作及具體實施）組織模式。進一步發揮結算中心（財務公司）的結算功能、內部資金調劑、監控功能（中間業務功能、融資功能、信貸功能）等資金管理功能，建立信息集中、管理集中、資金集中、全程監控的資金管理架構。
3、規范風險管理行為，加強內控制度建設。集團企業資金管理要按照“責任明確、分工合理、獨立制衡”的原則，建立和完善資金管理決策權、運營權、監督權相互分離和相互制衡的機制；確立董事會對投資政策、風險控制、合規管理負有最終的責任。建立獨立董事制度，強化獨立董事職責，增強董事會獨立性；董事會要內設資金風險管理及投資決策委員會，委員會主要負責審定資產戰略配置和投資策略，決定重大投資事項，審定風險管理制度和基本戰略，監督評估風險管理執行情況。監事會要根據法律、行政法規有關規定，監督董事會和經營管理層的資金管理行為。資金業務執行管理層，負責擬定資金管理、資產配置戰略，制定投融資管理指引，建立資金管理績效考核辦法。負責擬定風險管理制度，識別、評估、控制和管理各類資金風險，定期報告風險管理狀況。業務應用層應細化資金業務流程操作，明確流程各個環節、各崗位的銜接方式及操作標準，嚴格資金業務崗位責任，制定有效防范和控制風險的措施，做到風險評估在前，資金交易在后。使之覆蓋研究、決策、交易、清算、風險控制和績效評估等全部過程。
4、保障風險管理獨立性。股東和經理人在風險承擔和管理上存在著利益沖突，經理人在風險激勵條件下為拿到紅包和獎金，更愿意承擔風險，從而使得自身控制風險的動力減弱，而賠錢則由公司（股東）承擔。所以要通過合理的制度安排，形成獨立的風險管理系統，這個系統應獨立于具體承擔風險和以風險換收益的經理和業務部門?？梢灾苯酉虼砉蓶|利益的董事會匯報。
5、培養風險管理人才。隨著現代金融工程技術和金融分析理論的發展，計算機技術應用日益普遍，但是集團資金管理遠遠沒有成為純粹的科學體系，在資金管理實踐中，經驗判斷和處理，特別是制度和流程的制訂與執行控制，占主導地位，集團風險管理者的經驗非常重要，科學知識與管理經驗必須緊密結合，資金風險管理本身就是個風險管控過程，必須充分重視資金管理方面的人才發現和人才的培養。
（二）本著自上而下原則推動資金風險管理
資金風險管理應自上而下，是強調集團最高管理層（董事會和最高經理層）在資金風險管理方面的首要責任，他們負責在全集團公司范圍內推動資金風險管理，職高、權大、責任更大。首先，集團資金管理策略、制度建設方面董事會和最高經理層負有主要責任，而資金管理部門如結算中心、財務部門或財務公司僅僅是被授權的執行部門。其次，高管層本身就是資金風險管理的對象和重點，因其違規操作給企業帶來的損失更大。在實際工作中有效的資金風險管理防止重大損失，關鍵在于高管層在內控制度體系和風險管理體系中發揮的作用。更重要的是他們本身所擁有的決策權和決策過程也必須納入到“相互檢查和權利制衡”為原則的整個內控體系中，成為控制和約束的對象。
（三）按照事前管理原則改進風險管理技術
事前管理的特性決定資金風險管理具有挑戰性。就是要“看見明天，預見將來”。為此開發利用現代風險管理技術支撐的資金管理系統和工具有著重要意義。引進成熟資金風險管理技術和經驗，完善技術支持系統，推動風險管理由定性管理向定性與定量管理相結合方向轉變。確定資產管理的最佳組合。設置科學的風險監控指標，運用風險價值、情景分析、壓力測試等工具，評價、預警和監控市場風險、信用風險和運營風險，做到早發現、早報告、早控制、早解決。要建立資金預算，合理確定資金運作方向和比例，完善信息管理系統。加強信息技術支持體系建設，規范計算機軟件系統開發、運行和管理。
（四）以風險與收益原則優化資金風險
風險不是損失，既有損失的可能，也有贏利的可能，這與人們長期以來的高風險高收益，低風險低收益的基本投資規律是吻合的。在集團資金管理上不能一味的回避或降低到消除風險。而是應在風險與收益之間，在穩健經營和競爭活力之間平衡和控制，進而實現風險優化。
（五）堅持責任追究原則，保障資金風險管理落實
集團各層級單位（部門）要樹立依法合規管理觀念，不斷提高各級管理人員的業務素質和職業道德。明確資金管理、風險控制和投資運作等各項責任。監察（審計）機構要切實履行監管職責。要建立資金管理人員考察、評價、監督、激勵等管理機制，完善述職制度，考核任期經營業績、管理能力、職業操守和履職情況。要嚴格執行資產管理高級管理人員、重要崗位人員離任審計制度，嚴禁私設賬外賬。集團要定期開展資金風險管理的監督檢查，及時排查薄弱環節、要害部位、主要業務和重要人員的風險，加大違法違規事件的檢查力度，及時解決存在問題，并向董事會監事會報告。任何違法違規事項，要徹底查明原因，建立責任追究制度。
參考文獻：
[1] 王浩明、張翼.集團企業資金管理[M].北京：清華大學出版社，2006.
[2] 馬學然.樹立資金管理的三個理念[J].經濟師，2006，（05）：78-79.
[3] 夏靜波.集團公司資金集中管理的比較與選擇[J].北方經濟，2010，（01）：126.
公司履職回避情況報告范文6
現將三年來履職情況報告如下。
一、強化學習，明晰思路，確立工作總體目標。加強理論學習。積極參加了區委理論學習中心組學習、黨員先進性教育和市委黨校《加強執政能力培訓班》、《樹立科學發展觀研討班》培訓。利用在省委黨?！冻墙I導干部培訓班》進修機會，系統學習了政治理論和城建專業等方面知識。為進一步提高自己，于06年初考入省委黨校函授研究生班經濟管理專業進修深造。做到學以致用，形成了《關于城市建設的思考》、《關于城市經營管理的探索與分析》等調研報告6篇，分別在《調查研究》、《城鄉建設》發表。理清工作思路。針對我區“三多”（企業多、棚戶區多、歷史欠賬多）、“三少”（資金少、合作少、可支配資源少）的實際，在充分調研基礎上，確定了“強化經營理念，整合城市資產，廣辟融資渠道，拓展城市空間，突出基礎設施完善、老城區改造、環境整治及生態建設，全力打造生態石化新城”的總體思路，并付諸實施。堅持規劃先行。論證編制了《龍鳳區總體規劃》，調整了《分區性總體規劃》，完成了《龍鳳鎮鎮域總體規劃》、《董家泡水環境綜合治理控詳規劃》、《南磚廠平房區控詳規劃》等16項專項規劃，分階段、有計劃組織實施，使戰略規劃從宏觀指導轉變為具體操作，適時、有效地推進了城鎮建設較高水平運行。
二、審視區情，廣泛協調，破解資金瓶頸難題。
面對我區有限的財政現狀，落后的基礎設施，以及轄區企業效益下滑的客觀現實，我堅持對上爭取扶持、橫向謀求合作、社會廣泛融資。三年來，共直接爭取資金2.9億元，政策爭取資金3.1億元，協調企業投入資金6.9億元。一是搶抓機遇協調資金支持。龍鳳鐵東跨線橋。爭取市政府、哈鐵分局投資3000萬元。為提快車速，鐵路部門原計劃投資400萬元建設下交橋，僅解決村民出行問題。得知這一消息后，我立即向主要領導建議并及時向市里匯報。經多方工作，更改為雙向四車道上交橋。并規劃了以跨線橋為樞紐，連接世紀大道、臥龍路、龍華路和萬峰路的“四路”工程。目前跨線橋已完成工程總量的80。今年，又協調市政府投資300萬元，開工建設了引橋與鐵東村通村公路。“一橋四路”的建設，將進一步完善我區道路交通網絡，拓展發展框架，帶動周邊20余平方公里土地大幅增值。濕地自然保護區建設。爭取市政府、石化企業投資1000萬元建設了管護中心；對保護區范圍內土地按每年200萬元，分50年逐年進行補償，累計補償資金1億元。主城區供水管網改造。爭取市政府資金500萬元，現已竣工投入使用。城中村飲水解困工程。爭取市政府資金800萬元，現已開工建設。萬峰路亮化。爭取市政府資金180萬元，已竣工投入使用。無人保潔區保潔權拍賣、退耕還林、規劃編制。共爭取市政府匹配資金300萬元，已按計劃全部完成。二是千方百計爭取政策傾斜。南磚廠平房區改造。該項目是困擾政府多年來的老大難問題，經過兩年多積極溝通協調，市長辦公會議決定，將約3億元土地出讓金和行政規費實施先征后返政策，用于前期土地整理和動遷。土地整理項目。將前進村、劉高手村及龍鳳區林場基本農田申報了國家土地整理項目，項目預計投資1380萬元，實施后可凈增耕地130.5公頃。三是政企合作攜手共建。龍鳳污水處理廠建設。經與石化企業前期運作，得到中石油天然氣股份有限公司正式批復，現9000萬元項目建設資金已全部到位，正進行項目選址和籌建準備工作。光明路拓寬改造。經多次協調， 石化總廠在企業改制后非常艱難的情況下，克服資金等困難，與區政府共同出資1000萬元進行了改造。協調企業投資項目。三年來，僅石化企業就投資6.5億元，先后拓改道路4條、總長度8.6公里，建設住宅小區5個，辟建了體育場和水上公園各1處、生態園2處，并對部分老居住區進行了整體改造。另外，還協調石油分站、石油公司、龍鳳熱電廠、市建一、二公司等8家企業投資500余萬元在亮化、綠化、凈化等方面進行了建設。
三、完善功能，優化環境，提升石化城區品位。
三年來，總投資7.76億元，總建筑面積50.4萬平方米，共拆除各類建筑8萬平方米，植樹52萬株，綠化面積80萬平方米，人均綠地面積達8.07平方米。一是完善基礎設施。新、擴、改道路6條、總長度13.7公里，鋪設管網14.5公里，建設橋梁1座，主要包括：建設了環湖路、鐵東跨線橋和通村公路，拓寬了光明路，改造了臥興路、化誼路、興化大街，以及主城區、平房區和城中村供水管網。同時對龍北路、外環路、萬峰路等路段進行了亮化，亮化總長度40余公里，轄區街路亮燈率達98。二是推進城區改造。采取政府扶持、政策引導、企業參與、市場運作方式，全力推進棚戶區改造。主要包括：陽光嘉園、陽光馨園、陽光俊園、鳳陽小區、龍祥小區等7個居住區，建筑面積42.3萬平方米。投資1400余萬元，對區屬鳳祥、龍化小區等35棟住宅樓全部實施了平改坡工程，安裝了可視電子防盜門，改造了公共基礎設施。建設了鳳祥廣場、金世紀廣場等3個綜合活動廣場，豐富了居民生活。城區品位日益提升，龍化小區被評為省級“物業管理示范小區”；龍興小區、上林小區、鳳祥小區3個小區晉升為省級“安靜居住小區”；全市亮化工作現場會、全省物業管理經驗交流大慶現場會在我區召開，推廣了我區的工作經驗。我區在全市作了《突出以人為本強化經營管理全面提升石化城區品位》的典型發言。三是狠抓城市管理。深入開展了“四化一暢”（綠化、美化、亮化、凈化和暢通工程）等系列活動。主要對光明路、萬峰路以及澳龍小區門前進行了綠化，建設了三永近郊、廠西和化吉路三個生態園。辟建了省級龍鳳濕地自然保護區，設立管理站4處，24小時全天候看護，維護了良好生態環境。開展了整治環境衛生、清理占道經營、車輛拋灑治理、小廣告治理、露天燒烤和店外經營整頓、不規范牌匾整治等10余項專項整治，并把城市管理觸角從主街道向背街小巷延伸，由中心區向城鄉結合部延伸，對392.7萬平方米無人保潔區保潔權進行了公開拍賣，城區環境由突擊整治向長效管理根本性轉變。開展了低空大氣污染、工業污染、噪聲治理，空氣優良天數保持在340天以上。
四、以人為本，真抓實干，解決群眾民生問題。
三年來，我始終堅持“群眾利益無小事”思想，立足群眾，關注民情。一是大力實施民心工程。改造了主城區供水管網。引進了東湖水廠水源，并將水經營權整體移交進行專業經營管理（年可節約資金200萬元），徹底解決了龍鳳地區1萬余戶居民多年吃水難、吃水受制約這一久拖未決問題。實施了城中村飲水解困工程。涉及澳龍小區、南磚廠棚戶區、動力社區、臥里屯鐵路東、久青村、建興村等11個區域，覆蓋面積50余平方公里，受益群眾約2萬余人，現已鋪設管線6000延長米。加快了宅基地審批進程。制定了《農村危房翻建規劃審批意見》，完成了8個村集體土地測量和規劃編制工作，農民建房難、辦證難問題將得以有效緩解。二是切實維護群眾利益。在征地拆遷中，嚴格執行政策標準，累計補償資金800余萬元，沒有出現1例越級上訪和沖突事件。落實農民工工資政策，累計解決拖欠款100余萬元，并建立了約束保障機制，從根本上解決了農民工工資拖欠問題。承辦人大建議、政協提案149件，占總數的60，關注、解決群眾日常生活中遇到的難題，合理辦結率達100％。三是著力為百姓辦實事。嚴格按照區委、區政府要求，認真落實職工住房、“兩費”貨幣化補貼補差政策，共發放資金3329萬元，受益面分別占到總數的90和96以上，職工多年期盼解決的問題成為現實。關注弱勢群體，為環衛工人平均提高工資近200元，并配備了防寒棉標志服和安全警示標志牌，推行人身意外傷害保險，購置了掃雪機、垃圾壓縮車等環衛車輛5臺，改善了工資待遇，降低了作業強度。
五、廉潔自律，高效務實，樹立自身良好形象。
