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〔摘要〕文章通過建立一個由引文形式、引文特征和論文效用等指標組成的評價體系，間接評價了2014—2016年間的344篇圖書館學碩士學位論文的質量，并對各引文特征指標與碩士論文被引量與下載量之間的關系進行了分析。研究發現各碩士學位論文在引文及其效用方面仍存在許多問題，如著錄不規范、引文數量差距大、語種單一化、被引率普遍較低等；論文引文特征與論文效用之間存在一定關系，如英文引文量、電子資源引用量與論文下載量、被引量之間存在顯著正相關關系，引文數量的多少與論文下載量和被引量相關性不大等。研究最終得出了論文質量評價結果，并從引文的角度對如何提高圖書館學碩士學位論文質量提出了建議。
〔關鍵詞〕碩士學位論文;論文質量;圖書館學;引文分析法;論文質量評價
1引言
國家有關方面規定，合格的碩士學位論文要求碩士研究生能夠運用基礎理論知識和專業技能來解決實際問題，并且具備達到獨立進行科研的能力[1]。這表明合格的碩士學位論文不僅能夠考核碩士研究生的專業素養和專業技能，同時它還能夠體現碩士研究生的科研能力、創新能力等。因此，嚴格把控并評價碩士學位論文質量具有重要意義。引文，一是指引語，二是指參考文獻，是碩士學位論文的重要組成部分。碩士研究生在寫作論文時，為了解釋研究主題的來龍去脈、便于研究開展等的需要，必然會查閱大量的文獻資料，其中，對研究有價值的文獻資料就會被作者所引用，引文則是這些被引用的文獻資料。它不僅可以反映研究生對文獻的吸收、消化及創新能力,而且在一定程度上引文的質量對論文的質量也會產生重要影響，故而對碩士學位論文質量進行評價，就不能忽視引文的作用。有鑒于此，文章試圖從論文引文與論文效用的角度出發，對2014—2016年的圖書館學碩士學位論文質量進行評價。其研究目的主要包括兩點，一是對引文與論文效用之間的關系進行探討分析，以驗證兩者之間存在的聯系，從而定量分析引文對論文質量的影響；二是從引文和論文效用角度，對圖書館學的碩士學位論文質量進行評價，分析存在的問題，以供圖書館學碩士研究生寫作論文時參考，并在論文引文方面給予相關參考建議，以期提高圖書館學碩士學位論文質量。
2研究綜述
2.1碩士學位論文質量評價研究
一般說來，一篇碩士學位論文的質量主要表現在三個方面，即論文形式、論文內容以及論文效用，因此，歸納以往有關碩士學位論文質量評價的研究，可以將其分為三類：第一類是對碩士學位論文形式進行評價的研究。這一類研究主要從論文結構和格式等方面進行評價，如中英文摘要是否具備、篇幅大小、圖表格式是否規范、參考文獻著錄是否規范等。相關研究如翁濤[2]對2006年度的英語翻譯類碩士學位論文進行了個案研究，他對碩士學位論文格式和篇幅與提高論文質量之間的關系進行了驗證。陳瑜和丘文輝[3]兩人也進行過此類研究。從總體上來看，僅從論文形式對碩士學位論文質量進行評價的研究并不多，一般是與論文內容結合在一起進行評價。第二類是評價碩士學位論文內容的研究，主要是從論文的選題、論文采用的研究方法、論文內容的創新性、論文價值、論文的學術水平等進行評價。如高耀等[4]以選題與綜述、科研能力與基礎知識、論文規范性、創新性及論文價值這四項指標評價了工學門類的學術碩士學位論文質量。又如肖華茵[5]以論文選題與文獻綜述、學位論文的學術水平和創新性、論文寫作和論文答辯來構建評價體系，基于結構方程模型，對江西省高校的碩士學位論文進行了質量分析等。目前此類研究數量最多，評價方法多樣，評價體系也比較完善。第三類是碩士學位論文效用評價研究。此類評價主要通過分析論文的學術影響力、被引用情況等方面進行。如王傳毅[6]等通過分析2013年核心期刊上的論文所引用的參考文獻，對碩士及博士學位論文被核心期刊論文引用的狀況進行統計分析，進而對碩士及博士學位論文的學術貢獻進行了評價。此外如袁?[7]、欒磊祖[8]等人也對碩士學位論文的被引用情況進行過分析。不過就目前來看，此類研究數量很少，且大都從論文的被引用情況這一指標出發進行探索。由以上分析可知，當前國內碩士學位論文質量主要是從論文內容與形式進行評價，很少有研究者從論文效用的角度開展研究。此外，論文質量評價一般也是采取由同行專家閱讀文本對具體內容進行評價的方法，主觀性較強，很少有人從引文的角度對碩士學位論文質量進行定量評價，對兩者之間的關系的分析也比較淺顯。
2.2基于引文的碩士學位論文分析研究
從引文角度對碩士學位論文進行分析的研究不在少數，不過，總結以往此類研究，發現其主要是基于以下兩個研究目的：其一是通過分析引文以了解碩士研究生的文獻需求，從而為高校圖書館文獻資源建設提供指導以及進一步提高圖書館的信息服務水平。此類研究如盧同同[9]利用引文分析法對2010年太原化學化工學院的77篇碩士學位論文進行分析，以此了解了該院研究生的文獻需求，從而對圖書館文獻資源建設提出了相關建議。又如石德萬等[10]通過對碩士學位論文引文的分析，指出目前圖書館信息服務存在的不足，并提出了拓展信息服務新途徑等建議。相關研究者還有梁學敏[11]、陳福蓉[12]、劉良璧[13]等人。大部分研究都是基于此目的而運用引文分析法對碩士學位論文進行分析。其二是對碩士研究生引用參考文獻類型進行分析，指出期刊文獻利用情況，進而為相關期刊發展提供指導。如程晴晴[14]利用引文分析法對2010—2012年安徽大學情報學碩士研究生的畢業論文作了分析，從畢業論文引用的參考文獻這一角度，對碩士研究生的文獻需求進行了解，進而為圖情期刊發展提供參考，等等。有少部分研究是基于此目的進行。并非所有對引文進行分析的研究都只有以上兩個研究目的，這只是對于引文分析法運用于碩士學位論文分析的研究而言的。調研引文分析法在非學位論文的應用研究，可以發現，運用引文分析法的研究目的還包括評價論文質量。如賈春海[15]通過引文分析法，發現引文類型對論文質量有所影響，得出國際會議論文及外文期刊論文引用率越高，論文的出現創新性就越強等結論。又如王全金等[16]通過分析科技論文的引文量與其被引量之間的關系，得出引文量偏少不利于科技論文質量提高的結論。馮保初[17]為完善編輯審稿，對論文參考文獻與論文質量之間的相關性進行分析，他得出引文析出時間、引文語種、引文數量和引文載體及其學術層次與論文質量之間存在相關關系，將論文引文作為評價論文質量的一個切入點是可行的等結論，等等。此類研究表明，從引文角度評價論文質量有一定可行性。盡管這些研究大都是對科技論文（期刊論文）等進行引文分析，進而評價此類論文的質量，但就理論上而言，評價碩士學位論文質量也可以從引文角度進行?？蛇z憾的是，目前相關研究并不多。吳根洲等[18]從引用位置、引用行為、引用功能等方面對70篇高等教育學碩士學位論文的引證文獻和參考文獻進行分析，研究發現，高等教育學碩士學位論文對后續研究做出的學術貢獻十分有限。該研究可以算是其中比較典型的。總而言之，仔細分析現有從引文角度對碩士論文進行的研究，可以發現這些研究或不夠深入全面，或偏于主觀定性分析，存在泛泛而談之嫌，并沒有對引文與碩士學位論文質量的關系予以充分、客觀的研究。綜上所述，可以發現，很少有研究從論文效用角度評價碩士學位論文質量，很少有研究者從引文角度對碩士學位論文質量進行評價，此外，以往研究對碩士學位論文的引文與論文效用之間關系的研究也不夠深入。不過，盡管有一些學者認為從引文角度來評價論文質量并不夠權威，但更多的學者還是認為，多數引文，尤其是正面引用的引文，是能夠反映一篇論文質量的，論文被引用反映了該論文具有一定學術價值，質量較高。有鑒于此，文章通過構建一個由引文形式、引文特征和論文效用等一級指標和相關二級指標組成的評價體系，試圖從引文特征和論文效用的角度，采用定性與定量相結合的分析方法，對圖書館學碩士論文質量進行多元評價，此外還利用灰色關聯分析法、相關性分析法，對引文與論文效用質量之間的關系進行分析。
3研究設計
3.1研究對象
文章以《中國優秀碩士學位論文全文數據庫》為數據源，以“學科專業名稱=圖書館學”為檢索式，限定學位授予年度為2014年到2016年后進行檢索，檢得344篇圖書館學碩士學位論文。以2014年到2016年的344篇圖書館學碩士學位論文作為研究對象，是基于以下兩點考慮：其一是論文時間不宜過長，以免失去研究分析價值；其二是論文數量必須足夠適當。由于文章采用引文分析法，需要對引文進行統計分析，故而數據量及可靠性需要有所保證，以增強研究結果的說服力。
3.2研究方法
文章基于引文分析，從引文形式、特征和論文效用出發，也即以論文引用與被引用情況為出發點，由此構建了一個評價指標體系，具體如表1所示。通過收集各指標數據，結合定量與定性方法對圖書館學碩士學位論文質量進行間接測度。需要說明的是，理論上來說，還有一些引文指標如引文的發表級別、引文作者的聲譽等同樣具有很大的研究意義，但由于數據不全、查找不易等原因，此次調研并沒有顧及。
4研究結果
4.1引文形式評價
引文形式評價，顧名思義，是對論文引文形式及其規范進行評價。引文作為論文的重要組成部分，從引文形式這一角度也可以對論文形式進行間接評價。盡管范圍有所縮小，但同樣具備可行性。引文形式評價主要包括對引文編排格式、引文著錄格式、引文標注格式進行分析，以下為344篇圖書館學碩士學位論文的引文形式評價分析結果。
4.1.1引文編排格式
評價引文編排格式主要從引文編排順序和引文編號格式這兩個角度進行，相關分析如下：
（1）引文編排順序
引文編排順序，也即文后參考文獻著錄的順序及其原則。通過調研發現，目前圖書館學碩士學位論文主要存在三種引文編排順序，其一是按文中引用順序編號，也即順序編碼制，這種編號原則是目前應用最為廣泛的，也是符合國家標準規范的。而另外兩種編號原則，既不是國家標準所推薦的著者—年份編號制，也不是其衍生物。這兩種編號原則分別是按文獻類型集中編號和按文獻語種集中編號。其中，按文獻類型集中編號又分為兩種，一種是先按文獻類型集中編號，然后再按文獻語種編號，如先把引文為期刊論文的集中起來，再按語種編號，先中文期刊后英文期刊等；另一種則是只按文獻類型集中編號，中英文混合編號，如先把屬于期刊論文的引文集中起來編號，中英文期刊論文再隨意編號等。同樣，文獻語種集中編號也存在相同類別，即分為先按文獻語種集中編號，如先中文后英文，再按類型編號，如中文期刊、中文圖書等，再英文期刊、英文圖書等，以及只按語種集中編號，各語種引文分開著錄，不同類型引文隨意編號。此外，通過分析圖書館學碩士學位論文的引文編排順序發現，不僅各院校所采用的引文編排順序不同，而且就算是同一院校，不同研究生所撰寫的碩士學位論文也采用了不同的引文編排順序，可見當前圖書館學碩士學位論文的引文編排順序尚無統一標準，亟需規范。
（2）引文編號格式
引文編號格式是指引文編號形式規范性和內容規范性。2005年的國家標準《文后參考文獻著錄規則》與2015年的國家標準《信息與文獻參考文獻著錄規則》均明確指出，引文編號應采用方括號與阿拉伯數字結合的形式，如[1]表示。但研究發現，圖書館學碩士論文中的引文編號存在一些不規范現象。如有些論文的引文編號沒有方括號，直接以阿拉伯數字表示，形如“1”；有些論文的引文編號雖然存在方括號，但其格式卻不規范，以“【1】”表示；另外還存在極個別論文直接沒有引文編號，等等。而通過分析引文編號內容的規范性，發現論文中存在一般性失誤和原則性失誤兩種情形。所謂一般性失誤是指重復編號或者缺省編號，這里的重復編號如引文編號中已經有文獻被編號為[1]，但在其后卻又出現了編號同為[1]的不同文獻，而缺省編號則是在編號[1]的第一篇文獻后，跳過了編號[2]，直接以[3]編號第二篇文獻。所謂原則性失誤是指重復編號，這里的“重復編號”與上述不同，是指同一篇文獻由于在文中被多次引用，出現在文中不同位置，因為按順序編號，導致其再次被編號，如文獻A已經被編號為[1]，但文獻A在編號為[29]的文獻后又被作者引用了一次，于是其又獲得一個編號[30]，此類現象則為原則性失誤中的重復編號。按國家標準規范，同一文獻在文中多次出現，應只給予一個編號，但在引用標識上有所區別，需注明頁碼，如“...規范的重要性[1]2。...規范的要求[2]。...遵守規范[1]78。”
4.1.2引文著錄格式
關于引文著錄格式的評價，在仔細對比分析344篇學位論文后，總結出以下兩個評價要點：
（1）引文著錄項目完整度
引文著錄項目完整度，即引文著錄項目的完整程度。在國家標準規范中，對引文著錄的項目存在明確規定，如專著（非電子資源）的著錄項目應包括主要責任者、題名項、其他責任者、版本項、出版項，其中其他責任者及題名項中部分要素為選擇性著錄。要求引文著錄項目齊全完整，并非只是“按章辦事”，更多的是為了確保學術交流互通性，因為引文著錄規范的出現，其作用之一就是為了便于學術交流。分析344篇圖書館學碩士學位論文發現。這些論文在引文著錄項目完整度方面存在諸多問題，主要分為兩大類型：一是著錄項目缺省，如有些論文在引文著錄時，缺少文獻類型標識項或引文頁碼項，又如一些論文在著錄圖書引文時，有些寫了出版地，形如“[M].北京：北京出版社.”，有些則沒有，形如“[M].北京出版社.”，前者顯然符合國家標準。其他還有如連續出版物著錄缺少卷號、缺少出版時間等等。目前存在此類問題的論文數目較多。二是著錄項目多余，如某些論文在著錄學位論文時，已經著錄了文獻類型標識符，但在其后又以中文表示文獻類型，形如“（碩士論文）[D].”或“[D].北京：北京大學博士論文，2012.”，部分論文有此問題。值得注意的是，引文著錄項目完整度存在的問題不局限于以上兩大類型，還存在其他問題，如同一論文中，各引文著錄項目存在不一致性，即部分以正確格式著錄，部分又出現不規范著錄現象等等，只是數量較少。由此可以看出部分研究生對引文形式規范并不重視。
（2）引文著錄符號規范性
所謂引文著錄符號規范性是指引文著錄時所采用的標識符號是否符合規范。國家標準規定了參考文獻著錄時所用的標識符號，如“[]”用于文獻序號、文獻類型標識、電子資源引用日期以及自擬的信息等。分析344篇論文發現，在引文著錄符號方面，這些論文同樣存在一些問題，具體表現包括缺少或增加標識符號和標識符號不規范。前者如引文最后缺少“.”，英文文獻無文獻類型標識符，引文著錄項目如題名前加書名號“《》”等；后者如引用頁碼使用“~”而不是“-”標識起止頁碼等。盡管此類著錄符號的問題并非是主要問題，但在某種程度上，它反映了論文作者學術研究的嚴謹度，也應當引起重視。
4.1.3引文標注格式
引文標注格式的內容主要包括兩點，一是引文在文中的標注形式，即文中引用標識格式；二是文獻注釋標注格式，如頁下注的格式及其規范。
（1）文中引用標識格式
通過分析344篇圖書館學碩士學位論文的文中引用標識發現，其在論文中存在三種情況，一是沒有文中引用標識，也即通稱的引用上標，如“[1]”,極個別論文有此現象；二是有引用上標，但其格式不規范，標準的著錄格式如“...規范[1]”，但有部分論文的引用上標卻或增、或變化、或減，不符合標準，如“...規范【1】”引用符號不規范，再如“...規范1”沒有中括號等；三是有引用上標，且格式正確，大部分論文都達到了這一要求。
（2）文獻注釋標注格式
引文引用上標的格式規范與其是否采用文獻注釋格式，也即頁下注格式有關，對頁下注格式規范性需要加以考慮。而研究分析344篇圖書館學碩士學位論文后發現，按頁下注可以將其分為兩類，第一類是無頁下注的論文，此類占多數，多達204篇；第二類是有頁下注的論文，有140篇，但發現其頁下注格式不一，如對于序號，部分論文的頁下注序號是以帶圈數字表示，部分是直接以數字表示，部分則是以方括號加數字表示。總而言之，引文的標注格式是用來指明論文中具體內容參考何種文獻的重要標識，其格式不規范或者缺失引文標注，既不利于其他研究者閱讀與考證文獻，同時也表明論文作者寫作水平和學術道德等可能存在不足，其在一定程度可能會影響論文的質量，學界對此應予以重視，出臺和完善相應規范。
4.2引文特征評價
所謂引文特征評價，是指對引文規模數量、類型、語種等反映引文基本情況的信息進行的評價。文章將引文特征這個一級評價指標細化為三個二級評價指標，分別是引文數量、引文語種、引文類型。以下是對344篇圖書館學碩士學位論文進行引文分析后，統計得出的相應結果。
4.2.1引文數量
引文數量是指一篇論文中所引用的參考文獻數量。對碩士學位論文的引文數量進行統計分析，不僅可以體現碩士研究生檢索文獻信息的能力，同時也反映了碩士研究生對文獻信息的吸收、消化和借鑒能力，此外，在某種程度上，它還表征了碩士研究生對本專業發展動態的了解水平或掌握程度。因而，引文數量的多少，對論文質量可能具有影響，對其進行分析，可以更好更全面地對論文質量進行評價。在344篇圖書館學碩士學位論文中，引文總數為21630篇，平均每篇碩士論文引用的參考文獻數量為62.878篇。就平均引文引用量來看，與國內其他學科相差不大，但這一數據與國外相關研究所說的“一篇碩士學位論文的完成，大概要借鑒并消化100篇左右的參考文獻”的數字相比較，其差距較大。這說明從整體上看，我國圖書館學碩士研究生在文獻檢索、吸收、利用等能力培養方面還有待提升。論文引用參考文獻最多的有184篇，但引用最少的卻只有23篇，兩者差距達8倍，這表明，從局部來看，我國不同高校的圖書館學碩士研究生在文獻檢索、吸收、消化以及對研究動態的把握等方面存在較大差距。
4.2.2引文類型
引文類型，確切的說，是指引文文獻載體類型，文章將其分為五種類型，分別是期刊論文、圖書、學位論文、電子資源和其他類型。由于每一種文獻類型有其固有的特性，如期刊論文出版周期短、更新速度快，圖書系統性強，但編寫時間長、對最新科研動態把握不精確，故而，不同的引文類型，其對研究者和論文來說，就會產生不同的影響。分析碩士學位論文的引文類型，有助于把握碩士研究生的閱讀動向和規律，進而從引文類型角度，可以對其碩士學位論文的質量進行評價。表2為344篇圖書館學碩士學位論文的引文類型統計分析數據。在引文類型中，圖書館學碩士研究生引用最多的文獻類型是期刊論文，占比達63.44%，其后引用數量由高到低的文獻類型依次為電子資源、圖書、學位論文、其他類型（如會議論文、報紙）。從表2還可以發現存在57條引文難以區分文獻類型，這主要是由于引文著錄時缺少相關文獻類型標識等引文著錄不規范所致?？偠灾湍壳皝砜?，我國圖書館學碩士研究生在論文寫作過程中參考查閱的文獻主要還是以期刊論文為主，這是目前各學科存在的普遍現象，也是由期刊論文獨有的優勢所決定的。不過令人吃驚的是，電子資源的引用數量竟然僅次于期刊論文，其中原因值得探討。會議論文等其他類型的文獻引用數量最少，這可能是與獲得此類文獻存在障礙有很大關系。
4.2.3引文語種
引文語種是指論文參考文獻所使用的語言。對引文語種進行分析，可以衡量碩士研究生在學位論文寫作過程中吸收、利用外文文獻的能力，同時也能反映論文資料的完備性。表3為引文語種統計結果，值得注意的是，在分析過程中發現，引文中的大部分電子資源難以明確區分其語種，故而在此處并未對其進行統計，所以引文語種統計的總引用量為18699篇，而非21630篇。盡管缺少部分數據，但對總體結果而言，其影響并不大。從表3的數據來看，碩士研究生在調研文獻時，還是以中文文獻居多，中文總引用量有15286篇，占總引文量的81.75%，其篇均引用量為44.436篇。其次是英文文獻，總引用量為3356篇，占比17.95%，英文篇均引用量為9.756篇，而其他語種文獻引用很少。表中記錄僅有57篇其他語種的文獻，分析這57篇文獻，發現這些文獻的引用是由研究主題決定的。如王灝夙的《日本文獻資源編目規則演變及發展研究》引用了25篇日本文獻，是引用其他語種文獻最多的論文，其研究對象就是日本文獻資源編目規則，自然會參考大量日本文獻。這一組數據表明，我國圖書館學碩士研究生在閱讀文獻時，還是以國內文獻為主，反映了碩士研究生掌握的外語語種過于單一，有待加強。
4.3論文效用評價
論文效用評價，即對論文的效用進行分析，也即對論文的學術影響力、學術價值、關注度等進行評價。文章主要從被引量和下載量兩個指標進行衡量，相關結果及分析如以下內容所述。
4.3.1下載量
下載量是指一篇論文被下載的次數，文章中的下載量以中國知網的統計量為依據，即一篇圖書館學碩士學位論文在中國知網上被其他學者下載的次數。一般來說，下載者下載論文主要是由于該論文在某些方面滿足自身研究需求，如論文主題與下載者研究相關。因而，一篇論文下載量的多少在一定程度上可以反映該論文主題等得到學者關注的程度，也表明論文比較切合研究熱度，而論文切合熱度，在某種程度上，又能反映其質量或者創新性較高等等。分析論文的下載量，無疑是有利于客觀全面地評價論文質量的。此外，由于碩士學位論文與期刊論文的差異，一般只有電子版本，因而，引用碩士學位論文必然先要下載論文，論文下載量與論文引用量之間存在一定聯系?；谝陨峡紤]，故此選擇論文下載量作為評價指標之一，以間接測度碩士學位論文的質量。表4為論文下載量區間統計分析表，而圖1是這些論文的下載量統計散點圖。344篇圖書館學碩士學位論文在2014年到2016年期間的總下載量為90349次，平均每篇論文被下載的次數為262.642次，單篇論文下載次數最多達2152次，最小下載量為6次，兩者相差約359倍，差距之大，可見一斑。這說明344篇碩士學位論文各自的下載量之間存在較大差距，從側面也反映了圖書館學碩士學位論文中存在部分論文很少人關注。而從論文下載量散點圖和論文下載量區間分析表來看，大部分學位論文的下載量在0~500次之間，這一區間的論文有308篇，占總數的89.53%；下載量在500~100次范圍內的論文數量相對而言較少，只有27篇；1000次以上的論文數量最少，只有9篇。學位論文作為碩士研究生獲得學位的重要憑證，其質量、專業水平、系統性、學術性應該都較一般論文要高，但為何關注的人卻存在巨大差距？這一問題值得深思。
4.3.2被引量
被引量是指一篇論文被其他論文所引用的次數，一篇論文被其他論文所引用的原因是非常復雜的，但是最主要的原因還在于該論文對于其他論文而言是有用的。而判斷論文是否有用，顯然就是衡量一篇論文的學術價值，因而被引量在一定程度上可以表征一篇論文的學術價值或學術影響力大小，在許多學者看來，一篇論文的被引量多少可以直接反映該論文質量高低。故而分析論文被引量，對于論文質量的評價也非常重要。圖2、圖3分別為這些論文的被引量統計散點圖和被引量區間分布圖。344篇圖書館學碩士學位論文的總被引量為574次，篇均被引量為1.669次，還不足兩次，可見圖書館學碩士學位論文的被引量非常低。盡管有個別論文的被引量最高達22次，但分析圖2、圖3后，可知絕大多數論文的被引量在5次以下。從具體數據來看，有316篇論文被引量不足5次，占總論文數的91.86%，而且其中還有140篇論文的被引量為0次，圖書館學碩士學位論文被引量普遍低下，由此可見一斑。
5分析與討論
以定量和定性分析法從論文引文與效用角度對論文質量進行間接評價，可以發現，圖書館學碩士學位論文存在諸多問題，論文質量受論文引文影響，但兩者究竟存在何種關系就目前來看尚不明確，因此，探討兩者之間關系，成為研究所需。文章擬采用灰色關聯分析法和相關性分析法，以上述統計數據，即以形式、內容、效用三個一級指標下各指標的數據為分析基礎，對引文特征指標與圖書館學碩士學位論文的質量之間進行分析。由于文章中形式評價屬于定性評價，難以量化，故而最終確定的分析指標為引文規模和論文效用這兩個一級指標及其下的10個二級指標，這10個二級指標又分別為單篇引文量、中文引文量、英文引文量、期刊論文引文量、圖書引文量、學位論文引文量、其他類型引文量、電子資源引文量、被引量及下載量。其中，論文被引量與下載量為論文效用指標，用以表征論文質量，其余指標為引文特征指標，代表引文特征屬性。以這些指標數據進行灰色關聯分析和相關性分析，可以探討引文特征指標與論文效用指標之間的關系，從而間接地分析引文與論文質量之間的關系。
5.1灰色關聯分析
灰色關聯分析法由我國著名學者鄧聚龍教授于20世紀80年代率先提出，是一種利用灰色關聯度來量化研究不確定系統內各因素的相互聯系、相互作用的系統科學方法[19]。所謂不確定系統，也即灰色系統，是指一個部分信息已知、部分信息未知的系統。如經濟系統、農業系統、生態系統等，在這些系統中通常包含有許多種不同的影響因素，但又無法完全確定系統所有的影響因素，便是比較典型的灰色系統。論文質量也是一個灰色系統，其影響因素部分已知，但更多的因素則是不確定的。因而，對灰色關聯分析非常適用于論文質量分析。利用灰色關聯分析，可以確定一系列影響論文質量的因素中主要影響因素、次要影響因素，并對其與系統發展的關系進行評價分析?；疑P聯分析法的基本思想是根據序列曲線幾何形狀的相似程度來判斷不同序列之間的聯系是否緊密。具體實現方法是利用灰色關聯度順序來描述因素間關系的強弱、大小、次序。隨著灰色關聯分析研究的不斷深入，應用范圍不斷推廣，灰色關聯分析逐漸從早期基于點關聯系數的灰色關聯分析模型發展到基于整體或全局視角的廣義灰色關聯分析模型，從基于接近性測度相似性的灰色關聯分析模型發展到分別基于相似性和接近性視角構造的灰色關聯分析模型[20-21]。相應地，灰色關聯度也由最初的灰色關聯度（鄧氏關聯度）發展為灰色絕對關聯度、灰色相對關聯度、灰色綜合關聯度、相似關聯度、接近關聯度、三維關聯度等。文章在綜合考慮各灰色關聯度的可行性和適用性的情況下，最終決定采用灰色絕對關聯度進行分析。以論文效用指標，即被引量和下載量為系統行為特征（即參考序列）來表征論文質量，將引文特征指標如引文量等視為系統行為相關因素（即比較數列），對論文效用指標與引文特征指標之間的相似程度進行分析，以灰色絕對關聯度為分析依據，關聯度越大，表征兩者聯系越緊密，影響越大，反之越小。文章利用南京航空航天大學灰色系統研究所開發的灰色建模軟件第七版對以上指標數據進行灰色關聯分析，分別得出各引文特征指標與被引量、下載量之間的灰色絕對關聯度，如表5、表6所示。由表5可得，各引文特征指標對論文被引量的影響力相差較大。就引文類型來看，電子資源引用量與論文被引量關系最為密切，兩者呈現較高的相似度；其后依次是期刊論文、圖書、學位論文、其他類型文獻。而就引文語種來看，中英文引文量與被引量之間的關聯度相差較大，中文引文量與被引量的關系更為密切。這說明中文引文量與被引量相似程度較高。但這不一定意味著中文引文量對被引量的影響較高，就筆者分析，英文引文量普遍過低導致了其與被引量之間的關聯度比實際上的關聯要小。單篇論文的總引用量與被引量之間的關系較弱，說明引文類型和引文語種與被引量之間的相似程度比引文數量與被引量之間的相似程度要高。這在某種程度上反映了一味提高引文數量并不一定有利于論文質量的提升，但豐富引文類型，也即在寫作論文過程中綜合參考各類文獻資料，有助于對主題的把握，使得研究更為客觀，進而有助于提升論文質量。而由表6可以發現，從整體上來看，各引文特征指標與下載量之間的關聯度相差不大，且均在0.5左右，這表明各引文特征指標對論文下載量的影響程度相當，下載量與引文特征指標的相似程度普遍較弱。而從具體數值來看，與論文下載量關聯更密切的引文特征指標是單篇引文量，其后依次是學位論文、期刊論文、電子資源等，英文引文量與論文下載量之間的關聯最弱。這一現象一方面表明在圖書館學碩士學位論文中，引文語種與論文下載量之間的關聯性不大，另一方面也再一次從側面顯示出，我國圖書館學碩士學位論文存在外文引用率普遍較低的問題。
5.2相關性分析
衡量事物之間，或者變量之間線性相關程度的強弱并用適當的統計指標表示出來的過程便是相關性分析。進行相關性分析的方法有很多，較為直觀簡單的是繪制散點圖，但其存在不夠準確的局限，而要求準確描述變量之間的線性相關關系，則可以通過計算相關系數來實現，如Pearson簡單相關系數、Spearman和Kendall’stua-b等級相關系數等。在對數據進行簡單分析后，因為Spearman等級相關系數對原始變量的分布不作要求，而文章的原始變量及其數據并非都符合計算Pearson簡單相關系數的要求，故文章最終采用Spearman等級相關系數并結合簡單散點圖來分析各引文特征指標與被引量、下載量之間以及被引量與下載量之間的相關性。此外，考慮到中英文引文對被引量和下載量的影響差別較大，此處的引文特征指標在原來八個指標的基礎上進行了語種區分，從而演變為十三個指標，以此進行相關性分析，所得結果如表7所示。為形象表示各引文特征與被引量和下載量的關系，但又限于篇幅，故文章只列舉了與被引量和下載量存在顯著相關性的幾個指標（英文引文量、圖書引用量。由上述圖表可以得出以下三條結論：一是論文被引量與下載量呈顯著正相關關系，其Spearman等級相關系數高達0.643，而這與論文利用的實際情況是相符的，參考引用文獻必然是在閱讀該文獻資料之后的行為。二是論文被引量和下載量均與英文引文量、英文期刊論文引用量、電子資源引用量呈顯著正相關關系，即論文引用英文引文、英文期刊論文和電子資源越多，其被引量與下載量會相應提高。其原因在于：一方面，引用英文或者外文期刊文獻，在一定程度上表明了其研究立足于國際視野，對國內外的研究發展有充分了解，也說明了作者所查詢的資料較為完備，而這些在一定程度上有利于論文質量的提高，論文質量較高，其利用率和關注度也就較高；另一方面，電子資源往往包含一些比較新穎的，與時事、社會發展、學科發展等密切關聯的信息，引用此類資源，往往表明研究者對于學科熱點等把握較為準確。電子資源的學術價值在近年來受到很多學者的關注，在圖書館學碩士學位論文中，對于電子資源的引用量從整體上來看一直處于上升趨勢，總而言之，電子資源對于提升論文質量具有積極作用。三是圖書引用量與論文被引量和下載量呈顯著負相關關系，即一篇論文的圖書引用量越多，尤其是中文圖書引用越多，該論文的被引量、下載量有可能會有所下降。這一點與一般認為的引用圖書有助于論文質量提升的說法相反。筆者仔細分析其原因發現，這一現象可能是因為引用圖書較多的論文多為對某一專題進行研究的論文，所引用的圖書多為古籍等歷史性文獻資料，非直接相關的研究者很少利用其論文，導致論文被引量和下載量都較低，這在一定程度上影響了數據的分析。不過從整體來看，盡管圖書具有較強的系統性和基礎性，但正因為如此，其在論文中的引用一般是出于構建基礎理論的需要，對論文創新性等質量關鍵指標的影響較弱，加之圖書由于出版周期較長，信息及學術動態更新不及時等原因，故而對論文整體質量的提升作用不大。此外筆者認為，由于圖書的內容一般較多，而碩士研究生撰寫論文時間有限，在某種程度上閱讀圖書會分散碩士研究生的精力和時間，進而對論文質量產生一定的消極作用。另外，研究分析還發現引文數量與下載量、被引量之間呈弱正相關關系，相關系數分別為-0.017、0.02，兩者幾乎不相關。這說明引文數量的多少無法作為論文質量評價的指標，兩者關系不大。盡管引文量多能表征論文作者參考閱讀文獻量大，吸收消化文獻能力強，但是其論文質量是否較高還值得商榷，因此，一味追求引文數量并不可取，論文引用參考文獻應擇優選取。從圖表來看，中文期刊論文似乎對于提升論文質量的幫助并不大，但這絕不能說中文期刊論文對于論文質量毫無意義。相反，中文期刊論文是保證論文質量的重要因素，當前引用最多的文獻類型就是中文期刊論文。期刊論文由于出版周期短，新穎度大，能及時把握反映最新研究動態等特點，作為論文參考的主要資料，是論文寫作與研究進行的重要條件。得到碩士研究生的普遍且大量引用，再觀之學位論文，研究發現，學位論文與碩士學位論文被引量、下載量相關性不大，高被引或高下載量的論文的學位論文引用量有高有低，低被引或低下載量的論文的學位論文引用量同樣或高或低。學位論文的引用能表征一篇學位論文與其他學位論文的繼承性和相關性，從這一角度來看，我國圖書館學碩士學位論文應在保證研究創新的同時，加強其學術繼承性，深入研究某一主題。依據上述分析，可以發現，論文被引量和下載量均與英文引文量、英文期刊論文引用量、電子資源引用量呈顯著正相關關系，中文圖書引用量與論文被引量和下載量呈顯著負相關關系，其余如引文數量、中文期刊論文引用量等與論文被引量和下載量幾乎無關。此外，在當前，普遍認為論文被引量與下載量與論文質量成正相關關系。由此進行圖書館學碩士學位論文質量評價，以灰色關聯分析法進行分析，得出碩士論文質量間接測度結果如表8所示，限于篇幅，只列舉了質量間接測度排名前20的論文及其相關數據。
6結語
通過對圖書館學碩士學位論文的引文形式、引文規模及論文效用質量進行定性和定量評價，并結合灰色關聯分析法、相關性分析法對引文與論文質量之間的關系進行探討，研究發現：首先，當前我國圖書館學碩士學位論文在引文方面存在諸多問題，諸如引文著錄格式不規范，引文編排順序和標識不統一，論文篇均引用量不高，引文類型過于集中而有待多樣化。在論文效用方面，圖書館學碩士學位論文也存在學術影響力普遍不高，篇均被引量很低，有很多零被引論文，與期刊論文相比差距太大等問題。其次，圖書館學碩士學位的引文與碩士學位論文質量之間存在一定的相關關系。論文被引量、下載量與論文引用英文文獻、英文期刊論文、電子資源的數量存在顯著正相關關系，圖書的引用，尤其是中文圖書的引用，由于各種原因，在一定程度上阻礙了論文被引量與下載量的提高，但這并不意味著圖書對論文質量無積極作用。此外，引文數量的多少并不影響圖書館學碩士學位論文的被引量和下載量，兩者之間關系很弱，表明利用引文數量對論文質量進行評價并不客觀。研究生引用文獻應遵循相應規范，不應為追求數量而進行“偽引”“無用引”等。最后，文章基于以上分析與發現，從引文特征和論文效用的角度對圖書館學碩士學位論文質量進行了評價，得出了論文質量間接測度結果?？偠灾?，碩士研究生在寫作論文時，應對引文的規范性、引文的重要性有所認識，而研究者在對論文質量進行分析評價時，也應該對引文與論文質量的關系予以關注。有鑒于此，文章在綜合考慮這些問題的基礎上提出了以下幾點建議，以期對圖書館學碩士學位論文質量的提升有所幫助。規范引文著錄，建立統一標準，以方便學術交流。就目前的圖書館學碩士學位論文來看，引文著錄“門派”林立，不僅各個學校存在“自立門戶”現象，在同一個學校，引文著錄也不統一。雖然引文著錄看似只是形式上的學術規范，但是從引文著錄這一角度也能反映論文作者對待學術科研的態度。因此統一引文著錄格式，不僅在同一學校要嚴格統一，不同學校之間，也應該進行統一，這既是對引文作者的尊重，也體現了論文作者的學術態度，同時還能方便不同學者之間的學術交流。目前出臺的國家標準中，在自然科學領域引文著錄規范已較為完善，而在人文社會科學領域，整體框架已漸趨成熟，有關認識也達成了共識，但相關規范有待完善，學者、老師、學生、科研管理部門等應該攜手共進，嚴抓細節，打穩基石。重視并提高引文要求，豐富引文類型，以提升論文質量。引文對提升論文質量的作用已經得到驗證，因而無論是論文作者還是高校教師及學者，都應該重視起來。引文可以反映論文作者吸收消化文獻資料的能力，同時也能反映研究的完整性和動態性。提高引文的要求，不是硬性規定引用多少篇論文，或者要求作者必須引用哪些類型或語種的文獻，而是希望能引起論文作者對引文的重視，既保證引用的質量，也保證引用的科學性。希望作者在引用文獻之前，仔細思考，這對于肅清當前存在的“偽引”“引而無用”等亂象具有重要作用。引文類型的豐富程度表明研究者對研究主題信息掌握的準確度及完全度，豐富引文類型，均衡考慮各類型文獻，進而綜合各家之長，客觀研究?？偠灾?，嚴格把關引用質量，重視引文作用，豐富引用類型，對提高論文質量具有重要意義。加強引文規范教育，建立相關制度。認識到引文的作用，提高對引文的要求，還不能實現提高論文質量的目標，必須要在教育中推進引文規范的實施，以相關的制度，如獎懲制度、合格制度、監督制度等為引文規范的實施保駕護航，做到“軟約束”與“硬規章”相結合。不僅要在理念認識上有所進步，而且要在實踐中落實好引文著錄等規范，而這就需要有關各方的共同努力。此外，教育不應局限于教導引文著錄規范，其重點應該是讓受教育者知道引文的重要性、引文對論文的幫助以及引文所體現出來的研究者各方面的能力水平，因而促使受教育者通過引文規范教育，進而提升論文寫作以及研究水平。
作者:盧文輝 葉繼元 單位:南京大學信息管理學院
