統計碩士論文范例

1．語類分析與學術論文引言的國內外研究現狀

語類(genre，亦譯為“體裁”)曾經一直屬于文學研究的范疇，但自從Bakhtin(1986:60-102)將語類概念引入非文學領域以來，語類的研究范圍得到了極大的拓展，目前已被用來指所有的語篇類型。同一語類的語篇在研究目的、語篇結構、文體風格和目的讀者方面都呈現出類似的模式(Swales1990:58)。與應用語篇分析的其它三個層面(語域分析、語法修辭分析和交互分析模式)仍停留在對語言進行表層描寫相比，語類分析層面則超越了對語篇語言特征的簡單描述，力求解釋語篇建構的理據，探討語篇結構背后的社會文化因素和心理認知因素，從而揭示實現交際目的特殊方式和語篇建構的規范性。因此，語類分析具有了解釋性的特點，將語言學、社會學和心理學研究方法緊密結合在一起(Bhatia1993:5-22)。當然，文體的分類是必要的，也是相對的。也就是說，各種文體之間沒有不可逾越的鴻溝(王曉軍2008:32)。學術論文是受專業學科語篇社團所制約的專業語類，論文作者既需向讀者客觀地傳達研究結果，又需表明自己的立場，與讀者取得情感上的認同(高霞2015:30)。對于學術工作者而言，閱讀學術論文有助于了解相關領域內的研究歷史和最新的研究動態，而相對快捷有效的信息獲取方式就是閱讀引言。論文引言(Re-searchArticleIntroductions，簡稱RAIs)位于論文正文的開頭，起著引領讀者了解論文后續部分的詳盡信息并提供解讀視角的作用(Weissbery＆Burker1990:20)，相當于全文脈絡的“路線圖”，已被確認為一個至關重要的集聚說服/推廣力的論文組成部分(Loi2010:267-279;Swales2004:226;Samraj2008:55-67)，具有闡明研究目的、綜述當前的研究現狀和存在的不足并且提出解決方案以及相關的評估標準等功能。但引言也被認為是一篇論文最難寫的部分，作者必須采用規范的撰寫方法和組織形式來闡述論文的主題，同時必須在有限的篇幅里涉及大量研究信息，反映本研究目前在該領域的研究水平。有關引言語類的研究影響最大的是Swales(1990:137-166)采用其語步—步驟(move-step)分析法建立并逐步完善的CARS(CreateaResearchSpace:創建研究空間)的語篇研究模式(PrototypicalModel)，該模型是Swales在其代表作GenreAnalysis(《語類分析》)一書中首次提出的。CARS模型從三個語步、11個步驟(每個語步包含數個步驟，每個語步都是通過具體的步驟而實現)解析了學術論文前言部分的交際過程，即語步1:確立研究領域;語步2:確立合適的研究地位;語步3:占據研究地位，這是Swales基于其建立的110篇學術論文引言語料庫的研究成果。CARS模型中的三個語步通過不同的功能劃分，環環緊扣，構成了相互銜接、相互承啟、相互支持的一個整體，借助于言簡意賅的語言和清楚嚴密的修辭結構達成了作者勸說和推廣自己學術成果的目的。Swales尤其強調論文引言的推廣作用，指出:論文引言推崇研究的原創性，論文競爭趨于激烈，而引言對學術的推廣性和助推作用更加凸顯”。此后圍繞該分析模式的引言研究層出不窮，國內外眾多學者們通過自己的研究從不同的角度實踐或驗證CARS模型的真實性。Ahmad(2012)對60篇伊斯蘭論文引言的修辭結構特點進行了分析，發現其中嚴格遵循CARS模型的引言數量很少;Samraj(2008:55-67)在美國對三個學科(biology，philosophy和linguistics)的碩士論文引言進行了對比性話語分析。根據研究實踐，Swales(2004:232)后來又將CARS模型中的第三語步調整為“呈現當前的研究”，并將三個語步中的步驟進行了從內容到順序的調整，改進后的CARS模型在引言必備的幾個步驟之下，增加了一些必須的和可選的實現各步驟的具體小步，更加完善了學術論文引言的語類結構分析模式。近年來國內有關引言的語類研究也呈上升趨勢，研究內容涉及廣泛，主要兩個方面:1)從不同的學科進行研究，譬如，徐有志等(2007:47-51)依據Swales提出的CARS“三語步”語篇分析模式，對我國北方六所大學英語專業碩士學位論文引言部分的寫作情況進行了調查分析;蔣婷、徐娟(2013:203-208)采用語料庫方法，選取30篇中外法律權威學術論文，探討了語類分析的框架，對英漢法律類學術論文引言的語類特征進行了描述性對比分析，并探討差異背后的社會文化原因等。2)從不同的視角對引言語類的研究。譬如，何建敏、于建平(2006:104-108)基于系統功能語法有關經驗功能的理論，借助語料庫語言學的研究方法，研究英語學術論文引言部分實現經驗功能的途徑，通過對實際語篇的量化分析，歸納、總結和描述了學術論文引言部分的語域特征。與國外相比，國內有關學術論文引言的語類研究依然存在一些不足:首先，重理論輕實踐，實證性研究比例偏低，且樣本量偏小。有些研究只注重理論評述，缺乏實際步驟分析，應用研究力度不夠深入。近幾年國內實證性研究雖有上升趨勢，但非實證性研究仍居壟斷地位。其次，對論文引言的研究多局限于某一學科或領域的(中英)語際對比，缺少進行語內對比研究或者跨學科的實證對比研究。迄今為止，從語類分析的視角，把引言作為一個獨立的語類，用大樣本的實證性語料庫方法綜合研究引言語類特征的研究依然為數甚少。因此，有關不同文化背景下的論文引言的對比研究，由可比的或等價的語料構成的較大型可比語料庫的創建并在此基礎上開展對引言語類的相關研究顯得尤為必要。

2．研究思路與框架

研究采用了Swales(1990:141，2004:232)的關于引言語類分析的CARS語步模型。在分析具體的語篇時，研究人員通常以語步和步驟作為語篇分析的出發點。語步這一概念可被表述為由一組表現同一意旨取向的語言特征組成的，表達一定交際功能的語篇片斷。在語類分析中，每一語步都從語篇功能和語境出發，通過語篇中的語言線索來辨認和確定。如果一組句子傳達同一類交際信息，那么他們就被認定為同一語步(Swales1990:58)。Swales＆Feak(2010:167-180)認為，語步是一組完成特殊任務的文字，是一個功能性而不是語法概念。語步的長度不同，可以是一個短語或句子，也可以是一個段落。一個語步可以由一個或多個步驟組成。步驟也是一個語義單位，由句子的一部分、一個句子或多個句子來表達。

2．1引言語類的修辭結構

Swales(2004:232)的CARS原型模式由三大語步組成，這三個語步又各自包含一個或多個步驟。CARS模型體現了人們可以在不破壞語類基本結構或者語類原型(prototype)的前提下發揮自己的創造性。即作者可以在這三個語步的框架下根據交際目的和交際對象的不同來選擇不同步驟的組合而傳遞個人意圖。在這個模式中，語篇按照以下三個相互關聯的語步構成，每一語步由幾個可供選擇的步驟來實現。

2．1．1Swales的CARS引言模型

本文作者：劉明敏 楊星星 單位：廣西師范大學

1．引言

教育碩士專業從1997年開始招錄到今每年的招生人數迅速增加，而具有教育碩士專業學位的學生是否達到了“國家教育碩士培養方案的要求”呢？作為評判學位申請人學術水平的重要依據和獲得學位的必要條件之一的學位論文，是全面考查和衡量研究生研究能力、創新能力和學術水平的重要標志。為了解英語學科教育碩士學位論文質量的總體撰寫情況，本文認真分析了廣西師范大學2011年和2012年答辯通過的教育碩士（學科英語教學方向）畢業論文（63本），從論文數量、論文形式、研究主題、研究目的、研究方法和電腦統計工具等幾個方面進行調查研究，旨在揭示廣西師范大學英語教育碩士論文的研究現狀，并針對調查中所發現的問題提出相應的建議。

2．現狀分析

2.1論文數量

廣西師范大學英語教育碩士從2009年開始招生，2009級的論文共計20篇，之所招生人數較少，主要因為是招收第一屆英語教育碩士，其培養工作處于嘗試階段。2010級的論文就達到了43篇，英語教育碩士人數驟然增加，其原因不僅是因為從國家教育部到中小學教師對提高學歷教育越來越重視，而且各高等師范院校對于教育碩士的招生規模也是與日俱增。

2.2論文構成形式

1研究方法

本文采用參考文獻與團隊地址認知詞兩種分析方法進行多學科期刊論文的學科劃分。首先，利用論文參考文獻來源期刊所屬學科確定單篇論文學科劃分;其次，利用地址認知詞劃分未能依據參考文獻方法確定的論文以及沒有參考文獻的論文。本文選擇JCR分類體系為橋梁，一方面利用SCI/SSCI期刊全簡稱對應表進行參考文獻分析，明確參考文獻來源期刊的學科屬性，從而實現論文的JCR學科劃分;另一方面選擇JCR分類對生命科學學科進行界定。這樣，JCR分類體系將SCIENCE期刊論文與生命科學之間聯系起來。

1．1參考文獻分析方法

參考文獻分析方法指利用論文參考文獻來源期刊的學科屬性確定單篇論文學科。Glanzel針對多學科期刊論文的學科劃分，提出Item－by－Item主題分類模式的重復應用，直至確定多學科論文學科屬性。該方法將以期刊分類為基礎的學科劃分細化到單篇論文，具有一定的進步意義，針對NATURE、SCIENCE期刊的實證研究顯示明確劃分學科的論文比例分別為70．2%、72%。該方法的不足之處在于:第一，部分論文缺少參考文獻，Glanzel統計的1993年數據中大約3%的SCI論文缺少參考文獻數據;第二，論文二級參考文獻數據量大、操作困難，且多學科期刊自引率和互引率較高，方法的重復應用效果不理想。參考文獻學科屬性的確定依據其來源期刊的學科屬性，獲取湯森路透SCI/SSCI期刊全簡稱對應表，該表涵蓋期刊全稱、簡稱、所屬JCR分類及影響因子等相應數據。利用此表可將SCIENCE期刊論文參考文獻中的期刊簡稱對應全稱和相應JCR分類，從而實現論文的參考文獻分析。每篇論文的學科劃分不唯一、不排他，本文劃入生命科學的論文同時可歸為其他學科。為了盡量減少遺漏，本文將SCIENCE期刊論文參考文獻中生命科學論文比例超過10%(筆者碩士論文題目為《基于SCIENCE論文的生命科學學科主題演化研究》，利用共詞聚類分析方法探究生命科學學科核心主題及主題演化趨勢。本文所劃定的生命科學論文數目即為碩士論文數據源。本文從減少遺漏的角度出發，確定了10%這一臨界值，假使不為碩士論文服務，本文臨界值會適當上調。)的論文劃入到生命科學學科。

1．2地址認知詞分析方法

Debruin基于“同一學科科學家形成相關性的認知活動、論文反映其相同的認知興趣”，這樣一個假設，提出了以“地址認知詞”確定論文學科屬性的方法。認知詞為表明科研學科、難題、研究方法或者目標的詞，可以由此來確定單篇論文的學科屬性。該方法將整體地址字段拆分，去除與學科劃分無關的國家、組織、郵編、模糊意義詞，只留下可以反映出單篇論文學科劃分的詞匯，即認知詞，如Med、Biol等。表1呈現了SCIENCE期刊論文地址字段的數據結構。利用逗號分隔將地址字段分解為四級:一級字段為機構名稱;二級字段通常為大學和研究所的院系、分支機構，地址認知詞主要出現于這一字段;三四級字段通常為城市名稱、郵編、國家名稱。表1中前三篇論文可由二級字段中認知詞明確判斷學科屬性，后兩篇論文缺少認知詞，在其一級機構名稱中也未包含明確的認知詞，地址認知詞分析方法無法判斷該類論文學科屬性。Debruin同時提出該方法的一個局限，“所選學科論文中可能不包含一致的地址認知詞(notcontainthecorrespondingcognitivewordsintheiraddresses)，可作為輔助手段結合其他方法進行多學科期刊論文的學科劃分”。雖然這個局限在多學科期刊論文學科劃分中表現的更加明顯，但該方法有效的挖掘了地址字段對劃分多學科論文學科屬性的潛力。于是，本文將兩種方法結合使用，確立了“參考文獻分析為主，地址認知詞分析為輔”的多學科期刊論文學科劃分思路。

〔摘要〕文章通過建立一個由引文形式、引文特征和論文效用等指標組成的評價體系，間接評價了2014—2016年間的344篇圖書館學碩士學位論文的質量，并對各引文特征指標與碩士論文被引量與下載量之間的關系進行了分析。研究發現各碩士學位論文在引文及其效用方面仍存在許多問題，如著錄不規范、引文數量差距大、語種單一化、被引率普遍較低等；論文引文特征與論文效用之間存在一定關系，如英文引文量、電子資源引用量與論文下載量、被引量之間存在顯著正相關關系，引文數量的多少與論文下載量和被引量相關性不大等。研究最終得出了論文質量評價結果，并從引文的角度對如何提高圖書館學碩士學位論文質量提出了建議。

〔關鍵詞〕碩士學位論文;論文質量;圖書館學;引文分析法;論文質量評價

1引言

國家有關方面規定，合格的碩士學位論文要求碩士研究生能夠運用基礎理論知識和專業技能來解決實際問題，并且具備達到獨立進行科研的能力[1]。這表明合格的碩士學位論文不僅能夠考核碩士研究生的專業素養和專業技能，同時它還能夠體現碩士研究生的科研能力、創新能力等。因此，嚴格把控并評價碩士學位論文質量具有重要意義。引文，一是指引語，二是指參考文獻，是碩士學位論文的重要組成部分。碩士研究生在寫作論文時，為了解釋研究主題的來龍去脈、便于研究開展等的需要，必然會查閱大量的文獻資料，其中，對研究有價值的文獻資料就會被作者所引用，引文則是這些被引用的文獻資料。它不僅可以反映研究生對文獻的吸收、消化及創新能力,而且在一定程度上引文的質量對論文的質量也會產生重要影響，故而對碩士學位論文質量進行評價，就不能忽視引文的作用。有鑒于此，文章試圖從論文引文與論文效用的角度出發，對2014—2016年的圖書館學碩士學位論文質量進行評價。其研究目的主要包括兩點，一是對引文與論文效用之間的關系進行探討分析，以驗證兩者之間存在的聯系，從而定量分析引文對論文質量的影響；二是從引文和論文效用角度，對圖書館學的碩士學位論文質量進行評價，分析存在的問題，以供圖書館學碩士研究生寫作論文時參考，并在論文引文方面給予相關參考建議，以期提高圖書館學碩士學位論文質量。

2研究綜述

2.1碩士學位論文質量評價研究

一般說來，一篇碩士學位論文的質量主要表現在三個方面，即論文形式、論文內容以及論文效用，因此，歸納以往有關碩士學位論文質量評價的研究，可以將其分為三類：第一類是對碩士學位論文形式進行評價的研究。這一類研究主要從論文結構和格式等方面進行評價，如中英文摘要是否具備、篇幅大小、圖表格式是否規范、參考文獻著錄是否規范等。相關研究如翁濤[2]對2006年度的英語翻譯類碩士學位論文進行了個案研究，他對碩士學位論文格式和篇幅與提高論文質量之間的關系進行了驗證。陳瑜和丘文輝[3]兩人也進行過此類研究。從總體上來看，僅從論文形式對碩士學位論文質量進行評價的研究并不多，一般是與論文內容結合在一起進行評價。第二類是評價碩士學位論文內容的研究，主要是從論文的選題、論文采用的研究方法、論文內容的創新性、論文價值、論文的學術水平等進行評價。如高耀等[4]以選題與綜述、科研能力與基礎知識、論文規范性、創新性及論文價值這四項指標評價了工學門類的學術碩士學位論文質量。又如肖華茵[5]以論文選題與文獻綜述、學位論文的學術水平和創新性、論文寫作和論文答辯來構建評價體系，基于結構方程模型，對江西省高校的碩士學位論文進行了質量分析等。目前此類研究數量最多，評價方法多樣，評價體系也比較完善。第三類是碩士學位論文效用評價研究。此類評價主要通過分析論文的學術影響力、被引用情況等方面進行。如王傳毅[6]等通過分析2013年核心期刊上的論文所引用的參考文獻，對碩士及博士學位論文被核心期刊論文引用的狀況進行統計分析，進而對碩士及博士學位論文的學術貢獻進行了評價。此外如袁?[7]、欒磊祖[8]等人也對碩士學位論文的被引用情況進行過分析。不過就目前來看，此類研究數量很少，且大都從論文的被引用情況這一指標出發進行探索。由以上分析可知，當前國內碩士學位論文質量主要是從論文內容與形式進行評價，很少有研究者從論文效用的角度開展研究。此外，論文質量評價一般也是采取由同行專家閱讀文本對具體內容進行評價的方法，主觀性較強，很少有人從引文的角度對碩士學位論文質量進行定量評價，對兩者之間的關系的分析也比較淺顯。

摘要：近幾年專業學位教育碩士研究生招生規模不斷擴大，培養體系日趨成熟。值得重視的是數學學科教學碩士學位論文寫作質量的提升面臨著許多挑戰和問題。文章從學生培養模式、課程設置、導師隊伍建設等方面對論文寫作過程管理和評價體系進行了分析，對學位論文質量保障體系的構建提出了建議。

關鍵詞：教育碩士論文；寫作質量；保障體系構建

一、引言

1997年，我國開始設置教育碩士專業學位，距今已經有22年的歷史。而教育碩士培養質量主要體現在其學位論文的質量上。作為教育碩士研究生培養的重要組成部分，教育碩士專業學位論文的寫作是教育碩士綜合運用所學知識和方法，分析和解決實際問題，培養其創新能力的過程[1]。2014年，為了保證我國學位與研究生教育質量，國務院學位委員會、教育部公布了《博士碩士學位論文抽檢辦法》《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》和《學位授權點合格評估辦法》等系列文件，將學位論文抽檢結果作為一個重要的觀測指標，建立研究生畢業前質量反饋和畢業后質量跟蹤調查制度，加大對不合格學生的淘汰力度。因此，教育碩士學位論文質量保障體系的構建就成為教育碩士培養質量研究中重要的一部分。數學教育碩士的學位論文有其自身的特點：（1）選題應來源于基礎教育發展、改革的實際問題，要有明確的數學職業背景和應用價值；（2）學位論文既有教育學科性質，又具備數學學科特點，對學生的文理綜合能力要求較高；（3）相對于理論創新而言，數學教育碩士學位論文對應用創新能力的要求更強。數學教育碩士學位論文既有內容上的要求，也有形式上的要求：學位論文在內容上的要求，主要指學位論文主體的內容結構安排以及內容水平上的要求；學位論文在形式上的要求，主要包括學位論文的形式結構、排版格式、字數等[2]。而大多數數學教育碩士在本科期間主要學習的是純數學知識，理科綜合能力較強，對于數學教育中的教育學、心理學以及論文寫作等一些文科能力的培養不夠好，導致其學位論文出現各種各樣的問題。目前數學教育碩士學位論文寫作方面存在的問題主要有以下幾點：（1）內容假大空，不能腳踏實地，大量摘抄往屆論文成果內容，沒有自己的邏輯框架，表達混亂；（2）論文地基不穩，沒有經過大量的文獻閱讀與整理，論文內容缺少數據支撐，論證乏力；（3）態度不端正，不能嚴格按照學位論文寫作要求規范論文格式，各種圖標、數據等使用不規范；（4）缺乏創新，不能與中小學數學教育與管理實際相聯系，實用性及學術價值不高。基于上述分析，將目前數學教育碩士學位論文出現這些問題的原因以及如何有效保障數學教育碩士學位論文的質量作為本文研究的核心問題。針對上述問題開展研究工作，探討數學教育碩士學位論文質量保障體系的構建問題，以使學位論文質量保障體系更具指導性和操作性，從而達到有效地提高學位論文質量的目的，為數學及其相關專業領域的教育碩士學位論文指導和質量保障工作提供借鑒和參考。

二、文獻綜述

學位論文的質量作為反映教育碩士培養質量的一個重要指標，已有許多專著或者文章對其進行了研究。劉良華教授[3]對教育碩士學位論文的寫作過程進行了詳細的分析，如怎樣選題、怎樣做“文獻研究”、怎樣寫“開題報告”、怎樣做“歷史研究”、怎樣做“調查研究”、怎樣做“實驗研究”、怎樣做“理論研究”等。張定強教授[4]通過對數學教育碩士專業學位寫作情況進行了調查分析，指出目前所存在的一些問題，并給出了相應的改革建議。王林全教授[5]針對數學教育碩士論文寫作的保障機制，對如何指導數學教育碩士專業論文寫作及答辯進行了分析與思考。盧鍔教授對教育碩士專業學位（學科教學·數學）研究生教育在培養目標、課程設置、教學方式、學位論文等幾個方面提出了建設性的看法。數學教育碩士專業學位研究生的培養是當今社會的需要，是數學教師自身再學習、再發展的需要，也是進一步提高全民數學素質的需要[6]。數學教育碩士的培養并不像表面看起來那么簡單，學位論文的寫作過程便是一項十分復雜的工程：從選定研究領域，到認真查閱文獻、收集相關資料撰寫開題報告，再到利用各種科學的研究方法進行實際的研究，得出研究結果，最終形成完整的論文，這是大多數教育碩士學位論文寫作之路。由此可見，要想形成數學教育碩士論文的保障體系，就要從論文寫作的每個環節入手，及時解決出現的問題。

三、構建數學教育碩士學位論文質量保障體系的建議

1引言

文獻計量是一種基于數理統計的分析方法，它以科學文獻的外部特征為研究對象，研究文獻的分布結構、數量關系、變化規律，進而探討科學技術的結構、特征和規律。目前已有眾多學者通過文獻計量學的理論與方法來探究學科發展的趨勢、學科之間的相互影響關系、學科領域的研究前沿與熱點［2－3］。在植被生態學研究中，生物量既是表征植物群落數量特征的重要參數，又是反映植物群落初級生產力的重要指標，也是生態系統獲取能量能力的主要體現，對生態系統結構的形成以及生態系統的功能具有十分重要的影響［4］。同時，通過生物量的研究，可以為進一步研究碳儲量做好鋪墊，甚至可以直接通過生物量近似估計碳儲量的大小，尤其是大尺度的碳儲量的估計基本上是采用生物量數據去估算。因此，生物量的研究越來越受到眾多學者的廣泛重視。但是各領域對生物量的研究呈現不平衡的特征。通過文獻統計分析，把握國內生物量研究的演進歷程、當前研究熱點、擴展范圍及發展趁勢，并為生物量相關的研究提供參考。

2統計分析結果

2．1文獻量年際分布

文獻量是指某一學科研究者在某一段時間內所發表的論文數量。文獻量的多少從一定程度上反映著該學科的發展水平，因此統計分析中國期刊網生物量研究文獻的數量來衡量該研究領域的發展動態。從圖1可以看出，國內對生物量的研究歷程可大致分為初期、發展、興旺3個階段。1975—1991年為初期階段，該階段研究文獻數量極少，年均24．1篇。1992—2005年為發展階段，該階段文獻量呈緩慢波動上升，2005年達到169篇，發展階段年均文獻量為110．77篇。2006—2015年為興旺階段，年均文獻數量為441．7篇。從2006年開始生物量文獻年均數量急速增長，發展速度迅速上升，2014年文獻數量達到最多499篇?？偟膩碚f，1975—2015年間生物量研究文獻數量的不斷增加表示國內對生物量領域的研究呈現越來越強勁的勢頭。

2．2按文獻類型統計分析

2．2．1碩博士學位論文統計分析

本文作者：楊曉麗 單位：西北師范大學教育學院

一、導言

隨著研究生規模的不斷擴大和社會需求的不斷變化，專業學位研究生教育越來越成為我國研究生教育的熱門話題。為滿足社會經濟發展的需要，我國從2009年開始加大了研究生人才培養結構的調整力度，計劃到2015年實現全日制專業型碩士與學術型碩士各占一半的目標。專業學位研究生教育迎來發展的春天。[1]因此，對專業學位研究生教育的現狀研究越來越成為一項重要的課題。以CNKI學術總庫（2002—2011年）關于專業學位研究生教育的文獻為研究對象，采用文獻計量學方法和內容分析法，從文獻數量、相關的碩士和博士學位論文數量、專業學位類別、比較研究文獻、中文關鍵詞等五個維度展開統計分析，試圖闡述國內對專業學位研究生教育的研究現狀和趨勢，以期為今后我國專業學位研究生教育的發展提供參考。

二、樣本選擇

1.抽樣。打開CNKI學術文獻總庫，輸入主題“專業學位”并含“研究生教育”進行高級檢索，且對每篇文獻進行諸篇查閱，以確保檢索結果的準確性，檢索出2002—2011年這十年間的1199篇文章。檢索日期為2012年3月25日。從中剔除年鑒、記者報道、日報、人物與學校介紹等非學術文章，得到有效樣本1047篇。

2.對樣本的討論。研究的樣本是中國CNKI學術總庫“學術文獻總庫”收錄的2002—2011年有關專業學位研究生教育的文獻。學術文獻總庫里的文獻總量萬篇。CNKI（ChinaNationalKnowledgeInfrastructure）即中國知識基礎設施工程，它是全球信息量最大、最具價值的中文網站之一。目前已集結了7000多種期刊，近1000種報紙以及眾多的博士、碩士論文，會議論文，圖書以及國內外1100多個專業數據庫，其信息內容是經過深度加工、編輯、整合并以數據庫形式進行有序管理的，有明確的來源、出處，內容可信可靠，可以作為學術研究、科學決策的依據。對于教育研究熱點的分析，可以通過關鍵詞數量的變化來判斷。關鍵詞出現頻次的升降變化，從一個方面透露了研究熱點的形成和轉移，因而也可以幫助人們預測某一領域今后研究的走向。[2]CNKI系統的主題標引類型恰能反映出學科的屬性以及研究熱點、發展方向，能較好地提供給用戶與學科研究熱點和發展趨勢相吻合的文獻，[3]因此所取樣本是全面、有效的。本研究對樣本采用內容分析法，對檢索結果按被引頻次排序?！秾W位與研究生教育》是研究專業學位研究生教育的主要來源期刊，最高被引文章是2006年翟亞軍等人發表在《學位與研究生教育》上的《我國專業學位教育主要問題辨識》。

三、統計結果與分析

摘要:績效管理評價體系的建立是事業單位人力資源管理中的難點和重點，也是事業單位深化聘用制改革，優化崗位管理，提升單位創新能力和綜合實力的關鍵性、基礎性工作。事業單位要緊密結合自身崗位管理的特點，逐步建立客觀、公正、管用的績效考核評價體系。

關鍵詞:事業單位;考評體系;建立

績效考核起源于西方國家文官（公務員）制度，即把工作實績作為考核的最重要的內容，同時對“德、能、勤、績”進行全面考察，并根據工作實績的優劣決定公務員的獎懲和晉升。在調動文官積極性，提高政府行政效能方面取得很大成效。績效考核在文官制度成功實施，使得企業等其他組織開始借鑒這種做法，實行績效考核,而進一步發展為績效管理。我國事業單位的績效管理從最初的“形式期”，已經過渡到“實操”階段，績效考核的作用日益凸顯。如何建立科學有效的績效管理體系，成為事業單位人力資源管理必須下大力解決的重要課題。

一、績效管理在事業單位人力資源管理中的作用地位

績效管理指單位在既定的戰略目標下，運用特定的標準和指標，對員工的工作行為及取得的工作業績進行評估，并運用評估的結果對員工將來的工作行為和工作業績產生正面引導的過程和方法。事業單位績效考核是指評價事業單位工作人員的德才表現和工作實績，激勵督促事業單位工作人員提高政治業務素質認真履行職責，并為其晉升、聘任、獎懲、培訓辭退以及調整工資待遇提供依據，同時也是人力資源管理工作的重要內容及基礎性工作。事業單位績效管理與人力資源開發管理的其他要素和環節緊密關聯、相依相存，擔負著基礎支撐的任務，發揮著“標準尺”“指揮棒”的作用，直接影響著人力資源管理的成效。事業單位人事管理體制轉變為聘用制崗位管理之后，績效考核管理的重要作用日漸顯現出來。1.績效管理是崗位聘任的基礎。在事業單位人力資源管理開發中，建立選人用人實行公開招聘考試制度，招聘人員須對其學歷、資歷、專業知識及技術能力、人格特質等與崗位要求的匹配度進行全面的衡量，其中所使用的主要工具和手段就是通過定義績效標準進行考核。崗位聘任中對中層干部的選拔、其他各個崗位的聘用也需要用到績效考核的結果與崗位的匹配，人員的解聘主要的依據仍然需要績效結果，所以說人員從招聘的“進口”到解聘退出的“出口”全過程的管理中績效管理始終貫穿全環節。2.績效管理是實現公平分配的依據。所謂的工資對應的就是勞動者付出的勞動力，怎樣實現工資與勞動力的相互對等，這就是績效考核的價值所在。事業單位實行績效工資，搞活內部分配，必然依據一個績效標準，對員工的工作態度、工作能力、工作行為、工作業績等進行多維度、全方位衡量，使衡量結果與績效工資掛鉤，真正體現事業單位“按勞分配，兼顧公平”的分配原則。3.績效管理是激勵機制建立的前提。激勵對于單位和個人來說是發展的原生動力，而激勵以績效考核為衡量指標，要使激勵客觀公正，準確無誤，必須建立在有一整套科學的評價考核基礎之上。因此，績效考核是激勵作用發揮的前提，并與激勵互為因果，績效考核的質量直接影響激勵作用的發揮。

二、目前考評體系建設面臨的困難和問題

隨著事業單位對績效考核的重要性認識的不斷深化，許多事業單位在績效考核方面進行了諸多的探索和嘗試，但實施結果卻不盡人意，影響了事業單位人力資源開發管理的水平。當前事業單位人力資源管理績效考核仍存在不容忽視的問題：1.認識不到位，理念陳舊。盡管對事業單位績效管理的重要地位有所認識，但在貫徹實施的時候，存在主觀認識上的誤區。一是從單位領導、人力資源管理部門在思想認識上都存在怕碰硬的畏難情緒，致使績效考核不敢動真格，下不了真功夫、抓不出真成效。二是不少人對在事業單位推行績效考核的特殊性認識不足，用慣性思維思考問題，使績效考核仍然停留在“德、能、勤、績、廉”的概念階段,“就考核而考核”，沒有真正把握績效考核的真正本質，及其在人力資源管理中的基礎地位，從人力資源管理系統性、戰略性、準確性角度進行績效考核。三是沒有以績效改進為目的進行考核，而是簡單地認為，考核就是給每個人定個等次，一般員工思想缺乏主動參與的意識，行動上被動應付，致使績效考核的推行得不到群眾的認可和支持，不是流于形式，就是中途夭折。2.指標不系統，評價不客觀。在績效考核實施中，指標確定既是重點又是難點，容易產生誤區。一是教條化，主要表現在生搬硬套，考核標準過于簡單和籠統，內容缺少量化標準，實踐中存在憑印象打分的現象，造成考核不客觀，評價不公正。不切合實際追求面面俱到，考核指標過于龐雜，把大量的時間和精力花費在統計指標上，無暇顧及干工作、創業績，出現本末倒置的現象。二是空洞化。主要是考核重年終，輕平時。缺乏資料的積累。不建賬、不立卡，使年終考核與平時工作脫鉤，使考核指標形同虛設。三是片面化。在個人考核指標設定中，沒有將個人績效考核與單位部門的考核有機結合起來，淡化了持續改進單位績效的績效考核目標。3.方法不科學，缺乏操作性。事業單位績效考核實施考核中，考核方法的選擇也是一大難點，其存在的問題，一是把考核的職責歸結到人力資源管理部門，從制定方案到具體實施都由人力資源管理部門承擔，沒有發揮各業務部門的主體和主導作用。使考核過程偏離方向，使考核結果與實際脫節。二是考核方案制定，或者轉發上級部門的原則規定，或者按照原有的慣性思維、照搬原有的固定模式。使得考核成為“扎扎實實”走過場，不接“地氣”，缺乏可操作性。三是在績效考核的方法選擇上單一僵化，局限在目標管理法，沒有與事業單位的工作規律和職業特點緊密結合起來，靈活使用多種績效考核的方式方法，從而避免由簡單評議而導致的“重視拉關系、輕視干實事”的反向激勵現象。四是忽視績效反饋環節，沒有形成績效的持續改進。不少事業單位的績效反饋僅限于向被考核者告知結果，缺乏面談溝通環節，沒有通過考核幫助員工診斷和分析，發現問題和解決問題，從而制定改進方案，使績效考核指標的改進也缺乏支持依據。