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風險預控匯報材料范文1
校（院）委會：
校（院）2019年度內部控制報告編報工作已基本完成，現將有關情況匯報如下：
一、2019年度內控報告編報工作基本情況和主要變化
我XX行政事業單位內控報告編報工作始于2016年，每年按照XX財政廳要求在4月底前報送上一年度的單位內控報表。今年由于受疫情影響，編報工作延后至7月份，并要求于8月30日前完成報送。XX財政廳于2020年7月1日了《關于做好2019年度行政事業單位內部控制報告編報工作的通知》（遼財會〔2020〕154號）（以下簡稱為《通知》），并于7月8日開展了線上編報工作培訓。
（一）基本情況
單位內部控制編報內容主要包括內控領導小組和工作小組的組成和運行情況、內控體系建設情況及權利運行制衡機制建立情況；預算業務、收支業務、政府采購業務、國有資產業務、建設項目業務和合同業務的制度和流程圖的建立和更新、工作完成情況和管控情況的相關數據；內控信息化建設情況等。其中明確要求內控考核評價結果應用于：完善內部管理、監督問責和領導干部選拔任用。
2019年度內控報告編報系統共含11張表格。11張表格填寫完成后，系統將對單位內控情況進行評價，分為優、良、中、差四個等次，并自動生成本單位《2019年度行政事業單位內部控制報告》，提出單位內控工作中存在的問題，同時針對問題提出建議。
（二）2019年度編報內容的主要變化
1.編報軟件由單機版改為網絡版，優化填報方式，簡化填報程序。
2.增加內控評價事項。要求單位填寫是否自行或委托第三方對單位內控體系建立與實施情況進行檢查，并出具評價報告的情況。
3.強調加強結果應用和事后監督指導。2019年行政事業單位內控報告編制完成后，XX財政廳將聘用專業團隊抽取XX直和市縣（區）各100家行政單位進行內控報告核查分析，并對核查結果進行通報，總結推廣先進典型。
二、校（院）2019年度內控報表編報工作進展情況
XX財政廳《通知》下達后，財務審計部在財務內控工作領導小組和分管領導的指導下，向辦公室、人力資源部和資產管理部等部門傳達了文件精神，共同研究制定了工作實施方案，分別落實相關工作，明確按方案開展工作。各部門指定專人就相關工作與財務審計部溝通協調，并于7月22日前向財務審計部報送相關材料和數據。財務審計部根據各部門提供的數據和佐證材料進行了預填報，并將預填報過程中遇到的疑難事項與XX財政廳溝通。預填報完成后，系統自動生成內控報告，整體初步評價等次為“中”。
三、2019年度內控工作存在的問題
預填報之后，內控報告填報系統自動生成的校（院）《2019年度行政事業單位內部控制報告》（以下簡稱《內部控制報告》）指出，2019年我校的內控工作存在以下三個問題：
一是存在單位風險評估覆蓋范圍不全面的問題。由于2019年度我校未進行全面的內控風險評估，只開展了資產類清查評估工作，且我校（院）內部控制信息化尚未開展，因此風險評估覆蓋范圍不全面。
二是存在項目支出績效目標設定比例不高的問題。由于教師課題費、基建項目等不需向XX財政廳報績效目標，因此在2019年度決算報表中我校（院）預算編制范圍內全部預算項目數為7個，而我校（院）實際完成績效目標申報項目數為2個，分別為干部教育和教育教學，從而導致項目支出績效目標設定比例不高（28.57%）。
三是存在內控信息化系統建設問題。
由于2019年度校（院）內部控制信息化建設尚處于探索、調研階段，內控信息化系統尚未建立健全，因此存在以下兩個問題：
1.未建立健全各業務管理內部控制信息系統；
2.內部控制信息系統未全部實現互聯互通。
四、下一步工作計劃和建議
我部根據內控報告評價結果對校（院）內控工作存在的問題進行分析，總結工作經驗，結合校（院）工作實際，制定下一步工作計劃和建議如下：
一是繼續完善內控體系，夯實風險防控基礎。建議結合校（院）制度建設年的工作成果和工作實際，對校（院）現有內控體系查缺補漏，進一步完善內控體系建設。同時根據《內部控制報告》的建議：“單位每年至少開展一次內部控制風險評估工作，且評估范圍應全面覆蓋單位和業務層面?！睌M委托第三方對校（院）開展全面的內控風險評估工作，加強對內控建設工作的宣傳，提高各部門對內部控制工作重要性的認識。
二是以信息化建設為契機，推動內控體系的建設與完善。內部控制信息化是內部控制制度實施與落地的重要途徑，通過利用信息化手段來提升內部控制管理的集約化和科學化，從而提升內部控制管理水平，保證各項活動的合法合規和資金的安全可控，實現內部控制的程序化與常態化。
風險預控匯報材料范文2
一、防范合作單位風險
合作機構的準入，是把控貸款風險的第一關。優質房地產開發商能夠為借款人提供有效的階段性擔保和如期交房辦證，優質的中介機構則能夠做好二手房買賣雙方的第一次調查。相反，資金實力較弱的開發商在經濟周期中，由于資金鏈的緊張，難以抵御政策風險，工期未能達逾期，將對貸款本身產生一定的風險。因此，與合作機構開展業務合作時，銀行要深入了解合作單位的背景情況，選擇實力強、信譽好的業務合作伙伴；在日常合作辦理業務過程中，要加強對合作伙伴工作監管，確保其行為合法，避免因合作伙伴違法犯罪或侵害客戶權益給銀行帶來風險。
要實現個人住房貸款領域業務市場與信貸安全的有機統一，就必須規范人員管理、嚴格辦事審批流程、完善規章制度，從根本上降低乃至消除個人住房按揭貸款風險。重點做好以下四個方面：一是突出源頭把關，摸清項目底數。要通過資料審查、實地走訪、調查研究、詢問交流等形式，摸清開發商的風險底數以及按揭樓盤的詳細資料，掌握“第一手資料”，保證貸款審批準入階段的萬無一失。對信譽差、實力弱、材料不全、提供虛假信息、刻意隱瞞等情況，要立即向上級領導匯報，中止貸款審批，并通知開發商按要求整改。二是突出程序為王，嚴格審批流程。要嚴格按照個人住房按揭貸款審批程序，對照審查審批程序，一步不能少、一步不能漏，層層把關、層層審查，從程序上確保審批項目的合理合法。對違反程序的審批，應為無效審批，對當事人還應采取相應的處罰措施。三是突出跟進審查，確保資料完善。要進一步明確工作人員責任意識，常態化跟進了解正在銷售的項目情況，詳細審查樓盤項目的臺賬資料，確保樓盤項目“五證”齊全。四是突出監督管理，及時消除隱患。在貸款發放過程中，對有“假按揭”特征出現的批量貸款，要重點監控，詳細核實，對有疑點的項目進行“會診”和評估，對確有問題的房地產開發企業要及時退出，立即終止合作。
二、抵押物風險防范
一手住房按揭貸款在調查時，應重點審查：商品房銷（預）售合同是否按照當地規定辦理了備案手續，商品房銷（預）售合同填寫是否完整、有效，成交價格是否合理，首付款繳付憑證是否完整、有效，首付款比例是否符合政策規定，首付款金額是否與購房合同約定的金額一致，對首付款繳付存在疑點的，要重點核實借款人首付款資金的具體來源及支付情況，其中要特別加強對首付款由開發企業統一代繳情況的審查，切實防范假按揭風險，對于購買首套住房首付款比例達到40%（含）以上的，在判斷借款人所購房產價格的基本合理和借款人的償債能力較為充足的前提下，可適當簡化對其他情況的審查。
針對期房，應當核實預抵押登記，并未獲得抵押權。在預登記房屋交付借款人后，預登記權利人就該房屋辦理正式抵押登記享有在先順位，但如果借款人最終未取得房屋產權，則預登記辦理正式抵押登記存在障礙。尚不具有物權法項下的優先受償權，須在法律規定的期限內主動向登記機關申請辦理正式登記手續，預抵押登記后房屋被法院查封，預抵押登記轉正式抵押登記存在困難。
現房抵押時，應當慎重考慮：抵押房產物權利是否存在瑕疵，抵押房產的合法性，抵押房產毀損、滅失風險，借款人的告知義務，以及抵押房產是否購買相應的保險。
貸款發放后，仍然要風險防控：是否落實貸后管理，跟蹤房屋辦理房產證的進度，對于期房預告抵押、開發商階段性擔保的貸款，強化階段性連帶責任保證，同時明確借款人/抵押人義務：配合辦理正式登記、違約責任、委托貸款人辦理正式抵押登記手續，與登記機關和法院協調溝通。
三、借款人風險防范
建立健全個人信用體系，加強貸前調查及貸后管理，將來自借款人的風險降至最低。隨著社會誠信聯網制度的逐步形成，金融、通訊、稅務等等社會服務部門，要實現資源共享，制定統一的個人信用等級咨詢評定系統。銀行要從自身實際出發，找準找實自身的優勢特色，具體問題具體分析，制定符合規范、切實可行、行之有效的個人信用評價體系。要建立完善個人信用評價體系數據庫，為貸款發放、減少信貸風險提供有力保障。
風險預控匯報材料范文3
問題思維是發現不完美，不滿足于現狀的思維模式，以主動找原因，找差距，找不足，找短板為出發點和落腳點，是避免因循守舊、墨守陳規、固步自封的內生動力，是推動管理向前發展的思維方式；缺陷管理是追求管理高品質、高水準、高層次、高規格的體現，是管理精雕細琢的過程，是實現管理精益求精的反作用力；持續改進是落實問題整改的基本方法和基礎性手段，強調連續性和長期性。
2強化源頭管理，實施過程管控
2.1完善制度，優化程序。
要將人員崗位變動和工藝及設備變更視為源頭管理的重點工作之一?；鶎硬僮鲘徫蝗藛T變動時，公司有關部門要對該員工轉崗前安全意識、安全操作技能及HSE業績進行評估，對該員工進行新崗位知識培訓，完成人員變更申請表，并進行備案；在現場使用新設備或原設備操作程序發生變化時，現場組織機械員對操作人員進行專業培訓及合格考核。
2.2做好記錄，保存資料。
要求每位員工從自身工作出發，建立各崗位的不安全因素記錄制度，即每個崗位把自己參與的作業中的不安全行為、現場不安全狀態、有關設備故障及時匯報并做好記錄，既提供了大量真實有效的原始數據資料，又具有可追溯性。員工在日常規范自身安全操作的同時，各基層單位定期開展風險辨識活動，制定防范措施，消除隱患。
2.3積極溝通，防患未然。
屬地主管與班組長在班前班后會上進行溝通，充分落實屬地管理和直線責任，真正實現“兩個做在前”，即風險防范做在事故事件發生的前面，具體工作做在考核檢查的前面?；鶎榆囬g要加強執行檢查，屬地主管對檢查發現的問題限期關閉，公司要加強引導和支持，突出預防管理，促進隱患及時整改。
3強化應急演練，固化演練模式
3.1充分肯定應急演練的科學性與必要性。
這是由應急演練的事故預判性與模擬情景的特點共同決定的。稱其科學是因為應急演練是以“演”為載體，通過反復的“練”，強化了人的應激反射。應急演練首先劃分某區域或裝置可能突然發生的安全事故，對于應急預案的編制工作來說，首先，在日常工作中根據生產流程及工藝狀況，做好危險辨識和事故預判，其次，根據可能突發的安全事故事件編制相應的應急預案，突出應急預案可操性和實效性，確保員工遵照應急預案的要求能夠迅速開展應急處置。
3.2應急演練需要以監管固化模式，同時引入激勵機制。
在日常管理中，在對裝置生產運行、施工作業等實施監督管理的同時，還需強化對應急演練的及時監督和有效督導。一旦將應急演練管理納入日常管理，應該采取正負激勵互補的管理手段。一味考核容易形成排斥與抵觸情緒，使保護財產與生命的應急預案演練在員工心中變成消耗了精力，增加勞動強度的負擔，所以被迫應付差事，使演練質量下降，現代教育學研究表明，一味懲處，對孩子的健康成長遠不及給孩子適當的鼓勵及獎勵。這是人性使然。
4充分利用資源，加強員工教育
4.1充分利用各種事故事件資源宣傳教育。
包括下發的各類安全學習材料、身邊的安全事故事件視頻等，組織學習，分析原因，舉一反三，吸取教訓。
4.2在培訓工作中要適當向安全領域傾斜（包括人的安全意識和操作安全技能）。
傳統培訓過分強調懂原理及會操作，往往在安全培訓方面，從支出上，投入不足、從質量上，理解不深、從受眾上，覆蓋不全、從回饋上，效果不佳。如此一來，決定安全生產最主要因素的人，就成為了思想認識不安全、執行操作不穩固的首要隱患，對企業的可持續穩定發展將構成威脅。
5實現“全員、全方位、全過程、全天候”的安全管理模式
現代安全管理的另一重要特征，是強調系統的安全管理。這就要從某一組織的整體出發，把管理重點放在整體效應上，實行全員、全過程、全方位、全天候的安全管理，使企業達到最佳安全狀態。安全工作不是某一部門或某位領導的事，是各個部門、全體職工共同的工作，哪一個部門、哪一個職工出了問題，發生了事故都會影響一個企業。因此，安全工作是全員的。一個企業由多個部門組成，這些部門共同維系著安全生產。在生產過程中，危險性是客觀存在的，各個部門都有承擔安全責任生產的責任，都要考慮其安全問題，進行安全管理。安全管理強調“橫向到邊，縱向到底”，這是一個科學的理念，它強調安全管理應該上全方位的。
6結語
風險預控匯報材料范文4
關健詞：工程項目；審計風險；防范
隨著我國經濟的發展，工程項目建設規模越來越大且復雜，涉及的投資主體廣泛，利益格局不斷發生變化，迫切需要進行工程項目審計。工程項目審計是工程建設中最重要的一個環節，它可有效控制工程造價，確保資金合理合規使用，提高企業的投資效益。審計人員在審計中只有以風險為導向，合理確定和評估審計風險，工程項目審計工作才能有效開展。
一、影響工程項目審計風險的因素
由于工程項目審計中涉及面廣、內容復雜、對審計人員的專業要求比較高，導致工程項目審計中面臨一定的風險。（一）不同利益主體對審計的預期和需求不同同一工程建設項目，不同利益主體的審計需求和審計目標不同，建設單位主要是降低工程項目的造價成本，提升工程項目的質量和管理水平，進一步提升項目的經濟效益性；施工單位主要是在保障建筑質量符合要求的基礎上實現企業經濟效益的最大化；建筑行業監管部門審計工作主要是保障建筑項目經濟效益，并實現社會效益的最大化。由于各相關利益主體的出發點和著眼點不同，可能導致審計結論出現偏差，影響審計風險。
（二）審計環境產生的風險
由于審計人員所處的審計環境不同，在審計過程中環境因素產生的風險對審計人員影響深遠。一些學者建議改變審計現有的行政模式為立法模式，加強相關立法工作并運用法律進行監督都非常有必要的。此外，有些被審計單位存在管理混亂，內控制度不健全、監督失控或有制度但未發揮作用、工程管理不規范的情形，在審計過程中不積極主動的配合，他們通過提供不完整或不真實的資料，使審計人員無法全面了解、發現被審計單位存在的問題。對一些隱蔽工程，審計人員很難進行破壞性檢查，只能依據施工過程中有關的簽證手續進行事后分析鑒定，增加項目的審計風險。
（三）工程項目審計內容及要求的提高對審計風險的影響
工程項目審計不只是對工程造價的審計，也是對整個項目建設全過程實施的審計,有些審計人員只依據送審資料對項目造價進行審計，但對資料的真實、可靠性未做必要的審計。由于影響工程造價的有關因素在不斷發生變化，這給工程審計帶來一定的風險。如施工中新材料或工藝的應用將影響到項目造價的合理確定，對于采用定額計價項目，與其定額相配套的文件、有關答疑材料是否齊全，相關材料價格確定是否合理；對于采用工程量清單計價的項目，有關的生產要素計價是否合理（如材料、人工及機械臺班單價、消耗量及其他相關費用的確定等），都將形成工程審計的風險。在工程項目審計中，審計人員不僅關注建設資金投入、使用狀況，還要對其經濟責任進行監督。在監督過程中，除了關注建設資金以及工程決算造價外，還應對有關項目取得的績效情況進行跟蹤審計。
（四）審計人員素質對工程項目審計風險的影響
由于審計人員所面對的是工程腐敗的“高發區”，其是否具備良好的職業道德和政治素質將影響到審計結果的真實性和客觀公正性，這是產生項目審計風險的主觀因素。同時，因工程項目審計涉及面廣且復雜，其技術難度大、專業性及政策性強，要求審計人員須具備較高的專業知識與技能。目前，審計人才與技術資源嚴重不足，大部分審計人員都是財會專業出身，其對工程結構與施工工藝不了解，從而不利于審計工作質量的提高，增加了潛在審計風險。雖然常聘請專業人員或中介機構代為審計，可緩解矛盾，但也面臨如何確保外聘人員的職業道德及與被審計單位是否需要回避等問題。
二、防范工程項目審計風險的建議措施
（一）不相容崗位分離，確保內部監督有效
工程建設監督中包含建設單位監督、監理監督、內審部門監督及工程目結算前審核等。由于工程監理具有專業、公正獨立性的特點，在很大程度上可以保障工程建設的質量，從而有助于降低審計風險。建設單位派員現場監督和管理，除了協調解決工程項目建設事宜、向建設單位領導匯報外，還要搜集現場資料以方便日后結算，對監理人員的現場監管進行必要的監督。審計人員要同有關部門在工程項目實施前進行可行性測試，對參與招投標的相關單位資格進行審查和誠信評估。在審計過程中要結合施工合同的要求，檢查施工質量和建筑材料是否符合標準，發現問題應及時跟溝通匯報。此外，在預結算前各個部門還要進行聯合會審，并做出詳細記錄。由于工程項目審計專業性高，基建主管部門及監理可事先對工程造價進行審核，審計人員再進行二次復核，這不僅可以降低審計工作量，還可降低審計風險。
（二）加強內部控制風險審計，關注內部控制缺陷
內部控制的建立和有效運行是降低公司各種舞弊行為重要保障，如果公司內部控制失效或存在重大缺陷，導致舞弊行為發生的可能性將增加，這無疑加大工程項目審計人員的審計風險。因此，審計人員要嚴格按照《內部會計控制規范——基本規范》要求，對建設項目的生產經營活動進行審計，對會計系統控制、不相容職務相分離、績效考核控制、預算授權審批控制進行審計。督促企業不斷提升規范運作意識，加強董/監事等高管人員對相關法律法規、規范性文件的培訓學習，推動公司治理水平改進和持續提升，完善和健全內部控制體系。充分發揮內部審計或審計委員會的作用，加強公司各項內控制度檢查，以確保各項制度有效執行。根據市場變化和公司的經營情況及時分析評估、識別各類風險，加強風險防范預警及突發事件應急處理機制的建設。
（三）強化審計人員專業技能培訓
審計質量是審計成果的最終體現，它涉及到審計開展的每一項工作，貫穿于審計的全過程。審計人員素質決定著審計質量的高低，而審計風險問題取決于質量問題。因此，審計人員素質的提高是防范審計風險最根本的措施，也是降低風險的根本保證。1.提高風險防范意識。作為審計工作的具體操作者，審計人員始終主導著項目審計過程，其素質的高低將影響審計風險的高低，這是風險防范的關鍵。因此，應加強提高審計人員的職業道德水平、思想政治素質和專業能力，建立一支順應現代審計要求的隊伍。從思想觀念上深入認識、重視審計風險，調動起防范審計風險的積極性和主動性，在審計過程中積極尋求有效的方法和措施來控制審計風險。通過加強政治素質教育，讓審計人員牢固樹立客觀公正、廉潔執法、無私奉獻的職業道德，避免因“關系風”引起審計風險。2.提高業務素質。風險的存在是不以人的意志為轉移，具有客觀性。審計人員必須養成謹慎、細心的習慣，正視風險才能把審計風險降至最低。工程項目審計需要審計人員掌握多種專業知識，審計人員要加強業務學習，通過嚴格制定、實施相關后續教育培訓制度，同時，還要努力學習相關的學科、新的政策法規，不斷提高審計人員的執法意識和執法能力，使其能夠在復雜環境中發現問題和處理問題。
（四）加強與單位內審部門間的溝通與交流
內部審計是一家企業內部控制中的重要環節，也是實施內部控制的特殊形式和重要手段。在很大程度上，內部審計質量決定著公司內部控制的效率。內部審計人員由于自身所處地位的特殊，獲取信息較為便利，熟悉公司的情況，積累比較豐富的審計經驗，使其能夠及時地發現公司有關項目中存在的問題與薄弱環節。相反，作為外部審計的注冊會計師，由于對被審計單位的情況不熟悉，這就需要加強與被審計單位的內審人員溝通與聯系，以最小的成本了解被審計單位相關內部控制狀況，提升工程項目審計風險管控能力。通過內部信息交流及時發現相關項目和經濟往來中存在的問題，促進審計人員不斷改進審計方法，逐步提高審計技巧，有效回避審計風險的發生。
參考文獻：
風險預控匯報材料范文5
【關鍵詞】輸電線路；施工安全；質量控制
隨著電能需求量的日漸增加，對電能質量及供電可靠性有了更高的要求，同時電網的輸送性能也需要進一步的提升，電網迎來了新一輪建設高峰期。在電力系統中，輸電線路連接變電站和發電廠，主要是輸送和分配電能，是關鍵的一個環節；因此，輸電線路的質量要求高，施工安全控制嚴格；不斷強化輸電線路施工安全與質量控制是電網建設的工作重點。電網建設中以“安全第一、預防為主”的安全生產方針；本著“百年大計，質量第一”的宗旨，在工程建設中嚴格執行《質量、環境職業健康安全管理體系》有關程序和國家規程規定的施工工藝要求進行施工；在確保安全生產目標的同時，保證工程質量達到優質工程標準，實現工程達標投產。
1、輸電線路施工作業的生產特點
輸電線路施工作業具有流動性較強，戰線長、點多面廣的特點，施工場所和周邊環境以及惡劣的天氣變化都不是固定不變的，施工的難度很大，一般都是野外作業和高空作業，工作班組人員集中的很少，相對比較分散，有時可能需要多個班組共同完成一項施工操作，環境因素對安全事故的影響作用很大。變電的施工地點基本固定，安全防范措施成熟、規范，然而，輸電線路施工并不像變電站施工那么集中固定，它需要施工人員在施工作業前仔細勘察施工現場，根據作業任務、現場實際情況、環境變化以及天氣等因素進行危害辨識和安全風險分析，針對不同的危害名稱、風險種類、風險等級，采取不同的風險控制措施，并且制定安全技術措施并有效執行。因此輸電線路施工的危險點具有動態多、靜態少的特點，施工人員必須根據不同的環境、不同的工作性質進行具體分析，制定有針對性的安全、質量管控措施，避免發生安全、質量風險。
2、輸電線路施工安全與質量控制原則
2.1堅持以法施工的原則
輸電線路建設中的重要部分是施工安全風險、質量管理，隨著科學技術的發展，電網事業的進步，有必要把這一問題提高到法律層面來進行管控。要求項目管理人員熟悉掌握電網建設施工中所涉及的法律法規，并靈活、正確地運用。必須嚴格按照法律法規進行管理，嚴格控制安全、質量、進度和效益，把人身安全放在首位，保護施工人員的安全與健康，保護人員的生命不受威脅。另外，如果施工中遇到問題，及時解決及時控制，盡量把施工人員、工器具、材料、施工方法和環境因素的風險保持在一個可控和安全的狀態范圍之內。
2.2管理者必須抓安全和質量
輸電線路施工過程中，我們必須堅持“安全第一、預防為主”的安全生產方針，把安全和質量管理工作的重點放在預控上，并結合科學安全管理機制共同控制和管理施工現場。工程建設的管理必須建立健全的安全管理體系和質量管理體系，層層落實安全生產責任制及質量目標，明確責任到位，確保工程建設順利完成。
2.3動員全體施工人員抓安全
輸電線路的施工安全風險管理和風險控制措施關系到每個施工人員的生命安全和財產的損失，所以它不僅僅是管理者的事情，更是全體施工人員的職責。工程管理人員應采取多樣式，將施工人員“要我安全”的被動理念轉變為“我要安全”的主動理念，堅持安全風險管理的“四全”動態管理：全員、全方位、全過程、全天候管理，保證施工人員得以貫徹“一切事故都可以預防”的安全理念，避免事故、事件的發生。
3、輸電線路施工安全和質量控制措施
3.1基礎工程
在運行中或者受到外力的作用下確保桿塔不發生下沉和傾斜是輸電線路基礎起重要作用；因此基礎工程的施工質量直接決定了高壓輸電線路的安全運行。利用科技手段保證基礎設施的穩定，施工質量達到設計要求是必須的也是硬件要求?；炷梁弯摻罨炷磷龈邏狠旊娋€路的基礎材料要求它們的承載力足夠大，穩定性較好；而巖土基礎的施工時，需要注意桿塔的周圍巖石，主要查看其與設計勘察中的異同點。如果發現存在較大的差異時，及時將情況反映到設計單位，必要時，設計工代立即到現場進行重新勘察，以便做出適當的設計變更和調整。
巖石嵌固式基礎施工而論，須遵守以下幾個方面：
3.1.1、巖石嵌固式基礎適用于山區或丘陵地區強風化、中等風化巖石地質條件下，一般基礎外形立柱部分下大上小，且在底部有擴孔大頭，嵌入巖石中。
3.1.2、質量要求，基礎施工的質量必須滿足《規程》規定。成孔深度允許偏差為零，成孔凈孔直徑不得小于設計要求等。
3.1.3、施工方案選擇，組織方式：基礎施工時必須配備一名技術員，一名安全員，負責施工時的孔上監護和其它技術安全事項。巖石基礎的成孔一般采用人工挖掘；必要時采用分層定向松動爆破，人工清理。鉆孔設備風動鑿巖機及相應的動力源和配套設備，另外，采用松動爆破時，需配備爆破器材等。
3.1.4、施工工藝要點，一般人工挖抽掘比較簡單，只要控制鑿巖機的操作，不破壞孔壁的完整性就可；松動爆破成孔工藝及檢測，每基基礎施工前，在基礎附近進行松動爆破漏斗試驗，控基礎半徑r確定漏斗半徑R，
確定炮孔深度和裝藥量，如下圖：
最小抵抗線w即為炮孔的深度，
W=1.25R=1.25（R-0.1），裝藥量
Q=1.4R3q，q為單位石方的用藥系數。
根據試驗確定q值，施工中計算實際裝藥量。確定基礎立柱半徑，鑿一個0.5米深的圓坑，用來控制松動爆破自由面；在圓坑中心打孔，裝藥引爆后進行人工清理，同樣操作打孔、放炮和掏挖，直至設計深度。擴孔施工：將立柱壁作為自由面，根據擴孔高度計算擴孔的漏斗半徑，依同樣方法進行松動爆破。
3.1.5安全、質量控制要點，施工時必須兩人以上作業，坑深超過2米后，要設置梯子或大繩等以保證點炮人員及時出坑?？涌跅壥习踩嚯x，坑內人員必須配備安全保護用具。施工前熟悉地質資料，施工時隨時觀察地質變化和異?，F象?；A成孔后，立即安裝地螺栓即鋼筋等，并立即澆注砼，以防坑內積水，影響基礎質量。澆注砼時不能摻大石塊，必須分層搗固，一個孔的砼量必須一次連續澆注完成，不得出現施工縫。
3.2桿塔工程
適當的桿塔對輸電線路的安全起到至關重要的作用，同時亦便于今后的運行與維護。桿塔工程建設的關鍵就是選擇桿塔的類型、結構。針對不同的地形情況選擇不同的桿塔型號如：選擇鋼筋混土桿和預應力混凝土桿（平地、丘陵和運輸較便利的地區）、選擇鐵塔（運輸和施工較為閑難的地區）等。影響桿塔的因素有很多，具體的有：桿塔的材料、承受力和結構。輸電線路在長期的運行中，作為導線和避雷線支撐物的桿塔，必須具備足夠的荷載承受能力，滿足在一定范圍內抗彎的要求。
為確保桿塔工程能夠順利進行，必須嚴格執行鐵塔組立施工方案，并且做好安全和質量控制措施：
3.2.1鐵塔組立的安全控制措施：a、鐵塔組立現場應專責安全員，負責現場的安全監察；高空作業人員必須持證上崗。b、鐵塔組立前，必須檢查工器具和安全防護用品；并開好站班會，進行三交三查，做到協調作業、聽從指揮。c、塔上作業人員必須佩戴安全帽、安全帶，穿軟底鞋。d、升抱桿必須統一指揮，四側臨時接線應均勻放出并由技工操作。抱桿垂直下方不得有人；塔上人員應站在塔身內側安全位置上，綁扎好安全帶。e、主材和側面大斜材未全部連接牢固前，不得在吊件上作業。f、嚴禁高處作業人員超時連續作業，高處作業人員應按時就餐、飲水，及時補充身體能量，防止因疲勞產生隱患。
3.2.2鐵塔組立的質量控制措施：a、鐵塔組立需經基礎驗收合格后方可進行施工，如果采用散組塔方式，混凝土強度達到設計值的70%即可。b、鐵塔整體吊裝或大件吊裝時，選擇合理吊點位置和預防措施，防止塔材出現彎曲變形。c、鐵塔螺栓的堅固扭力要進行測定，其質量應符合規程或設計要求。d、鐵塔螺栓不易緊固的部位采用特殊工具；緊好后用力矩扳手復檢、復緊，使鐵塔螺栓緊固率達到規定要求；并在緊線后重新復檢、復緊。e、鐵塔防盜螺母應在復緊后安裝好防盜帽，防止塔材丟失；全塔的防松墊應用扳手堅固。f、組塔使用螺栓應根據圖紙所給規格統一使用，不許混用。g、鐵塔組立中應及時將臨時接地與地線網接好。h、組塔前應檢查基礎預偏，組塔后檢查鐵塔的傾斜度。J、組塔后及時填寫施工記錄。
3.3架線工程
500kV電壓等級的輸電線路導地線展放施工而論，導、地線及光纜架設是一項很復雜的施工工序，張力放線在選擇放線區段時，要考慮選擇牽引場和張力場盡可能順線路布置；當受到地形限制時，牽引場可通過轉向滑車進行轉向布置；特殊情況下須轉向布置時，轉向滑車的位置及角度應滿足張力架線的要求。張力放線區段長度一般為5-7km，不宜超過20個放線滑輪的線路長度，當難以滿足規定時，必須采取有效的防止導線在展放中受壓損傷及接續管出口處導損傷的特殊施工措施。張力放線通過重要跨越地段時，宜適當縮短張力放線區段；張力放線時，直線接續管通過滑車應防止接續管彎曲超過規定，達不到要求時應加裝保護套。同時，導、地線在展放過程中應采取以下保護措施：
3.3.1、在滿足導地線對地距離確保安全通過的前提下，應盡量選擇較小的張力進行放線；
3.3.2、線路通道內的樹木應在放線前砍伐，并清除各種障礙物，遇有交叉跨越處應采取防止磨損導地線的措施；
3.3.3、展放導地線前應檢查線軸輪緣和側板有無損傷，凡有損傷者應修補完好并將輪緣鐵釘撥除干凈；
3.3.4、線軸的拖車應按扇形布置，使導地線引出方向與線軸軸心方向垂直，并與張力機的進架保持一定距離；
3.3.5、放線過程中，牽張機操作應平穩，保持子導線地線張力平衡，防止導地線跳槽或牽引板翻轉；
3.3.6、耐張轉角塔的放線滑車應安裝預偏裝置，上揚塔位應設置壓線滑車，避免導地線跳槽；
3.3.7、必須保證指揮通訊系統正常工作，加強施工監護；
3.3.8、對放線滑車等工器具應經常檢查，保證運轉正常；檢查內容：a、放線滑車必須轉動靈活，不缺膠墊；b、接地滑車應彈力適，槽形與導地線相配合；c、旋轉連接器應強度可靠，軸承完好，旋轉靈活；d、牽引板與平衡連接間隙小，不左右擺動；e、壓接管保護鋼套的結構合理安裝牢固，內外設置布袋隔離保護套；
3.3.9、放線過程中，轉角塔的放線雙滑車，應根據張力大小及時進行尾繩調節，時刻保護滑車與導地線受力方向一致。這樣導地線（光纜）在展放施工過程中施工質量才能得到保證，同時安全風險也得到有效的控制。
盡管光纖不會引雷，但是光纜中含有金屬，必須做好避雷防范。光纜施工前需要做準備如：檢查設計材料、施工材料和設備準備是否充足、光纜施工的相關技術說明書和安裝向導手冊是否完好、光纜續接的配盤是否合理、接點位置是否選好，是否考慮交通、熔接環境等因素、接頭盒的適用性是否正常等，準備工作是有利于光纜施工的順利完成。另外，需要注意余纜的整理和收纜的順序，從接頭盒處向外收纜防止盒內盤好的光纖變形。
3.4監理人員做好本職工作
監理員的技能和管控能力需加強和提升，熟練掌握施工圖紙、規程、規范、標準，在施工中做到及時發現問題和解決問題。首先，對基坑尺寸、鋼筋綁扎、基礎拆模、接地網敷設及導、地線壓接仔細檢查并確認；掌握施工現場情況和進度，做好安全質量管控工作；其次發現問題要及時解決并做好處理記錄，堅持寫好監理日志，提醒施工單位出現的質量隱患通病，督促落實整改，如果出現重大安全和質量問題要及時匯報；最后，堅持實行“三級管理”制度（施工單位，監理單位，質檢單位）和四級驗收制度，如果施工單位不按要求完成，監理有權拒絕驗收，同時要在現場進行隨機檢查，方法巡視、旁站、隨機抽查，確保施工中安全隱患與工程質量問題及時發現及時解決。
3.5施工現場檢查監督
監理單位做好監督檢查和跟蹤監控，密切注意影響工程質量的因素，做好預防措施，嚴格控制工序檢查和交接檢查，做到每道工序都達標，如果上道工序不達標準，嚴禁下道工序的實施。利用現代科技手段建立有效的安全質量監控系統，確保各分部工程的安全和質量達標。在施工過程貫穿施工技術管理和強化施工技術手段，嚴格按照規程、規范所規定的標準來要求和衡量質量及具體做法，保證安全質量目標的實現。
4、結束語
輸電線路工程質量影響著電網的安全運行，關系著千家萬戶的正常生活和各行各業的正常工作，是構建和諧社會的重要保障之一。不斷加強輸電線路施工安全管理意識和質量管理水平，實施全過程科學合理的監控，嚴格執行施工工藝，把保證施工工藝質量與施工安全作為管控工作的一項重要內容。
參考文獻
風險預控匯報材料范文6
關鍵詞：安全施工；工程管理；現場施工
中圖分類號：TE42 文獻標識碼：A
一、現場施工特點
(1)、建筑施工基本是露天作業
建筑施工很容易受到氣候條件的影響。大多數地區由于冬季比較寒冷，很多戶外項目在進入冬季之后就不能施工了。這種因素無法避免，直接影響著建筑工程的施工進度和人員安全。
(2)、建筑施工多數時間是高空作業
在建筑施工中每一個工程現場都無法免除高空作業，高空作業也是經常發生工程事故的項目。因此，現場施工人員要有極強的心理素質。
(3)、疲勞工作是造成工程事故的一個因素
由于建筑施工的機械化程度比較低且經常工期緊張，為了趕工期并在人力緊張的情況下，某些工作必須由手工操作完成，這一定會帶來施工進度慢和施工人員體力下降的問題。由于建筑施工項目過多，施工人員的數量不夠，施工單位又經常同時進行多處的工程施工，專業技術熟練的施工人員又相對較少，大多數施工企業不可避免的選擇一些沒有專業培訓和專業技術的農民工短工，這樣做會影響工程的質量，造成施工的安全隱患。
(4)、施工交叉進行
工程施工中的每個作業都有先后順序，但在施工過程中，各種工作又需要同時施工或者是交叉施工，所以合理的安全管理制度對工程來說是相當重要的。
二、建筑工程施工現場安全風險控制目標
建筑工程施工現場安全風險控制，旨在通過風險評鑒，科學劃分風險等級，然后根據不同等級的風險，制定相應的措施予以控制，具體體現為三個方面的目標：
（1）、風險消除目標
建筑工程的風險無處不在，小至工程質量隱患，大至重大施工事故，都會削弱工程預期的經濟效益和社會效益，因此需要在施工的同時，采取措施消除風險。譬如建筑工程經常出現高空墜物的情況，因此施工現場人員需要按照要求佩戴安全帽，并在高空作業位置拉結防護網，以此消除高空墜物的風險。
（2）、風險預防目標
建筑工程施工風險具有預測性的特征，即在風險發生之前，可以通過主客觀施工條件的綜合分析，找出風險源和風險誘發條件，然后采取措施控制風險源。以地下工程電氣施工為例，由于地下濕氣重，而且空氣不流通，電氣設備在這種環境下運行，容易發生觸電事故，而且事故誘發的條件比較明顯，因此在施工之前，可以找出事故的癥結點，加強設備線路的防腐和防漏電措施。
三、施工現場安全管理存在的問題
(1)建筑施工單位所設立的安全責任規定不夠明確，使國家與人民群眾的財產、生命受到嚴重影響。
(2)建筑工程沒有在施工安全生產方面有投入，使施工單位減少安全生產費用或者購買不合格的建筑材料，這可能導致發生安全生產事故。
(3)建筑工程在施工安全方面沒有完善的安全監督管理系統，沒有施工安全的管理習慣與方法，只應付突擊性安全檢查。所以導致建筑工程缺少安全管理，安全責任不明確。
(4)建筑施工現場管理人員沒有安全管理意識，當安全與施工方面發生沖突時，總是忽略施工安全，有時甚至連必要的安全保護設施與安全防護設備都沒有準備，只是看重經濟效益和施工進度。
(5)應該對施工人員進行包括工程施工安全知識與勞動施工技巧兩個方面內容的安全教育，必須通過審核并達到標準后才能上崗工作。但很多農民工并沒有得到施工單位的安全教育，不了解安全生產知識，缺少安全施工的意識，施工水平較差，以致無法自我保護。
四、建筑工程施工現場風險控制的方法
基于上文提到的建筑工程施工現場風險控制的目標，筆者將從安全重大危險源控制的角度，探討施工現場風險控制的具體方法：
（1）、施工現場重大風險源控制措施
工程施工現場風險源的控制，包括基坑坍塌風險、高空墜落風險、支護結構坍塌風險、機械傷人事故等，這些危險源的控制措施為：
1、 結合目前建筑工程重大危險源控制的法律法規，對施工規章制度體系予以完善，并結合工程的實際情況，羅列出詳細的重大風險源，包括風險源的類型、影響范圍，以及可能造成的損失等。同時貫徹落實《安全生產法》，構建建筑企業安全生產管理體系，明確建筑施工的安全管理責任制。
2、加強施工現場的安全監理工作。鑒于目前建筑工程施工安全監督管理力度薄弱的現狀，筆者建議配備充足的安全監理人員，加大經費在安全監理工作中的投入，盡快協助安全監理隊伍擺脫工作的瓶頸。
3、安全技術政策的完善。一方面需要由政府相關部門牽頭，確保建筑行業具備充足的專項費用，另外一方面需要逐步淘汰落后工藝技術手段，譬如某工程的基坑開挖，在勘察地質環境的基礎上，采用人工挖孔樁降水施工技術的時候，要綜合考慮周圍建筑物和市政設施的安全，采用水泥攪拌或者旋噴樁等技術，必要時采用頂管技術。
（2）、制度層面的施工風險控制建議
建筑工程的規范化管理，離不開規章制度的依托。筆者認為建筑工程現場施工風險的控制，需要從制度層面上明確以下幾方面的內容：
1、安全生產責任的落實。首先是安全生產責任制度的建立，明確責任主體和崗位職責，要求施工過程中的每個崗位，都能部署專業人員管理安全工作，督促分包項目安全生產責任制度的落實。其次是安全獎懲力度的加大，細化和量化安全考核工作，根據安全生產管理的責任落實情況，進行打分考核。再次是業績考核與工資的掛鉤，以此激發安全管理工作開展和安全生產責任承擔的積極性。
2、 安全施工科研技術的開發。首先是安全技術開發改造的計劃，尤其是施工防護體系，需要做好定型化和工具化。其次是施工技術工藝的改革，旨在消除不安全因素，從根本上改善施工勞動條件，譬如新機械設備采用的時候，相關的安全技術必須同步到位，以避免由于機械設備操作不當而出現機械傷人的事故。再次是結合工程的實際情況，對工程可能發生的風險事故進行預測，這是預控技術研究的重點所在。
3、安全教育培訓工作的強化。首先是用工制度的完善，加強勞務人員的培訓力度，灌輸三級教育制度的知識，使得勞務人員銘記重要施工環節的安全管理工作重點，消除隨意施工行為的出現。再次是安全施工隊伍的建設，一方面是提高從業人員的地位，包括人員待遇水平的提高，使得從業人員能夠以積極的態度對待自身工作，另一方面是建立施工安全專家庫，展開定期的培訓，檢查系統授權的工程，積極采納從業人員有益的意見和建議。
4、 新安全管理工作方法和手段的應用。首先工地的標準化，形成鏈式的管理模式，以便全面塑造建筑施工企業的形象，譬如黃旗警告、工地會議等，落實現場基礎管理工作。其次是落實重點工程定期匯報制度，將每周或者每月的安全管理工作情況準時匯報，并建立二級單位安保體系，督促二級單位自檢工作的落實。
總之，本文簡要概述了現場施工的相關特點及基本狀況，對現場環境保護、人員安全和施工設備管理進行了簡單說明。雖然我國對于施工現場的管理還不是太重視，也沒有建立完善的安全施工管理系統。但是隨著建筑行業的不斷發展，安全管理重要性已經成為了建筑工程施工中不可或缺的一部分。施工單位投入巨額的費用到施工現場管理工作中，建筑施工安全管理系統也正在逐漸完善，相信未來我國的建筑行業會發展的更好。
參考文獻
