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綠色技術創新分析范文1
關鍵詞：創新擴散；綠色營銷；優勢
一、引言
伴隨著經濟的發展，人類面臨前所未有的挑戰：人炸性增長、自然資源的過度開發與消耗、污染物質的大量排放等。為了走出困境，上世紀八十年代提出可持續發展戰略，使世界各國廣泛認同，逐步形成共識。而綠色營銷正是實施可持續發展戰略的重要措施，并將成為21世紀營銷的主流。這里將創新理論引入綠色營銷，探討如何利用創新設計更加積極有效地實施綠色營銷策略，以同時滿足經濟、社會和生態的三重可持續發展。
二、綠色營銷相關回顧
（一）綠色營銷的概念。綠色營銷是指企業在生產經營過程中，將自身利益、消費者利益和環境保護利益三者統一起來，以此為中心，對產品和服務進行構思、設計、銷售和制造。其特點是：企業以環境保護為經營指導思想，以綠色文化為價值觀念，以消費者的綠色消費為中心和出發點的營銷觀念、營銷方式和營銷策略。
（二）綠色營銷的發展。20世紀八十年代末，是綠色營銷的第一個階段。許多人從事不同形式的綠色營銷，一個綠色潮流按預期出現（Cliff，1990）。隨后，綠色產品的銷量讓人失望；九十年代初，之前戲劇化的增長沉了下去。
20世紀九十年代初，進入了第二個階段，綠色營銷遭遇激烈的反對。對綠色營銷的主要阻礙表現在消費者對綠色產品、宣傳及企業綠色意圖與實踐不符的諷刺。Grane（2005）認為有五個導致失敗的原因：綠色洗滌、綠色推銷、綠色收獲、企業家營銷、順從營銷。
2000年以來，進入了第三個階段。此時，消費者更加有社會責任心（Strong，1996）。他們考慮的不再是個人的得失而是社會和生態（Oksanen，2004）。隨著技術的增長，政府的規定完善以及環境機構和媒體的調查，綠色營銷復興了。
（三）綠色營銷現狀。在世界各工業化國家，綠色營銷包含的相關的活動范圍變廣：產品設計、制造過程、服務提供過程、包裝、回收和其他領域（Prakash，2002）。
一些歐洲跨國公司的研究調查發現，92%的公司改變了他們的產品以滿足綠色需要（Vander，1990）。在研究報告“消費產品策略中的環境和社會責任”中發現84%的主要公司有環保意識并發展高效節能組織。
三、創新理論的相關回顧
（一）創新理論的提出與發展。Schumpeter（1912）提出了創新理論，他認為：“創新是指把一種新的生產要素和生產條件的‘新結合’引入生產體系”。經濟領域中存在多種創新活動，而不同的創新活動所需的時間長短不一，對經濟的影響范圍和程度也各不相同。之后，創新擴散的研究成為主流，最有代表性的是羅杰斯的研究工作，他所提出的創新擴散理論從20世紀六十年代起一直在領域內居于主導地位。
Rogers（1962）提出，創新的擴散一開始比較慢，當采用者達到即“臨界數量”后，擴散過程加快，這個過程直到系統中可能采納創新的人大部分都已采納，到達飽和點，擴散速度才逐漸放慢，其數量隨時間呈現出S形的變化軌跡。他注重創新擴散特性，認為在社會系統中，創新的采用率主要受五大創新擴散特性的影響：相對優勢、可觀察性、兼容性、復雜性、可實驗性。
（二）創新擴散理論的應用。創新擴散理論應用于從社會學到商業的多學科。已經認可的創新擴散有很多：美國非營利性醫院的技術、全新的技術制造新產品、小企業間的在線貿易交流、電子商務服務從一代到多渠道的解決方案、國際B2B公司應用的網絡技術等（Woodside，2004）。
四、將創新理論運用于綠色營銷的研究
（一）綠色營銷策略與創新度。綠色營銷戰略與創新度有關。根據Robertson（1991）創新度的范圍從低到高各不相同。被動的綠色營銷戰略是低度的創新，也稱為持續創新。只是對現有產品和服務小的變化，如顏色、款式和包裝的創新。持續的創新有低風險，只提供短期的利益，不需要一個完全新的制造過程，很容易被競爭對手模仿。例如，某公司生產的第二代產品（DiFrangia，2008）。
中度的創新也叫動態連續創新，產品或者產品的類別是存在的，但是它提供了一個新的模式，來更改客戶的行為，如筆記本電腦、移動電話的生產等。
積極的綠色營銷戰略是最高級的創新，也稱作不連續創新。這種創新需要幾十年的推廣，不容易被模仿。如果公司提出了一種完全不同的產品或服務，在創造出巨大的競爭優勢下，實現環境效益，這將是不連續創新，如互聯網的發明和商業太空旅行等（Karna，2003）。
我們要積極地采用綠色營銷策略，運用動態的和不連續的創新，產生長期利益，創造競爭優勢，增強企業信譽和顧客對品牌的忠誠度，提供更良好的生態可持續性。
（二）基于創新擴散特征的積極的綠色營銷策略。基于創新理論，將創新擴散特征應用于綠色營銷策略，產生七個積極的具體戰略（Peattie，2005；Miles，2000；Covin，2000）。
1、市場調研戰略。在公司的戰略上進行研究投入，滿足外部環境和利益相關者。它涉及到以下擴散特性：相對優勢、可觀察性、兼容性、復雜性和可實驗性。此研究可以幫助做出最有效的設計，用來識別客戶的需求并設計新產品。
2、生產戰略。改變生產和其他進程使其更環保，它涉及到相對優勢、可觀察性、兼容性和可實驗性。企業重新定義綠色創新，供應商、制造商、零售商和消費者都認識到綠色價值。為了增強可觀察性，工廠可以讓客戶和利益相關者進行工廠旅游，并且讓媒體報道有關的綠色營銷生產戰略。
3、產品戰略。（1）創建具有差異化優勢的綠色產品，并以可持續發展為前提，擴張這些產品的生產線；（2）不對實物商品的所有權進行挑戰，而是對綠色的產品和服務進行替代。它涉及到相對優勢、可觀察性、復雜性和可實驗性。
4、配送/市場戰略。（1）建立更循環的市場，在其中材料可以回收及循環再造；（2）利用多渠道分銷，容易去嘗試，并且易于購買新的綠色產品服務；（3）開拓新的市場或者通過綠色技術轉讓實現。涉及到以下創新擴散特征：相對優勢、可觀察性、復雜性和可實驗性。
5、價格戰略。重點應該放在長期成本上而不是短期的價格，例如公司可以提供促銷活動。為了提高創新的可實驗性，應降低新的綠色產品和服務的價格，以滿足更多的客戶。將涉及到以下擴散特性：相對優勢、可觀察性和可實驗性。
6、推廣戰略。更多地利用環保的新媒體將相關的消息通過市場傳播擴散。主要特征是可觀察性，企業可以使用電子通訊、網絡研討會和移動營銷等手段幫助推廣。涉及的擴散特征還有相對優勢、兼容性和復雜性。
7、伙伴關系/戰略聯盟。積極的綠色組織營銷戰略，追求多種伙伴關系，向利益相關者輸入綠色價值觀。涉及的主要擴散特性：相對優勢，可觀察性和兼容性。
（三）基于創新理論的積極的綠色營銷策略產生的競爭優勢。以上的綠色營銷策略，都涉及到了不同的創新擴散特征，將其運用于綠色營銷，將產生很大的競爭優勢。Vaccaro（2009）認為，具體優勢體現在以下11個方面：增強企業的名譽度；提高利益相關者的滿意度；巨大的品牌差異度和品牌的忠誠度；更高的企業績效；增加了利益收入，更高的利潤和長期的利益；第一發動者的優勢；高市場份額和投資回報率；因為差異化優勢而產生的市場份額增加和成本的節約；增強對技術研發的支持；完成組織任務；更強的生態可持續性和共同利益。
五、結論
本文把綠色營銷和創新理論的產生、發展及現狀做了回顧，依據前人的研究證明了將創新理論用于綠色營銷的價值，提出7個積極的綠色營銷策略涉及到了不同的創新擴散特征，并且由此產生11個競爭優勢。
未來的研究可以測試其他的擴散特征或者在不同的目標市場采用創新擴散，以得到消費者的認可。
主要參考文獻
[1]Vaccaro V L.B2B green marketing and innovation theory for competitive advantage[J].Journal of Systems and Information Technology，2009.11.4.
綠色技術創新分析范文2
[關鍵詞] 綠色理念 技術創新 戰略實施
綠色技術創新就是通過在生產、消費、產品回收等領域中的技術創新、管理創新以及非技術方法的創新,使產品的生命周期成本最小化,使產品在整個生命周期中消耗資源最小化、對生態環境的危害最小化和對人體危害最小化的技術創新活動的總稱?；诰G色理念的企業技術創新戰略管理,是把綠色理念引入到企業的技術創新戰略中,使企業的技術創新能夠朝著有利于資源充分合理利用、環境保護,以及經濟、社會、環境系統之間良性循環的方向發展。
一、基于綠色理念的企業技術創新戰略實施中存在的問題
1.企業綠色技術創新能力缺乏。我國企業綠色技術創新活動就企業方面而言,存在缺乏資金、缺乏人才、缺乏信息等3個主要方面的障礙:一是資金缺乏。從企業角度來深入分析的話,造成企業創新資金缺乏的局面有多方面的原因,其中最根本的原因還是綠色技術創新能力的缺乏,沒有一定的綠色技術創新能力,企業難以取得較好的技術創新收益,更別說綠色技術創新收益,從而難以繼續下一步的創新活動,無法步入“創新―積累―發展”的良性循環。二是人才的缺乏。特別是高水平人才的缺乏,是導致創新失敗的重要原因。加之企業中技術人員普遍沒有綠色意識和可持續發展的意識,難以發掘綠色浪潮給技術領域帶來的機會和威脅。三是缺乏信息。綠色技術信息的缺乏,使我國企業難以把握相關技術領域的發展動態和發展趨勢,進而會影響我國企業綠色技術成果的先進性與創新性,也會影響創新和技術引進的質量和水平,造成不必要的資源浪費。
2.R&D的相關指標和國外有較大差距。研究與開發是實現技術創新的基礎,也是提高勞動生產率、競爭力的有效途徑。我國以政府為主導的綠色技術創新機制,使得我國的R&D資金的來源及使用結構不合理。同時政府由于受資金限制,加上法制的不健全,導致投入引進的技術間歇性及不平衡相當明顯;另外企業由于缺乏創新的利益機制、動力機制和控制機制,加上自身資金的不足,因而不能保證綠色技術創新獲得足夠的動力和壓力,阻礙了綠色技術創新的進一步發展。
3.缺乏企業綠色技術創新所需的良好的外部環境。缺乏對企業綠色技術創新進行激勵、扶持和優惠的環境、經濟、財政、稅收、金融政策體系和法規體系及措施;環境成本的價格體系尚未建立,環境資源生產要素化進程緩慢,各種資源比價不合理等,使企業綠色技術創新和擴散應用在經濟上缺乏吸引力,阻礙了創新和擴散。
二、基于綠色理念的企業技術創新戰略實施的對策
1.增強企業綠色技術創新能力。綠色技術創新能力的培養是一個長期復雜的過程,它要求企業家要有長期的戰略眼光,不要為了短期的利益而失去長期的戰略地位。要想提高企業的綠色技術創新能力,可以從以下幾個方面入手:一是企業必須加大對綠色技術創新的投入,拓寬融資渠道。綠色技術創新是一項復雜的系統工程,需要大量的資金投入,由于目前相當一部分企業的創新資金都比較缺乏,企業僅僅依靠自己的力量是很難完成綠色技術創新活動,因此除了企業自身加大綠色技術創新投入以外,還必須引入其他投資主體(如風險投資機構、政府資金支持等)。二是企業應加強創新人員及管理人員的生態環境意識和專業知識技能的培訓。綠色技術創新是一項高知識密集型的活動,與傳統技術創新相比,企業的創新人員不僅要具備很強的創新能力,還必須要有良好的生態意識。這樣企業的綠色技術創新就有一定的知識作保障。三是技術聯盟。從組織安排角度看,企業通過締結技術聯盟,可為技術創新效率提升和創新技術擴散提供組織保證,有利于克服企業在技術創新中面臨的組織缺陷,突破企業規?，F有技術基礎、人才等因素對技術創新的限制,有助于利用聚合知識,激發創新靈感,分散研發成本,縮短研發時間,提高成功率,降低風險。同時,利用技術標準聯盟,制定行業標準,可以構筑靜態技術壁壘,爭取戰略主動權。
2.實行清潔生產。清潔生產是指既可滿足人們的需要,又可合理使用自然能源并保護環境的實用生產方法和措施,其實質是一種物料和能源消費最少的人類活動的規劃和管理,它可以使廢物減量化、資源化和無害化,或將其消滅在生產過程之中。實施清潔生產,可推動企業綠色技術創新。企業清潔生產采用綠色技術和生態工藝,遵循生態規律、模擬生態化的生產方式,包括從原料的選擇、開采、運輸、加工到產品的生產、運輸和使用消費,直至產品報廢后的資源循環利用這一完整的全過程,從而大大提高了企業的生態綜合效益。
3.建立適應市場機制運行的環境、經濟、財政、稅收、金融政策體系和法規體系,為企業綠色技術創新創造良好的外部環境。法律是市場經濟條件下促使企業技術創新綠色化最重要、最有效的外部強制力量,因此,國家應在經濟、財政、稅收、融資、信貸、政府采購等方面,對企業綠色技術創新實行優惠、扶持政策:盡早制定推動企業綠色技術創新的法律法規和管理制度,通過政策引導、法律法規約束、制度管理等推動企業綠色技術創新;政府應不斷嚴格環保法規和標準。
4.實施綠色GDP核算。綠色GDP,從最簡單的意義上就是從現行統計下的GDP中扣除自然部分和社會部分的虛假進步和外部化成本。其中自然部分的虛數,包括環境污染造成的環境質量下降,自然資源的退化與配比的不均衡,長期生態質量退化所造成的損失,自然災害所引起的經濟損失,資源稀缺性引發的成本,物質和能量的不合理利用所導致的損失等;而社會部分的虛數,包括由于疾病和公共衛生條件所導致的支出,由于失業所造成的損失,由于犯罪所造成的損失,由于教育水平低下和文盲狀況導致的損失,由于人口數量失控所導致的損失,由于管理不善(包括決策失誤)所造成的損失。實施綠色核算可以為我國走新型工業化道路發揮促進作用。
參考文獻:
綠色技術創新分析范文3
目前國內外有許多學者致力于創新理論的研究，一些學者研究技術創新的動力和機制問題，另外一些學者研究制度創新與技術創新的關系問題，也有一些學者研究宏觀層面的創新問題，如，國家創新系統和區域創新系統。總體而言，當前研究的重點是如何提高企業技術創新的動力和能力，許多學者認為我國企業不進行技術創新的原因是由于缺乏創新動力和能力。誠然，提高技術創新的動力和能力能夠促使企業成功地進行技術創新，但是，如果技術創新不能夠持續，那么推出的技術創新項目將很難給企業帶來持續的效益，企業只能依靠過去的創新項目維持自身的競爭優勢，但是這種競爭優勢不能夠持久，一旦其他企業推出技術更先進的產品，現有企業的技術優勢將化為烏有，企業不可能再憑借技術優勢獲取壟斷利潤，因而只有持續不斷地推出技術創新項目才能持續地獲取競爭優勢。
對于我國的企業而言，只有進行持續創新才是長遠發展的戰略選擇。在過去計劃經濟年代，即使“產品幾十年一貫制”也能在市場競爭中站穩腳跟，也許只需要一兩個創新就能使企業一勞永逸，但是在今天競爭日益激烈的買方市場環境下，如果企業一味地生產同一技術含量的產品，就會無情地被市場競爭淘汰。因而，基于顧客不斷變化的需求研制新的產品，持續不斷地推出創新產品以獲取創新效益，應該是21世紀企業的競爭戰略選擇。
企業持續創新問題的提出
目前國內外有許多學者致力于創新理論的研究，一些學者研究技術創新的動力和機制問題，另外一些學者研究制度創新與技術創新的關系問題，也有一些學者研究宏觀層面的創新問題，例如，國家創新系統和區域創新系統?？傮w而言，當前研究的重點是如何提高企業技術創新的動力和能力，許多學者認為我國企業不進行技術創新的原因是由于缺乏創新動力和能力。誠然，提高技術創新的動力和能力能夠促使企業成功地進行技術創新，但是，如果技術創新不能夠持續，那么推出的技術創新項目將很難給企業帶來持續的效益，企業只能依靠過去的創新項目維持自身的競爭優勢，但是這種競爭優勢不能夠持久。一旦其它企業推出技術更先進的產品，現有企業的技術優勢將化為烏有，企業不可能再憑借技術優勢獲取壟斷利潤，因而只有持續不斷地推出技術創新項目才能持續地獲取競爭優勢。
對于我國的企業而言，只有進行持續創新才是長遠發展的戰略選擇。在過去計劃經濟年代，即使“產品幾十年一貫制”也能在市場競爭中站穩腳跟，也許只需要一兩個創新就能使企業一勞永逸，但是在今天競爭日益激烈的買方市場環境下，如果企業一味地生產同一技術含量的產品，就會無情的被市場競爭淘汰，這樣例子屢見不鮮，例如，藍色巨人IBM、通用汽車公司、蘋果電腦公司以及華人企業的驕傲王安電腦公司……這些曾經令同行競爭對手膽寒的企業巨人由于在20世紀80年代末和90年代初不能持續地推出顧客喜歡的產品而蒙受巨大的損失，有些企業甚至走上了破產的道路。因而，基于顧客不斷變化的需求研制新的產品，持續不斷地推出創新產品以獲取創新效益，應該是21世紀企業的競爭戰略選擇。在此可用昆明理工大學向剛教授(1996)的一句話來總結持續創新對企業的重要意義?！坝斜匾獜慕⑵髽I持續創新的基本概念入手，討論并解決其評價準則、過程與運行動力機制、集成機制、效率評價方法及實現持續創新的必要條件等理論問題，從而建立一個較系統的企業持續創新的理論框架?！?/p>
綠色持續創新及其實現機制
綠色持續創新是在各個國家大力倡導綠色經濟、綠色產品、綠色消費的基礎上興起的一門新學科，在21世紀的今天，世界各國對環境的保護、合理開發和利用有限的自然資源給予了高度的重視，過去那種追求產量、忽視能源、原料消耗以及對生態環境不予重視的企業將受到市場的懲罰，因而推動企業能夠持續不斷地推出旨在節能、降耗、降低污染、保護生態環境的企業綠色持續創新已勢在必行(高忠仕，2004)。根據企業持續創新定義與可持續發展的思想，可把企業綠色持續創新定義為：“企業綠色持續創新是企業在一個相當長的時期內，持續地推
出、實施旨在節能降耗、減少污染、改善環境質量的綠色創新項目，并不斷實現創新經濟效益的過程（向剛，2003）?！迸c一般的技術創新定義和持續創新定義相比，企業綠色持續創新增加了“綠色”和“持續”這兩個特征，比較持續創新概念的幾個特性，企業綠色持續創新具有綠色、技術升級性、經濟效益和社會效益增長性以及企業發展持續性等特征。
綜合對持續創新以及綠色持續創新的分析可知，綠色持續創新就是在持續不斷地推出技術創新項目并適時進入下一個技術軌道的基礎上考慮環境保護因素，因而就要求企業在持續不斷地進行產品研發時有意識地使用節能降耗原料，在生產制造過程中也盡可能地對造成環境污染的工藝流程進行改進，企業在產生持續不斷的經濟效益時也要產生持續不斷的社會效益。對于企業來說，實現綠色持續創新的難點在于在不犧牲經濟效益的情況下，如何更好地實現社會效益，從而產生正的外部性。
綠色技術創新分析范文4
關鍵詞：制造業；綠色工藝創新；路徑設計；路徑選擇；問卷調查
中圖分類號：F423.2 文獻標識碼： 文章編號：
Abstract： The article explores the status of manufacturing green process innovation by questionnaire to 550 large and medium-sized manufacturing enterprises in China. The article understands the situation of the degree of emphasis on green process innovation， the purpose and motivation of green process innovation， the investment of personnel and funds of green process innovation， the cost and benefit， the difficulties and measures， etc. According to the status， the article designs the paths of green process innovation from the dimensions that are the degree of innovation， the resources and capacity of innovation， the guide bodies of the innovation. The article summarizes and designs the radical innovation paths that are radical and cumulative innovation path， independent， imitative and cooperative innovation path， employee-led， entrepreneur-led and government-led innovation path. At last， the article presents advices about the innovation paths selection.
Keywords： Manufacturing industry； Green process innovation； Design of path； Choice of path； Questionnaires
制造業的創新能力是促進制造業發展和保障產業提升的基石。自中國加入WTO后，制造業大而不強、自主創新能力缺乏已成為制約其進一步發展的根本障礙。制造業作為國民經濟的支柱產業，一方面創造大量財富同時造成的環境污染等負面影響已直接威脅到人類生存與發展。在低碳經濟背景下提升制造業的經濟效益、改善生態環境，進行工藝創新尤其是綠色工藝創新成為我國制造業順應經濟發展的必然選擇。因此，了解制造業綠色工藝創新現狀，總結、設計綠色工藝創新路徑是加快培育和提升我國制造業綠色工藝創新能力，推動產業創新體系重構和產業升級的重要戰略。
1 文獻綜述
制造業綠色工藝創新是由參與制造業綠色工藝創新活動的各主體通過主體間的互動學習和信息交流促使制造企業在生產工藝流程、加工技術、操作方法、生產設備等方面進行的一系列開發和改良活動[1]。Utterback和Abernathy（1978）設計“A-U”模型將技術創新劃分為產品創新和工藝創新兩個層面[2]。Thomas Cless和Klaus Rennings（1999）提出綠色工藝創新的決定因素包括技術推動、市場拉動和管制[3]。Urmila Diwekar（2005）和Urmila M.Diwekar等（2010）認為綠色工藝設計包括化學和材料選擇時期的決策和后期管理的決策[4、5]。畢克新和馮英浚（2002）提出綠色工藝創新是解決企業經濟發展與環境惡化的有效方法[6]。
目前學術界對技術創新路徑的研究文獻比較豐富，主要從宏觀（國家）、中觀（產業）和微觀（企業）三個層面，內涵、類型、模式、選擇和評價等角度開展研究。Dosi（1982）從技術軌道的角度解釋了技術創新路徑，認為這是企業經過經濟要素和技術要素的權衡折衷[7]。Linsu Kim（1997）認為發展中國家應沿著“引進―消化吸收―創新”的路徑進行技術創新[8]。吳曉波和許慶瑞（1995）通過對二次創新動態模型研究，認為發展中國家技術創新路徑的發展經歷模仿創新、創作型模仿創新和改進型創新[9]。顧曉燕（2014）提出進行科技再創新的前提是具備較強的自主能力[10]。
關于產業技術創新路徑選擇，Hobday（1995）觀察到對于新出現的技術經濟范式而言每個國家都是初學者，發展中國家可能跳過過時的技術趕上發達國家[11]。楊志剛和吳貴生（2003）從路徑依賴角度對我國通訊設備制造業分析，認為保持技術能力提高途徑的多樣性是促進產業技術能力提高的最好選擇[12]。王衛紅（2010）根據廣東省裝備制造業的現狀和問題提出具體的產業技術創新路徑選擇方案[13]。姜紅和陸曉芳（2010）測度技術創新感應度系數和影響力系數并以此為標準將我國42個產業分為四種類型，提出相應的產業創新模式[14]。
綜上，作為技術創新組成部分的工藝創新已得到國內外學者的關注，并從影響因素、重要性和時機等角度對其進行研究。技術創新路徑的研究范疇涵蓋宏觀、中觀和微觀三個層面，其中宏觀和微觀內容較多，而中觀層面較少。近年來學者們對部分地區某制造行業的技術創新路徑進行研究，將產業技術創新路徑和模式通常作為同一問題分析和處理，并未進行嚴格區分。關于產業技術創新路徑選擇的基礎，有文獻認為取決于技術創新感應度系數和影響力系數、產業創新規模和發展階段等[14]，尚沒有文獻根據行業創新特征對制造業創新路徑選擇進行研究?？傊?，盡管國內外已從產業層面對技術創新路徑展開研究，但對制造業綠色工藝創新的研究相對匱乏，對制造業綠色工藝創新路徑的研究更是基本空白。本研究擬調查我國制造業綠色工藝創新現狀，在總結現狀的基礎上從不同角度設計綠色工藝創新路徑，并提出路徑選擇的建議。因此，本研究具有重要的理論價值和現實意義。
2制造業綠色工藝創新現狀
本研究于2013年11月至2014年5月對北京、上海、廣東、浙江、河南、四川、貴州、湖北、天津、山東、遼寧、吉林、黑龍江的制造業共550家大中型企業的研發和中高層管理人員以面談、電話訪談或電子郵件的形式進行問卷調查。問卷從創新意識、成本、效益和困境等角度，設計了創新重視程度、目的、動機、人員和經費投入、成本和效益、困境和措施等共39道題，其中主觀題8道、客觀題31道，共128個選項?；厥諉柧碇杏行?73份、無效21份，回收率為35.27%，涉及的行業有：醫藥制造、運輸設備制造、電氣機械和器材制造、通信和其他電子設備制造、儀器儀表制造、廢棄資源綜合利用、造紙及紙制品、化學原料及化學制品制造、金屬制品、農副食品加工、食品制造、飲品制造、通用設備制造和汽車制造。
2.1綠色工藝創新的重視程度
這部分調查包括企業是否重視綠色工藝創新以及重視到何種程度，結果見圖1。調查中所有大型企業和75.5%的中型制造企業均設有獨立的研發部門，有專門人員從事綠色工藝研發。
2.2綠色工藝創新的目的和動機
本研究將創新動機分為被動和主動，將創新途徑分為內部和外部。調查顯示51.5%的企業進行綠色工藝創新的目的是在市場中占據領先地位、積極主動創新，48.5%是被動創新。73.34%的領先者進行創新的目的是保持市場地位，26.67%的領先者是被動創新；86.67%的追逐者進行創新的目的是在市場中跨越式前進，10.15%的追逐者是被動創新，3.33%的追逐者是避免市場淘汰。關于綠色工藝創新的開發方式和調查結果見圖2。
2.3綠色工藝創新的人員投入
人員投入調查包括企業看法、數量和質量三方面。企業看法通過“企業認為技術人員能力開發對企業綠色工藝創新的重要性”體現，如圖3所示。數量方面通過各企業綠色工藝創新人員占職工比重體現，如圖4所示。質量方面通過企業對專業技術人員的學歷要求體現，調查發現80%的企業要求綠色工藝創新人員為本科以上（含本科）學歷。由上述可知我國制造企業對技術人員能力開發比較重視，且綠色工藝創新的人力資源質量狀況良好。
2.4綠色工藝創新的經費投入
經費投入的調查主要包含企業對經費投入的看法、投入比重、投入方向和地區差異四方面?？捶ǚ矫娆F狀如圖5所示。投入比重方面，43.3%的企業對綠色工藝創新的經費投入占總收入的20%以下，30.4%占總收入的20%-40%，剩余26.3%占總收入的40%以上。投入方向的結果如圖6所示。地區方面的調查發現在黑龍江省的制造企業研發費用投入比重較小，而河北省以南（包括河北?。┲圃炱髽I的投入占企業每年總收入的10%以上。
2.5綠色工藝創新的成本和效益
關于綠色工藝創新成本，調查發現59.8%的企業認為創新增加了企業成本，其余40.2%則認為降低了企業成本。綠色工藝創新為企業帶來的效益包括經濟、社會和環境效益。關于其對企業發展重要性，調查發現50.2%認為非常重要，21.2%認為重要，11.5%認為不重要。本問卷利用“提高設備利用率、優化生產流程、提高產品質量”三個指標反映綠色工藝創新為企業提高整體收益，體現其經濟效益；利用“減少環境污染”指標反映創新使企業降低生產過程對環境造成的危害，體現其社會和環境效益；利用“降低廢品率和節約資源”兩個指標體現其經濟、社會和環境效益。調查狀況如圖7所示。
2.6綠色工藝創新的困境和措施
問卷了解到我國制造業在綠色工藝創新方面存在的主要障礙如圖8所示，其中較高風險、經費和人員短缺是創新開展面臨的主要問題。面對問題企業的主要措施如圖9所示，其中最主要是對員工獎勵，它對激發員工創新積極性具有重要意義。
調查發現目前制造業對綠色工藝創新缺乏系統認識，由于短期看不到顯著效益故缺乏全面開展的動機和積極性，盡管部分企業意識到綠色工藝創新重要性，但活動大多是零星、分散的。制造企業進行綠色工藝創新的目的比較明確，但企業所選擇的創新開發方式均較為傳統，沒有達到預期效果。
制造業已認識到技術人員能力開發對綠色工藝創新的重要性，目前創新的人力資源數量和質量狀況良好，但能力有待提高。經費投入有待于提高，且大多集中在技術和設備購買、對人員培訓投入偏低；河北省以南地區投入較多。綠色工藝創新的成本和收益并存，在環境改善方面仍需格外重視。
總之，我國制造業綠色工藝創新在實踐方面整體還處于起步階段，創新的途徑和模式還沒有形成一致的認識，仍需不斷探索符合我國國情和制造業產業創新特征的創新路徑。
3 制造業綠色工藝創新基本路徑設計
本文在調查中發現各制造企業的綠色工藝創新現狀重點表征了制造業綠色工藝創新三個方面的情況：綠色工藝創新的目的動機和重視程度，創新資源和能力，以及創新引導主體。而現有綠色工藝創新的途徑和模式（即創新路徑）主要取決于企業在這三方面的比較優勢，因而本文根據創新程度、創新資源和能力、創新引導主體這三個維度，總結歸納并設計出不同情景下我國制造業綠色工藝創新的八種基本路徑。具體設計思路如圖10所示。
3.1基于創新程度的綠色工藝創新路徑
本研究調查發現制造企業會根據自身狀況選用不同創新程度的創新方式――局部累積型或者突破型，據此本文提出基于創新程度的漸進式綠色工藝創新和激進式綠色工藝創新。
（1）漸進式綠色工藝創新。根據Hermosila（2010）對漸進式創新的界定[15]，本文認為漸進式綠色工藝創新的目的是從制造工藝流程的局部入手，細化到每一個小的生產環節，持久地對工藝進行改進、完善，有利于降低創新難度和成本。它需要全員參與并且高度配合，使整個組織適應高頻率的動態變化，不斷累積創新成果。
（2）激進式綠色工藝創新。相對于漸進式綠色工藝創新，本文認為激進式綠色工藝創新是創造全新的工藝流程、技術或設備，擺脫過去的工藝模仿或全部引進，在若干領域實現工藝水平的突破。該路徑的特點為：首先，它多由企業與高等院?；蚩蒲醒芯克献鏖_發，縮減了企業研發的時間和壓力，提高工藝創新的整體效率；其次，它的研發人員對創新產生的商業價值不做單獨考慮，從而降低了研發人員的工作難度；最后，它的創新程度較大，其突破性成果有助于使企業在市場中占據領先地位。
3.2基于創新資源和能力的綠色工藝創新路徑
根據傅家驥（1998）對技術創新的分類：自主、模仿和合作三種模式[16]，本研究在問卷調查中發現11.2%的制造企業選擇了自主創新模式；31.1%的制造企業選擇合作創新模式；37.7%的制造企業選擇模仿創
新模式；20%的制造企業選擇了其他的創新模式。因而本文總結提出基于創新資源和能力的自主型、模仿型和合作型綠色工藝創新路徑。
（1）自主型綠色工藝創新。這是指企業在響應國家綠色生態的號召下完全依靠自身力量進行節約資源、降低環境污染的工藝研發活動，擺脫從外部引進核心工藝技術和設備等的創新活動方式。進行自主型綠色工藝創新的企業具備雄厚的創新實力與充分的資源和信息，具有大規模的研發團隊，對團隊中技術研發人員的創新意識與技能要求高，能夠對市場環境進行精準的分析和預測，在綠色戰略制定方面具有前瞻性。
（2）模仿型綠色工藝創新。根據施培公（1999）對模仿創新的界定[17]，本文認為模仿型綠色工藝創新是企業通過模仿他人的先進工藝技術、設備或流程，結合自身特點進行完全模仿或者二次改良的創新活動。其中，完全模仿是對先進綠色工藝的仿造，而二次改良是在引入綠色工藝后，消化吸收、再創新，使之符合企業特點。隨著知識產權保護意識的增強和專利制度的完善，要獲得效益顯著的模仿結果就很不容易。因此，該路徑在運作時需有良好的研發團隊，并積極與最早創新者進行溝通。
（3）合作型綠色工藝創新。這是指企業為達到自身利益最大化、規避創新風險，聯合同類型的制造企業、科研機構或高校等進行綠色工藝研發的交流和資源共享，達到共贏的創新活動。問卷中對“企業進行綠色工藝創新主要是通過內部研究還是依靠外部合作”的調查結果顯示31.1%的企業通過外部合作；認為合作研究開發非常重要的企業達40%，重要的33.3%，一般重要的13.3%。可見該路徑在目前我國制造業中具有重要意義。該路徑可在一定程度上減少企業的競爭和創新壓力、節約時間，迅速獲取更多創新資源，激發企業創新人員靈感。
3.3基于創新引導主體的綠色工藝創新路徑
研究調查發現綠色工藝創新的引導主體有三類：員工、企業家和政府，本文據此設計以下路徑。
（1）員工主導的綠色工藝創新。Shalley和Gilson（2004）提出員工創新是員工針對組織的產品、實踐、服務或程序產生新穎、有用的想法[18]。員工主導的綠色工藝創新是指員工作為創新主體參與綠色工藝創新活動，制造企業以提高技術人員研發能力為主、開發其他員工的創新能力為輔，激發全體員工的創新積極性，實現全員協同創新[19]。該路徑的成本較低，可實現員工和組織的共同成長。
（2）企業家主導的綠色工藝創新。該路徑強調企業家在創新戰略制定中的強勢地位，發揮企業家精神，由企業家決定綠色工藝創新的決策、方向和定位[20]。該路徑對企業家的素質能力要求較高，它具有冒險性，風險大小取決于企業家制訂綠色工藝創新戰略的合理性及企業是否有完善的綠色工藝創新管理制度。因此，“綠色戰略”和“綠色工藝創新管理制度”可以是該創新路徑的重要體現。本次問卷調查了這兩個因素對綠色工藝創新的重要性，43.3%的企業認為綠色戰略非常重要，33.3%的企業認為綠色工藝創新管理制度非常重要，可見該路徑已得到部分企業注意。
（3）政府主導的綠色工藝創新。綠色工藝創新需投入大量人力、物力和財力，而創新效益未必馬上出現，這就需要制造業外部“動力場”中的政府發揮動力機制[21]。調查發現51.5%的企業認為“國家政策支持”非常重要，充分印證了政府在綠色工藝創新中的重要性。該路徑是指政府運用制度、政策調控、引導、支持、鼓勵企業進行綠色工藝創新活動；具體包括資金動力型支持，如撥款、專項貸款、減免稅政策等；引導型支持，分為技術政策和產業政策；保護型支持，分為知識產權保護和關稅保護政策。與員工和企業家主導的創新不同，該路徑對員工的創新意識要求不高，企業風險相對較小。
4 結論和建議
本研究歷時半年通過問卷調查我國13個省、市制造行業的綠色工藝創新現狀，根據現狀從創新程度、創新資源和能力、創新引導主體三個維度，總結并設計出基于創新程度、創新資源和能力、創新引導主體的八種基本創新路徑，針對各路徑的選擇本文提出以下建議。
（1）基于創新程度的綠色工藝創新路徑。從前文闡述中發現，漸進式綠色工藝創新適合于相對復雜、成本較高的工藝創新。而對于時間和壓力較大、創新產生的商業價值不做單獨考慮的工藝創新，適合選擇激進式綠色工藝創新路徑，便于企業在市場中占據領先位置，為企業發展開辟新的發展領域。
（2）基于創新資源和能力的綠色工藝創新路徑。當企業創新資源較少、籌資較困難、技術人員短缺時，可選擇模仿型創新路徑，以節省創新時間和成本。當企業實力薄弱，設立自己的研發機構和獲得技術和市場信息較困難，可選擇合作型創新路徑，與外部機構建立信息技術溝通平臺，鼓勵員工積極創新。當制造企業實力較強，擁有優秀研發團隊和充分資源、信息時，可選擇自主型創新路徑。
（3）基于創新引導主體的綠色工藝創新路徑。對創新人員投入相對較大或者員工創新能力較高的企業，適合選擇員工主導的創新路徑，通過各部門員工之間的良好溝通共同實現組織目標。當企業領導具有很強的冒險和企業家精神、能夠對市場進行精準預測，或者企業擁有良好綠色戰略、綠色創新管理制度完備，可選擇企業家主導的創新路徑。對創新資金匱乏的中、小規模企業，或常常被動創新的企業，可依靠政府支持，選擇政府主導的創新路徑，為企業綠色工藝創新開拓新的發展契機。
本文仍存在以下局限性：第一，由于工藝創新是制造企業的敏感話題，多涉及企業機密，加之對“綠色工藝創新”這一研究意義不甚了解，許多企業對調查持排斥態度，調研阻力異常巨大，導致問卷的低回收率，進而約束了研究理論的實用范圍。第二，不同行業由于其發展背景、產品特點、工藝特征等決定其創新方式的側重點各不相同，對于綠色工藝創新的路徑選擇存在一定的差異。根據各制造行業創新方式的側重點對制造業分類并研究其路徑選擇是我們后續研究要做的工作。
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綠色技術創新分析范文5
Summary: Small and medium-sized enterprises have occupied sizable proportion in national economy， having created a large number of employment opportunities and technological innovation achievement. It is one of the important sources of technological innovation， playing an important role in technological innovation. This composition introduces the main type of technological innovation of small and medium-sized enterprises .And it introduces the research and development activity ， function of government and influence of government on technological innovation of small and medium-sized enterprises，the current situation of technological innovation of Chinese small and medium-sized enterprises， and green technological innovations.
Keyword : Small and medium-sized enterprises Technological innovation Government Products innovation Serve innovation The craft innovating Research and development
Current situation Green technological innovation
企業是現代社會的細胞，是市場經濟的主體，而占企業絕大多數的中小企業則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業在國民經濟中占據了相當大的比重，創造了大量的就業機會和技術創新成果，而且，中小企業文化及其培育出來的企業家精神和風險意識，已經成為現代文明和市場經濟的精髓，成為市場經濟體制不斷創新和發展的基礎。從某種意義上說，沒有中小企業，就沒有市場經濟。
創新是一個民族的靈魂。在世紀之交的關鍵時刻，作為國家技術創新體系的重要組成部分，中小企業技術創新能力的提高，對于一個國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經濟的可持續發展至關重要。在這一大背景下。各國政府紛紛采取措施鼓勵和扶持中小企業的發展及其技術創新活動。
一、中小企業技術創新概述
中小企業是技術創新的重要源泉之一，在技術創新方面發揮著重要的作用，這種作用還可能遠遠超出一般人的預料。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額，而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業，中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處，也有獨特之處，特別是中小企業在其技術創新過程中面臨著許多不利因素。
（1）中小企業技術創新的主要類型
由于中小企業所處行業、技術水平、規模、發展環境以及企業體制等呈現無限的多樣性， 中小企業技術創新技術也必然表現出不同的類型，而且隨著經濟的發展和科技的進步，中小企業技術創新新的類型也將更加豐富多彩。
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產品創新
產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中，對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。一般說來，重要創新對企業的發展影響較大，漸進創新對企業的影響有小有大，但前者往往比較難以實現，投入也大；后者較易做到。
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服務創新
服務創新是近些年服務業，尤其是知識密集型服務業興起的結果，它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務，又包括改變現有的組織機構推出新的服務，目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。
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工藝創新
工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法，從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創新，一般情況下大多數工藝創新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業的特點，因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。
產品（服務）創新和工藝創新之間常?；ハ嘤绊憽⑾嗷ソ蝗?、相互促進，并與中小企業的直接經營活動密切相關，因而具有較大的普遍性，在中小企業的技術創新活動中占有重要位置。
（2）研究與開發
中小企業研究與開發活動可以分為自身的研究開發和合作研究開發兩種類型。其中自身的研究開發受到很多因素的限制，對企業的要求比較高，只局限于一些基礎（包括人力資源和資金支持等）較好的企業，但提高自身的研究與開發能力應該是中小企業技術創新的主要努力方向；合作研究開發包括中小企業與大學、研究開發機構以及大企業等的合作，對于缺乏信息、人才、技術等的中小企業來說，合作研究開發活動更加合適和普遍。統計資料顯示，在依靠大學和研究機構的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業表現出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發活動也是一種越來越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業政策的核心就是引導更多的中小企業參與到歐盟的研究與開發計劃的框架之中。今后隨著高新技術產業的發展，中小企業將越來越多地參與高新技術的研究與開發活動。
二、政府對中小企業技術創新的作用和影響
盡管政府對中小企業技術創新影響的程度與方式還有很多爭論，但幾乎所有的人都認為，考慮到中小企業在經濟增長和技術創新等方面的巨大作用，以及中小企業在技術創新過程中面對的種種不利的因素，政府在中小企業技術創新活動中的作用至關重要。
（1）政府扶植中小企業技術創新的必要性
中小企業在現代社會中占據著重要的地位，但處于不平等的市場競爭條件下，而且市場對中小企業技術創新活動的調節存在著明顯的缺陷，種種都迫切需要政府對中小企業技術創新的扶植?，F在很多國家政府都已經把促進中小企業的技術創新活動作為維持本國在國際市場上的競爭優勢的重要舉措。
府扶植中小企業技術創新的基本原則
由于國情不同，各國政府所采取的扶持中小企業技術創新的政策措施也各不相同。但無論如何，各國政府采取的扶植措施都應遵循下述一些基本原則。
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政策性扶持為主的原則
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公平與公證的原則
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公開原則
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分類指導的原則
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直接支持方式和間接支持方式相結合的原則
（2）
政府扶植中小企業技術創新的方式
中小企業的技術創新活動是多種多樣的，范圍也是相當廣泛，加之國情不同，因而，各國政府扶植中小企業的方式也各不相同。但各國對中小企業技術創新的扶植方式大致集中在以下幾個方面。
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法律規范
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組織管理
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政策指導
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財稅經融支持
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提供信息、技術、人才培訓等服務
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實施具體的科技計劃
三、中國中小企業技術創新的現狀
中國是一個中小企業眾多的國家，中小企業占全部企業數的99%以上，且大多數是在改革開放之后誕生和發展起來的，其中鄉鎮企業和民營科技企業的迅猛發展，更是中國經濟體制改革和科技體制改革的一個重要成果，同時，他們對于推動中國的改革開放進程，發揮了巨大的作用。
統計研究表明，技術創新對中國中小企業的作用是非常顯著的，清華大學經濟管理研究所對中國企業技術創新的一項調查分析顯示，在所調查的1051家企業中（其中大企業229個，中小企業797個），通過技術創新，有93.2%的企業提高了勞動生產率和增加了產品品種，有96.7%的企業提高了經濟效益，96%的企業擴大了市場，91.5%的企業提高了產品的質量，88%的企業提高了產量，77%的企業降低了材料消耗，69.4%的企業降低了能耗。不久前，由農業部、國家科委和國務院發展研究中心共同進行的鄉鎮企業技術創新調研結果顯示，在被調查的4530家企業中，70.7%的企業有技術創新活動，34.4%的企業從事了研究與開發活動，22%的企業有研究活動與開發機構。鄉鎮企業技術創新經費住處主要用于購買機器設備，占技術創新總支出的73.4%，用于購買技術的費用僅占9.3%。調研結果還表明，鄉鎮企業技術創新的主要動力是市場需求，創新的主要目標是開拓新市場；在影響創新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術人才短缺的市場信息不足。
四、新事物-----綠色技術創新
綠色技術創新起步于社會經濟發展的進程中，越來越引起人們的興趣，得到人們的認同和推行。綠色技術創新是既要社會經濟發展又要保護環境不受污染的產物。對綠色技術的研究經歷了末端工藝、無廢工藝、廢物最少化、清潔技術、污染預防五個階段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了綠色技術的概念，概括地說，綠色技術是指能減少環境污染、降低和節約原材料與能源使用的技術、工藝或者產品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產品創新，指產品在使用過程中及使用之后不危害或少危害生態環境和人體健康以及可回收利用和再生的產品。另一類是綠色工藝創新，指能減少廢氣污染物的生產和排放，降低工業活動對環境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術。我國改革開放二十多年來，社會生產力迅猛發展，但隨之而來的環境污染問題日益嚴重。只有走可持續發展道路才能化解這個危機。作為可持續發展主體的企業在充分認識到減少環境污染、節約原材料和能源使用的重要性后，應及時把綠色技術創新提到日程上來，作為經濟發展的新增長點。
盡管中小企業在現代社會經濟生活中占據重要地位，但目前對中小企業技術創新的研究還遠遠不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術創新理論不斷深化，是之成為中小企業更好地發展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson，P.A.）的一句話來結束本文：“創新與市場力量之間的關系是復雜的。許多大廠商對研究與創新做出了重大貢獻，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時，小企業或個人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進迅速的創新，一個國家應該允許各種不同的方法與組織并存?！?/p>
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綠色技術創新分析范文6
資源耗竭和環境污染目前已經成為世界性難題，如何正確處理資源、環境與經濟發展的關系，走出一條既能發展經濟又能保護資源環境的可持續發展之路，逐漸成為學術界關注的熱點。傳統觀點認為，環境規制是政府施加給企業的額外成本，會使企業的國際競爭力下降。它通過兩個方面的效應來實現，一方面，政府實施環境規制后，企業為了達到環境標準，必須增加與環境保護相關的投資，其他投資必定減少，從而產生擠出效應；另一方面，環境規制相當于給企業的生產決策實施了一個新的約束條件，從而導致生產管理和銷售等環節難度的加大，對企業產生約束效應，兩種效應的實質是將環境外部成本內部化，即由社會承擔的環境成本改由產生污染的企業來承擔，從而導致企業成本上升和競爭力下降（趙細康，2006）。 1991年，哈佛大學商學院的邁克爾•波特（MichaelPorter）首先對上述觀點展開挑戰，波特認為：國家總會特別限制某個行業遵守環境規則，從短期看，嚴厲的環境保護政策會使企業的成本有所提高，但從長期看，適當設計的環境規制將刺激企業進行相關的技術創新活動，并有助于企業進行污染削減，選擇和采用更新和更有效率的生產技術和設備。由于技術創新活動的增強和生產效率的改進，產業競爭力會因此上升（Porter，1991）。由于缺乏明確的理論構建，自波特假說提出以來，學者們從理論分析和實證檢驗的角度對波特假說的合理性展開了激烈的爭論。部分文獻的研究結論反對波特假說，認為環境規制對技術進步和效率改進沒有明顯的促進作用（Brannlund et al.，1995；Gray，Shadbegian，1995；Nakano，2002）；另一部分文獻的研究結果支持了波特假說，即環境規制有利于刺激企業進行技術創新和管理創新（Jaffe，Palmer，1997；Campbell，2003；張成等，2011）。盡管這些研究都從各自的角度提出了正反兩方面的證據，但他們都忽略了波特假說的基本前提，即適當設計的環境規制。本文認為，環境規制能否促進產業技術進步和效率改進，關鍵在于環境規制強度的正確選擇，只有選擇與產業特性和產業節能減排相適應的環境規制強度才能真正促進技術進步和效率改進，實現經濟和環境的雙贏。因此本文在對制造業進行分類的基礎上，利用行業環境規制程度的一次項和二次項對該行業綠色全要素生產率及其分解項進行回歸，力圖找出能夠促進產業生產率提高、技術創新和效率改進的環境規制強度拐點。為了達到這一目的，本了如下工作：①在對28個制造業污染強度測算的基礎上，將28個行業分為三類：重度污染產業、中度污染產業和輕度污染產業。 ②在構建環境規制強度綜合測量體系的基礎上，對行業環境規制強度進行測量。 ③利用生產前沿的最新分析工具將能源消耗和污染排放納入生產率核算框架，測算3大類別、28個行業的綠色全要素生產率并將其分解。 ④利用所測算的制造業環境規制強度和綠色全要素生產率進行計量回歸，計算“U”型（或倒“U”型）曲線的拐點，從促進生產率的角度找尋不同類型產業的最佳環境規制強度，為實現經濟與環境雙贏提供一定的政策參考。
二、制造業分類和環境規制強度的測量
由于制造業行業之間的產業特性不同，環境規制對不同污染強度行業的作用也是不同的，因此，只從行業整體的角度探討環境規制強度與綠色全要素生產率及其分解項關系的做法就會顯得過于粗糙。為了使研究更加具體，我們根據各行業污染強度的測算結果對28個制造業進行分類，并在行業分類的基礎上研究制造業環境規制強度與綠色全要素生產率關系以及最優環境規制強度的選擇。
1.污染強度的測量及制造業分類
本文對28個制造業的分類是基于污染排放強度進行的，因此，分類結果的客觀與否直接取決于行業污染強度的準確測量。關于污染強度的測量，國外文獻通常使用兩種方法：一是使用減污成本和支出指標來代替，二是使用各種污染排放物加總后確定產業的污染強度。顯然，由于行業性質差異以及污染物的不可相加性，這兩種方法對于污染強度的測量都顯得過于粗糙，也不利于在行業層面開展相關研究。因此，本文采用對各類污染物排放數據進行線性標準化和等權加和平均的方法計算各個產業的污染排放強度，具體方法如下：①計算各個產業污染物單位產值的污染排放值，即：UEij=Eij/Oi，其中Eij為產業i（i=1，2，…，m）主要污染物j（j=1，2，…，n）的污染排放，Oi為各個產業的工業總產值。②按0-1的取值范圍對各個產業污染物單位產值的污染排放值進行線性標準化：UEsij=[UEij-min（UEj）]/[max（UEj）-min（UEj）] （1）其中UEij為指標的原始值，max（UEj）和min（UEj）分別為主要污染物j在所有產業中的最大值和最小值，UEsij為標準化值。③將上述各種污染排放得分等權加和平均，計算出廢水、廢氣和固體廢物的平均得分：④將平均得分進行匯總，得出產業歷年總的污染排放強度系數γi平均值。根據上述所提到的污染強度的評價方法以及歷年《中國統計年鑒》的相關數據，我們對各個行業的污染排放強度進行核算，表1為各個行業污染排放強度的識別結果。本文根據總排放強度大小對產業進行分類，若γi＞0.2042，該產業屬于重度污染產業；若0.0367＜γi＜0.2042，該產業屬于中度污染產業；若γi＜0.0367，該產業屬于輕度污染產業①。詳見表1。從表1的分類結果可以看出，被歸類為重度污染產業的行業主要由污染密集型產業和傳統的重化工業組成，包括公認的污染大戶如造紙業、紡織業、化學工業、石油工業、金屬加工等，這類產業的主要特點是產業特性決定其資源消耗特別多，污染排放強度特別高。中度污染產業主要為傳統的生活資料制造業，如食品制造、農副加工、皮革毛皮羽毛及制品業、紡織服裝及鞋帽工業等，同時也包括部分重工業如橡膠制品、塑料制品、金屬制品，這類產業的污染排放強度僅次于污染密集型產業和重化工業。被歸類為輕度污染產業的行業主要由高技術產業和清潔產業組成，高技術產業如通信設備、計算機及其他電子設備制造業、儀器儀表工業、電氣機械及器材工業等，清潔產業如煙草加工業、木材加工業、印刷業和記錄媒介的復制等。高技術產業本身具有技術創新優勢，產品附加值高，能耗低，污染排放小，而清潔產業的產業特性注定了產業本身資源消耗少、環境污染小的特點。
2.環境規制強度的測量
（1）環境規制強度的測量方法。環境規制強度的測量是進行環境規制與綠色全要素生產率實證關系研究進而選擇最優環境規制強度的基礎。但在現實的環境規制中，沒有固定的政府干預模式，也不存在獨立的規制工具，給測量帶來很大的困難。從國內外現有文獻看，對于環境規制強度的衡量存在很大差異，也造成了環境規制與生產率關系的結論不一致。歸納一下，主要有以下幾種方法：①從環境規制法律政策的多少考察環境規制強度的高低，如Low（1992）提出的綠色指數即地方政府頒布的法令數量來度量環境規制強度。②用排污費收入度量環境規制強度，如Levinson（1996）、王兵等（2010）。 ③用治污投資占企業總成本或產值的比重度量環境規制強度，如Gray（1987）、Bermanand Bui（2001）和Lanoie et al.（2008）等。 ④用人均GDP（收入）衡量環境規制強度，代表人物有Mani and Wheeler（2003）、Antweiler et al.（2001）。 ⑤用不同的污染物排放密度衡量環境規制強度，如Cole and Elliott（2003）。本文的研究對象為制造業，由于制造業不同行業之間的性質差異，不同污染物的排放強度也存在差別，上述五個指標相對于工業的環境規制強度的衡量而言，均在一定程度上存在不足。本文根據研究目的在參考已有研究（趙細康，2003）的基礎上，采用綜合指數方法構建我國制造業環境規制強度的綜合測量體系，這套體系由一個目標層（環境規制強度）、三個評價指標層（廢水、廢氣、廢渣）構成。基于實際情況及數據的可得性，本文選取了廢水排放達標率、二氧化硫去除率和固體廢物綜合利用率3個單項指標來衡量環境規制強度。具體方法如下：①對廢水排放達標率、二氧化硫去除率、固體廢物綜合利用率按0-1區間進行線性標準化，即無量綱化，目的是通過對相關的指標進行數學變換，以消除指標間的不可度量。②計算各個評價指標的調整系數Wj，即賦予不同指標權重。因為不同行業間“三廢”的污染排放比重相差較大，同一行業不同污染物排放程度也存在差別，所以需要對每個行業廢水、二氧化硫和固體廢物等指標賦予不同的權重，以反映各行業污染物的治理力度的變化。鑒于污染處理率權重值無法直接計算，本文參考趙細康（2003）的做法，按照污染排放計算Wj值：③根據各單項指標的標準化值和平均權重，計算單項指標的環境規制強度和行業總的規制強度。
（2）環境規制強度的測量結果及分析。根據《中國統計年鑒》、《中國環境統計年鑒》所提供的制造業廢水、廢氣、固體廢物排放及治理數據，參照所構建的工業環境規制程度的綜合測量體系的具體步驟，本文對中國制造業10年的環境規制程度進行測量，并用測量結果作為本章實證模型的解釋變量。表2顯示了28個制造業、3大類別產業1999—2009年環境規制強度的測算結果，總體看來，行業的環境規制強度與其污染排放強度呈正相關關系，即污染排放強度高的行業，其環境規制強度也高，當然個別行業除外，如文教體育用品工業。為了更加清晰地了解三大類別產業環境規制強度的總體特征和時間演化趨勢，我們利用三大類別產業歷年環境規制強度的平均值繪制如圖1所示的三大類別產業環境規制強度變化趨勢。從圖1可以看出，從1999—2009年重度污染產業歷年的環境規制強度都遠遠高于中度污染產業和輕度污染產業，這說明污染密集型產業和重化工業一直都是國民經濟節能減排的主要對象。從重度污染產業環境規制強度的歷年發展態勢來看，環境規制強度整體呈上升趨勢，但在2002、2003和2004年出現了波動，造成這一現象的主要原因可能是由于20世紀90年代中期的國有企業改革和產業重組所帶來的強環境規制效應暫時減退。從三大類別產業環境規制強度變化趨勢圖中我們可以看出兩個十分有趣的現象： ①相對于重度污染產業來說，以傳統輕工制造業和部分重工業為主體的中度污染產業、以高技術產業和清潔產業為標志的輕度污染產業1999—2009年的環境規制強度十分微弱，而且兩大類產業10年間的環境規制強度均保持在一個穩定的低水平，波動起伏極小。 ②根據污染強度的計算結果，中度污染產業的污染強度明顯高于輕度污染產業，但是，中度污染產業的環境規制強度卻與輕度污染產業基本持平，部分年份甚至出現了重合。這說明，相對于污染密集型產業和重化工業而言，中度污染產業雖然給環境造成了很大的影響，但卻沒有得到相應的規制，大量污染物以未經處理的方式排出。這與我國長期重視污染大戶如紡織工業、造紙工業以及重化工業的環境治理，卻忽視了同樣給環境帶來重大污染的食品制造工業、皮革毛皮羽毛及制品業等生活用品制造業的環境治理政策密切相關。 20世紀90年代中后期開始的國有企業改革關閉了大量技術落后、污染嚴重的小造紙廠、小化工廠、小紡織廠等近10萬家，促進了污染密集型產業和重化工業為主要標志的重度污染產業效率提高，促進了節能減排。但與此同時，中度污染產業的污染排放沒有得到應有的治理。因此，今后加強對以生活用品制造業為主體的中度污染產業的環境規制將成為除污染密集型產業外節能減排工作的又一主攻方向。
三、制造業綠色全要素生產率的測度
從生產率的角度驗證波特假說進而尋找最優環境規制強度的另一個重要前提就是全要素生產率的準確度量，但是，現有驗證波特假說的文獻多是基于傳統全要素生產率進行的，沒有考慮能源消耗和環境污染的影響。本文認為能源和環境不僅是經濟發展的內生變量，同時也是發展規模和速度的剛性約束，如果忽略這種約束，則會扭曲對社會福利變化和經濟績效的評價，不能準確反映經濟現實。為使研究結論更加客觀，本文運用生產前沿最新分析工具SBM方向性距離函數和Luenberger生產率指標，將能源消耗和環境污染納入全要素生產率核算體系框架，對制造業1999—2009年分行業綠色全要素生產率進行測度，為后文的實證檢驗提供較為客觀的數據。
1.測量方法
本文把每一個制造業行業看做一個決策單位構造生產前沿。假設每一個行業使用N種投入x=（x1，…，xN）∈RN+，生產出M種期望產出y=（y1，…，yM）∈RM+，以及排放I種非期望產出b=（b1，…，bI）∈RI+，每個橫截面觀測值的權重為λkt，運用數據包絡分析可以將環境技術模型化為：按照Grosskopf （2003）的分析思路，Luenberger生產率指標①可以進一步分解為純效率變化①即為綠色全要素生產率LTFP。75（LPEC），純技術進步（LPTP），規模效率變化（LSEC）和技術規模變化（LTPSC）①。LTFP=LPEC+LPTP+LSEC+LTPSC （7）當以上五個測量值均大于0時，分別表示生產率提高、效率改善、技術進步、規模效率提高和技術偏離CRS，反之則反。此時，我們需要使用八個方向性距離函數對Luenberger生產率指標分解，其中四個屬于CRS假設，四個屬于VRS假設。
2.相關數據處理
期望產出：期望產出用的是28個制造業1999—2009年工業總產值，其基礎數據來源于歷年《中國統計年鑒》，并根據分行業工業品出廠價格指數折算為1990年不變價。非期望產出：為全面度量制造業的綠色全要素生產率，本文選取相關產業廢水、二氧化碳、二氧化硫和固體廢物排放量作為非期望產出。各個行業的廢水、二氧化硫和固體廢物的排放量均可從歷年的《中國統計年鑒》查出②，但二氧化碳排放量統計年鑒上沒有，需要進行估算。本文采用陳詩一所估算的1999—2008年分行業二氧化碳排放量數據，并根據其所提供的公式和核算方法拓展了2009年二氧化碳排放量。投入：本文除考慮了資本投入和勞動投入以外，還考慮了能源投入。采用大多數文獻的做法，本文將各行業1999—2009年職工平均人數作為勞動投入數據，將能源消費總量作為能源投入數據，以上兩部分數據從歷年《中國統計年鑒》均可查到。資本存量：它是生產率研究中的一個重要的投入變量，但統計年鑒沒有提供詳細的資本存量數據，需要估算。本文根據《中國統計年鑒》相關數據利用永續盤存法估算了1999—2009年行業資本存量數據。顯然，資本存量的計算依賴于三個問題的解決：基年資本存量的確定、折舊率、當年投資額不變價?；曩Y本存量的確定按照陳詩一（2010）的方法得到1980年資本存量作為基年資本存量；折舊率是根據《中國統計年鑒》、《中國工業統計年鑒》所提供的1999—2009年折舊額和固定資產額，參考陳詩一（2010）的方法，估算分行業折舊率；當年投資額是利用固定資產原值之差構造投資額序列并根據當年投資品價格指數折算成1990年不變價作為當年投資額；最后，根據永續盤存法公式得到各行業1999—2009年年資本存量數據（李玲，陶鋒，2011）。
3.測算結果及分析
本文基于Excel Solver Prem Platform V5.5軟件，通過編寫宏并設置規劃求解參數，對考慮能源投入和四種非期望產出的工業綠色全要素生產率進行估算，并分解為技術進步指數、純技術效率指數、規模效率指數、技術規模變動指數。從表3的測算結果可以看出，1999—2009年綠色全要素生產率均值最高的是以高技術產業和清潔產業為主體的輕度污染產業，年均增長5.01%，而輕度污染產業中的通信設備等工業年均綠色全要素生產率在所有行業中是最高的，年均增長為10.85%，這一結果是與通信設備等工業的高技術含量、低能耗、低污染的行業特征密切相關。從輕度污染產業綠色全要素生產率的分解結果可以看出，技術進步指數對輕度污染產業綠色全要素生產率增長貢獻最大，年均增長2.91%，這充分說明了輕度污染產業技術密集的產業特性。以污染密集型產業和重化工業為主體的重度污染產業綠色全要素生產率1999—2009年均值為4.14%，高于中度污染產業，這一結果印證了前文結論，即較高的環境規制強度使得重度污染產業的能源利用效率和環境效率大大提高，從而促進了綠色全要素生產率的增長。從分解項結果看，重度污染產業綠色全要素生產率的提高主要依賴于規模效率的提高，規模效率指數年均值為4.68%，遠高于技術進步指數和純技術效率指數。這說明過去10年里以重度污染產業為主要對象的“抓大放小”國有企業改革在促進規模效率提高方面的作用顯著。以生活用品制造業和部分重工業為主體的中度污染產業過去10年綠色全要素生產率均值在三大類別產業中是最低的，年均增長3.69%，造成這一現象的可能原因可以用前文中度污染產業環境規制強度測算結果來解釋，即中度污染產業由于規制力度不夠，從而造成了能源的巨大浪費和污染物的大量排放，自然拉低了行業整體的綠色全要素生產率。
四、實證結果及分析
1.模型設定
綠色全要素生產率（LTFP）是產出增長扣除各種生產要素投入增長和污染排放后的余值，即索洛余值，它可以分解為技術進步指數（LTPT）、純技術效率指數（LPEC）、規模效率指數（LSEC）和技術規模指數（LTPSC）。四個指數大于0分別表示技術進步、管理效率改進、規模效率提高、技術偏離CRS，其中純技術效率指數和規模效率指數通過加總可以合并為總的技術效率指數。技術進步指數、技術效率指數具有明確的經濟含義：技術進步指數表現為生產前沿面向上移動，表示保持投入組合不變的情況下，產出的額外增長率，即技術創新所帶來的額外增長，它反映了技術、工藝的創新和引進；技術效率指數表示生產決策單元與最佳生產前沿面的距離變化，縮小與前沿技術差距則要依賴企業管理機制創新、經營體制轉變和企業治理結構的調整，所以，技術效率指數反映生產經營管理改善和企業規模結構調整所帶來的規模經濟情況（王兵，2011）。鑒此，本文認為：從生產率角度驗證波特假說，尋找促進生產率增長的最優環境規制強度，不僅要從環境規制與綠色全要素生產率的關系進行考察，也要從環境規制與其分解項技術進步指數、技術效率指數的關系進行考察，只有這樣，才能從總體上把握環境規制對綠色全要素生產率的影響機制。因此，本文分別以前文測算的制造業綠色全要素生產率（LTFP）、技術進步指數（LTPT）、技術效率指數（LEC）①為因變量，以前文所估算環境規制程度和為自變量，建立面板數據模型對環境規制和制造業綠色全要素生產率及其分解項的關系進行檢驗，以此驗證波特假說的存在并找出行業最優環境規制強度的拐點?？紤]到行業之間的差別，為獲得穩健的估計，本文選取如下四個控制變量：①工業增加值率（RAV）：行業工業增加值與同期工業總產值之比（單位：%），它反映了行業中間消耗的效益特征。②成本利潤率（RCP）：各個行業一定時期內實現利潤與成本費用之比，是反映各行業生產成本及費用投入的經濟效益指標，同時也是反映降低成本的經濟效益指標。 ③全員勞動生產率（LP）：行業工業增加值與全部從業人員平均人數之比（元/人•年），它是根據產品的價值量指標計算的平均每一個從業人員在單位時間內的產品生產量，是企業生產技術水平、經營管理水平、職工技術熟練程度和勞動積極性的綜合體現。 ④能源生產率（EP）：行業工業增加值與行業能源消費總量之比（元/噸標準煤），它是各個行業能源消耗和污染排放特征的直接體現，也是區分污染密集型產業和非污染密集型產業的重要標準。樣本數據來源于《中國統計年鑒》、《中國工業經濟統計年鑒》、《中國經濟普查年鑒》。其中，2004、2008年行業工業增加值缺失，采用線性插值方法補齊。設立如下三個面板數據模型考察環境規制對全要素生產率、技術創新、技術效率的影響：
2.實證結果及分析
本文利用Eviews 6.0軟件中的Balanced Panel模型進行回歸，在估計之前進行Hausman檢驗，檢驗結果表明應以固定效應模型估計參數，回歸結果見表4。從估計結果可以看出，以污染密集型產業和重化工業為主體的重度污染產業在三個模型中的環境規制強度一次項和二次項系數符號分別是正號和負號，并且在統計上顯著，這說明環境規制強度與綠色全要素生產率、技術進步和技術效率的關系呈倒“U”型。這一回歸結果說明目前對于重度污染產業的環境規制程度符合波特假說中合理的環境規制標準，即目前的環境規制程度能夠對重度污染產業的綠色全要素生產率的提高、技術進步和效率改進產生正向影響。如果在目前的基礎上進一步加重對于重度污染產業的環境規制，則會加重企業負擔，超過了企業承受能力，則會對生產率提高、技術進步和效率改進產生不利的影響，拐點分別在5.09、11.50、3.57。在中度污染產業和輕度污染產業的估計模型中，環境規制程度對綠色全要素生產率、技術進步指數、技術效率指數回歸的一次項系數均為負，二次項系數均為正。這一回歸結果再次證明了過去10年對于中度污染產業和輕度污染產業的環境規制程度較弱，環境規制并沒有給兩大類產業的生產率提高、技術進步和效率改進帶來促進作用。隨著環境規制程度由弱變強，綠色全要素生產率、技術進步和技術效率會呈現先下降后提高的“U”型特征。本文認為，造成這一結果的可能原因是較弱的環境規制強度所引發的環境成本在企業總成本中所占比例較小，對企業以節能減排為目的的技術創新和管理制度創新沒有足夠的驅動力。隨著環境規制強度的加大，排污成本在企業總成本中所占比例較大，企業不得不考慮通過技術創新和管理制度創新來達到節能減排的目的。從回歸結果可以看出，以生活資料制造業和部分重工業為主體的中度污染產業環境規制程度對綠色全要素生產率、技術進步指數和技術效率指數關系呈“U”型，拐點分別在2.17、2.42、2.04。這說明相對于生產率提高和技術進步來說，技術效率能夠更早的突破“U”型拐點，造成這一現象的主要原因可能是由于中度污染產業的技術基礎比較薄弱、技術創新能力低下，企業對于環境規制程度加強首要反映是通過管理制度創新而不是技術創新來達到節能減排的目的。以高技術產業和清潔產業為主體的輕度污染產業環境規制強度與綠色全要素生產率、技術進步指數和技術效率指數的關系也呈“U”型，拐點分別出現在0.86、0.85和0.90。也就是說，要想使得輕度污染產業環境規制促進綠色全要素生產率的提高，以及技術的進步和效率的改進，可以將環境規制強度分別提高到至少為0.86、0.85、0.90。與中度污染產業不同的是，輕度污染產業的技術進步指數相對于綠色全要素生產率和技術效率能夠更早的突破“U”型拐點。這一現象可能與輕度污染產業特性有關，以高技術產業為主體的輕度污染產業多為技術密集型，企業管理制度較為先進，因而通過管理制度創新實現節能減排的空間很小，但通過技術創新處理污染問題對于企業來說相對容易。
