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提高合規管理水平范文1
一、職業技術學院加強財務檔案管理的作用
職業院校的財務檔案管理包括了院校財務開支的全部活動資料，是整個財務工作的具體反映和寫照。因此，高校的財務檔案保存可以作為日后研究院校財務狀況的重要憑證，對日后工作人員找尋資料也提供了方便的途徑，大大促進了高校的經濟管理。對于有些財務管理中的問題分析，院校財務檔案中的資料可以作為重要的參考，為事件處理提供可靠地數據資料，節省工作時間，提高效率。還有一些財務分析的工作，需要使用之前的財務檔案，此時數據保存完善的檔案就會發揮重要作用。
對于職業技術學院的財務開支，難以避免會有些問題的出現，挪用公款、支出不合理都是很可能出現的，為了避免這種情況的發生，加強職業技術學院的財務管理也是一種有效的途徑。對財務開支情況進行記錄，能有效的減少不正常財務開支情況的發生，從而加強職業院校的經濟管理。
通過分析職業高校的財務檔案還可以為工作人員工作質量的評定提供參考，在分析過程中，院校財務支出的具體情況都會體現出來，對于各項支出和領導者的決策是否合理，都能夠很明顯的體現出來。而且，職業技術學院通過建立完善的財務檔案管理體系，對于管理過程中的不足和缺陷都能及時發現，并且得到解決，促進財務管理的科學化、完善化。
在職業技術學院教學過程中，一些與經濟管理相關的專業，都需要大量的實踐和案例，與理論教學相結合，促進教學工作的提高。而本職業院校的財務檔案剛好可以作為教學的參考和依據，將實際引用到教學過程中，既為教學提供了大量的真實案例，又促進學生的能力提高，一舉兩得。
二、目前職業院校財務檔案管理中存在的問題
（一）對財務檔案管理重要性意識不夠
通過之前簡述，可知對職業技術學校來說，財務檔案管理有著重要的地位和作用。但是在大多數職業院校中，對財務檔案管理的重視性都不高，一般只重視財務工作的開展，對于具體的證明、數據并不重視，只要求有簡單的證明就可以了，并沒有將檔案管理工作落實到位。在之后的數據、資料整理過程中，大都只使用了財務工作中的簡單數據，并沒有將整個過程的數據收集完整，導致即使檔案管理工作開展落實后，整個資料檔案都并不完整，達不到預期的效果。
對檔案管理工作的重視不夠，從根本上來說，是由于領導者的重視不夠，在職業技術學院中，主要原因就是由于學校管理者對于檔案管理工作的重視不夠。由于管理者不重視該工作的開展落實，所以具體的工作人員更難以將管理工作很好的落實到位。在初期的財務開支證明時就缺乏統一的規范要求，在之后收集資料時，數據也就難以完善。
（二）財務檔案管理工作不夠規范
相關工作人員缺乏專業的知識技能是造成檔案管理工作不規范的主要原因之一。對于財務檔案管理工作，沒有統一的要求，不同的工作人員有不同的處理方法，造成檔案管理工作的秩序混亂，影響檔案管理工作的質量。其次，職業技術學院中沒有設置專門的檔案管理機構，很少有專門負責財務檔案管理的工作人員，大都是由其他職能的工作人員，更容易造成管理工作中的不完善問題。而有些職業院校中，雖然有專門的管理機構，但是由于各部分之間的權責劃分不明確，并且缺乏專業的知識技能培訓，難以對管理工作統一約束。除此之外，資源配置情況也是影響職業技術學院財務管理工作的重要原因，沒有具體的檔案存放地點，信息數據沒有具體的收集、保存途徑，即使工作人員有較好的職業素養，也難以將工作規范完善。
（三）缺乏統一的要求和標準
我國高校的財務管理工作發展較晚，目前還沒有統一的規范標準，所以職業技術學院在財務檔案管理工作中更是難以達到預期要求，將財務檔案管理的有益作用完全發揮出來。有部分職業技術院校雖然對財務檔案管理制定有一定的要求，但是都只在小范圍或者自己學校里實行，并沒有擴展到整個行業，沒有形成有規范的行業標準。
三、規范職業技術學院財務檔案管理
（一）加強職業技術學院財務檔案管理的意識
出于財務檔案管理的重要性，和目前職業技術學院財務檔案管理的意識不強，要重點落實增強職業技術學院對此管理的意識。職業院校要在充分意識到財務檔案管理的重要性的前提下，改變之前對財務支出證明和資料收集的不重視情況，致力于完善院校財務檔案管理體系。先從領導者抓起，引導院系領導者認識財務檔案管理對學校財務支出和日后工作的重要性，建立注重學校財務檔案管理的意識。在學校領導者的帶領下，增強管理工作人員的重視，從而保證學校財務檔案管理工作的重視程度提高和工作的落實，促進職業技術學院的財務開支科學化，促進職業技術學院的經濟管理水平提高。
（二）提高管理人員的專業素養
專業的管理人員不僅能提高財務檔案管理的效率，而且還能保證工作開展的有序和質量，因此，提高職業技術學院的管理人員具有重要意義。財務檔案管理不是單純的一項管理工作，對于工作者還有一定的專業要求，才能保證工作的高效率和高質量。對于從事財務檔案管理的人員應定期的進行技能培訓，保證管理人員的專業能力，同時將要求和標準及時傳授給工作人員及時落實到工作中。對于提出要求的落實情況對管理人員進行考核，保證財務檔案管理的工作人員的專業素養達到標準，保證財務檔案管理能隨著發展不斷進步。
（三）健全院校檔案管理制度
每個職業技術學院，要設立專門的財務檔案管理機制，促進財務檔案管理體系的完善。對于財務檔案管理的支出證明，規定要有詳細的數據說明，既是為了之后檔案收集的便利，也是為了保證職業技術學院的財務支出合理，避免財務問題的出現。在之后的數據收集階段，要將各種資料收集完善，保證數據的真實性。職業學院在建立管理機制的前提下，對于各部門的分工，也要劃分明確，將各個階段的具體工作劃分到部門或者人員，保證每項工作都有專業的負責人。除此之外，對于財務檔案管理過程中需要的資源也要配置到位，檔案存放需要的空間、信息處理需要的計算機等其他資源，都要滿足工作人員的需要。將各部分都要落實完善，保證整個職業技術學院的財務檔案管理制度完善，促進財務檔案管理工作的正常運行。
（四）提高財務檔案管理的信息化
隨著科學技術的發展，目前我國的網絡信息化技術逐漸完善，人們的工作和生活都離不開網絡信息，對于職業技術學院的財務檔案管理工作，也要與時俱進，將計算機網絡技術運用到檔案管理工作中來。相比傳統的財務檔案管理的各種紙質資料，使用網絡技術之后，各種財務檔案管理工作將更加簡便快捷。特別是在進行數據整理保存的階段，信息化的手段將大大提高工作效率。因此，在新時期，職業技術學院財務檔案管理的信息化是發展的必然趨勢。
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【關鍵詞】農村信用合作聯社；合規管理；風險管理
一、前言
截至目前，國內金融機構違規操作事件的高發導致金融行業的形勢變得愈發嚴峻，越來越多的商業銀行與監管機構都開始將目標鎖定到了合規管理的領域中。我國絕大多數的縣級農村信用合作聯社都處于結構重組與業務流程再造的改革階段，為了能夠在新時期背景下轉型的更加順利，農村信用合作聯社應當進一步提高自身的經營管理水平、風險控制水平以及支農服務水平等等。
二、加強縣級農村信用合作聯社風險管理的作用
1.強化風險防范力度
最近幾年來，有關于農村信用合作聯社的違規操作行為被屢屢曝光，并且經常會出現一些令人倍覺驚訝的大案要案?？v觀這些發生案件的金融機構，雖然從表面上看來其風險管理制度并未出現過多的問題，但在實際的運營管理當中，這些機構的合規管理卻已經處于形同虛設的狀態。基于此，進一步強化農村信用合作聯社的風險管理，一方面能夠減少重大案件的發生次數；另一方面還可以從根本上提高合規經營的管理水平。
2.鞏固改革成果
目前，縣級農村新信用合作聯社的改革工作已經初顯成效，經營模式的創新也有了基本雛形。然而，相較于改革工作的終極目標來看，農村信用合作聯社的管理現狀仍然存在著很多的問題，長時間的粗放式管理導致很多縣聯社都出現了重視經營規模、輕視業務質量的問題，更有甚者，部分縣聯社的管理者不惜利用違規經營的方式來獲取眼前的利益，從而嚴重危害到了縣聯社在公眾心目中的信譽度，為其日后發展埋下了隱患。而合規風險管理則可以幫助縣聯社挖掉這一痼疾，滿足其穩健發展的內在需求。
三、農村信用社合規風險管理的主要難點
1.合規理念過于單薄
由于縣級農村信用合作聯社的管理體制以及管理人員的個人素質問題，從而導致了合規風險管理工作難以順利落實。一些縣聯社的管理者并沒有認識到合規風險管理的重要性，無論是在日常的管理活動當中，還是在文化建設過程中，均存在著主動性差以及觀念淡薄等問題，嚴重影響到了合規管理水平的進一步提升。
2.合規風險管理體系不夠健全
通過對《商業銀行合規風險管理指引》中的相關要求進行了解后可知，農村信用合作聯社應當根據其經營范圍、業務種類以及組織結構來構建出相應的合規風險管理制度，同時還要在此基礎之上成立專業的管理部門與管理流程。然而，在具體的操作過程當中，絕大多數的縣級農村信用合作聯社均存在著合規組織體系管理松散的現象，不僅缺少專業的合規管理部門，甚至都沒有設置出一套應有的合規風險管理流程，導致合規管理的真正作用難以全面發揮。
3.合規風險管理人員數量不足
事實上，合規風險管理本身是一項復雜且繁瑣的系統化工程，它能夠同時涉及到政治、經濟、文化等多個管理層面?；诖?，如果想要將合規風險管理工作的作用淋漓盡致的發揮出來，就需要組建出一支專業能力極強的高素質團隊。然而，由于受到了諸多客觀條件的限制，我國縣級農村信用合作聯社中的合規風險管理人員大多都是從信貸、會計部門中臨時調用過來的，不僅沒有受到過專業的管理培訓，而且在人員數量上也是非常匱乏，難以達到合規風險管理的工作要求。
四、解決農村信用合作聯社和規風險管理的對策
1.全面提高管理人員素質，培養合規風險管理理念
農村信用合作聯社在開展合規風險管理工作的過程當中，首先需要完成的一項任務即為進一步提高管理人員的綜合素質，加大對管理隊伍的建設力度，從根本上增強管理人員對合規風險管理的重視度，確保所有參與者都可以將合規管理理念滲透到自己的日常生活與工作當中，做到“時時刻刻學合規，事事處處講合規?！?/p>
首先，在選擇合規管理人員時，縣聯社的管理者要對備選人員的綜合素質進行嚴格確認，從中挑選出一些資質較高且具備一定管理經驗的優秀者，在確保合規風險管理工作順利開展的同時達到提高管理權威性的作用；其次，縣聯社需要著重培養合規管理人員的自主學習意識，積極鼓勵合規人員通過自學和參與培訓等方法來不斷的磨礪自身的業務技能，為農村信用合作聯社的合規管理工作提供技術上的支持；最后，要加強對合規管理人員的道德教育，確保他們可以將誠實守信與遵紀守法作為自己的工作信條，尤其是在服務于客戶的過程中，要在其中融入符合合規管理的文化內涵，將傳統模式中的“被動合規”轉變為“主動合規”。
2.完善合規管理制度，強化合規執行力
（1）將管理制度作為工作基礎，著力改善制度缺失問題
首先，縣聯社的管理者要盡快構建出一套完善的合規管理制度，同時要結合當前的管理現狀來將不合乎規定的制度內容盡快清除，堅決杜絕與業務無關的制度盲區存在；其次，要進一步完善合規風險管理工作的長效機制，制定并執行《合規績效考核制度》與《誠信舉報制度》，以此來約束企業內部員工的工作行為；再次，建立內部員工的重大事項報告制度，將員工在合規風險管理中所出現的異?；蜻`規行為給予妥善處理，將隱患扼殺在搖籃中；第四，針對重點員工建設重點關注檔案，對員工實施動態化管理與崗位跟蹤管理，通過此種方式來杜絕因員工不良行為而導致的合規風險；第五，完善有關于合規風險的預警機制?？h聯社的管理者應當經常性的更新風險信息，在第一時間編發風險提示文件，將風險的類型與特征告知給管理人員，做好相關的預警回訪工作，以此來降低風險所帶來的成本支出。
（2）強化執行力，改善制度執行彈性過大的問題
首先，縣聯社的管理者應當從文化理念的層面上著手，進一步加大合規風險管理的執行力。一方面要尊重合規風險制度的管理規則與執行規則；另一方面還要考慮到合規風險管理人員的想法，盡可能的避免“木桶效應”的出現，在企業內部形成良好的合規工作氛圍；其次，要從目標的實現高度上來增強風險管理的執行力。不僅要將合規經營管理同業務發展緊密的關聯到一起，同時還要落實行政與經濟的雙線處罰制度，針對管理人員所出現的違規行為要堅決處理，樹立起制度在企業中的威信力；最后，要不斷提高監督方式上的執行力。縣聯社的管理者需要從多個角度著手來分析現行的監督方式，結合合規風險的特征與表現形式來實施突擊檢查、內部換崗以及平行代班等工作方式。
3.以精細化管理為切入點，提高基礎管理水平
事實上，各個地方上的基層營業網點是縣聯社最為基本的組成部分，只有保證這些營業網點可以順利的合規經營，才能夠進一步實現縣聯社的可持續發展。首先，縣聯社的管理者要樹立起正確的風險管控導向，應將更多的精力都投放在健全管理績效考核體系的工作當中，同時加大對員工個人績效的考核力度，真正做到獎優罰劣，在縣聯社中形成盡職盡責的工作氛圍；其次，健全合規風險管理的工作機制。管理者要結合企業文化來確定風險管理的工作基調，盡快樹立起正確的管理理念，全面提升管理人員的風險意識，實現縣聯社內部層層負責的管理工作機制；再次，要將合規風險的管理工作內容落實到各個崗位中的個人身上，上至合規管理部門領導與主管人員，下到前臺的接待與服務人員，均要明確自己的工作職責，筑牢根基；最后，著重凸顯出合規風險管理的關鍵領域，其中包括財務管理、信貸管理、經營管理以及安全管理等。其中，財務管理的工作重點為決策機制的完善、信貸管理的工作重點為不同季度的風險按排查、安全管理的工作重點為強化報警監控的實際功能，以此來凸顯出“三防一保和案件防控”的安防工作價值。
參考文獻：
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提高合規管理水平范文3
關鍵詞：合規管理 標準化 體系
一、商業銀行合規管理的標準化趨勢
從發展歷程看，合規管理是一個動態過程，隨著監管和銀行業的發展而演變，大致經歷了“管制缺乏導致風險嚴重-為應對風險實施嚴格管制-為促進金融效率放松管制-為防范新的風險，強調外部監管與內部自我約束并重”幾個發展階段。從中可見，金融監管改革的新趨勢勢必影響和引導銀行業的經營戰略轉變和管理創新。如何順應新的發展趨勢，如何在業務創新過程中開展高標準的合規管理，這都需要商業銀行夯實合規管理基礎、創新合規管理手段。
為全面推進銀行業標準化工作，促進銀行業國際化與信息化發展，在深入分析行業發展趨勢和標準化現狀的基礎上，人民銀行組織各商業銀行編制完成并《銀行業標準體系》。該體系已通過全國金融標準化技術委員會評審，描繪了未來五年銀行業標準全貌和標準化發展藍圖，是銀行業標準化工作的主要依據和重要參考，對于促進銀行業建立標準體系總體框架、協調標準關系、提高標準質量、加強標準工作機制、提升經營管理水平具有積極意義。可以預見，《銀行業標準體系》后，將與證券、保險等標準體系共同構成金融業標準體系，成為金融標準化工作整體規劃和宏觀指導的重要基礎，這也為商業銀行的合規管理標準化建設提供了難得的契機。
二、新時期合規管理面臨的問題和挑戰
近年來，外部經濟金融形勢與內部經營管理對銀行業的合規管理提出了更高要求，如何開展高標準的合規管理工作成為商業銀行面臨的嚴峻考驗。
（一）國內外經濟增速放緩加大了銀行的合規風險
當前全球經濟增速放緩，歐債危機尚未結束，國內經濟下行壓力不減，部分企業生產經營困難，流動性不佳，由此衍生的合規風險不容忽視。一方面在資金供給結構未發生根本改變的形勢下，民間融資與“影子銀行”等存在較大發展空間，鑒于其與銀行信貸資金的高度關聯，一些業務領域存在較大合規風險。另一方面，激烈的市場競爭催生了大量金融創新，但普遍存在低水平創新現象，因此須警惕脫離實體經濟發展需要和不當規避監管的創新。
（二）趨嚴的監管政策要求高標準開展合規管理
危機之后，加強監管成為金融界共識。銀監會在2012年大型銀行監管工作會上提出，鼓勵將監管政策內化為銀行規章制度的激勵性監管，要求大型銀行規范業務行為、信息披露、投訴處理，強化現場檢查監督；人民銀行已試行反洗錢“總對總”的法人監管。同時，證監會對上市公司信息披露的監管越來越嚴格，國家發改委對商業銀行開展“不規范經營治理”上升到了整頓行業不正之風的高度。趨嚴的監管政策要求銀行必須以更高標準開展合規管理。
（三）合規文化建設亟待深化推動
合規文化建設還處于初級階段，“合規創造價值”等理念還未真正深入人心，員工主動合規的意識有待增強。一是普遍存在重業務拓展輕合規管理現象，績效考核的“指揮棒”偏重指向業績指標；二是員工制度執行力有待加強，“重制度建設、輕制度執行”的現象依然存在；三是合規文化尚不能人腦人心，員工參與社會融資、經商辦企業等行為發生在銀行體系之外，僅靠內部監督很難發現，必須通過深化合規文化建設、搶占員工思想高地、加強員工行為管理等方式予以防范。
（四）合規管理技術方法有待改進提升
一是合規管理尚在起步階段，缺乏合規風險識別、監測、計量和控制的技術和手段，合規風險防范與業務發展之間難以定量管理、有效平衡；二是缺乏合規風險數據以及國內外同業合規管理信息的積累，難以進行橫向與縱向的比較分析；三是銀行內部普遍存在“信息孤島”現象，不同部門、不同業務條線之間尚未形成資源信息的共享機制。
總之，合規管理工作還不能適應新形勢下外部監管的需要，跟不上業務經營發展的步伐，需要在實踐中總結、提升與創新。
三、“五位一體”的標準化合規管理實踐模式
為應對新時期合規管理所面臨的各種問題和挑戰，順應金融同業合規管理的標準化趨勢，商業銀行需要圍繞合規管理的標準制定、組織保障、技術支持、價值創造、評價考核等五個方面進行管理創新，探索思考并努力實踐合規管理標準化、專業化、信息化、品牌化、績效化“五位一體”的工作模式。
（一）標準化——制定合規管理的工作基準
隨著銀行業務的日益多元化、復雜化和國際化，各國監管當局意識到，監管機構要持續跟蹤單個機構的風險變得日益困難，外部合規性監管不應該、事實上也不可能替代銀行內部的合規管理。監管機構需要鼓勵銀行在滿足最低合規要求的情況下，制定出標準更高、更為有效的合規管理規章制度和工作基準，形成科學完善的文化體系，培育按章辦事的合規文化，堅持持續改進的整改糾偏機制。
面對經濟下行壓力以及日趨嚴格的監管環境，商業銀行需要借鑒全面質量管理標準化、制度化、流程化的控制理念和工具方法，制定高標準的合規管理工作目標，建立職責明確、分工合理、相互制衡、報告關系清晰的組織架構；將崗位制約、制度執行、跟蹤監測、結果評價、激勵考核等內控合規機制貫穿于各級組織機構、所有業務領域和各個操作環節。
（二）專業化——完善合規管理的組織保障
專業化和獨立性是合規管理的生命線，合規管理如果喪失了專業化和獨立性，其職能作用必然大打折扣，甚至流于形式。專業化的合規管理體現了銀行業發展的要求，是當前銀行業合規管理亟待解決的問題。專業化的合規管理機制要求按照獨立性、權威性和全面性的原則構建合規管理組織架構，設置獨立的合規部門，配備專業的合規管理人員，明確專門的合規管理報告與反饋路線，培養高素質的專業合規管理人才。一是將合規部門的預算管理與其工作目標保持一致，而不取決于業務部門的盈利狀況：二是避免合規部門與業務部門存在利益沖突，避免合規官兼任的非合規任務與其合規職責存在利益沖突，確保合規官獨立自主地開展工作而不用顧慮受到報復或冷遇；三是以制度化形式明確合規風險報告路線中每位人員的職責，規范報告方式、要素、格式和報告頻率等；四是大力培養高素質的合規管理人才。專業知識是合規管理的起點，專業人才是合規管理的基礎。合規工作涉及銀行不同層次、不同業務的經營管理，需要熟悉法規和立法意圖、了解經營業務及客戶需求的復合型人才。
（三）信息化——健全合規管理的技術支持
合規管理是一個實時動態的互動過程，必須有一個強有力的信息平臺支持合規風險的及時監測、評估和分析，合規信息的及時與實時更新，實現管理層與員工的互動交流，保障合規管理的時效性和有效性。商業銀行需要充分利用先進的信息技術，運用IT思維，將合規管理的理念、方法和技術通過信息技術系統，嵌入到生產流程之中，實現合規管理的標準化、自動化和智能化；開發出貫穿各級機構、覆蓋各個業務領域的合規管理信息系統，定期開展業務產品與流程環節的違規點梳理與評估，實時錄入內外部檢查違規問題及合規風險事件，積累合規風險數據，揭示合規風險敏感區域與管理薄弱環節，及時進行合規風險的提示預警，不斷提高全行合規風險防控意識與水平。
（四）品牌化——實現合規管理的價值創造
銀行向市場提供的產品實質上是一種服務，是與貨幣信用相聯系的一系列服務的總和。品牌作為產品或服務的質量信號，能向顧客傳遞相關產品和服務的質量。一家銀行的合規管理如果標準規范、值得信賴，必然有助于其卓越品牌的塑造。高標準的合規管理水平，是一流商業銀行品牌塑造必不可少的構成要素。
合規管理本身并不能直接為銀行增加利潤，但卻能通過系列的合規活動增加盈利空間和機會，避免業務活動受到限制。一是通過密切關注和跟蹤法律法規、監管規定和市場規則的最新發展，爭取必要的話語權，代表本行利益及時提出相關意見和建議，積極爭取有利于銀行未來發展和業務創新的外部政策環境；二是通過內部制度的不斷完善，將銀行日積月累的各種良好做法沉淀下來，并清晰地界定實際工作中的盡職、問責和免責標準；三是合規成本與風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關關系，合規活動有利于銀行的成本與風險控制，提高資本回報。
（五）績效化——探索合規管理的評價考核
目前，銀行對合規管理的績效考核主要停留在合規管理部門及相關人員上，并且主要集于案件防控方面，對業務經營條線的合規績效考核不足，業務績效評價與合規績效評價聯系不足。這些情況導致合規人員缺乏加強合規風險管理的內在動力，被動合規現象突出。為此，銀監會印發《銀行業金融機構績效考評監管指引》，確立了“合規引領”的原則，要求合規經營類和風險管理類指標應當明顯高于發展效益類等其他類指標，用于評價銀行業金融機構遵守相關法律法規和規章制度、內部控制建設及執行的情況。為此，商業銀行應結合自身經營實際開展研究落實，在倡導全員合規的理念下，在完善的合規組織架構下，依靠有效的考核手段確保合規執行效果。一方面將合規管理的指標納入到對各經營單位、各業務條線的績效考核體系中；另一方面將各經營單位、各部門合規管理的內容寫入到部門職責及相關人員的崗位說明書中，根據部室職責設置相應的合規考核指標，形成責任明晰的激勵約束機制，充分體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。
參考文獻
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提高合規管理水平范文4
校園常規管理工作是保證學校秩序優良、環境潔美、風氣純正的基礎性和關鍵性的工作，也是學校工作中最經常、最大量、最瑣碎的工作。其工作的內容既涉及到教育教學工作的眾多環節，又關系到學生每天衣食住行的方方面面?？梢哉f，常規管理水平的優劣就是一所學校德育水平高低的最直觀的表現。今年暑期，在市委市政府和市教育局的正確領導和大力關懷之下，我校如期順利地遷入市區。優越的地理位置使我校辦學的平臺進一步抬升，辦學的規?？涨暗財U大，辦學前景更加樂觀；同時也使我校辦學的使命和壓力進一步增強、管理的難度進一步加大。就常規管理工作而言，我們就必須首先要正確面對、盡快熟悉和不斷適應這個新的環境。我們原有的管理模式盡管曾發揮了巨大的有效的作用，但它不可能百分之百地適應于目前的新環境，所以在常規管理工作方面，我校有一個較大范圍的革故除舊、繼承創新的任務。
搬遷之前的較長時間里，我們就未雨綢繆，認真思考；開學以來，我校根據新環境和新形勢下的德育工作特點，基本確立了“以常規管理為中心，以學生社團為骨干；以養成教育為目的，以嚴格制度為保證；以細致工作為基礎，以系列評比為抓手；以人文關懷為思想，以推陳出新為方針”的校園常規管理新思路。經過近兩個月的努力實踐，我們基本鞏固并保持了原有的常規管理水平，在某些方面，我們已經有了一定的突破和創新?？偨Y我們所做的工作，能夠主要得出以下幾點體會。
一、要培養一批十分重視常規管理工作的熱心人。
多年以來，我校一直十分重視校園常規管理工作?，F在，我們更是把這項工作提高到了
事關學校外在形象、養成學生內在素質、優化校園文化環境、促進學校德智美體勞五育并舉的戰略高度。經過多年的實踐和傳承，重視常規管理的思想在我校已經成為一種根深蒂固的校園文化，內化為絕大多數二職中人的共識?！皯B度決定一切”，有什么樣的精神狀態，就會伴隨有什么樣的行為狀態，從而就會產生什么樣的工作局面。因此，培養一大批具有重視常規管理的工作態度的人是抓好這項工作的基礎和保證。開學以來，我們通過多種渠道分層分級地反復宣傳、強化教育，在新的環境中的辦學起點階段，就基本統一了上下重視常規的思想，落實了多管齊下狠抓常規的行動。大家沒有滿足于以往的成就和在新的環境中既已取得的成績，而是本著“邁步從頭越”的謙虛的積極的態度，認真地熱心地從事著這項日復一日、周而復始的工作。目前，在常態下，幾乎是每一天，從校長室到德育處，從團委到學生會，從班主任隊伍到班團干部隊伍，所有的部門和組織中都有人自覺地習以為常地帶著常規管理的視眼，活動在自己所負責的管理區域，形成了一道人人重視常規、參與管理的流動的風景；織成了一個齊抓共管、嚴密細致的常規管理網絡，從而有效地保證了校園常規的較高水準。
在眾多熱心于校園常規管理的人群中，有一支力量堪稱骨干，那就是我們的學生會組織。它已經成為我校常規管理的志愿性的服務類社團，成為學生一日常規管理的權力執行機構，其對常規的管理和服務是全方位、各領域的。幾乎每天和每一個階段，學生會都發揮著不可或缺的重要作用。本學期，我們更加重視學生會的組建和管理。目前，新一屆學生會換屆工作已基本結束，會員和干部的產生上，我們堅持班主任推薦、團委選拔、競爭上崗的程序和原則；會員和干部的教育管理上，我們本著充分信任、大力培養、放手使用、熱情鼓勵、優勝劣汰的方針。這樣產生的人選有責任感榮譽感、有活力有熱情；他們從學生中來，了解學生也能代表學生。利用學生會組織的群眾性和代表性，讓他們參與常規管理，就能提高常規工作的針對性和實效性。調動和保持了學生會工作的熱情，就為高標準的常規管理提供了重要的人員保障。
二、要建立一套比較完備的常規管理工作制度。
要使得常規管理的水平不滑坡，以良好的常規去促進學生行為習慣的養成，就要克服日常工作中的隨意性，杜絕偶爾產生的僥幸心理和麻痹思想；就要遵循日常管理的程式性和規范性，增強日常行為的積極性和主動性。為了使常規工作的各個環節都有規可依、有章可循，就必須要根據具體環境和具體情況建立健全一套比較完備的常規管理制度，組建一個積極貫徹并執行這些制度的管理網絡。
規章制度在學校的教育教學工作中，不僅具有重要的教育意義，更具有廣泛的管理功能。它應該是實際工作中所積累的經驗的總結、濃縮和提高。不但要符合具體環境中的具體情況，而且更要能夠引導和指導實際工作。完善的常規管理制度會帶來管理行為的規范性，保持良好的管理水平。
近年來，我校在尊重和遵循《中學生守則》、《中學生日常行為規范》和《公民道德建設實施綱要》的原則下，根據本校學生實際，相繼制定了《市二職中學生日常行為規范三十條細則》、《市二職中校園常規管理十項評比制度》、《市二職中班主任工作量化考核制度》和《后進學生行政結隊幫教制度》等一系列重要的常規管理制度。不同的管理制度分別從不同的角度有重點地或對廣大學生或對班主任老師或對學校行政人員賦予了具體的常規性的工作，從而有效地嚴密了管理的環節。比如在對學生的一日常規所涉及到的各個方面，我們制定了能夠與之基本全面配套的“十項評比”制度。它包括“勤學、清衛、公物、排車、兩操、板報、舍務、就餐、胸卡、禮儀”十項內容。每一項內容的下面還進一步細化，形成四至八條管理細則。僅就“公物”一項為例，我們的管理細則就包含1.桌凳門窗玻璃三機一幕的保管；2.衛生保管區公物、生活區設施設備、綠化護理區植被的管護；3.教室、宿舍電源、門窗的按時關鎖；4.“無人燈”、“晴日燈”、“長流水”等浪費財物問題；5.期末總評公物零損壞、財物零浪費班級的加分規定等多個方面。這樣的管理制度從宏觀處著想，從微觀處著手，符合“把實事做細、把細事做實”的要求。各項常規制度有機結合、互益互補，層層級級分工協作、多管齊下，形成了一股強大的常規管理力量，有力地將各項常規工作納入了正常運行的軌道，從而能夠保持校園常規管理的正常局面。
三、 要形成一個系統的可行的管理效果評估機制。
現代管理學原理和校園常規管理工作的具體實踐已充分證明：完善的工作制度就是管理的目的、要求和指令；嚴密的組織網絡就是使這些目的得以實現、指令得以落實的執行系統。在一日常規的過程管理中，必須要落實“指令—執行—反饋—總評”這一管理鏈條中的每一個環節，尤其要重視最后的兩個環節。只有形成一個科學合理的、公正系統的評估機制，才能最大限度地保持基層工作者的熱情和積極性，才能最大程度地減少懈怠和松勁思想，保證常規管理水平的不折不扣、精益求精。
我校在對各項常規工作的效果進行評估時，一直堅持定期的總結性評估和平時的過程性評估相結合的做法。總結性的評估側重衡量階段性管理效果，基本上以星期、月份、學期和年度等四種時段為評估單位；過程性評估則側重衡量當時當日的常規項目管理效果。它具有準確、及時的信息反饋功能，不僅使評估成為改進和完善當前工作的重要抓手，也為今后總結性的評估提供了詳實的第一手資料。
在校園各項常規管理的具體評估過程中，我校堅持以“十項評比”為主線，以學生會組織為骨干力量，不折不扣地執行著每日常規的檢查、評比、反饋的工作。學生會下屬的衛生部、紀檢部、舍務部、生活部、體育部等部門對各自所負責的項目都統一評分標準，堅持一日兩次的定期檢查督促，每次檢查必有結果，每有結果必有通報。于當日當次檢查后立即在專用的通報黑板上形成書面的反饋信息，而且有些項目的評比結果還用書面通知單的形式遞交相應的班主任老師。這些過程性的評估活動，已經成了學生會各部門工作的常規。這些過程性的評估資料也為各個階段總結性的評估提供了依據。在學生會的努力之下，每一周的星期一，校園十項常規的一周評估結果都會風雨無阻地出現在常規管理公告欄內；每一個月，各個班級一月常規名次排行榜和舍務管理成績匯總表也能如期送達德育處，這種“日督查、周排名、月考核、期總評”的系列性工作所積累的資料，為班主任工作的考核，班團組織的考評提供了重要的基礎。我們感到：形成一個系統的可行的管理效果評估機制之后，就能夠使校園常規始終得到全體師生的高度重視，就能使之成為培養學生文明言行、良好衛生習慣和集體主義精神的有效載體，就能使良好的常規水平得到長效保持。
四、 要確立一種主動研究積極創新的德育工作新理念。
學校德育工作保持活力、常抓常新、形成特色的關鍵是善于探索新領域、敢于開拓創新，另辟新路。對于我校面臨全新環境的實際情況而言，就是要勇于革故除舊，善于繼承發展，能夠打破舊框子，構造新模式。在常規管理工作方面，同樣很需要創新意識的確立。
提高合規管理水平范文5
關鍵詞：商業銀行；合規管理；內涵；途徑
一、前言
改革開放以來，我國金融行業發展迅速，商業銀行作為其中重要的分支，在金融行業中占有主導地位。商業銀行的經營管理具有高效益性和高風險性。商業銀行在經營管理活動中，必須要保持必要的安全性，在經營中注重流動，以增強效益為中心思想。我國商業銀行的發展歷史較短，在運行的過程中，借鑒了很多國外銀行的先進經驗。在經歷了幾十年的發展過程中，取得了一些成績，也發現了很多存在的問題。商業銀行合規管理就是要積極規避運行中的風險，讓商業銀行沿著正確的道路發展下去，為經濟和社會做出貢獻。合規管理是提高商業銀行資產質量的重要途徑，合規守法可以有效減少商業銀行的不良案件發生，同樣，合規管理對于商業銀行提高效益具有重要意義。合規管理是促進商業銀行經營發展的必要手段。
二、合規管理的主要內容和對商業銀行經營的意義
（1）合規管理的主要內容。合規管理是金融行業發展的必然產物。在金融行業管理中，各個國家都有自己獨到的管理模式。合規管理是保障商業銀行合法健康發展的途徑。合規管理是商業銀行風險管理的技術要求。合規風險是銀行在經營中，沒有按照規定進行經營活動，出現了重大的經濟損失和違法行為。合規管理主要就是對你合規風險進行管理。它包括市場準則，法律法規，內部規則，政策動向，市場慣例等多方面內容。合規管理需要建立具體的措施和制度，用以保證商業銀行的穩健經營。
（2）合規管理在商業銀行經營中的重要意義。商業銀行要想長期生存和發展，就必須要建立符合法律規定的制度體系。合規管理是實現商業銀行全面監管的重要手段。合規管理是控制商業銀行風險的必要方法。合規管理可以有效保證商業銀行的資金安全。合規管理在創造商業銀行效益方面具有重要的價值要求。合規管理在最大程度上規避了銀行經營中的風險，合理處理風險是合規管理的主要任務。在我國積極推進現代銀行制度的關鍵時期，合規管理具有重要的參考價值，為商業銀行的整體經營活動提供必要的依據。
三、現階段商業銀行合規制度存在的弊端
（1）合規制度體系尚未完善。我國目前的合規管理中，主要的缺點就是合規制度體系的合理性要求不足。商業銀行的工作流程是具體的和細化的。因此，在制度體系方面，要把細致性當成制度制定的標準。商業銀行在經營中，具有各自的特點，在制度上，我們必須要遵循商業銀行各自的業務特點，不能盲目地建立制度。在管理形式上，要符合銀行的年度計劃和目標要求。制度建立是一項長期的工程，目前合規制度體系的不完善，是阻礙商業自身發展的主要障礙。
（2）合規文化建設意識較弱。合規文化是保證商業銀行的所有成員能夠做到自覺依法合規，在經營活動中倡導合規理念，強化養成合規的風氣。但是，現階段的商業銀行內部管理中，合規文化建設的意識較弱，在合規管理中，不能形成良好的合規氛圍，商業銀行不具備合規文化的軟環境。
（3）合規管理的執行存在環節上的弊端。商業銀行的業務具有復雜性和完整性。在有些商業銀行的經營中，企業領導者和組織者，在具體制度執行上，停留在表面，這就造成員工在執行上，也停留在表面，無法實現合規管理的細致性和全面性。合規管理的優勢就是處理細節問題。執行力度不夠必然造成環節上的疏松，從而影響商業銀行的發展節奏要求。
四、規范合規制度管理，促進商業銀行經營發展
（1）在意識上增強合規制度管理的認知。在任何一項制度的建立和改革上，意識層面都是所有活動的前提。商業銀行的經營與管理尤其更要重視意識理念的樹立和培養。在改革中，我們要加大對合規管理和合規文化的建設，在建設中，注重提高管理水平的方法培訓。要將合規管理的意識滲透到員工的日常工作中，在細節中展開合規管理的優勢。商業銀行的制度建設中，對制度的認知和理解，是員工自我發展的基礎。我們要倡導誠實守信、公平公正的道德標準，在實際工作中，遵守法律、積極完善業務水準，讓企業員工實現自我和企業提升的統一性和一致性。
（2）完善合規制度管理的體系。我國商業銀行的發展歷史中，沒有現成的經驗照搬。我國的經濟制度與發達國家不同，金融發展模式必然與他們有明顯的區別。但是，經濟活動目標都是促進社會發展。因此，應該建立屬于我們本國實際、符合我國經濟發展特點的銀行管理體系。合規制度管理體系的建立要在識別、量化、評估等方面，建立規章制度和操作辦法。一個完善的合規制度管理體系，需要有制度政策，有方法理論，有操作規則，有處罰辦法。完善合規管理體系，是一項長期的任務，需要精神層面的支持，也需要基礎設施方面的保證。（3）強化人力資源管理。銀行的管理是銀行經營發展的保證，其中人力資源管理是銀行管理的重中之重。商業銀行作為金融機構，人員的素質決定了業務開展的效果。在基層經營的管理中，要對銀行全體員工實行合規文化的培訓活動。在培訓中，要讓銀行職員學習到法律常識、法律規定、職業操守等內容。在日常業務辦理中，要注意按照行為規范進行操作。開展合規文化培訓，是保證商業銀行人力資源的公正客觀，讓銀行人員具有專業的金融知識素養，在應對業務和處理復雜問題時能夠保持清醒的頭腦。
（4）科學規范商業銀行合規管理體系。合規管理在商業銀行經營管理中具有重要的意義。商業銀行在我國的發展受到相應的限制，這就造成在運行過程中，制度沒有發揮必要的作用。銀行制度多數存在模糊狀態和粗放的管理狀態?？茖W的合規管理可以有效避免這樣的發展局面。在運營中，要強化規章制度的力度，明確責任，明確任務，在制定規章制度和實際操作中，要把經營和管理統一起來，實現科學的管理方式。
（5）建立科學有效的監督約束機制。銀行的業務性和功能性決定了銀行在經營中會遇到很多管理上的漏洞。每年商業銀行的案件都是由于管理的疏漏。因此，在合規管理中，要讓社會對銀行實行透明的監督，讓職能管理部門加強對重點業務的管理。例如房貸的管理、車貸的管理、票據業務、理財管理等。在檢查中，要對票據憑證進行全面的檢查，對具體環節進行細致整理。監督約束機制就是要對商業銀行的運營實現全程的監控，讓商業銀行的日常操作有法可依。
五、結論
合規管理是證券公司制定和執行的合規管理制度。提高商業銀行經營發展的核心動力就是增強企業內部管理，內部管理對于商業銀行來說是影響企業生存和發展的根據。合規制度的建立就是要從根本解決商業銀行的運行風險。規避風險是提高利潤的必要途徑。我們建立和完善合規風險管理，可以把商業的經營活動，統一到一個整體目標上來，實現商業銀行資本方面、控制方面、服務方面的現代經營理念，讓商業銀行成為金融體系重要組成部分。
參考文獻：
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提高合規管理水平范文6
論文摘要：重視加強實驗室與實驗儀器的管理，以更好地為實驗教學服務。一、加強常規管理，提高工作效率。二、提高專業素質，服務實驗教學。三、大力開展研制自制教具活動。我們要在實驗室管理上下大功夫，向管理要效益，向管理要質量，以推進素質教育進程，達到實現學校教育的整體目標。
正文：
實驗教學是小學科學（自然）教學的基本方法之一，是實施素質教育新精神和實踐能力為核心的21世紀人才的重要途徑。實驗教學的開展離不開實驗儀器與實驗專用教室。因此我們十分重視加強實驗室與實驗儀器的管理，以更好地為實驗教學服務。
一、加強常規管理，提高工作效率
一切工作的成敗都與管理有密切關系。為使管理工作制度化、規范化、有章可循，首先我們根據實驗室管理的目標、任務和要求，遵循教學規律、實驗規律、經濟規律和分工協作規律等客觀規律，建立健全實驗室各項規章制度，合理組織實驗教學。而不是只憑經驗、憑記憶、憑感覺來管理。并結合我校實驗室特點和學校的實際，制定出切實可行的實驗室管理制度和學生實驗守則，張貼在醒目的位置上，并定期檢查執行情況。
根據教材和大綱的要求，結合學校的實際情況，制定了實驗室規劃、配備標準和裝備要求，配齊配足了儀器設備，做好驗收、登記、建賬、立卡等帳冊管理工作。儀器的陳列存放做到科學、規范、安全合理、美觀、方便取用。建立健全實驗室計劃總結、通知單、記錄等各種資料的檔案，強化管理措施，提高儀器設備的利用率和實驗教學的開出率。充分利用學校現有條件，向學生開放實驗室，開展興趣小組和自制教具活動，提高學生動腦、動手能力，激起學生學科學、愛科學的學習興趣。
轉貼于 二、提高專業素質，服務實驗教學
實踐證明，要管理好實驗室，要開展好實驗教學，沒有一支有良好素質的實驗教師隊伍是不行的，這是一個很關鍵的問題。因此，加強實驗教師隊伍建設，提高實驗教師素質，是管理的重要目標和任務，我校實驗員既有學科的日常授課任務，又擔負實驗員的管理工作。我們要求每個實驗員都十分熟悉每一種實驗儀器的擺放位置，能夠十分熟練地操作使用每一件實驗儀器。我們經常開展課堂教學活動和理論沙龍研討活動，提高教研理論水平。并積極安排實驗教師進行業務培訓，每月對實驗教師的工作業績進行考核評定，逐步提高實驗教師的專業素質和管理水平。
三、大力開展研制自制教具活動
研制自制教具是一項既省錢，又能解決實際問題的活動。同時還能引導學生利用自然、改造自然、認知世界達到鍛煉學生動手能力的目的。教師從自然學科所特有的角度去觀察去思考，引導學生自制教具，發現身邊許多廢棄的東西都是可以利用的。如：礦泉水瓶，從中上部截開，上部是漏斗，下部是盛水用的燒杯。青霉素小瓶去掉鐵皮洗凈，插上細塑料管，可做氣體液體的熱脹冷縮的實驗。易拉罐底做點火實驗的廢物罐等等。收集營養液小瓶做種子分組實驗標本方便面碗種蒜等等。這樣通過師身生齊動手，自制實驗教具，既充實了實驗室的教具，又輔助了教學，鍛煉了學生。一舉多得。另外我們還建立了自制教具的管理帳目。將永久性的自制教具轉到儀器帳上，并納入常規儀器的管理和使用當中。
