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等級保護和風險評估范文1
1)主要內容
等級保護是指導我國信息安全保障體系總體建設的基礎管理原則，是圍繞信息安全保障全過程的一項基礎性管理制度，其核心內容是對信息安全分等級、按標準進行建設、管理和監督。
2)優點
等級保護適用于宏觀層面，是一種大范圍“基線安全”，適用于行業主管部門對信息安全的總體把握與監控。
3)缺點
具體到某個組織的信息安全保護而言，等級保護的粒度劃分較粗，在滿足組織對信息安全的精細控制要求方面還存在不足。因此，在滿足監管部門的等級保護要求之后，組織還可進一步把等級細化到各種層次的安全域，直至對一個個的信息資產進行有效管理。
2.信息安全管理體系(ISMS)
1)主要內容
類似于質量之于ISO9000，ISMS是組織為提高信息安全管理水平，按照ISO27001的要求，在整體或特定范圍內監理的信息安全方針和目標，以及完成這些目標所用的方法和體系。它是直接管理活動的結果，表示為方針、原則、目標、方法、計劃、活動、程序、過程和資源的集合。
2)優點
ISMS涉及了信息安全的11個領域，133個控制措施，基本涵蓋了信息安全的方方面面，適用于各種類型的組織用來建立一個總體的安全控制框架;ISMS更注重于把“安全管理”當作一種制度來建設，通過建立統一的方針、策略，以及規范化安全規則，使ISMS實施主體能有效地識別風險，持續不斷地采取管控措施，以把風險降低到組織可接受的程度。
3)缺點
它只是描述了建立ISMS的思想、框架，但對如何建立ISMS并沒有一個詳細明確的定義，也沒有描述ISMS的最終形態;沒有確定建立信息安全體系的具體方法與技術。因此，ISMS對實施者來說留下來很大的可操作空間，不同的組織和不同實施著對ISMS標準的把握可能差別很大，ISMS總體水平也會有高下之分。
3.風險評估
1)主要內容
風險評估是獲知組織當前風險水平的一種手段，在金融、電子商務等許多領域都是有風險及風險評估需求的存在。當風險評估應用于IT安全領域時，就是對信息安全的風險評估。
2)優點
風險評估從早起簡單的漏洞掃描、人工審計、滲透性測試這種類型的純技術操作，逐漸過渡到目前普遍采用ISO17799、OCTAVE、NIST SP800、NIST P800-26、NIST SP800-30、AS/NZS4360、SSE-CMM等方法，充分體現以資產為出發點、以威脅為觸發、以技術/管理/運行等方面存在的脆弱性為誘因的信息安全風險評估綜合方法及操作模型。
國內這幾年對信息安全風險評估的研究進展較快，具體的評估方法也在不斷改進。原國信辦2004年組織完成了《信息安全風險評估指南》及《信息安全風險管理指南》標準草案的制定，并在其中規定了信息安全風險評估的工作流程、評估內容、評估方法和風險判斷準測，對規范我國信息安全風險評估的做法具有很好的指導意義。
3)缺點
《信息安全風險評估指南》所確定的風險評估方法還只是一個通用的方法論，具體到一個特定的單位，要對其中的風險進行準確地識別與量化仍熱是一件困難的事情，在很大程度上要取決于評估者的經驗。
等級保護和風險評估范文2
[關鍵詞]數字圖書館 信息安全管理 IS027000規范 評介
[分類號]G250.76
目前數字圖書館信息安全問題的主要解決之道是依賴計算機和網絡安全等技術措施進行防范保護，雖然近幾年也有學者從人員管理、設備管理、災難恢復制度、人員培訓、法律法規等角度進行探討，但是數字圖書館信息安全領域“重技術、輕管理”的現象非常明顯，這與信息安全領域“三分技術、七分管理”的黃金定律是相違背的。因此，如何在危機四伏的信息和網絡環境中，在技術水平不變的情況下依靠管理的改進大幅度提升數字圖書館信息安全等級，建立一套具有可操作性的管理體系標準以規范數字圖書館的信息安全管理過程，已成為當前數字圖書館信息安全領域的重點課題。
南京農業大學信息學院黃水清教授的新作《數字圖書館信息安全管理》是基于其主持的國家社會科學基金課題完成的研究成果，由南京大學出版社新近出版。此書較好地回答了上述問題，是國內第一部系統闡述數字圖書館信息安全管理體系的論著，填補了國內該領域的空白。作者在深入對比分析一系列國際信息安全管理標準和規范的基礎上，將在企業和政府機構廣泛應用的IS027000系列標準引入到數字圖書館信息安全管理領域，并從理論和實踐兩個層面出發，構建了數字圖書館信息安全管理的理論體系和實踐防范體系，對于推動數字圖書館信息安全的研究與實踐具有十分重要的意義。
黃水清教授指出：“數字圖書館信息安全即保持數字圖書館各項信息的保密性、完整性和可用性，使得數字圖書館傳遞給用戶的信息具有真實性、可核查性、抗抵賴和可靠性。其中，保密性、完整性和可用性是數字圖書館信息安全的完整體系和內核，真實性、可核查性、抗抵賴和可靠性是數字圖書館提供給用戶的信息服務的質量標準。”該書的所有研究緊緊圍繞這一定義展開，從標準選擇、方法選取、模板制定、實踐驗證4個部分進行研究、探索和實踐。
與信息安全領域的其他國際標準規范相比較，IS027000是一個通用的、普適性的信息安全管理標準族，核心是IS027001和IS027002，分別描述了組織信息安全風險評估和風險控制的方法和流程，適用于任何規模和行業的組織。將IS027000采用的策劃一實施一檢查一措施(PDCA)過程模式應用于數字圖書館，可以確保數字圖書館的安全管理實踐持續地被文檔化、加強和改進。而數字圖書館的業務流程具有趨同性，與IS027000從業務流程人手進行資產、威脅、脆弱性識別以保障風險評估和風險控制過程的要求相一致。同時，IS027000的控制措施涵蓋了信息安全風險控制的各種可能，數字圖書館的信息安全風險控制措施只需根據其行業特點從中選取即可。通過比較，作者確定IS027000是適用于數字圖書館信息安全管理的最佳依從標準，能夠用于指導建立數字圖書館領域的信息安全管理體系，并且，可以通過制定數字圖書館信息安全風險評估與風險控制模板的方式減少具體實施過程中的難度與成本。
《數字圖書館信息安全管理》一書在第四章和第五章著力闡述了數字圖書館信息安全管理方法的選取問題。信息安全管理包括風險評估和風險控制兩大過程，兩大過程整體遵循PDCA的過程模式，不斷循環評估～控制一再評估的過程。其中，風險評估模型主要包括資產、威脅和脆弱性三大要素，作者分別用模糊數學、構建威脅場景和通用缺陷評估系統(CVSS)的方法構建了數字圖書館的資產價值評估模型、威脅等級識別模型和脆弱性等級識別模型，然后以IS027005中的風險矩陣模型的一種變形為基礎，綜合三個子模型，得到數字圖書館的風險評估模型。風險控制模型主要包括資產、業務和控制措施三大要素，作者提出基于投資約束和風險防范策略的風險控制決策模型，將資產、威脅、脆弱性與資產、業務、控制措施兩個坐標體系聯動。該風險評估和風險控制模型是本書數字圖書館信息安全管理研究的方法論。
數字圖書館是一種具有相同或高度相似的業務流程的特殊組織。作者選取了全國30家數字圖書館作為調查對象，通過調查總結得出數字圖書館的業務流程。以此為基礎，分別就資產、威脅和脆弱性的識別與估值問題展開多次深入調查，并采用上述風險評估模型進行計算和分析，提出風險等級劃分方法，形成了數字圖書館信息安全風險評估的模板。另外，通過調查、訪談等方式，作者從IS027002中總結分析得到適用于數字圖書館信息安全的控制措施集合，并根據風險控制模型的計算和分析，構建了數字圖書館信息安全風險控制的模板。數字圖書館風險評估和風險控制模板的制定過程是數字圖書館信息安全管理體系建立和實施的全過程，但是模板的形成降低了風險管理的難度、提高了工作效率，這就達到了本書的研究目標：大多數數字圖書館可以采取查詢資產報表的方式評估組織各項資產的風險等級并采取有效措施。
等級保護和風險評估范文3
【關鍵詞】繼電保護;可靠性;失效事件
1.引言
隨著經濟和科技的蓬勃發展，我國電力系統的應用也越來越廣泛，復雜的電網系統也變得越來越重要，繼電保護作為電網系統的第一道防線，其重要性不言而喻。繼電保護裝置的功能是區分被保護元件是正常運行還是發生了故障，故障是在保護區內還是在保護區外，所以如果不對繼電保護的可靠性和風險性進行研究，就無法及時發現繼電保護裝置的隱患，可能會導致電網發生意外故障，引起一系列事故發生。
2.繼電保護裝置
在國內，關于電力系統可靠性的研究主要經過了確定性評估、概率評估和風險評估三個階段。確定性評估一般是研究最重大的事故，如“N-1”安全分析，略顯保守;概率評估是研究了故障發生的幾率，但不考慮其后果;風險評估則綜合了發生故障的概率和產生的后果。在正常運行電網時，沒有失誤波動，沒有錯誤操作，這就是繼電保護裝置的可靠性。為了能精準的做出關于繼電保護的風險評估，應當首先分析它的原理。
2.1 繼電保護裝置的可靠性
繼電保護裝置是可修復的，其可靠性的特點有以下幾點：
（1）由于繼電保護工作的環境和其自身狀況的變動性，繼電保護裝置的可靠度和發生失效的時間有一定的幾率性和隨機性;
（2）繼電保護裝置的可靠性包含的因素太多。除了保護裝置，還有關系很密切的一次設備、系統通訊的運行和一些人為因素;電網的保護設計的原理、實際的運行方式和它的整定、配置方式都對電網的繼電保護裝置有著極大的影響，各種復制的軟件設備和硬件又涵蓋了電網的各個方面。所以，從軟件設備方面會有很多不穩定的物理因素像軟件的設計、系統的輸入和使用都會影響繼電保護的可靠性;在硬件方面，繼電保護的可靠性更多的是要看每個基礎設施和電路的設計方式是否可靠;
（3）繼電保護裝置的失效分成拒動失效和誤動失效，這兩種失效又可以分成不可以被檢測可可以被檢測兩種，在制定可靠性的一些指標時需要將兩種情況綜合在一起來考慮。
2.2 繼電保護裝置可靠性的影響因素
繼電保護裝置的可靠性和許多因素有關，如：
（1）繼電保護裝置基本上都是由電子設備和軟件組成的，電子設備老化或損壞會直接影響保護裝置;其運行水平和環境的干擾等也會影響到繼電保護裝置的可靠性;
（2）保護裝置的平臺是硬件，實行保護功能的核心是軟件，因此軟件的可靠性也顯得極為重要;
（3）C、PT等互感器和斷路器通過傳變輸入量和執行輸出直接影響繼電保護裝置;
（4）二次回路然的絕緣老化和線路等原因導致元件連接的接觸不良或者松動都會給被保護的元件帶來不利影響。全數字化的保護系統通過用高速網絡通信來取代二次電纜，因為二次回路能夠自我監測;
（5）繼電保護定值是離線整定在繼電保護裝置中的重要因素。常規的繼電保護裝置是通過離線計算其定值并穩定在運行中?？墒请娋W結構越來越復雜，在整定計算時得到的返回系數等數值運算復雜、運算時間過長，會影響被保護元件的應能，因此為了能有效克服離線定值的缺點，保護在線整定的定值顯得有越重要。
2.3 繼電保護的可靠性評價模型
在對繼電保護裝置進行關于可靠性的評估時，可以采用的模型有模擬和解析兩種方法。解析法是根據元件的功能、裝置的結構還有兩者在邏輯上的關系，來建立一種可靠性的概率形式，分析模型可以用遞推的方式或者迭代的方式，計算從系統得出的可靠性的指標。它的優點有精準度搞、概念清晰明了，缺點是他的計算量會因為系統數據規模的增大而增大。而模擬法則是利用概率分布圖來采樣選擇和評估，從統計學的角度得到關于裝置可靠性的數據。模擬法的優點是較為直觀，清晰明了，缺點就是計算時間長，和需要極高的精準度。在目前關于繼電保護裝置可靠性的評估中最常采用的是解析法，比如Markov模型法和故障樹法。故障樹法從裝置故障的模式出發，用瞬間照相對故障進行分析推理，一般來說是先算出最小的割集，再通過使用最小的割集概率來計算出裝置發生事故的幾率。由于故障樹法在使用方法上的不足，本文主要研究了GO法的應用，GO法運算分析過程（如圖1所示）。和傳統的解析法不同的是，GO法的出發點是裝置結構圖，更能清楚地反映裝置和元件之間的聯系。
圖1 GO運行分析過程
2.4 提高繼電保護可靠性的方法
（1）增強排除故障的能力：模擬事故的解決方法，提升繼電保護裝置的可靠性。增加檢查繼電保護裝置的頻率，加強檢查繼電保護裝置的力度，確定堅持的精準性，提前預防繼電保護裝置發生故障，減少事故發生的隱患;
（2）改善繼電保護裝置的設備：及時對檢驗設備的維修和檢測，完善電網系統配電自動化，隔離故障，使得電網系統和繼電保護裝置系統更為完全;
（3）嚴格把控質量關卡：對繼電保護裝置中的零件從選購制造方面抓起，嚴格把關增強繼電保護裝置的質量;
（4）保證繼電保護裝置在定值區的精準度：重視對繼電保護設備的檢查，定時檢查繼電保護裝置的各個零件，保證繼電保護裝置在定值區的準確性，重視每一次對設備的檢查。
3.風險評估
電力系統可靠性的研究方法主要是確定性評估、概率評估和風險評估三種。確定性評估出現最早，也應用最為廣泛，一般通過給定系統的參數、擾亂方式和運行方式來研究最重大的事故，如“N-1”安全分析，不考慮不同運行狀況等可能性，直接分析得出的結果略顯保守;概率評估不同于確定性分析，研究了故障發生的幾率，但不考慮其不同程度的后果;風險評估則綜合了前兩者的長處，分析了發生故障的概率和產生的后果。
3.1 風險評估方法
風險評估（Risk Assessment）指，在事件發生前后，將其風險事件所造成的影響或損失統計評估出來。識別各種不同的風險、評估可能發生風險的幾率、控制風險的等級和應對風險的消減對策，還有和預測會產生的一些負面影響是風險評估最主要的任務。
3.2 在繼電保護裝置中影響風險評估的因素
平均負載率和線路波動系數過大時，故障的風險值也會一同增大（如表1所示）。數據顯示，只有確定系統負荷的平均分布，才能減低風險的故障值。所以系統的操作人員運行電力系統時，需要使得系統總負荷均勻分布，才能最大限度的減低電網故障發生的風險性。
4.結束語
根據以上可知，繼電保護裝置在電網系統中處于十分重要的位置，嚴格把關對繼電保護裝置的檢查工作是確保電力安全運輸的重要環節。相關工作人員需要及時把握對繼電保護裝置的監控和檢測，預防意外事故的發生，明確繼電保護在電網環節中的重要性，確保電網的正常運行。
參考文獻
等級保護和風險評估范文4
近年來，國信辦組織了幾項信息安全試點，遍及全國的近三十余家試點單位成為安全探索先行者。當通過一年多的努力，為中國信息安全前行之路成功點燃一簇簇“星火”的時候，
他們坦然面對記者說出了這背后的故事。
國稅總局在風險評估實踐中總結出的差距分析法
有句話是這么說的：道路是什么，道路是人在沒有路的地方用腳踩出來的。
人生的道路是這樣，信息安全之路也是這樣。當安全威脅成為信息化進程最大阻礙的時候，如何踩出一條網絡信息安全之路，就成為政府主管部門思考的問題。
2006年，為貫徹落實《國家信息化領導小組關于加強信息安全保障工作的意見》(中辦發[2003]27號文件)，形成與國際標準相銜接的中國特色的信息安全標準體系，以更好應對未來日益嚴峻的信息安全威脅，國務院信息化工作辦公室會同相關部門，組織了三項信息安全試點，包括：電子政務信息安全試點、信息安全風險評估試點、信息安全管理標準應用試點?？偣灿腥嗉以圏c單位參加了相關試點工作。
因為涉及國家信息安全未來標準和技術道路的探索，所有的試點單位一直都仿佛蒙上一層神秘的面紗。這些探索者究竟做了一些什么工作？它們的先行又為我國信息安全事業踏出什么樣的實踐之路？近日，在國信辦召開的全國地方信息安全處長會議間歇，記者走近本次試點工作六個優秀試點單位代表，揭開了一直罩在這些試點單位頭上那層神秘的面紗，看到了他們的努力和汗水，以及試點工作探*索出來的寶貴經驗。政務馳入安全互聯網模式
試點方向：電子政務信息安全
訪談人物：河南省濟源市信息辦副主任焦依平
電子政務是國家信息化的重中之重，而信息安全又是電子政務順利完成的重中之重。
為貫徹落實中辦發27號文件精神，研究解決電子政務信息安全建設和管理中的一些共性問題，探索電子政務信息安全保障方法，國信辦會同國家保密局、國家密碼管理局、公安部十一局，從2005年10月開始，在廣東、河南、天津、重慶4個省市開展了電子政務信息安全試點。
這4個試點具體方向各有不同，其中河南濟源市探索的方向是如何基于互聯網開展電子政務建設、保障信息安全問題。“我們按照‘保安全，促應用’的思路，構建了基于互聯網的電子政務信息安全保障體系，探索出了一條低成本建設電子政務的新路子?！苯挂榔浆F在談起試點，依然抑制不住激動的心情。
焦依平介紹說，濟源市通信光纖現已覆蓋到村，政務部門全部接入了互聯網，但是統計下來，濟源市政務信息中部分總量不超過3%。如果僅為了3%的信息傳遞投入巨資建專網，顯然投入和效益不能平衡，這也與電子政務建設的初衷相違背。為此，濟源市按照國信辦和河南省信息辦的要求，不拉專線，完全基于互聯網，開展電子政務建設。
濟源市試點系統建設內容包括以下幾項：一是基于互聯網建設連接全市所有黨政部門和鄉鎮的電子政務網絡；二是在互聯網上建設政務辦公、項目審批管理、12345便民熱線、新農村信息服務等4個應用系統；三是在進行網絡和應用系統建設的同時開展信息安全試點，建設基于互聯網電子政務信息安全支撐平臺。
那么，如何真正用技術實現政務網絡互聯網辦公的安全需求呢？焦依平介紹說，試點工程遵循信息安全系統工程思想，按照“適度安全，促進應用，綜合防范”的原則和等級保護的要求，采用集成創新的技術路線，綜合運用以密碼為核心的信息安全技術，合理配置信息安全保密設備和安全策略，建設一個技術先進、安全可靠的基于互聯網的電子政務信息安全支撐平臺，形成一體化的分級防護安全保障體系，為電子政務提供可靠、有效的安全保障。
從安全技術實現上，據焦依平介紹，濟源市試點工程的安全支撐平臺涉及網絡安全和應用安全兩部分，本次試點網絡安全系統共建設7個安全子系統：一是VPN系統，由VPN密碼機、VPN客戶端和VPN管理系統組成，共同完成域間安全互聯、移動安全接入、用戶接入控制與網絡邊界安全等功能，其中中心機房的VPN密碼機帶有防火墻功能；二是統一身份認證與授權管理系統，完成用戶統一身份認證、授權管理等功能；三是網絡防病毒系統，部署于安全服務區，完成網絡防病毒功能；四是網頁防篡改系統，部署于政府網站，提供網站立即恢復的手段和功能；五是入侵檢測系統，部署于中心交換機，對網絡入侵事件進行主動防御；六是網絡審計系統部署于中心交換機，對網絡事件進行記錄，方便事后追蹤；七是桌面安全防護系統，部署在用戶終端，提供網絡防護、病毒防護、存儲安全、郵件安全等一體化的終端安全保護。
對于目前試點效果，焦依平認為，從實際效果來說，一是低成本建設了安全的政務網絡，實際投入620萬元，比原計劃專網方式預算總投資節約48.3%；二是實現了安全政務辦公和可信政務服務，全市各部門已100%實現了安全互聯，網絡可達鄉鎮，試點村；三是實現了安全的移動辦公，打破了電子政務應用只能在本地訪問的局限。而從長遠來講，濟源市已經初步建成安全、開放、實用的全面基于互聯網的電子政務系統。
電子政務內外互通
試點方向：電子政務信息安全
訪談人物：廣東省信息中心副主任曾強
目前，妨礙電子政務系統互聯互通的主要原因就是由此帶來的信息安全問題。跟濟源市試點方向不同，廣東省的試點方向主要是通過等級保護，探索解決省、市、縣(區)電子政務系統的信息共享與互聯互通問題。曾強介紹說，面對國信辦試點布置的這個大命題，廣東省將試點命題細化成以下幾個方面：由廣東省民政廳及東莞、深圳兩市民政局以及地下救助站完成民政4個業務系統縱向互聯互通試點；由省政府辦公廳完成視頻會議系統省府門戶網站試點；由佛山市政府完成財稅庫銀互聯互通系統試點；由江門市政府完成開放互聯環境下的信息安全解決方案試點；由佛山市南海區政府完成大社保6個分系統橫向互聯互通試點。
關于如何解決在不同的電子政務系統之間，安全實現互聯互通以及資源共享問題，曾強介紹說，試點工作中，廣東省綜合運用等級保護和風險評估相結合的方法，確定了解決互聯互通問題的基本思路：一是明確系統的重要程度，確定系統安全等級，采取與系統安全等級相適應的安全保護措施；二是按照有條件互聯、共享可控制的原則，確定需要共享的系統和應用以及需要共享的數據，保證只共享那些確實需要共享的數據，以保護系統中原有信息的安全；三是在進行系統互聯的部門之間建立共同的安全管理機制，明確系統互聯后的安全管理責任、管理邊界、安全事件協同處理等機制；四是對系統互聯的安全風險進行評估，全面分析低安全等級的系統給高安全等級的系統帶來的安全風險；五是針對系統互聯的安全風險，確定關鍵的安全控制要素，如互聯邊界的訪問控制、系統互聯的安全傳輸等，并落實具體的安全措施，保障系統互聯、數據共享的安全。
在以上措施的執行下，廣東省取得了初步成功，形成了《廣東省電子政務系統定級規范》、《廣東省電子政務系統互聯互通安全規范》等地方指導性文件。
風險規避預先保障
試點方向：信息安全風險評估
訪談人物：國家稅務總局處長李建彬
上海市信息化委員會信息安全測評中心
總工程師應力
信息網絡，風險無處不在，防患于未然是上上之策。這也是風險評估安全保障的內涵所在。國信辦于2005年2月組織北京市、上海市、黑龍江省、云南省、中國人民銀行、國家稅務總局、國家電網公司、國家信息中心等地方和部門開展信息安全風險評估試點工作。
國家稅務總局在廣東地稅南海數據中心所進行的風險評估試點，最大的亮點就是具有創新精神的“差距分析法”。
李建彬在介紹廣東南海試點經驗時，將差距分析法用一句話概括，就是“通過找出安全目標與現實系統差距，從而得出風險分析報告”。在試點工作中，李建彬感觸最深的就是，要對系統生命周期的整個過程都持續不斷地引入風險評估，盡量避免“先運行，后評估”的亡羊補牢式工作流程，以降低信息系統整體的信息安全風險等級。此外，李建彬還提出在風險評估工作具體實施過程中必須重點考慮以下幾點：
首先是風險評估與等級保護有密切的關系。類別和級別都是信息系統的固有屬性，通過風險評估可以識別系統的類別和安全級別，從而落實“等級保護”這一國家政策。但是系統的安全級別不應該一刀切，可考慮將系統最高安全級別部分的安全等級作為系統的安全等級。其次是系統分析是系統安全評估的基礎工作。再次是行業性系統安全要求在風險評估中起決定作用，不同行業的系統有著不同的安全要求，必須為不同行業、不同類型的系統制定適應其特點的系統安全要求。最后，通過安全風險評估工作進一步完善系統安全總體設計。
上海市在很早的時候就開始對風險評估進行探索。2002年上海市就確立180家重點信息安全責任單位(2004年調整為163家)，涉及重要政府部門、公共事業單位、基礎網絡和涉及國計民生的重要信息系統。2006年，上海市了《上海市公共信息系統安全測評管理辦法》，又于2007年1月出臺了《上海市市級機關信息系統建設與管理指南》。之后，上海市信息委又出臺了關于風險評估工作的實施意見，明確建立自評估與檢查評估制度的原則、工作安排。
上海市信息安全測評中心總工程師應力博士在介紹上海市的風險評估實踐經驗時，多次強調要引導各單位進行自評估建設，讓信息安全風險評估成為政府及企事業信息安全建設的常態，在系統的設計階段、驗收階段、運行階段，都需要進行風險評估工作，形成“預防為主，持續改進”的風險評估機制。應力認為，對信息安全主管機關來說，風險評估是一種管理措施，通過風險評估，領導者可以了解信息系統的安全現狀，從而為管理決策提供依據。
信息安全重在管理
試點方向：信息安全管理標準應用
訪談人物：北京市海淀區信息辦主任張澤根
深交所ISMS項目組張興東
有專家提出：“信息安全系統是三分技術，七分管理?！笨梢娦畔踩芾碓谡麄€信息安全保障體系中的重要性。
國信辦網絡與信息安全組與全國信息安全標準化技術委員會共同于2006年3月開始，在北京市、上海市、國家稅務總局、中國證監會和武漢鋼鐵(集團)公司選取了相關單位，對國際上通用的，也是已經列入國家標準制、修訂計劃的兩個信息安全管理標準，即ISO/IEC 27001:2005《信息安全管理體系要求》和ISO/IEC 17799:2005《信息安全管理使用規則》，組織了應用試點。
北京市海淀區信息辦張澤根主任在具體介紹北京市海淀區信息安全管理體系實踐經驗時，感觸最深的就是在參考國際標準ISO/IEC27001和ISO/IEC17799的基礎上，結合海淀區原有ISO9001管理體系，取得了事半功倍的實際效果。通過ISMS的運行實踐，海淀區信息辦建立了信息安全管理體系，為進一步通過ISO/IEC27001認證做了很好的準備，同時還對ISMS與風險評估和等級保護的關系進行了有益的探索。ISMS為解決海淀區信息安全問題，提供了良好的方法和管理機制，并且為政府的信息化建設通過避免安全事故和合理分配經費兩種方式很好地節約了建設經費。
在ISMS項目試點實施前，深交所ISMS項目組就確定了項目實施不能流于形式的總體工作思路。深交所ISMS項目組張興東介紹經驗時，認為除了利用技術調查手段之外，還需要深入各個層面調研，充分了解深交所的信息安全現狀，利用多種方法相互補充、相互印證，以提高調查質量，為項目后期的實施打下良好的基礎。
等級保護和風險評估范文5
關鍵詞:風險評估;企業安全生產;風險度判定準則
中圖分類號:F270文獻標識碼:A
文章編號:1009-2374 (2010)24-0163-03
0引言
風險是指可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。危險是可能產生潛在損失的征兆。它是風險的前提,沒有危險就無所謂風險。風險由兩部分組成:一是危險事件出現的概率;二是一旦危險出現,其后果嚴重程度和損失的大小。如果將這兩部分的量化指標綜合,就是風險的表征,或稱風險系數。
危險是客觀存在,是無法改變的,而風險卻在很大程度上隨著人們的意志而改變,亦即按照人們的意志可以改變危險出現或事故發生的概率和一旦出現危險,由于改進防范措施從而改變損失的程度。認識存在的風險是保障生產安全的重要手段,安全生產風險評估體系是一個動態的系統,它是對社會經濟組織及其生產經營活動、生產經營場所的安全構成因素的作用進行評估量化,再經過一定的計算方法,得出一個量化結果,這個結果既能反映企業的生產經營安全現狀,又能預測其一旦發生事故的后果。
在企業生產領域,風險評估目的則是是將危險轉化成為安全的過程,是將危險帶來的挑戰作為提高安全管理水平、防范生產安全事故的有效治理措施。它的最終目標通過對風險實施有效的控制,保障人身、財產安全,實現安全生產。
風險分析技術引入企業安全生產工作之中,作為一種新興的預防生產安全事故手段,具有跨學科的特點。風險評估包括的內容很廣泛,例如可靠性工程學、失效分析、失效預測和預防、結構完整性評價和工業經濟預測與決策等盡在其中。不僅如此,由于工業領域危險源各式各樣,危險事故發生機理千差萬別,防范措施也因不同對象而異,經濟投資和決策方式也不盡一致,風險分析技術的研究內容和方法也隨不同工業類別或工藝過程、裝置的不同而迥異。
風險分析技術做為企業安全生產工作中預防生產安全事故手段,有針對性地研究生產領域風險的個性問題,具有很好的應用價值和實用價值。
1企業安全風險評估組織的建立
安全風險評估涉及面廣,技術性強,工作量大而且責任業大。首先應確定企業分級負責的安全風險評估組織機構,建立企業內的安全風險評估組織機構。廠級風險評估組織機構可由企業廠長或分管副廠長負責,生產、機動、技術、安全等職能部門代表組成風險評估小組,負責企業內的風險評估及危險源分級工作。其它部門或單位根據構成情況,由具有多種知識和能力的人參與,有助于提高評估的效果。
2企業安全生產工作中開展安全風險評估范圍
企業內安全生產工作中風險評估的范圍應包括:
發現可能造成重大事故后果的風險時,應進行風險評估。
針對動火作業、進入受限空間作業、破土作業、臨時用電作業、盲板抽堵作業、設備檢修作業、斷路作業、高處作業、起重作業、拆除作業、施工作業等特殊作業活動的風險評價,在作業開始前進行。
新建、改建、擴建、技改項目。
針對每一項檢修內容開展的風險評估。
針對各種變更開展的風險評估。
針對日常生產活動、異?，F象處理開展的風險評估。
針對日常管理活動(所有進入作業場所的人員活動;危險化學品的裝卸、運輸和使用過程;作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品的使用、檢查和維護活動)中開展的風險評估。
針對事故及潛在的緊急情況(包括氣候、地震及其他自然災害等),開展的風險評估。
3 企業內安全生產工作中幾種常用的安全風險評估方法介紹
企業內安全生產工作中幾種常用的安全風險評估方法有:工作危害分析法(JHA)、安全檢查表分析法(SCL)、作業條件危險性分析法(LEC法)、預先危險分析法(PHA)等方法。
3.1工作危害分析(JHA)方法
將一項作業活動分解為若干個相連的過程。
對每個過程的所有潛在風險進行識別。
針對每一個風險制定控制措施。
3.2安全檢查表(SCL)分析方法
先對一個檢查對象加以分解,確定需要檢查的若干個小項。
針對每一個小項,查找有關資料,確定檢查標準。
針對每一項檢查標準,確定未達標準的后果。
針對每一個后果,確定現有的控制措施。
針對每一項現有的控制措施,制定改進控制措施。
3.3作業條件危險性(LEC)分析方法
(1)作業條件危險性評價法認為影響危險性的三個主要因素是:發生事故或危險事件的可能性,用符號L表示。人出現在這種危險環境的時間,用符號E表示。發生事故可能產生的后果,用符號C表示。作業條件危險性,用符號D表示。其關系式如下:
D=L×E×C
D值大,說明該系統危險性大,需要增加安全措施,或改變發生事故的可能性,或減少暴露于危險環境中的頻繁程度,或減輕事故損失,或調整到允許范圍。
(2)L、E、C的分數值如下:
表1發生事故的可能性(L值)
發生危險的可能性 分數值
完全可以預料 10
相當可能 6
可能,但不經常 3
可能性小,完全意外 1
很不可能,可以設想 0.5
極不可能 0.2
實際不可能 0.1
表2暴露于危險環境中的頻繁程度(E值)
出現于危險環境的情況 分數值
連續暴露 10
每天工作時間內暴露 6
每周一次,或偶然暴露 3
每月一次暴露 2
每年幾次暴露 1
非常罕見地暴露 0.5
表3事故發生后可能結果的分數(C值)
發生事故產生的后果 分數值
大災難,許多人死亡 100
災難,數人死亡 40
非常重,一人死亡 15
嚴重,重傷 7
重大,致殘 3
引人注目,需要救護 1
(3)危險性分數:根據經驗,危險性分數在70以下的因素被認為是低危險性的,一般說來可以被人們所接受,定為4、5級。危險性分數為70以上,定為1、2、3級,是不可容許的風險。危險性程度分級分數見表4:
表4危險性分數(D值)
總分 危險程度 等級
320以上 極其危險,停止工作 1
160～319 高度危險,要立即整改 2
70～159 顯著的危險,需要整改 3
20～69 一般危險,需要注意 4
20以下 稍有危險,可以接受 5
3.4預先危險分析(PHA)
找出分析對象存在的所有風險。
分析每一個風險產生的原因。
針對每一個原因,確定主要后果。
列出現有控制措施。
判定風險等級(按風險評價準則判定)。
提出建議糾正/預防措施。
3.5風險評價準則
風險評價準則是判定風險大小級別的準則,除作業條件危險性(LEC)分析法外,工作危害分析法(JHA)、安全檢查表分析法(SCL)、預先危險分析法(PHA)等方法辨識出來的風險,均需依據制定出的風險評價準則來判定風險級別,風險等級的大小用風險度來確定。
風險度等于事件發生的可能性和事件后果嚴重性的乘積,常用R表示風險度,L表示事件發生的可能性,S表示事件后果嚴重性。
各企業應結合企業自身實際制定風險評價準則,一般應依據以下內容制定:有關安全生產法律、法規;設計規范、技術標準;企業的安全管理標準、技術標準;企業的安全生產方針和目標等。
通常風險等級的判別準則如下例:
(1)事件發生的可能性L判別準則
等級 標 準
5 現場沒有采取防范、監測、保護或控制措施;
或危害的發生不能夠被發現;
或在正常情況下經常發生此類事故或事件。
4 現場采取防范、監測、保護或控制措施,但措施不當;
或危害的發生不容易被發現;
或在異常情況下必然發生此類事故或事件。
3 現場采取防范、監測、保護或控制措施,措施得當,但多數未得到執行或執行的偏差較大;
或危害的發生容易被發現;
或在異常情況下可能發生此類事故或事件。
2 現場采取防范、監測、保護或控制措施,措施得當,僅偶爾未得到執行或執行的偏差較小;
或危害的發生能夠立即被發現;
或在過去曾發生此類事故或事件,但很少發生。
1 現場采取防范、監測、保護或控制措施,措施得當,全部得到執行且無偏差;
極不可能發生事故或事件。
(2)事件后果嚴重性S判別準則(三種情況綜合判別時取其最大值)
等級 法律、法規及其它要求 人身傷害 財產損失/萬元
5 違反法律法規和標準 死亡 >50
4 違反行業的標準或規定 喪失勞動能力 >25
3 違反相關方的規定或要求 傷殘或慢性病,部分喪失勞動能力 >10
2 違反公司的制度、規定、操作規程 輕微受傷,很快治愈 ≤10
1 完全符合 無傷亡 無損失
其中財產損失部分應根據企業的規模、形式、運行方式等具體確定。
(3)風險度R(=L×S)判定準則
風險度 風險等級 應采取的行動和控制措施 實施期限
20～25 特大風險 在采取措施降低危害前,不能繼續作業,對改進措施進行評估 立即
15～16 重大風險 采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、評估 立即或近期整改
9～12 中等風險 建立控制目標和操作規程,加強培訓和檢查 2年內治理
4～8 可接受風險 可考慮建立控制目標和操作規程,但需定期檢查 有條件時治理
1～3 可忽略風險 無需采取任何措施
(4)風險接受準則。對于風險分析和風險評價的結果,人們往往認為風險越小越好。實際上這是一個錯誤的概念。減少風險是要付出代價的。無論減少危險發生的概率還是采取防范措施使發生造成的損失降到最小,都要投入資金、技術和勞務。通常的做法是將風險限定在一個合理的、可接受的水平上,根據影響風險的因素,經過優化,尋求最佳的投資方案?！帮L險與利益間要取得平衡”、“不要接受不必須的風險”、“接受合理的風險”等,這些都是風險接受的原則。
制訂可接受風險準則,除了考慮人員傷亡、建筑物損壞和財產損失外,環境污染和對人健康潛在危險的影響也是一個重要因素。如美國國家環保局和國際陌生組織頒布的致癌風險評價準則、健康手冊、環境評價手冊、環境保護的優先排序和策略、空氣清潔法的風險管理等,都是風險可接受準則制訂的依據。
風險可接受程度對于不同行業,根據系統、裝置的具體條件,有著不同的準則。由于風險評估技術還存在不少問題。在基礎研究、方法和模型的建立,可信度和特殊化學物質數據庫的建立等都是目前各國竟相開發的領域。特別值得提及的是風險規范、標準的制訂,這是大勢所趨,無疑地應該引起重視。
4結語
本企業自將風險評估應用到企業安全生產管理以來,收到明顯效果,2009年全年計發生廠控事故13起,較2008年18起下降27.7%。事故直接損失15.75萬元,較2008年281.85萬元下降了94.4%。事故總損失349.03萬元,較去年652.5萬元下降了46.5%。設備完好率大幅提升,故障率明顯下降,備品備件消耗從2008年的2871萬元下降到2009年的1989萬元,減少費用800余萬元,同比降低27%。
安全生產,重在預防。說明安全預防的重要性。做好企業內安全生產工作中安全風險評估工作,對提高安全生產的預控能力,從源頭上防范事故的發生,消除生產安全事故帶來的損失,實現安全生產將起到有效的促進作用。
參考文獻
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等級保護和風險評估范文6
【關鍵詞】制藥企業；風險管理
風險管理起源于美國，是美國進行企業管理的科學方法，20世紀風險管理逐步發展成為一門學科。質量風險管理作為風險管理在發展過程中的衍生分支，其關注點是對產品或工藝質量風險的有效控制，2005年人用藥物注冊技術要求國際協調會（ICH）了《Q9 質量風險管理》，指南系統地闡述了質量風險管理的原則、范圍、應用步驟以及潛在應用領域等，其目的是提供一套系統的風險管理方法。ICH Q9提供了風險管理原則和工具，并被我國明確納入2011年3月1日生效的《藥品生產質量管理規范（2010年修訂）》中。
一、風險管理簡介
1 風險管理基本原則：根據ICH Q9的要求，藥品質量風險管理應當遵循以下兩個基本原則：
1.1 對質量的風險評估應以科學知識為依據，并最終與保護患者相聯系；
1.2 質量風險管理程序投入的水平、形式和文件應與風險水平相當。
2 質量風險管理的基本程序：質量風險管理是對藥品整個生命周期的全過程進行質量風險的風險評估、控制、溝通和回顧。有效質量風險管理的4個階段為：質量風險評價（包括質量風險的識別、分析和評估）、風險控制（包括質量風險的減低和接受）、質量風險溝通和質量風險回顧。
2.1 風險評價
風險評價是對危害的識別、對危害相關的風險的分析和評價，是質量風險管理的第一步，作為風險評估中明確定義風險的輔助，以下三個問題通常會用到：
a） 什么可能出錯或發生故障？
b） 出錯或發生故障的可能性（概率）有多大？
c） 因出錯或發生故障而產生的后果的嚴重性？
風險評價有以下三個步驟：
d） 質量風險識別：解決“什么可能出錯，其可能的后果是什么？”。
e） 質量風險分析：對危害發生的可能性和嚴重性的定型和定量的過程。
f） 風險評估：將已識別和分析的風險與給定的風險標準進行比較。
2.1 風險控制
風險控制包括對風險降低和/或接受的決策。一般會關注以下幾個問題：
a） 質量風險是否超出了預定的可接受水平？
b） 如何降低或消除質量風險？
c） 利益、質量風險和資源之間的平衡點是什么？
d） 對已知風險的控制是否會引入新的質量風險？
質量風險控制主要包括質量風險降低和質量風險接受兩部分：
a） 質量風險降低：當質量風險超過預定的可接受水平時，質量風險降低的重點則是降低或避免風險的過程。質量風險降低包括為降低損害的嚴重性和發生可能性所采取的措施。
b） 質量風險接受：是指做出接受質量風險的決定。
2.1 風險溝通
質量風險溝通是指風險決策人和其他人員分享交流的過程。風險管理過程任何階段可進行溝通，溝通的信息可設計質量風險的存在、屬性、形式、可能性、嚴重性、可接受性、控制、處理、可探測性或風險的其他方面。
2.2 風險回顧
風險管理是質量管理的持續性過程，應當定期進行回顧，以確認相關風險評價和控制步驟是否有效，總結新的只是和經驗。風險回顧應以風險等級為基礎。
二、質量風險管理的方法學及其應用
ICH Q9中不完全列舉了一些風險管理工具：基本風險管理建議辦法（流程圖、檢查表等）、故障模式的效應分析（FMEA）、故障樹分析法等。
危害分析和關鍵控制點為：危害的可操作性分析、預先危害分析、風險排序和過濾、支持性統計工具。
藥品生產的各領域根據特點采用這些風險評估工具，且不同工具的結合使用可以更加靈活的增強風險分析和管控的有效性，而無論使用何種方法，都依賴于分析人對所分析主題和對象的詳盡了解和有效溝通，各工具以科學理論分析、經驗數據積累等為基礎引導思路的有效進行，從而形成完善的風險管理系統。
案例實證分析
以注射用無菌產品在潔凈環境下生產過程為例，運用魚骨圖和故障模式的效應分析方法進行風險評估。
3.1 風險評估
a） 以無菌藥品生產過程為主線，作出如下分解：
人：人員技能、人員健康
機：設計、確認、使用、維護
料：供應、放行、使用
法：工藝流程、執行切合度
環：環境控制、環境監測
以上5個提示因素為提綱（也是魚骨圖），逐級進行分解：例如人員技能還可細化為培訓、人員執行力；人員健康還可細化為體檢、病情上報制度等，每一項目可按照討論主題復雜性依次拓展，從而完善風險分析的要素。
b） 根據魚骨圖，進行風險詳細識別、分析和評價
風險系數定義
嚴重性（S）：分數1、3、6、10，分別代表低、中、高和極高
可能性（P）：分數1、2、4、8，分別代表低、中、高和極高
檢測度 （D）：分數1、2、4、6，分別代表高、中、低和極低
ORF： 總風險= S* P* D
總風險評估系數：
ORF
6≤ORF
ORF≥80，風險水平高，風險不可接受，或需要整改
3.2 風險控制
根據風險評價結果，對于風險不可接受或有待改善的項目，采取措施減少風險可能性，增加可檢測性，從而降低風險，使其處于可接受水平。采取的措施可能引起變更控制程序，同時重新評估變更引起的風險，避免變更引發其他不可接受的風險。
對于風險嚴重性極高，例如可能引起病人死亡、廠房爆炸等極其嚴重后果的，應采取一切手段，避免發生。
3.3 風險溝通
風險評估應根據評估對象組建風險評估團隊，團隊內以及團隊和風險相關人應進行風險溝通；
風險識別和評價以充分有效的風險溝通為基礎，風險識別的項目和風險評分是風險評估的重要因素；
風險評估可借鑒風險評估團隊的理論和經驗，基于日常分析、偏差、變更、自查等總結；
風險溝通貫穿于整個風險評估過程，及時真實的了解實際運行狀況。
