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風險管理工作方案范文1
關鍵詞：電子檔案；檔案管理；風險管理；信息安全管理體制；不安全因素 文獻標識碼：A
中圖分類號：G276 文章編號：1009-2374（2017）01-0193-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2017.01.091
以計算機磁盤為基礎對信息進行儲存是電子檔案的基本特點，在相互關聯的互聯網體系下形成了電子檔案的巨大集合。在此過程中涉及到的形式主要有磁盤和磁帶以及光盤等，而主要的表現形式則主要包括文字、數字、圖表及圖畫等多種形式。上述電子檔案不但可以儲存于上述多種介質中，也可以儲存于云端網絡空間。對于電子檔案來說，其自身具有極強的便捷性，其主要包括高密度和多信息媒體繼承及信息和載體的分離等多種優勢。而電子檔案雖然具有較大優勢，但是自身也存在一定的風險?；诖?，必須不斷加強電子檔案安全管理和風險防范的研究。
1 加強檔案信息安全管理的必要性
對于檔案來說，其自身與常規的信息存在一定的差別，檔案會對企業自身的發展歷程形成準確記錄，更會對企業發展過程中的優秀成果進行準確記錄，其將會為企業的經營發展提供極大的資料支持，對于所有資料進行科學分析，并形成企業發展的良好教材。而對于部分涉及國家政治、經濟、科技、軍事及文化等多方面的敏感信息時，倘若被非法利用，則會對社會和國家的安全性和穩定性造成極大的影響作用。在當前的網絡信息時代，對檔案信息的安全性提出了更高的要求。此外，檔案自身所特有的原始性和不可替代性使其在數字環境中進行信息傳遞時對于可靠性的要求更高，因此在后期發展過程中加強電子文件的檔案管理，提升信息安全性將會成為所有檔案工作人員必須考慮的問題。
2 檔案管理過程中存在的風險
2.1 管理方面的問題
（1）重視技術卻嚴重忽視管理。在長期的電子檔案管理過程中都極為重視對于技術的依賴性，但是卻忽視了管理的科學性。在實際發展過程中僅僅認為加強防火墻和入侵檢測等安全技術體系便能夠保證體系的安全，但是安全的電子檔案安全保證必須獲得科學管理和技術的共同支持，因為缺乏管理將會使技術失去用武之地；（2）過于重視外部安全，但是忽視了內部安全管理。其實在電子檔案管理過程中來自于內部的安全威脅遠遠大于外部，譬如對于崗位以及職責范圍劃分的模糊性和業務操作權限配置的混亂性以及計算機密碼設置等多種問題都會使電子檔案的安全性受到極大的威脅；（3）因為電子檔案自身具有的多種特性，使其自身對于計算機系統存在極強的依賴性和非直讀性以及載體不穩定性都和傳統檔案存在一定差別，在傳統檔案管理過程中形成的相關理念和思想并不能滿足電子檔案。在當前的檔案部門針對電子檔案的安全管理進行了大量探索，并形成了前端控制思想和全程管理思想等多種前沿性研究，但是當前所形成的相關理論研究還尚未應用于電子檔案的安全管理方面；（4）當前的電子檔案管理人員自身的綜合素養有待提升。對于從事電子檔案的工作人員來說，其在實際工作過程中不但需要熟悉檔案業務，更要充分掌握現代信息技術。在當前的電子檔案管理過程中將會涉及到建檔、接收、整理和利用等多個環節，在此過程中必須充分掌握計算機操作、網絡技能應用等多項技能。而對于檔案，所涉及到的管理人員都必須經過嚴格審核，并充分強化其自身的安全責任
意識。
2.2 體系認識方面的問題
保證電子檔案的安全性已經成為檔案行業中的基本共識，但是并沒有獲得全社會的普遍關注和認可，普通大眾對于電子檔案的安全管理意識還極為薄弱，對于傳統文件的安全管理的重視程度不夠。在當前的信息技術的發展時代，數字信息獲取變得極為方便，該便利性使人們在電子檔案的實際應用過程中并不能意識到失竊和丟失的可能，進而使電子檔案管理在實際管理過程中缺乏基本的規劃性。
（1）當前的檔案部門在政府電子文件管理和國家信息化建設過程中所占據的地位并不高，而在相關政策法規的實際制定過程中也難以具有檔案部門的加入，此外中央和地方在電子檔案的管理過程中缺乏應有的協調性；（2）大量機構當前并不認為電子文件是正式性文件，更未將其視為重要資源，因此難以形成規范化管理。此外，紙質化的檔案文檔難以形成電子文件，更不會得到有效保管，由此造成的數字信息丟失也是難以忽視的重要問題；（3）當前的電子政務體系中對于電子文化的基本范圍尚未形成準確界定，在實際工作過程中因為不了解郵件系統、網站、數據庫及其他信息體系，對于文本文件之外的圖形和圖像以及多媒體等文件并不了解，最終也不能將其視作有價值的文件進行保存和
管理。
2.3 技術方面的問題
在我國長期的電子文件科學管理過程中都是以技術為基礎進行的，但是因為支撐體系薄弱使得電子文件管理的重要技術指標基本都是空白，核心技g攻關都存在問題。而信息技術更像是雙刃劍，其在保證電子檔案信息安全的同時也對其自身的發展形成了巨大影響，其主要表現在以下四點：（1）硬件質量低下和功能欠缺以及性能落后等多種問題使得硬件系統常常無法發揮應有的作用，進而造成數據的丟失；（2）因為設計過程中存在的漏洞和使用過程中的不恰當，使得軟件在實際運行過程中出現了大量差錯，甚至造成系統的崩潰，最終對檔案管理造成巨大損失；（3）因為計算機病毒和黑客的入侵使得計算機功能和數據受到巨大威脅，而隨著多種病毒在網絡中的蔓延使得數據出現泄漏，進而引發嚴重后果；（4）在服務器和儲存系統的正常工作過程中對于周圍運行環境的要求極高，倘若對于周圍環境處理不當，將會因為惡劣環境使得計算機系統受到巨大
威脅。
3 電子檔案管理風險的防范
在電子檔案管理過程中存在多種風險，因此加強網絡監督和監管其實是防范風險的重要方式，其也是保證電子檔案工作正常開展的基礎。在此過程中應當從以下四點入手：（1）對于相關法律的不斷完善。在電子檔案工作的風險控制過程中應當以完善的法律為基礎。雖然當前關于電子文件的歸檔和管理的法律法規已經形成和實施，但是實際工作的效率和規范還必須加強和改善；（2）對于風險的規避與處理。對電子檔案進行風險規避的前提是采用一定手段進行預防，依照電子n案隱藏的漏洞進行把控，避免檔案在把控過程中檔案內部信息遭到丟失。在電腦運行中，可以采取很多措施，其中降低電子檔案風險發生比較有效的方法是引進先進的電子計算機技術，此種方法不僅可以保障電子檔案的安全性，而且在保護其內部信息方面也有著顯著的成效。在規避風險中也可以采用風險評估的方法，此方法主要是為了對電子檔案進行全方位的分析，深入探析引起安全風險的因素以及這些不穩定因素所帶來的安全隱患，所以制定一整套全方位的風險規避計劃對電子檔案管理人員來說也是種不錯的方法。在風險即將發生時，必須通過一定的技術處理方式對于風險進行攔截和去除。在此過程中必須采取一定的既定計劃對風險進行立刻處理，從而避免風險的不斷惡化和蔓延，在風險出現之后，必須通過多種技術手段將系統風險降至最低?；谏鲜龇治?，對于風險的防范應當通過風險的識別、回避、轉移、分散、控制等多個步驟進行控制；（3）對于電子檔案的安全處理和管理必須獲得高端技術的支持。該種方式也是風險防范的重要方式，在實際應用過程中通常會使用到數據加密、網絡安全技術、病毒防護、身份認真以及病毒修復等多種安全技術?；诖?，在電子檔案管理過程中必須確保相關責任人能夠對計算機網絡技術的尖端知識和技術形成深入學習和理解，并對于所有操作人員的日常操作行為進行規范。在實際運行過程中一旦遇到多種技術問題，必須通過學習和資料查閱的方式，確保電子檔案的真實性和準確性以及連續性；（4）進行規范化管理，在此過程中應當加強對于人員的管理，這是因為電子檔案從形成到最終的存儲都必須由人進行操作。還應當對于內部流程進行規范化管理，保證對所有環節的重視，而對于風險的防范也應當從所有環節入手。只有不斷加強內部管理才能夠保證電子檔案在形成和鑒定以及銷毀等流程的嚴格把控，最終保證工作的連續性。
4 結語
綜上所述，在傳統的電子檔案安全管理中依然存在大量不足，進而使多種安全風險大量出現，對電子檔案體系的發展造成了極大的限制。作為電子檔案安全管理體系中的重要組成部分，在風險管理過程中應當不斷加強風險預估，選擇適當的安全控制方式對安全風險進行控制和規避。通過上述方式不但能夠避免電子檔案受到損壞，還能夠有效促進我國檔案事業的穩步發展。
參考文獻
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[2] 韓寶霞.試論電子檔案的管理安全與利用[J].辦公室
風險管理工作方案范文2
【關鍵詞】風險管理；供電企業；安全管理；應用
前言
確保人身、電網、設備安全，實現安全發展，是建設“一強三優”現代電力公司的必然要求，也是電力企業重大的經濟責任、社會責任和政治責任。近年來，公司全面落實科學發展觀，深入貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，加強“全面、全員、全過程、全方位”安全管理，深入開展反違章和隱患排查治理等工作，強化應急機制建設，有效保障了人身、電網安全和可靠供電。
一、風險管理的概念
風險管理是以工程、系統、企業等為對象，分別實施風險危險源的辨識、分析、評估、控制，從而達到控制風險、預防事故、保障安全的目的。風險管理的應用最早出現在20世紀30年代，并從50年代開始，發展了分析和控制的相關理論，到現在歷經70多年，形成了一套完整的理論、方法和應用技術。目前，以安全性評價為主要形式的風險管理已在機械、化工、石化、冶金、電力等工業部門得到了廣泛的應用，并逐漸走上了規范化、法制化軌道。
安全管理的實質是風險管理。企業安全生產中總是客觀存在著人的不安全行為、物的不安狀態和環境的不安全因素，這些危險因素暴露在具體的生產活動中就形成了風險，一旦風險失控就可能導致安全事故的發生。在電力系統推進風險管理，要充分借鑒以往安全性評價、風險分析與控制等工作經驗，建立相應的工作標準和工作機制，注重識別各種風險因素，采取切合實際的控制措施和方法，防范安全事故發生。
二、風險管理內容及特點
1.風險管理的內容
風險管理的內容主要有風險辨識、風險控制和風險評估。
風險辨識
風險辨識是針對企業生產過程中常見的事故類型，列舉分析可能存在的危險因素、需要注意的問題和典型事故案例，用于辨識和防范現場作業過程中可能存在的安全風險。
風險控制
風險控制是企業安全生產工作開展過程中，結合工作實際和專業特點，針對作業計劃、布置、準備、實施的全過程，辨識作業中可能存在的風險，有針對性地落實預防措施，保障作業的安全實施。
風險評估
風險評估是以防止人身傷害和人為責任事故為主線，評估企業安全管理和安全控制狀況，評判企業安全風險程度。
2.風險管理的特點
風險辨識、風險控制和風險評估作為風險管理的重要組成部分，一方面注重對物、環境和安全管理工作的評估，反映企事業單位安全生產管理基本狀況；另一方面重視作業過程和具體作業行為的安全風險控制，反映企業安全生產過程的受控程度。
風險評估堅持“以人為本”的理念，引入了對“人”的安全風險管理，在人員素質評估方面，不但強調了作業和管理人員安全知識和技能，還提出了生理、心理等安全適應性問題；在作業行為評估方面，強調人的不安全行為，以及在事故當中表現出的人為因素。
三、風險管理在供電企業安全管理中的應用
早在2008年，國家電網公司就在借鑒和吸收國際先進安全管理理念和方法的基礎上，將現代風險管理理論和電網企業實際相結合，組織編制了《供電企業安全風險評估規范》和《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》。
其基本內容和特點為：
1.編制風險預控實施計劃。認真總結和借鑒企業安全風險評估試點工作經驗，研究確定開展作業安全風險預控的主要內容及專業范圍，組織制定推進計劃和工作方案，參照制定企業安全風險評估標準、作業安全風險辨識防范手冊，為推進作業安全風險預控建立基礎。
2.開展風險管理教育培訓。以作業安全風險辨識防范手冊為重點，認真開展基層員工安全風險管理教育培訓。結合崗位實際，利用班組安全活動、集中授課、事故案例學習、作業實訓等多種形式，使員工全面掌握作業項目安全風險辨識內容和方法，提高作業安全風險意識和崗位安全風險辨識防范能力。
3.開展靜態安全風險辨識。參照企業安全風險評估標準，利用春秋季檢修預試、日常巡視檢查、專項巡視檢查等，系統查找和識別設備、環境、工器具、勞動防護以及物料等存在的靜態安全風險，逐條制定針對性防范措施，建立企業安全風險數據庫，并做好日常完善與維護工作。
4.實施作業安全風險控制。各實施班組（工區）作業前，應依據靜態安全風險庫，并參照作業安全風險辨識防范手冊，確定作業靜態安全風險，同時對本次作業的特殊危險點、作業對象、作業環境、作業方法、工作量、進度要求、人員組成等進行分析，查找出本次作業特有的危險因素，評估風險等級，制定控制措施，通過填寫安全風險預控卡或與作業指導書相結合，并在作業過程中嚴格落實，保障作業全過程的安全。
5.改進作業安全風險預控。結合靜態安全風險辨識和作業安全風險控制推進情況，以及作業實施中暴露的危險因素和安全風險，補充完善本單位安全風險數據庫、企業安全風險評估標準、作業安全風險辨識防范手冊等，促進作業安全風險防范和控制的持續改進。
四、取得的成效
一是豐富和完善了安全管理的內涵和外延，從側重對物的不安全性的評估分析與整改，到側重對人員和管理的不安全性的評估分析與控制，互為補充、相輔相成，實現了對不同管理對象的風險辨識和預控；
二是在安全風險管理統一框架下，各專業部門緊密協作互動，各有側重，各具特色地開展工作，通過自上而下組織推進和自下而上實踐反饋，全員參與，上下聯動，促使各級人員的安全風險意識和辨識防范能力普遍提高，生產環境和安全防護水平得到了明顯改善，安全基礎管理工作顯著加強；
三是按照每臺設備，每類作業開展風險辯識，危險因素描述更為具體，控制措施更具針對性，突破了傳統方式下現場安全措施籠統，操作性不強，安全預控質量因人而異的管理瓶頸，推進了安全管理標準化建設，突出體現了安全管理預防為主的管理思想和理念，使企業安全文化建設更加切合實際，對于規避和化解安全風險，保障人身、電網、設備安全起到了積極作用。
風險管理工作方案范文3
一、分行內控及案防考評持續排名靠后的幾點思考
1、主要原因：主管部門及合規經理工作跟蹤落實后評不到位，內控及案防工作方法思路欠缺。一旦跟蹤落實不到位，則相關配合部門就會全部應付主管部門的工作，從而造成從上至下都是為了應付這項工作，不是真正為了夯實分行內控案防的基礎工作而開展的。
應對措施：制定全年的案防工作方案、檢查計劃等，接下來的重心就是落實。落實工作最關鍵的就是形成每項內控案防工作的正式的通報制度，目前通過日常內控及案防管理工作落實情況來看，一些類似于郵件抄送之類的根本起不了督促工作的作用，只是為了撇清經辦人員的責任，推卸自己主管責任而已，給行領導一種這個事情不是我造成的表象。作為內控及案防工作一而再的不見成效，就應該加大對主管部門的主管人員的要求力度，出現問題首先就是該崗位的工作做的不到位，督導落實不到位造成的，主要責任部門就在主管部門和主管人員。所以應該抓主管部門的關鍵崗位人員責任。
如果做到每項內控案防工作及時的總結、時效、質量的定時正式通報，一次、兩次、三次，通報中沒有做好的部門勢必自身會引起重視，同樣也會得到行領導的關注，只有對不做事和不認真做事的工作態度和工作思路起到震懾作用，才能提高整體內控和案防質量。
2、關于內控問責失分事項。通過總行通報及日常工作感受來看，應該不是分行問責處罰輕重的問題造成的，總行也應該不會因為那個分行問責時給予員工開除、紀律處分和高額經濟處罰等重措施就會給該分行內控考評時給予高分結果。我個人分析應該是分行沒有在每個季度、每個內控案防事件流程中，事事處處關聯到問責事項而造成的扣分，目前分行問責的情況易給總行考評感覺是為問責而問責，不是為了夯實內控和基礎管理工作而問責的。
應對措施：問責工作和內控檢查、專項檢查及其他通報事件是關聯在一起的，只有把問責工作貫穿到內控、日常管理的具體工作和每一個崗位中，才能體現出問責工作流程的完整性。這就要求每個條線和每個部門對日常管理、內控檢查、外部檢查、總行檢查等相關工作形成一整套、系統的檔案材料，即一項工作包含：內控或其他工作通知、工作過程照片及痕跡材料、檢查或工作后的通報總結、涉及整改反饋痕跡材料、問責事項（涉及由問責的）。這樣每一項工作事項就形成一個完整的資料包，不管在系統中還是在紙質資料中給總行、內外部檢查都有一個清晰完整的感覺。這樣歸根結底下來又需要內控主管部門主管人員的跟蹤落實，所以工作好壞又體現到關鍵崗位關鍵人員上來了。
內控及案防工作就是看對各個部門、全行人員起到一個督導跟蹤的作用，問責和處罰就會體現在各個方面：重要工作組織不力、員工考勤問題嚴重的就應該通報處罰，會計月度和季度的檢查就應該處罰問責通報，計財季度考評對各審核資料發現問題應處罰通報，放款季度考評中對提交資料失誤較多的員工處罰通報，員工行為和飛行檢查中出現的問題問責處罰等等。這樣就會形成一個固定周期的固定時間問責，從而就會把全行問責工作真正促起來。
二、關于目前分行工作流程方面的一點思考
通過我近半年的工作來看：
一是分行目前的一些工作部署和會議流程形成了這樣的一個前奏模式，即：①下發工作及會議正式通知②經辦人在郵件再專項通知③通過微信工作群再友情提示④事前經辦人員在挨個電話通知落實⑤工作或會議前幾分鐘再現場電話督促個別人員⑥最終仍有人員遲到或者不來臨時派人參加。一項工作本只有正式通知和參加而已，分行目前卻形成了這樣一個奇怪的現象，對工作方式不規范的行為過高的容忍度影響了工作下一步的精細度。
二是對主辦部門的一個工作要求和通知郵件，配合部門和人員少則一個星期，多則兩三個月才去關注和回復，個別人員從不主動關注工作要求和變化。
應對措施：一是作為工作主辦或人事部門，只要過重中出現不規范的工作行為，嚴重影響工作質效的行為，就應該形成正式的通報文件，讓不規范的行為、不良工作作風曝光于每個人眼前，讓每個人都感覺到行里對該項工作的重視。同時也能減輕經辦人員的不該有的工作流程，形成高效的工作習慣。對屢教屢犯的不良工作作風可以通報批評、積分和談話等等。
二是所有工作安排或會議通知要求，只下發通知或者郵件一項正式通知就可，對一些臨時性工作安排和特別特別重要的工作安排可再次電話信息強調，從而形成每個人都關心工作的習慣，杜絕人資資源浪費。
三、關于分行全面風險管理報告的上報流程的一點想法
目前分行全面風險管理報告，先是由各個條線每季度報送，報告內容幾乎都不可用，再由風險條線匯總上報總行，報告質量一直不高。全面風險管理報告覆蓋各業務條線、各崗位和全員，核心是各個管理部門，目前現狀是核心是風險條線，一個人撰寫的全行風險管理報告勢必不全面、勢必片面。
應對措施：
一是制定明確的全面風險管理報告上報流程和要求，制定各條線明確的全面風險管理報告內容模板。
風險管理工作方案范文4
1.加強疾控機構健康管理組織領導。在疾控機構可以成立健康管理中心，在內部其屬于疾控機構的下屬科室，對外可以獨立的行駛健康管理職能，屬于非醫療機構，下設市場部、健康干預、體檢部等部門，并對其機構的職能進行明確清楚，并獨立的開展工作。隨之需要制定出健康管理的試點工作方案，針對高危患者需要制定出健康管理的技術方案，對其工作的目標、進度以及技術的要求進行明確。
2.提高硬件設施的投入。疾控機構主要是根據原有的健康體檢中心進行重新布局與改造，并且需要投入大量的資金來添置各種專業的健康體檢設備，對原有的健康體檢管理軟件進行提升，并對其專業的健康風險評估軟件進行引進。同時，在對健康體檢的服務環境中對其進行升級處理，并且需要添加健康風險評估以及健康行為干預的專業科室。
3.加強人才隊伍建設。首先，需要組織相關的人員參加學習活動，學習先進的管理理念，以便將其運用到疾控機構的健康管理中來。其次，需要從內部選取比較專業的技術人員到健康管理科室中，不斷的完善工作隊伍，提高其綜合素養，以便更好的適應該項工作。再次，政府部門需要出臺相關的扶持政策，以便鼓勵在職人員選擇健康管理專業、公共營養專業以及心理咨詢等專業，并獲取相關的專業資質，以便提高自身的業務水平。同時，對健康管理科室中的成員加強專業的培訓，舉辦技術交流講座以及學術交流等活動，讓工作人員針對自身的不足進行分析，以便加強自身綜合素養的提高，能夠更加適應健康管理工作，以便提高健康管理工作的效率。
二、對疾控機構健康管理工作的思考
1.疾控機構具有專業的優勢與服務網絡來開展健康管理工作。在疾控機構中，其對傳染疾病以及慢性非傳染性疾病的預防與控制是其主要職責。在公共衛生服務指導與管理的時候，疾控機構需要建立完善的疾病控制體系。并且需要在健康管理工作中不斷的積累經驗，進一步對工作進行評估、監測以及干預，以便將工作落實到位，將健康管理的對象從疾病患者逐漸轉變為亞健康或者健康人群，有效的提高健康管理的水平與質量。
2.需要全面提升人們的健康意識為前提來開展健康管理工作。在疾控機構中實現健康管理是一個雙向互動的工作，其專業的機構在管理以及服務方面需要做好統一性，在實施健康管理的時候，需要重視服務對象的健康意識，只有對象對自身的健康需求意識的提高，才能夠自主的參與到健康管理中來，以便確保健康管理工作順利開展。根據研究顯示，隨著人們健康意識逐漸加強，疾控機構開展健康管理工作更加方便。因此，要想更好的開展健康管理工作，就必須要以全面提升人們的健康意識為前提。
3.加強信息化建設可以促進健康管理服務質量的提高。在疾控機構中開展健康管理工作，必不可少的會產生大量的信息數據，需要建立信息化的平臺，以便對這些數據進行管理?？梢越⑦B續的、動態的以及完整的健康檔案以及監測信息數據庫，以便提高健康管理工作的效率。另外，在實施健康風險管理評估的時候，需要將大多數人群的健康信息作為參照，因此需要通過信息化手段來完成。另外，在信息化的環境中，提供個性化的健康管理網絡平臺是未來的發展趨勢，需要加強信息化建設，以便提高健康管理服務質量。
三、結論
風險管理工作方案范文5
（一）按“項目管理方案”要求，繼續做好2019年城鄉婦女增補葉酸預防神經管畸形項目工作。加大向目標人群宣傳口服葉酸預防神經管缺陷的重要意義，提高群眾主動參與意識，提高葉酸服用率和依從率。指導基層認真做好藥品的發放、管理、服務登記記錄工作。截至6月底葉酸服用人數20人。
（二）孕產婦健康管理項目和0-6歲兒童健康管理項目。完成了2019年一季度對社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院、村衛生所等項目執行單位的孕產婦健康管理、0-6歲兒童健康管理工作業務指導、技術培訓和工作督導。
1、是重點指導基本公共衛生服務機構規范開展系統服務，規范填寫孕產婦、0-6歲兒童健康服務檔案，統一使用規范的服務登記、記錄本、記錄表，避免各種服務率的虛報。
2、是按季度對技術服務機構的醫務人員進行業務培訓和指導，并組織本轄區醫務人員參加上級培訓。
（三）免費避孕藥具管理工作：
為了進一步提高避孕藥具管理隊伍素質，使參培人員全面掌握業務知識和服務技能，我們采取集中培訓，以會代訓，每個季度對各街道，鎮政府，各社區衛生服務中心、鎮衛生院避孕藥具管理人員培訓，培訓后合格率達到了100%。每季度對街道，鎮政府、各社區衛生服務中心、鎮衛生院進行督導檢查。做好免費避孕藥具發放的管理，定期檢查避孕藥具的保質期，避免發生藥品過期還未發放情況。
二、繼續全面做好孕產婦妊娠風險評估工作。指導轄區助產機構完善妊娠風險篩查、妊娠風險評估分級、妊娠風險管理和產后風險評估等各項內容，加強對評估為橙色以上的孕產婦的管理和隨訪。我中心負責做好市區內評估交換工作，避免漏報。
三、繼續全面做好0-6歲兒童殘疾篩查工作。指導轄區社區衛生服務中心及鄉鎮衛生院嚴格按照0-6歲兒童殘疾工作方案及流程進行0-6歲兒童殘疾初篩工作，對篩查陽性兒童提供轉診、隨訪服務，并及時登記、上報。2019年上半年篩查人數7359人，篩查陽性人數11人。
四、免費婚前醫學檢查項目：
我區準婚男女婚檢意識逐漸加強，婚檢人數有所提高，截止到2019年6月30日，我區免費婚檢人數為281人，婚檢率為39.14%。影響我區婚檢率的原因如下：
（一）婚檢服務對象對婚檢的認識不足，婚檢的目的僅僅是為了取得婚檢證明多休十天婚假，而沒有正式工作的人則很少主動婚檢。
（二）免費婚檢項目是納入區計劃生育目標考核的項目，該項指標的完成是需要全區有關部門配合來完成，婚檢政策宣傳的普及面不足。
（三）婚檢不便民。我中心無X光室，婚檢胸透（X線）項目需要服務對象到其他醫療機構檢查后再到我中心婚檢，因此服務對象多次提出增設X光室的意見。
五、預防艾滋病、梅毒和乙肝母嬰傳播項目：
繼續按“哈爾濱市預防艾滋病、梅毒、乙肝母嬰傳播方案”要求指導轄區醫療機構認真落實艾滋病、梅毒和乙肝母嬰傳播項目。截至6月30日轄區內梅毒感染孕婦1人、產婦1人，需繼續隨訪艾滋病產婦所生兒童1人，梅毒感染產婦所生兒童4人，我中心積極督促感染孕產婦所屬社區、鄉鎮衛生院做好感染孕產婦及其所生兒童的定期隨訪登記，健康指導，上報等工作。
進一步優化服務流程，嚴格執行工作流程，進一步提高孕期檢測率。對發生的陽性病例要及時上報，為感染孕產婦及所生兒童提供連續、系統、綜合、規范服務，尤其要做好孕產婦篩查、診斷、干預、隨訪等服務之間的有效銜接，在服務中要統一使用相關登記、記錄。
六、采取有效措施進一步降低全區剖宮產率：
助產單位繼續嚴格執行黑龍江省及哈爾濱市促進自然分娩降低剖宮產率工作方案。首先醫療保健機構和助產機構通過印制宣傳材料、電子宣傳屏、孕婦學校授課等方式廣泛宣傳自然分娩的好處及孕產期營養知識，提高全社會的認知度。其次助產機構能夠嚴格掌握剖宮產指征，降低剖宮產率。
七、出生醫學證明管理工作：
出生醫學證明首次簽發醫療機構能夠嚴格按國家、省、市衛生行政部門的文件要求，為新生兒辦理“出生醫學證明”，定期上報“出生醫學證明”簽發信息，同時做好“出生醫學證明”領取、保管、簽發、廢證管理、印章的使用等各項工作。我中心定期做好轄區助產機構《出生醫學證明》簽發的培訓和日常質控，各簽發單位能夠控制廢證發生率在1%以內，各簽發單位對入院產婦及家屬發放出生證辦理告知書、簽發機構在明顯位置張貼辦理《出生醫學證明》流程圖。新生兒出生一個月內首次簽發率100%。
八、托幼機構管理工作：
繼續貫徹落實“托幼機構衛生保健工作規范”，按市衛生計生委要求全市實行屬地化管理的原則，開展對轄區新招生幼兒園的衛生評價及托幼園所業務指導工作，重點是兒童營養與膳食、疾病預防、心理健康、生長發育等方面，幫助兒童養成健康的行為和生活方式，提高健康素養水平，預防和減少疾病發生。
九、定期召開例會、培訓會
（一）堅持工作例會制：每季度召開一次社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院、托幼機構例會。在例會中通報上季度工作情況，布置下季度工作內容及要求，交流工作經驗。
（二）加強培訓。每季度組織轄區內召開一次社區衛生服務中心、鄉鎮衛生院婦、兒保醫生業務培訓，培訓率達到100%。
十、加強業務指導及督導，提高工作質量
風險管理工作方案范文6
一、構建內部控制審計模型
內部控制審計對象可以是整個企業內部控制體系，也可以是對某個業務域內部控制體系。開展內部控制審計對于內部控制更好地發揮其風險防控職能，實現企業戰略具有重要的促進作用?？紤]內部控制審計的專業性和具體業務的技術性，江西洪都航空工業集團公司構建了以業務域為劃分的專業內控管理組，以目標為導向，以標準化控制為對標基礎，以風險控制矩陣為工具，通過對內部控制管理情況自查、內部控制審計人員抽查、缺陷確認、缺陷整改等流程，實現內部控制改進目標。
內部控制審計工作模型
二、開展內部控制審計的主要做法
（一）統籌協同，開放共享，分層分類組織推進。
鑒于內部控制審計是對企業經營班子認定的內部控制體系的有效性進行審計并發表意見，公司內控審計明確受董事會所屬內審委員會領導，審計部門牽頭實施。
內部控制體系全層級覆蓋了企業的全價值鏈各個經營環節，內部審計部門從人員到業務能力難以滿足獨立開展全體系內控審計工作的要求，因此，公司按照業務域成立專業風險內控管理工作組，實行內部控制分類管理，工作組負責專項風險內控管理的統籌規劃和組織實施、檢查、完善，組長由主管業務副總經理擔任，常務副組長由相關業務主管副總師擔任，成員由相關業務單位主管領導擔任，各工作組下設該業務域跨部門專家組，在業務牽頭單位組織下推進各專項業務的內控審計工作。開展內控審計期間，各專業風險內控管理工作組所屬業務團隊在根據審計部統一部署開展工作，為審計工作組提供專業支持。
（二）聚焦熱點、找準關鍵，致力提升管控短板。
內部控制審計工作過程是對企業現有的內部控制系統的設計、實施及運行的結果進行調查、測試、分析、評價，進而對其內部控制管理狀態作出審計結論的系統性活動；公司開展一次內部控制審計周期一般不超過三周，要在如此短暫的時間通過內部控制審計有效推進企業內部控制管理水平，難度很大；如何確定工作重點，使內部控制審計發揮最大的效益，成為一個需要深入思考，逐步解決的問題。我們的做法是，全面梳理企業核心業務流程，同時圍繞組織戰略明確中長期工作目標，通過目標牽引，制定中長期整體工作規劃；在此基礎上，聚焦企業當前熱點、難點、焦點問題，分解工作規劃，明確階段性任務重點，以保證工作的重要性、及時性和持續性；通過集中力量解決當期關鍵業務短板，助推企業管理能力快速提升。為有效評價公司關鍵業務域內部控制設計與運行的有效性，及時發現內部控制中存在的缺陷并整改，持續提升公司風險防范能力和內部控制水平，保障公司持續健康發展，公司根據企業重點業務特點梳理出重要業務流程133條，重點業務范圍包括：組織架構、戰略規劃、人力資源、股東權益、經營業績考核與評價、采購業務、工程項目、銷售業務、存貨管理、財務管理等27項，明確實施內部控制評價要點及內容526處。2014年，公司在全面推進保障財報真實性、完整性內控審計的同時，重點圍繞投資企業管理、采購管理業務開展內部控制審計業務，通過后期整改，基本實現了預期效果。
（三）開放視角，貼合實際，合理選用內控審計方法。
編制內控審計工作方案要合理選用內控審計工作推進方式。我們認為，當前內控審計常用推進方式一般有按業務過程檢查評價審計、按部門檢查評價審計兩種。按業務過程檢查評價審計，一般按業務域分工，依托業務流程逐步推進，全價值鏈排查，可有效避免部門間業務流內部控制的重疊和空白，但這個過程往往會涉及多個部門，組織不好容易出現多個審計工作組重復到同一部門開展工作的現象；以部門為中心的檢查評價審計，工作效率相對較高，但由于一個部門往往涉及多個業務的多個過程，如果準備不充分、掌握不細致，容易發生重復或疏漏現象，這要求在審計工作組織階段充分考慮到過程間的相關性，對內控審計各小組的內部溝通和配合提出較高的要求。
另外，內控審計還可按業務方向采取順向追蹤、逆向追溯工作方式。順向追蹤是按照內控體系過程的實施運行順序進行審計的方式，從控制文件的內容查到實施情況，可以系統地了解業務控制設計的有效性，這種方式可以系統地了解內控體系的整個過程，查證跨部門接口及其協調性，但耗時較長；逆向追溯通過反方向審計內部控制設計和實施過程存在的問題，這種方式針對性強，工作效率高，容易發現當前業務核心矛盾，但可能導致審計評價結果不夠全面。
公司開展內部控制審計業務期間，根據具體審計業務規模、周期要求等特點、結合對該業務了解程度，合理選用審計工作，科學編制內控審計工作方案；公司內控審計圍繞業務鏈循序開展，通過工作組內部協調，避免對同一部門的長期進駐；在開展全面內控審計期間，對重點業務域采取順向追蹤審計，全面排查；對非重點業務域以順向追蹤抽查為主，同時圍繞未完成KPI值及上年度發生相關風險事件實施逆向追溯審計，保證審計工作“性價比”最優。
（四）目標牽引，多維考量，科學判定內控缺陷標準。
評判內控缺陷標準設定是否合理是內部控制審計的重要工作之一，公司依托中航工業內控缺陷評價標準模板，圍繞企業戰略目標、經營目標的實現，結合公司實際，多維考量，努力推動內控缺陷標準設置最優化。
根據企業內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，區分財務報告內部控制和非財務報告內部控制，尤其是當前航空城建設及企業制造能力轉型升級期特點，研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷具體認定標準，公司確定的內部控制缺陷認定標準：
財務報告內部控制缺陷認定標準
a.公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：
注：采取孰低原則作為缺陷的判斷標準
b.公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：
非財務報告內部控制缺陷認定標準
a.公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：
注：采取孰低原則作為缺陷的判斷標準
b.公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：
（五）對標梳理，多方驗證，正確做出內控審計結論。
公司對標上級集團公司及行業內標桿企業參考國際內控控制相關準則，制定了相對完善的內控控制工作規范，開展內部控制審計期間，以風險管理為導向，對標工作規范，以制度、流程梳理為抓手，以重大風險應對、關鍵點控制為審計重點，逐級排查內部控制缺陷。由于在內控審計結論確認方面，基于財報的可量化缺陷相對容易得到認可，但基于非財報的內控缺陷中，對非財報內控設計有效性缺陷的認定，被審計方往往會東一條、西一點的從各個制度、流程、工作規范中抽取一些材料，以圖支撐其內控有效的論點；同時由于難以量化，被審計方往往對內控缺陷等級認定也存在不同的理解，給內控審計結論的確定帶來困難，為解決該工作難點，公司審計部一是借助各業務域專家組力量，彌補審計團隊專業知識不足的缺陷，通過多角度充分論證大幅提升審計結論質量；二是強化審計人員客觀意識，避免因脫離企業實際，忽視實際控制效果，過度強調內部控制系統化整合要求。
（六）循序整改，跟蹤歸零，保障實現內控審計目標。
積極落實內控缺陷審計整改，確保整改到位。公司對上一年度內控審計中發現的內控缺陷，制定整改計劃，明確整改目標，布置整改任務及里程碑節點，落實責任人，跟蹤整改進度，報告整改結果。并按期檢查內控審計缺陷整改工作，對未完成重大重要缺陷整改工作的，逐級上報，說明原因，由審計部門組織考核打分，考核結果列入公司組織績效考核體系一并獎懲。
（七）多方培養，雙向交流，積極打造內控管理團隊。
為了更好地開展內控審計工作，公司加強內審培訓、內部研討與交流，注重審計文化宣傳，陶冶審計人員情操，加強內控審計工作機構和隊伍建設。內控審計機構和人員是內控審計工作的基礎，是審計主體責任的重要體現。公司高度重視內審機構建設和專業人才配備工作，不斷提升內審人員的勝任能力；鼓勵風控崗位和業務崗位的雙向交流，優化隊伍結構，保障全面風險管理和內部控制工作的有效推進。同時在公司內控管理辦公室的高度重視下，采取洪都大學堂、多媒體宣傳、知識競賽等多種形式，進行公司一級、二級培訓，為各專業風險內控管理工作組、各業務單位培養風險內控管理專業人才；同時加大檢查力度，對于發生重大風險事件的單位，反查其工作機構和隊伍建設是否到位，落實相關領導責任，進而推動內控審計隊伍建設，發揮相關業務人員工作效能。
（八）集成功能，健全系統，積極探索信息化審計工具。
公司自2013年起，研究建設風險內控（IC-ERM）信息系統，部分功能已逐步投入使用。IC-ERM信息系統在業務上遵循《企業內部控制評價指引》，在技術上基于流程引擎、表單引擎、文檔引擎三大基礎引擎，圍繞“內控評價-缺陷分析-缺陷整改”評價過程，提供了對內控體系進行工作底稿自我測試、管理層測試、缺陷分析、缺陷跟蹤等業務的全面監督，從不同角度自動產生統計和分析報告，并在系統初始化的業務規則基礎上，提供了對簽署流程、表單模板、表單底稿、文檔模板進行靈活再定義的功能，在評價過程中不同簽署環節，可借助業務建模、項目管理、訪談工具、缺陷識別等工具開展和落實評價工作，最終達到對企業內部控制和風險管理的有效監督。
2014年，公司主要運用該系統進行了固定資產投資業務域部分的內部控制審計，從工作結果看，借助IC-ERM信息系統不僅為內控審計工作提供了多樣化的選擇工具，由于IC-ERM信息系統實現了“零散信息集中化，概念信息具體化，時效信息控制化”的目標，大幅縮短了內控審計周期，提高了審計效率。當前，公司還正在為內控審計工作與信息化更加廣泛的結合開展積極探索，不僅包括風險內控信息IC-ERM系統，還充分考慮和其他信息系統在內控審計的功能對接，如：公司流程管理信息系統（ARIS）是專門針對“流程設計”的梳理、展示平臺，在內控審計管理工作中可以有效檢驗其設計是否有效；公司流程落地信息系統的開發是針對固定資產投資業務域全鏈條的線上執行，這種無紙化的線上運行可以充分檢驗業務執行是否有效。類似以上兩個信息系統在公司內控審計中的應用還有很多，信息化不僅為日常辦公提供了便利，更為審計部門在內控審計工作中檢查業務的設計和執行有效性時提供了可靠的依據。
三、內部控制審計工作取得的成效
（一）企業管理水平和抗風險能力進一步提升。
近年來，通過內控審計推動，公司持續從戰略績效管理、財務管理、生產管理、人力資源管理等多方面強化管理，提升管理水平。在戰略績效管理方面，2014年，公司修改完善了177個績效指標，2015年又新增績效指標248個；在財務管理方面，公司全年節約費用8 000余萬元；在生產管理方面，公司持續強化指令性計劃管理，全年零件指令性計劃完成率達99.61%；在管理創新方面，AOS生產制造模塊試點工作穩步推進，精益改善項目取得積極成效；在2014年，公司內控審計共發現缺陷XX項，現均已整改完成，內部控制水平的提升無疑為各項管理成果的實現提供了保障。
（二）企業階段性經營目標順利實現，經濟效益顯著。
公司緊緊抓住經營目標，統籌做好科研生產經營各項工作，圓滿完成了年度經營目標。營業收入同比增長14.8%，工業總產值同比增長54.31%，工業增加值同比增長13.31%，利潤總額同比增加1 589萬元。內部控制審計是企業目標實現的助推器，為企業戰略目標的實現保駕護航。
（三）助推培養了一批管理人才，促進營造良好風險內控文化氛圍。
近年來，公司高度重視內審機構建設和專業人才配備工作，不斷提升內審人員的勝任能力。公司舉辦了多次風險內控知識培訓，發表多篇風險內控文化宣傳報導，從思想上、知識結構上培養一批風險意識強、業務缺陷辨別能力高的人才隊伍，以風險內控方法查找內部控制中存在的問題，強化內控缺陷整改，達到提升內控管理水平的目的。
結語
根據國資委對中央企業開展內部控制評價工作的要求，江西洪都航空工業集團公司不斷探索內部控制評價與內部控制審計工作，在實踐中探索出內部控制自評價與對重點業務域開展內控審計相結合的工作模式，并建立和完善了內控審計的工作模版和評價標準等。通過幾年實踐，逐漸形成了通過內控審計，查找內控缺陷，開展缺陷整改，實現管理提升的管理模式，為企業發展提供了基礎保障。
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