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摘要:
科技活動中的失信行為,嚴重影響科技事業進步,阻礙社會信用發展。在交通行業科技活動中,也存在一些失信行為,不但給國家造成較大的損失,而且影響社會經濟發展,急需采取有效措施進行預防。通過梳理我國科技信用以及交通行業科技信用管理制度建設現狀,分析交通行業科技活動中的失信行為及其原因,從完善制度、建立共享機制、提高失信成本等方面對交通行業科技信用管理問題提出了幾點意見和建議,以期促進交通行業科技信用管理建設,有效預防失信行為的發生,進一步推進交通行業科技活動規范、良性發展。
關鍵詞:
交通行業；科技信用；科技活動；失信行為
隨著交通行業科技事業的蓬勃發展,科技資源在科技界的競爭越來越激烈?？萍脊ぷ髡邽樽分饘W術榮譽及相關利益,部分科技工作者違規獲取科技資源,引發了科技活動中的失信行為,嚴重地浪費國家有限的公共資源,偏離科技活動實施的目標,違背了科技創新驅動發展的國家戰略。因此,交通行業科技信用管理問題及對策的研究,具有十分重要的意義。
1相關概念解析
1.1科技信用
信用是履行諾言的一種行為,從而獲得他人的信任。2004年9月,國家科技部《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》,明確“科技信用是指從事科技活動人員或機構的職業信用,是對個人或機構在從事科技活動時遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現的一種評價”[1]?？萍夹庞镁哂袀惱?、法律和經濟3個維度的含義[2]。在倫理方面,指學術道德或科研誠信;在法律方面,指知識產權的歸屬;在經濟方面,指科技活動是一種交易活動,如科技工作者獲得科技項目立項,得到政府下撥的科研經費,完成約定的任務,即完成了一項交易。
1.2科技信用管理主體
科技信用管理主體是指在科技活動管理過程中,所涉及到的相關人員(或機構),可歸納為執行者、評價者以及管理者。(見圖1)(1)科技活動的執行者。執行者是指科技活動申請和實施過程中涉及到的個人或機構,如項目承擔單位、項目主持人和項目主要參與人員[3]。執行者的科技信用管理過程包括項目申請與立項、經費管理、項目實施(進度管理、組織協調、項目研究)、結題驗收、成果產出與轉化等[4]。執行者的科技信用管理包括材料與信息是否真實、抄襲、篡改數據等。(2)科技活動的評價者。評價者是指科技活動評價評估過程中涉及到的評審專家和評估機構,主要負責科技活動立項評審、過程管理和結題驗收時開展相關評審與咨詢工作[5]。評價者的評價為項目管理與決策提供重要參考依據。評價者的科技信用管理包括工作態度及評審時是否公平、公正。(3)科技活動的管理者。管理者是指履行管理與監督職能的政府部門及其授權的機構或人員。管理者科技信用管理包括是否公平、公正開展管理與監督工作、服務情況等[6]。
2科技信用管理制度建設現狀及分析
科技信用的失信行為,不僅阻礙了科技事業發展,并給社會經濟造成的嚴重損害,制定相關的管理措施,能有效懲治各種擾亂社會秩序的失信主體,能進一步加強科技信用的管理規范,并提升全社會的科技信用意識,突出科技信用管理的重要性[7]。因此,我國科技部及交通行業均建立了基本符合國際慣例、相對完善的科技信用體系。(1)2004年9月,科技部首次《關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》,第一次以國家文件形式闡述了科技信用的概念,明確科技信用管理的意義、原則、依據及方向,為相關政府部門制定科技計劃信用管理制度提供了指導性設計框架和方向[1]。該《決定》提出“讓守信者得到鼓勵,讓失信者付出代價”信用管理理念,涉及的科技信用主體有管理者、執行者、評價者[3]。(2)2006年11月,科技部再次發力,《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》,明確科研不端行為的范圍和懲罰機制,建立調查和處理機構[8]。該《辦法》有效將科技信用管理工作推向可操作層面,涉及的科技信用管理主體有執行者、評價者。(3)2011年8月,交通部了《交通運輸部科技計劃項目信用管理辦法》,為進一步加強科技信用管理,提高交通運輸科技資源分配的合理性、科學性,規范科技信用行為,該辦法明確科技信用的主體、信用信息、信用評價、結果應用等方面的內容[9]。該《辦法》有效規范交通行業科技信用管理,并具體到可操作層面,涉及的科技信用管理主體有執行者。(4)2016年3月,為進一步加強科技信用體系建設,科技部印發了《國家科技計劃(專項、基金等)嚴重失信行為記錄暫行規定》,提出要規范中央財政科技計劃(專項、基金等)相關管理工作,保證科技計劃和項目目標實現及財政資金安全,推進依法行政[10]。該規定進一步強化科技信用管理工作,涉及的科技信用管理主體有管理者、執行者、評價者。除以上科技部、交通部制定的相關科技信用管理制度之外,國家層面還有國務院、國家基金委員會、教育部等紛紛符合自身特點的科技信用管理制度;地方層面有浙江、江蘇、廣東、寧夏、新疆、深圳等省市相關政府部門也了科技信用管理制度。綜上可知,我國科技信用管理制度建設形成了較為完整的制度體系,為科技信用建設事業提供有力的制度規范和法律保障。
3科技信用失信行為及原因
3.1科技信用失信行為
在交通行業科技活動管理過程中,失信行為發生在整個科技活動過程中,包括學科規劃、項目設置、組織協調、項目申報與立項、執行、專家咨詢、結題驗收、成果產出與轉化等環節[11]。科技信用的失信行為針對不同的主體有不同的表現形式。(1)執行者失信行為表現。項目申報、執行、驗收過程中,執行者的失信行為通常表現為申報時夸大或虛報自身的研究能力及多頭申報;執行時擅自更改研究內容和任務或違規使用項目經費;結題時抄襲他人研究成果、篡改科研數據等。(2)評價者失信行為表現。項目立項評審、科技咨詢與驗收評審過程中,評價者的失信行為通常表現為評審時違背實事求是、客觀公正的原則,夸大項目成果價值,隱瞞、弱化存在的問題,貶低與自身利益相沖突的優秀成果,泄露或侵占評審材料。(3)管理者失信行為表現。在科技活動監督管理過程中,管理者的失信行為通常表現為玩忽職守,不按要求認真核對審查申報信息的真實性,與相關申報單位串謀,隱瞞捏造事實,騙取項目經費等。
3.2科技信用失信原因
造成交通行業科技活動失信行為的深層原因,既涉及到社會經濟文化環境、體制機制等宏觀層面,也涉及到科技信用主體和具體操作等微觀層面。具體來說,主要有以下幾個方面。(1)經濟體制轉型帶來價值沖突。我國正處在經濟轉型升級過程中,利益關系正在不斷變化中。社會大環境的變化引起人們的價值取向、道德觀念在新舊更替之間不斷發生沖突,這是導致科技信用缺失的深層社會根源。(2)科技活動主體的信用意識不強。伴隨著科研人員數量的增加,其職業競爭也變得愈發激烈,要想獲得科學職業上的成功,就必須爭取有限的科研經費,招攬優秀的后備力量,搶占稀缺的學術高地。在如此嚴峻科研環境下,科技信用意識不強的科技信用主體,在巨大的心理壓力下,難免有人試圖通過特殊捷徑獲取科研資源,從而造成失信行為。(3)失信成本低、風險小。我國政府對科研領域的監督和管理方面還存在一定的漏洞,主要是科技信用方面獎懲機制不完善,出現了科技信用失信的成本低、風險小。同時,交通行業對失信行為缺少必要的群眾監督以及監控機制,過分依賴于科技從業人員的自律意識。(4)科技信用管理制度可操作性不強。在科研項目管理中,部分科技資源分配做不到完全的公平公正公開,大部分科技資源無法共享。雖然我國制定了相關科研經費管理制度,但由于可操作不強,使得資金使用效率低,甚至存在違規使用經費的現象。
4交通行業科技信用管理建設的幾點建議
4.1進一步完善科技信用管理制度
建立完善的交通行業科技信用管理制度,致力于提高科技信用管理的可操作性,從真正意義上實現科技信用評價與管理。管理制度應細化到可操作層面,包括評價指標體系、評級應用、獎懲機制等方面的完善。
4.2建立科技信用管理共享機制
當前,交通行業科技資源分散于不同部門,為消除科技信用管理的“信息孤島”,解決信息不對稱、標準不統一的問題,需要建立相關的信用管理的共享機制,實現科技、金融、工商、公安等部門的信用信息對接,實現科技信用信息的互聯互通和信用等級開放共享的美好愿景。
4.3提高失信成本
提高失信成本,對于失信行為要堅持“零容忍”。在科技活動管理過程中,執行者一旦發生了失信行為,經審核證實后,取消其申報、評獎等資格或撤回經費支持等;評價者一旦發生了失信行為,經審核證實后,取消其評審資格;管理者評價者一旦發生了失信行為,經審核證實后,取消其管理資格。
4.4提高科技信用意識
科技信用在科學工作中的重要性毋庸置疑,建立良好的科技信用體系,有利于科技事業的發展,但樹立正確的科技信用意識對個人信用和集體信用也非常重要。提高執行者、評價者、管理者科技信用意識,開展宣傳和教育活動,能有效預防科技信用失信行為的發生。此外,社會公眾監督也是非常重要的。
5結語
科技信用建設是科技活動順利開展的前提條件,完善交通行業科技信用管理制度、信共享機制、提高失信成本和信用意識,有利于交通行業科技信用管理工作的開展,進一步推進科技事業的發展與進步?？傊?創造良好的科技信用氛圍、建立完善的科技信用監督管理機制,絕非一日之功,還需要全體科研人員和科技管理工作者的長期努力。
作者：陳麗麗 蔡桂蘭 李明國 單位：廣東省科技創新監測研究中心 廣東華路交通科技有限公司
參考文獻
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