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自影響因子廣泛應用于學術期刊評價以來，對影響因子科學性和合理性的質疑從來就沒有間斷過，爭議最大的莫過于影響因子的濫用和誤用，如用影響因子評價單篇論文、評價研究者個人，甚至應用于職務任命、資金分配和項目評審。許多研究者認為，影響因子的設計存在明顯缺陷，如引證時間窗口(2年)過短、分子和分母納入的文獻類型不統一、沒有考慮期刊論文被引頻次的偏態分布、無法應用于跨學科評價等。盡管如此，影響因子依然被廣泛應用于期刊評價和研究績效評價。正像匈牙利學者Brody所說的那樣，影響因子并不完美，但依然無法替代。澳大利亞學者Bradshaw等也指出:無論你喜歡還是厭惡，用文獻計量學指標評價學術期刊及相關研究績效它就在那里;無論正確與否，學術組織評價申請人業績、學者選擇期刊投稿、學術期刊選擇出版公司合作它都無所不在。正因如此，許多學術期刊的主編和編輯熱衷于人為操縱期刊的影響因子。希臘學者Falagas總結了人為操縱影響因子的10大行為，國內學者徐海麗、鄭毅、鞠秀芳等也對人為操作期刊影響因子的現象進行了研究。強制作者引用某期刊、小集團(甚至組成期刊聯盟)內部期刊互引成為學術期刊界的潛規則，抑或是公開的秘密。因此，如何從期刊的文獻計量學指標識別可能的人為操縱就顯得尤為重要，讓人為操縱影響因子的行為無可遁形，以進一步加強期刊內涵建設、規范辦刊行為。馬崢近期撰文，明確提出了通過計量指標分析發現操縱期刊評價結果的行為。他主要論證了通過期刊自引、他引的統計分析，揭示期刊過度自引、集團互引現象。目前，國內外研究主要集中在對人為操縱行為的揭示和理論分析、通過對期刊自引率的研究判斷期刊的人為操縱等方面，很少涉及其他指標在識別期刊影響因子和被引頻次人為操縱中的作用。本研究將對自引率、擴散因子、被引半衰期、開放因子、互引指數等文獻計量學指標在識別期刊影響因子人為操縱行為中的作用進行詳細分析。
1自引率與影響因子人為操縱的識別
1.1自引率的分類
期刊自引率是指期刊總被引頻次中自引次數所占的百分比。根據自引率適用對象的不同，我們將自引率分為2類，一是總被引頻次中自引所占的百分比(self-citedratefortotalcites，RSC，TC)，二是計算影響因子的分子中自引所占的百分比(self-citedrateforimpactfactor，RSC，IF)。學術界普遍關注的是RSC，TC，對RSC，IF研究較少?！吨袊萍计诳C報告(核心版)》中的是RSC，TC，清華同方的《中國學術期刊影響因子年報》中給出了他引影響因子，未給出RSC，TC。根據影響因子和他引影響因子可以計算出RSC，IF。2015年新版《JCR》(InCitesJCR)里新增的3個指標中就包括他引影響因子，這樣就能很方便地計算自引和他引對期刊影響因子的貢獻度以及RSC，IF。
1.2自引率在影響因子人為操縱識別中的應用
影響因子是指某期刊前2年發表的所有文獻在統計當年的被引頻次與該刊前2年發表的可被引文獻數量之比。顯然，提高影響因子最根本的方法是增加期刊前2年發表的論文在統計當年的被引頻次。其他期刊是否引用自家期刊不易控制，期刊自引就成為提高影響因子最直接、最有效的手段;因為，在的全過程涉及3類行為主體，即主編(編輯)、審稿專家、作者，其中作者是弱勢群體，主編(編輯)起決定性作用。主編(編輯)要求作者引用某期刊時，作者為了能夠順利在該刊，一般沒有勇氣也沒有必要拒絕主編(編輯)提出的引用要求，盡管有時候可能僅僅是建議。過度的人為操縱必然導致期刊自引率過度升高。一般來講，期刊自引率應小于20%，異常增高一定存在人為操作的可能。為了遏制期刊通過提高自引量人為操作影響因子的行為，美國湯森路透在1997年版的《期刊引證報告》(JournalCitationReports，JCR)里就加入了期刊總被引頻次中的自引率(RSC，TC)和影響因子構成中的自引率(RSC，IF)。中國科學技術信息研究所在1999年出版的《中國科技期刊引證報告(核心版)》中專門增加了RSC，TC指標。國內消化病學領域某刊(英文版)，曾經因為RSC，IF和RSC，TC過高一度被《JCR》剔除(2008年恢復)，眼科學領域某中文期刊也曾因為RSC，TC過高一度被《中國科技期刊引證報告(核心版)》剔除。為了最大限度地發揮自引對影響因子的貢獻，還不至于使自引率(實際上僅指RSC，TC)明顯增加，部分辦刊人開始強制或引導作者僅引用該刊前2年發表的論文作為參考文獻，也就是馬崢文中提到的“通過在影響因子時間窗口內外調節自引操縱指標的行為”。這種行為一定會導致RSC，TC小幅增加而RSC，IF過度增加。通常情況下，同一期刊的RSC，TC和RSC，IF應該大體相當，如果RSC，IF遠遠大于RSC，TC，則可高度懷疑該刊存在人為操作行為。
2擴散因子與影響因子人為操縱的識別
擴散因子是指期刊當年每被引100次所涉及的期刊數，體現期刊學術影響的集中度，也表征期刊影響力波及的范圍。該指標是中國科學技術信息研究所《中國科技期刊引證報告》中的特有指標，主要應用于識別期刊集團或期刊聯盟內部期刊之間的互引。其實，期刊自引率高的實質，不是自己引自己多了，而是其他期刊引用它的少了。只要大幅度提高他引量，即使有大量的自引也不至于導致自引率過高。因此，各期刊為了充分發揮期刊自引對影響因子提升的作用，而又不至于導致自引率過高，只有關系不錯的期刊之間結成期刊集團，集團內部期刊互相引用。這必然導致期刊總被引頻次過度集中于少數期刊，擴散因子必將明顯下降。如果某刊擴散因子明顯低于同學科其他期刊，則可高度懷疑該刊有人為操作的可能。表1匯總了《中國科技期刊引證報告(核心版)》中我國各師范大學學報(自然科學版)的相關文獻計量學指標(按擴散因子降序排列)，除了影響因子，其他指標均具有識別人為操作的功能。表1中的最后6種師范大學學報擴散因子均在50以下，最后2種期刊低得更加明顯。
3被引半衰期與影響因子人為操縱的識別
被引半衰期是指某期刊統計當年總被引頻次中，較新的一半是在距離現在多長一段時間(以年為單位)內發表的。被引半衰期通常用來測度期刊老化速度，它在期刊影響因子人為操縱識別方面的作用幾乎未被關注。前文中提到一種人為操作影響因子的行為，即為了充分發揮自引在提升期刊影響因子中的作用，而又不使期刊自引率明顯升高，必須盡可能多地引用該刊前2年發表的論文。這樣一來，期刊總被引頻次中必然過多地出現引用該刊最近2年發表的文獻，3年前的文獻引用明顯偏少，直接導致被引半衰期明顯下降，實際上就是人為地加速期刊文獻老化的速度;因此，被引半衰期若明顯低于同學科其他期刊，很可能存在人為操作影響因子的行為。表1中有5種師范大學學報(第4、11、23、24和26)被引半衰期(＜5.0)明顯小于其他師范大學學報。
4開放因子和互引指數與影響因子人為操縱的識別
開放因子是指期刊被引用次數的一半所分布的最小施引期刊數量，體現學術影響的集中度。確定開放因子的方法是，將引用某期刊的期刊按照施引次數降序排列，累計施引次數到50%時涉及的期刊數。開放因子是《中國科技期刊引證報告》中的特有指標?；ヒ笖凳悄称诳谋灰卸扰c該期刊所屬學科的平均被引集中度之比，用于分析某期刊被引期刊分布廣度的合理性。某期刊的被引集中度是指將引用某期刊的期刊按引用該刊的次數由大到小排列，累加該期刊被引次數至總被引頻次的50%所對應的期刊數。某學科期刊平均被引集中度為該學科期刊被引集中度的算數平均數?；ヒ笖凳恰吨袊鴮W術期刊影響因子年報》中的特有指標。從以上概念可知，開放因子和期刊被引集中度含義完全相同，只是數據來源不同。開放因子和互引指數用于不同學科期刊評價均無意義，同一學科期刊評價中，期刊被引集中度和互引指數是等效的。無論期刊的被引頻次過度集中于1家期刊(期刊自引)還是過度集中于少數幾家期刊(小集團互引)，被引頻次累計到總被引頻次50%時涉及的期刊數均明顯下降，導致開放因子和互引指數明顯低于本學科其他期刊;因此，開放因子和互引指數明顯低于本學科其他期刊，可高度懷疑有人為操縱的可能。表1中的第16、19、21、23～26等7種師范大學學報開放因子不足30，第9、21、22、24和25等5種師范大學學報互引指數不足0.3。表現最為明顯的是26師范大學學報，其影響因子在被觀察的26種學報中位列第2位，但他引率(倒數第4位)、擴散因子(倒數第1位)、被引半衰期(倒數第3位)和開放因子(倒數第4位)都較低，可以肯定該刊一定有大量自引和小集團互引。由于其互引指數(來源于清華同方的《中國學術期刊影響因子年報》)較高，可以進一步確定該刊與大量一般期刊而非統計源期刊的期刊互引。若是與大量的統計源期刊互引，其開放因子不應該那么低。筆者認為，他引率、擴散因子、被引半衰期、開放因子和互引指數等5個指標中:若同時有3個及以上指標明顯低于同學科其他期刊，則基本可以確定存在人為操縱行為;若2個指標明顯低于同學科其他期刊，則可高度懷疑存在人為操縱。總之，現有的文獻計量學指標體系已比較完善，只要我們深刻理解各指標的實質內涵，深度挖掘不同指標在期刊人為操縱行為識別中的作用，任何人為操縱期刊被引頻次和影響因子的行為都將無處藏身;但是，如果“期刊互引集團”規模足夠大，任何指標都將失去作用。不過，這種情況下，各期刊指標均有所提高，對每一家期刊也就失去了比較優勢;此外，“期刊互引集團”過大很容易暴露。這就決定了不太可能出現規模過大的“期刊互引集團”。
