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如何建立合規管理體系范文1
尊敬的各位領導，親愛的各位同事，大家好！我是來自風險合規管理部的閆曉慧，今天我演講的題目是“以合規為抓手 實現案防管理“零發案”的最高工作目標”。
假如時光倒回到兩年前，那么，今天站在這個舞臺上的我斷然不會去講這么一個宏大的主題，有極大的可能我會選擇諸如“爭做合規標兵”或者類似于“如何合規操作之類”的，更加容易引發共鳴的話題去跟大家作交流、分享。講到這里，在座的各位可能會覺得奇怪，咦，兩年前的你和今天的你不都在合規部門么，為什么會有這樣的轉變？那么，我想告訴大家的是，不光是因為工作時間長了所以對“合規”工作有了更深的認識，更多的是一份責任、一種使命在推動著我，讓我必須要立足更高的點，以管理者、體系構建者的視角去跟在座的各位領導、各位同事去作一場更加有深度、有見地的交流跟分享，不足之處，請多多包涵，謝謝大家！
在正式的分享之前，我想問在座的大家一個問題，什么是“合規”，什么又稱之為“案防”？可能大家會覺得不明所以然，說實話，之前的我跟大家一樣，對合規的認識停留在簡單的按規章制度操作上，對案防幾乎沒什么認知，覺得那就是個高大上的名詞，顯得不那么切實際。但，今天我想告訴大家的是，所謂“案防”，它確實是個高大上的名詞，但，它絕不虛幻，它是監管部門要求我們銀行機構經營管理要致力于達到的最高目標，這個目標真真兒的就立在那，我們必須要通過系列舉措去實現它。所以，結合監管要求，結合工作實際，我們最終選定了“合規”這一舉措。立足實際，我們的使命就是要通過抓合規管理來實現我們的案防“零發案”的最高工作目標。
作為風險管理的“第二道防線”——合規風險管理，它又有著怎樣的流程體系，這樣一種體系的搭建真的對實現我們的案防目標有那么重大的意義嗎？在這里，我想告訴大家，答案是肯定的！
合規風險管理體系本質上就是一種閉環的全流程管理體系。講到這里，大家一定很好奇，咦，你說它是閉環的它就是閉環的，為什么不能是開放的？我非常理解大家的想法，所以我要告訴大家的是，這個結論的確不是我說的，而是我們壽陽農商銀行第二屆董事會第九次會議通過的《合規風險管理基本制度》中明確的。那么，今天，我主要的任務就是根據董事會確立的這項制度，結合工作實際，來跟大家一同交流、分享下合規風險管理的體系建設。
我們常說“十案九違規”，那么，這個“規”，到底從哪里來？是不是就需要我們先立規矩，有了規矩，那么，在執行規矩的過程中就可能會出現這樣那樣的問題，我們稱之為“違規”，為此，我們就得從中分析原因，如果是屬于制度設計層面的原因，我們是不是就要返回到最開始的整章建制環節對制度進行查漏補缺，如果是制度執行不力，我們是不是就要按照標準去整改、去處罰、并針對發現的問題組織學習培訓，防止類似違規問題件的再次發生，簡言之，這就是我們合規風險管理的閉環流程體系。
作為合規風險管控的綜合管理部門，我們合規管理部門充分發揮自身的專業優勢和綜合管理職能，致力于打造該流程體系的建設。前期，我們的合規工作重點就是以“整章建制”為切入點，通過制定《法律合規審查辦法》，規范了制度訂立的程序，并將合規審核環節嵌入到制度訂立程序中，建立起一整套屬于我們自身的完整而規范的內控制度匯編電子庫，從源頭上防止因制度訂立不規范而可能引發的各類法律風險或操作風險。很幸運，這項重點工作我全流程參與其中，并負責對各部門提交的內控制度從法律合規視角進行審查并出具審核意見。這項看似簡單的工作其實并不是那么容易能夠做好的，它需要大量知識儲備，包括現行的法律法規、業務規章以及業務發展實際，方能提出真正有價值、更容易被部門所接納的見解。所以，我以部門的工作重點為自身發展的立足點，認真專研做好“整章建制”工作，在自身已有的知識儲備基礎上，通過認真專研，適時請教外聘律師和業務部門人員，努力提升自身的專業素養，保證能夠勝任新形勢、新監管要求下的銀行發展趨勢，為商行的長治久安貢獻自己的一份力量！
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【關鍵詞】 商業銀行 合規風險 合規管理
近年來，隨著銀行業務的發展，金融產品的不斷創新，銀行合規風險的管理已經得到全球銀行業的普遍認同，如何建立、完善銀行的合規風險管理體系，已成為商業銀行在金融形勢日新月異發展變化的市場條件下保持競爭的有效手段，是構建有效內控機制的核心，是銀行安全運行、穩健發展和持續成長的保障。
一、合規風險管理的內涵
所謂合規是指使商業銀行的經營活動與法律、規則、和準則相一致。同時，銀監會在《商業銀行合規風險管理指引》第三條將“法律、規則和準則”界定為“適用于銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守”。
《指引》所稱合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。
合規風險管理是銀行制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，規避和控制合規風險的發生。同時，合規管理還包括對員工進行合規教育，在全行進行合規文化建設，提高全員合規意識。
合規風險重點強調商業銀行因為自身原因導致違反法律法規和監管規則等而遭受的經濟或聲譽的損失。這種風險的性質嚴重，造成的損失也更大。所以合規風險管理不僅要求商業銀行的各項經營管理必須符合法律、法規和準則的規定，還需要符合職業道德和職業操守，符合誠信經營的原則。
二、我國商業銀行合規風險管理的現狀及不足
1、對合規風險管理認識相對淡薄，重視不夠
目前商業銀行高級管理層對合規管理比較重視，而基層管理者和營銷人員由于要完成指標考核任務，普遍存在“重業務拓展，輕合規管理”的意識，常常把時間和精力都放在了實現經營考核指標的完成和業務營銷上，使得合規風險管理流于形式，有些時候甚至不惜冒著違規操作的風險來完成考核任務而獲取短期業績，同時，基層行也普遍存在重事后管理，輕事前、事中控制的現象，銀行往往偏重于對已造成損失的風險采取事后的管理處罰的措施，對事前的防范和事中的控制措施關注不夠，試圖以事后嚴厲的處罰遏制風險的產生。從而加大了銀行的整體合規經營風險。
2、合規風險管理制度存在的問題
銀行的規章制度是其持續經營發展的規范，也是員工遵循的準則，但在制度的建設中存在以下不足：一是制度可操作性不強。上級行各部門之間缺乏一個統一完整、全面科學的合規風險管理法規制度及操作規則，不少制度規定有粗略和模糊化現象，缺乏可操作性，，導致下級行執行很困難，造成工作效率下降。二是制度的修訂沒有及時跟上業務發展的需要，制約了業務的發展。三是不嚴格執行制度，有章不循的現象雖然在近幾年得到改觀，但在某些分支機構或負責人身上還有所表現，其結果直接導致違規操作，甚至是違法操作的案件時有發生，屢禁不止。
3、合規文化培育不到位，成效不明顯
銀行在合規文化培育過程中存在缺乏系統性、長期性，主要表現在以下方面：一是沒有系統的、長期性工作計劃，使得合規風險管理流于形式，成為空話。二是沒有根據員工文化層次、知識結構和從業經歷去相應開展培訓，使達不到預期目標，從而導致合規文化不能融入到具體工作中去。三是銀行往往是在案件發生后，總行各部門一窩風下發文件要求支行自查整改，但為時已晚，銀行已付出了沉重的代價，其背后潛藏銀行沒有形成嚴格、有效執行內部管理制度的習慣或企業文化，造成合規文化在管理中的缺失，落后的管理理念給合規文化的培育造成了巨大的障礙。
4、合規風險的管理方法創新不足
銀行合規風險管理量化的難度大，一是在管理過程中對于風險識別、計量、監測控制等方面嚴重缺乏定量分析的技術手段，管理方法粗放落后陳舊，與國外先進銀行相比技術分析手段相差甚遠。二是對日常經營中存在的問題，商業銀行主要采取對各個分支機構突擊檢查、抽查等手段，雖然對銀行的合規管理有較大的推動作用，但由于這種方法自身的缺陷性，很難從檢查中得到相對科學精確的風險評估結果，因此往往使合規管理效果遠遠達不到監管要求。
三、商業銀行合規風險管理的對策及建議
1、強化合規文化和合規風險管理意識
合規文化的培育是合規管理能夠切實得以貫徹的基礎，是合規管理的前提。一是需要銀行高層樹立合規從我做起的理念，因為只有高層才能切實承擔起在全行推行合規文化的責任，銀行的合規管理才能得以有效實施。二是合規是銀行業穩健運行的保證，應使合規的意識深入到每位銀行員工，任何合規計劃和制度的最終執行者都是各個業務管理部門。三是強調合規創造價值的理念，從而使合規行為本身所創造得價值在銀行的價值體系中得以體現，提升聲譽價值和品牌價值，使合規風險管理成為銀行的“價值中心”。四是要認真落實業務部門和管理部門對合規風險管理的直接責任，嚴格落實問責制，使得銀行在業務拓展與風險管理、績效與安全上求得平衡，加強法律法規、監管規定和內部管理制度及程序的執行力。形成所有員工理所當然要為其從事的崗位負責的氛圍，而不再單純依靠監督和處罰來約束員工，從而彌補制度漏洞，減少管理成本。
2、創建科學有效的合規制度和管理體系
一是商業銀行合規風險管理制度應對合規風險管理的組織架構、職能、履職保障及檢查監督作出規定。二是從自身實際出發制度建設要與業務流程改革聯動。對現行制度體系和執行效力情況進行全面、客觀地評估，審視業務流程的優化程度，對執行不到位和過時需要修訂的制度要切實整改到位。有效控制合規風險，就是要建立和改善內部合規風險管理的能力，確保合規風險管理政策和制度的執行和落實，打破各部門各自為政，各管一段的部門風險管理模式，優化簡化業務流程。制度健全后，還需要積極創建合規管理體系，保證銀行依法、合規、持續經營。一是明確合規部門是專門協助銀行高管層實施合規風險管理的職能部門。二是商業銀行的董事會和高管層對銀行合規經營負最終責任。三是業務部門是合規方案和工作計劃的最終執行部門和直接責任部門，每位員工對其經手的業務活動的合規性負責，合規部門應協助業務部門恰當設定內控流程和標準。四是合規部門對各業務部門或業務條線管理人員的績效考核出具合規風險管理能力的評價意見。
3、強化合規檢查與監督力度
商業銀行合規檢查與監督是合規的管理的重要內容，合規管理工作必須要有獨立的審計監督部門進行客觀、獨立的檢查、監督和評價。重點應側重流程管理，即相關業務的開展是否獲得適當的內部批準，是否遵守了特定的法律法規、監管規定和內部管理制度等。只有不斷強化合規檢查與監督的力度，銀行合規制度才能充分發揮作用。
4、不斷改進合規風險管理方式
不斷發展和創新合規風險管理方式，是適應新經濟常態下金融產品不斷創新的需要，主要體現在以下三個方面：一是合規部門需要完善與其他部門的合作機制，借助業務、風險管理等部門的優勢和專業技能，提升合規管理的有效性。二是提前預防和提示合規風險。三是建立有效的日常溝通和協調機制。此外要正確處理創新與合規的關系，將合規管理嵌入到創新業務的工作流程中。同時還要要充分調動業務部門合規管理的自覺性和主動性，推動業務部門自主合規，只有這樣，合規管理才能不斷創新和發展，合規管理才能滲透到每一項業務中，才能更有效的發揮它的效能。
四、總結
商業銀行董事會、高級管理層、各部門和分支機構負責人均應履行合規管理職責，通過持續不斷地進行合規文化的宣導，共同營造商業銀行誠實、守信、合規經營的大環境，并通過建立權責清晰的合規風險管理組織體系，使依法合規的經營理念逐步深入人心，以健全的合規管理制度來實現合規經營的總體目標，從而消除重大風險隱患，建立規范經營的企業文化，實現銀行的可持續、健康穩定發展。
【參考文獻】
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關鍵詞：現代企業；成本管理；精細化
精細化管理是現代企業為不斷滿足社會分工和服務質量的精細化要求，以常規管理為基礎，以占用與耗費最少資源、最大限度地降低管理成本為主要目標，將常規管理引向深入的一種現代管理理念和模式。強調管理工作的責任化、目標化、全員化、明確化、具體化、考評化，發現問題當即糾正、及時處理，日結日清，日清日高，獎懲對應。將精細化管理理念延伸和滲透到成本管理領域，對促進企業降低消耗、改善管理、提升能力有著重大而深遠的影響。
一、精細化成本管理概念
1.精細化管理理念
精細化管理包括“五精四細”，即精華(文化、技術、智慧)、精髓(管理的精髓、掌握管理精髓的管理者)、精品(質量、品牌)、精通(專家型管理者和員工)、精密(各種管理、生產關系鏈接有序、精準)，以及細分對象、細分職能與崗位，細化分解每項具體工作、細化管理制度的各個落實環節。“精”實質上就是更好更優，精益求精；“細”實質上就是更加具體，細針密縷。其精髓就是重細節、重過程、重基礎、重具體、重落實、重質量、重效果，細節上精益求精、力爭最佳。
2.精細化成本管理
精細化成本管理應始于“細”，求于“精”，終于“果”，要求精確定位、細化目標、強化基礎、關注細節、落實責任、細化考核、著重效果，對每個崗位、每項具體業務都建立相應的工作流程和業務規范，并延伸到各個班組、輻射到不同崗位的各個員工、貫穿于各個環節。
二、建立精細化成本管理體系
1.崗位責任精細化
精細化管理要求，必須組建相應的組織架構，清晰界定各個部門的職責，并細分到各個崗位、各個人員。精細化成本管理應從歸口管理責任制入手，定性明確每個部門的職責權限，做到業務流程專業化、崗位描述具體化；有效實施績效評價，緊密結合細化的權責提出合理的量化考核指標，具體明確績效評價的單項指標及其目標值、權重、評價期等，對難以量化的指標，則應設計個性化評價指標等。
2.人員管理精細化
企業全體員工是成本管理的主體，上自領導層，中由職能部門，下至車間、班組甚至是每個工人都有各自的責任、目標和任務。所有的管理成果匯聚起來，形成整個企業的管理效果。
3.建章立制精細化
（1）精細管理制度，建立目標管理體系。一是有針對性地制訂《崗位職責指導書》，明確每位員工的職責定位、工作計劃、目標任務；二是建立以“5年戰略目標3年經營規劃年度經營計劃年度績效考核體系”為主線的戰略目標管理體系，將成本管理融入其中，層層分解，環環分解，并與成本管理水平的持續提升掛鉤，細化、量化為具體的考核指標與標準；三是建立成本目標監控體系，通過周（旬）末、月末、季末、年中和年度的系列檢查、反饋和總結，使各個層面的管理者及時掌握相關信息，并提前調整和安排下步工作。進而將由上至下的成本戰略制定與實施過程和由下至上的成本管理反饋過程巧妙結合在一起。
（2）精細績效評價制度，建立科學考評體系。一是本著“各有側重、合理有效”的原則建立不同管理層級的績效評價制度，使不同層次的成本管理人員都能看到自己在成本管理中的作用和貢獻；二是本著“公平、公正、公開”的原則建立崗位（部門）績效評價制度，要求同一崗位（部門）、不同人員自我對比和考評，相互比較和考評，分出先后，確定優劣。
（3） 精細獎懲兌現制度，建立考評結果應用體系?？冃Ч芾硎且粋€環環相扣、缺一不可的完整體系。 獎罰與任用（晉升、降級）是應用考評結果的兩大核心手段，原則是要有很強的個性特征，做到獎懲對等。
三、細化精細化成本管理的內容
1.成本預測
成本預測是成本決策和計劃的基礎，是根據歷史成本及其相關資料，運用專門方法（如周密調查、詳盡的計算分析等）對未來的成本水平及其發展趨勢做出的科學估計，既要分析研究內部環境的發展變化（如參考歷史成本資料、研究料工費價格的變化趨勢等），更要分析外部環境的發展變化（如分析比較同行業同類型企業的成本資料、考察產品的市場情況與前景等）。
2.成本決策
成本決策是根據成本預測結果和其他相關資料，對若干個成本預測方案比較分析后做出的最優決策，并據此確定目標成本，是制訂成本計劃的前提，決定著成本管理的思路、方法與核心。
3.成本計劃
成本計劃是成本控制和考核的依據，是根據成本決策所確定的成本目標與成本預測資料，確定各種產品的成本水平，以及達到相應水準而采取的管理措施。有效的成本計劃應與財務計劃（收入計劃、現金流量計劃）、生產經營計劃（生產計劃、供應計劃）協調一致，經決策部門綜合平衡后，成為全企業的成本目標。
4.成本控制
成本控制是指根據成本預測（計劃），運用以成本會計為主的各種方法，制定出生產經營過程中的成本限額，并以此為基準嚴格控制實際成本，比較實際成本與成本限額之間的差異，揭示其中存在的問題和成因，同時采取例外管理原則糾正不利差異，以達到降耗增效、強化管理的目的，常貫穿于生產經營的全過程，實現“事前、事中、事后”控制的三位一體化。
5.成本核算
成本核算是對生產經營中發生的各種費用，按一定對象和標準進行確認、計量、記錄、歸集、計算和分配，通過相應的賬務處理確定各該對象的總成本和單位成本，是成本預測、計劃、控制、分析與考核的基礎和關鍵。所依據的資料要客觀、真實，所采用的計算方法要符合企業的生產類型和生產工藝過程的特點，所提供的數據和信息要及時、準確和全面。
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摘要：教學質量是學校的生命線，而抓好教學管理是教學質量的基本保證。尤其是在農村學校，應該在教學管理上狠下功夫，才能出效益，出質量。教學管理是管理者通過組織與協調，充分發揮教師的積極性、主動性和創造性，不斷提高教學效益，努力實現教學目標的過程。從這個意義上講，教學管理人員就應該創造一種激勵人們奮發向上的環境，教學管理就應該是一項思想活躍、不斷創新的工作。下面筆者對教育教學管理談談自己的看法。
關鍵詞：農村中學；教學管理；教學質量
教學工作是學校管理工作的重中之重，是衡量學校成功與否的標準。學校行政、德育、后勤等所有工作皆圍繞著教學工作開展?？梢哉f，教學工作是學校的生命線，除去教學，其它一切工作均為空談。而教學工作重點在于持續地提高教學質量，只有提高教學質量，才真正落實了“一切為了學生”的宗旨，只有提高教學質量，才真正推動教育的發展，只有提高教學質量、與時俱進，才能真正地為國家、人民培養符合社會發展的人才。
一、構建教學質量管理體系
1.現代管理理論認為管理的核心是處理好人際關系，強調以人為本。
“以人為本”就是一切管理工作都必須以人為中心，尊重人的本質，人的利益、人的需要、人的勞動、人的知識和人的興趣愛好等，是一種敬重生命、發展個性、重視人的價值取向的管理思想。樹立“以人為本”的教學管理理念，核心是樹立學生和教師為主體的理念。學生的教育過程中的主體，學校的一切工作必須以學生為中心，一切為了學生，為了學生的一切。應注重學生個性、潛能、需要、興趣、提供優質的教育服務。
2.學校質量管理體系是一個整體。
一方面，質量管理體系各要素和分體系都不能脫離整個質量管理體系而單獨存在，一旦離開整體就失去了其在體系中的性質與功能。教學質量管理體系、社會服務質量管理體系都是學校質量管理體系的重要組成部分，不能脫離整體而存在。另一方面，體系整體功能不應是各元素和各分體系性質和功能的簡單疊加，應是各元素和各分體系通過相互作用產生的一種新的整體性質和功能。
3.學校管理體系要具有動態性。
動態性是指系統結構的可變性。系統結構不是一蹴而就，一成不變的，具有與時俱進性。系統結構是從無序到有序、由低級組合向高級組合、由新的無序向新的有序自身螺旋式循環向上優化的。學校質量管理系統必須從實際出發，應隨社會和學校的發展變化而做出適當的調整，不斷適應新形勢下教育質量的要求。這是發揮教育質量管理能動作用的生命力所在，更是教育質量管理本身有序發展的關鍵。也就是說，學校質量管理體系要想保持長久的活力和生機，必須要在動態中發展，在動態中躍升。
4.牢固樹立學校管理系統優化的思想。
歷史和現實的經驗說明：要管理好學校，必須牢固樹立系統優化的管理思想。學校質量管理體系必須要遵循優化的原則：最優決策、最優設計、最優實施、最優管理等等。質量管理體系各個要素應是最優的，體系的運行機制應是最優的，體系的評估保障應是最優的。在體系運行過程中，通過恰當地、不斷地調整，使體系經常保持最優結構，發揮最優效能，達到最優質量。
二、加強教學常規管理
學校常規管理中教學管理是重點和難點，提高教學質量，更重要的是抓好每天、每周、每月、每期的常規教學管理，主要應注意以下幾個方面：
（一）對教師的教學“六認真”落到實處。
1.各學科教師要求有完整的課時教案和復習教案，教師至少配備三種參考資料和一至三類練習題集，要求教師走進題海，學生跳出題海。
2.不上無準備的課，教務處加強督查，把課堂教學事故納入“六認真”考核，查到無準備的課視為曠課，并與其談話，限期改正。
3.重點科目要有適量作業，分課時、單元下發，作業把握三個關口：一是作業量足；二是作業全批全改；三是作業評講訂正。教務處加強督查（每期至少定時檢查四次，平時抽查）。
4.除了完成學校、年級組織的月考外，教師要根據教學進度和情況有單元檢查（自己命題，自己考試、自己批改、評價），對各自學科定單元目標，未達到要求者考第二次，直至達到要求為止，同時教師根據學生基礎給學生定目標，對未達到目標的進行實質性彌補（如試題更正、分析、重考等）?？荚嚳颇勘仨殢娬{單元過關檢測，結合課程標準、考點要求，多時間、多角度的進行小結，加大基礎訓練力度，只有基礎訓練得以夯實才能形成能力，得心應手。
5.加強自習課外輔導。根據學科特點，多方面拓寬學生的知識面，調動學生學習積極性和增進師生情感，如語文課加強學生應用文寫作指導、師生對話、學生心理疏導等；數學多指導學生的學習方法，逐步把學科競賽體現在平常學習中；物理、化學注重生活現象，引導學生從生活走向物理、化學，從物理、化學走向社會的能力，其它學科都應有相應的內容補充。
6.引導教師逐步建立教學資料檔案（計劃、教案、成績冊、學生情況、試題以及教學隨筆等）。
（二）注意抓好幾個結合。
1.一般檢查與重點檢查相結合。學校班子成員輪流值周，負責督查課堂教學，檢查各班的教學秩序；教務處安排專人負責對自習情況檢查，每天匯報檢查情況，及時公示。對情況比較差的教師，與他交換意見，商量整改措施，促使教學行為的改觀和教學質量的提高。
2.聽課和調研課相結合。每期規定青年教師聽課不少于25節，中年教師不少于20節，其他教師不少于15節，便于相互之間取長補知，互幫互助，尤其是新教師更應多聽課，吸取別人的長處，從而提高自己的教學業務水平，對于教學水平較高的課，教務處有針對地調研，幫助教師總結整合，打造精品；擬訂新教師培訓方案，要求新教師上好三課：隨堂課、研究課和匯報課。
3.學生評價與學校督查相結合。檢查教師的業務水平和教學態度，學生能比較公正的評價，每期以每個班抽調部分學生對教師的教學水平、工作態度、教學管理、清正廉潔等方面進行打分，然后由教務處匯總，進行綜合評價，納入教師的全員考核，記入教師的個人業務檔案，獎優罰差。
（三）加強期末質量考核。
嚴格按照各年級的質量考核方案，落實每期一次的質量考核，要求質量獎金數量較低的教師，學期結束時或下期開始主動找年級主任說明情況，對學科差距較大的教師實行“對口幫扶制度”，由同年級同科骨干教師結對幫扶，同時加強“學生評價”制度，一學期末以觀成效，實行動態管理。
（四）切實加強畢業班教學管理。
一、二年級均衡發展，到了畢業班重心有所傾斜，隨時了解各班動態，及時解決各班及任課教師遇到的困難，班主任根據學校要求，結合本班學生各階段的情況，廣泛聽取任課教師的建議，擬訂好計劃、目標，利用主題班會對學生進行耐心細致的思想教育，讓學生心中有理想，奮斗有目標，行動有措施。
三、加強對中青年教師的培養
通過對教師職業素質的培養，利于激發教師教育生命的活力，加速教師的專業化成長，以主動適應新課程改革。
1.立足教師個人發展，在“如何成為學生喜歡的老師”、“怎樣成就自己的成長計劃”、“學校需要為自己奉獻什么”、“自己應該有哪一些付出”等問題上引導教師深入討論、思索，引導教師積極擬定個人發展規劃，做到個人有目標、學校建舞臺、同事互促進。從教師實際需求入手，對不同層次的教師提出不同的要求，實施不同的培養計劃，從而使每位教師的專業水平都能夠在原有基礎上得到提高，為形成專業化教師群體奠定基礎。
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1.樹立特殊教育理念
首先要幫助教師樹立特殊教育教學理念，切實提高教師解決問題的能力，培智教育教師需要具備必要的教育技能、技巧，教學管理中需要對教師這方面的能力進行考核與評估，但是，最重要的不是教師的具體技能如何，而是教師的教育理念是否正確，教師能否在先進教育理念的指導下對日復一日的教育教學活動進行很好的反思，能否深入參與到各種教學研討或實驗教學之中，能否以研究者的視角置身于教育教學情中。
2.實施人性化管理
對新教師要加強管理，對教學業務提出具體要求，在正式上崗前組織聽課、互相學習，并指定有經驗、責任感強的老教師進行指導，使他們盡快適應學生、學校的情況，盡快提高各種技能。對于比較成熟有經驗的老教師，學校則不適合管得太死或太過具體，應在保證質量要求和完成任務的情況下，激勵其進行教學改革和創新，領導應注意為他們的進一步專業發展鋪平道路，為他們解決切實的困難或問題，使其成為學校教學的中堅力量。
3.構建和諧的團隊文化
啟智教育教學對象的復雜性和教學任務的艱巨性要求教師在付出個人努力的同時，依靠集體力量。培智學校教學管理應促成教師間的積極合作，使教師不僅習慣于一個人工作，更習慣于與他人合作，在合作中獲得更大進步和更好發展。
二、學生學習常規管理
啟智學校由于教育對象的特殊性，在進行學科教學與康復訓練等各項活動中，必須加強對學生的常規管理，堅持過程性與終結性相結合，以過程性管理為主的原則，有針對性地對學生進行缺陷補償和潛能開發。
1.抓好教學工作的日常管理
啟智學校教學管理不僅對教師教的過程有明確要求，同時對學生學的過程也提出工作規范和質量要求。應堅持教育的養成性，從特殊兒童的身心特點出發，建立以班主任為核心，各科任課教師、生活教師、家長和學生共同參與的教學管理體系，切實抓好學生在學習、康復訓練等各種活動中的常規管理。學生的學習主要由課前預習、上課、復習、作業、小結等環節組成，應對以上環節提出質量要求，并進行學習目的、態度和方法的指導。同時，教師要對學生的課前準備、上課過程、下課及課間活動等方面提出要求并進行指導，使學生更好地適應環境，并養成良好的習慣。
2.積極推進素質教育
在完善教學常規管理制度后，應建立以教研組長為核心的學科質量管理體系，轉變教學觀念，研討學生身心發展的特點，確定各科教學及康復活動的“最近發展區”，研討學科實施素質教育的目標、途徑、方法、手段，實施課程改革，開放校本教材，改革和完善學科評價體系，使素質教育的精神貫穿于學校教學、康復活動的各個環節之中。缺陷補償是特殊教育學校擔負的重要職責，是學校全體教職員工要共同完成的任務，是滲透于課程和活動內容之中自然進行的，應抓住每一個場合和機會予以強化。在關注缺陷補償的同時，注意發展學生多方面的潛能，要從德、智、體、美、勞諸方面，從情感態度到價值取向，從認知水平到行為習慣等方面進行綜合管理，全面提高學生素質。
三、建立健全管理制度
建立健全教學管理制度，組建結構合理、素質較高的教學管理隊伍，是提高特殊教育學校教學管理效率的重要手段。學校的中心工作是教育教學，校長在教育教學工作中扮演何種角色、對學校整體教學質量是否關注、其自身業務素質如何，等等，就成為影響學校教學管理的重要因素。一方面，特殊教育學校校長應不斷加強自身學習，提高業務素質。不懂教學的校長是名不副實的校長，特殊教育學校的校長不僅應具有先進的辦學理念，還應掌握現代教學理論及相應的管理才能，另一方面，特殊教育學校校長應深入教學一線，做好教學管理的常規工作。校長應根據學校制定的教學檢查制度，有計劃、有目的地深入課堂聽課，指導和檢查各科教學，了解本校教師的教學水平及各科教學的進展情況。為了掌握教學的真實情況，校長除了聽課以外，還可以適當地兼一些課。要有目的、有重點地檢查課堂教學、備課筆記、各種作業，抽測學生的知識和能力，組織教師互相聽課觀摩、召開家長會等，從多方面了解教學情況，聽取不同意見和建議，改進對教學工作的管理。校長應帶領教導主任下到教研室參加集體備課和專題研究，具體指導和檢查教研室工作，以掌握學校教改動態。校長應掌握科學的方法，對學生的成績進行全面的分析與評價。校長應不斷總結教學管理的得與失，通過總結吸取教訓，找出規律性的東西，以便為日后正確決策提供科學的依據。
四、結語
如何建立合規管理體系范文6
一、正視問題，構建金融合規管理體系。
郵政儲蓄業務自恢復開辦已經二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現代商業銀行的要求還有不小的差距：一是風險意識淡薄。經營銀行就是經營風險，任何金融業務都有風險，只有采取識別、計量、監測、控制的方法才能使風險得到有效釋。二是不合規的現象較為嚴重。無數案例表明，當前郵政金融業務中出現問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現于工作人員責任意識、風險意識、合規意識不強，不按流程辦事、不按規定作業，引發了各種各樣的事件和案件。三是一、二級條線風險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執行落實制度和規定，出現差錯和問題沒有及時整改，老問題老現象重復發生；業務部門缺乏對業務管理和業務發展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。四是針對發現的問題進行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網點和網點的管控上，出現了一些真空現象。針對這些差距應該采取積極的對策和措施：一是建立條線的合規風險防控體系，各部門、各業務線、各網點都要有明晰的操作流程和風險揭示以及對應的措施和辦法；二是建立“三條線”的合規防控體系：一條是前、后臺業務操作的自我檢查、及時整改責任體系；第二條是業務部門對前、后臺業務的監督、檢查，指導、幫促整改的體系，第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進一步完善。三是加大對合規風險防控的考核，將責、權、利捆綁在一起，按照銀監會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業務線、管理線“雙線”問責，上追兩級。四是銀企密切配合，按照國家有關法規，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業務才會逐步走上規范化的軌道。
二、建章立制，構建金融合規制度體系。
銀行號稱三鐵 ：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業務發展上也應該是這樣。
1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規章但已不適應當前業務發展和基層行實際管理情況的，相關部門應進行專門研究，及時制訂或修訂；對于基層行和有關部門就規章制度建設提出的問題，要認真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。
2、認真執行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行檢查，落實檢查要求。就網點負責人而言，要按照要求和頻次加強現場和非現場的監控，定期和不定期地進行稽查檢查。此外，特別要嚴格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運、雙線核算、雙人復核；支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協款制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、網點“人離機退、章證入柜上鎖” 等制度的執行情況。做到相互制約，相互監督。
3、觸犯制度嚴懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經常對“十種人”（ 涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經商辦企業的人員、大額資金炒股的人員、個人負債嚴重的人員、無故經常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費的人員）進行風險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調離原崗位，并嚴肅處理。推行管理問責制，建立對違規違紀事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。
三、培育錘煉，構建金融合規文化體系。
合規，它是銀行內部一項核心的風險管理活動，即：確保銀行的活動與所適用的法律法規、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于銀行自身業務活動的規章制度和行為準則相一致。構建郵政銀行特色的合規文化需要不斷培育錘煉。
1、加強從業人員全方位教育。一是要建立員工教育培訓制度和短、中、長期的教育培訓計劃；二是要定期組織員工進行學習、輔導，請專家、教授講課，主要內容是：國家的方針政策、銀行業的有關法律法規、業務理論知識、業務操作知識、新業務知識、有關業務的流程等等；三是定期組織崗位培訓和崗位練兵活動，組織各種考試、測試，營造良好的學習氛圍和積極向上的合規文化環境。四是建立健全員工的教育培訓獎懲機制。
2、加強企業文化多元化建設。一要繼續保持傳統的做法，不因體制變化而變化。二要建立健全內控體系、授權授信體系、風險識別監測體系、業務風險管理體系，對各種風險進行動態、持續監控。三要加強稽查檢查，提高檢查的質量和效果。四要加強溝通聯系，與郵政企業形成管控合力，切實抓好案件防控工作，提高各類資金案件的控制防范能力。
3、打造郵儲銀行特色的合規文化。合規作為一種文化，強調的是人人合規。合規工作與銀行的各個流程、各個工作環節和每個銀行員工都息息相關。要讓合規的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，樹立“從高層做起，合規人人有責，主動合規，合規創造價值”四種理念，在全體員工中逐步形成時時事事處處 “行興我榮，行衰我恥”的榮辱觀，成為業務的尖兵，發展的高手，營銷的能手。
4、提高合規執行力度。首先，要使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作；其次，可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交差互查等方法，及時發現和糾正工作中的偏差；第三，從涉及銀行整體的企業文化、組織機構扁平化、流程管理、崗責體系、績效管理等方面入手，建立專業化的合規風險管理隊伍，梳理、整合和優化銀行的管理體系。
