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文旅管理范文1
規范文化旅游市場秩序一直是社會廣泛關注的熱點問題。今天我這里召開文化旅游市場專項整治百日會戰動員會議，加強文化旅游市場管理。對進一步加強我市文化旅游市場管理工作，促進我市文化旅游市場的健康有序發展將起到重要的促進作用。前段時間，組織人員就如何規范整頓我市文化旅游市場進行了專題調查研究，多方征求意見的基礎上，決定舉行這次百日會戰活動。這次會議的主要任務是認真貫徹全國、全省文化旅游市場整治工作會議和省、市安全生產電視電話工作會議精神，按照市委、市政府要求，安排部署我市文化旅游市場治理整頓工作，動員各級各部門明確任務，落實責任，進一步凈化文化旅游環境，為青少年健康成長和規范社會文化旅游市場秩序營造有利條件。根據會議安排，先講三個方面的意見：
提高認識，
一、統一思想。進一步增強百日會戰集中行動的責任感和緊迫感。
市委、市政府的正確領導下，近幾年來。市文化旅游市場管理工作堅持一手抓管理，一手抓繁榮的方針，注重正面的引導和扶持，促進了文化市場的繁榮，使我市文化旅游市場形成了包括網吧文化娛樂市場、旅游市場、圖書報刊市場等在內的綜合型市場體系。文化旅游市場的發展繁榮，不僅使人們群眾文化生活得到極大的豐富，而且優化了投資環境，增加了就業崗位，帶動了文化產業的發展，成為國民經濟的新增長點。發展和繁榮文化旅游市場過程中，針對文化旅游市場中存在突出問題，各級文化旅游市場管理部門認真貫徹上級管理工作部門的部署，充分運用法律、行政和經濟手段，集中人力、財力、物力，開展集中整治行動，取得了初步成效。文化娛樂市場方面，今年以來，開展了聲勢浩大的城區網吧整合專項行動，使我市網吧經營場所由家，壓縮到家，壓縮比例達以上，顯示了前所未有的整治力度，得到廣大人民群眾的好評;圖書報刊市場方面，深入開展了掃黃打非專項行動，對各類非法出版物進行了有效清理，對印刷企業的管理進一步規范，查繳非法盜版書刊萬余冊。另外我還開展了鄉鎮非法電視臺專項整治工作和旅游服務質量專項檢查工作。這些整治行動，打擊了文化旅游市場中的違法違規行為，為我市文化旅游市場的健康發展起到積極的作用。
有的問題還相當突出，但是也必須清醒地看到以網吧為代表的文化旅游市場秩序較為混亂的狀況尚未得到根本好轉。主要表現在以下幾個方面：一是網吧等互聯網上網服務營業場所經營秩序比較混亂，一些網吧業主為了自身利益違規經營，未成年人上網和超時經營現象時有發生，極大地危害了青少年的身心健康。二是販賣非法出版物，私設鄉鎮非法電視臺現象時有發生。三是文化旅游經營單位不執行安全生產法規，存在著許多事故隱患。上述這些問題，不僅擾亂了正常的文化市場秩序，嚴重危害了未成年人健康成長，損害了國家利益，危害了社會主義精神文明建設，已到非治理不可的地步。為此，中央、省、市都把文化旅游市場整頓和規范作為整頓和規范市場經濟秩序工作的重點之一，加以安排和部署，并明確提出了整治和規范工作的任務、目標、方針和措施。對此，各級各部門，特別是作為文化旅游市場主管部門一定要從實踐三個代表重要思想和深入貫徹科學發展觀的高度，充分認識開展這次文化旅游市場白日會戰工作的極端重要性，進一步增強責任感和緊迫感，切實按照中央、省和市委、市政府的總體部署，按照“發展為上、民生為先、穩定為重、穩定為重、少說多做、真抓實干”工作要求，下最大的決心，用最大的力氣，集中解決我市文化旅游市場存在熱點、難點問題，整頓和規范好我市文化旅游秩序，服務我市經濟發展大局，建設文化強市創造良好的文化環境。
明確任務，
二、突出重點。全力推動文化旅游市場整治百日會戰深入開展
結合我市文化旅游市場的實際，根據中央、省、市整頓和規范文化旅游市場工作的部署和要求。局制定了整頓和規范文化旅游市場百日會戰工作實施方案，提出了明確要求。主要任務和目標是以“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀。以保護未成年人的合法權益為重點，強化市場監管、規范經營行為、打擊違規經營、確保安全生產為目的以整頓和規范網吧等互聯網上網服務經營場所中存在突出問題、加強“兩節”期間的安全生產、開展文化旅游市場各項整治和大檢查活動為重點，嚴厲打擊違法經營行為，凈化社會環境。爭取春節前使我市文化旅游市場秩序得到明顯的改觀，文化旅游市場得到健康有序的發展?；顒又形覝蕚渲攸c做好以下六個方面的工作：
群眾關注的焦點。要通過這次專項行動，1開展網吧市場的專項整治。網吧行業是領導關心。徹底改變網吧違規經營行為屢禁不止的現象，使人民群眾對網吧行業的社會形象有根本性的轉變。要努力提升網吧品質，嚴格按國家有關要求，對網吧設備、環境、管理等條件認真認定，實行網吧行業標準化管理;要努力提升網吧經營者素質，實行網管人員資格認證制度和崗位培訓制度;要努力提升技管能力，利用現有技管設施加強監控，人防、技防結合;要加大處罰力度，發現一家，處罰一家，絕不姑息。
督促和推動文化旅游生產經營單位落實安全生產責任制，2開展網吧、歌舞、游戲室、星級賓館、餐廳、景區景點、旅行社等文化旅游場所安全大檢查。要進一步強化督查。確保隱患和問題及時整改到位，堅決遏制重特大事故，有效防止和減少其他各類安全事故，雙節期間社會文化事業平穩健康發簪營造良好的社會文化環境。
積極開展衛星電視接收設施整治工作，4開展衛星地面接收設施和手機視聽節目服務的整治活動、查處無線電干擾器、打擊鄉鎮非法電視臺。按照省廣電局的工作部署。查處非法生產、銷售、安裝使用衛星電視接收設施。重點做好打擊鄉鎮非法電視臺工作，要主動開展清理、排查、取締活動，積極協調當地公安和無線電管理部門，堅持“露頭就打”維護廣播電視正常播出秩序，鞏固農村文化陣地。
5開展《新聞》整轉工作大檢查。
6開展文物保護工作安全大檢查。
時間從月日-日。各部門按照各自的職責、任務，活動具體安排分五個階段：一是宣傳發動階段。認真開展動員部署。結合本部門工作實際，制訂具體實施方案，提出整治的重點和標準。二是自查自糾階段，時間從日-元月日。對照專項治理要求，圍繞行動方案，開展自查活動。三是集中整治階段，時間從元月日-月日。自查自糾的基礎上，對本轄區內的文旅游市場進行全面執法檢查和整治。四是整改提升階段，時間從月日-月日。針對市場混亂、監管不力、群眾反映強烈和安全生產隱患較大的問題要有計劃、有措施、有辦法、有步驟地進行整改。五是檢查驗收階段，時間從月日-月日。市局將組成檢查組隊各單位各部門進行抽查驗收，確保工作取得實效。
嚴肅紀律，
三、加強領導。確保百日會戰活動取得實效。
時間緊，開展文化旅游市場百日會戰工作。任務重，政策強，標準高，各級各部門務必高度重視，廣泛發動，盡職盡責，嚴格執法，努力形成的強大合力，確保各項措施落到實處，取得實效。
嚴格責任追究。為保證這項工作的順利進行，1加強領導。市文旅局已成立百日會戰專項行動工作領導小組，負責統一組織這項工作。各縣區文旅部門、局屬單位也要盡快成立領導小組和辦事機構，以確保百日行動取得預期的效果。各單位的主要負責同志要真正擔負起第一責任人的責任，采取切實有效的措施，認真抓好這項工作。對于在整頓和規范工作中，行動及時，措施得力，成效顯著的部門和個人，要進行表彰;對行動遲緩，治理不力，失職瀆職導致違法行為得不到治理的文化旅游市場混亂得不到扭轉的地區，要追究主要負責人的責任。要切實加強以思想建設、組織建設和作風建設為主要內容的文化旅游執法隊伍建設，不斷提高文化旅游執法隊伍的政治素質和業務水平，以更好的擔當文化市場管理和整頓規范工作的重任。各部門、各單位要嚴格責任追究制度，一級抓一級，層層抓落實，確保任務到位、組織到位、責任到位、措施到位、處罰到位。
營造良好氛圍。要充分利用廣播電視、報紙、宣傳材料等多種宣傳渠道和形式，2大力宣傳。發揮輿論導向作用，迅速形成濃厚的輿論氛圍，取得廣大群眾對文化旅游市場專項整治百日行動的支持。電臺、電視臺、廣電報社要開辟專題，大力宣傳行動效果，形成高壓態勢，為專項整治工作順利開展營造良好地社會輿論氛圍。
文旅管理范文2
一、統一思想，提高認識，進一步增強百日會戰集中行動的責任感和緊迫感。
近幾年來，在市委、市政府的正確領導下，我市文化旅游市場管理工作堅持一手抓管理，一手抓繁榮的方針，注重正面的引導和扶持，促進了文化市場的繁榮，使我市文化旅游市場形成了包括網吧文化娛樂市場、旅游市場、圖書報刊市場等在內的綜合型市場體系。文化旅游市場的發展繁榮，不僅使人們群眾文化生活得到了極大的豐富，而且優化了投資環境，增加了就業崗位，帶動了文化產業的發展，成為國民經濟的新增長點。在發展和繁榮文化旅游市場過程中，針對文化旅游市場中存在的突出問題，各級文化旅游市場管理部門認真貫徹上級管理工作部門的部署，充分運用法律、行政和經濟手段，集中人力、財力、物力，開展集中整治行動，取得了初步成效。在文化娛樂市場方面，今年以來，我們開展了聲勢浩大的城區網吧整合專項行動，使我市網吧經營場所由家，壓縮到家，壓縮比例達以上，顯示了前所未有的整治力度，得到了廣大人民群眾的好評；在圖書報刊市場方面，深入開展了掃黃打非專項行動，對各類非法出版物進行了有效清理，對印刷企業的管理進一步規范，查繳非法盜版書刊萬余冊。另外我們還開展了鄉鎮非法電視臺專項整治工作和旅游服務質量專項檢查工作。這些整治行動，打擊了文化旅游市場中的違法違規行為，為我市文化旅游市場的健康發展起到了積極的作用。
但是，我們也必須清醒地看到，以網吧為代表的文化旅游市場秩序較為混亂的狀況尚未得到根本好轉，有的問題還相當突出，主要表現在以下幾個方面：一是網吧等互聯網上網服務營業場所經營秩序比較混亂，一些網吧業主為了自身利益違規經營，未成年人上網和超時經營現象時有發生，極大地危害了青少年的身心健康。二是販賣非法出版物，私設鄉鎮非法電視臺現象時有發生。三是文化旅游經營單位不執行安全生產法規，存在著許多事故隱患。上述這些問題，不僅擾亂了正常的文化市場秩序，嚴重危害了未成年人健康成長，損害了國家利益，危害了社會主義精神文明建設，已到了非治理不可的地步。為此，中央、省、市都把文化旅游市場整頓和規范作為整頓和規范市場經濟秩序工作的重點之一，加以安排和部署，并明確提出了整治和規范工作的任務、目標、方針和措施。對此，各級各部門，特別是我們作為文化旅游市場主管部門一定要從實踐三個代表重要思想和深入貫徹科學發展觀的高度，充分認識開展這次文化旅游市場白日會戰工作的極端重要性，進一步增強責任感和緊迫感，切實按照中央、省和市委、市政府的總體部署，按照“發展為上、民生為先、穩定為重、穩定為重、少說多做、真抓實干”的工作要求，下最大的決心，用最大的力氣，集中解決我市文化旅游市場存在的熱點、難點問題，整頓和規范好我市文化旅游秩序，服務我市經濟發展大局，建設文化強市創造良好的文化環境。
二、突出重點，明確任務，全力推動文化旅游市場整治百日會戰深入開展。
根據中央、省、市整頓和規范文化旅游市場工作的部署和要求，結合我市文化旅游市場的實際，我局制定了整頓和規范文化旅游市場百日會戰工作實施方案，提出了明確要求。主要任務和目標是，以“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀。以保護未成年人的合法權益為重點，強化市場監管、規范經營行為、打擊違規經營、確保安全生產為目的，以整頓和規范網吧等互聯網上網服務經營場所中存在的突出問題、加強“兩節”期間的安全生產、開展文化旅游市場各項整治和大檢查活動為重點，嚴厲打擊違法經營行為，凈化社會環境。爭取春節前使我市文化旅游市場秩序得到明顯的改觀，文化旅游市場得到健康有序的發展。在活動中我們準備重點做好以下六個方面的工作：
1、開展網吧市場的專項整治。網吧行業是領導關心，群眾關注的焦點。要通過這次專項行動，徹底改變網吧違規經營行為屢禁不止的現象，使人民群眾對網吧行業的社會形象有根本性的轉變。要努力提升網吧品質，嚴格按國家有關要求，對網吧設備、環境、管理等條件認真認定，實行網吧行業標準化管理；要努力提升網吧經營者素質，實行網管人員資格認證制度和崗位培訓制度；要努力提升技管能力，利用現有技管設施加強監控，人防、技防結合；要加大處罰力度，發現一家，處罰一家，絕不姑息。
2、開展網吧、歌舞、游戲室、星級賓館、餐廳、景區景點、旅行社等文化旅游場所安全大檢查。要進一步強化督查，督促和推動文化旅游生產經營單位落實安全生產責任制，確保隱患和問題及時整改到位，堅決遏制重特大事故，有效防止和減少其他各類安全事故，雙節期間社會文化事業平穩健康發簪營造良好的社會文化環境。
4、開展衛星地面接收設施和手機視聽節目服務的整治活動、查處無線電干擾器、打擊鄉鎮非法電視臺。按照省廣電局的工作部署，積極開展衛星電視接收設施整治工作，查處非法生產、銷售、安裝使用衛星電視接收設施。重點做好打擊鄉鎮非法電視臺工作，要主動開展清理、排查、取締活動，積極協調當地公安和無線電管理部門，堅持“露頭就打”，維護廣播電視正常播出秩序，鞏固農村文化陣地。
5、開展《新聞》整轉工作大檢查。
6、開展文物保護工作安全大檢查。
活動具體安排分五個階段：一是宣傳發動階段，時間從月10日-20日。各部門按照各自的職責、任務，認真開展動員部署。結合本部門工作實際，制訂具體實施方案，提出整治的重點和標準。二是自查自糾階段，時間從月21日-元月21日。對照專項治理要求，圍繞行動方案，開展自查活動。三是集中整治階段，時間從元月22日-2月22日。在自查自糾的基礎上，對本轄區內的文旅游市場進行全面執法檢查和整治。四是整改提升階段，時間從月23日-3月13日。針對市場混亂、監管不力、群眾反映強烈和安全生產隱患較大的問題要有計劃、有措施、有辦法、有步驟地進行整改。五是檢查驗收階段，時間從月日-3月24日。市局將組成檢查組隊各單位各部門進行抽查驗收，確保工作取得實效。
三、加強領導，嚴肅紀律，確保百日會戰活動取得實效。
開展文化旅游市場百日會戰工作，時間緊，任務重，政策強，標準高，各級各部門務必高度重視，廣泛發動，盡職盡責，嚴格執法，努力形成的強大合力，確保各項措施落到實處，取得實效。
1、加強領導，嚴格責任追究。為保證這項工作的順利進行，市文旅局已成立百日會戰專項行動工作領導小組，負責統一組織這項工作。各縣區文旅部門、局屬單位也要盡快成立領導小組和辦事機構，以確保百日行動取得預期的效果。各單位的主要負責同志要真正擔負起第一責任人的責任，采取切實有效的措施，認真抓好這項工作。對于在整頓和規范工作中，行動及時，措施得力，成效顯著的部門和個人，要進行表彰；對行動遲緩，治理不力，失職瀆職導致違法行為得不到治理的，文化旅游市場混亂得不到扭轉的地區，要追究主要負責人的責任。要切實加強以思想建設、組織建設和作風建設為主要內容的文化旅游執法隊伍建設，不斷提高文化旅游執法隊伍的政治素質和業務水平，以更好的擔當文化市場管理和整頓規范工作的重任。各部門、各單位要嚴格責任追究制度，一級抓一級，層層抓落實，確保任務到位、組織到位、責任到位、措施到位、處罰到位。
2、大力宣傳，營造良好氛圍。我們要充分利用廣播電視、報紙、宣傳材料等多種宣傳渠道和形式，發揮輿論導向作用，迅速形成濃厚的輿論氛圍，取得廣大群眾對文化旅游市場專項整治百日行動的支持。電臺、電視臺、廣電報社要開辟專題，大力宣傳行動效果，形成高壓態勢，為專項整治工作順利開展營造良好地社會輿論氛圍。
3、加大監管和執法的力度，努力提高執法水平和行動效果?；顒娱_展中要以文化旅游市場管理的法律、法規和規章為依據，加大對文化市場整治的力度。盡快從重點地區、重點部位和存在的突出問題入手，全面深入的開展整治活動，堅決遏制住文化市場混亂的勢頭。要加大執法力度，每個階段工作開展的同時都要組織幾次大規模的突擊檢查活動，打擊違法經營活動的囂張氣焰。要把對大案要案的查處作為整頓和規范工作的一個重要環節，從快從嚴查處。對危害大，影響惡劣，事實清楚的典型案件，公開審理；對線索明確的大案要案，要追根求源，一查到底，堅決予以以查處，決不手軟；對違犯刑律的要移交司法機關，追究其刑事責任，決不能以罰代刑，大事化小，更不能包庇縱容，姑息養奸。要進一步完善監督機制，規范執法行為。堅持依法行政，依法管理，依法規范，最大限度地減少執法過程中的隨意性。要切實加強對文化旅游經營單位的安全管理，做到警鐘長鳴，常抓不懈，爭取長治久安。如果發現文化經營單位有安全隱患，要及時下達檢查通知書，并將有關情況書面告之公安消防部門。我們也必須充分認識到，整頓和規范文化旅游市場的根本目的是更好地促進文化市場的繁榮和發展，不能為整頓而整頓，為治理而治理，而是要通過整頓和規范，使文化旅游市場秩序得到根本的好轉，從而更好地促進文化市場健康發展。因此，在工作中要依法辦事，嚴格執法，防止出現那種一放就活，一活就亂，一亂就管，一管就死，一死就放的怪圈，努力形成整頓促繁榮，繁榮鞏固整頓的良性機制，為文化市場的繁榮和發展創造一個良好的環境。這就要求我們在加強整頓與管理的同時，采取切實有效的措施，支持合法、健康、有益的文化經營活動，進一步繁榮我市的文化旅游市場，以滿足人民群眾日益增長的文化生活的需求。
文旅管理范文3
我國旅游經濟之所以能夠得到快速發展，其最重要的原因便是在進行可持續發展的道路中引入了相關理論基礎，這些理論基礎包括：資源與環境學理論以及景觀科學理論。資源與環境學理論的基本條件是建立在自然資源以及環境處于無上限的情況下，將其從經濟管理分析的范疇里拋除。通過對環境資源的合理調配來實現旅游經濟的快速發展。景觀科學理論是將土壤作為基本的研究對象，將人以及動植物有機地結合在一起，來達到經濟最大化的目的。景觀科學理論注重的是環境的整體，通過其與外在事物的交換，維持環境與經濟的必要聯系。
2我國旅游經濟宏觀管理的重要措施
2.1把握機遇，提高旅游經濟的發展速度首先需要做到根據實際情況，統一旅游經濟的發展理念。旅游行業對我國人民經濟發展起到了重要作用，雖然也存在少數群眾對我國旅游經濟產生過質疑的情況，但是這二十多年取得的進展，足以證明統一旅游經濟思想，是可以促進旅游行業的快速發展。其次，提高旅游經濟的前瞻性，我國是全世界自然資源最為豐富的國家之一，多變的氣候以及多樣的環境已經組建成具有中國特色的旅游資源，所以在對其進行管理時一定要把握機遇，提高自身的前瞻性，從而為我國旅游行業發展奠定夯實的基礎。
2.2提高中國旅游經濟的創新性對我國旅游經濟進行宏觀管理需要不斷創新，因為旅游理念是隨著時代在進行不斷改變的，旅游行業不僅僅是一項對文化欣賞之后的消費活動，更多的是一種經濟活動，為了使旅游經濟效力達到最大化，就務必時刻保證旅游的相關理念是處于該時代最前沿的。從目前宏觀管理的情況來看，旅游行業已經成為發展潛力最大、經濟效益最好的產業之一，只有不斷更新觀念，才可以優化旅游經濟所處的體系。
2.3加快我國旅游經濟轉變的方式加快我國旅游經濟轉變的方式主要體現在以下兩個方面：第一，探索出具有我國特色主義的旅游經濟發展策略，并且合理處理旅游經濟與政府管理的關系，堅持多方位發展旅游經濟，通過相應政府對其產業鏈的重視與扶持，來挖掘我國旅游經濟更大的潛能。第二，加快我國旅游經濟增長方式的改變，提升優化旅游經濟管理模式，不要只注重旅游景點門片的收入，將注意力更多的放在開發旅游產品、發揮自身獨特優勢以及提高旅游資源的管理意識等等。并不斷增加旅游經濟中的科技含量，優化管理配置，降低不必要的損失。
3目前我國旅游經濟宏觀管理存在的問題及原因分析
我國旅游經濟宏觀管理存在最主要的問題是旅游行業的生產效率低下、管理水平不高，主要體現在對旅游資源成本的管控、質量的檢測以及人員的調配方面，而且大多數旅游行業的管理人員自身素質還要不斷加強，由于管理經驗不豐富，對旅游經濟認識也存在較多不足。旅游資源沒有得到有效使用也是頻繁出現的問題，由于管理人員工作存在疏忽以及旅游乘客對環境的不重視，便加深了該現象的負面影響力度。出現這些問題的原因如下：政府機構的管理措施不具有針對性，目前旅游行業已經涉及到新城村的建設和農業產業鏈的改變等內容，相關政府機關沒有及時協調好各個部門，未達到統一管理的效果。旅游經濟管理者盲目加大成本，優化硬件設備，卻忽略了對旅游景點管理模式的改善。
4結論
文旅管理范文4
（一）評估規劃不科學
文化資源是文化產業鏈的重要組成部分，市場化的今天，多數采用普遍的產業化經營方式，但地方文化卻沒辦法按照產業化進行開發與發展。因為雖然地方文化市場潛力巨大，但由于其自然屬性難以改變，一味的產業化只會降低資源的稟賦力，從而增大投資風險，難以獲得預期的收益。地方文化資源在產業化經營的過程中往往會帶來意想不到的問題。就像山東水滸文化城的產業發展，水滸基地被濟寧、菏澤、泰安和聊城四個城市包圍，這就加大了對城市旅游資源的評估和規劃難度，無法徹底發掘本身的地方文化資源，導致浪費資源或者重復開發等不必要的損失。
（二）各地地方文化發展不均衡
由于地理位置和社會發展，勢必導致不同地域的地方文化發展失衡，而情況日益明顯。例如高緯度地區的自然因素導致可供發展的旅游資源稀少，從而影響該地區的文化產業發展的整體實力。
（三）形式重于內容
在追求利益的過程中，地方文化的發展出現普遍存在內容單一、缺乏創新等問題。固定的思維模式和對創新的重視程度不足，導致各地文化形式大同小異，無論是主題內容，或者周邊輻射都呈現出一種未完全擺脫重制造輕研發的守舊模式，缺乏創新主導力。
（四）缺乏相關專業人才
地方文化的發展處于成長期，人才是文化產發展的推動力，只有將所學知識有效的應用于實踐，才能更好的適應并推動文化產業的發展旅。旅游產品是一種無形產品，通常以服務的形式表現，這就要求相關人員具備高水準的專業素質，但越來越多的人才流向國際化都市，導致地方文化的繼承和發揚方面，人才緊缺。
二、地方文化影響下旅游管理的現狀
旅游作為一個依靠接待與服務而發展起來的行業，如何在保護地方文化特色的基礎上，在產業競爭中獲勝，成為人們研究的課題之一。旅游管理的對象是“人”，調動員工的積極性和創造性成為促進發展的動力，這就要求管理者在充分了解旅游需求的前提下，適時有效的對人員進行管理，從而對需求變化做出及時的反應。為了創造可觀的經濟效益，必須樹立正確的管理理念，堅持“以人為本”，理論與實踐相結合，才能促進地方文化的發展的同時帶動旅游業的發展。旅游管理對地方文化的影響是通過再生產的方式推進，從而帶動社會的發展和文化的進步。地方文化要想吸引更多的游客，只有在保持自身文化特色的同時，保持本土化與特色化的相互協調，通過從不同的旅游項目中開拓新業務，實現再發展，從而擴大社會影響，推動經濟的健康發展。要求保持自身品牌的同時，使特色文化得以繼承和延續。作為旅游業發展內容之一的地方文化，始終以地方文化作為基石，打造與眾不同的民族風景線，使游客可以了解不同的地方文化，感受其獨特的風格。原生態的民族風情與文化信仰相結合，是景區的建設和改造成為旅游產業鏈的必備環節之一，進而得以衍生出不同形態的特色文化旅游，從而提高景區極其周邊地區的經濟收入。同時，地區飲食的獨具風味刺激游客的消費欲望，正逐步取代單純的自然風光游覽，成為一道特殊的旅游風景線。
三、地方文化影響下旅游業管理問題論述
促進了地方文化的發展。相反，在保護地方文化的同時，旅游管理又為經濟發展提供了足夠的發展空間，形成新的發展趨勢。因此，旅游管理與地方文化之間存在許多難以明確的關系，使得在許多地方文化開發保護的過程中，受到旅游管理的促進或者阻滯。另一方面，旅游管理制度的不合理導致許多地方文化的流失或者過度開發，同時受到經濟利益的驅使，越來越多的原生態的物質文化遺產遭到不同程度的破壞。在我國，民族文化資源相對豐富，催生的地方文化也各具特色，但與之對應的地方文化節目普遍缺乏新意，形式重于內容，缺乏創新意識與特色。同時，由于資金的投入或者調配問題，導致地方文化得不到充分的發展，不能為廣大游客所了解，難以形成有規模的統一的品牌。為了使地方文化旅游資源得到充分的開發，需要有針對性的進行研究，將文化從根本上融入環境、融入景點，把最有特色的部分展出。許多地方文化包括從事表演的民間藝人，他們的表演形式單一，缺乏正規的訓練，也沒有足夠的宣傳使他們的特長被了解。所以旅游管理需要對地方文化進行統一的管理，制定相應的管理制度顯得尤為重要。
四、地方文化影響下旅游業的管理策略研究
（一）發掘地方文化特色，營造文化氛圍
為了促進旅游業的發展，提高旅游品味，發掘地方文化特色成為首要解決的問題。一方面要求從文化基礎出發，以不同形式展現旅游的魅力。在對地方文化資源的開發過程，從實際角度出發，從歷史、民俗或者民風開展，發現地方文化的頑強生命，建立與眾不同的完整的文化產業鏈。另一方面從深層挖掘一些與當地文化相切合的歷史故事、民間傳說，或者尋找具有地方特色的民俗文化和工藝品，通過歷史化、藝術化、形象化等方法，匯聚文化精品，使其符合當地文化氛圍，經過改良和制作，推出市場。不僅可以提高地方文化在當地產業中的競爭能力，也能彰顯文化特色。
（二）做好旅游基礎工作，促進文化創新
旅游管理是旅游文化工作概念的基礎，而旅游管理的命脈在于創新，地方文化的發展離不開創新。創新改變生活，在充分利用文化資源的同時，加快文化產品的開發與生產，促進地方文化產業的發展。一方面，在努力做好旅游基礎工作的同時，打造精良的旅游產業，從形式上更貼近游客的心理。結合原有的自然景觀，打造人為環境，讓文化沉淀于自然之中，融合于旅游之內。另一方面，積極推進文化創新，豐富地方文化的內涵，進一步升華文化精品，提升旅游檔次，促進現代科技與自然原生態的融合。建立健全文化管理體制，努力探索，加緊創新步伐，以最好的形態開辟新的產業化發展的道路。
（三）注重引進人才和資源的開發
人才的培養是推動旅游業發展的主要動力，人才資源是文化產業發展的重要資源，在產業化進程中起著決定性的作用。注重人才的引進成為開發文化資源的基礎性工作，因此，加強保護地方文化人才勢在必行。人才的缺乏成為制約地方文化資源的瓶頸，為了改變這一現狀，必須加大培養高素質人才的力度，從而營造和諧的人才環境，促進社會的發展。從基層人員的培養開始，讓他們充分了解當地的文化特色、傳統的文化知識，以及基礎的法律法規，提高文化意識，改善文化素養，從而更好地傳承地方文化。而地方文化的傳播與推廣，離不開旅游產業的扶持，只有具備了專業的文化素養以及實踐綜合能力，才能更好地宣傳與推廣地方文化在旅游業的基礎作用。同時，必須適時開展從業人員的基礎培訓，提高從業素質以及服務水平，讓他們成為地方旅游景點的主導。為了推廣新的民族文化體系，開展新穎的旅游文化，使投入的資金得到全方位的應用，需要在旅游管理中尋找全新的、獨具匠心的旅游形式，進行旅游資源的合理開發，符合旅游產業的基本要求。資源的開發必須結合當地的環境、民俗特點等內容，開發具有文化底蘊、文化內涵的特色旅游文化，開展多樣性的旅游方式。
（四）科學利用資源，聯合保護
地方文化是一種不可再生的文化資源，被不合理開發之后很難恢復原貌，甚至會逐步消失。因此如何使文化走上可持續發展的道路，以及怎樣科學利用相關資源成為社會廣泛關注的課題。要考慮客觀因素，推出歷史古跡與傳統文化相結合的生態項目，在豐富地方文化的特色之余，將其融入生態旅游之中?？茖W地、合理地、有規劃地控制游客的數量，在環境的容納量基礎上，制定相應的環保政策，促進經濟、文化以及精神文明建設。聯合保護主要體現在行政、項目、景區以及企業機構的聯合。在政府部門做好統籌的基礎上，景區以及企業分工合作，將主景區輻射的周邊景點相關聯，形成主導性旅游產業，增加景區的娛樂性與游客的參與性。
（五）加強地方文化的宣傳與推廣
地方文化作為一種軟實力在旅游管理中的地位日趨重要，為了提高地方文化的公信力與知名度，必須加強宣傳與推廣。在現有的地方文化資源基礎上，杜絕浮華不實的庸俗的文化出現，開發考察具有人文性、歷史性等基本特性的旅游文化資源，推出相關的旅游項目，打造一個能夠在市場立足的旅游品牌。合理的旅游管理有利于更好地傳承地方文化，同時，要提高旅游的經濟效益離不開地方文化。地方文化的歷史積淀為旅游業提供了廣闊的發展空間，而地方文化的推廣對旅游管理具有重要的借鑒意義，促進了自然資源與人文資源的相互融合。在充分了解地方文化的內涵之后，進行適當的旅游管理，有利于改善管理現狀，提高管理水平，促進經濟的發展。
五、結語
文旅管理范文5
隨著我國社會主義市場經濟的不斷發展和加入WTO，利率體制已經越來越不適應經濟市場化、一體化和國際化的客觀要求。只有逐步推行利率市場化，才能進一步推進我國銀行業的商業化改革，提高我國銀行業的效率，促進銀行業與國民經濟的良性互動發展。如今看來，我國實行利率市場化已毫無異議，并且利率市場化改革正在有條不紊地進行著。而急需致力抓緊研究的重大問題之一，倒是商業銀行如何構筑利率市場化的風險管理機制，高效地進行利率風險控制。基于這一認識，下面從有利于工商銀行系統效益最大化和風險最小化有機統一的角度出發，深入探討利率市場化下的二級分行利率風險管理與控制問題。
一、商業銀行二級分行利率風險的運動軌跡與特點考察
利率市場化是中央銀行放松利率管制，利率由金融機構根據金融市場上的資金供求情況，以及自身的頭寸狀況、盈利、風險等因素自行決定、自行調控的趨勢。它大體包括4個方面內容：（1）金融交易主體享有利率決定權。（2）利率的數量結構、期限結構及風險結構應當由市場自發地進行選擇。（3）同業拆借利率或長期國債利率將成為市場利率的基本指針。（4）政府或中央銀行擁有間接影響金融資產利率的權力。其中，金融機構對存貸款的定價權是利率市場化的核心內容。利率市場化是社會主義市場經濟發展的必然要求，有利于促進社會資源的合理配置，增強銀行業對利率的反應機能，是建立靈敏高效的社會主義市場金融體制的客觀需要。然而，實行利率市場化，必將對商業銀行的各項業務產生重大影響，帶來較大的利率風險。
利率風險是客觀存在的一種經濟金融現象。它是指商業銀行在從事資產業務和負債業務活動中，因市場利率發生變化而蒙受資產負債凈收益水平下降等經濟損失的可能性。利率風險貫穿于資產負債業務經營活動的全過程，深受各種各樣因素影響，具有其獨特的運動軌跡與特點。在現實金融生活中，考察商業銀行利率風險的運動軌跡與特點，對于研究從根本上防范與化解利率風險的方法和措施，提高利率風險管理的實踐效果，具有非常重要的現實意義。
在利率市場化條件下，商業銀行二級分行利率風險的運動軌跡主要表現在以下幾個方面：利率市場化是中央銀行放松利率管制，利率由金融機構根據金融市場上的資金供求情況，以及自身的頭寸狀況、盈利、風險等因素自行決定、自行調控的趨勢。利率風險是客觀存在的一種經濟金融現象。它是指商業銀行在從事資產業務和負債業務活動中，因市場利率發生變化而蒙受資產負債凈收益水平下降等經濟損失的可能性。利率風險貫穿于資產負債業務經營活動的全過程，深受各種各樣因素影響，具有其獨特的運動軌跡與特點。在現實金融生活中，考察商業銀行利率風險的運動軌跡與特點，對于研究從根本上防范與化解利率風險的方法和措施，提高利率風險管理的實踐效果，具有非常重要的現實意義。
在利率市場化條件下，商業銀行二級分行利率風險的運動軌跡主要表現在以下幾個方面：
1、在利率敏感性資產與敏感性負債不等價變動中產生利率風險。這種風險亦稱資產負債匹配風險。它主要源于商業銀行自身的資產負債期限結構的不匹配。當利率敏感性資產大于利率敏感性負債，即商業銀行經營處于“正缺口”狀態時，隨著利率下調，銀行收益將減少；反之，利率敏感性資產小于利率敏感性負債，即銀行經營存在“負缺口”狀態時，隨著利率上浮，銀行收益將減少。這就意味著利率波動使得利率風險具有現實可能性。
2、在客戶提前歸還貸款本息和提前支取存款的潛在選擇中產生利率風險。這種風險亦稱客戶選擇權風險。它是指隨著利率的波動，銀行將由于客戶行使存款或貸款期限的選擇權而將承受的利率風險。由于名義利率的變動往往使得人們產生一種利率幻覺，而當利率上升時，存款客戶會提前支取定期存款，然后再以較高的利率存入新的定期存款；當利率趨于下降時，貸款客戶將以該期低利率獲得的新貸款提前償還該期以前高利率獲得的貸款，而定期存款的計息規則是按存入時的利率計息。所以，利率上升或下降的結果往往會降低銀行的凈利息收入水平，使得商業銀行面臨著客戶在不同程度上的選擇權風險。
3、在存貸款利率不一致波動中產生利率風險。這種風險亦稱利率結構風險。大體有兩種表現形式：一種是指在存貸款利率波動幅度不一致的情況下，存貸利差縮小導致銀行凈利息收入減少的風險；另一種是在短期存貸利差波動與長期存貸利差波動幅度不一致的情況下，由于這種不一致與銀行資產負債結構不相協調而導致凈利息收入減少的風險。
4、在利率市場化與金融體制改革滯后的矛盾運動中產生利率風險。這種風險亦稱管理體制風險。在我國的金融體制中，利率基本上都是法定利率，其變化很小。商業銀行所面臨的利率風險不大，致使我國商業銀行長期以來基本上忽視了對利率風險的管理。隨著我國利率市場化的步伐逐漸加快，利率風險必將越來越突出。但因金融體制改革滯后，我國商業銀行特別是其分支機構并沒有辦成真正的商業銀行，利率風險管理意識薄弱，管理人才奇缺，從而難以建立起與之相適應的利率風險管理體制。只是被動地去適應利率的變化，而不是主動介入到利率風險管理之中，從而在主觀上加大了利率變動的管理體制風險。
5、在利率競爭決策中產生利率風險。這種風險亦稱利率決策風險。由于資金是特殊的同質商品，利率市場化以后，資金價格真正放開，一家銀行是否具有競爭實力，很大程度上取決于它在資金價格方面有無優勢，即能否以盡量高的利率吸引存款，以及盡可能低的貸款利率發放貸款。在競爭激烈的市場上，資金價格競爭是充分體現銀行經營決策水平的競爭。如果所決定的存款負債利率低于同業價格，或所決定的貸款資產利率高于同業價格，就會面臨著丟失優質存貸款市場的風險。但是，如果所決定的存款負債利率較多地高于同業價格，或所決定的貸款資產利率較多地低于同業價格，那么，盡管可以確保存貸款市場競爭的勝利，卻會面臨著不必要的利息損失的風險。
6、在宏觀利率政策調整中產生利率風險。這種風險亦稱利率政策風險。從商業銀行二級分行層面看，利率政策風險的運動路徑源于兩個方面：一是央行法定利率政策調整。存款法定利率下調，將造成商業銀行的存量定期存款利率風險；貸款法定利率上調，將造成商業銀行的存量貸款利率風險。二是內部利率政策調整。內部利率政策是指商業銀行自主確定的、在其管轄范圍內執行的、圍繞管轄行與被管轄行之間內部往來資金管理及利率的一系列政策。其本質是管理內部資金往來和確定內部機構之間資金轉移價格的政策。一級分行對于二級分行的約期上存資金調高利率，將造成二級分行上存的存量約期存款利率風險；如果調低上存資金利率，將會因存量定期存款利率的“剛性”而造成二級分行上存資金的息差損失。
在利率市場化條件下，商業銀行利率風險運動的特點主要有：一是不確定性。由于各商業銀行經營自由度的提升，利率在各行之間實際上不可能達到時間上、空間上和數值上的完全一致，尤其是行際之間業務競爭的存在，利率將被視為行業內特有的商業秘密，在確保自身經營效益的前提下，行際間的資金價格戰不可避免的持續下去。在此態勢下，社會資金必然會隨著利率的大小和波動而流動，這其中所隱藏的變化無常的“參數”，相應地給利率風險帶來了不確定性，而且這種不確定的利率風險很難及時地進行有效把握和控制。二是頻繁性。在利率市場化條件下，市場利率伴隨市場上資金供求狀況而隨時變動。但存貸款結構利率水平在不同時空上同幅協調變化總是偶然的，而不同幅變化卻是經常性的。三是隱蔽性。在利率市場化條件下，利率風險在一個較短時間內不易被經營者所覺察。這是因為，每一類或每一種風險的釋放，都有一個積聚的過程，在初始階段，由于風險所具有的能量還不足以給一個行的業務經營造成明顯影響時，往往被經營者所忽略，而能量積聚到了一定程度，被經營者感覺和發現后，實際上已經給一個行的正常業務運作造成了危害。四是轉嫁性。商業銀行各項業務之間是一個相互聯系、相互貫通的統一體。利率風險在發揮作用的時候，不是簡單的一對一的形式來表現，而是通過作用于某一類業務，把沖擊波傳遞到其他業務中，形成一個十分可怕的傳導鏈條，最終影響到銀行整體業務的運作。五是差異性。國有商業銀行分支行數以千計，各二級分行（支行）所處的區域經濟社會發展水平、企業經營者素質、社會信用環境，以及自身的經營管理水平、資產負債匹配狀況、利率結構狀況、防范和控制利率風險能力等內外部作用因素都存在著較大的差異性，對利率風險產生不同程度的影響。由此，決定了國有商業銀行各二級分行（支行）的利率風險在產生的頻度或程度上往往是不相同的，甚至差異很大。二、現行經營管理制度與利率風險控制的不適應性
從現實經濟金融生活看，就市場化條件下的二級分行利率風險高效控制的要求而言，工商銀行現行經營管理體制還存在著許多矛盾和問題。
1、思維定勢制約著觀念轉變，形成利率風險防范和控制的思想障礙。一是深受傳統計劃經濟和利率管制的影響，形成了根深蒂固的國家利率政策決定一切的理念，認為國家利率調整的得益與損失，反正都是國家的，國有商業銀行無須去防范與化解利率風險。二是在思想上重貸款風險，輕利率風險，認為貸款風險防范與控制是剛性，而利率風險防范與控制是軟性。三是在思想上認為我國利率市場化過程中所形成的利率風險，是國家為適應加入WTO的客觀需要，深化金融體制改革所帶來的，應由國家來解決國有商業銀行在利率市場化過程中所產生的利率風險問題，以致存在著等待觀望的意識。四是在思想上認為利率市場化過程中所產生的利率風險是難以捉摸和控制的，由是產生了畏難情緒，被動應對利率市場化改革。
2、資產負債結構單一，難以順應資產負債匹配的現實需要。目前，國有商業銀行二級分行的資產結構十分單一，在資產總量中，除了上繳一級和二級存款準備金、上存超額備付金之外，絕大部分表現為貸款資產和上存資金資產，期限結構很不合理；在負債總量中，各項存款占90％以上，資產經營狀況在很大程度上依賴于各項存款的變動情況。而且，目前一部分二級分行（支行）的利率敏感性資產大于利率敏感性負債，隨著存貸款利率下調，利息凈收益將減少；另一部分二級分行（支行）利率敏感性資產小于利率敏感性負債，隨著利率上浮，利息凈收益將減少。這是當前國有商業銀行一級分行（二級分行）在利率調整中所面臨的一大“兩難”選擇障礙，無論存貸款利率和上存資金利率如何調整，都有可能導致一部分二級分行（支行）造成利息凈收益損失。
3、缺乏科學合理的利率決策機制，不能適應市場條件下利率決策規范化、高效化的內在要求。一是利率決策組織殘缺。目前國有商業銀行上至總行、下到二級分行還沒有完整的利率風險管理組織，雖然設有資產負債管理委員會，但只是一個議事性機構；利率管理附屬于計劃資金或計劃財務部門。二是利率決策職能缺位。由于長期實行管制利率，使商業銀行在觀念上對利率風險管理重視不夠，一直沒有主動調整資產負債結構以規避利率風險的意識，利率風險管理幾乎是一個空白。二級分行利率管理部門及人員的主要職能是從事利率文件的傳遞和利率政策貫徹落實，而研究制定自身的利率政策和設計并管理銀行的利率風險控制系統的職能缺位。三是具體執行利率決策主體錯位。從表面上看，現行利率檔次有的根據期限確定，有的根據資金用途確定，還有的根據用款單位性質確定，似乎是一個完整科學的體系。但實際上，利率作為資金的價格，一些在微觀層次上所反映的條件變化總是宏觀決策主體所難以考慮得到的。例如，同樣期限的流動資金貸款執行相同的利率，而不同企業的貸款風險程度和效益情況都各不相同，這些信息只有貸款發放者才會獲得，利率決策者并不具備決定利率所需要的全部信息。四是利率體系構成中重要決策因素缺失。在市場經濟條件下，貸款的數額多少、風險高低、企業對銀行的貢獻大小，應當作為決定利率水平的重要因素。然而，以往在制訂利率政策和調整利率的決策時，卻往往忽視了這一重要因素。
4、缺乏利率風險預警系統，難以適應化解利率風險的現實需要。利率風險預警是通過定義綜合利率風險指數，根據預先設定的警戒線對商業銀行及其分支行的利率風險進行預測和報告，對高風險的分支行給出警示。然而，盡管國內商業銀行以往曾經多次產生了利率風險，但至今還沒有建立利率風險預警系統。一是由于存儲業務數據的大機數據庫中還沒有資產負債期限詳細情況的基礎數據，以致商業銀行連進行利率敏感性分析最基本的量化的資產負債期限結構分布情況都無法獲得，更不要說一些復雜的基于計算機管理系統的利率風險分析手段了。二是缺乏利率風險評判系統。對利率風險程度作出正確的評估和判斷，是及時準確地預警、預報利率風險的必要基礎和關鍵內容，從而需要建立科學合理的利率風險評判系統。然而，至今仍既不聞雷聲，更未見雨到。三是還沒有利率風險預警系統。目前的現實令人堪憂，利率潛在風險無系統可以警示；利率風險已發生，既無人關注，也沒人過問，更無系統可以反饋。由此，何以及時研究和采取防范與化解利率風險的對策及措施。
5、缺乏完備的資金要素定價機制，不能適應資金轉移防范利率風險的客觀需要。一是尚未建立存款負債的靈活定價機制。受長期利率管制的影響，利率由央行確定，商業銀行沒有浮動權，以致商業銀行的存款利率定價理念淡薄，缺乏存款利率定價機制的研究與建立。二是貸款利率定價機制缺乏科學性。政策上只明確貸款利率浮動的上限和下限，還沒有明確規定各檔次浮動幅度相對應的質的規定性和量的規定性；還沒有具體浮動幅度的核定模型。信貸委員會在審批貸款時，往往忽視對貸款利率的審查與核定。三是內部資金轉移定價機制不完善?，F行的內部資金轉移定價機制，在理論模型的設計上忽視了商業銀行內部財務政策的多重效應，以及下級行在經濟利益上所具有的相對獨立性和實實在在性；在實踐運作上內部資金轉移的經營理念還沒有根本轉變到位，無償劃撥和低成本劃轉意識還沒有根除，內部資金定價由于缺乏科學合理的計量模型支持而效率不高，難以適應合理調節內部資金流向和增強市場競爭力的客觀需要。
6、缺乏有效的控制和規避風險機制，難以適應及時有效防范與化解利率風險的實踐要求。一是缺乏有效的利率風險控制機制，許多被國外商業銀行長期實踐證明比較有效的利率風險控制工具，在我國卻尚未開始運用；就連現行法規許可的幾件控制工具，也還沒有得以熟練而有效的操作。二是缺乏有效的利率風險規避工具。由于我國金融市場還不發達，市場的深度和廣度不足，客觀上阻礙了商業銀行利用金融市場進行金融創新。一方面造成商業銀行表內資產負債結構單一，制約了商業銀行迅速有效地調節資產負債結構的能力，另一方面限制了商業銀行利用表外的金融衍生工具如利率掉期、利率期貨、利率期權等來規避利率風險。三是缺乏利率風險隔離機制。一旦出現利率風險，也難以有效地阻止其蔓延與擴散。四是缺乏有效的利率風險損失抵補工具。在利率市場化條件下，利率風險損失是客觀存在的，其損失程度大小與控制和規避的好壞高度相關。嚴加控制，積極規避，可以減少風險損失是無疑的。但從整個商業銀行企業和較長時期的時空來講，往往難以做到毫無損失。這就需要具有相應的利率風險損失抵補機制和操作工具?？墒?，目前還沒有建立相應的利率風險損失抵補機制，利率風險損失的抵補操作工具也還非常貧乏，僅有的利率風險損失補償工具——提前還貸違約金制度，盡管在《合同法》、《人民幣利率管理規定》、《貸款通則》中都明確規定可以實施，但至今還沒有得以執行。
7、激勵機制效能乏力，難以順應市場經濟激烈競爭的客觀形勢。一是尚未建立以人為本的利潤分享制度，分支行經營管理者防范和化解利率風險以提高盈利水平的內在積極性不高。二是利率風險管理的責任考核缺位，主要是還沒有明確和落實利率風險管理的崗位職責，更談不上利率風險管理職責的的完成情況進行考核。三是沒有建立利率風險管理獎罰機制，利率風險管理工作及效果好壞，還沒有與下級行、利率風險管理部門及其人員的切身利益掛鉤，工作做與不做、做好做壞，管理效果大小、好壞，在業績評價、經濟利益分配上還沒有什么區別。
8、利率風險管理技術人才貧乏，無法滿足復雜的利率風險管理要求。巴塞爾委員會的《利率風險管理十二原則》要求商業銀行“擁有一批符合銀行業務性質和范圍要求且具備專門技術知識和經驗的合格人士從事利率風險的分析和管理”。而我國商業銀行同時具備符合利率風險管理要求的知識結構和利率風險管理實踐操作經驗的人才可以說是鳳毛麟角，二級分行則更加緊缺。從全國工商銀行二級分行的現狀看，絕大部分二級分行都缺乏高素質的利率風險管理人才，現有利率管理人員身兼數職，其所擁有的利率管理技能也往往僅僅是傳達上級行的利率文件和政策，反映一些當地的利率執行情況，而利率風險管理技能則十分缺乏，更談不上熟練運用。三、構筑二級分行利率風險管理機制的基本思路與政策建議
首先，解放思想，與時俱進，切實解決認識障礙。我們應當從利率市場化是深化中國金融體制機制改革的必然趨勢和重要環節，是適應加入WTO的客觀需要，去深化理解利率風險存在地必然性和加強利率風險管理必要性；從利率風險管理是商業銀行經營風險管理的重要構成部分，去深入認識加強利率風險管理的重要性，切實解決“重貸款風險，輕利率風險”的思想認識問題，做到貸款風險管理和利率風險管理兩手抓、兩手硬；從利率市場化改革的快速推進之現實，去深刻認識加強利率風險管理的緊迫性，從根本上解決畏難情緒和等待觀望問題，抓緊研究和建立利率風險管理機制，及早強化利率風險管理。
其次，建立利率風險識別和預警系統。其基本思路是：選擇幾個能夠較好反映利率潛在風險和現實風險的單項指標，以加權平均的方式匯總為一個綜合性指標——綜合利率風險指數，作為衡量利率風險的總括指標。參與計算綜合利率風險指數的相關因素指標，應從潛在利率風險的相關因素指標和現實利率風險的相關因素指標兩個方面去考慮。潛在利率風險的相關因素指標的指數，主要有敏感性缺口指數、消費物價指數、全國（區域）資金供求指數；現實利率風險的相關因素指標的指數，主要有存款綜合利率指數、貸款綜合利率指數、上存資金利率綜合指數。綜合利率風險指數的計算公式為：
綜合利率風險指數I=b1∑αiSi/Pib2∑βjTj/qj
其中，I表示綜合利率風險指數，Si（i=1，2，3）表示參與計算的各潛在利率風險單項指標的實際數，Pi表示參與計算的各潛在利率風險單項指標的標準值，Si/Pi則表示參與計算的各潛在利率風險單項指標的指數，αi表示參與計算的各潛在利率風險單項指標的權重，b1潛在利率風險指標在綜合利率風險指數的權重。Tj（j=1，2，3）表示參與計算的各現實利率風險單項指標的實際數，qj表示參與計算的各現實利率風險單項指標的標準值，Tj/qj則表示參與計算的各現實利率風險單項指標的指數，βj表示參與計算的各現實利率風險單項指標的權重，b2表示現實利率風險指標在綜合利率風險指數的權重。各指標要進行歸一化處理。根據綜合利率風險指數值大小，對商業銀行及其分支行的利率風險運行狀態進行評估，判斷其有無利率風險，以及利率風險的程度高低。綜合利率風險指數越大，表示利率風險越大。
根據綜合利率風險指數大小，可將利率風險分為五個等級，確定無利率風險區、低利率風險區、較低利率風險區、較高利率風險區、高利率風險區。為更直觀地反映利率風險水平，并分別以不同的信號燈標志。各信號燈區間的劃分標準，雙綠燈表示利率風險程度很低；綠燈表示利率風險程度較低；黃燈表示利率風險程度較高，應該引起注意；紅燈表示利率風險程度高，應該引起高度注意；雙紅燈表示利率風險程度很高，屬于最高級警報，必須引起特別重視。
第三，建立利率風險防范機制。一是要加強和改善資產負債管理。利率風險既可產生于資產和負債之間的成熟期差異，也可產生于資產和負債之間的利率調整幅度的差異。單獨考慮資產或單獨考慮負債管理將可能喪失盈利機會，或者造成看似盈利實則虧損的情況，難以適應利率不斷變化的市場。利率市場化改革要求商業銀行切實實行資產負債綜合管理，資產定價時要考慮負債成本，負債定價時要考慮資產收益。要積極運用缺口管理理論和技術，在準確預測和測量利率風險的基礎上，調整資產負債結構，靈活調整利率敏感性缺口，使缺口值始終適應利率變化方向，降低差額風險。目前我行的利率風險主要是資產敏感型差額風險。由于利率存在進一步下調的可能，因而應根據資產負債差額分析結果，盡可能減少受利率下調影響極大的短期貸款的比例，同時提高活期存款的比重，使短期資產盡可能與短期負債相匹配，長期資產盡可能與長期負債相匹配，通過改變資產負債表內的不同組成部分對利率風險進行控制。二是要改進和加強信貸收支平衡管理。在信貸計劃安排和執行中，要平衡信貸收支，不留資金缺口，為隨時應付可能發生的利率風險提供足夠的資金保障。如前所述，利率風險的特點之一是轉嫁性，如果轉嫁給貸款，就會出現貸款的大量死滯，從而較大地削弱信貸資產的流動性。在此情況下，一旦存款產生波動，而信貸資金又被全部占用，就將打破十分脆弱的信貸平衡，給全行的資金營運和業務運作造成不小的沖擊；如果轉嫁給存款，就會引發存款的大幅度下滑，屆時若沒有一定量的避險資金做后盾，就將發生支付危機，進而損害銀行的信譽。因此，積極做好信貸收支平衡，在資金使用上留有余地，是規避利率風險的重要手段。三是要強化全面成本管理，對每項業務都要進行量、本、利分析，尤其是對利率定價，不能脫離成本承受力，盲目地提高存款利率和降低貸款利率。
第四，建立利率風險規避和損失抵補機制。一是要大力發展中間業務，增強利率風險規避能力。要從賺取利差收入為主轉向賺取服務費收入為主，從服務功能、服務質量和服務范圍的廣度和深度上大力發展中間業務，重點發展投資理財、咨詢和財務顧問等中間業務；逐步開展資產管理、承諾和信用擔保、國內外結算業務、融資安排、財務顧問等高附加值的、與金融現代化相適應的中間業務，完善服務功能，增加獲利空間，以實現適當規避利率風險和抵補利率風險損失的“雙贏”。二是要運用和創新避險工具，可以探索運用資產負債表外項目對利率風險進行規避，如采用期貨合約、利率互換合約等衍生金融工具。三是要創建利率風險隔離機制和工具，樹立阻止和控制利率風險蔓延與擴散的有效屏障，防止利率風險的蔓延與擴散。四是要完善客戶違約金制度，正確執行提前還貸收取違約金政策，以減少利率風險損失。
第五，建立適應利率市場化要求的資金定價與調整機制。資金的定價對外是銀行與客戶商定借出資金價格的行為，對內是對資產運作風險和預期收益的控制性活動，要使國有商業銀行的經營高效率、低風險，適應利率市場化的要求，就必須建立切實可行、行之有效的資金定價與調整機制。
1、建立存款定價機制。其基本思路是：（1）總行以全行資金運用的綜合收益率為基礎，扣除資金運用的綜合稅費率和損失率，提取基本資產利潤率，剔除吸收存款資金的必要的費用率，其余數與央行公布的1年期存款法定基準利率作比較，若后者大，則以后者（央行公布的1年期存款法定基準利率）作為1年期存款的基準利率；若前者大，則以前者作為存款的基準利率。同時，根據存款期限長短和數額大小，以基準利率為“軸心”，確定不同期限、不同數額存款的利率浮動范圍及幅度。（2）一級分行根據本區域實際，在總行授予的不同期限、不同數額存款的利率浮動范圍及幅度的權限內，對二級分行確定不同期限、不同數額存款的利率浮動范圍及幅度。（3）二級分行根據資金市場拆借資金利率、向一級分行的上存約期存款利率（存差行）或借用資金利率（借差行），以及一級分行政策許可的存款利率上下浮動范圍及幅度，以存款基準利率為“軸心”，綜合確定各種存款的具體執行利率水平。
2、改革貸款定價體系。其基本思路是：（1）總行以央行公布的1年期貸款法定基準利率為基礎，考慮全行資金供求平衡情況，制定1年期貸款的基準利率。同時，根據貸款期限長短、數額大小、風險高低，以基準利率為“軸心”，確定不同期限、不同數額、不同風險貸款的利率浮動范圍及幅度。（2）一級分行根據本區域實際，在總行授予的不同期限、不同數額、不同風險貸款的利率浮動范圍及幅度的權限內，對二級分行確定不同期限、不同數額、不同風險貸款的利率浮動范圍及幅度。（3）二級分行根據向一級分行的上存約期存款利率（存差行）或借用資金利率（借差行），客戶的貸款安全性、存款收益、中間業務收益，同業對該類客戶的競爭情況，以及一級分行政策許可的貸款利率上下浮動范圍及幅度，以貸款基準利率為“軸心”，綜合確定各種貸款的具體執行利率水平。
3、完善內部資金轉移定價系統。根據系統內部資金經營管理體制改革的“資金借貸制”取向，應當按照“全額集中、按效分配、合理計價”的原則，改造二級分行系統內部資金配置系統的實現形式和內容結構。二級分行把下屬支行的所有資金資源（包括各項存款、同業存放、匯出匯款、各項應付款、所有者權益等）實行全額集中管理；以二級分行為系統資金資源配置的主體單位，支行為系統資金資源配置的對象單位，二級分行按照資金資源運用性質，集中計繳支行的一級存款準備金、二級存款準備金（不通過支行借款反映和核算），將支行進行經營管理活動所需的借用資金分成備付資金限額借款（包括人民銀行往來備付、系統內往來備付、現金備付借款）、信貸資金借款、內部資金占用限額借款、超限額借款（包括備付資金超限額部分、內部資金占用超限額部分）四大項目，根據“效益優先，擇優配置”的原則確定資金資源配置的項目結構和區域結構。內部資金轉移價格從大的層面上可以劃分為兩種，一是內部資金轉移理論價格，二是內部資金轉移實際價格。內部資金轉移理論價格是制定內部資金轉移實際價格的基準，也稱基準價格，內部資金轉移實際價格圍繞基準價格上下浮動。
內部資金基準價格的形成機制，應當是：（1）上存資金基準價格的形成機理。二級分行整體的支行上存資金成本率加上支行單位上存資金目標利潤形成上存資金基準價格，而支行單位上存資金目標利潤是二級分行整體的支行資產收益率減去資產費用率(含稅金)、資產損失率后的利潤中所分享到的份額。（2）備付資金限額借款基準利率和內部資金占用限額借款基準利率的形成機理。備付資金限額借款基準利率和內部資金占用限額借款基準利率，通過支行全額上存資金基準利率生成，并隨著支行全額上存資金基準利率的變動而相應變化。備付資金限額借款、內部資金限額借款在利率上應當與相應數額的上存資金保持“零利差”，因而備付資金限額借款、內部資金限額借款應當執行上存資金基準利率。（3）借用資金基準價格的形成機理。一是由上存資金基準價格加上二級分行集中統一配置資金的費用率形成借用資金基準價格；二是由二級分行整體的支行信貸資產收益率減去資產收入費用率(含信貸資產損失)和營業稅率、支行單位信貸資產目標利潤形成信貸資金借款基準價格，而支行單位信貸資金借款目標利潤是二級分行整體的支行信貸資產收益率減去資產費用率(含資產損失)、營業稅率后的利潤中所分享到的份額。內部資金執行利率要根據資金供求關系圍繞基準利率上下浮動。在資金供求基本平衡的情況下，應當把內部資金的基準利率作為執行利率；在供不應求的情況下，內部資金的執行利率應當高于基準利率；在供過于求的情況下，內部資金的執行利率應當低于內部資金的基準利率。
第六，構建優良的利率風險管理運作規程。構建優良的利率風險管理運作機制。建立科學合理和公平高效的運作機制，是確保利率風險管理的正常、規范運行，提高利率風險管理的質量和效益的關鍵環節。構建利率風險管理的運作機制，至少應當做好如下3項工作：
1、建立高效完善的資產負債管理組織體系。在二級分行內部設立專門的利率風險監管部門，這一部門直接對本行行長負責，其主要職責是根據上級行頒布的利率管理辦法，制定本行的實施細則；掌握本行外部的利率變化動向，研究各影響因素對利率風險產生的作用，制定本行內部和外部資金利率，指導和檢查全行利率政策的貫徹執行。
2、合理劃分利率風險管理的事權和職責。商業銀行二級分行利率風險管理的事權和職責的劃分思路，從縱向講，應當是：（1）二級分行是利率風險控制的決策和調控中心，負責本二級分行全轄性的各種利率風險的管理事項，在一級分行確定的幅度幅度內，結合本行實際制定各種利率的浮動幅度，配置和調整資產負債結構與利率結構。（2）各支行是利率風險控制的執行中心，負責本支行各種利率在二級分行制定的浮動幅度內的具體決策和執行。從橫向講，應當是：（1）利率風險管理職能要集中于同一個部門。否則，利率風險管理職能分散于若干部門，辦事效率不高，還會產生“踢皮球”等扯皮現象。（2）利率風險管理的操作職能與監督職能要分離，利率風險管理的操作職能由利率風險管理部門承擔，利率風險管理的監督職能由稽核部門承擔，稽核部門既要承擔對支行利率風險管理操作職能履行情況的監督職能，也要承擔對同級利率風險管理部門的利率風險管理操作職能履行情況的監督職能。
3、科學制定利率風險操作程序。實施利率風險管理，需要制定科學合理的操作程序，以增強利率風險管理操作的規范性和有序性。利率風險管理的一般操作程序，可以設置為：一是各種類利率風險管理職能部門的有關人員進行調查研究；二是負責利率風險的調研人員寫成調研報告，向本部門負責人提出報告和建議；三是經部門負責人審查同意后，向利率風險管理辦公室提交議案，并同時提供利率風險管理的理由書；四是利率風險管理辦公室審查受理議案報告；五是利率風險管理委員會召開全體會議，研究審議有關利率風險管理議案；六是組織實施利率風險管理的方案、政策、措施，并加強檢查、監督、反饋，以及時發現和解決利率風險運行中的新情況與新問題。
第七，加強利率風險管理的責任考核與激勵。一是要制定和落實利率風險管理的崗位責任制，建立利率風險管理責任人制度，并加強利率風險管理職責履行情況的檢查、稽核和考核。二是要優化利率風險管理員的經濟激勵機制?？梢詫嵭小皪徫还べY獎勵”制，崗位工資是根據利率風險管理員的等級及其承擔相應的利率風險管理崗位職責和任務而分配的工資，圓滿完成有關利率風險管理工作目標的，發足標準崗位工資；未完成有關利率風險管理工作目標的，依據考核得分情況相應扣發一定比例的標準崗位工資。獎勵是對利率風險管理員在有關利率風險管理中取得顯著成績的，給予適當的物質獎勵。三是要將利率風險管理列入二級分行（支行）全行經營風險管理和內部控制綜合評價的重要范圍，嚴加考核，并與行長經營管理業績考評和利益分配直接掛鉤。
第八，抓好利率風險管理的技術建設。一是要加快利率風險管理的技術進步，狠抓利率風險管理的程序開發和數據庫建設，盡快提升科技信息處理能力和反饋水平。為充分搜集合積累有關基礎數據，準確測算各種利率敏感性資產與負債的差額、浮動利率資產與浮動負債的缺口、固定利率資產與固定利率負債的缺口，正確評估和有效控制利率風險提供科技支撐。二是要抓好利率風險管理人才的引進、培養和使用。鑒于二級分行利率風險管理人才稀缺之現實，在3年的緩沖期內，必須盡快采取各種方式加強利率風險管理人員的培養和引進，培養和造就一支熟練掌握和有效運用現代利率風險管理技能的高素質管理隊伍。主要參考文獻
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文旅管理范文6
一、引言：問題及進路
審判管理是基于對審判規律的正確認識和把握，對審判行為與過程實施調控、評價、引導的一種重要的司法工作機制。 近年來，在深入推進審判管理改革的過程中，各級人民法院積極致力于審判效率評估體系的研究、探索與運用，加強管理機制的建設和平臺的搭建，審判管理工作機制不斷完善，審判管理逐漸成為人民法院內部既有別于案件審判，又相對獨立于司法人事管理、司法政務管理的一項重要的司法管理活動，審判管理在人民法院管理體系中的核心地位也不斷得到強化。但是，在改革的過程中，過分強調院、庭（局）長的管理作用，而忽視對法官自主管理的研究，鮮有論述法官個人因素對審判質效所產生的影響。在許多人看來，"法官的形象就是立法者所設計和建造的機械操作者，法官本身的作用也是機械性的。" 。為什么會產生上述認識呢？問題的關鍵在于，我們習慣于將法官非人化、機械化，忽略了法官作為一個活生生的人，其人的因素對裁判過程的影響。法官的個人經歷和社會環境影響著法官在判決中的傾向，法官自己都沒有認識到的潛意識、預感和直覺有時甚至起著決定作用。
法官的個人因素對裁判過程的影響是顯而易見的，它們"日復一日，以不同的比例，所有這些成分被投入法院的鍋爐中，釀造成這種奇怪的化合物"。 而對法官個人產生影響的諸因素中，有法官的知識結構、思維方式、價值取向以及非理性因素等，本文重點要研究的是非理性因素中的習慣問題。非理性因素是指"理性或理智之外的因素，主要包括情緒、情感、意志、動機、態度、興趣、性格等因素"。在每個人的思維活動中，都有不同種類和不同層次的非理性因素在發揮作用，它們是客觀現實的反映，并對人的思維活動產生十分重要的制約和影響。裁判過程并不是一個客觀的和非個人的過程，法官同樣不可能逃脫這種無意識的東西在判決形成中的影響，它是"深深掩藏在表象之下的力量"。而非理性因素中，習慣對審判管理工作影響尤為明顯。習慣是指長期形成的、一種重復性的、通常為無意識的日常行為規律，它往往通過某種行為的不斷重復而獲得。法官在工作中一旦養成良好的習慣，就會激發內在潛力和創造精神，這種動力是內在的、自發的、持久的、源源不斷的，它讓審判管理成為一種不自覺的行動，從而促使審判工作不斷朝著好的方向發展，形成良性循環。因此，如何養成良好的工作習慣來發揮法官個人因素的積極作用，抑制其消極影響，是我們加強審判管理工作的重要內容之一。
二、背景資料：影響審判質效的不良習慣及其特征描述、評價
法官個人因素積極作用的發揮是法律價值目標實現的必要途徑，也是法律不斷向前發展的強大動力。但是，一旦法官的個人因素過度膨脹，突破了相應的限制就會走向相反面，對于法院來說后果無疑特別嚴重。不良習慣就是個人因素不斷膨脹的產物，是我們法官在審判實踐中"習"而成"慣"的種種不良個性特質。為排查影響審判質效的不良習慣，我們有針對性地設計了調查表格，調查對象不僅包括資歷較深的老法官、新任命的年輕法官，也包括從事法官輔工作的書記員。調查結束后，我們將回收的調查表根據審判條線、節點等要素分類匯總，邀請審判業務骨干座談，就審判工作中存在的不良習慣問題進一步進行梳理和討論。在此基礎上，再深入分析、歸納，共提煉出立案、審理、執行、卷宗裝訂與歸檔四大環節15個節點92項不良習慣。隨后，分階段、按步驟運用6個月時間引導法官對照問題查找不足，在養成良好習慣的同時，抑制不良習慣的消極影響。在此期間，通過隨機抽查、法官論壇、專項評查分析等形式督促提醒，有效鞏固成果。
（一）不良習慣的特征描述
不良習慣是一種非理性的因素，對其特征的描述，必然與非理性概念、特征相結合。非理性作為人類精神結構的一個組成部分，是一種關于人的特征及認識能力的精神構成。這種精神構成建立在感知、情緒、行動三個相互關聯的鏈條上。不良習慣的特征是：
1、非智力性。在法官所具備的各項素質中，習慣與信心、意志、興趣、性格等一樣，屬于非智力因素。即不良習慣與法官的智力高低并無必然聯系，不論是智商高的人還是智商低的人，都可能會沾染上一些不良習慣，且不良習慣的多少與智力的高低亦不成比例。另外，不良習慣與法官的年齡大小無必然聯系，在審判實踐中，年長的法官與剛任命的年輕法官相比，基于不良習慣的日積月累，顯然前者多于后者。
2、非自覺性。不良習慣是一種不自覺的意識活動，它根源于人的本能欲求，具有心理內化的特征，因此它往往是隱蔽的、潛在的、自發的。從法官個體看，每個法官由于其生理和心理素質的差異，生活經歷和環境的不同，從而形成了各自特有的行為方式和行為習慣，這種在司法過程中的習慣性話語和行為方式的表現不是有意而為的，而是一種無意識的。從法官群體看，法官個體之間行為方式和行為習慣的影響是相互的，習慣的形成與周圍的環境有著密不可分的聯系，環境的影響亦是在潛移默化中發揮作用。
3、頑固性和可變性。不良習慣作為人的心理因素，不可避免地要滲透于人的認識，并在人的認知定勢中積淀下來。認知定勢具有相對穩定性，形成后難以改變或改變幅度很小，總是保持著一種慣性，促使人們按原有方式認知事物，因而形成一種循環式、封閉式的認知模式、思維模式和行動模式。當然，這種穩固性也不是絕對的，只要經過較長時間的強化訓練和影響，即使是已經形成的較為牢固的不良習慣，也不是絕對不可能改變的。
（二）不良習慣的危害
習慣對于一個人的行為有著強烈的控制力，在審判管理中，那些影響審判質效的不良習慣，無論多么細微與尋常，都會起到錯誤的誘導作用，給認識和思維造成障礙，從而影響法官的行為。而這些行為會在不同程度上對審判工作造成負面的影響，制約審判質效指標的提升，甚至損害司法的公信力和法律的權威。
1、審判效率。司法的功能意義邏輯地、內在地要求必須把公正作為其最高價值。但是在現代司法中，公正并不是司法唯一的追求，司法還必須關注其他價值，其中最重要的是效率。效率主要考慮的是司法的投入與司法的產出之間的關系。司法必須要以效率為目標、及時、有效地對社會資源進行公平分配，使之達到收益最大化。這是效率價值存在的獨立意義。司法實踐中，審判效率除受到案件的難易程度、案件數量的多少等客觀因素的影響外，還受到法官辦案節奏、工作速率、工作積極性等主觀因素的影響。法官一旦養成散
漫、拖拉、懶惰的不良習慣，必然會導致辦案的低效率，進而案件積壓、超審限現象突出，嚴重影響了法院的司法權威、司法公信和司法形象。正所謂"遲來的正義非正義"。
2、審判質量。案件質量是審判工作的生命線。評判案件質量的優劣，應從實體質量和程序質量二個方面來考量。從實體公正看，其結構要素包括兩個方面：準確認定事實和正確適用法律；從程序公正來看，其結構要素包括：司法的中立性、程序的平等性、程序的參與性、程序的自治性和程序的公開性等。實體公正直接反映在裁判結果上，程序公正則反映在案件審理的不同環節上。長期以來，由于我國司法實踐對實體公正的推崇，以及過分強調程序的工具價值，導致了我們法官在裁判過程中，久而長之形成習慣，對程序公正缺乏足夠的重視，違反程序法和程序不規范的現象時有發生，影響了司法公正的實現。當然，在強調程序公正的同時，我們也不能把程序公正推到目的論或本位論的高度。離開了實體公正，司法活動是沒有任何意義的。只有堅持實體公正與程序公正并重，這才是現代司法所追求的方面。
3、審判效果。在劇烈變動的社會轉型時期，司法活動的復雜性，決定了司法審判不僅要強調審判活動的合法性，注重法律效果的實現，而且要關注審判工作對于社會生活的依存性，把握社會公眾對審判過程與結果的認同關系。因此，作為一項基本的司法政策，法律效果與社會效果的統一是衡量人民法院司法能力和司法水平的重要標志。嚴格適用法律，追求司法的法律效果，固然是法治的必然要求，但是如果一味機械地適用法律，不考慮社會需求、社會后果和社會評價，也是有悖于法治精神的。在案件裁判過程中，我們的法官習慣于以追求"結案"為目標，不愿意付諸心血去調解、去化解矛盾，一判了之，非但沒有真正解決矛盾反而進一步激化了矛盾，嚴重違背了司法解決糾紛、安定秩序、促進發展等方面的功能。
（三）成因剖析
美國心理學家威廉詹姆斯說過："播下一個行動，收獲一種習慣；播下一種習慣，收獲一種性格；播下一種性格，收獲一種命運。"好習慣的養成歸根結底是對自我的科學管理。而不良習慣的形成是內外因共同作用的結果，人的態度、意志、品質等自身主觀因素占據了主導地位，環境、制度等外部客觀因素則構成了外部原因。外因通過內因而發揮作用，雖然不是決定性的，但好的外部環境可以抑制不良習慣的滋生，反之卻成為加速不良習慣滋長的催化劑。
1、主觀因素。當今人的精神世界中非理性問題是理性和非理性之間矛盾運行產生的，是人的理性和非理性發展不平衡帶來的，是理性的消極作用缺乏理性的指導而造成的。更進一步說，精神世界中非理性問題主要根源于人自身錯誤地價值取舍。因此，影響審判質效的不良習慣也源自于法官的價值觀問題?？蓺w納為：懶、散、慢、拖，精神狀態不佳，效率低下，敷衍了事，推諉扯皮；責任心不強，缺乏進取心，安于表面，缺少創新意識，處理事情方法比較簡單、表面；有令不行，有禁不止。
2、客觀因素。不良習慣是一種非理性因素，屬于人的精神領域，是人的精神屬性的重要表現形式，所以它同整個精神一樣是對客觀世界的反映，是在社會環境中、生產和生活實踐中形成的。因此，要研究不良習慣的客觀因素，必須要根植于法官們所生活的環境以及所處的角色。第一，法官是自然人。作為一種自然存在的生物，法官自然有著最基本的自然本性。第二，法官是社會人。法官總是生活在特定時空的社會共同體之中，特定的社會文化觀念、倫理價值積淀為法官的價值觀和個性心理支配其行為。社會轉型所引起的經濟、政治、文化等方面的轉型對人（包括法官）的精神世界造成沉重的影響，這是當今重要的客觀因素。第三，法官是政治人。法官作為國家公共權力系統中的一員，政治信仰對其行為的影響也很深刻。第四，法官是裁判者。在這里，我們主要研究的是法院的內部環境對法官所產生的影響。
（1）周圍環境的同質化效應。同質化效應是指人們的態度和行為逐漸接近參照群體或參照人員的態度和行為的過程，是個體在潛移默化中對外部環境的一種不自覺的調適。尤其在職場中，在同一個單位或部門的時間久了，人與人之間會呈現出一種趨同性，如果周圍的人普遍存在一些共同的不良習慣，那么即便原來沒有這種不良習慣的人也很可能在耳濡目染中漸漸地被同化，人的從眾心理也會引導其跟隨大多數人的腳步，而不愿意讓自己顯得與眾不同。法院這樣一個相對穩定、寬松的職業環境，客觀上容易消磨人的競爭意識和危機意識，產生安于現狀、不思進取的心理狀態，工作中缺乏創造性和主動性。
（2）管理制度不合理。制度是一種固化的社會關系。制度所具有的功能形成一種既定的力量影響著人的和諧發展。但審判管理制度本身不合理或存在缺陷和漏洞，得不到法官思想上的認同和共鳴，產生抵觸情緒，在工作中不自覺地破壞規則，或不按規則行事。另一方面，管理者缺乏先進的管理理念、成熟的管理模式、有力的管理措施，導致管理松散、監督薄弱，不能及時有效地發現、分析、糾正審判工作中的問題與弊端，未能引起法官思想上的重視和行動上的配合，違規行為屢禁不止。
（3）管理手段缺失。對于審判工作，傳統的評價方式主要有定性和定量兩種方法，在審判管理中廣泛運用的主要是定性評估的方法，并適當運用定量評估作為補充。這種考核有其合理性，但也存在著一些弊端。對于司法這處復雜的系統而言，采取思辯的、定性的傳統評估方法，并不能全面揭示司法運用內在的客觀規律，也不能正確、全面地把握審判活動運用過程和運作結果。加之，公務員工資改革后，獎懲激勵機制功能的弱化，做多做少、做好做差都一個樣或者差別很小，法官的工作熱情和積極性受到挫傷，工作缺乏動力，久而久之就形成了懶散、馬虎、低效率等不良習慣。
三、運行設計：自律型審判管理模式之完善
（一）自律型審判管理模式解析
管理的基礎在于有一個制度化體系，一個結構合理、層次分明的管理體系才能發揮出管理工作最大的效能，審判管理亦是如此。近年來，各地法院紛紛進行形式多樣的審判管理體制改革，出現了多種模式，如江蘇法院打造的以評估體系為基礎和導向，包括審判信息處理、審判宏觀決策、審判程序控制、審判質量控制、法官行為激勵在內的綜合性管理模式。
自律型管理，本質上就是自主管理，是對組織基層充分授權，從而激勵組織和個人工作自覺性和創造性的管理方式。它要求充分注重人性要素，充分注重個人的潛能的發揮，注重個人目標與組織目標的統一，在實現組織目標的同時實現個人的價值。如果說，在推進審判管理機制改革中，江蘇法院適應審判工作新形勢新要求，根據審判特點、審判職能、人員特征、外部環境等要素構建一個科學合理的綜合性審判管理體系的話，自律型審判管理模式則是對法官行為激勵這一內容的具體化，它是從習慣等非理性因素的角度出發，激活法院隊伍內在活力，優化法院發展的重要手段。
在構建自律型審判管理模式過程中，要正確處理好他律與自主管理的關系。法官在辦案過程中，本身追求公平正義、案結事了、定分止爭，甚至追求個人良心安寧、價值實現，這是一個自主管理的過程。自主管理的過程就是不斷自省、修正自己的過程；就是不斷自律，提升自己的過程；就是不斷自勵，優化自己的過程。審判管理不解決以他律管理為本向以自主管理為本的轉變，永遠只能在低層次上徘徊。自律型管理模式的要義就在于充分發揮好他律管理與自律機制的共同作用，實現審判管理方式的轉型。
自律型管理模式應貫徹的價值理念是：首先，充分尊重審判規律是一切審判管理工作的基本前提。第二，審判管理制度的人性化再造：由剛性的制度控制向互動的激勵監督機制和自我控制轉變。第三，切實增強法官的司法能力，凸現法官的主體地位。 在審判管理是一定要想方設法尊重法官的自主性，激發法官的自覺性，強化法官的自律性，引導法官的創造性。自律型審判管理模式要通過他律引導自律，即在理性的正確引導下，伴隨著非理性問題的解決而不斷向前推進的，期間需要不斷自我修正、自我調整。
（二）自律型審判管理模式的實踐
自律型審判管理模式是一個相對開放的管理模式，是審判管理的最高境界。在構建該模式過程中，我們主要從排查不良習慣入手，經歷了發現、矯正、穩固、定型四個階段，實現了從過去以他律管理為本向以自主管理為體的轉型。
1、發現階段。不良習慣是潛藏于人的精神深處的心理活動，是處于意識之下的無意識，因為習以為常，法官往往自己并不能意識到。所以，發現和找出不良習慣就成為了關鍵。作為院、庭（局）長、審判管理部門的重要職責就是通過對評估指標的綜合分析，全面、客觀地排查出審判工作中影響審判質效的病癥、研究挖掘其背后深層次的病理，從而揭開隱藏著的不良習慣的面紗。
2、矯正階段。矯正階段是整個過程中最關鍵也是最困難的一個階段。不良習慣的頑固性，決定了這個階段要有一個較長的過程，必須采取強有力的措施，不間斷地、反復地督促、提醒，進行矯正工作。矯正階段一般以2個月時間為宜。在這一階段，法官需增強自律性，依靠自身努力，克服不良習慣。
3、穩固階段。經過矯正，審判工作中不良習慣的現狀得到極大改觀，不良習慣的消極影響在逐步消除。但不良習慣并未得到徹底根治，容易出現反復。這個階段也是不良習慣向良好習慣過渡、轉化的重要階段，一般需要2個月時間。適宜采取隨機抽查、個別提醒的點對點模式，來檢驗前一階段的整改效果，也可從正面表揚鼓勵、樹立先進典型。
4、定型化階段。此時，不良習慣消失，良好習慣定型，并沿著良性的軌道繼續發展下去。良好習慣"內化于心、外化于行"，不需要加諸外力的幫助，法官的自律就可以抑制不良習慣的再生。
