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綜合管理部風險防控范文1
關鍵詞：風險防控體系 建立 應用
一、背景
GX有限公司是所屬國有大型建筑安裝企業――GX有限責任公司下屬第十二家全資子公司，成立于2013年3月，旗下有下屬全資子公司建工國際（香港）公司，是建工集團公司根據自治區政府把GX建工集團打造成“千億元企業集團”的戰略部署而成立，以國際貿易和國際工程承包為主業的現代化企業。公司坐落于N市中心，注冊資本3億元人民幣，擁有廣泛的國內外合作關系和業務渠道。經營范圍涵蓋機電設備、建筑材料、建筑機械、黑色金屬、有色金屬、礦產、化工、國際農產品等進出口業務，對外經濟技術合作，承包境外工程和境內招標工程。GX公司依托GX建工集團的品牌優勢和市場優勢，立足于拓展亞太經濟圈的國際貿易業務，將逐步向歐洲、非洲輻射，以國際貿易起步，做到國際貿易業務與國際工程承包并舉。
1.當前國際國內貿易市場現狀
“十二五”期間，國際國內經濟形式較為嚴峻，世界經濟將延續溫和復蘇態勢，宏觀經濟形勢存在較大不確定性，國際競爭更為激烈，市場仍處于低位徘徊狀態。中國在2008年金融危機時，政府為了維持GDP的增長，推行寬松的經濟刺激政策，在當時穩定了經濟局勢，卻也掩蓋了例如鋼鐵、水泥、電解鋁、玻璃等行業已經顯露出的產能過剩問題。時至今日，產能過剩的問題更加嚴重，短期內供求關系進行再平衡，由于需求疲軟，產能過剩，對煤炭、鐵礦等大宗商品的供求平衡點進一步下移。在此背景下，大宗商品價格下降趨勢不會改變，并隨著宏觀經濟和微觀經濟的波動而波動，不利于貿易業務的開展。
2.GX公司風控管理存在的問題
（1）人員較少，業務量較小。公司2013年3月新成立，公司組織架構剛剛開始搭建，各部門人員陸續招聘到位，業務剛剛起步，業務量不大。2013年國際公司人員僅有18名，全年營收僅為3億元。
（2）各項管理制度尚未完善。由于國際公司成立時間較短，各項規章制度剛建立，尚未完善，已編制頒布的制度屬于公司最基本的行政管理及財務方面的管理制度，對于業務管理特別是風險防控方面的制度尚處于空白。
二、建立風險防控體系的原因
GX建工集團一直秉承“風險第一、利潤第二”的宗旨，強調企業把風險防控放在首要位置，以保證企業的健康持續發展。GX公司作為建工集團的全資子公司，堅持建工集團“穩中求進、穩中求好、穩中求變”的工作總基調，堅持“大宗商品進口上規模，自營出口創效益”的工作思路，為深化建工集團“產業聯動”和強化“自營出口”業務，必須嚴把風險防控關，為企業迅速壯大、健康發展保駕護航。
通過對GX公司的現狀及管理情況的分析，急需解決的問題有如下個兩個。
（一）明確公司的戰略發展目標
由于作為新公司的GX公司目前在各項發展規劃及管理方面還存在很多不足，需解決的首要問題就是通過對現狀的分析制定公司詳細的可行的戰略發展目標，作為公司發展的指引方向，指導公司現狀的改善。
（二）建立全面的風險防控體系
在公司的戰略發展目標下，建立健全各項管理制度，其中風險防控體系尤為重要，通過風險防控手段，降低公司業務、資金等方面的風險，保障公司業務持續健康發展，作為公司戰略目標實現的有力保障。
三、解決方案及實施情況
建立GX有限公司風險防控體系，應從建立風險防控管理機構及制度、規范風險防控流程、強化風險過程監控、推進風險防控管理目標考核檢查等四個方面進行，將風險管理和日常經營活動緊密結合。
（一）加強領導，建立風險防控管理機構
2014年1月公司成立了風險防控小組，明確了GX公司風險防控小組是經公司董事會決定成立的，由公司領導直接負責主持全面風險管理的日常工作，負責組織擬定公司風險管理組織機構設置及其職責方案，對全面風險管理工作的有效性向董事會負責；任命相關部門負責人為工作小組成員，將公司全面風險管理的職責落實到相應的職能部門。為提高風險防范和管理水平，建立健全風險防范信息的收集、識別、分析、評估、應對和控制體系，提高公司決策的科學性、時效性和有效性，同時明確了風控小組及成員的職責權限，規范了工作運行程序，明確了風險論證要求。
（二）樹立風險防控理念
公司大力宣傳風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，保障風險管理目標的實現。公司通過培訓、案例分析、業務探討等多種方式和渠道，加強對公司全員風險管理知識宣講及學習，提高了員工對風險的認識水平，培養了員工風險管理的自覺意識和行為習慣，進一步樹立“風險第一、利潤第二”的理念。
（三）建立制度、規范流程
公司發文頒布了公司風險防控小組工作規則（試行）的通知，了風險防控小組會議準備材料清單的通知，對風險防控小組會議業務部需提交的材料清單做了更為完善統一的規定及要求。
（1）業務部門發展的新供應商和新客戶，雙方進行業務洽談并達成共同業務合作意向后，業務部按照風險防控小組會議的要求，將上會的各項資料清單按照風控小組要求準備好，通過OA郵件發送至綜合處，綜合處負責對業務部提交的資料進行初審。初審通過后，業務部形成正式風控會上報清單文件資料，發送給風控各小組成員審核并提出意見。如風控小組認為有必要進行實地考察，將會派出風控小組成員會同業務部到供應商或客戶處進行考察，根據考察情況進行綜合評估。
（2）風險防控會議。業務部風控資料經風控小組成員審核后，由綜合處組織風控小組成員召開業務風控會，小組必須有半數以上成員到會方能舉行。風控小組成員依據各自的專業知識及職責，從不同角度對業務提出疑問、意見、建議及要求。各小組成員對審批事項進行討論后表決，小組每名成員均有表決權，可以做出贊成、保留、反對的表決；會議做出的決議，必須經小組全體成員半數以上贊成通過，未出席會議的小組成員需書面委托其他出席會議成員進行表決；小組組長有一票否決權。
（3）建立風險防控體系的目標考核檢查制度。業務合同通過風險防控小組評審后正式開展，業務部提交OA合同審批流程，流程經風控小組成員審批后歸檔，業務開始執行。綜合處作為風控工作的主要組織和牽頭部門，負責對業務進行事前評估、事中監督、事后評價。負責收集審核各業務部門的業務完結結算表，作為業務部門績效考核的依據之一。對于有可能產生逾期回款的業務，綜合處責成該部門及時做好應對措施，提交應對方案。財務處負責業務收支的審核、回款的實時記錄、業務結算表的審核，并負責跟進合同回款情況，防控資金風險。風險管理工作情況綜合檢查評比結果納入各部門業績考核體系，與部門員工獎懲掛鉤。
（4）風險發生時的應急處理。一旦有跡象或證據表明業務合同將會發生逾期回款風險，風險防控體系將啟動應急預案，風控小組成員將配合業務部到達客戶處進行溝通，掌握客戶最新經營及財務狀況，并根據掌握的資料和情況，會同業務部門擬訂可行的方案，進行追款或平倉措施，力爭盡快回款，降低公司的損失和風險。
（四）全面推進風險防控工作
公司領導班子加強對風險防控工作的領導和管理，多次組織風控小組會議，深入分析當今經濟環境、政策及趨勢，結合公司實際研究業務風險點，總結出政策風險、市場風險、匯率風險、投資風險、財務風險、稅務風險、法律風險等七大風險，鎖定風險防控重點在大額業務合同，建立風險預警機制，降低風險發生率。
針對上述風險，公司逐步建立了全面風險預警體系。綜合處每日編報國際市場行情簡報，向公司全員通報最新國際市場行情；通過對重點和大額合同的執行情況跟蹤監控，及時掌握業務進展情況；風控小組通過合同審批流程，對所有業務合同條款進行嚴格把控。財務處加強資金集中管控制度、資金支出審批制度、資金預警制度、應收賬款催收制度等，把控資金風險，使公司資金良性循環，發揮財務杠桿效應，為公司經營提供資金保障；通過遠期鎖匯、優化貿易順差等手段有效規避匯率變動風險；通過財務數據分析，為公司領導提供決策依據；通過不同渠道的多種稅務法規知識培訓，提升財務人員及公司員工的稅務意識及水平，積極進行稅務統籌，控制稅務成本。
四、風險防控體系應用的效果
GX公司自2014年1月開始建立風險防控體系以來，有效地控制和降低了貿易業務的風險；通過風險防控小組監督業務執行進度，按合同節點跟進執行情況，協調解決業務執行問題，督促應收賬款催收工作；開展風險自查工作，評估全面風險情況，做好重點業務后評估工作。在把控好業務風險的基礎上，公司的業務得到迅猛良好的發展，以擴大出口為主要發展目標，并與產業聯動規模擴延相結合，真正促進資源和資本的有效配置，保證企業效益的提高并促進業務結構的完善。
2014年，GX公司新簽合同額17.8億元，營收達到12.6億元，實現利潤517萬元，實現了企業的跨越性發展。截至2015年11月，公司新簽合同額和營收額分別達到了35億元和30億元，企業發展效果明顯。
GX公司業務領域不斷延伸，進出口業務輻射6個大洲35個國家，對外經濟貿易涉及7個大類39種產品，實現了以產業聯動為核心的高速發展。同時，出口規模大幅增長，2013年出口總額248.83萬美元，2014年達到554.51萬美元。產業聯動項目快速推進，一方面深化與貴鋼的產業聯動項目，深入開發多種產品的供應業務，努力拓展鋼材出口業務，實現了產業聯動海外閉合，穩步擴大規模。另一方面建立與柳鋼的產業聯動合作模式，應對經濟下行的能力，打破企業界限、產業界限、區域界限，較好地提高了經濟效益。
五、案例分析總結
風險防控體系在GX有限公司成功建立及應用的關鍵點。
（一）公司領導重視，公司全員參與
GX公司風險防控體系依據公司董事會決定成立，說明公司領導層極度重視風險防范工作。風控小組成員包括各業務部、職能管理部，每筆業務合同的經辦人、部門主管、部門負責人都嚴格按照風險防控小組工作規則進行業務開展洽談，把風險防控放在首要。通過風險防范各項措施，使業務持續健康進行的同時，也得到了業務部門的廣泛理解、認同和支持。
（二）堅持原則，嚴格把關
每個制度建立后，能否得到較好的執行是關鍵。公司風險防控體系建立后，風控小組能堅持原則，堅決按照風險防控小組工作規則的規定和要求來開展實際工作，對業務部提交的不合格的資料清單文件堅決予以退回，要求業務部按照要求進行補充、完善、修正，對于原則性的問題堅決不放松，堅定立場，嚴格按照公司既定的流程辦理，不搞特殊化，把好風險防控的每一道關口，堵住漏洞，力保業務的穩定安全。
綜合管理部風險防控范文2
1.高校內部控制內部控制既是單位的一項重要管理活動，又是一項重要的制度安排，是單位治理的基石。實施好內部控制，對提高單位管理水平，改進服務質量和效率，規范財經秩序具有重要意義。高校實施內部控制，有利于推動廉潔高效、辦好人民滿意高校；有利于提高高校內部管理水平；有利于推進財務的規范化、科學化、信息化管理。財政部頒發的《單位內控規范》第三條規定：“內部控制，是指單位為實現控制目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對經濟活動的風險進行防范和管控?！边@一定義包括了靜態和動態兩個方面。高校內控將內部控制的基本原理與我國高校的實際相結合，梳理業務流程，瞄準高校內部管理中的薄弱環節，強化機制建設，把制衡機制引入到內部管理制度中，制衡是實現高校內部控制的基本要素；“關口前移”是實現高校內部控制的主要特點；治理結構優化是實施高校內控的關鍵。
2.高校廉政風險防控廉政風險，是黨員干部和公職人員在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性，即在行使權力的部門、環節、崗位客觀存在發生腐敗行為或不廉政行為的風險。我國目前處在社會主義初級階段，廉政風險普遍存在于社會和組織之中，會對組織存在負面影響，尤其是高等級廉政風險會對組織產生重大影響。同時，我們還要認識到：廉政風險通過采取有效手段和措施是能夠防范和避免的，只要不斷關注自身和運行及組織的內外環境，通過風險識別來識別預警信號，增強風險意識，加強內部控制和監督，就能使組織處于安全狀態。高校開展廉政風險防控機制建設是創新內部控制，反腐倡廉的方法。高校廉政風險防范防控，是把現代管理理論和反腐倡廉工作實際對接融合，緊緊圍繞高校容易滋生腐敗的風險點、重點領域和關鍵環節，制定相應的管理制度和工作流程，采取有效的防范措施，避免和減少廉政風險的發生。開展廉政風險防控機制建設是高校的重要使命所決定的，是規范高校內部控制的重要基礎，是預防高校腐敗的有效手段，是高校健康發展的必然要求。
3.開展高校內部控制和廉政風險防控的內容是統一的、協同的高校是一個系統龐大的組織，實行的是行政管理和學術管理兩套管理機制，在領導體制上是實行黨委領導下的校長負責制。高校涉及的內部控制領域既有教學、科研、招生、學術等管理內容，也有與其他事業單位相同的財務、基建、物資采購、校辦企業、后勤等部門；人員既包括教師、學生、管理人員，也包括教輔人員和服務人員。高校廉政風險防控機制建設的目的是抓住學校在決策、執行、監督環節的權利運行特點，控制內部各個管理部門、管理領域、重點環節和關鍵崗位的權力運行，確保學校的各項內部控制管理職責明確，勤政廉潔，務實高效。開展廉政風險防控機制建設涵蓋高校內部控制的基礎，一個是從校長控制角度執行，一個是從黨委的角度執行。把內部控制和廉政風險防控結合起來是高校管理工作的一大創新，要把二項工作統一部署，統籌推進。
二、高校財務內部控制與廉政風險防控風險的協同防范管理
1.高校財務部門的主要廉政風險點（1）預算管理崗位：涉及學校資金的調配，具體體現在預算編制、預算調整、預算指標控制與監管等環節。（2）財務審批崗位：涉及國家政策法規和學校對財務審批制度的執行，決策程序、收入分配、大額資金使用、特殊款項支出等的把關等。（3）財務分析崗位：涉及會計信息的真實性、完整性、時效性，關系和影響學校各項決策的科學性和合理性。（4）財務監督崗位：涉及財經秩序的維護和財經制度的執行，違反財經政策和紀律行為的協同防范與處理，學校經濟利益的維護。（5）收費管理崗位：涉及各種收費項目標準及制定，收費的實施，收費票據的管理，收取資金的入賬，收費規范、學費減免的協同監管等。（6）票據管理崗位：涉及各種發票、收據、支票等票據領購、印制、發放、使用、登記、注銷等。（7）資金出納崗位：涉及現金收支、支票開具、票據出具、現金管理、資金安全等。（8）資金運作崗位：涉及銀行存貸款的相關業務、銀行的選擇、存貸利息的結算、存貸資金的安全等。（9）銀行對賬崗位：涉及學校存款及資金往來狀況的監管，特別是對學校已收銀行未收、學校未付銀行已付款項的實時監控，關系到學校資金安全。
2.主要防控方法與措施（1）營造財務內部控制與廉政風險防控文化環境。對在風險點崗位工作的黨員干部及財會人員，加強內部控制和廉政風險防控的思想教育和會計職業道德教育，構筑黨員干部及財會人員自省自勵的思想道德防線，加強“財務文化”建設，營造內部控制和廉政風險防控協同的觀念與文化環境。（2）規范內部控制與廉政風險防控協同的財務決策。對高校重大問題的決策實行集體議事，有效集中群體智慧，集思廣益，減少財務決策失誤，提高財務決策的民主化、科學化水平，確保財權運行的規范化，使決策過程中的權力擴張和腐敗行為從源頭上得到有效的監督和制約。有效進行內部控制和廉政風險防控。（3）建立健全財務內部控制機制。按照建立健全內部控制和廉政風險防控協同的工作整體要求，按查找的風險點制定相關風險防范的管理措施，建立和完善相關制度，尤其是對權力運行監控，及時糾正不當行為，防控苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，進行內部控制和廉政風險防控。（4）完善綜合監督機制。完善綜合監督機制，主動接受分管領導、紀檢監察、審計、工會等部門的檢查和考核，全面覆蓋，使監督無處不在，無時不有，讓監督全面覆蓋，行之有效，加強對風險崗位、風險事項的的綜合防控。（5）加強財會隊伍建設。從高校內部控制的廉政風險防控的高度，重視財務隊伍建設。嚴格進人標準和選聘程序，及時補充碩士以上學歷畢業研究生充實財會隊伍，解決財務隊伍人員結構不合理問題，以避免由于合格財會人員數量不足和隊伍素質欠缺導致財務內控缺失和廉政風險防控不利，造成學校財經受損。提高人員的內部控制和廉政風險防控能力和水平。
綜合管理部風險防控范文3
關鍵詞：企業；法律風險；防范
近年來，煙草工業企業正面臨著日益嚴峻的外部發展環境和日趨嚴苛的法律風險，必須大力加強法律風險防控體系建設工作，努力形成一套方法科學、管理有效、特色鮮明的法律風險防控體系。結合工作實踐，筆者認為，煙草工業企業應從以下幾方面開展法律風險防控體系建設。
一、充分認識開展法律風險防控體系建設的重要意義
開展法律風險防控體系建設工作是全面貫徹落實黨的十和十八屆三中、四中全會精神，推進依法治國，建設法治煙草，實現煙草工業企業持續健康發展的根本要求；是適應國際國內市場環境，快速應對市場變化，有效防范法律風險，確保國有資產安全和保值增值的內在需要；是維護和鞏固煙草專賣制度，規范煙草工業企業生產經營行為，推進煙草工業企業改革發展的重要保障。因此，煙草工業企業要站在維護行業健康持續發展的戰略高度，深刻認識開展法律風險防控體系建設工作的重要意義，把思想認識統一到依法治國的總要求上來，堅持用法治理念和法治思維解決企業發展中面臨的問題，為企業持續健康發展提供堅強有力的法律支撐。
二、確立法律風險防控體系建設的工作原則
法律風險防控體系建設工作，是煙草工業企業當前和今后一個時期都要長期堅持的一項重點工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進：
1.堅持服務中心工作的原則。以企業戰略目標為導向，充分考慮企業法律風險控制與企業戰略目標的關系，緊緊圍繞企業發展戰略和中心工作任務，將法律風險防控融入到企業生產經營管理全過程，為企業健康持續發展提供有力的法律支撐和保障。
2.堅持系統防控的原則。企業法律風險發生于煙草工業企業生產經營管理活動全過程，法律風險管理活動貫穿于企業決策、執行、監督、反饋等各個環節。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調動各部門、各環節的積極性和主動性，形成系統、科學、高效的防控體系。
3.堅持重點防控的原則。著力增強防控措施針對性和有效性，重點防控企業生產經營管理活動中多發、易發的重大法律風險，如重大決策法律風險防控，管理規范法律風險防控，合同管理法律風險防控，知識產權法律風險防控，采購管理法律風險防控，勞動用工法律風險防控，煙草控制法律風險防控。
4.堅持審慎管理的原則。法律風險具有特殊性，因此在開展法律風險管理時，要堅持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠信的前提下，開展法律風險管理活動，同時要與煙草工業企業整體管理水平相適應。
5.堅持持續改進的原則。積極適應煙草工業企業內外部法律環境變化，按照持續改進的思想，不斷更新、完善和調整法律風險防控方法，健全法律風險防控體系，大膽創新，恰當反應，確保法律風險防控與企業內、外部環境法律變化相協調。
三、科學劃分法律風險防控體系建設工作階段
法律風險防控體系建設是一項系統性工程，涉及企業方方面面，筆者認為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進。
1.導入學習階段。開展導入培訓，宣傳學習法律風險防控體系建設知識，全面領會、準確把握法律風險防控體系建設各項要求，提高認識，統一思想，營造氛圍，為扎實開展后續工作打好堅實基礎。
2.重點推進階段。根據確定的防控重點，結合企業實際，實行“專項負責制”，確定主導部門，由主導部門發揮各專項工作的牽頭作用，積極開展法律風險防控工作，為后續階段工作推進摸索經驗。
3.全面深化階段。按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結重點推進階段工作的基礎上，從生產經營、內部管理等重點領域和關鍵環節入手，組織發動各相關部門、崗位、業務流程人員全面查找、收集法律風險，做到法律風險防控全覆蓋、無空白。
4.總結提升階段。在全面總結法律風險防控體系建設推進工作的基礎上，結合煙草企業工業實際，建章立制，讓法律風險防控工作逐漸走向制度化、規范化、動態化。
四、認真開展法律風險識別、評估、應對和提升等工作
結合工作實踐，筆者認為，必須嚴格按照法律風險識別、分析、評價、應對、監督和檢查等流程開展工作，有效推進法律風險防控體系建設工作。
1.認真開展法律風險識別。法律風險識別是法律風險防控體系建設工作中的一項基礎性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰在崗、誰識別、誰負責”的要求，全面排查、識別企業內部各崗位法律風險。各崗位人員在開展法律風險排查識別時，要對照所在崗位的職責，認真梳理本崗位涉及的管理活動或業務活動流程并進行分解，合理劃分和確定每項流程包含的環節或步驟，對照法律風險表現形態，逐一判斷各項管理、業務活動中是否存在法律風險并進行分析，找出可能引發該風險的具體行為，確定法律風險涉及的法律法規、可能造成的法律后果等因素。
2.認真開展法律風險評價。法律風險評價是指根據法律風險分析結果，確定法律風險等級的過程，目的是為法律風險應對做出決策。在開展法律風險評價時，要按照法律風險水平的高低對法律風險進行初步排序和分級。在此基礎上，根據實際工作需要，綜合考慮近年來發生的法律事件等因素，采取部門集體會商等方式對初步排序和分級的結果進行適宜的調整、確定。
3.認真制定法律風險應對措施。主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標準規范類；(4)技術手段類；(5)信息類；(6)活動類；(7)培訓類。卷煙工業企業在制定應對措施時，應結合企業實際，應對措施應明確、具體、可操作。同時要與業務流程優化、規章制度完善相結合，切實發揮防控法律風險的作用。
4.認真開展改進提升工作。法律風險防控體系初步建立后，應及時監測法律風險信息，并收集體系運行建議，努力做到構架科學、功能完備、作用明顯。同時還要建立企業法律風險管理辦法，根據內外部法律環境變化，不斷完善，做到管理動態化、規范化、制度化，實現持續改進提升。此外，還要充分發揮信息化建設優勢，探索“互聯網+法律風險防控”，不斷提升法律風險防控水平，真正發揮法律風險防控體系的作用。
參考文獻：
[1]徐永前.企業法律風險管理操作實務[D].法律出版社,2012,9.
綜合管理部風險防控范文4
目的就是進一步深化對廉政風險防控管理工作的認識，今天在這里召開局廉政風險防控管理工作動員會。對我局全面推進廉政風險防控管理工作進行部署和動員。等會兒，范組長還將就如何開展此項工作作安排，請同志們深刻領會精神實質，認真貫徹執行。下面，講三點意見。
一、深刻領會開展廉政風險防控管理工作的必要性和重要意義
用發展的思路和改革的辦法，開展廉政風險防控管理工作是反腐倡廉建設面臨新形勢和新任務的背景下。實踐中逐步探索出來預防腐敗的新途徑、新方法；深入貫徹落實關于“更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”要求的具體體現，對于在新形勢下更好的保護黨員干部健康成長，保證單位科學發展具有極其重要的意義。
深化反腐倡廉工作的創新舉措。一開展廉政風險防控管理。
通俗地講，廉政風險。就是查找出黨員干部日常工作、生活中的有針對性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建設與行政業務之間的關聯機制，權力運行的各個環節對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。因此，要從以改革創新精神推動廉政建設的角度來認識這個問題，要從建立科學嚴密的廉政風險防控管理體系的需要來看待這項工作。
深入貫徹落實科學發展觀的切實需要。二開展廉政風險防控管理。
貫徹標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，廉政風險防控管理是科學發展觀的指導下。將現代管理理念應用于反腐倡廉工作實踐，以防控廉政風險為核心，對防控工作實施質量標準管理，以形成預防腐敗工作的長效機制，加強黨風廉政建設、預防腐敗的新途徑、新方法。因此，一定要從深入貫徹落實科學發展觀，緊密結合我局工作實際，采取切實可行的措施，全力推進廉政風險防控管理工作。
進一步做好水務工作的強力保證。三開展廉政風險防控管理。
就涉及到水庫、水利、水產、堤防、人飲、水土保持、防洪預警、水資源監測等方面的項目，水務工作的行政執法、工程建設、項目運行、財務管理等不得有任何一閃失。僅僅災后恢復重建這一項工作。項目總投資3億多元。工程涉及面廣，項目多，建設期長，項目總資金過億，外部環境日益復雜的形勢下，要做好這些工作，要求我具備清醒的頭腦。只有做好廉政風險防控管理工作，才有利于推進水務工作的順利開展。
二、結合實際、突出重點。
要全面排查“廉政風險”做到廉政風險“找得準”第一。
或者找不準、找不全，找不到風險點才是最大的風險”風險點查找不出來。建立防控機制就沒有針對性。因此，對廉政風險排查工作一定要細致，要采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等方法，認真查找廉政風險。對查找不準、查不全，風險等級評估不到位的要責令重新查找和評估，直到審定過關為止。
要著力構建“三道防線”做到廉政風險“防得住”第二。
對查找出來的崗位廉政風險，各股室、局屬單位要按照黨風廉政建設責任制的要求。明確防控責任領導和責任人，做到任務明確、責任到人，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的崗位廉政風險防控機制，從而達到化解廉政風險，有效預防腐敗，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為的目的
要認真搞好“五個結合”做到廉政風險“抓得實”第三。
把它列入懲防體系建設中預防腐敗的重要內容來抓；二是要與黨風廉政建設責任制緊密結合，要把這項工作放到進一步推動羅江水利事業又好又快發展的大局中去謀劃和推進。一是要與落實懲防體系任務緊密結合。按照“一崗雙責”要求，同布置、同落實、同檢查、同考核，充分發揮每個責任主體的作用；三是要與業務工作緊密結合，通過推行廉政風險防控管理工作，進一步梳理崗位職責、清理工作流程，完善和優化辦事規則，規范操作程序，凈化工作環境，推動業務工作再上臺階；四是要與制度建設相結合，要針對查找出的風險點，完善和健全相應的制度，做到用制度管人，用制度管事。五是要與自身建設緊密結合，要通過開展廉政風險防控管理工作，加強機關內部管理和隊伍建設，樹立“為民、務實、清廉”形象。
三、加強領導。確保廉政風險防控管理工作取得實效
時間緊、任務重，推進廉政風險防控管理是一項創新性的工作。要按照全局統一部署，采取有力的措施，創造性地抓好廉政風險防控管理工作的貫徹落實。
營造氛圍。首先要吃透弄懂廉政風險防控管理的基本概念、主要任務、方法步一要加強學習。
還要理解掌握質量管理的理念和方法，驟。決不能生搬硬套、不懂裝懂，影響工作的開展。同時，全局干部要通過加學習、交流等方式，真正認識到廉政風險的客觀存在性與現實危害性，牢固樹立廉政風險意識，全局形成開展廉政風險防控管理工作的良好學習氛圍。
列入重要議事日程，二要高度重視、明確責任、狠抓落實。要把推進廉政風險防控管理工作作為今年反腐倡廉建設的一項重大政治任務。加強組織領導，周密安排部署，按照規定的時間和步驟精心組織實施。班子成員要切實履行“一崗雙責”把落實廉政風險防控管理納入日常工作，抓好廉政風險防控管理工作的基礎上，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和分管范圍內的廉政風險防控管理。
積極推進。廉政風險防控管理工作推動過程中，三要大膽創新。要積極開動腦筋，敢于創新，制定防控措施、建立預警機制、開展動態監控等方面，凡是有利于發揮積極作用的思路和辦法都可大膽探索和嘗試，真正使這項新工作能在局賦予新的內涵，形成新的經驗，取得好的效果。
綜合管理部風險防控范文5
一、指導思想和目標要求
（一）指導思想。以“防范在前、預警在先”為出發點，以排查廉政風險為基礎，以制約和監督權力運行為核心，以完善制度機制為重點，切實抓好財政全系統重點崗位、重點部位、重點環節的廉政風險防范管理工作，有效建立廉政預警防范機制，促進財政工作健康發展。
（二）目標要求。開展廉政風險防控管理工作，要達到以下目標：一是增強風險意識。各股室、二級機構防范廉政風險的主動性要進一步提高，黨員干部防范廉政風險的自覺性要進一步加強。二是找準廉政風險。對重點股室、重點崗位等廉政風險點進行全面排查，切實做好找準查深。三是完善防控措施。逐步建立以工作崗位為點、工作程序為線、監管制度為面的廉政風險防控管理機制。四是有效預防腐敗。最大限度地減少腐敗問題的發生，保護財政干部干事創業的積極性。
二、實施范圍和主要任務
（一）實施范圍。局機關各股室、二級機構及全體黨員干部職工均應參與廉政風險防控活動。
（二）主要任務。進一步清理確認內部管理權力，以權力運行過程為主線，以業務流程為依據，認真分析易發問題的重點部位和關鍵環節，繼續深入排查廉政風險點，科學劃分風險等級，制定風險防控措施、落實風險防控責任。按照“職權明確、配置科學、運行公開、制約有效”的原則，構建“權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時”的廉政風險防控機制，促進行政權力運行規范，公共服務公開透明，實現對權力的有效監督制約，最大限度地減少腐敗問題的發生。
三、工作內容
（一）制定防控手冊，規范工作流程
1、按照“職權法定、權責一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對各股室、二級機構和崗位權力事項進行全面清理，摸清底數，確定對管理和服務相對人行使的職權。
2、對依法確定的職權進行分項梳理，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內容、辦理主體和法律依據。按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據、程序、監督渠道，科學編制“權力運行流程圖”。
（二）排查廉政風險，評估風險等級
1、圍繞權力運行，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責、業務流程、制度機制等方面可能存在的廉政風險。對查找的廉政風險點進行綜合分析和研判，建立廉政風險目錄，并在一定范圍內公開，接受社會監督。
2、在找準查深廉政風險的基礎上，依據廉政風險點的多少和權力重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，評定廉政風險點。對廉政風險實行分級管理、分級負責，重點突出對高等級風險的有效防控。
（三）制定防控措施，規范權力運行
1、圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級，有針對性地制定并推進防控措施，有效化解廉政風險。按照廉潔、效能、便民的原則，制定業務流程圖，確保程序規范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。屬于制度機制缺失或不完善方面的，建立健全相關制度機制，并抓好制度的落實。
2、廉政風險防控要著眼于建立權力分解和制衡機制，對權力進行科學分解和配置，建立決策權、執行權、監督權，既相互制約又相互協調的權力結構和運行機制；全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制、責任問責制等工作制度。
（四）加強公示公開，推進科技防控
1、通過政府網站、媒體、上墻等方式，主動向社會公開不涉及國家秘密和個人隱私的職權目錄、“權力運行流程圖”，接受社會監督。特別是對干部選拔任用、財務報銷、政府采購、項目工程、資產狀況等各類內部事項，加大公開力度，切實加強廉政風險防控。
2、加強統一規劃和資源整合，充分利用現有電子政務設施，依托科技手段優化權力運行、防控廉政風險。建立完善權力網上公開運行機制。探索運用信息化手段，加強對單位內部行使的人、財、物管理等權力的廉政風險防控。
（五）構建長效機制，強化監督檢查
1、建立健全教育長效機制，通過開展權力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀教育，引導財政干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。
綜合管理部風險防控范文6
關鍵詞：企業；會計管理；風險控制；防范對策
外部環境不確定性的增強，為我國經濟發展帶來了新的機遇與挑戰。“十四五”規劃指出，要注重增強機遇意識與風險意識，防范與化解重大風險。企業作為促進經濟增長的微觀主體，在國家經濟發展風險防控中扮演著至關重要的角色。企業經營面臨法治風險、決策風險、融資風險、財務風險等諸多風險，企業會計管理是企業經營管理的核心工作，完善企業會計管理中的風險防控機制，對企業可持續成長尤為重要。就目前來看，我國企業的會計管理工作仍存在一些問題，管理者應該高度重視企業會計管理的風險控制，積極制訂科學合理的風險防控措施，保障企業在激烈的競爭市場中獲得生存與成長。通過防范與化解企業會計管理工作的風險，確保企業順利進行各項經營管理工作，能夠提升企業的核心競爭力，使其在激烈的競爭環境中不斷發展。由此可見，深入探究、分析企業會計管理工作中的風險控制與防范措施，對于指導企業成長具有重要意義。
企業會計管理風險概念與特征
企業會計管理風險一般是指企業在開展會計業務時有可能給企業帶來經濟損失的風險。企業相關會計規章制度、組織管理模式、技術方法及工作人員的能力和素質等多方面的原因，使企業遭受經濟損失的可能性增加。企業管理者及相關會計工作者由于認識的局限性，會對外部經營環境及未來發展缺乏合理的預判，導致企業會計管理風險不確定性增強，也會給企業帶來經濟損失。企業會計管理風險主要有潛在性、多變性、不確定性、嚴重性等特征。一、潛在性會計工作環境的不確定性及會計工作的復雜性，通常要求會計工作人員熟練掌握相關理論知識，對會計工作作出準確判斷，會計工作人員如果缺乏理論知識與實踐經驗，就可能造成決策失誤。會計管理工作存在較多的潛在風險，直接影響企業經營活動的決策與執行，任何的決策失誤都可能為企業帶來較大的經濟損失。二、多變性復雜多變的外部環境與快速發展的應用技術決定了企業會計管理風險也會隨之變化，呈現多變性特征。企業會計管理風險的誘發因素較多，如果不能有針對性地對風險要素進行防范，可能會導致企業風險加劇，妨礙企業日常經營管理活動的開展。三、不確定性在企業的會計風險管理過程中，各種風險具有明顯的不確定性。很多不同的原因都能使企業潛在的風險要素轉變為現實風險，因此企業應該從多角度考慮問題，規范日常會計管理工作，營造良好的經營管理環境。四、嚴重性企業會計信息的客觀性與準確性，不僅能夠決定企業自身的資源配置與經營發展狀況，還能間接影響行業及經濟的發展。企業如果不能正視會計風險管理中的各類問題，沒有完善的風險防控機制，可能會導致企業財務數據信息失真，為企業帶來較大損失。
企業會計管理風險控制存在的問題
一、會計管理目標不明確對于大部分企業而言，完善的會計管理工作體系有利于其準確分析經營環境，最大化企業的經營利益。尤其是在新的形勢背景下，企業之間的聯系越發緊密，企業與企業之間形成了多種契約關系，企業面臨的會計風險也日漸多樣化。企業在開展會計管理工作時不僅要考慮自身的狀況，還應該防范其他企業所帶來的不確定風險，這樣才能真正實現互利共贏。當前，在企業的會計管理工作中，管理目標不夠明確、相對應的風險預警機制不夠完善是企業面臨的主要問題，容易導致企業會計工作落實過程中的缺陷與障礙，還可能給企業造成較多的資源浪費和經濟損失。企業會計管理風險中的目標不明確主要體現在問題模糊化上，相關管理部門沒有設定明確的目標，不能明晰各種會計風險。在遇到可能發生風險的情況時，不能及時預警，無法做到防控風險與規避風險。此外，部分企業在制訂會計管理目標時，往往忽視自身實際發展狀況，不能結合企業發展戰略與經營情況合理制訂目標，導致會計管理工作與企業發展不適配，存在較大的潛在風險。二、風險控制意識薄弱在我國很多企業的發展過程中，管理者非常重視企業的經營利益，卻忽視了企業的會計管理工作，沒有制訂會計管理工作中風險防控的預案。還有很多小規模的企業沒有建立專業的會計管理部門，完全忽視了會計管理工作，管理者缺乏會計風險防控意識，導致企業在發展過程中存在資金風險或者發展風險。企業管理者的風險防控意識薄弱，可能使企業遭受嚴重的經濟損失，損害企業利益。在企業會計管理風險防控中，會計工作人員與企業管理者發揮著同樣關鍵的作用。會計工作人員對企業基本的財務信息進行收集整理，系統地核算并監督企業的資金往來，全面評估企業的財務狀況，為企業管理者制訂戰略決策提供財務基礎。但是相當一部分企業會計工作人員的專業水平不高，理論知識掌握不夠，缺乏風險防控意識。甚至有的企業沒有配備專業的會計工作人員，部門領導者兼職會計，缺乏專業的財務分析能力，風險防控意識不足。三、信息失真現象突出在實際工作中，一些企業的會計實務操作人員沒有高度重視工作的細節，導致會計信息記錄不準確，信息失真現象突出。另外，針對同一問題往往可以采用多種方法進行處理，如果會計人員采用了更加簡單的方法，而忽略了工作的細節，就可能導致會計信息失真。會計信息的傳遞需要工作人員之間進行及時溝通，企業的會計工作人員溝通能力較差同樣是會計信息失真的重要因素，工作人員之間的溝通交流存在問題也可能會造成財務信息的失真。還有一些企業過度關注經濟利益的最大化，而忽視了財務信息的及時性與有效性，導致企業經營存在業務核算混亂、核算對象模糊等問題。隨著信息技術的不斷創新發展，企業的會計管理工作發生了較大變化。雖然信息溝通交流越來越便捷，為企業帶來了便利，但它同時也帶來信息傳遞與輸入失真等諸多問題。無紙化與電子化的辦公方式可能帶來更多的虛假會計信息，使得會計信息的真實性受到一定的影響。隨著市場競爭的加劇，企業需要更加重視會計風險防控問題，會計信息的失真現象為企業會計風險防控帶來一定的阻礙，企業管理人員及會計工作人員如果不能及時準確地掌握相關信息，并熟練運用現代技術，就可能對企業的運營管理造成不利影響。四、風險防控監管機制不健全由于企業會計管理工作的特殊性，企業的風險防控監管機制對風險防控尤為關鍵，有效的風險防控監督機制可以保障企業正常運營，助力企業又快又好地發展。企業內部會計監管工作存在問題，不僅不利于企業風險防控工作的正常進行，還可能影響企業的健康發展。如果企業內部管理本身存在較大的問題，企業會計管理系統不夠完善，不能有效指導與監督企業的財務會計工作，那么，企業會計信息的真實性與準確性便得不到保障。目前，多數企業沒有建立起完善的風險防控監管機制，不能有效地發揮企業的風險監督職能，這增加了企業會計管理中存在風險的可能性，會給企業的會計管理工作帶來較大困難，阻礙企業穩定健康發展。因此，如果企業會計管理系統不完善，風險防控監督機制不健全，就無法保障企業會計信息的真實有效，這對企業的長遠發展是十分不利的。
企業會計管理風險控制的相關對策
一、明確會計管理目標明確的企業會計管理目標，有利于企業會計管理風險的控制。1.企業會計管理目標應符合地區經濟發展的要求，同時也應與企業發展戰略相匹配，企業會計管理目標設定得過高或者過低都不利于企業的發展。不確定的外部經營環境與不斷發展變化的市場經濟為企業帶來了更多的可能性，企業的會計管理不僅要考慮市場經濟的發展，還應適合企業的發展戰略。2.企業會計管理目標設定要打破利潤至關重要的傳統觀念，要將企業的整體發展作為企業會計管理的宏觀目標，在此基礎上明確會計管理的微觀目標。企業管理者要轉變管理理念，加強對會計管理的重視程度，完善會計管理工作，有效規避企業生產經營與會計管理中的潛在風險。同時，要依據企業的實際發展情況，明確會計管理目標。在企業實際管理中，管理者往往忽視會計管理，導致企業出現資金流動不明晰、投資決策失誤、經營虧損等現象，給企業發展帶來不可估計的風險。3.企業會計管理目標中要明確對會計工作人員業務能力及技術的要求，明確每個會計工作人員的工作目標與職責，同時要對定期開展會計工作人員業務素質以及專業技能培訓作出明確，從而為企業會計管理風險控制夯實基礎。二、強化風險控制意識強化企業管理者與相關會計工作人員的風險防控意識，有利于企業防范會計管理風險。企業管理者是企業發展的核心領導力量，其思想認知、管理能力、風險防控意識及戰略決策制訂等，對企業持續穩定發展具有決定性的影響，提升企業管理者的風險防控意識非常重要。與此同時，也應該進一步強化企業會計工作人員的風險防控意識。會計工作人員直接了解掌握企業的資金流信息，負責收集、整理、直觀呈現所掌握的會計信息，制作財務報表，反映企業的經營管理狀況，提高他們的風險防控意識，可以使他們更好地為企業管理決策者提供有參考價值的相關信息，有利于企業制訂正確的投資決策及發展戰略。此外，要提升企業會計工作人員的專業能力與綜合素質。企業會計工作人員的專業素養越高，其風險防控意識也相對越強，因此也更有利于提升企業會計信息的真實性與可靠性，降低企業潛在的會計風險。企業要聘任綜合素質較高的專業會計工作人員，同時也要加強對會計人員的專業培訓及職業道德教育，不斷提升其工作能力及風險防控意識，確保會計職責的充分發揮。管理者是企業會計管理的核心，工作人員是企業會計管理的基礎，只有兩者都不斷強化風險防控意識，最大限度地規避風險，才能促進企業長期良好發展。三、提升會計信息質量提升會計信息質量，確保財務信息真實有效，對防范企業會計風險非常重要。真實有效的財務信息的溝通與傳遞，有利于企業及時把握市場時機，作出正確的決策與判斷。提升企業的會計信息質量，需要做好以下兩個方面的工作：1.企業要加大會計信息披露力度，以便對企業現金流、經營成果與經濟效益有全面的了解和掌握。如果在信息披露過程中，存在會計信息失真情況，會影響企業正常的生產經營活動，還會造成企業管理者決策失誤，導致盲目投資，甚至使企業面臨比較嚴重的財務風險。2.要充分利用信息技術創新發展帶來的有利條件避免信息失真，要不斷更新與發展會計管理手段，加強對先進技術的應用，提高會計管理工作效率，確保財務信息的真實性。四、完善風險防控監督機制在會計管理風險防控工作中，關鍵是要完善風險防控監督機制，對會計管理工作中的不同環節進行實時監督，保障會計風險管理工作有序進行。制訂完善的風險防控監督機制，應從內部與外部監督兩個方面分別進行。1.要制訂完善的內部監督機制。要建立專門的內部控制機構，有針對性地監控、管理會計風險。同時，要及時客觀地對會計管理活動進行評估，為企業優化內部控制制度提供依據。對在監督過程中所暴露出的相關問題，要及時反映給企業管理人員，增強會計信息傳遞的透明度，以使決策更加科學化。2.要制訂完善的外部監督機制。企業應該充分利用政府及相關部門的信息資源優勢，建立外部風險監督機制。市場經濟的發展為企業帶來不確定性風險，建立會計管理風險外部監督機制十分重要，為此需強化多部門監督與參與。
結語
綜上所述，為了給企業創造良好的會計工作環境，防范企業會計管理中的潛在風險，企業應建立健全會計風險防控機制。企業要想在不確定的競爭環境中長期發展，管理者必須認識到會計管理中存在的風險問題，并根據企業當前的發展狀況采取科學合理的風險控制措施，增強企業抵御風險的能力。企業會計工作人員要有效規避可控制的風險，及時分析、預測不可控的風險，強化企業抵抗風險的能力，從根本上保障企業的健康可持續發展。
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