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銀行輪崗交流履職報告范文1
一、準確把握內審轉型和內審轉型文化的內涵
（一）何謂內審。國際內部審計協會對內部審計的最新定義是“一種獨立、客觀的確認、咨詢活動，旨在增加價值和改善組織的運營。它通過應用系統的、規范的方法，評價并改善風險管理、控制和治理過程的效果，幫助組織實現其目標?！薄，F代人民銀行內部審計除了及時、準確地向組織管理者報告有關差錯糾弊等相關信息外，更重要的是要采用先進的內部控制審計技術，通過內部控制測評，找出業務運行和管理的缺陷，提出建設性的建議，為決策提供依據。內審部門作為人民銀行的內部監督管理部門，是人民銀行自我約束機制的重要組織部分，內審是各類業務過程中不可或缺的重要環節，是保障人民銀行依法履職，規范管理，健康發展的重要手段。那么，作為基層中支內審部門如何正確定位，發揮其應有的作用呢？筆者認為就是要緊緊圍繞本中支的中心工作，從服務本中支全局的高度，充分發揮作用，促進科學管理，堵塞漏洞，提高效益，為本中支各項業務安全、高效運行起到保駕護航的作用。具體體現為四個作用，即監督作用，“免疫”作用，評價作用和服務作用。
（二）何謂內審轉型。內審轉型是以科學發展觀為指導，學習、借鑒國際、國內內部審計準則和先進內部審計實務經驗，構建以風險為導向、以控制為主線、以治理為目標、以增值為目的的內部審計新模式，更好地服務于中央銀行職責的依法、有效履行。人民銀行內審轉型與發展的總體目標是：由傳統的財務、業務合規性審計，向內部控制審計、風險管理審計和績效審計模式轉變，同時不斷加強和改進內審工作的組織管理和方法手段，推進人民銀行內審工作進一步深化發展。
（三）何謂內審轉型文化。文化是一個國家或民族發展過程中形成的歷史、地理、風土人情、傳統習俗、生活方式、文學藝術、行為規范、思維方式、價值觀念等。首先，內審轉型文化是央行文化的重要組成部分，它具有央行文化的一切特性，包括價值觀念、發展愿景、道德規范、行為準則、歷史傳統、文化環境等，是以內審轉型為內涵，以文化為表現形式的新興文化?？偟膩碇v，是指內審工作改革發展過程中形成、積淀并發展的符合社會主義核心價值體系的價值取向、工作理念、行為規范和精神風貌。其具體內涵還有待在工作實踐中進一步提煉、總結。內審轉型文化與內審轉型工作是密切聯系、辯證統一的關系。轉型文化是“軟實力”，轉型工作是“硬實力”，轉型文化促進轉型工作，轉型工作體現轉型文化。轉型文化建設有一個不斷探索的過程，沒有現成的標準。
二、建成什么樣的內審轉型文化
從內審轉性特性來說，內審轉型文化至少應該包含這樣幾項內容：
（一）責任，要建設敢于負責、勇于擔當的責任文化。內審轉型文化建設，“以人為本”是根本。內審人員要培養和增強負責任的觀念和意識。各級行領導要關心內審人員的成長與進步，關注內審人員的理想與信念。要為內審人員多崗位的學習和鍛煉提供機會，加大輪崗和交流力度；要把“爭先創優”、“有為才有位”的意識貫徹到內審工作中，開展一些有積極引導和示范作用的活動，充分調動和保護好內審人員的工作熱情和干勁；要加強中國特色社會主義共同理想、社會主義榮辱觀教育，增強內審人員的政治素質和個人修養；要加強黨風廉政教育，要求內審人員做到廉潔自律、清白做人。
（二）奉獻，要建設愛崗敬業，潛心內審的敬業文化。甘于奉獻不僅僅是一種人生態度，更是一種高尚的精神境界。內審工作是一項默默無聞的后臺工作，不可能像貨幣信貸、金融穩定等工作做得轟轟烈烈。但是，內審工作做好了，內控安全了，人民銀行履職就有了保證，這就是最大奉獻。作為內審人員，要正確看待名利得失，理性看待履職要求，始終保持平和心態。要積極面對日常工作的平淡、枯燥，正視內審工作的困難，積極思考如何解決困難，自愿、積極、主動地踐行職業規范，實現自我。
（三）合規，要建設“合規創造效益、合規保障發展”的監督文化。監督是央行內審部門的一項基本的、核心的職能。防范和控制風險是內審永恒的主題，“依法、合規、審慎”是內審工作的基本理念。合規操作是中支健康發展的重要保障，是防范風險最有效的手段，也是對員工自身的最大的保護。在日常監督工作中要準確定位，自覺遵循三條原則：一是內審人員不應該參與具體業務運行的直接控制，也不應該參與業務部門內部控制制度的制定，更不應該參與業務系統程序的開發，否則就難以保證內審人員的獨立性，就有可能影響內審監督結果的公平公正。二是如果內審人員被指示參加某些工作（如參與合同會簽）或者被指示參與業務運行控制活動等不利于審計客觀性的工作，在對這些業務進行審計時，參與其中的相關審計人員是應該回避的。三是在開展日常監督等非審計工作時，內審人員應該明白，他不是以審計人員的身份發揮作用，而僅是作為一名普通工作人員協助工作，不應該在日后的審計中將參與此類活動作為作出審計結論的依據。
（四）創新，要建設與時俱進，勇于探索的改革文化。改革創新是社會主義核心價值體系的重要內容，是時代精神的核心，也是內審工作不斷發展進步的永久動力。內審轉型文化建設的過程，是打破“常規”的過程，是改變陳規陋習的過程。因此，要始終保持與時俱進、開拓創新的精神狀態，不自滿、不僵化、不停滯。要將“改革創新”的理念貫徹到具體的工作思路、內審模式、內審手段、風險評價、隊伍建設中去，在內審理念上要逐步實現“六個轉變”，即在審計目標上，由注重結果、重在治標向注重預防、重在治本上轉變；在審計內容上，由于財務收支審計為主向管理和效益審計為主轉變；在審計手段上，由手工操作、現場審計為主向計算機網絡技術、非現場審計轉變；在審計方式上，由事后審計為主向事前和事中、以及全過程審計為主轉變；在審計行為上，從隨意性向程序化、規范化、系統化轉變。
（五）幸福，要建設快樂工作、幸福生活的“家文化”。要充分認識到壓力大給內審員工身心健康帶來的影響，給內審員工家庭般的溫暖關懷，在管理中堅持以人為本，尊重人的首創精神，提升人的幸福度，從而以更大的熱情做好工作，實現價值。牢固樹立“和諧內審”的理念。內審工作有矛盾是不可避免的，內外關系是否協調、氛圍是否和諧至關重要。內審與審計對象的關系應該是良好的“伙伴關系”，內審與審計對象之間是監督與被監督的兩個平等的工作主體，并以此為基點形成檢查與配合、影響與協調、約束與認可的共同體。大家要牢固樹立“和諧監督”理念，在履職過程中要主動與相關部門聯系、溝通，爭取理解、配合、支持。要寓監督于服務之中，多做一些預警、提示、風險評價等方面的工作，通過實實在在的服務來支持相關部門做好工作，并以此增進感情、密切關系。當然，講“和諧”，并不是要放棄原則，放棄發現和暴露問題。內審工作一定要講原則，但講原則要有藝術、有方法，要讓人家易于接受。
四、如何建成內審轉型文化
文化是積累和沉淀過程和結果，但內審轉型文化的建設必須要有理論的架構，要有核心的內容，要有建設的重點和目標要求，要有必要的引導、激勵和約束。
（一）領導重視，加強引導。內審轉型文化建設和推進，離不開領導對內審轉型文化的高度重視，離不開領導在內審建設上的強力推動，內審轉型文化需要人格化。領導者最大的貢獻，就是明確內審的價值體系，并將之融入到組織文化中，深植在每一個細胞里。思想是行動的先導，只有認識到位行動才能自覺。要通過學習、培訓、研討等形式，讓內審人員認識、感知、認同自己的內審轉型文化。既要掌握內審轉型文化的內容，更要理解內審轉型文化的要求內涵；既要掌握內審文化的要求，更把握內審轉型文化本質并付之行動，讓內審轉型文化入眼、入腦、入心、入手，按照“從點起步、先行先試，單項突破、形成規范，構筑機制、全面轉型”的思路，逐步推進內審轉型。
（二）更新理念，大膽探索。內審工作轉型首要的在于觀念的轉變，要克服創新無路、轉型無門的認識誤區，要確立風險導向、控制驅動、關注績效、服務治理、增加價值的理念。同時，在轉型過程中，還要正確處理推動轉型與促進發展、轉型與合規性審計、轉型的過程與結果、轉型發展與人才隊伍建設等方面的關系，通過內審工作轉型與發展，達到拓展審計職能、改進審計方法、提高履職效能、提升人員素質的目標。創新是內審轉型與發展的內在動力與源泉，要把創新理念融入內審轉型全過程，按照“風險引導審計，審計關注風險”的要求，將內審工作的重點轉移到實施內部控制、風險導向、績效審計上來，實現內部審計從合規性審計為主向內部控制和風險管理審計為主轉變。要創新內部審計技術方法，建立并完善與審計對象相適應的數據處理中心和信息網絡工作平臺。充分利用現有的信息系統，將審計關鍵控制點植入信息技術控制系統，融入到現有的業務系統中去，以達到審計與其他系統的無縫對接，實現對被審計對象“全過程、全方位、全要素”的“事前”、“事中”、“事后”立體化審計監控。
銀行輪崗交流履職報告范文2
一、主要做法及取得的成效
為進一步加強和規范非稅收入監督管理，沂源縣在進行體制機制變革的同時，更加注重工作創新，不斷加強以制度約束、教育引導、源頭預防和監督檢查為重點的非稅收入監督管理工作，經過近幾年不斷完善與運行，取得了良好的社會效益，走在了全省的前列。
（一）抓好體制改革
1、變內設科室為獨立機構，進一步加大監督管理力度。沂源縣于1998年開始探索非稅收入管理體制改革，成立了隸屬于縣政府的正科級事業單位―縣預算外資金管理局，2008年12月更名為縣非稅收入監督管理局，將預算外收入監督管理職能從縣財政局剝離出來，工作體制也由縣財政局的內設科室變為隸屬于縣政府的正科級事業單位。通過體制改革，加大了“預算外”收入的征管力度，實現了非稅收入的統一監督管理，從根本上破解了“預算外”征管難題，確保了非稅收入平穩增長。
2、實施會計委派制，切實提高監督管理水平。一是創新體制，實施財務派駐制度。撤銷了有非稅收入的行政事業單位的財務科，財會人員由縣非稅收入監督管理局統一委派、任免、管理，負責監督派駐單位的資產經營和財務管理，使會計監督由內部監督變為外部監督，進一步增強了政府宏觀調控能力，整頓和規范了會計工作秩序，牽住了非稅收入管理和財務管理的“牛鼻子”，杜絕了“小金庫”、“賬外賬”等現象的發生。二是完善制度，規范財務管理。制定出臺了《關于對有行政事業性收費及其他預算外資金收入的單位財務人員實行統一管理的暫行規定》和《補充意見》，建立起財務外部監督新模式，同時將縣直40多個有非稅收入的單位財務人員的編制和工資關系轉到縣非稅收入監督管理局統一管理，使單位財務收支全過程嚴密地置于財政監督之下，為單位財務“一支筆”簽字增加了一道“控制帶”。三是科學考核，實現工作重心轉移。配套制定了《委派財務人員職責范圍》、《財務內部控制機制》及《實施細則》等一系列制度，建立健全了“常規性工作考核與突破性工作考核相結合、集中考核與日常督查相結合、工作考核與整改提高相結合”的監督約束機制，完成了由注重會計基礎工作考核向強調財務監管工作考核的轉變，在實踐中逐步探索出“管理、監督與服務”三位一體的工作模式，實現了由“賬房先生”到“金財衛士”的轉變。目前，全縣涉及非稅收入的行政事業單位已全部納入非稅收入監督管理，而不涉及非稅收入的單位，如縣旅游局、鐵道辦、城資中心等9個單位也積極要求納入非稅收入監督管理，以進一步規范財務管理，優化人力資源配置。據統計，全縣納入非稅收入管理的單位達60多家，涉及資金2億多元，其中2012年派駐財務科管理的專項資金達5.08億元。實施會計委派以來，累計實現非稅收入近40億元，僅2012年全縣非稅收入達7.06億元，主要用于發展地方經濟、城市建設及民生工程建設等項目，其中有近5億元非稅收入資金用于全縣民生工程投資。通過派駐管理，極大地減少了單位招待開支，年均壓縮比例達到5.84%。同時，由于1名委派會計可以兼任幾個單位的財務管理人員，這與在各單位設立財務科相比，全縣節省編制30多名，例如縣公安局、法院、廣電局的財務人員就由原來的4-5名減少為現在的2名。財務人員全過程參與資金管理，僅2012年就提出合理化建議20余條，使廉政監督貫穿到財務收支每一個環節。鑒于沂源縣非稅收入監管工作成效顯著，淄博市土地系統財務管理現場會在沂源縣召開。另外，國家審計署在沂源縣進行國家專項資金審計時，對沂源縣財務管理體制、監管效果給予了充分肯定與高度評價。
3、界定工作職責，充分發揮監督管理職能作用。沂源縣編辦結合本地實際，以制定“三定”規定為抓手，認真界定了縣非稅收入監督管理局工作職責，并進一步加強履職情況監管，督促其做好全縣非稅收入的計劃核定、征收管理、監督檢查和行政事業單位會計委派管理等工作。為充分發揮工作職能，在縣非稅收入監督管理局設立了辦公室、稽查科、計財科、收費處、會計管理辦公室、會計核算中心6個機關科室，委派財務科43個；干部職工73人，其中機關工作人員19名，委派財務人員54名。通過科學界定工作職責，進一步強化了監管服務意識，不斷促進全縣非稅收入監督管理工作持續健康發展。
（二）健全工作機制
1、完善規章制度，夯實工作基礎。一是堅持“收支兩條線”管理。全面推行非稅收入“收支兩條線”管理，實施“單位開票、銀行收款、財政統管”的征管模式，切斷了執收單位直收直存的利益鏈條，有效遏制了“三亂”現象，杜絕了擅自收費、重復收費、搭車收費、超標準收費等行為，不但保證了資金及時足額入庫，而且促使一些部門將精力從爭權、爭錢、爭物轉到做好本職工作、提高服務水平和辦事效率上來。二是狠抓制度監管。在全市率先出臺了《沂源縣非稅收入管理暫行辦法》，將全縣行政事業單位的行政事業性收費、基金、國有資產收益、罰沒、捐贈以及體現政府職能的經營性收入，全部繳入財政國庫管理，支出由縣財政按部門預算統一劃撥；同時制定了《非稅收入征管工作規程》、《財政票據管理工作規程》等一系列配套規章制度，使非稅收入管理有法可依、有章可循。通過加強制度監管，不僅徹底斬斷了單位違規資金鏈條，而且保證了單位、人員及資金的安全。
2、強化征收稽查，努力實現“橫向到邊、縱向到底，應收盡收、應管盡管”的目標。一是科學制定非稅收入征收計劃。完善收入預算管理機制，執行嚴格的計劃管理。對執收單位實行目標管理，按照年初確定的收入目標，每月一調度，每月一考核；對于個別“釘子戶”，組成聯合檢查組，深入實地查對賬目，并責令限期上繳未繳收入。通過嚴格的稽查與監管，近年來沂源縣非稅收入征收實現了年均20%以上的增長率。二是強化票據管控。嚴格規范票據的領取、保管、審查、繳銷程序，2012年對縣直64個單位的票據和銀行賬戶使用情況進行了拉網式檢查，檢查各類份式票據63萬余份，本式票據1300多本，涉及金額7.2億元，檢查銀行賬戶236個，對發現的錯繳未繳、坐收坐支、截留隱瞞非稅收入等現象，堅決予以查處糾正，防止了資金體外循環，起到了“以票管費、以票促收”的作用。三是加強日?；闄z查。堅持日常檢查與重點檢查相結合的稽查檢查思路，著力開展非稅收入征繳情況專項檢查，重點檢查各執收單位非稅收入征收上繳情況。僅2012年累計檢查單位110余次，依法對7個違規執收單位進行處罰，并責令限期整改，共補繳應繳未繳非稅收入697萬元。通過專項檢查，嚴肅了財經紀律，防止了重大違規違紀問題的發生，凈化了全縣財務管理環境。
3、注重文化建設，進一步增強廉政勤政意識。一是廉政教育工作常抓不懈。每年通過召開黨風廉政建設警示教育大會、學習廉政勤政典型人物事跡、觀看反腐題材電教片、到魯中監獄實地接受“現身說法”警示教育等形式，教育引導干部職工算好政治、經濟、家庭、自由、健康“五筆帳”，爭做黨風廉政建設的標兵。二是加強廉政風險防范管理。樹立“有權力的崗位就有廉政風險”的工作理念，深入排查非稅工作各個崗位、各個環節的廉政風險點，認真評估風險等級，并制定相應的措施進行預警布控，以防患于未然。三是加強非稅文化宣傳。建立非稅文化宣傳欄，將非稅勤廉文化制作成警示勵志牌，懸掛于各相關單位，置于每名非稅干部職工辦公桌上，起到了潛移默化的警示作用。同時，在各單位設立黨務公開、政務公開欄，增強了工作透明度和社會監督力度。
4、加強培訓，著力提升干部隊伍素質。一是加強業務培訓。利用召開會議、舉辦培訓班、聽取專家報告等形式，著力加強對工作人員的業務培訓，進一步提高了工作能力和水平。二是堅持交流輪崗。為防止財務人員因長期工作在同一個單位而出現“人情關”、“關系網”，先后對派駐會計進行了29次交流輪崗，涉及崗位278多個（次），進一步提高了工作人員的綜合素質，有效防止了違法違紀現象的發生。三是開展“技能比武”活動。每年定期舉辦由相關部門單位參加的“技能比武”活動，在活動中展示自己的特長，改正自身的不足，營造了比學趕超、爭創佳績的良好氛圍。四是嚴格進行考核。實行月考核、季度考核與年考核相結合的考核制度，將考核結果與工資檔次、職務晉升等掛鉤，極大地調動了工作的積極性。
5、加大宣傳力度，積極營造良好工作氛圍。一是加大媒體宣傳力度。利用報刊、電視、網站等多種媒體，廣泛宣傳非稅收入監督管理的重要意義，進一步提高公眾的認識水平。二是加強社會輿論宣傳。大力宣傳加強非稅收入監督管理的現實意義，合理引導有非稅收入的單位自覺納入非稅收入監督管理，并積極配合非稅收入監督管理工作。三是舉行“非稅收入宣傳月”活動。利用宣傳月，集中宣傳非稅收入監督管理政策，耐心講解相關法律法規，主動接受群眾咨詢，積極為群眾答疑解惑。通過宣傳，部分單位對非稅收入監督管理的態度發生了變化，由原來的反對排斥財務派駐變成了現在的主動要求實行派駐監管，同時更加積極配合非稅收入監督管理工作，進一步推動了全縣非稅收入監督管理工作在和諧的氛圍中又好又快發展。
二、存在的問題
非稅收入監督管理工作在堅持非稅收入統一管理、財政票據精細化管理、稽查方式創新管理等方面取得了顯著成效，但是隨著非稅收入管理工作的深入推進，也出現了一些亟待解決的問題。
1、非稅收入監督管理法制建設滯后。我國在政府非稅收入監管方面尚未出臺統一的法律或行政法規，一些地方雖然制定了地方性法規，但是對非稅收入的分類沒有統一明晰的界定，不能全面涵蓋非稅收入監管內容；尤其對違反非稅收入監管規定的人或事缺乏明確的責任追究和相應的懲處規定，致使非稅收入在征收、征繳過程中時有不規范行為發生。法律規定的缺失，使得非稅收入監管難上加難。
2、非稅收入監督管理缺少行政執法職能?？h非稅收入監督管理局是事業單位，沒有行政執法職能，然而根據實際需要，卻被授權行使了行政執法職能。這種監管模式雖然在一定時期將起到積極作用，但是從長遠發展來看是不嚴肅、不規范的，也不能滿足依法行政的需要，更不利于行政執法工作的深入開展。
3、非稅收入監督管理長效機制不健全。在加強和規范非稅收入監管方面，縣非稅收入管理局發揮了一定的作用，但目前沂源縣尚未建立科學、規范、完善的非稅收入監督管理長效運行機制。在非稅收入征收政策制定、財務管理、預算編制與執行、會計核算、監督檢查等方面，依然存在管理政策不明、職責履行不到位等問題，還沒有形成一套科學合理的監督、管理、約束機制。
三、工作建議
