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摘要：
公路工程屬于國家基礎設施建設領域，工程的順利進行需要籌集足夠的項目建設資金，但是隨著我國經濟的快速發展以及國家制定的相關經濟宏觀調控的措施和政策，提供基礎設施資金的金融機構面臨巨大的挑戰，公路工程等基礎設施建設資金也失去了原本的保障。文章介紹了公路工程在bt融資模式下的項目管理狀況。
關鍵詞：
BT融資模式；公路工程；項目管理；基礎設施建設；項目建設資金
1BT模式相關概況
1.1BT模式的基本概念
BT模式是一種新的融資方式，屬于新生事物，是Build和Transfer的縮寫，它的含義大致可以概括為“建設”和“移交”，即一個基礎設施項目的運作首先通過項目公司進行承包、融資以及工程竣工后的驗收，然后移交給業主，從而獲取項目投資以及部分報酬。BT模式包括項目的確定階段、前期準備階段、合同確定階段、建設階段和移交階段，它的三個主體是項目業主、項目的投資建設方和相關金融機構。BT模式形成了一種全新的融資格局，對國家基礎設施的建設有很大的意義，加快了國家公路建設的步伐，可以幫助政府解決項目建設資金周轉困難的問題，同時也提高了民間資本的利用率，為具有一定實力和經營能力的企業和單位提供了更多的發展機會；另外，分散了巨額項目資金的風險，使三方共同承擔，從源頭上保障了整個項目的順利進行。
1.2BT模式的特點及風險
BT模式有一定的應用范圍，目前一般是應用于國家基礎設施建設中的非經營項目，比如公路工程、鐵路工程等。在融資過程中，政府利用的資金并不是來源于政府，一般是投資方通過銀行、其他金融機構或者外資等融資得來的資金，來源比較廣泛，政府根據相關比例和與投資方的合同向其支付一定的費用。BT模式作為一種新的融資模式，它在政府公共項目中的應用越來越多，它的重點還是建設階段。另外，在移交階段，投資方是不允許獲得工程的經營收入的。BT模式作為一種新的融資模式，雖然有很多的優點，但是對其操作還沒達到成熟的地步，相應的法律也不齊全，在實踐中仍然存在很多不足和風險，一般有政治、社會、質量、技術和自然等方面的風險，其中風險相對來說比較大的是政府能否按照合同約定償還債務，如果金融機構過于相信政府的償還能力，沒有對工程和項目進行必要的了解和監管，就有可能面臨資金無法及時回收的狀況。BT模式中政府需要根據約定價格向投資方支付一定的融資費用，但是這個合理價格的確定并非易事，需要雙方好好商定。
2公路工程BT模式下的項目管理
2.1公路工程實施中的工程管理
BT模式下的公路工程項目的直接生產者是項目的主辦人，所以工程完成的質量直接影響到他們的利益，并且工程項目竣工后，主辦方需要將負責的工程項目移交給業主，但是如果工程質量沒有達到合同中的質量要求，則移交過程無法順利進行，從而影響到了整個工程進度。回購期是有限的，項目主辦方需要對出現的工程質量問題和可能出現的風險承擔責任。所以為了避免出現上述問題而延緩工程進度，減少可能出現的風險，施工方在建設期間應該在質量監管、進度安排方面做好工作，制定比較高的標準和要求，對各部門進行高層次管理，采用先進的技術和工藝，制定嚴謹科學的施工方案，增強施工人員的責任意識和質量意識。同時加強有關部門對工程質量的監管和測試，最好在公路工程的施工現場監管施工的具體過程，必要的時候及時提出解決方案和建議，力求工程保質保量完成。BT模式下公路工程的項目發起人主要負責拆遷、取棄土坑、三桿遷移等工作，與項目主辦人共同協商相關事宜，確定好項目合同，共同解決公路修建過程中遇到的困難和問題，健全相關的監管制度和管理制度，建立保障體系，共同按照擬定的合同和相關文件保質保量地完成公路工程的項目。而監管部門主要是在項目施工過程中發揮監督的功能，并且服從BT項目主辦人的合同內容，負責公路工程的質量達到合同預期目標。設計單位主要是根據施工單位在施工過程中發現的設計中存在的問題和錯誤而提供變更設計方案，并且提供相關的技術服務，從而使公路的修建順利進行。而施工單位是公路工程施工的主體，承擔著工程質量、工程進度和工程造價等各方面的責任，在負責這些的同時，還要接受監管單位的監督。在施工的同時，需要根據具體的公路修建環境特點以及其他制約條件，科學合理地選材、設計和施工，滿足合同的規范和要求，保質保量地完成整個工程項目。
2.2公路工程實施中的造價管理
公路工程建設項目在國家基礎設施領域屬于工期比較長、施工影響因素多、工程所需資金多的項目，對各方面的要求都比較高，并且比較容易受國家金融政策、經濟形勢以及周圍地理和環境的影響，確定合理的投資額度比較困難。由于BT融資模式的運作程序比較冗雜繁瑣，涉及的單位也比較多，確定的合同內容也是非常復雜、多樣，所以為了節約工程成本、明確工程造價，公路工程的主辦方必須加強內部工程造價管理，科學預算。首先是在施工前的招標工作，項目主辦人應綜合考慮影響工程造價的各方面的因素，多項合同條款和工程清單進行嚴密計算，控制好招標文件中的工程造價。同時，造價管理人員對工程施工中可能出現的問題和索賠事項做好預算，避免后續投資失控，對工程進度款嚴格審核和把關，以保證工程順利進行。此外，若遇到施工材料供應單位或者其他單位未按照合同進行，可提出反索賠的要求。另外是工程施工的選材和方案設計工作，施工單位應采用合適的材料，利用恰當的工藝技術，規劃好施工工序。技術得當是工程順利進行的保障，并且可以提高工程質量和施工效率。在工程竣工之后，應嚴格根據合同條款和相關的法律法規，對各項費用進行嚴謹的計算。因此，BT模式下的公路工程實施階段，應對其進行全面的工程造價管理，節約工程建設成本，提高資金利用率，控制好BT項目的投資。
2.3公路工程實施中的風險防范和存在的問題
雖然BT模式有許多優點，但是它作為一種新的融資模式，目前其操作模式還沒有達到成熟的標準，仍存在一定的風險和問題，包括自然、社會、技術以及組織等方面的風險。例如在工程施工中發現的工程設計存在的問題和錯誤，面臨比較多的變數和不定因素，延誤工程進度；另外，工程施工圖出現不合理的地方，工藝流程存在問題或者周邊環境變化、技術不得當等引起的工程技術風險也是很多的；由于工程施工管理不得當、監管工作不到位、工作未協調好等產生的問題都會影響工程進度。由于我國BT誕生的時間短、經驗少，是新生事物，因此最基本、最重要的是要有明確的合同法律保護，同時，在管理上，對項目的投資概算、設計方案的確定，工程質量的檢驗以及財務審計都應從法律上確定政府權力。但我國尚沒有關于BT的專門立法，所以更應加快立法步伐。除了完善BT運行機制，強化政府對BT項目的監督之外，建立BT應對風險機制，確定風險種類，擬定相應的風險回避對策也顯得非常重要。另外，政府運作BT應考慮引入獨立第三方的中介服務。國內外著名投資工程咨詢和設計單位都有很強的BT投資專業知識和技能，如中國國際工程咨詢公司等。在融資和資本運作上可以聘請證券公司或著名投資咨詢公司為其服務。另外，需要對項目資金、施工進程等實行全方位、全過程負責的項目法人責任制，加強管理和監督，對工程風險做好防范。目前最主要的方法是采用風險分擔機制，充分利用商業保險來減少工程造價損失，使融資風險和社會風險等得到有效分散和轉移。對于BT項目而言，可以投保建設工程險、政府回購險和其他工程保險。其中政府回購險為了增加投資人的信心，一般由隸屬政府的相關機構擔保投保。建設工程險則是為了防范公路工程建設中出現的不可避免的風險，一般是由BT項目負責的公司和施工方共同投保擔保。由于目前BT融資模式還處于不成熟的階段，建設等各方面的工作和管理也都沒有規范化，所以在具體的工程施工建設中會出現許多問題，諸如管理分工不明確、權利責任易混淆等現象，使工程運作不能順利進行。此外，工程項目管理的程序、文件和法律法規也不夠完善和健全，相關的組織、單位和管理體系也不成熟，同時缺乏專業的管理人才和技術人才，相關工作人員普遍素質不夠高。因為BT模式下的工程項目是代表政府進行投資的，屬于政府的非經營性的項目，在項目的全程需要請示相關領導和首長，這種行政干預使項目管理更加困難。
3BT模式下的公路工程案例解析
3.1項目概況以及項目管理工作
目前BT模式雖然各方面還不太成熟，但是在我國公路工程建設中的應用還比較廣泛，成功的案例也很多，諸如2009年焦作至銅柏高速公路的工程中某一路段是采用BT融資模式施工的，還有2010年蚌埠市南出口公路的改造工程也是采用的BT融資模式。蚌埠市南出口公路路段全程達9km之多，是交通要道，工期9個月，總資金達2億多。該項目主要從制度建設和現場控制兩個方面做好項目管理工作。首先是項目的優化設計，對現場進行了實地勘察，對公路周邊地質環境和砂石場等也進行了調查，并且通過最后的研究和設計提出最好的方案。極力完善好設計圖和設計方案，應對后續施工中可能出現的變動，滿足工程質量要求。另外對工程施工所用的混凝土等材料進行了試驗研究，并且聘請專家進行指導和幫助，最后制定出了最后的混凝土施工方案。在制度方面該公司也相應地制定了一些管理制度，確保公路工程施工質量，使相關人員能夠根據相應的制度認真負責?，F場控制方面，對所有工程材料的配制和監管也進行了精心控制，在必要的路段建立了一些混凝土拌和站，保障了公路施工所用材料的質量。
3.2項目效益分析和風險分析
首先，從投資主體方面對此工程的效益進行分析，此項目的資金收入可分為三個方面，即BT項目建設工程款的結余收入、利息差收入和銀行優惠貸款收入。在工程投標價格對工程總造價沒影響的情況下，BT項目的投資方可以有工程款的結余收入。此外，項目投資方方面可以得到利息差收入，因為項目的業主是根據銀行的利率進行貸款的，投資方總共支付的利息比項目業主實際計算的利息少，這樣便形成了一定的利息差的收入。另外在目前的金融政策下，項目的投資方可以爭取到銀行比較低的貸款利率，從而低于項目業主計算的比較高的利息，這樣，投資方就能夠得到來自于貸款利率方面的優惠差額收入。此外，該公路工程項目中存在的主要風險主要包括以下三個方面：首先是BT投資方的收入風險，投資方需要加強工程造價方面的管理工作，盡可能地降低工程建設成本，得到工程款結余收入。我國目前的設施建設融資過程主要是通過銀行等機構進行，所以要想減少項目投入資金，只有努力降低融資過程中的費用，才能獲得合理的利息差。由于BT融資模式一般是通過政府進行的，高風險同時也高收益，項目的投資方在稅收等方面都會得到優惠；其次是收回回購款項面臨的風險。一般來說BT項目的資金回購是有銀行做擔保的，風險比較小，如果施工方不能及時支付這些回購款項，則由擔保銀行支付。銀行面臨的風險也不大，因為有此項目做抵押，必要時銀行會回收該項目來支付回購款；最后是BT項目的具體管理和操作面臨的一些風險，此段公路工程的施工難度總體上不算大，所以也沒有太大的風險，工程建設過程中如果沒有打的設計錯誤和技術錯誤，就不會有太大的安全隱患。
4結語
綜上所述，BT模式具有很多優點，能夠最大程度地促進當地交通運輸設施的建設和當地經濟的發展。但是作為一種新生事物還有許多待發展的地方，需要更加完善。目前我國的公路工程中采用的BT融資模式，都取得了不錯的成效。同時，整個公路工程項目在BT融資模式下項目管理中，需要注意很多問題。項目主辦方對工程質量、工程工期以及工程安全等承擔一定的責任。在BT融資模式下各部門必須對工程的全過程進行監督和管理，使項目資金得到合理高效的利用。對工程中可能出現的風險和問題也要做好充分的防范和準備，采用一切有效手段，利用相關擔保機構最大程度地減少工程資金面臨的風險。
作者：郭昆鵬 單位：中國水利水電第七工程局有限公司
參考文獻
[1]王耀輝，鄭軍，郭明．BT融資模式在交通建設中的應用[J]．長安大學學報（社會科學版），2009，（1）．
[2]周才志．BT項目招標模式研究[M]．武漢：武漢理工大學出版社，2010
