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［提要］ 新技術、新經濟、新形勢對知識產權制度變革提出新挑戰，新型研發機構作為國家創新體系的最新探索，具有投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活等特點，具備開展知識產權創新管理的基礎條件。本文從最新的知識產權強國建設綱要出發，說明新型研發機構開展知識產權創新管理的必要性。同時，通過知識產權管理模式的設計、知識產權戰略制定、知識產權管理體系建設、知識產權整體布局、知識產權的審查與評估機制構建、知識產權的轉化與實施和知識產權人才的引進與培養等七個方面，對新型研發機構的知識產權創新管理內容提出建議。
關鍵詞：新型研發機構；知識產權；創新管理；戰略；體系；成果；轉化
新型研發機構是國家深入實施創新發展戰略背景下的產物，聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，是具有投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活等特點的獨立法人機構。新型研發機構在傳統科研機構的領導模式、組織形式、運行方式和收入分配等方面進行了大膽的創新和突破，是國家創新體系的重要組成部分。
一、新型研發機構的知識產權創新管理要求
《知識產權強國建設綱要（2021-2035 年）》指出，進入新發展階段，推動高質量發展是保持經濟持續健康發展的必然要求，創新是引領發展的第一動力，知識產權作為國家發展戰略性資源和國際競爭力核心要素的作用更加凸顯?；貞录夹g、新經濟、新形勢對知識產權制度變革提出的挑戰，須加快推進知識產權改革發展，協調好政府與市場、國內與國際，以及知識產權數量與質量、需求與供給的聯動關系。新型研發機構作為國家創新體系的最新探索，理應加強知識產權的創新管理，突破傳統科研機構在知識產權管理方面的不足，從而有力推動科技創新和創新成果的保護及轉化實施。
二、新型研發機構的知識產權創新管理
傳統科研機構往往存在知識產權相關制度不完善、專利質量有待提高、成果轉化率低、實施推進力度有待加強、知識產權管理人員匱乏等一系列的問題，這些問題的產生與傳統科研機構的體制機制及管理人員對知識產權的認識有著直接的關系。傳統科研機構的知識產權申請動力主要來源于科研項目的結題需求，往往存在著重視知識產權數量目標的完成而忽視知識產權的質量，缺少對科研項目進行整體知識產權規劃、布局?？蒲许椖苛㈨椙拔催M行或未充分進行知識產權檢索和分析，科研項目開展后對創新成果未進行系統的知識產權分析、申請。申請的專利等知識產權都是一個個孤島，相互之間不能形成合力；同時，不夠重視知識產權成果轉化，相關專利技術都是未經試驗驗證或需要進行更為深入研究的技術，難以實施轉化。針對上述問題，新型研發機構應當突破傳統科研機構在知識產權管理方面的局限，進行知識產權創新管理研究。知識產權創新管理研究可以包括以下方面：
（一）知識產權創新管理模式的設計。新型研發機構具備突破傳統科研機構管理機制的條件，應當提高知識產權創造、運用、保護和管理能力和水平，促進科技成果的轉移和轉化，加強科研項目執行管理，優化知識產權管理模式和科技成果轉化方式，大力促進成果產業化。探討科研機構知識產權新模式，構建以知識產權管理為核心的科技成果轉化管理機制勢在必行，突出高水平、高質量的個性化、定制化、全過程管理顯得尤為重要。
（二）知識產權戰略制定。在知識經濟時代，知識產權已是一項重要的競爭資源。知識產權的真正價值是企業利用其作為戰略資產，與其他戰略相匹配提升企業在市場競爭中的優勢。將知識產權視為一項資產，而不僅是業務運營的成本，知識產權管理戰略將會為企業最大化資產回報和股東價值，同時又能將知識產權在業務核心方面的風險降到最低。由此可見，新型研發機構應當站在戰略的高度看待知識產權管理，將知識產權戰略作為新型研發機構整體發展戰略的重要組成部分。知識產權戰略可定義為：運用知識產權保護制度，為獲得與保持競爭優勢并遏制競爭對手，謀求最佳經濟效益而進行的總體性謀劃。制定知識產權戰略，應當明確長期與短期目標、方向和重點，圍繞新型研發機構主營業務發展需求做知識產權總體規劃，將知識產權工作融入到新型研發機構發展的總體戰略當中。站在戰略角度看待知識產權管理工作，從新型研發機構的現實需求出發來布局知識產權，實現知識產權對新型研發機構發展的支撐作用。要做到此要求，需要新型研發機構梳理戰略發展方向，明確技術研發重點，圍繞技術或產品知識產權安全需求來布局知識產權，以謀求技術領先或取得產品市場競爭優勢。對知識產權需求進行分析，明確需要自主開發的知識產權及需要對外引進的知識產權，通過不同途徑實現知識產權需求，并在此基礎上規劃投入相應資源，以實現知識產權核心競爭力。
（三）知識產權管理體系建設。完善的管理體系是解決系統問題的關鍵。當前，很多傳統科研機構對知識產權的管理只停留在專利、商標、軟件著作權等具體事物的管理上，沒有將知識產權管理工作融入科研機構經營活動的全過程。忽視研究開發、物資采購、生產、銷售、展覽、人才引進、參觀接待等活動中的知識產權管理，存在巨大的知識產權風險。比如，在科研項目立項及開展當中不進行知識產權分析，存在重復研究或研究成果的知識產權侵權問題；在采購環節，未在合同當中約定知識產權條款或者雖有知識產權條款卻未對相應資質進行查驗，導致引入侵權產品而承擔連帶侵權責任，嚴重影響業務開展和聲譽；在銷售方面，新產品上市前未做知識產權風險分析，導致新產品上市引發知識產權糾紛，在海外銷售之前，未對海外目標市場進行知識產權風險排查，導致海外知識產權風險；在產品展覽之前，未進行展覽的知識產權風險排查，導致展覽知識產權風險；在生產環節，未重視知識產權管理，導致關鍵技術或工藝泄密，投資損失巨大；在人才引進方面，未開展人才的知識產權背景調查，引進與要求不相符的人員或存在競業限制的人員，導致知識產權糾紛，在人員離職時未進行知識產權審查，對掌握關鍵技術的人員未實施競業限制，存在核心技術流失風險；在參觀接待活動當中，未規定接待區域和保密要求，導致技術泄密。新型研發機構應當實施全業務、全流程的知識產權管理要求，重視知識產權管理體系的建設，圍繞全業務環節（項目立項、研究開發、采購、生產、銷售）開展知識產權管理體系的建立與持續改進；將知識產權管理與業務工作相融合，明確知識產權組織機構和管理職責，編制知識產權管理文件，以制度和流程來規范知識產權的管理；將知識產權管控要求傳遞、落實到業務終端，有效降低知識產權風險。
（四）知識產權整體布局。作為以研究開發及成果轉化為主要目的的組織機構，新型研發機構應當加強知識產權的整體布局，特別是專利布局。知識產權布局主要包括專利布局、商標布局、著作權布局、商業秘密布局等，相關知識產權的布局應當是有機的整體，相互組合以形成知識產權的整體布局。知識產權的布局強調整體性、前瞻性和適應性，應當在研發項目開展之前就進行知識產權布局，在研發過程中進行動態調整。專利布局是指企業綜合產業、市場和法律等因素，對專利進行有機結合，涵蓋了與企業利害相關的時間、地域、技術和產品等維度，構建嚴密高效的專利保護網，最終形成對企業有利的專利組合。新型研發機構應當重視從源頭布局專利申請，綜合考慮技術的發展現狀及遠期前景，有目的地挖掘和申請相關專利，以期在某一技術領域形成競爭優勢；克服為項目而申請專利、為專利而申請專利等盲目行為，做到有目的、有規劃地進行專利申請，形成專利組合，提高專利價值；同時，應綜合考慮專利申請與技術秘密保護，根據技術的重要程度和是否適宜公開等方面進行評估以選擇不同的保護方式。
（五）知識產權的審查與評估機制構建。當前，部分傳統科研機構缺少專業的知識產權管理人員或知識產權管理人員不足，專利申請嚴重依賴專利代理結構進行申請，因科研機構和專利代理機構的立場不同，導致很多的知識產權管理問題。比如，在專利申請前未做技術評估，對所有專利申請一視同仁，資源平均使用，導致核心、關鍵技術未獲得充分保護，而一般技術或外圍技術又占用太多的資源；未做技術審查，導致一些應當做技術秘密保護的技術方案被公開申請專利，存在技術泄密風險；專利申請完全依賴專利代理機構做查新檢索，導致對技術的新創性評估不足，一些明顯不具備新創性的技術方案也申請專利，浪費資源，又存在非正常專利申請的嫌疑；對專利代理機構的撰寫文件不做審查或審查不充分，權利要求范圍過小或存在明顯瑕疵而導致權利受損；專利授權后未做分類、分級管理，一些不需要長期維持的專利也長期維持。因此，新型研發機構應當重視知識產權管理人才的引進和培養，從源頭加強創新成果的審查和評估，對成果進行分類、分級管理；對于不適合對外公開的技術應當以技術秘密的形式進行保護；對于可申請專利的技術，應當按技術創新程度的不同進行區分，優先保護核心、關鍵技術；加強對技術交底及專利申請文件的審查，提高專利申請質量和效率。
（六）知識產權的轉化與實施。當前，傳統科研機構的專利等知識產權的轉化實施率較低，存在著大量“沉睡專利”。專利技術未能進行轉化實施，不僅未給科研機構帶來經濟效益，反而需要每年繳納大筆的維持費用，越發成為科研機構的負擔，導致很多管理者認識不到專利的實際價值，對專利的申請和維護只有數字方面的簡單認識，從而不愿投入相關資源。導致傳統科研機構的專利轉化實施率較低的原因有多面，既包括原本專利技術就未貼合市場技術需求，找不到目標市場，或者專利技術并不成熟，未經過中試試驗驗證，導致市場擔心技術風險而不愿購買；也包括體制機制問題，因擔心固定資產流失等問題而不敢轉化或不愿轉化；還包括想轉化卻找不到轉化的途徑和方式，缺乏相關的市場需求信息。專利技術只有得以轉化實施，才能創造經濟價值，促進科技和社會進步；只經過市場檢驗才能驗證專利的質量高低及專利保護方式是否合理。新型研發機構應當圍繞國家、社會經濟發展的戰略需求開展技術研發工作，圍繞國家戰略性新興產業進行技術積累和突破，從技術源頭上提高專利的價值；從專利申請開始就應當重視專利的轉化和實施，以能否轉化和實施來倒逼專利申請質量提高，通過轉化和實施來驗證專利質量；通過轉化和實施，可形成正向激勵，刺激研發人員申請高價值專利。
（七）知識產權人才的引進與培養。知識產權管理涉及技術、法律、管理等多學科領域，是一項綜合性的工作。知識產權管理人員綜合素質的高低往往決定了企業知識產權管理質量的優劣，其管理理念和經驗決定了一個企業的知識產權管理模式。因此，新型研發機構應當大力引進和培養具有豐富經驗和創新思維的知識產權管理人員。新型研發機構應當根據發展的不同階段配備相應的知識產權管理人員，在機構初創期，可以引進一兩位主管人員，建立起基本的管理機構和體系；隨著機構的發展壯大，逐步引進或內部培養不同方向的知識產權管理人員，如專利管理、商標管理、版權管理等。一個完善的知識產權管理模式，應當按照新型研發機構的實際業務需求配備相應的知識產權管理人員數量。
綜上，新型研發結構作為引領技術創新的機構平臺，是國家創新體系的重要組成部分。新型研發機構應當從戰略高度重視知識產權管理工作，制定與企業發展戰略相適應的知識產權戰略；加強知識產權管理體系建設，重視專利布局和專利質量；注重知識產權的轉化實施，以轉化實施要求倒逼專利質量提升；同時，應注重知識產權管理人員的引進與培養，按照實際業務需求配備相應的知識產權管理人員。
作者：鄧增勇 單位：中國電子科技南湖研究院
