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一、前言
安全管理體系（SafetyManagementSystem，SMS）的建立和實施，為航運企業安全和防污染工作提供了標準化、規范化和科學化的管理模式，并產生了積極的影響。但從當前航運企業安全管理體系運行實際狀況來看，相當多的企業沒有充分理解持續改進的重要性，僅被動的在外部安全管理體系審核和船舶安全檢查發現問題，或國際國內強制性公約、規則發生變化情況下對體系作相應的改進，而不是根據管理需要，積極主動地尋找管理短板，以不斷提高企業安全管理水平、工作效率和經濟效益而持續開展體系改進工作，安全績效在原地徘徊。對航運企業而言，建立安全管理體系持續改進機制，是保持安全管理體系運行有效性，提升企業安全管理能力的重點和難點。
二、安全管理體系持續改進內涵
1．SMS持續改進含義
ISO9000標準把持續改進定義為“增強滿足要求的能力的循環活動”。SMS持續改進是航運企業為不斷提高船舶安全和防污染管理能力，保障企業取得更好的安全績效而對業已建立的安全管理體系進行持續不斷改進的循環活動。也就是說持續改進是企業安全管理在滿足法律法規、上級主管部門和企業附加要求的基礎上，不滿足于現狀，為達到更高的安全目標而實施的優化活動，改進那些表現穩定，具有可接受能力的性能的過程，以使SMS不斷完善，發揮更大的效能。從這一定義中，我們可以得到持續改進具有以下特點：（1）目的性。持續改進是以不斷增強企業安全管理能力，提升安全管理績效為目的。（2）計劃性。持續改進是一種積極主動尋找不足，改進管理的行為，并不是等問題出現才整改，因而它是企業自覺、有計劃的活動。（3）系統性。安全管理體系涉及到全員、全過程、全要素，且相互銜接，持續改進是對體系各個方面尋求改進。（4）漸進性。持續改進是按照PDCA原理循環的過程，不斷識別改進機會，持續提高管理水平。
2．持續改進的方法
（1）漸進式改進，它是持續改進的主要活動形式，主要針對體系某一環節、過程和管理要素進行的局部修改或改進，是企業日常安全工作的革新完善。（2）突破式改進，它是針對整體性或大范圍對安全管理體系進行改進，主要源于管理組織機構和職能、企業管理船種或航區等的變化、整體管理要求提升等，可以說，它是企業安全管理由量變到質變的過程，是真正意義上的管理流程再造，全局性的管理創新。突破式改進一般成立專門組織推進實施。
三、ISM規則對SMS持續改進要求分析
ISM規則應用了國際標準化組織（ISO）制定的ISO9000族標準的基本原理，它所要求建立的SMS，是按照PDCA循環模式構建的，是一個閉環的、動態的、自我調整和完善的管理系統。規則雖沒有明示持續改進具體標準，但在相關條款中對體系自我診斷、自發調節、持續改進提出了要求。
1．船舶安全風險評估
ISM規則1.2.2.2條規定公司對其船舶、人員及環境已標識的所有風險進行評估并制定適當的防范措施。它要求引進風險管理理論，將船舶整個營運過程可能存在的安全風險進行識別、評估，并制訂可行的防范措施。而安全風險又隨著船種、航線、環境和人員等的變化而變化，故風險評估需要船岸在日常管理操作中隨時進行，一旦有新認定的安全風險或風險等級變化均應重新確定相應的控制措施。
2．船長SMS復查
ISM規則第5.1.5條規定船長應復查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。它要求船長根據SMS在船上運行的實際情況，評審公司所建立的結構化、文件化的SMS本身（體系文件規定）是否存在問題，是否適合本船。復查中要將日常發現上報的有關體系存在的缺陷進行匯總分析。船長通過SMS復查活動的開展，結合船舶日常操作，分析體系文件中存在的不足之處，提出SMS文件改進的意見和建議。
3．不符合規定情況、事故和險情的處理
ISM規則第9章規定了公司SMS應當包括確保向公司報告不符合規定情況、事故和險情并對其進行調查分析以及實施糾正措施的程序，包括避免不符合規定情況、事故、險情重復發生的措施。它不僅要求對個案的不符合規定情況、事故和險情作分析糾正，更重要的還在于對其進行定期綜合分析，深層次挖掘體系存在的各類問題，包括船舶設備、體系文件、人員素質、公司管理中存在的薄弱點等，以更好地分析、解決系統性問題的存在，找到體系改進的切入點。
4．SMS內部審核
ISM規則第12.1條規定公司應當在不超過12個月的間隔期內對船岸實施內部審核，以核查安全及防污染活動是否符合安全管理體系的要求。“內部審核”即內審，是由公司自行組織開展的，其目的不僅是核查、驗證公司安全和防污染管理工作的具體行為是否與SMS文件規定的要求相一致，更重要的是內審覆蓋了各管理要素、整個船隊和所有安全相關員工，可以更全面了解體系在船岸的運行情況，尋找改進機會。
5．SMS有效性評價
ISM規則12.3條要求公司應當根據建立的有關程序定期評價安全管理體系的有效性。SMS有效評價由公司最高管理者組織實施，是通過對體系運行相關的各要素，包括方針目標、體系文件、組織機構、資源保障、培訓、內審、內外部環境等在符合性、目標性、充分性、適宜性和文化性等方面進行評價，對體系存在的系統性問題研究制訂改進方案，以持續提高體系運行的效力，體現了更高層次和宏觀的改進。
6．SMS外部審核和監督檢查
ISM規則第13章發證和定期審核中規定了公司SMS要接受主管機關或其認可機構的認證審核，通過各類外部審核來檢查安全管理體系是否符合ISM規則、強制性公約、法規和建議適用的指南、標準，體系各項管理要素是否得到了有效實施和保持，對發現問題要求采取糾正措施實現持續改進。SMS的日常運行情況外部監督是通過港口國主管機關，以及有關業主碼頭、行業組織（如Rightship）對船舶實施的相關檢查來進行。它主要從硬件（如船體、機械、設備）和軟件（如SMS文件及執行、配員及船員的實際操作能力）兩方面對船舶實施檢查，以發現存在的問題，進行報告、分析、糾正，督促公司SMS不斷改進完善。除上述條款外，ISM規則的第4條指定人員對體系在船岸運行的監控、5.1.4條船長對船舶體系運行的核查、6.5條培訓需求的標明、10.2條的定期檢查和船舶硬件缺陷報告糾正等條款中要求查找體系運行中存在的不足，也涵蓋了持續改進要素。
四、SMS持續改進步驟分析
SMS持續改進是一個過程，更是一種方法，其遵循PDCA循環原理，分為計劃、實施、檢查和處理四個階段，實現螺旋上升式改進。具體操作可分為問題識別、原因分析、方案擬定、方案實施、效果評估和納入體系6個步驟進行改進。
1．問題識別
體系改進是從問題開始的。問題是指體系運行中應該或可能達到的預期結果與現實結果之間的差距，即體系改進的機會。它既包括已存在的現實問題，也包括估計可能產生的潛在問題，或企業提出的更高管理要求。為此，要從調查研究出發，結合ISM規則對SMS持續改進相關要求分析的結果，廣泛收集各方面的信息資料，傾聽員工的意見，以盡可能詳細、全面地掌握SMS中存在的各類問題。問題識別中可采用頭腦風暴法（BrainStorming）、安全檢查單（SafetyCheckList，SCL）、樹圖、帕累托圖（主次圖）、失效模式及影響分析（FailureModesandEffectsAnalysis，FMEA）等方法。
2．原因分析
針對所識別的問題，從人、機、環境、管理等四大船舶安全影響因素著手進行認真分析，找出其存在的原因，包括客觀原因和主觀原因、主要原因和次要原因、直接原因和間接原因等。分析時，要對管理系統相關的每一個環節，每一事項進行客觀的、全面的、立體的分析，由表及里一層層地解剖，直到弄清不同層次原因之間的關系和最合理的根本原因，尤其是管理上的原因。原因分析可采用因果分析圖（魚刺圖）、事件樹分析（EventTreeAnalysis，ETA）、事故樹分析（FaultTreeAnalysis，FTA）、管理失誤和風險樹分析法（ManagementOversightRiskTree，MORT）、模糊綜合評價等方法。
3．方案擬定
任何問題的解決存在著多種可能的途徑和方案，因此，在方案擬定中應擬定多個改進方案，并貫徹整體詳盡性和互相排斥性這兩條基本要求。對僅改進與完善某一環節、某一點不足的執行性簡單方案，可以一氣呵成，而對涉及多個環節的復雜改進方案，則要經過粗擬和精心設計，并提倡創新思維。最后對所確定的各種方案要進行分析篩選，結合企業實際狀況，選定一個較為滿意的改進方案。改進方案擬定不應只是管理者、職能部門的事，要發動員工共同參與，聽取員工的意見，集中員工的智慧，從而增加方案的科學性，還有利于改進方案的貫徹和執行。在擬定方案中則可采用流程圖、頭腦風暴法、知囊技術等。
4．方案實施
在這一階段中，企業應實施改進行動，引導變革。在實施過程中主管人員或職能部門還應加強檢查和督促改進活動的進度，并注意與各相關方協調解決實施改進中存在的問題，提供必要的資源保障，確保SMS改進活動按計劃有序地進行。方案在實施中應重視統一思想，采取正確的政策和方法，激勵員工去積極而正確地貫徹執行。
5．效果評估
在改進方案實施結束后，不僅要對新方案是否消除其原因或其減少到可接受的程度，是否達到預期效果予以驗證。同時，對實施過程中的各項活動進行全面的檢查、比較、分析、論證和總結，從中找出規律性的啟迪，以達到不斷提高安全管理水平，取得更好的安全管理成效，實現安全管理良性循環。效果評估中可運用檢查單、流程圖、控制圖等方法。
6．納入體系
對確認改進的成果實施永久性的更改，并修改相關的文件，有利于鞏固已取得的成效，為今后進一步改進奠定基礎。
五、體系持續改進中應重視問題
1．營造持續改進的環境和文化
持續改進應得到最高管理者的重視和參與。ISM規則前言中指出，高級領導層的承諾是做好安全工作的基礎。由于SMS它涉及到公司安全和防污染管理的各個方面，體系的改進可能會涉及到組織結構和職責權限重新調整、管理方式改變、資源配置、人員調整等，這些如果沒有最高管理層的直接承諾和參與是很難有效開展和實施。在開展持續改進的過程中，最高管理者應通過培訓和指導，使員工獲得所需的持續改進的知識和能力，營造持續改進的氛圍，形成一種改進文化，實行自我改進、自我完善。應建立持續改進激勵和考核機制，把能否發現工作改進機會作為員工勝任力考核標準之一，對那些安于現狀，不思進取的員工應給予壓力，采取措施。同時，要正確認識發現改進機會和工作存在缺陷間的差異，促進企業內部各個層面開展持續改進活動。
2．運用安全環保方針和目標的導向作用
ISM規則明確要求企業制定安全環保方針和目標，其中安全環保方針是SMS的核心、總綱和全體員工安全行為的準則和方向，安全目標則是安全方針的具體細化和展開。安全環保方針和目標的設置，為SMS持續改進指明了方向，從而激勵和引導全體員工參與持續改進。因而，企業制定的安全環保方針，在體現ISM規則實施目的和公司在安全環保上個性追求外，還要展現出企業對安全持續改進的理念。對安全環保目標的設定要按照企業管理水平的持續提升和不斷優化，通過努力和管理改進、管理創新才能夠實現，如果目標定的過低，很容易就能達到，則會導致員工的懈怠，也不利于安全管理持續改進工作的開展。
3．持續改進應關注體系文件的改進
安全管理體系文件是航運企業內部安全法規，是每位員工安全行為準則，只有適宜的文件才能得到有效實施。而目前很多航運企業，尤其是小型航運企業體系文件直接從外部引進，沒有得到很好的消化、吸收、轉化，與企業自身崗位設置、人員配備、管理船種等并不契合，千篇一律，形式僵化，限制了企業在安全管理實踐過程中的探索。對于任何一家航運企業而言，SMS文件反映了其在安全管理上的方向和思路，不僅要滿足ISM規則的要求，更需要落實企業自身安全管理的需求，以“最好、最實際”的原則編寫，使所有文件要求都能保證在實際工作中完全做到，即“說到的要做到”。要拚棄體系文件是單純為了滿足認證需要的思想，把SMS建立和完善過程作為企業改進安全管理的過程。
4．正確理解持續改進與糾正預防措施
持續改進工作是對企業安全管理體系在符合規則、標準的基礎上繼續完善，也就是“好上加好”，是一種主動的改進。而糾正預防措施則是針對已發生或潛在的問題原因，采取相應的措施，以消除某一具體的不符合規定情況、事故和險情所開展的改進活動，以避免類似情況重復發生，即“由壞變好”，是一種被動的改進。持續改進和糾正預防措施雖有所不同，但也有內在的聯系。首先，二者都以改進和提高體系運行質量為目的；第二，它們都以PDCA循環運行模式開展改進活動；第三，糾正預防措施是進行持續改進的基礎；第四，二者都要通過信息分析尋求改進的機會；第五，為保持體系有效運作，它們都是一個持續的過程，循環往復，永無止境。
六、結束語
持續改進是航運企業各級管理者永恒的目標，也是企業的一個永恒主題。安全管理水平螺旋式上升的特點，決定了企業改進工作不可能一勞永逸。應該創建適合本企業特點的體系改進文化，發揚持之以恒和不斷進取的精神。通過對已取得成果的改進項目進行評審、ISM規則對體系改進要求的實施和經驗反饋等信息收集，分析和識別進一步改進的機會，并且還應該探索和尋求新的改進領域，使企業安全管理體系改進得以持續地開展，不斷提升企業安全管理能力，以期取得更佳的安全績效。
作者：朱清明 單位：寧波海運股份有限公司
