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摘要：在海外水利工程項目投資或承包過程中，由于海外水利工程施工環境復雜多變，為避免投資失敗或成本虧損，確保工程順利進行，運用相關風險方法，對工程勘察、設計、施工和運維等4個階段存在的質量風險進行剖析，并提出相關風險管控措施。
關鍵詞：水利工程；質量風險；管控
1風險思維方法
風險思維是實現質量管控的有效性手段，其目的是通過風險預測、分析、并加以控制以減少項目工程質量的不確定性。工程質量風險是水利工程項目中最基礎也是最重要的風險之一。是指在項目決策和實施過程中，實際結果與預期目標發生偏差的可能性和影響程度。該偏差既包括損失的不確定性，也包括收益的不確定性［1］。在項目勘察設計到投產運行各個階段，要充分考慮工程項目中各階段可能發生的質量風險，項目管理人員應重視工程質量風險，納入日常項目管理工作之中。使預防和控制措施成為日常生產建設的組成部分，最大程度地減少不利影響，確保工程質量實現預期的結果，最終向顧客交出滿意產品。
質量風險主要來自于工程勘察不充分、設計前期策劃不充分、設計方案缺陷、施工質量控制不嚴、運行維修工作難以實施等。國外工程勘察設計項目管理體制和國內不同，而發展中國家普遍存在體制、資金、技術等方面的缺陷。從項目籌劃期開始，對嚴重影響工程施工技術和工程質量的關鍵風險因素，提前擬定具體的質量風險管控措施，以力求規避可能出現的風險［6］。
2.1基礎資料缺乏
海外水利工程項目多集中在社會、經濟較為落后，資源豐富且開發程度不高的發展中國家。在項目籌劃期最主要的困難就是缺乏擬建項目當地的水文、氣象、地質、地形等基礎資料。盡管有些項目收集了一些地勘基礎資料和水文氣象數據，但遠遠達不到可行性研究設計階段的數據要求，無法準確分析地質情況，對可行性研究不能提供科學性和準確性的支撐，甚至造成施工期“邊勘測、邊設計、邊施工”的三邊工程情況；另一方面，在前期數據不充分情況下的誤判容易導致工程量發生變化，而產生項目虧損的風險。
2.2設計標準不同
通常情況下，國外水利工程多采用歐美標準或當地強制標準，這與我國長期使用標準規范不一致。所不同的是，工程質量控制必須同時滿足我國與當地國家使用的設計規范標準。由于設計人員對國外設計規范了解甚少，加之語言障礙不能有效溝通交流而影響并發生潛在風險?？傊捎趪鴥扔趪庠O計標準不同，造成項目成本增加或工期延長［4］。
2.3設計階段質量風險
（1）設計階段質量風險。表現在目標和輸出不太確定的情況下開展設計，而導致設計缺陷，產生質量風險。（2）豐富的工程專業技術。如果設計團隊知識、能力和經驗不足，加之缺乏詳盡的地質勘探數據，則可能產生質量風險。借鑒美國圣佛蘭西斯壩的潰決事故，潰壩主要原因是由于大壩坐落的地基巖層巖石質量低劣，浸水破壞，而壩的設計未能和低劣的地基條件相適應，是造成事故的主要原因。由此可見，水利工程的工程質量風險在很大程度上取決于地質勘探質量、設計質量和設計規范標準。壩基地質條件是保證大壩安全的首要條件。壩址選擇和壩身設計時必須充分論證，對于局部不能滿足要求的選定壩址，應采取工程措施改良，達到建壩和保證長期穩定運行的條件。
2.4施工階段質量風險
2.4.1人的因素
高素質的管理、技術、施工人員是大型工程施工的質量保證。施工進度的合理安排，設計人員事無巨細的交底，施工人員具備崗位知識和專業技能，才能按合理比例對原材料進行配置，按規定程序生產，并在生產過程中減少對環境的影響，保障工程質量和安全［3］。
2.4.2施工方法
從施工組織、施工方案、施工技術、施工工藝到檢測，必須結合工程實際，嚴格按設計要求進行規范施工，以保證工程質量。
2.4.3機械設備
設備的不安全狀態是工程建設中的危險源，是構成事故的物質基礎。如今大型吊裝設備、運輸設備、開挖設備、澆筑設備是工程施工必備工具。因此機械設備的使用和操作風險也決定了工程質量。施工單位在原材料的采購、運輸、存儲、加工、使用過程中，其管理環節必須按照規范和監理工程師要求的頻次和方法進行檢測，逐級報驗，才能保證材料的質量和施工要求。
2.4.4環境因素
自然環境的不確定性對工程進度和機械運作都會產生影響；管理環境和作業環境則需要管理、技術和操作人員組織配合。
2.5運行維護質量風險
（1）水利工程海外運行維護中，因與當地政府部門溝通聯絡不到位，上下游梯級水庫調度體系不完備，當地氣象信息不準確，水情測報系統不完善等原因而影響質量安全運行及經濟效益。（2）海外本土員工或國內招聘員工水平參差不齊，對工程運行、監控、巡檢、事故處理、檢修等各方面專業人員分配不全面，而導致長期經營存在隱患。（3）國內或國際采購的設備故障發生后，由于備品備件采購時間長，導致機組停運，影響日常生產運營，造成經濟損失［6］。
3工程項目風險分析、評價方法
水利工程結構復雜，施工工期長，質量風險來自人員、機械、環境、施工組織或管理不當等各個方面。所以管理者在制定相應的管控措施之前，在定性識別風險因素的基礎上，應加強分析和評價風險因素發生的可能性（頻繁程度）和影響程度（造成的損失大小），以便更清楚地辨識主要風險因素，減少風險對項目目標的不利影響。風險分析與評價往往采用定性與定量相結合的方法來進行，兩者之間并不是相互排斥，而是相互補充的。目前常用的項目風險分析與評價的方法主要有調查打分法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法等。
3.1工程項目調查打分法風險評定
調查打分法是一種主觀評分法，根據風險事項發生的頻繁程度和后果損失，列成項目風險表［2，5］。我公司某海外水利工程項目管理部，對可能出現的風險事件按1～5劃分為5個等級。
3.2工程項目風險緊迫性評定
工程項目各階段工作可能發生的質量風險因素，根據表1～表2的風險維度，將風險事件發生的概率等級與風險影響后果等級相乘，根據相乘的數值即可對風險的重要性進行評定。得出工程項目各階段工作主要風險事件的風險緊迫性程度。
3.3工程項目風險可接受性評定
根據風險的緊迫性結果，進行項目風險的可接受性評定，如表4。如果項目風險指在9分以上，則表示風險重要程度較高，需重點關注。
4工程項目質量風險管控措施
4.1勘測風險
我公司某水利樞紐工程，可研階段勘探資料及成果基礎數據較少。在大壩開挖過程中，發現地質環境中存在復雜的、未探明的地質狀況，導致施工受阻。為不影響施工進度，進行了補充地質勘探。在施工階段前期，分別于壩軸線及上、下游輔助線位置，增加布孔34個，并在每個壩段建基面處布置檢查孔，進行孔內成像及聲波檢測，探明壩址區地質情況。雖然一期基坑施工階段耽誤2個月工期，但二期提前進行了籌劃，基本未占用主線工期，未影響總工期。消除了設計風險和施工階段進度風險。
4.2工程設計標準可接受風險
國外某水利樞紐工程泄流底孔壩段，按我國施工規范，采用平鋪法進行澆筑，控制最大層厚不超過50cm。但歐美標準認為混凝土最大層厚應不超過30cm，才能保證層間結合質量。經多次交流和溝通，外籍專家認為采用中國施工規范，不僅確保設計及生產的質量和進度，而且為設計方案的優化和調整創造了條件。施工方案能夠保證混凝土澆筑質量，達到了標準的統一。
4.3設計策劃可接受風險
首先理解業主要求，對業主提供的前期資料進行核實，確定收集的資料真實可用，保證設計源頭的合規性和正確性。其次是明確項目的主要工作內容及總體思路，將風險規避。
4.4設計階段質量管控風險
（1）聘請專家定期對設計文件項目進行審核討論，嚴格審查方案的經濟性和可行性，做好設計方案的比選。（2）將施工圖審查工作納入風險管理體系，做好設計圖紙的校核、審查、會審等工作，避免出現錯項、漏項等情況。（3）由業主聘請的咨詢團隊對所有設計文件進行專門審核，組織業主、項目部、承包單位、分包商召開四方協調會，針對出現問題及設計文件進行專門討論，解決重大技術問題，規避設計風險。（4）由設計當事人做好技術交底工作。（5）對設計單位在合同中給予激勵措施。
4.5施工階段質量風險管控
（1）對施工人員進行技能培訓，讓負責不同環節的施工人員掌握相應的專業技能，提升施工人員的素質，增強施工人員的責任意識，確保工程的施工質量符合要求。（2）采用先進的施工設備，對設備及時保養和維護，確保機械設備的完好無損，提高工程的施工效率和施工質量。（3）施工期間成立獨立的工程質量監管小組，監管施工工序和質量標準。監管小組嚴格遵守和執行監督管理制度，發現質量問題，及時改正，對工程質量進行全面控制。
4.6運行維護風險管理
（1）加大對當地員工的培訓力度，對當地運維人員進行現場實物操作培訓，從技術上解決誤操作問題，并建立嚴格的考試和考核機制，保證上崗人員的業務素質和工作責任心。（2）加強運維管理工作，嚴格執行制度規程，加強設備巡檢、定期維護檢驗，不讓設備帶病運行。（3）對易損的設備配件，根據消耗情況，編制合理的備品備件定額，及時進行補充，保證及時進行更換或修理。同時結合實際情況，對定額的數量進行更新。
5結語
（1）從工程勘察、工程設計到工程施工階段，每個階段最優工作方案，明確高風險施工項目質量風險控制的工程措施，提出防范質量風險的指導性建議，有效降低工程項目實施期間和運營期間的質量風險。（2）雖然各個國家對工程設計標準皆有差異，但通過認真交流、溝通和研究討論，最終大多會采用等同或高于歐美標準的中國標準。
參考文獻：
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［3］盧有杰.項目風險管理［J］.北京：清華大學出版社，2000.
［4］楊康.海外水電工程BOOT項目管理風險及防范策略［J］.南水北調與水利科技，2015（2）：235-238.
［5］王卓甫.工程項目管理風險及其應對［M］.北京：中國水利水電出版社，2005.
［6］李剛.國際工程承包風險的分析與評價［J］.長江大學學報，2005（1）：90-92.
作者:楊康 單位:中國水利電力對外有限公司
