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摘要：信息系統工程在實施的各階段會不斷出現自我調整和重新優化的情況，項目各方的責任、權利和利益隨之需要重新調整和劃分。為了降低建設方和承建方之間的信息不對稱，信息系統監理方被賦予了特殊的角色定位。在國家關于信息系統整合和人民銀行“三集中”管理趨勢下，基層人民銀行在信息化建設項目中如何利用信息系統工程監理手段，對提升信息化建設項目的質量具有重要的作用和意義。
關鍵詞：信息系統工程；基層人民銀行；信息化項目；監理
一、信息系統工程監理概念
信息系統工程監理，就是從技術和管理的角度，由第三方專業機構提供規劃與組織、協調與溝通、控制與管理、監督與評價等方面的服務，以確保工程能夠滿足應用需求、按照預期計劃完成。信息系統工程監理憑借專業第三方監理公司在人員、技術和設施方面的綜合優勢，本著“服務性、獨立性、公正性和科學性”的原則，依據國家有關法律法規、標準規范和信息系統工程監理合同，對信息系統工程項目實施監督管理，可有效保障項目建設方和承建方雙方的利益。
二、基層央行信息化項目監理的必要性
在云計算、大數據、物聯網、移動互聯網、人工智能等新一代信息技術快速發展，以及金融行業與信息技術加速融合的大趨勢下，人民銀行不但存在支付清算、國庫、外匯管理等應用系統，還有其他大量業務系統以及區域性應用系統，為順應新的發展趨勢，完善信息化應用平臺建設，擴展信息化應用領域，強化履職中的技術支撐，必須提升信息化建設和管理水平。在信息系統整合和“三集中”管理趨勢下，人總行對項目申報需求、規劃立項、可行性論證、執行過程監督，以及投產驗收評估全生命周期均提出了更高的管理標準和要求。信息化建設項目具有預算金額大、建設周期長、可控性風險高等特點，且實施過程中所涉及的知識范圍廣，對人員的專業要求高。如果建設單位缺乏專業管理人員，對項目整體的控制能力不足，則很難保證項目的有效性、安全性和可靠性，所以由專業監理方對信息化建設項目進行監理具有重要的作用和意義。目前，基層央行信息化建設項目過程控制缺乏規范性，變更控制、質量控制、成本控制等方面存在的風險較大，建設的整體過程急需進一步規范。為了減少信息化建設項目的各類風險，保證信息化項目投資的質量和效益，對信息化建設項目進行有組織、規范化的監理就顯得更加迫切和重要。因此，在項目建設中實施監理制度是極為必要的，這也是提高信息化項目投資效率、工程質量、技術性能的可靠保證。
三、信息系統工程監理的主要內容
信息系統工程監理的主要內容可概括為“四控三管一協調”，是目前業界的普遍標準。“四控三管一協調”即信息系統工程質量控制、信息系統工程進度控制、信息系統工程投資控制、信息系統工程變更控制，信息系統工程合同管理、信息系統工程信息管理、信息系統工程安全管理以及協調。
（一）質量控制
在實現信息工程項目總目標過程中，以及合同規定的整個監理生命周期內，一般采用事前控制、事中監管和事后評估的方法進行質量控制，嚴格審查關鍵性過程和階段性結果，檢查項目是否符合預定的質量要求。
（二）進度控制
監理方采用事先控制、全程監督和事后糾偏的方法，通過對項目各建設階段的工作程序和持續時間進行規劃、實施、檢查和調整等，以達到進度控制的總體目標，確保項目在預期建設工期內順利完工。
（三）投資控制
在項目整個生命周期中，嚴格審查和控制工程中的人力資源、物質資源和費用開支等，做好指導、監督、調整和控制職責。當工程進行重大變更時，嚴格審查、核定整體變更費用，及時調整可能發生和已發生的偏差，以確保項目在批準的預算條件下保質、保量完成。
（四）變更控制
在項目實施過程中，由于項目環境或其他外部原因，如項目初期有一定的錯誤和遺漏、技術手段出現更新、設計人員提出了新的實施方案或實現手段等，項目地總體架構、技術指標、集成方法等方面需要進行變更，監理方及時評估變更風險、確保變更的科學性和合理性。
（五）信息管理
在信息系統工程建設過程中，信息是各任務直接聯系的有效依據，項目參建者產出的文檔資料能夠直觀地反映項目的實施情況，也能夠為項目進度、質量、成本控制等提供有效的證明，承建單位主要負責對項目相關信息進行收集和管理，信息管理也是監理工作的一項重要內容。
（六）合同管理
合同管理是信息系統工程監理內容中重要的一項，包括立項、實施中有關的各類合同。監理方從合同的擬定、簽署，到執行情況的檢查和分析等環節進行組織管理，確保合同中的目標和任務順利完成，所以，合同管理貫穿于項目建設的全過程。
（七）信息安全管理
安全管理主要包括物理安全、網絡安全、數據安全、信息內容安全等。信息安全管理是從技術層面、管理層面、法律層面進行全面管理的一個過程，最終確保信息的可用性、保密性和完整性，以達到工程主體對信息資源的有效控制。
（八）協調
監理單位作為獨立的第三方機構，本著公平、公正、獨立的原則，以保證建設單位項目成功實施為目標，通過例會制度、專題會議制度、文件傳送制度等，協調項目建設過程中發生的變更、爭議和索賠等，是項目目標控制的必要手段和方法，也是重要的監理措施之一。
四、實施信息化建設項目監理的作用
（一）降低信息不對稱
在信息化建設項目前期立項階段，部分單位在確定項目需求時沒有經過充分的調查研究和需求分析，無法形成科學、合理的項目需求書；有時候按照慣用的方式，通過口述來呈現項目需求，沒有充分考慮到項目實現的可行性。所以，建設方主要依靠承建方來規劃項目需求，而承建方也往往從自身角度和工作經驗出發選用技術先進、功能完備的系統，不能全面考慮系統的應用性和需求差異化的問題。第三方監理可協調和保障雙方成功合作，特別是在信息化建設項目立項階段，協助建設方完成明確的項目需求，降低雙方在項目需求方面的信息不對稱。
（二）確保項目工程質量、進度和投資的有效辦法
在信息化項目建設中，建設單位和承建單位之間往往在質量、進程、驗收等許多方面存在爭議，而第三方監理單位能夠利用國家有關法律法規、技術標準和信息系統工程監理合同，發揮自身的專業水平和特有優勢，在項目需求、立項、實施、驗收、維護等階段實施公正、合理、權威的監理，幫助建設單位更合理地保證項目的質量、進度、投資等關鍵要素，并合理、客觀地處理好這些要素之間的關系，從而保障項目按照既定的時間計劃穩步開展。同時，還能有效控制項目的投資預算，以達到建設單位的應用需求。因此，引入第三方的信息化建設項目監理，是確保項目工程質量、進度和投資的有效辦法。
（三）符合信息化項目審計要求
為確保信息化建設項目符合審計部門的要求，專業第三方監理單位會對項目進行系統的審計管理，通過動態的事前審計、事中審計、事后審計程序，確保項目從開工、驗收完成到竣工結算都處于動態的審計流程中，并提交各階段的審計報告，確保投資、質量、進度均符合建設單位的總體要求，工程的相關資料能如實反映項目的整體情況。
（四）彌補建設方在人力資源和經驗方面的不足
基層央行信息化建設項目過程中，由于掌握信息化建設項目全部過程的技術人才不多，特別是處在信息技術知識高速更新的時代，科技人員在計算機、軟件、網絡、數據庫等信息技術方面的知識比較單一，對信息化建設項目全部過程的控制缺乏科學化、專業化手段，這就使得建設方和承建方在項目建設過程中存在嚴重的信息不對稱問題。建設方往往不能完全確定承建方的技術水平、對項目實施過程的控制手段、制定防范措施的功能，以及應對策略的科學性，如果有第三方對承建方提出的建設方案進行評估，則可以有效彌補其在人力資源和經驗方面的不足。
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作者:成維鋒 單位:中國人民銀行石嘴山市中心支行
