小科學論文范例

我國古代科學技術發達，僅唐代的8000余卷藏書中，就有4000余卷與歷算、天文觀測、農業生產、醫學和工程技術相關。春秋戰國時期《呂氏春秋》中的《任地》《審時》《辯土》被認為是我國最早的3篇論文，其中出現了一般論說文體的引經據典、提問題、擺現象、陳述觀點等寫法，甚至還出現了用“一曰”“二曰”“三曰”等漢語數字標識二級標題層次的最初形態［1］。然而，我國真正意義上的科學論文，特別是期刊科學論文在清代中期的《吳醫匯講》中方才初見端倪。這之后，相繼有李善蘭(1811—1882)、徐壽(1818—1884)等中國科學家發表了有關素數以及律管研究等原創論文，從而表明李約瑟(JosephNeedham，1900—1995)關于到18世紀中國科學除中醫學、農學外，“中國科學便和世界的科學匯成一體”，“已不易分辨出中國思想家和觀察家所作貢獻特殊風格”的說法［2］，有一定偏頗，起碼以李善蘭、徐壽為代表的一批科學家在接受和融通西學的能力與水平同樣處于世界前沿。這表明我國期刊科學論文體早在清代中期和晚期已形成了具有現代意義的論文樣式，并最早出現在中醫學、數學、聲學等領域。

1最早的期刊中醫學論文

清乾隆五十七年(1792)至清嘉慶六年(1801)的《吳醫匯講》，既是我國最早的醫學雜志，也是中華第一刊［3］。該刊相繼發表41位作者的94篇醫學文章。其中發表在《吳醫匯講》卷一王云林的《禱告藥皇誓疏》，葉天士的《溫證論治》，以及唐大烈的《張、劉、李、朱后當以薛、張、吳、喻配為八大家論》(圖1)已經具備了中醫科學論文的基本特征。該刊于清乾隆五十七年(1792)發表的王云林(1645—1710)《禱告藥皇誓疏》是迄今所見中國繼承傳統醫德以來最早的醫者誓詞，亦即中國版的《希波克拉底誓言》。它傳承了孫思邈(541—682)《大醫精誠》的內容，也在“忍辱安貧”方面豐富了其內涵;但更重要的是它將其條理化、誓言化，標志著我國醫德作為一種準則、一種信條、一種規范的表述，開始萌芽和生發，是中醫業逐漸走上成熟的標志之一。“藥皇”，即藥王，《吳醫匯講》指韋慈藏、啟玄子、王冰，后世供奉的藥王也有唐代名醫和我國醫德的提出者孫思邈;“疏”，即分條陳述，祝告文。它在形式上，已有篇首刊眉(《吳醫匯講》卷一)、騎縫刊眉、按篇編碼(便于重新分類再版)、主編者(長洲唐大烈立三氏纂輯)、審閱校對者署名(門人沈文燮玉調氏校訂)、作者署名與簡介(王云林:“諱家瓚，號緘齋，?贈文林郎，徐州府學教授。年六十六歲，歿于康熙庚寅。此篇系令曾孫繩林授梓。繩林名丙，號樸莊，吳縣恩貢生，世居包衙前”)［5］、論文篇名(《禱告藥皇誓疏》)、文末附載孫岱東、唐大烈的審稿意見和編輯評語等。在立論、舉例、分析、論證上，第1步，提出問題，依據文中注類型的參考文獻，如“竊聞《詩》云……《書》曰……又曰……此列圣所垂之明訓也”，引用了《詩經•大雅》和《尚書•大禹謨》有關善惡吉兇的論點，并由此提出是否會“惠迪吉，從逆兇，惟影響”?［6］即是否行善即有百祥，作惡即有百殃，從于道德有福，違反常道就會有兇咎?第2步，分析問題，以作者自己命運多舛，一線單傳，6個兒女皆殤，到無論貧富，先懷悲憫，兢兢業業于中醫外科家傳而相繼得二子的例證，說明《詩經》《尚書》所言不謬。第3步，解決問題，提出結論性建議，即“王家瓚七誓”，要求兒子謹守此誓，并專門救濟“貧病無告，煙火不繼之家”和“每有不堪之慘”的患者。由此可見，其論證有理有據，論文的基本要素皆已具備。其選題也符合“發前人所未發”的求新原則。這篇《禱告藥皇誓疏》的宿命論或佛教因果報應說自然應予批判，但也有謀事在人、勸人向善、多做好事的積極成分，“謀事”就是要有醫德。郭月霞也認為“雖文字不免摻雜迷信，然本意在宣揚醫德”［7］。唐大烈門人顧景文在隨同溫病學奠基者葉天士游洞庭山時，在舟中口述筆錄其言談，并特約發表的《溫證論治》一文，最早提出“溫邪上受，首先犯肺，逆傳心包”［8］的認識，形成了察舌、驗齒、辨斑疹、辨白疹等診治方法，將其發展變化分為衛、氣、營、血4個階段，漸成外感溫病和辨證施治的金科玉律，從而與《內經》的熱論、張仲景的《傷寒論》一樣，均成為論述外感熱病證治的劃時代的代表作，也是溫病學說走向鼎盛的奠基之作。該文經唐大烈修改潤色后，首刊于《吳醫匯講》。此后，《臨證指南醫案》《醫門棒喝》《溫熱經緯》等醫著競相轉載，奉為圭臬。其弟子吳鞠通、章虛谷、王孟英等，以及兒子葉奕章、葉龍章等，也都傳承光大，成為著名醫家?！抖\告藥皇誓疏》《溫證論治》與春秋戰國時期最早的3篇農業栽培論文相比，在引經據典、推求本源、解釋疑難、論斷推理方面有許多共性;但不同的是其載體形態開始由圖書向連續出版的期刊過渡，出現了署名、作者簡介、連載、特約稿、編輯評語、同人評審、隨到隨鐫等新的形式，文體也有了口述筆錄、述評、短評、講稿、遺著再整理等多樣化體裁，除引用經典以外，也以自己親身經歷為例，特別是其“發前人所未發”“兩說并采”等做法，成為我國圖書論文體向期刊論文體轉化的一個標志。

2最早的期刊數學論文

清同治十一年(1872)，同文館在北京創刊的《中西聞見錄》相繼發表了中國數學家的一批數理天文學論文，在我國期刊科學論文演化史上具有特殊意義。其中，以1872年第2、3、4期連載發表的中國數學家李善蘭的《考數根法》(圖2)［9］一文最為重要。它標志著中國人對素數問題，即費瑪定理最早的研究。李善蘭在翻譯《幾何原本》后9卷時，開始沿用《數理精蘊》的譯法將素數譯為“數根”。偉烈亞力從李善蘭處得到一個判定素數的方法，將其譯成英文，并于1869年5月10日給香港的一家英文雜志《有關中國和日本的札記和答問》(NotesandQueriesonChinaandJapan)寫信，附上李善蘭所得的這個定理，當月，便被冠以“中國定理”(ChineseTheorem)發表于該雜志，即若2p－2≡0(modp)，則p為素數，亦即費爾瑪(PierreFermat)定理的逆定理。當然已知其定理不真，但它引發了許多討論和爭論。李善蘭采納歐洲人對“中國定理”的意見，發表了《考數根法》，從而成為我國素數研究第一人［10］。在該文中，李善蘭并未列入“中國定理”，想必已知費爾瑪定理的逆定理不真，故給出了自己的素數判定定理，又給出了4種判斷素數的方法，得到了相當于費爾瑪小定理的理論。他在全然不知西人素數論的情況下，獨立地獲得了近似結果，雖說晚于歐洲，但亦首開我國數論研究之先河，功不可沒。1897年，《湘學報》轉載該文，同年又被收入《西學新政叢書》之《算學名義釋例》《中西算學九種》之四、《湘學報類編》本和《湘學報大全集》本等。此外，清道光二十五年(1845)中國數學家戴煦(1805—1860)的《求表捷法》，涉及冪級數、對數和三角函數造法，運用級數計算對數和常用對數，得到了與牛頓相同的結果，遂由傳教士艾約瑟(EdkinsJoseph，1823—1905)譯成英文，在倫敦刊行，也堪稱19世紀中期我國數學家的重要成就之一。傳教士所辦期刊科學論文體的特點是科學消息報道、科學問答、科學論文翻譯、科學論文編譯等體裁的大量使用，甚至是百科全書、教科書上科學知識的選擇性連續介紹，很少有純粹的科學論文體，即便有，也是以社論、評述等形式出現的一些有關科學與社會問題的論述。因此，在此背景下李善蘭發表的《考數根法》等原創性科學論文就具有特殊的意義。它雖然在科學論文的論證方式、符號體系使用、公理化概念的建立等方面還是落后于西方，但這畢竟標志著中國學者促使科學論文體走向近代化的重要進步，特別是在號稱“科學之母”的數學領域獲得突破，就更顯得彌足珍貴。

3最早的期刊聲學論文

中國科學家徐壽發表于《格致匯編》第3年第7卷(1880年8月)的《考證律呂說》一文，亦為我國有重大影響的科學論文之一?！陡裰聟R編》的主編者傅蘭雅，本來把此稿寄到英國，請一位聲學家評審，但這位聲學家對中國科學家的研究頗為贊賞，結果被推薦到英國《Natuer》雜志，于1881年3月10日以《聲學在中國》為題發表。徐壽對樂律學有獨特的愛好，青年時代即曾復制古樂器，晚年熱衷于律管的管口校正實驗，研究律管的半黃鐘與正黃鐘不相應的問題，得出“兩支相差八度的同徑管，其管長比為4/9”的最新結論，推翻了黃鐘律管與長為其一半的半黃鐘管應該剛好相差八度音的傳統說法，從而攻克了困擾人們上千年的一大難題。晉代的茍勖(?—289)和明代的朱載?(1536—1611)都曾對此有所研究。徐壽在朱載?“理雖近似”，但“尚未密合”結果［11］的基礎上，縮小管長，用九寸長(1市寸=3．3•cm)的開口銅管實驗，發現按傳統做法截去其一半并不能得到八度音，但再截去半寸稍長一點，則能準確地得到八度音。他反復截取不同管徑的銅管進行驗證，所得數據均完全一致，從而否定了弦管同律論。然而，這與英國物理學家丁鐸爾(J．Tyndall，1820—1893)《聲學》(徐建寅，傅蘭雅譯)1874年由上海江南制造局刊行的有關論述不符。清光緒六年(1880)十月，徐壽讓傅蘭雅將此結果譯成英文，向丁氏求教。同時，他們將信件也寄給了《Nature》雜志。最終，徐壽的研究結果雖然使用的實驗材料最簡單、最原始，但卻得到了與英國物理學家瑞利(LordRayleigh，J．W．Strutt，1842—1919)勛爵在《聲學理論》(《TheoryofSound》)中發表的理論推算公式相同的結果。1881年3月10日，徐壽的實驗結果以《聲學在中國》為題在《Na-ture》雜志發表，并以“編者按語”宣布“一個古老定律的現代科學的修正已由中國人獨立地解決了”［12］。徐壽用中文在《格致匯編》發表的《考證律呂說》和《格致匯編》主編者傅蘭雅在英國尋找專家評審，并推薦到《Natuer》發表一事，加之傅蘭雅要將《格致匯編》打造成“中國的《科學美國人》”的辦刊抱負，使《格致匯編》漸成19世紀中國文明進程的標志，不僅發表了諸如關于巴斯德細菌學說的科學家演講體、傅蘭雅考察英國工業的考察報告體等一批新的科學論文體裁，而且論文所涉內容也越來越廣泛，遍布于數學、熱學、光學、電學、力學、化學、天文學、植物學、動物學、地質學、工程技術，甚至科學方法、科學思想和自然科學史等各個領域，大大豐富了我國期刊科學論文的題材體裁。

學術期刊是展示科研成果的重要窗口，承擔著學術交流和傳播的任務，發表在學術期刊上的論文大都有基本的構成項目和格式規范，其中作者署名是論文的重要組成部分，不僅代表作者所擁有的著作權，也標志著作者對論文應負的文責和法責，因此必須依據署名原則進行規范署名。根據《中華人民共和國著作權法》［1］和GB/T7713—1987《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》［2］，學術論文署名者只限于那些參與選定研究課題和制定研究方案、直接參加全部或主要研究工作并做出主要貢獻，以及參加論文撰寫并能對內容負責，同時對論文具有答辯能力的人員，并按其貢獻大小排列名次。隨著學科的交叉和融合，科研合作程度的提高，一項科研成果往往由多人完成，發表的論文通常有多個作者，有時科研合作者負責研究的內容不同，其貢獻大小難以區別導致標注同等貢獻作者的論文逐漸增多，由此而產生的知識產權糾紛、學術不端等問題也越來越突出。筆者以農業類學術期刊為例，調查了其署名現狀，探討存在問題并提出建議，為學術期刊編輯在工作中應注意的署名問題提供參考。

1調查對象、方法與結果

《中國學術期刊影響因子年報》(2017年版)所列的農業科學類期刊包含96種綜合性農業科學期刊、21種農業基礎科學期刊、19種農業工程期刊、49種農藝學期刊、20種植物保護學期刊、20種園藝學期刊、70種林學期刊、65種畜牧獸醫科學期刊、24種水產科學期刊［3］，根據四舍五入原則隨機在每類中選擇5%的期刊進行調查。每種期刊隨機選2019年發表的2篇論文，記錄每篇論文署名作者數量和頁碼數。由圖1可知，調查的期刊論文其作者數量呈正態分布，每篇論文的作者數量為2～11個，頁碼為2～16頁，平均作者數量為6個，平均頁碼數量為9頁。作者數量等于或小于6個的論文占64%，作者數量等于或大于8個的論文占24%。圖2表明作者數量和論文頁數沒有顯著相關性，比如調查中發現文章頁數為7頁的論文，其作者數量為3～8個。分別以“通信作者”“通訊作者”“同等貢獻”“共同通訊”“共同通信”“并列第一”為檢索詞，通過維普中文期刊數據庫的“作者簡介”檢索2017—2019年期刊所刊登論文的“通信作者”和“同等貢獻作者”署名情況。表1中所指的“通信作者”包括“通信作者”和“通訊作者”的檢索結果;“同等貢獻作者”包括“同等貢獻”“共同通訊”“共同通信”“并列第一”作者的檢索結果。結果表明，所調查的19種期刊，其刊登論文的署名中均可標注“通信作者”，占刊登文章總量的71%～96%，平均值為81%;14種期刊有“同等貢獻作者”署名的文章，這些論文占各期刊刊登論文總量的1．4%～5．2%，平均值為2%;在這些標注“同等貢獻作者”的論文中隨機選擇38篇論文，查看其署名情況，結果發現“同等貢獻作者”署名可分為4種類型(表2):A類型為3個同等貢獻作者，0個通信作者;B類型為2個同等貢獻作者，1個通信作者;C類型為2個同等貢獻作者，2個通信作者;D類型為2個通信作者。“同等貢獻作者”署名的論文以B類型最多，占68．4%，其次為C類型，占21．1%，A和D類型的論文較少。在中國科學引文數據庫(CSCD)農業科技類期刊中隨機選擇19種學術期刊，下載其“投稿須知”，閱讀期刊對作者署名的要求，發現其中只有《熱帶作物學報》對作者署名個數有限制，要求“署名人數不宜超過5位”;僅《果樹學報》和《浙江農業學報》2種期刊的投稿須知以“署名應僅限于參加本工作并能解答論文中有關問題者”，這一句話規定作者署名權;其他期刊僅對署名的格式或在文章中的位置進行規定。以“更正”為檢索詞，在CSCD數據庫農業科技類期刊中檢索，得到45條更正信息，其中更正作者單位的信息7條，更正作者排序的信息2條，增加通信作者的信息1條，更正通信作者的信息1條。這11條與作者署名相關的更正信息來自于9種不同期刊，其中某期刊有4條更正信息，其中2條信息更正作者單位，1條信息更正作者排序，1條信息更正通信作者。

2論文作者署名存在的倫理道德問題

國內很多論文的通信作者是研究生導師或者課題負責人，他們主導了項目申請、實驗設計和論文撰寫等一系列工作。因此，通信作者也是論文相關研究工作和主要學術思想的責任人，對論文內容的真實性，數據的可靠性，結論的可信性，以及是否符合法律規范、學術規范和道德規范等方面負責［5］。合著論文作者根據其在課題研究中的作用和在論文撰寫中的貢獻大小依次排序署名。當2位或多位作者在論文貢獻中作用難分伯仲、不相上下時，就出現了同等貢獻作者，同等貢獻作者可以是第一作者、通信作者或者其他作者，其中對于第一作者和通信作者的關注程度較高。同等貢獻的通信作者國內一般稱為共同通信作者。目前學術期刊論文的署名趨勢是越來越多的論文標注“通信作者”或“同等貢獻作者”［5］。國內不少科研機構已經將通信作者的貢獻度直接等同第一作者，從而使同一篇文章可以被多人利用進行職稱申報或業績考核等等，以至于一篇文章出現多個共同通信作者，這其中可能存在虛假署名等學術不端行為。筆者在編輯工作中，經常碰到一些作者在投稿后提出添加作者、更換第一作者或通信作者的情況，提出更改的原因有年終考核、職務晉升、科技獎勵、課題申請需要等，相信這種現象并非個例。尤其是在此次調查中發現不少期刊論文在出版后刊登了與署名相關的更正信息，這種機制為學術不端行為提供了“漏洞”和“可乘之機”。

3規范論文作者署名的建議

科學論文的署名是個嚴肅的學術道德和態度問題，涉及到科學工作者的學問、態度、道德和責任［6］。作為科技論文的作者，應具備高度的責任感和求真務實的科學精神，遵守學術規范，以嚴謹的科學態度對待論文署名。為進一步弘揚科學家精神，加強作風和學風建設，針對目前學術論文署名中存在的問題，筆者從學術期刊編輯的角度提出以下建議。首先，期刊在投稿須知中應詳細描述作者的署名條件，對“第一作者”“通信作者”“共同第一作者”和“共同通信作者”提出具體的量化標準，對其承擔的責任和義務以及權利等做出相關的規定。其次，要求作者在投稿時明確描述每個署名作者和論文相關的工作內容，具體貢獻情況，在投稿時要求每一位作者附上簽名以示對論文貢獻度、署名以及需要承擔相應責任的認可。雖然每一位作者對論文貢獻的側重點不同，但同樣都應對論文負責。此方法在國外一些雜志投稿時已有要求，如《InternationalJournalofBiologicalMacro-molecules》。另外，如果在論文修改過程中作者提出更改署名，編輯部應要求作者給出合理的理由，并且需要所有作者簽字同意，編輯根據實際情況，考慮是否同意更改，比如作者職稱晉升需要，畢業需要或課題結題需要等并不能作為更改署名的理由。原則上，在論文刊登后不允許更改作者署名，編輯可在校樣時，讓作者仔細核對并確認作者署名，與作者強調文章刊登后署名不能更改。最后，學術期刊編輯應在學術界加強宣揚科研倫理道德，讓學者們清楚認識到違背規范的論文署名現象是學術不端的行為。如果在論文署名中違規，就違反了科學倫理，違背了科學精神。

質量、價值和影響力是學術論文評價研究中出現最多的詞匯。質量是評價的目標層,價值和影響力通常作為質量的評價要素。很多學者構建論文評價指標時沒有關注指標的評價作用,忽視了質量、價值和影響力之間的差異以及學術論文評價的本質。

1價值說

價值通常分為學術價值、經濟價值和社會價值,其中學術價值和社會價值是主要的評價要素,主要從定性和定量兩個方面來測量。邱均平將學術價值分為科學進步價值和學科建設價值兩個定性指標以及被引次數和被下載次數兩個定量指標,將社會價值分為社會反響和社會效益兩個定性指標以及社會反響和采納部門采納情況兩個定量指標。李睿明指出,價值是科學論文的靈魂,決定其生命力和影響力,提出從作者提出、發現、創造、預見和證明了什么來評價論文的價值。

2影響力說

學術影響力指論文受到科學共同體成員的關注程度,目前主要集中在對因“被引冶而產生的學術影響力的測度。趙蓉英[48]基于期刊即年指標、影響因子、5年影響因子定義了論文即年因子、2年期引證因子和5年期引證因子,構建了引證視角下論文學術影響力的評價指標體系。李力等[49]以引用情況和合作情況為基礎從知識輸入、知識輸出及知識流動網絡結構三個維度構建了科技論文的學術影響力評價框架。社會影響力指學術論文受到的網絡關注程度,主要側重于論文在社會輿論媒體、網絡社交媒體和網絡學術工具上的影響力,其受眾不局限于科學共同體成員,影響方式也不局限于期刊論文之間的引證關系。

3質量說

質量是個多學科概念?！掇o?！分匈|量被解釋為產品或工作的優劣程度;物理學和其他自然科學將其定義為量度物體慣性大小和引力作用強弱的物理量?！吨袊扇私逃倏迫珪分赋?為了測定物體的質量,必須首先確定用什么來量度物體所含的物質[51]。因而,基于《辭海》和《中國成人教育百科全書》中“質量冶的定義,從產品或物體的角度來看待學術論文,則學術論文的質量應該是指它的優劣程度,必須通過它所包含的內容要素對其進行測量。學術論文通常包括研究思路、設計、目的、方法、內容、結果、討論、參考文獻、作者、機構、來源期刊等要素。因而,論文質量應該是一個涉及諸多方面的綜合性概念。然而,當前的論文評價實踐中,人們往往將質量簡化為價值或學術影響力的評價。

一、引言

科技期刊是科技文獻的主要載體，是展示科研成果、聚集前沿信息、傳播學術思想、引領科技發展的重要平臺。科技期刊的發展，對于促進創新型國家和世界科技強國建設，提升科技文化國際交流的話語權，維護國家安全，具有非常重要的意義。2018年11月14日，中央全面深化改革委員會第五次會議審議通過了《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》。會議強調，科技期刊直接體現國家科技競爭力和文化軟實力，要以建設世界一流科技期刊為目標，科學編制重點建設期刊目錄，做精做強一批基礎和傳統優勢領域期刊。①中文科技期刊曾是我國科研成果的主陣地，在新中國成立以后的相當長時間內，我國科技的重要工作大都首先發表在中文科技期刊。然而，近30年來，盡管中文科技期刊品種數量不斷增長，學術水平穩步提升，品牌特色日益鮮明，但由于外部環境變化以及自身改革創新不足，中文科技期刊的稿源質量下降，發展環境陷入十分尷尬的境地，逐漸滯后于我國科技發展水平，與國家創新驅動發展戰略要求的差距還在逐漸拉大。朱作言院士認為，“我國當前的科技創新體系還存在著一個非常突出的短板—科技類學術期刊。因為我國科技期刊數量和質量遠不能滿足科研成果產出的需要，導致大量的本土優秀科學論文‘交錢發出去’又‘付錢買進來’，科研產出的版權歸國外出版商所有，成果的首發權和話語權受制于人。[1]”中文科技期刊發展面臨窘境，還可能會帶來一些影響深遠的問題。梅宏院士認為，“在一定意義上，我們國家科學發展最快的階段，中華文明史上的相關記載是缺失的”。[2]目前，中文科技期刊是中國科技期刊的主體。據統計顯示，截止到2018年底，中國科技期刊數量為4973種（不含軍隊系統出版的科技期刊），包括中文科技期刊4519種，其中，漢語4477種，少數民族語言42種，英文科技期刊333種。漢語、少數民族語言、英文科技期刊分別占到總數的90.03%、0.84%和6.70%。[3]因此，在建設世界一流科技期刊的征途上，如何辦好中文科技期刊是科技界、出版界、政府以及全社會必須共同面對的一項重大課題。為此，本文在梳理、分析中文科技期刊面臨的困境的基礎上，深入探討中文科技期刊在科學運行機制中的功能作用及其管理體制，并提出相應的對策建議。

二、中文科技期刊面臨的問題及困境

科技期刊是一種發表自然科學及技術的雜志，從內容上來說，主要包括綜合性期刊、學術性期刊、技術性期刊、檢索性期刊、科普性期刊等。由于實踐中各類科技期刊的邊界并不是特別嚴格，本文中的科技期刊是以學術性期刊為主的泛指。關于科技期刊的研究由來已久。特別是建設世界一流期刊的目標下，科技期刊成為學術界的一個研究熱點，有大量的項目、論文以及論壇以此為主題展開。綜合相關的研究成果[1][4][5][6][7][8]，中文科技期刊面臨的問題大體可歸納為內容建設、政策環境、辦刊主體和運營技術四個方面：第一、從內容建設來看，優質稿源不足長期以來是中文科技期刊面臨的最大挑戰。優質稿源是科技期刊生命線，然而國內科研工作者的優秀論文投向國外的現象非常普遍，優質稿源流失情況愈演愈烈。祁麗娟、方梅統計了我國優秀的計算機科學與技術類中文科技期刊《計算機學報》《軟件學報》《計算機研究與發展》近20年的論文情況。統計顯示，從發文量來說以2006−2007年為界出現了趨勢的變化，之前的年發文量呈上升趨勢，之后則呈逐年下降趨勢，稿源不足的問題愈發嚴重（見表1）；從第一著作單位來看，來自中國科學院和985高校的論文量從2008年起占比逐漸走低[9]。優質稿源外流導致的直接后果是優質稿源匱乏，刊載論文水平下降，甚至許多優秀的中文科技期刊已經陷入“無米下炊”的尷尬局面，而不得不降低發文量，甚至增長刊期[9]。第二、從政策環境來看，評價體系導向使中文科技期刊生存更加艱難。大部分中文科技期刊在認可度上無法與國外期刊相提并論，研究人員需要在更高聲譽的國際主流刊物上發表成果才會被同行認可，因此我國優秀的研究人員很少會將自己的成果發表在中文科技期刊上。而我國當前的評價體系使得SCI在國內受到過度的膜拜和推崇，成為各種項目、人才乃至機構評價的金標準、指揮棒[9]，加劇了中文科技期刊在優質稿源競爭中的不利地位。第三、從辦刊主體來看，小、散、弱的運營業態嚴重制約了科技期刊的發展。我國科技期刊管理體制比較復雜，具有主管、主辦、出版等多個層面。據統計顯示，截至2018年底，我國4973種科技期刊共有1276個主管單位，僅主管一種科技期刊的單位有821個，平均每個單位主管3.9種科技期刊；如果基于第一主辦單位來統計，共有3117個主辦單位，僅主辦1種科技期刊的主辦單位有2401個，每個主辦單位平均擁有1.6種科技期刊；出版期刊大于10種的出版單位32家[3]。從辦刊人力資源來看，41.99%的科技期刊編輯部人數在4-6人，29.66%的人數7-10人；從期刊經營來看，72.45%的科技期刊總收入在100萬元以內[10]。應該說，大多數中文科技期刊市場化程度不高，仍沿用單刊形式的“小作坊”運作，新刊創辦和兼并重組困難重重，難以形成集約經營和規模效益，期刊的整體運營水平和自主良性發展能力難以有效提升。第四、從運營技術來看，網絡化、數字化等新型媒介傳播方式已經改變了傳統意義上科技期刊的出版形態和服務內涵，全球化、集群化、平臺化運營已成為科技期刊產業發展的趨勢，而我國只有少數科技期刊（群）實現了真正意義上的數字融合出版與傳播，信息服務質量以及滿足讀者個性化的能力更是遠遠落后于國外同行[5]，與國際主要期刊出版集團的差距在逐漸拉大。從中文科技期刊面臨的問題來看，優質稿源不足，造成了期刊刊載論文水平和期刊影響力下降，而影響力的下降，使得在現有的評價體系下，中文科技期刊在與中國英文期刊和國外優秀期刊爭奪優質稿源的競爭中愈加處于下風，優質稿源更加匱乏。在當前的期刊管理體制下，期刊管理出版部門條塊分割，以單刊形式為主的中文科技期刊無力也沒有可能改變這種每況愈下的競爭局面，而競爭的結果更加固化了中文科技期刊小、散、弱的局面。與此同時，網絡化、數字化等新型媒介傳播方式對辦刊主體提出了規?；?、平臺化的網絡產業的新要求。所有的這些問題構成了一個環環相扣的閉環，相關制度體系產生依賴并自我強化，在一定程度上被鎖定在無效率狀態，形成中文科技期刊難以解脫的發展困境①。需要說明的是，本文分析的中文科技期刊困境在一定程度上也適用于中國科技期刊。

三、如何理解中文科技期刊面臨的困境

從歷史看，把科技期刊作為一個問題的大規模討論始于20世紀初，在文化體制改革的背景下，科技期刊面臨的問題開始受到關注和重視。從歷屆中國科技期刊發展論壇的情況可以看出（見表2），相關的主題大體可以歸結為期刊管理體制改革、如何應對數字化挑戰、科技期刊如何更好地服務于科技創新三個方向，相關的改革路徑也相應由此展開。隨著文化體制改革的逐步深入，科技期刊管理體制的改革屢被熱議又屢次擱淺。2011年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳在《關于深化非時政類報刊出版單位體制改革的意見》中明確地指出了非時政類報刊出版單位轉制的市場化改革方向。但是，決策層和學術界等對學術期刊屬性的認識并不統一[11]，市場化改革進程再次延遲。2014年，國家新聞出版廣電總局在《關于規范學術期刊出版秩序促進學術期刊健康發展的通知》中提出，通過建立完善學術期刊出版準入制度，以及扶持激勵政策和保障體系，切實推動學術期刊健康有序發展。這就意味著，現階段期刊管理體制改革逐漸讓位并被包含在科技期刊如何更好地服務于科技創新的相關議題中。為了更好地服務于科技創新，提升包括中文科技期刊在內的中國科技期刊的辦刊能力（包括如何應對數字化挑戰）和影響力，從2006年起，中國科協精品科技期刊工程、中國科技期刊國際影響力提升計劃等項目陸續實施。同時，國家新聞出版廣電總局在“中國出版政府獎”中增設“期刊獎”，將社科期刊和科技期刊納入到全國“百強報刊”評審推薦活動中。特別是在2015年，中國科協聯合教育部、國家新聞出版廣電總局、中國科學院和中國工程院《關于準確把握科技期刊在學術評價中作用的若干意見》，為科技期刊深化改革和產業發展提供了政策依據。為加快建設世界一流科技期刊，夯實進軍世界科技強國的科技與文化基礎，2019年8月5日，中國科協、中共中央宣傳部、教育部、科學技術部聯合印發了《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》，開啟了新一輪提升科技期刊影響力的征程。該意見從優化學科布局、提升管理水平、提高運營能力、參與國際開放合作等方面提出了具體舉措，并已經啟動了中國科技期刊卓越行動計劃和分領域高質量科技期刊分級目錄試點工作。盡管各項改革措施效果明顯，特別是入選各類項目計劃的科技期刊的辦刊能力有了長足的進步，我們也有理由期待新一輪提升科技期刊影響力的各項改革舉措對科技期刊高質量發展的推動作用。但是，科技期刊整體存在的問題非但沒有被消解，反而越來越突出，中國的科技期刊問題已經成為一種影響我國科技健康發展和國際科技競爭力的重要因素而倍受科技界乃至全社會所廣泛關注?？萍计诳c文化出版和科技體制密切相關。沿著改革路徑可以看出，由于文化出版和科技體制分屬不同的行政管理體系，科技期刊的改革被人為割裂。同時，中國的科技期刊問題與科技發展水平具有同步性，隨著我國科研水平的不斷提升，相關問題越來越凸顯，這也說明科技期刊的功能作用沒有很好地與科學的運行機制相融合。因此，有必要從國際視野分析科技期刊在科學運行機制中的功能作用，探討科技期刊業態的演化及其商業模式，進而深入探究中文科技期刊困境的深層次原因。

作者，《現代漢語詞典》中解釋為“文章或著作的寫作者；藝術作品的創作者”．隨著學科不斷交叉融合，合作作者的數量逐漸增多，合著論文的現象也在逐年增加．Gl?nzel等對1992年的SCI論文進行了研究，發現4534篇論文中，90％以上的都是合著作者．對于合著作者的署名問題，歷來都是頗具爭議的焦點．經典著作《科學社會學》曾寫道：“假設你有一個學生，那么你是否應該在論文中署名呢？如果你不署名，那么有可能使此文得不到充分的認識．如果你署名，它會得到承認，但那樣的話此學生就不會獲得足夠的榮譽．”早在1985年，國際醫學期編輯委員會就頒布了論文中署名作者應該具備的4條標準：①對論文（該項研究）的構思、設計及數據收集、分析和解釋有實質性貢獻；②撰寫論文／參與論文重要內容的修改；③最終版本的確定；④同意負責所有方面的工作，以確保相關問題的正確性和完整性能夠得到適當的調查和解決．并規定，上述4條標準如果缺少了一條，就不能被當作作者列入，但是這些學者應該列入“致謝”中．《中華人民共和國著作權法》第十三條規定：“兩人以上合作創作的作品，著作權由合作作者共同享有．沒有參加創作的人，不能成為合作作者．合作作品可以分割使用的，作者對各自創作的部分可以單獨享有著作權，但行使著作權時不得侵犯合作作品整體的著作權．”我國GB7713—87《科學技術報告、學位論文的編寫格式》中明確規定：“學術論文署名作者只限于那些對于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻以及參加撰寫論文并能對內容負責的人，按其貢獻大小排列名次．”［6］目前，ICMJE的標準已經成為眾多期刊規范作者署名的標準，而且，這4條標準也成為諸多國外學術出版社及醫學期刊制定相關政策的標準，如Nature，Lancet等世界著名的學盡管研究者、期刊社和政府官方部門均對作者的署名問題進行過闡述或規定，但在具體署名時，由于種種利益因素或各種各樣的原因，還是會出現五花八門的情況，甚至有的為此訴諸法律，引起糾紛．實際上，作者的署名不只是體現在對作品的擁有權上，還要承擔作品引起的各種反響，包括正面的和負面的兩種．因而，在科技論文上署名，表示3個方面的意義：①擁有著作權；②科技成果的所有權；③承擔學術、道義和法律責任．我國科技期刊對作者署名隨著學科的分化越來越細，合著作者情況的增多，呈現越來越復雜化的趨勢．其發展的過程也是經歷了幾個階段．

1簡單署名

《中華人民共和國著作權法》和GB／T7713—87《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》等相關法律和國家標準是學術論文作者署名的原則和依據．學術論文署名者只限于那些參與選定研究課題和制定研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻，以及參加論文撰寫并能對內容負責，同時對論文具有答辯能力的人員，并按其貢獻大小排列名次．至于參加部分工作的合作者、按研究計劃分工負責具體小項的工作者、某一項測試的承擔者、接受委托進行分析檢驗和觀察的輔助人員等，均不列入作者；僅僅為研究工作爭取到了資金、提供了技術服務、提供了樣品材料或負責了行政管理的人，雖然對完成論文不可或缺，但這些支持性工作本身不足以使他們成為論文作者．論文作者可以在論文的“致謝”部分對這些人表達謝意［7］．在我國早期的科技期刊中，作者的署名基本遵循著以上這個原則，合著作者也不是太多，署名處于比較簡單化的階段，基本上是所有作者都能享受文章發表所帶來的利益，比如職稱晉升、課題結題及評獎等．由于文章所涉及的利益不是很多，因而沒有更多的糾紛．但隨著我國科技水平的提高，學術交流機制對科技創新的發展具有重要作用，在學術期刊上發表優秀論文，既能夠彰顯作者的努力、能力和影響力，也能夠鼓勵、獎勵和激勵作者積極發表其創新成果［4］．國家對科技創新激勵機制的重視，體現在獎學金評選、職稱評定、名譽獎項（如國家自然科學獎、長江學者、自然科學基金及院士增選等）、學位授予條件．由此可見，科技論文所帶來的利益也越來越多，簡單的署名已不能滿足科研工作者的需要．基于形勢與作者的需求，通訊作者出現了．

2通訊作者

通訊作者（CorrespondingAuthor）最早流行于美國，發表文章時，學生作為第一作者，導師或者老板作為通訊作者，這幾乎已經成為慣例．由于學科的發展和廣泛的合作，論文的作者人數逐漸增多，如生物信息學就有幾百人署名一篇論文的情況．通訊作者就是在這種情況下產生的．其最初的目的是為了讓文章的讀者和作者聯絡通暢，同時，也方便國際國內同行之間的聯系和交流．1996年，鄒承魯院士在《中國科學院院士建議》上發表了一篇題為《評審國內獎勵必須堅持立足國內———論當前評獎中存在的一些問題》的文章，這是我國通訊作者提出的開始．文中指出：“現在的國際習慣，在多作者署名的論文中，第一作者往往是承擔主要實驗工作的作者，在很多情況下，是某一實驗室的研究生．而通訊作者才是主要學術思想的提出者，并是讀者對有關論文提出各種問題時能與之討論和聯系的作者，通常是課題負責人．”［16－17］到了1998年，鄒先生又在光明日報上發表了一篇題為《發表科學論文要遵循國際慣例》的文章，指出：“我國科學要走向世界，更多地把優秀在國際知名的刊物上是絕對必要的．”“通訊作者經常是課題負責人，是學術論文思想的提出者，是真正能對論文全面負責的作者．我國多數刊物目前還沒有采取標明論文通訊作者的國際習慣做法，造成讀者與作者之間進行交流或討論協作時的不便．”直至2003年，最早公開提出標注通訊作者要求的是《醫用生物力學》雜志．到2010年，我國已有60％以上的生物醫學期刊使用通訊作者．通訊作者的含義從字面理解，就是供聯系的作者．百度有一詞條解釋通訊作者是“供讀者聯系的作者，因為一般的文章往往有幾個作者，大家推舉一個作為讀者聯系的人，即為通訊作者．”故而，有人建議“通訊作者”實際上應為“通信作者”．隨著期刊標注通訊作者的常態化，很多職稱評審部門和科研成果審核部門也對通訊作者越來越重視，并且對第一作者和通訊作者持有同等的重要性．如在SCI檢索出報告時，報告上一般以通訊作者的單位為第一單位．另外在考核工作量時，有的單位規定通訊作者等同為第一作者，有的甚至只承認第一作者和通訊作者．這就要求通訊作者的標注要特別慎重及嚴謹．我國科技期刊各期刊社對通訊作者的要求也不盡相同，僅在生物醫學期刊中的標注形式就有13種之多．總結起來，對通訊作者要求必須具備以下條件：①通訊作者既是論文的對外聯系人，又是論文的責任人（或主要責任人），即對論文內容的真實性、數據的可靠性、結論的可信性、是否符合法律規范、學術規范和道德規范等方面負全責（或主要負責）；②在論文投稿、修改直至被接受發表的過程中的一切聯絡工作一般由通訊作者負責；③通訊作者往往指課題的總負責人，承擔課題的經費、設計，文章的書寫和把關．熟諳課題設計，掌握數據資料，能夠全面處理投稿中的一切問題，答復編輯部審稿人意見和全面修改稿件的作者，他要負責與編輯部的一切通信聯系和接受讀者的咨詢等，是“對外的全部責任人”．④通常針對高校和科研機構的研究生和流動科研人員在離開原學校和科研單位后，期刊編輯部能通過通訊作者對稿件進行補充和修改，也便于論文刊登后讀者可以直接與通訊作者聯系．實際上，通訊作者多為課題負責人．⑤在讀碩士或博士期間撰寫的論文，必須由其導師擔任通訊作者．只有符合以上條件的人才有資格成為通訊作者，這樣就避免了通訊作者標注時的一些亂象．

3共同第一作者

共同第一作者是一種特殊的作者署名形式，又稱并列第一作者．它是指2個以上作者對論文做出同等貢獻，其貢獻大小難分高下，故在時注明這些作者對論文貢獻相等，這時視他們為并列第一作者，其英文表達為“jointfirstauthors”或“equalfirstauthors”等．以這一作者類型發表文章，國外期刊并不鮮見［22］．1823年在《柳葉刀》中就有出現，其后多種期刊都有這種作者類型．2002年，我國才出現第一篇共同第一作者的英文論文，直到2005年，共同第一作者才出現在中文論文中，此后一直沿用至今．我國科技期刊使用共同第一作者的時間較晚，但總體發文比例呈現上升態勢．我國期刊首先以并列第一作者形式刊發論文是在2005年《農業生物技術學報》《實驗生物學報》《微生物學通報》《中國神經精神疾病雜志》《湖南師范大學自然科學學報》等幾種期刊上，截至2009年底，共有199篇文章使用共同第一作者的表述，只占刊發總論文數的0．2％［23］．對比我國期刊與國外期刊，以共同第一作者刊發文章，我國起步比國外期刊晚182a．在其他作者類型與國際慣例接軌的同時，該作者形式直至2005年才被小范圍應用，說明這種做法被認可程度不高．尤其一篇13人共同署名第一作者的論文就在網絡上遭到質疑，使國內對這種署名方式仍存在爭議．從尊重科研成果的角度看，設立共同第一作者在于擴大了一篇論文的信息量，避免了多位參與者為了第一作者的身份而將科研成果拆分，各自獨立．一部分學者可能出于這種原因，將科研團隊的系列科研成果整合為1篇論文，課題主要參與者每人冠以“并列第一作者”或者“共同第一作者”，以獲得在高影響力雜志上發表．而很多高影響力雜志也樂于接收此類文章，比如《科學》雜志中“作者同等貢獻”的論文比例就很高，最終導致只要是被SCI收錄的“高分論文”（在高影響因子期刊上發表的論文），共同第一作者也會被單位科研管理部門認可為第一作者［24］．共同第一作者（或并列第一作者）在國外雜志尤其是比較著名的雜志中常見，署名共同第一作者的論文也多是信息覆蓋面廣、擁有不同科研單位的多個作者的論著．從尊重作者的角度看，設立共同第一作者的初衷是好的，對有些論文也是必要的，是對研究主要參與者做出貢獻的肯定。

1引言

近10年來我國CSSCI核心期刊載文量出現了持續下降現象(見圖1).自CSSCI核心期刊產生以來,我國人文社會科學論文大致呈現了兩個發展階段:第一階段是1998－2009年,其特點是載文量總體處于上升態勢,從1998年的67805篇增加到2009年的150069篇,平均每年增長7.49％;第二階段是從2010年至今,載文量持續下降,2019年載文量為119866篇,平均每年下降2.22％.經濟管理類論文發展規律與人文社會科學所有期刊基本相同.經濟管理類論文也分為兩個階段:第一階段是1998－2009年,載文量總體處于上升態勢,從1998年的21607篇增加到2009年的48102篇,平均每年增長7.55％;第二階段是從2010年至今,載文量持續下降,2019年載文量為32397篇,平均每年下降3.88％.在人文社會科學研發經費和研發人員持續增加的情況下,載文量下降是不正常的.根據教育部中國人文社會科學信息網公布的數據,2009年我國人文社會科學研發經費為54.63億元,研究人員為425939人,2018年研發經費為190.54億元,研發人員為764235人,平均年度增長率分別為13.31％和6.02％,均處于高速增長狀態.由于廣大高等院校是人文社會科學研究成果產出的主要力量,在人文社會科學投入不斷增加的情況下,無論是CSSCI期刊論文還是經濟管理類期刊論文均同步下降,這進一步說明其中包含著人為的因素,是一種異常現象.研究學術期刊的信息密度及其測度問題非常重要.所謂學術期刊的信息密度,就是單位版面內期刊學術論文知識和信息量的平均大小.在學術期刊版面相對不變的情況下,載文量下降意味著論文篇幅變長,總體上反映了期刊信息密度的下降.當然對于這個問題的分析只局限于宏觀層面,對于微觀而言,決定單篇論文信息量的完全是其內容,與篇幅長短并沒有太大的關系.在載文量下降背景下,研究期刊的信息密度測度問題具有十分重要的意義:(1)有利于補充完善現有學術期刊信息密度測度指標的不足;(2)分析信息密度指標與其他文獻計量指標之間的關系,豐富學術期刊評價理論;(3)有利于防止人為降低信息密度現象,穩定載文量,促進學術期刊健康發展.學術期刊的信息密度最早是指每個印張的平均論文數量.1994年國家科學技術委員會頒布五大類科技期刊質量要求及評估標準,其中信息密度是指每個印張刊載結構、概念完整的文章數量的多少,規定信息密度在5篇/印張以上才可評為優,低于3篇/印張則列為不合格.這項規定當時對于期刊載文量增加有顯著影響,隨著這項規定逐漸被廢除,一直到2009年前后,這種影響才逐漸消除.當時對信息密度的界定確實存在不少問題.何英、李育琪等通過對版心尺寸進行修正進一步優化了版面信息密度評價指標[1].孫景峰認為學術期刊的信息密度是測定期刊輸出能力和生產率的一個基本依據,是評價期刊有用性的主要指標之一,但每印張論文數量并不科學[2].李曉紅、馮保初指出過分強調信息密度,限制論文篇幅,影響論文完整性,不利于閱讀和引用,對學術風氣也有不良影響[3].趙均認為信息密度不能作為學術期刊評價指標中的定量指標來使用,但是用作定性指標還是非常有意義的[4].王蔚良、陳詠梅認為文章的長短與其學術質量沒有一個必然關系,不同學科和不同體裁的論文篇幅也有差異[5].針對近年來學術期刊出現的載文量下降現象,李睿認為論文的核心在論證,所以應該關注論證質量,而不是刻意增加篇幅[6].許力琴、顧黎等認為載文量減少而頁碼不變,會使期刊的信息密度減少,從而漸漸演變成虛腫的、隱形的“亞健康”狀態,一些期刊通過壓縮載文量、做小分母來增加影響因子是不對的[7].鑒于信息密度存在的問題,方潤生提出了科技期刊有效信息密度的概念,分析了科技期刊有效信息密度、期刊目標、讀者需求之間的關系[8].史春薇、趙杉林等根據我國科技期刊的現狀,介紹了有效信息和無效信息的概念,分析了產生無效信息的原因,主要有中英文摘要過長、推導過程太詳細、專業應知應會的知識介紹過多、科研背景介紹過多、參考文獻過多和圖表加英文標題[9].李世濤認為論文的學術水平高,出版周期短,可讀性強,信息含量就高,編輯的責任感和高素質是擴大信息量的保證[10].曾紹倫、陳于后等研究了信息密度指標與已有期刊評價結果之間的關系,結果表明信息密度指標與期刊影響因子、平均引文數和篇均頁數均呈現負相關關系[11].從現有的研究看,關于信息密度問題的相關研究主要是早年國家提出信息密度考核規定后不久,一些學者開展的相關領域的研究,隨后此類研究逐漸淡出人們的視野.隨著近年來期刊載文量的下降,學術界重新開始關注這個問題.對于單純用每印張論文數量衡量信息密度的作法,學術界總體上持反對態度,認為其不能很好地反映信息密度,其負面效應較大.還有一些學者從廣義有效信息密度的角度進行了一些分析,但缺乏定量研究.總體上在以下方面有待進一步深入:(1)擯棄每印張論文數量作為信息密度指標,卻沒能提出更好地反映信息密度或有效信息密度的指標;(2)在載文量異常下降的背景下,迫切需要引入期刊有效信息密度考核指標,以防止載文量異常下降現象日趨嚴重;(3)如果設計出期刊有效信息密度考核指標,有必要分析其與其他文獻計量指標之間的關系,從而對該指標的適用條件和注意事項作進一步的討論.本文以CSSCI經濟學期刊為例,基于中國知網(CNKI)的引文數據,根據期刊擴散情況、關鍵詞數量和載文量,提出一個新的反映期刊有效信息密度的指標———期刊信息密度因子,然后分析其與其他文獻計量指標的關系,并對其適用條件進行了討論.

2期刊信息密度因子提出的原因及其原理

2.1近年來期刊載文量下降原因及危害分析

期刊載文量持續下降的原因,很大程度是為了提高期刊的影響因子.影響因子的計算公式是用學術期刊過去兩年在統計年度的被引次數除以載文量.由于分母是載文量,因此人們誤認為只要篩選出優秀論文,另外適當降低載文量,就能提高影響因子.這是影響因子操控現象之一,是不道德的.法拉加(FalagasME)和阿萊克西歐(AlexiouVG)系統歸納了影響因子操控的行為,包括學術宣傳、引用干涉、拒絕消極研究、增加綜述論文、喜歡合著者多的論文、拒絕隱藏摘要研究、發表熱門話題論文、喜歡名家論文等等[12].俞立平、宋夏云等基于情報學期刊的研究發現,載文量與影響因子無關[13].劉晨霞、張昕等對涉農類科技期刊的研究發現,對載文量較小或較大的期刊而言,影響因子與載文量正相關,對載文量中等的期刊而言,影響因子與載文量呈負相關,但擬合優度并不高[14].降低載文量是否能提高影響因子,本質上取決于學術期刊是否能夠篩選出優秀論文.如果學術期刊因為載文量的限制剔除的那些論文已經達到了發表要求,那么降低載文量不僅不能提高影響因子,反而有可能降低影響因子.如果人文社會科學研究水平提升很快,期刊稿源非常豐富,那么這種情況出現的概率就非常高.而我國目前即是這種狀況,作為具有一定研究質量的CSSCI核心期刊,其論文錄用率總體偏低.撇開載文量與影響因子的關系不談,人為降低載文量還會帶來其他負面效應:(1)迄今為止,通過載文量操控影響因子的行為主要存在于中國,國外尚未見報道,這極大地影響了我國學術期刊的聲譽;(2)在相同版面下,人為降低載文量犧牲了期刊的知識和信息含量,不利于人文社會科學的健康發展,也是學術期刊缺乏社會責任的體現.對于單篇論文而言,在保證論證完整性的前提下,論文篇幅加長并不能增加信息量,信息密度反而會降低;(3)我國人文社會科學期刊辦刊資源和辦刊能力總體上比較豐富,如果說2009年論文達到高峰時辦刊資源尚顯不足的話,那么經過10年的發展,這個問題也得到了根本改善.人為降低載文量,本質上是對辦刊資源的一種浪費.

2.2簡單用論文篇幅來衡量信息密度的缺陷

傳統采用每印張論文數量衡量期刊信息密度之所以受到學術界反對,主要有以下原因:(1)學術論文的信息量或者知識含量主要是由其內容決定的,論文篇幅雖然某種程度上能反映一定的問題,但畢竟有限;(2)人為限制信息密度的方式大致有以下幾種:一是人為延長論文的長度,降低信息密度;二是將長篇論文分為兩篇,同樣降低信息密度;三是縮小論文長度,表面上能提高信息密度,但可能導致論文論述不夠全面,影響論文質量.不管什么方式,都是強行用形式來影響內容,均不可取;(3)期刊信息密度受學科發展速度影響,此外不同學科期刊的信息密度也存在較大差異,不宜一概而論;(4)用傳統論文篇幅指標衡量信息密度,信息密度并非越大越好,如果精簡過多,導致論文難以看懂,這也影響了信息和知識傳播,本質上還是會降低信息密度;(5)我國學術期刊屬于準公共物品,論文篇幅本質上應由作者和學術共同體決定,作為期刊主管部門,本不應加以干預,除非學術期刊出現市場失靈現象.綜上所述,不宜直接采用載文量、論文平均篇幅、每印張論文數量等簡單指標衡量學術期刊的信息密度.

自古以來，學術研究者給人們留下了兩袖清風、淡泊名利、勵精圖治的良好形象，新中國成立后學術界也呈現了一派百花齊放、百家爭鳴的繁榮景象。但近二十年來，隨著計算機網絡的發展、大數據時代的來臨，人們獲取知識和信息的渠道越來越多、越來越便捷，一些不能堅守學術道德的作者抄襲和剽竊別人學術成果的現象也越來越嚴重。雖然各期刊社均在利用不端學術檢測平臺排查和糾正學術不端行為，但規避不端學術檢測平臺，變著花樣的學術不端行為屢禁不止，嚴重擾亂了風清氣正的學術氛圍。期刊作為學術界的主要陣地，澄凈這一泓清泉的當務之急是分析期刊論文學術不端現象及其危害和產生的原因，研究行之有效的防治期刊學術不端行為的對策。

1期刊論文學術不端現象及其危害

一般來說期刊編輯在工作實踐中能發現一些學術論文不端的現象，如:①正在編校的論文好眼熟，好像在哪里見過;②審稿專家反映某篇論文的主要研究成果已發表;③編輯在處理論文中的問題與作者溝通時，作者支支吾吾不能解答;④作者要求撤稿的理由不充分。對于第①種情況，作者引用了他人或自己已的研究方法、圖、表、數據和文字表述，但未在正文中索引相應的參考文獻，誤導編輯將其文中的研究成果視為本文的成果。對于第②種情況，如果編輯給專家送審的論文核心內容正好是專家研究過的或者非常熟悉的內容，論文中若有學術不端行為，很容易被專家發現并反饋到編輯部。對于第③種情況，當編輯在編校論文的過程中遇到問題時往往會與第一作者聯系，第一作者對論文的貢獻最大，對論文內容應該是了如指掌，不應該存在對論文的疑問解答不了的情況;如果遇到這種情況，那有可能是作者署名順序不當，作者署名的順序不能體現對論文貢獻的大小，這對論文貢獻大的作者來說，有失公平;更有甚者，將對論文作出貢獻最大的作者排除在作者署名之外。對于第④種情況，在論文處理的各個階段都有可能出現論文撤稿的現象，更使編輯為難的是有的論文快要印刷出版了，作者提出要撤稿，一般來說，一篇論文從投稿到出版至少要經歷初篩、初審、外審、主編終審、編輯、三次校對、一次質檢和一次審讀8個環節，至少飽含了收稿編輯、編輯部主任、送外審編輯、審稿專家、主編、三次校對的人員共8人的辛勤勞動;這對于期刊社來說，不管是從情感上，還是從人力物理財力方面都是很大的損失。由于編輯能力的局限性，對于有些學術不端行為還是難以鑒別，例如篡改和偽造數據、買賣和論文、一稿多投、不當基金項目署名等。篡改和偽造數據屬于偽科學范疇，無疑會阻礙科學技術的發展，甚至造成醫療事故或工程事故。買賣和論文的學術水平可能比較高，但擾亂了人才評價機制，誤導將庸才評價為人才，將其放置更高水平的工作崗位，導致其不能勝任工作崗位，工作中經常錯誤百出，從而影響我國的科研和教育事業。一稿多投表現為同一篇大部分核心內容相同的在不同的期刊上，這造成了期刊資源極大的浪費。不當基金項目署名引起了科學基金學術不端，通過數據分析發現近年來科學基金學術不端案件呈現逐步上升的趨勢，給科學基金造成了一定的負面影響。歸納起來期刊論文學術不端行為主要有以下幾種類型:①抄襲、剽竊和侵占他人研究成果;②篡改、偽造數據，提供虛假學術信息;③不當作者署名;④不當作者機構署名;⑤不當基金項目署名;⑥買賣、論文;⑦一稿多投、重復發表。這些現象帶來的學術影響和后果極其惡劣，我們有必要對期刊論文學術不端行為的成因進行深入的分析。

2期刊論文學術不端行為成因分析

下面根據學術不端行為的類型，逐個分析其產生的原因。1)的篇數，的期刊必須是核心期刊或被SCI、EI收錄的期刊是高校學生畢業和科研人員項目結題的考核指標。學業壓力和工作壓力往往使得高校學生和科研工作者沒有足夠的時間和精力撰寫論文，但又想完成這一考核指標。這時，他們首當其沖想到的就是抄襲、剽竊和侵占他人的研究成果;為了掩蓋這種不軌的學術行為，防止不端學術檢測系統的檢測，他們不會將引用的研究成果以參考文獻標注，而是對他人的研究成果進行篡改，變成自己論文中的內容。同行專家在評審論文時發現了學術不端行為，但考慮到作者寫一篇論文不容易，只是給編輯打電話口頭說一說而已，而在審稿意見上委婉地寫一些論文中存在缺陷的問題;如果編輯在處理稿件時不考慮其學術不端的問題，很有可能會發表一篇存在學術不端問題的論文。2)對于那些研究成果還不是很成熟的作者，他們具備一定的撰寫論文的基礎，但運用原始數據和圖表得出的成果不足以達到的水平，或者與作者想得出的結論大相徑庭;在學術道德意識缺失的情況下，他們很可能會篡改、偽造數據、修改圖表，提供虛假學術信息，得出所謂的理想的研究結論。3)引起不當作者署名的原因有多種情況:①作者甲時署乙和丙的名字，考慮的是乙和丙跟自己的關系不錯或者其他方面有求于他們或者希望乙和丙下次時能署上自己的名字;因為作者甲上次時署了乙和丙的名字，乙和丙時為了還人情，也將甲的名字署上;②作者在時署上并未對論文作實質性貢獻的權威學者的名字，希望能提高本人的學術聲譽，并盡快通過期刊社的審稿;③因研究團隊中某一個人畢業、評職稱或項目結題的需要，署名在第1位的并不是真正對論文貢獻最大的;④研究團隊人員給工程項目單位人員論文等等。4)引起不當作者機構署名的原因相對簡單些，一種情況是因為作者工作調動的原因，作者將原來單位的研究成果帶到了新的單位，在時，往往會將新單位作為第1單位署名，原來單位的署名在新單位之后，還有的甚至沒有原來單位的署名;另外一種情況是研究團隊人員給工程項目單位人員論文，勢必也會導致不當作者機構署名的現象。5)為了滿足基金項目結題對的要求，如果基金項目人員在規定的時間內還未發表相關論文，就很有可能將基金項目名稱加入同事即將發表的論文中;而基金項目論文比例又是期刊的評價指標，期刊社也很樂意接受在論文中加基金項目名稱。6)買賣、論文是期刊論文學術不端現象中最卑劣的行為。高校顯眼的墻壁上到處可見買賣、論文的聯系信息。買賣、論文已經變成了一種商業行為，這種不良風氣和行為助長了論文學術不端現象的蔓延，嚴重毀壞了期刊是“學術圣地”的形象，尤其是對還未走出校門的學生留下的這種不良印象，將會使他們將來的學術生涯后患無窮。據了解，目前不僅碩士研究生、博士生畢業需要，對于少數學科成績未達標的本科生畢業的條件居然是要在核心期刊上發表過學術論文。試想想一個本科生在大學期間學習的絕大部分是基礎理論性知識，尚未涉及工程實踐和科研的內容，何況還是一位學業成績不出色的本科生，要求他撰寫一篇能達到發表水平的論文，談何容易，他們不得不花錢找論文機構買論文或者請人。7)一稿多投、重復發表的現象主要是由于期刊周期太長不能滿足作者要求引起的。對于學術期刊來說，一篇論文從投稿到發表一般需要1年左右的時間，最快也至少半年左右;而有些作者一投稿就急于發表，他們不清楚哪個期刊社處理稿件的速度快，抱著哪個期刊社處理稿件的速度快就發哪個期刊的想法，同一篇論文投往了好幾個期刊社;有時會出現同一篇論文同時被幾個期刊社錄用的情況，有的作者會選擇在一個期刊上發表，從其他期刊社撤稿，而有的作者稍作修改，同時發表在了幾個期刊上。綜上所述，期刊論文學術不端行為的主要成因是考核指標的壓力、學術道德意識的缺失、評議專家的態度、研究程度的局限性、人情的影響、權威學者名譽的濫用、急功近利的心態、期刊周期過長。針對這些成因，下面研究與探討期刊論文學術不端行為的防治措施。

3期刊論文學術不端行為的防治

3．1關于客觀因素引起的期刊論文學術不端行為的防治

21世紀，我國工程技術教育進入縱深發展的時期，高等工程技術教育涵蓋各個行業環節及應用標準，我國已經基本形成了?？聘呗?、本科研究生、工程碩士等階段的工程技術教育內容。但根據瑞士洛桑國際管理開發研究院的一份調查，依據“人才市場上是否有足夠多的合格工程師”這一指標及標準，我國高等技術教育的綜合性排名和權威性影響因子始終徘徊不前。高等工程技術教育在新時期面臨著一系列諸如培育人才與市場脫節、培養模式單一落后及實驗實訓方案滯后等問題。對高等工程技術教育現狀、困境和問題進行探析，可以有效提升工程技術的效率、效果和效益。

一、我國高等工程技術教育現狀分析

第一，隨著現代科技的學科交叉、滲透與綜合，現代工程的科學性、社會性、實踐性、創新性和復雜性等特點更加突出?，F代工程是由“研發—開發—設計—制造—運行—管理”等環節組成的工程鏈。需要一大批能夠綜合應用現代科學理論和技術手段、懂管理、會經營的高質量工程技術人才。但學校在人才培養方案制定和實施過程中，培養目標定位不準，不經過科學合理的調查研究，沒有主要服務對象的反饋信息，就把學生的培養計劃確定下來了。在專業設置方面，論證的廣度和深度不足。在課程體系設置和實施中，由于課程教學與工程實施脫節，使學生搞不清為什么要學習這些課程；課堂教學又以灌輸為主，導致學生缺乏興趣。

第二，許多企業自身技術及管理水平較低，沒有能力為工程技術教育提供一定的物質基礎和實習場所。同時，企業對自主創新、人才培養的重視程度較低，影響著我國自主科技成果的產業化，由于我國制造并擁有知識產權的高技術產品數量少，因此在國際市場上的競爭力低。高等學校和科研單位一些有應用前景的科研成果，因為企業對校企合作的興趣不高，并未形成生產力。正因為科研與生產不能緊密結合，使我國的許多科研項目處于閉門造車的境地，的數量可觀，但能指導工程實踐的比例較低。此外，企業在人才使用過程中，有對高等學歷教育期望值過高的傾向，誘導學校教育走上“重學輕術”的道路。

第三，由于市場經濟的沖擊，高等學校人文素養、價值觀教育和職業道德教育方面受到挑戰。成為合格的工程師在許多學生心目中不再是崇高的理想，工程師的社會地位和責任感有所降低。在高等學校教師選拔和聘任中，對教學工作的考核偏軟，造成教師從事教育教學研究和改革的興趣不高，而將精力主要投在科研方面。

第四，我國工程技術教育對職業背景沒有明確要求，初級、中級和高級工程技術教育沒有合理的銜接。在一段時期內，忽視對初級、中級技術人員的培養，職業技術教育在數量上的不足導致技能型人才缺乏，社會人才結構不合理。而德國則重視各層次工程技術教育，當工業需求發生變化時，能夠及時調整培養重心。

第五，由于國家教育投入有限，企業沒有參與教育的主動性，我國工程技術教育在過程性和實踐性方面存在欠缺。此外，學校的實驗多以驗證型為主，綜合性、設計性實驗比例小，有些實驗采用計算機模擬演示，很難激發學生的學習興趣和創新意識。這在一定程度上也制約了地方院校在本地區經濟發展中的作用。