前言：尋找寫作靈感？中文期刊網用心挑選的學術期刊被動型關系稿成因及建議，希望能為您的閱讀和創作帶來靈感，歡迎大家閱讀并分享。
隨著我國經濟的不斷發展，我國的學術研究也進行得如火如荼。為了推進論文審稿的中立性與專業性，實現期刊自身的規范化與公平化，越來越多的期刊引入了專家匿名評審制度。［1］在期刊已經越來越多地使用匿名審稿方式確保文章質量的情況下，憑借人情往來得以刊登的關系稿數量大幅下降。然而，我們還是能發現一些質量不高的論文也被雜志刊登出來，這些文章與同期其他文章相比差距較大，容易引起讀者的疑惑和不滿，并將此類論文統稱為“關系稿”。實際上，關系稿可以根據投稿人是否有促使的主動行為細分為“主動型”關系稿與“被動型”關系稿兩類。“主動型”關系稿是指作者主動聯系與期刊編輯或有關人士，采取某些實質性行動(如語言攻勢、物質引誘等)促使出來。“被動型”關系稿的作者并無上述主動促使的行為，是編輯或者審稿人放寬了稿件質量要求，使一篇質量并未達到期刊標準的論文得以發表，論文作者相當于“被動”得到了這一結果。研究文獻主要針對“主動型”關系稿進行討論，認為現行的科研和學術評價體系不規范、不完善是關系稿產生的主要原因。［2］何玉娟(2017)認為，關系稿論文作者所在單位與期刊編委和審稿人利益關系，有時候單位相關領導因為職稱評定或學生畢業主動與編輯部交涉使得編輯放寬錄用標準。［3］一些研究者還論證了關系稿帶來的負面作用。例如，肖建新(2000)認為，關系稿的大量出現不僅會影響正常出刊程序，犧牲了刊物質量，還使得編輯部成員為利所誘，損害了科學研究的公平性、嚴肅性與科學性，敗壞學術風氣。［4］郭峰和李欣(2017)選取12種中國經濟領域權威期刊在2001年至2012年發表的19000多篇學術論文進行分析，發現期刊編輯部偏愛該期刊隸屬單位研究人員形成的“關系稿”引用率與下載率比其他論文更低。［5］還有一些文獻提出了治理關系稿的對策建議。藍艷華和張楚民(2017)提到處理人情稿和關系稿需要期刊編輯運用人和事分開、對事不對人的溝通原則，堅持編輯的獨立性，責任編輯要有自己的學術判斷和選擇權，不能屈服于威脅。［6］王寶金(2016)認為，一定要先保證稿件質量做好初審，再嚴格外審，即找多名專家提供稿件修改建議提升論文的學術水平和寫作質量，但通過審查的關系稿可以適當優先處理，充分體現人情。［7］綜上所述，以往文獻對關系稿的討論一般集中在“主動型”關系稿上面，認為評價體系的高壓是造成關系稿產生的主要原因，［8］而論文作者是關系稿出現的首要推動者。在這樣的情況下，關系稿作者不可避免地背負學術不端的名聲。然而，現有文獻討論的僅僅是“主動型”這一類關系稿，忽視了對另一類“被動型”關系稿的分析，得到的結論和建議未免有“以偏概全”之嫌。有鑒于此，本文以人大經濟論壇的“吳延兵關系稿”事件為例，分析“被動型”關系稿的形成原因，以期更加完備地討論關系稿這一特有的學術現象，希望能夠對學術論文出版和我國學術良性發展，提供一些制度方面的改革建議。
一、“吳延兵關系稿”事件
(一)事件回顧
《經濟研究》是我國經濟學界的頂尖期刊，刊登的論文基本代表我國經濟學研究的最高水平。2012年4月9日，人大經濟論壇一篇題目為“丑陋的《經濟研究》內部關系稿”的帖子橫空出世，質疑《經濟研究》第三期封面文章《國有企業雙重效率損失研究》的研究思路，例如“沒有任何理論模型，沒有任何計量方法來區分兩種效率，用的應該是行業層面的數據，然后就完了，就得到了我們期待解決的高精尖問題!”、“換一個本科生也可以做這樣的結果，但是本科生能發《經濟研究》么?”。此貼發表之后，吳延兵以及這篇論文瞬間被頂到了風口浪尖，一些相關帖子也不斷涌現，如“吳延兵老師的《國有企業雙重效率損失研究》一文討論”，“《國有企業雙重效率損失研究》一文中的幾個技術問題探討”。還有一些帖子針對的是吳延兵的其他論文，如“關于吳延兵《經濟研究》論文本身的問題及其他———請吳老師不吝賜教”。還有篇貼子稱“發現他的所有文章都跟創新有關，但90%以上都是用外國的計量模型套中國的數據，連個理論模型都懶得寫。”，該貼樓主還找出幾年前中國經濟學教育科研網揭露吳延兵的一篇文章，認為其“完全套用外國模型和數據，而且人家用的是企業級中國數據，他倒好，用的是行業級中國數據，照發《經濟研究》!就是這樣低水平復制的文章，但是人家狂發《經濟研究》、《經濟學季刊》!”。而論文作者吳延兵在2012年4月12日在人大經濟論壇發表題為“不做虧心事，不怕鬼敲門———《國有企業雙重效率損失研究》作者的公開信”進行回應。原因是“鑒于該帖對我及相關者(《經濟研究》、我文章的匿名審稿人、甚至我的導師)造成極大的名譽損害，我在這里發表此帖，以正視聽。”在貼中針對質疑，他回應“簡要地說明我這篇文章的內容及我是如何通過實證檢驗來驗證理論命題的。”吳延兵在回復中表明“論文從投稿到正式發表長達15個月，我手頭有匿名審稿人的審稿意見書、與編輯部的往來郵件。”然而，許多網友對文章水平的看法基本一致，認為“也許不是關系稿，但根據樓主自己的描述，論文質量真的很差”、“贊LZ坦蕩，但同樣質量的文章如果放在別人那里，恐怕也發不了經濟研究達到”，即使是支持吳延兵的網友，也委婉表明“文章本身也許還有很大的改進空間”、“大作拜讀，有一定的啟發。但論文還是有一定的上升空間的”。
(二)事件分析
學界對于關系稿的討論雖然由來已久，但一直是籠統地進行討論，并未把一件實例擺在明面上供大家分析，所以有網友稱這是“學術界關于‘關系稿’的首次公開辯論”。“吳延兵關系稿事件”在網絡上鬧得沸沸揚揚，“一石激起千層浪”。我們認為主要有兩點原因:一是《經濟研究》是經濟學頂級期刊，基本每一篇論文都能夠獲得大量的關注和引用，在上面發表一篇論文能夠給論文作者和所屬機構帶來極大聲譽;二是論文作者吳延兵是中國社會科學院經濟研究所的研究人員，而《經濟研究》恰好是經濟研究所主辦的期刊，難免讓人產生“近水樓臺先得月”的聯想。事件發生初期，網友的討論點基本是圍繞吳延兵這篇論文技術可行性的質疑，接著演變成對于《經濟研究》公平性的問詢，辯論點也從吳延兵論文水平高低到編輯部審稿態度的曖昧。由此可見，一篇文章一旦被打上關系稿的名號，尤其是發表在頂級期刊的論文，這種負面評價帶來的影響是巨大的。從吳延兵反駁貼來看，他不僅對網友提出的諸多疑問作出了一一回應，之后喊話發帖人出來進行實名公開辯論，并覺得“作為一個經濟學人，如果你還良心未泯的話，請你向我、《經濟研究》編輯部、我文章的匿名審稿人和我的導師發表一個公開道歉信。”從回應內容來看，他無疑對自己文章充滿底氣，并不覺得《國有企業雙重效率損失研究》這篇論文有網友所說的諸多缺點，更認為網友認為的“關系稿”一說對他造成了極大的名譽傷害。在吳延兵反駁貼后面的跟帖中，不乏有網友認為吳延兵“行為坦蕩”，也有幾名曾與吳延兵接觸過的學者稱吳延兵的“學術人品值得信賴”，并認為“《經濟研究》是頂級的期刊，任何人都有投稿的權利，不能因為吳延兵在中科院工作就剝奪他的基本權利。”由此看來，吳延兵這篇論文并不是通過人情關系而發表出來的“主動型”關系稿，而應該歸為“被動型”關系稿一類。
(三)后續影響
吳延兵的這篇論文雖然可以被認定為“被動型”關系稿，即論文作者并沒有使用某種手段主動促使，但也對作者后續造成了極大的影響。查閱中國知網論文數據發現，截至本文寫作完成時，吳延兵共在24篇，其中發表在《經濟研究》期刊上的論文有6篇。在“吳延兵關系稿”事件發生前，吳延兵除了在《經濟研究》發表了5篇論文之外，還在其它權威期刊，如《中國社會科學》、《經濟學(季刊)》、《統計研究》、《數量經濟技術經濟研究》等發表了多篇論文。而吳延兵發表于《世界經濟》的論文“中國哪種所有制企業最具有創新性?”雖然是2012年6月刊發，但接收時間應在事件發生前。而之后七年多的時間，吳延兵僅僅發表了4篇論文，分別刊登在《產業經濟研究》、《當代經濟科學》(2篇)以及《經濟研究》上面。在這些后續中，有兩篇論文可以使得我們進一步確定“吳延兵關系稿”事件中的論文屬于“被動型”關系稿。一篇論文是2015年發表在《當代經濟科學》上的論文，題目是《國有企業雙重效率損失再研究》，吳延兵利用新的數據方法驗證之前《經濟研究》論文中提出的假說，再一次“為自己正名”。另一篇論文是2017年發表于《經濟研究》的論文。試想，如果吳延兵是“主動型”關系稿作者，在影響巨大的“吳延兵關系稿”事件發生后，《經濟研究》期刊是不可能再次刊登他的論文的。
二、“被動型”關系稿成因
(一)期刊編輯對特定論文的偏愛
期刊編輯偏愛是指在論文作者沒有主動尋求暗箱操作的情況下，期刊編輯出于對特定論文的偏愛而通過自身權利促使其發表。在匿名審稿制度下，投稿人按照正規流程向編輯部投稿，編輯再將文章分配給不同的審稿人進行評閱，作者與審稿人之間是“雙向匿名”，他們之間的橋梁唯編輯這一中介而已。［9］匿名審稿可以在一定程度上防止學術的人情關系，然而審稿“小黑箱”只是針對作者與審稿人而言，對于編輯這一中介卻是透明的。在與審稿人的互動中，經驗豐富的編輯已經可以大致掌握每名審稿人的特點，哪名審稿人偏愛哪種類型的稿件、哪種論文更容易在哪類審稿人手中過審，編輯心中都相對有數。編輯作為作者與審稿人之間的“中轉站”，如果偏愛某篇論文，即使其水準差一點，也可以通過“看人下菜碟”式的審稿分配方式幫助其過審，形成了論文作者不知情的“被動型”關系稿。表面上看來，“被動型”關系稿對編輯而言并無任何好處，是編輯偏愛某篇論文而產生的純粹“利他”行為，增加的只是投稿作者的福利。實際上，這篇文章可能引用了編輯之前的論文，或者與編輯自己的一些觀點不謀而合，編輯在瀏覽論文時會產生一種“知己”之感，因此編輯傾向于讓這篇水準差一點的，相當于在一定程度上擴大自身的學術影響力。此外，編輯對某篇論文的偏愛更有可能是來源于對論文作者的偏愛，即“愛屋及烏”。編輯可能與投稿作者有比較密切的關系，當作者是編輯的熟人、朋友、師生或者同事時，編輯會傾向于為其挑選幾位審稿較為寬松的專家，而一般作者的論文則被隨機分配，遇到“鐵面無私”的審稿人的幾率相對大很多。
(二)編輯對學術權威的盲目信任
對學術權威的盲目信任也是“被動型”關系稿出現的原因之一。編輯在收到權威專家的投稿后，可能會不由自主地將這篇文章“高看一等”。在“吳延兵關系稿事件”中，這篇被網友們質疑質量不高的論文得以在《經濟研究》期刊上發表，除了吳延兵是中國社會科學院經濟研究所研究人員外，一個重要的原因是吳延兵是一位學術權威，在國內頂級期刊發表過多篇學術論文。雖然“國有企業雙重效率損失研究”是一篇被廣大網友質疑為“關系稿”的論文，就算審稿人在評審過程中對這篇文章提出過許多建議或者不是太好的評價，編輯或許會認為審稿人在該領域的建樹還不如論文作者，仍然愿意給其機會讓其修改完善，最后的結果是這篇論文仍然作為《經濟研究》的封面文章刊出。在目前的學術評價體系中，一名學者的聲譽與學術影響力與其的質量與數量掛鉤。［10］如果一位學者在高影響因子的期刊上發表了許多論文，毫無疑問，這位學者就是他所在研究領域的權威。但是，這并不能說明學術權威每一篇論文的含金量都十足。更重要的是，學術權威有時候并不能準確認識到自己論文的優劣，一些學術權威自我感覺良好的論文，實際上卻有失水準。由于編輯對學術權威的盲目信任，形成了“學術權威論文水平一定高”的思維慣性，從而導致“被動型”關系稿的出現。
(三)審稿人激勵不足
一篇論文的發表，除了論文作者和編輯的努力之外，審稿人也扮演了重要角色。在接到期刊編輯發來的論文評審要求后，審稿人需要付出大量時間與精力來評判這篇文章并提出合適而中肯的修改意見，［11］像“守門員”一樣保證的質量。然而，審稿人得到的審稿費完全不能匹配其付出的勞動，有時候甚至是免費審稿。而且，一篇后，作者會對一些專家或助手“指名道姓”地感謝，但審稿人卻是被“匿名”感謝。無論是金錢還是聲譽方面，審稿人面臨的激勵都存在嚴重不足。因此，在匿名審稿回報低廉的大環境下，由于審稿工作擠占學術研究和閑暇的時間，越來越多的專家學者不愿意付出太多的時間進行審稿。即使有時候不得不審稿，也缺乏認真審稿的動力，對論文評審的用心程度也會下降。這不僅會導致審稿時限延長，影響學術研究的進步與期刊的發展，也會使得一些質量不高的論文在審稿人“隨便看看”的情形下得以僥幸過關，“被動型”關系稿隨之產生。
三、治理建議
(一)實行編輯輪換制
編輯輪換制，是指將期刊的編輯定期進行輪換，以更多編輯的短期工作來代替少數編輯的長期工作。“被動型”關系稿的一個來源是編輯長期工作積累的學術關系網絡。當一名編輯為某一本期刊長期進行編輯工作時，他就容易了解審稿專家的偏好，可以輕車熟路地把一些有親密關系的作者的論文交給特定的專家進行評審。這種編輯權力的濫用，使得一些文章在作者本人不知情的情況下成為了“被動型”關系稿。實施輪換制之后，由于期刊編輯不能持續地為某一本期刊工作，編輯這一中介群體無法獲得審稿人的充分信息，就沒辦法形成信息“壟斷”，［12］依據編輯自身權力而產生的“被動型”關系稿就能大為減少。此外，由于需要一定時間，要經過投稿、評審、修改等諸多步驟。如果一名編輯不能保證自己一直在崗，那么論文作者主動和編輯套關系以謀求文章發表的可能性就會大大降低。
(二)加強編輯職業素質
隨著學科體系的不斷細化，期刊編輯的知識信息如果不及時更新換代則不足以應對新的學科需要，［13］因此編輯應以公平化的眼光來看待投稿論文，在論文評審時摘下“有色眼鏡”，不能對專家文章“青眼有加”，也不能對普通學者的論文不屑一顧。“以文評人”有助于正確認識學者學術水平，“以人評文”則會導致低水平論文的泛濫。編輯作為作者與讀者之間的紐帶，要將論文的專業性科學性作為工作出發點，不斷提高自身的職業素質，站在刊物發展的角度進行工作，相信能夠減少“被動型”關系稿，幫助好的研究成果面世，更大程度地促進學術事業發展。
(三)提高審稿人激勵
雖然一些研究表明，審稿人愿意不計回報地評閱論文，原因是審稿人希望保證期刊的權威性，從而能夠保護以前在期刊上的審稿人自身的聲譽［14］。但這是審稿人的內在動機，雖然一篇優秀論文的發表能夠讓審稿人感到“與有榮焉”，但我們認為物質與榮譽方面的激勵同樣重要。如果外在激勵不足，就會在一定程度上抵消其內在動機，審稿人就不會認真履行“守門員”的角色，“被動型”關系稿就會大量出現。因此，如何“把審稿人的激勵做對”也很重要。要強調的是，物資方面的激勵有時候不一定能產生很好的效果，這是因為獎勵金額通常都比較少，審稿人經常會覺得完全不能彌補投入的時間和精力。對科研人員來說，從事學術研究的激勵很大程度上來源于晉升激勵，如果將論文的評審工作納入到學術評價體系當中，將其作為職稱晉升的衡量指標之一，能夠有效激勵審稿人把好學術質量關，有助于“被動型”關系稿的減少。