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“參考文獻是學術論文的重要組成部分,正確地引用注釋和參考文獻能體現論著的科學性和嚴謹性,反映論著的起點和背景、深度和廣度,同時反映了作者承認和尊重他人研究成果及著作權的科學態度和學術品質。”[1]這是對參考文獻存在價值和做好參考文獻質量把關工作重要性的高度概括。《出版管理條例》第二十八條明確規定:“出版物的規格、開本、版式、裝幀、校對等必須符合國家標準和規范要求,保證出版物的質量。”[2]這就從法律層面對出版物質量把關工作提出了明確要求。由國家質量監督檢驗檢疫總局和國家標準化管理委員會的《信息與文獻參考文獻著錄規則》(GB/T7714—2015)(下文簡稱“2015國標”)于2015年12月1日正式實施,同時宣布“本標準所代替標準的歷次版本情況為——GB/T7714—1987、GB/T7714—2005”[3]??梢?,“2015國標”是目前我國參考文獻著錄規范的最新國家標準,著者與編校人員在做參考文獻著錄工作時應當遵循這個標準。筆者在做《大學教育》這份學術期刊的編校工作中發現不少論文來稿(其中包括正文質量高的論文)的參考文獻存在或多或少著錄項有誤的現象,其著錄格式不規范不統一的情況更是比較常見,如果編校時不一一核對與校正就難免將不規范、錯漏問題遺留在出版成品中。這就需要花時間來做好這個質量把關工作,有時需要的時間還不算少。核心期刊的稿件應該沒有或者極少參考文獻著錄格式不規范不統一和著錄項有誤的情況吧?其編輯老師是如何有效做好這項工作的呢?為了解答上述疑問,筆者找數種已經出版的核心期刊來認真核對,發現也存在參考文獻著錄格式不規范不統一與著錄項有誤的現象。于是,筆者決定選擇編輯出版類核心期刊來探討學術論文參考文獻編校質量問題,畢竟這類期刊是宣傳貫徹編輯出版工作標準與規范的排頭兵和重要力量,而且負有引導作者正確執行編輯出版工作標準與規范的責任[4]。
1.研究樣本的選擇與編校質量檢查分析辦法
筆者選擇北京大學2014年版12種編輯出版類核心期刊中除了《讀書》之外(《讀書》是思想文化評論刊物,極少列參考文獻,與本文研究主題關聯不大)的《編輯學報》《編輯學刊》《編輯之友》《出版發行研究》《出版廣角》《出版科學》《科技與出版》《現代出版》《中國編輯》《中國出版》《中國科技期刊研究》共11種期刊作為研究對象,每種期刊分別從2018年第1期、第2期不同欄目中隨機抽取3篇論文,總共66篇論文708條參考文獻(同一文獻表中的多條相同文獻只算作1條,下同)。筆者對照“2015國標”有關規范要求,利用中國知網、萬方、維普等數據庫,通過百度學術、當當網、京東商城、亞馬遜、孔夫子舊書網、360搜索引擎等途徑搜索相關資源(盡量找到所引文獻的原作原貌PDF版或封面、版權頁照片)來判斷這些參考文獻的著錄格式是否規范、著錄項是否正確,然后對這些文獻調查結果進行統計,并結合自己的編校工作經歷與相關學習研究來加以分析探討。
2.“2015國標”視域下研究樣本的參考文獻編校質量檢查結果統計
“2015國標”頒布實施以來,學術界、出版業界對其可行性與優缺點進行了探討,與此同時,不少學術期刊在編校工作中仍然沿用舊標準或其他相關標準甚至無視標準規范的存在,這就導致學術期刊普遍存在文后參考文獻多種著錄格式并存的現象,甚至同一種期刊也有不同的著錄格式。應該說,保證參考文獻著錄項準確無誤是參考文獻編校工作的底線要求,而且只要抱著懷疑的態度并認真細致地核對所引文獻的原貌即可避免大部分著錄項錯誤。從表2統計結果來看,部分刊物在提高參考文獻著錄項準確性方面仍然需要更加重視。比如此次研究樣本里有個文獻表總共是13條文獻,其中存在著錄項有誤的文獻就有7條(包含4處題名錯誤和3處期刊頁碼錯誤)。另一個文獻表漏列了2條參考文獻(內文里有相應的注碼,文獻表的文獻序號因為漏列了這2條文獻而缺乏連貫性)。核心期刊的稿件質量普遍很高,其出版單位將編輯力量集中于組約優質稿件上,這是非常值得稱贊與學習的。從本文的研究角度來看,核心期刊如能在現有基礎上進一步提升參考文獻編校質量就更能在學術界與出版業界發揮引領作用了,而且做好這項工作既有利于科學文化成果的分享與傳播,同時也是規范開展編輯出版工作的要求,因此探討提高學術期刊參考文獻編校質量的問題具有重要意義。
3.“2015國標”視域下研究樣本的參考文獻編校質量檢查結果分析與探討
3.1關于參考文獻表名稱、文獻序號的著錄問題
此次研究樣本的文獻表名大多數稱為“參考文獻”,少數稱為“注釋”,也有既列“注釋”又列“參考文獻”的,還有將解釋說明文字列在“參考文獻”表里的。所使用的文獻序號以方括號居多,也有使用圈碼的。筆者認為可以參考《中國學術期刊(光盤版)檢索與評價數據規范:CAJ-CDB/T1-2006》14.8“參考文獻與注釋的區別和關系”[5]和“2015國標”3.10、3.11和7.1的有關說明來對注釋與參考文獻進行合理分工與規范。此次研究樣本(比如《現代出版》)中的注釋說明文字可列在文末以“注釋”之名冠之,其序號可將①、②、③改為(1)、(2)、(3),而那些屬于寫作論文時閱讀過或引用的信息資源則可列在文末以“參考文獻”冠之,其序號則用方括號[1]、[2]、[3]。
3.2關于多次引用同一文獻的著錄格式問題
此次研究樣本有多個文獻表存在多次引用同一文獻的著錄格式與“2015國標”10.1.3的說明不符的情況。比如有篇文章里的文獻注碼和文后參考文獻序號都是按照順序逐一標注,其文獻表里是這樣處理多次引用同一文獻這個問題的:
3.3關于責任者著錄問題
“2015國標”明確指出,主要責任者包括著者、編者、學位論文撰寫者、專利申請者或專利權人、報告撰寫者、標準提出者、析出文獻的著者等。如果對著錄格式不規范的次數進行逐一累計(下同),那么此次研究樣本中,有明確責任者卻沒有著錄的就有5處,責任者著錄不全的有12處,責任者著錄有誤6處,西文著者只大寫其姓首字母的有11處,與“2015國標”其他相關著錄格式要求不相符的有20處?,F就其中的幾個主要表現做如下探討。
3.3.1責任者標注不全
根據“2015國標”8.1.2,如果采用順序編碼制,著作方式相同的責任者“超過3個時,著錄前3個責任者,其后加‘,等’或與之相應的詞”。研究樣本中,有6條參考文獻有多個作者但只著錄第一作者或者第一、第二作者或者漏著錄“,等”。比如:王福軍,等.互聯網背景下科技期刊的媒體融合路徑[J].編輯學報,2016,28(1):12.《編輯學報》和其他一些學術期刊可能是為了節約版面,遇到有2個或者2個以上作者的文章,其頁眉只列第一作者并加“等”字。比如上面這個例子,《編輯學報》刊登這篇文章時其頁眉寫的是“王福軍等:互聯網背景下科技期刊的媒體融合路徑”,著者在列參考文獻以及編校人員在核對參考文獻著錄項時一看到頁眉的作者只列第一作者并加“等”字,就需要以文章題目下方的作者署名信息為準,比如此條文獻有4位作者,需要將其作者“王福軍,等”改為“王福軍,冷懷明,郭建秀,等”。關于譯者等其他責任者著錄問題,研究樣本中存在著錄不全、不著錄譯者或者譯者著錄位置與“2015國標”要求不符的情況。根據“2015國標”4.1.1,譯者等其他責任者在參考文獻著錄時屬于任選項目。筆者認為,不少優秀作品尤其是經典名著往往有不同的譯者,譯者不同即為不同版本,著錄譯者可以明確顯示其版本。如果著錄譯者信息,應根據“2015國標”8.1.2的說明和4.1.2的著錄格式來處理。
3.3.2歐美著者姓名著錄格式不統一
根據“2015國標”“用西文或漢語拼音字母書寫的著者的姓名,其姓全大寫,其名縮寫首字母”的表述和8.1提供的示例,歐美著者的姓需要大寫全部字母。在實際工作中我們不難發現,許多歐美著作的著者信息都不是按照“其姓全大寫,其名縮寫首字母”的格式來著錄的。按照“2015國標”5“著錄信息源”的說明即“專著、論文集、學位論文、報告、專利文獻等可依據題名頁、版權頁、封面等主要信息源著錄各個著錄項目;專著、論文集中析出的篇章與報刊上的文章依據參考文獻本身著錄析出文獻的信息”,應當根據所引文獻的原貌來著錄歐美著者的姓與名,而不必非得“其姓全大寫,其名縮寫首字母”。不知這樣理解對不對。如果這樣理解是對的,在判斷研究樣本的歐美著者姓名著錄格式是否規范以及在做學術期刊稿件的歐美著者姓名著錄格式規范工作時,我們就不能不核對所引文獻的著者著錄信息就簡單地將其姓的所有字母改為大寫。
3.3.3著錄了作者的國籍、朝代
此次研究發現有份期刊的參考文獻普遍著錄作者國籍,這與“2015國標”的要求不同,“2015國標”提倡不著錄作者國籍。段明蓮、陳浩元認為參考文獻不標注作者的國籍或朝代名是參考文獻著錄國家標準所倡導的[6],黃城煙等人也認為標注國籍或朝代沒有多大實際意義,宜遵循簡明與實用的原則,但如果統一標注不應算錯[7]。
3.4關于題名著錄問題
題名包括書名、刊名、報紙名、專利題名、報告名、標準名、學位論文名、檔案名、輿圖名、析出的文獻名等。在此次研究樣本中,題名或其他題名存在文字錯漏的有18處,漏標副書名、副標題的有4處。這些錯漏,只要認真核對所引文獻原文,基本上都可以消除。比如:在同一個文獻表中有2條文獻出自同一本期刊同一作者同一研究成果的前后兩部分,其題名分別是《成果述評:我國國民閱讀研究現狀述評(上)》和《成果述評:我國國民閱讀研究現狀述評(下)》。如果不核對原文就會覺得應該沒什么問題,核對后才發現后半部分的題名應該是《方法、問題與對策:我國國民閱讀研究現狀述評(下)》。此外,根據“2015國標”著錄格式要求,其他題名信息需要完整而準確地列出來并將其前面的破折號改為冒號。據筆者統計,此次研究樣本共有5處漏標副標題,73處沒有將副標題前的破折號改為冒號。筆者在編校工作中也發現,在包含題名和帶有破折號的副題名的所引文獻中,如果題名之后是冒號或者問號的,在著錄參考文獻時,其他題名信息中的破折號改為“:”后會感覺有點怪,不知應當如何處理比較合適。
3.5關于析出文獻著錄問題
這類問題主要有2個:一是專著中的析出文獻,其版本著錄位置不符合“2015國標”,按照“2015國標”規范要求,版本的位置應在文獻類型標識/文獻載體標識之后。二是連續出版物中的析出文獻,期刊期數著錄有的錯誤,有的不規范(主要是個位數的期數多加“0”)。此次研究樣本中,存在誤將出版月份當作期刊期數的情況。如“電腦迷,2012(3)”的期數應為“6”,《電腦迷》是半月刊,所引論文出自2012年3月出版的第6期。通過中國知網搜索,頁面里顯示的“發表時間”有時不能準確反映期刊期數,需要點擊相關頁面查看這篇文章所在期刊年期數,最好下載全文來核對,這樣最可靠。此次研究樣本中,刊名錯漏有4處,高校學報漏標版別3處。比如刊名“技術學院”應為“職業技術學院”,“學報編輯從論”應為“學報編輯論叢”,“廣播大學”應為“廣播電視大學”,有條文獻引用的期刊應該是《新疆新聞出版》而不是《出版廣角》,另1條文獻引用的期刊是“出版發行研究”卻誤作“數字出版”。有不同版別的高校學報應注明版別。
3.6關于出版項著錄問題
出版項包括出版地、出版者、出版年,是參考文獻著錄的必備項目。此次研究樣本中,有2個文獻表的十幾條專著文獻條目沒有著錄出版地,出版年著錄錯誤也有數次。專著出版時間只需標注出版年,不用具體到月份,出版年標注不應與期刊期數相混淆。比如“北京:商務印書館,2009(9)”中的(9)就是多余的,應該將其刪掉。
3.7關于書刊頁碼和報紙版次著錄問題
書刊頁碼著錄問題主要有2個方面。一是指頁碼著錄錯誤。此次研究樣本中,存在亂標頁碼和轉頁頁碼沒有著錄的情況。筆者在核對參考文獻時發現百度學術和一些學術期刊往往不著錄轉頁頁碼,估計這些同行對“起訖頁”中“訖頁”的理解與以下看法相同:所引內容(引文文獻)在轉頁上才需要著錄轉頁頁碼,閱讀型文獻(比如有篇文章其所在頁碼為第237-239頁再加第256頁的半頁)只需著錄其起始頁(237)或起訖頁(237-239)[8]。筆者在學術期刊編校工作中發現知網是標注轉頁頁碼的,比如將上述例子的頁碼標注為“237-239+256”。轉頁的內容可能是正文的末尾、參考文獻或者英文摘要,也可能是這三者的任意組合,無論是哪種內容都屬于該論文不可分割的一部分,而且商務印書館2016年出版的第7版《現代漢語詞典》對“起訖”的解釋是“起止”,因此筆者在編校工作中傾向于采納知網的上述做法。二是指頁碼標注方式與“2015國標”8.8.2規定不符。此次研究樣本中,普遍存在沒有區分引文參考文獻和閱讀型參考文獻,其所標注的不是所引內容所在頁碼的情況。引文參考文獻著錄引用信息所在頁碼,有利于快速準確地找到所引信息的原文,這樣既能體現治學研究的嚴謹性,也能為與所引信息有關的后續研究提供追本溯源的便利條件,豐富研究資源。報紙版次是“2015國標”明確必須著錄的項目,此次研究樣本中,沒有著錄報紙版次的共有10處。在實際工作中我們不難發現,有些報紙版次帶有字母,如《第一財經日報》2017年8月4日第A01版,有些報紙版次不帶字母。“2015國標”A9所提供的示例,其報紙版次著錄采用的是第二種形式。為了更好地理解“2015國標”報紙版次著錄格式,筆者在網上搜索示例中的前2個,沒能找到這2篇文獻的電子版原文,于是到中國知網上查看《中國青年報》的版次著錄形式,比如第1版,該報原貌版印的是“1”,中國知網著錄的是“001”。如果核對參考文獻時編校人員不找到原文來查看,而只是按照中國知網的著錄格式來著錄就與報紙原貌不符。有些報紙會將同一期報紙分作A、B、C等多疊,每疊單獨排序,比如《南國早報》,作者在報紙版次著錄、編校人員在核對時,按照報紙版次著錄原貌來著錄才準確。
3.8關于電子資源更新、修改日期及引用日期著錄問題
此次研究樣本有將近20條文獻的電子資源所著錄日期放在文獻條目的末尾,這是不規范的,應當按照“2015國標”4.6.2的著錄格式放在文獻類型標識/文獻載體標識與獲取和訪問路徑之間。有個文獻表里的10條電子資源既沒有著錄更新或修改日期也沒有著錄引用日期,也許作者、編校人員認為所引文獻的網址里已包含有日期,不必重復標注。筆者在核對《大學教育》所刊發論文的電子資源以及在此次研究中都發現有不少電子資源無法找到其更新或修改日期,因而無法著錄。關于更新或修改日期是否必備項目,“2015國標”起草人之一、《編輯學報》主編陳浩元在其與馮秀蘭合著的〈對《GB/T7714—2015〈信息與文獻參考文獻著錄規則〉標準解析》中幾個問題的辨析〉一文中認為:“需要說明的是,從新標準給出的多個示例表明,對于電子資源,‘(更新或修改日期)’不是必備的著錄要素,而是有則必備,如果無法確認,也可以不標注)。”[9]張宏等人認為著錄電子資源的更新或修改日期可以讓人了解所引文獻有多新、是不是最新版本,在新媒體時代很有必要,并提供了獲取網頁上沒有顯示所引文獻修改或更正日期的操作方法[10]。
3.9關于網址著錄問題在實際工作中,編校人員在核對學術論文
參考文獻所著錄網址時,往往發現網址無法正常打開,這給編輯出版質量把關工作帶來困難。“2015國標”為解決這個問題指明了方向,即在參考文獻中著錄數字對象唯一標識符(DOI)。張宏等人認為:“無論電子資源的獲取或訪問路徑如何變化,DOI是永久不變的,它是電子資源的唯一身份標識。通過DOI,即可獲得該電子資源的摘要、關鍵詞等相關信息,甚至全文。所以新標準(即“2015國標”——筆者注)規定,專著、專著中的析出文獻、連續出版物、連續出版物中的析出文獻、專利文獻等的電子資源除了必須標注獲取和訪問路徑外,DOI也必不可少,這就減少了電子文獻訪問路徑變化或不存在的幾率,同時提高了檢索效率。”[10]此次研究樣本中,標注了DOI的期刊有《編輯學報》《編輯之友》《出版發行研究》《出版廣角》《出版科學》《科技與出版》《中國科技期刊研究》,這些期刊的做法值得大為推廣。總之,從本次研究樣本來看,《編輯學報》《中國科技期刊研究》等期刊參考文獻著錄的格式規范程度與內容準確率都很高。
4.學術期刊提升參考文獻編校質量的思考
4.1增強學術期刊參考文獻著錄規范意識,學習掌握與靈活運用相關編校輔助工具
規范著錄參考文獻是確保學術期刊出版質量的一項基本要求。學術期刊編校人員應該認真學習、熟練掌握、嚴格執行國家最新相關標準,不斷總結經驗,善于吸取同行的先進理念和工作經驗,不斷提升自己對這項工作的把關效率與把關能力。工欲善其事必先利其器,技術進步一直是解放生產力、推動創新實現的重要力量,在期刊出版行業中也不例外。出版界與科技界共同開發完善了一些參考文獻編校輔助軟件,學術期刊出版同行對EndNote、NoteFirst、NoteEx⁃press等進行了一些實踐性探索[11-14],給同行很多有益的啟發與引導,編校工作人員要善于學習,與時俱進,勇于實踐,敢于創新,成為能有效運用先進技術來優化本職工作的行家里手。
4.2從源頭上抓好參考文獻的質量
學術期刊應該在征稿啟事、投稿指南中要求作者按最新國標正確、規范著錄參考文獻,并提供示例。這樣做的目的是從作者創作源頭把好質量關,也是有效的質量保障措施。為了學習同行的先進經驗,筆者逐一在中國知網出版事業類核心期刊(除《讀書》雜志)的檢索網頁上分別用“征稿”“投稿”等主題詞來搜索其征稿啟事、投稿指南或投稿須知,還找到這些期刊官網上的投稿要求(有的期刊沒找到官網,有的官網上沒顯示投稿指南或投稿須知),發現部分編輯部不是很重視充分發揮征稿啟事、投稿指南在引導作者運用最新國標來規范著錄參考文獻方面的作用。筆者2018年10月5日搜索中國知網相關網頁時,在投稿指南、投稿須知里注明參考文獻著錄要參照相關國標的有《出版發行研究》(“參考文獻的標注范式按國家標準GB/T7714—2005《文后參考文獻著錄規則》執行”[15])、《出版科學》(“請按照國家有關標準GB7714—2005)”[16],)、《中國編輯》[參考文獻的“具體格式請參照《信息與文獻參考文獻著錄規則》(GB/T7714—2015)執行”[17]]。筆者的上述考察結果與侯集體的相關研究成果基本一致[18]。與此同時,在檢索參考文獻有關研究論文時,筆者發現《編輯學報》《中國科技期刊研究》等期刊多次在其刊物上刊登該刊的參考文獻著錄格式要求,也發表了不少有分量的相關研究成果,這應該是其參考文獻編校質量高的一個重要原因。有研究者建議,為了提高參考文獻質量把關工作效率,在征稿啟事或投稿須知里注明,提交原稿的同時附上所著錄的參考文獻原作(期刊所引論文首頁或書籍版權頁)的復印件或者其超鏈接[19-20],實踐證明這樣既有利于提高學術論文的規范性與研究性,也有利于編輯判斷其科學性與創新性以及快速有效地核對所引信息,從而大幅提高參考文獻編校質量。
4.3提高審稿與編校稿件的能力與水平
一方面,在審稿時要注意審核參考文獻。審稿時要按照“2015國標”的要求對稿件參考文獻的著錄情況進行審核,提出修改要求并引導作者做好規范工作,使其格式符合規范、內容正確。編輯在和作者溝通時要耐心、細致、誠懇,讓作者既知其然又知其所以然,增強參考文獻著錄的規范意識與能力。另一方面,編校時要注意審校參考文獻。編校時要嚴格按照“2015國標”將稿件參考文獻中的錯漏之處進行認真細致的修正。要盡量找到所引文獻的原作來核對有關事項,有時還需要與原作的出版單位了解有關情況,以確保其準確無誤?,F以筆者工作實例來說明。有篇論文原稿的參考文獻中有這樣一條文獻:“郭沛、甄紅軍、張玉華:《地方行業特色型高校開放辦學的路徑選擇》[J].中國高等教育.2014年第13/14期.”。編校時,筆者除了將其著錄格式進行規范,還核查相關文獻信息。首先在所引期刊期數方面,中國知網和百度學術都認為此文出自《中國高等教育》2014年Z2期,而維普網則認為此文出自2014年第13期。為什么會出現這樣的差異?為了了解其究竟,筆者致電《中國高等教育》編輯部,聯系到該刊編輯部負責人后獲知,正確的標注應該是第13、14期,這是暑假出版的合刊即正刊而不是增刊。中國知網此處將合刊標注為增刊的做法是欠妥的。另外一個例子也能說明這一點。有篇論文原稿有這樣一條參考文獻:“薛思清.新時期計算機專業離散數學教學模式與內容研究[J].高等教育,2015(12):68-69.”其著錄格式是規范的,但其所標注的刊名、頁碼、期數有誤。筆者核查時輸入此條文獻的篇名,百度學術顯示出自《亞太教育》2015年第36期第72頁,中國知網顯示出自《亞太教育》2015年第36期第72+69頁。下載全文后發現,中國知網的信息是準確的,但從所下載的論文頁眉看到“高等教育2015.12”的標示,沒有標示刊名和期數。這就很容易被認為是出自《高等教育》2015年第12期,實際上是出自《亞太教育》(旬刊)2015年12月出版的第36期《高等教育》欄目??梢姡诳钦撐臅r最好在每篇論文的首頁頁眉上正確顯示刊名和期數,而不是顯示欄目名和出版時間?!吨袊萍计诳芯俊吩陧撁己晚撃_放置讀者閱讀(有作者姓名、篇名、起訖頁碼)、研究者引用論文(有刊名、年卷次期數、論文起訖頁碼)和作者投稿(有官網網址)時關心與使用的有關該刊的重要信息(見圖3、圖4、圖5),《出版科學》也在論文首頁頁腳處注明了刊登該文的刊名、卷次、期數和起訖頁碼(見圖6)。這樣做為論文使用者能提供方便,值得期刊界參考。
4.4充分發揮質檢工作在提升學術期刊參考
文獻著錄編校質量中的積極導向作用質量檢查是獎優罰劣的有效手段。假如沒有相關質量檢查和受眾的監督,哪怕經常強調要重視抓好編校質量但其效果不理想的可能性會很大,畢竟做好編校質量工作需要持之以恒、精益求精的工匠精神,光靠從業者的自律性是遠遠不夠的,還需要科學的質量保障體系,而質量檢查就是這個體系中的重要環節。因此,學術期刊出版單位要充分發揮由本單位或管理部門或行業協會組織的期刊質檢工作在提升期刊編校質量上的積極導向作用,將參考文獻編校質量納入質檢范疇,并將質檢結果作為考核編校人員工作業績的重要指標,以增強編校人員的規范意識和把關能力,促進學術期刊質量的有效提升。
5.結語
參考文獻是學術論文的重要組成部分,學術期刊參考文獻編校質量影響著學術期刊質量和科學文化的健康發展。學術期刊編校人員是其所辦期刊參考文獻編校質量的重要把關人,要帶頭認真學習、熟練掌握、嚴格執行國家相關最新標準規范,重視加強新技術新方法的學習探索與有效運用,發揚工匠精神,以高度的責任感、豐富的學識、良好的專業能力去做好本職工作,在不斷為社會提供合格、優質學術期刊的工作實踐中實現自身的人生價值。