科技部管理范例

摘要:

科技活動中的失信行為,嚴重影響科技事業進步,阻礙社會信用發展。在交通行業科技活動中,也存在一些失信行為,不但給國家造成較大的損失,而且影響社會經濟發展,急需采取有效措施進行預防。通過梳理我國科技信用以及交通行業科技信用管理制度建設現狀,分析交通行業科技活動中的失信行為及其原因,從完善制度、建立共享機制、提高失信成本等方面對交通行業科技信用管理問題提出了幾點意見和建議,以期促進交通行業科技信用管理建設,有效預防失信行為的發生,進一步推進交通行業科技活動規范、良性發展。

關鍵詞:

交通行業；科技信用；科技活動；失信行為

隨著交通行業科技事業的蓬勃發展,科技資源在科技界的競爭越來越激烈?？萍脊ぷ髡邽樽分饘W術榮譽及相關利益,部分科技工作者違規獲取科技資源,引發了科技活動中的失信行為,嚴重地浪費國家有限的公共資源,偏離科技活動實施的目標,違背了科技創新驅動發展的國家戰略。因此,交通行業科技信用管理問題及對策的研究,具有十分重要的意義。

1相關概念解析

1.1科技信用

移動互聯、大數據、云計算、人工智能等一系列前沿技術與商業銀行的業務創新深度融合，為客戶提供了“適時而在”甚至“無時不在”的金融服務，信息科技已全面融入銀行業務經營的每一個環節，同時，與之相關的信息科技風險已日益成為影響商業銀行業務發展的重要因素，這對信息科技風險防控提出了更高的要求。本文基于信息科技風險管控難點分析，探究信息科技風險管理對策。

一、銀行業信息科技風險的主要特征

信息系統安全運行是商業銀行業務正常開展的重要保障和基本前提，關乎商業銀行聲譽、金融安全和社會穩定。表1是近幾年的信息科技風險事件案例。信息科技風險的特殊性如下：一是廣泛性。信息科技風險廣泛地存在于信息系統、部門、業務、員工和外部事件中。二是易擴散性。銀行服務對象復雜、分布廣泛，所提供的金融服務與個人、企業利益乃至國民經濟息息相關，一旦發生重大信息科技事件，會引起一系列的連鎖反應，對銀行聲譽造成較大的負面影響。三是復雜性。引發信息科技風險的因素復雜，如系統的升級改造、生產運維、制度流程、人員操作、自然災害、突發事件等，使科技風險更趨隱蔽性和復雜性。四是隱蔽性。在特定外部環境下安全隱患容易被忽視，但會隨著環境變化逐步暴露出來。例如，系統中的漏洞在某種特定條件下被不法分子利用，或內部操作、管理流程漏洞被內部人員利用等。五是變化性。隨著信息技術水平的不斷提高以及業務創新的不斷深化，信息科技風險的表現形式也在不斷發生變化。六是損失難以準確計量。信息科技風險產生的損失包括直接財務損失和間接損失，但目前僅用直接損失金額計量，遠遠低估了信息科技風險給銀行帶來的影響。

二、銀行業信息科技風險管理架構

銀行業信息科技風險管理的“三道防線”建設，體現了科技、風險管理、審計三個部門之間相對獨立、有效分工、適當交叉、合理覆蓋、多級監督、信息共享、協同開展的信息科技風險管控工作機制。第一道防線是指信息科技治理，由科技部門承擔信息科技風險的直接管理責任，以風險控制的視角開展事前控制目標和預警指標制定、事中流程技術控制、應急處置、事后全面分析，以及現場或非現場的檢查等工作。第二道防線是指信息科技風險管理，由風險管理部門和內控合規管理部門負責。風險管理部門將信息科技風險納入全面風險管理體系，建立信息科技風險的控制標準和分類分級標準，對信息科技風險評估、監測、報告和計量。內控合規管理部門對信息科技制度建設、內部控制、合規管理及盡職監督檢查和評價。第三道防線是指信息科技審計，審計部門按監管要求和風險狀況，以獨立的第三方立場開展信息科技審計，檢查評估科技部門風險管理、內部控制的充分性和有效性，促進科技部門完善風控和內控機制。

三、商業銀行信息科技風險管理難點

1.信息科技風險管控邊界定位認識存在差異

考核組各位領導，同志們：

下面，我代表市科技局黨組，就年度履行職責和黨風廉政建設情況進行述職，請批評指正。

年，市科技局全體干部職工認真貫徹黨的十七大和三中、四中、五中全會精神，遵照市委、市政府“新起點新階段新目標新局面”的工作要求，以貫徹總書記視察時的重要講話為主題，以實施三角洲高效生態經濟區國家戰略規劃為主線，以轉方式調結構為主攻方向，整合科技創新資源，完善區域創新體系，增強自主創新能力，敢于擔當，勇爭排頭，全面完成了各項重點任務，為三角洲開發建設提供了有效科技支撐。我局被市委、市政府命名為“三角洲開發建設排頭兵”先進集體。

——市政府牽頭申報的“三角洲可持續發展實驗區”，被科技部批準為全國第一個跨行政區域的國家級可持續發展實驗區；

——市政府聯合省科技廳承辦了“年科技部科技下鄉活動”，向全國、全省展示了我市科技服務“三農”的豐碩成果；

——全市高新技術產業快速健康發展，預計實現產值1600億元，占規模以上工業產值比重26%，提高3.4個百分點，連續第九年完成省政府下達的任務；

——超額完成“三爭”工作任務，爭取省和國家科技無償經費4451萬元；全市高新技術企業總數達到80家，占到三角洲區域總量一半以上；全面完成科技產業招商任務；

人民銀行內聯網中，大部分服務器都存放著重要的金融數據、企業資料等涉密信息，物理隔離內聯網與互聯網，保障了這些重要數據和信息的安全。然而，人民銀行的許多業務需要通過互聯網來實現與政府、金融機構及企業間的數據交換。因此，如何高效、安全地使用互聯網，就顯得尤為重要。基于IC卡的互聯網管理系統，可以實現上網身份登記、時限控制及上網內容過濾等功能，從而有效地限制互聯網娛樂，節約帶寬，降低網絡運行成本。   一、系統可行性分析   （一）系統必要性分析。對于擁有互聯網計算機的業務部門，系統可以有效地避免工作時間內使用互聯網進行與工作無關的活動，有助于規范互聯網的使用。   （二）技術可行性分析。IC卡應用系統是利用科技手段實現對傳統業務的高效運行管理。目前基于IC卡的應用系統已在金融、社會保障、交通、教育以及公共事業等眾多領域得到廣泛的使用，系統設計日趨成熟，開發環境簡單友好，實施部署方便快捷。   （三）成本可行性分析。實現IC卡應用系統，只需在基層人民銀行現有的計算機網絡系統平臺上額外添加IC卡讀寫終端和登錄控制器即可，而一張IC卡的成本約30元，且使用壽命大于5年，相比傳統的互聯網計算機管理辦法，節省了大量的人力、物力資源。   （四）系統安全性分析。IC卡是通過嵌入卡中的電擦除式可編程只讀存儲器集成電路芯片來存儲數據信息的，具有存儲容量大、信息易讀取以及安全保密性好等特點?？▋刃畔⑼ㄟ^加密后無法復制和讀寫，無安全密鑰的情況下，試圖讀寫IC卡信息將導致卡內信息自毀。這些特點完全符合人民銀行關于接入國際互聯網的相關要求，同時加強了對國際互聯網使用的管理，監控手段更加多樣，維護更加方便。   （五）功能拓展性分析。“一卡通”形象地說明了IC卡應用系統的拓展性，其數據存儲功能可以很方便地將考勤系統、門禁系統以及食堂飯卡功能包容一身。這種功能的可拓展性，大大延伸了IC卡應用系統的使用范圍和使用壽命。   二、系統功能設計   （一）系統硬件機構。IC卡互聯網管理系統結構由中央服務器、管理端計算機、監控計算機、防火墻、IC卡讀寫器、登錄控制器6個部分構成。   （二）系統功能模塊。系統包含4個功能模塊：客戶端系統負責讀取IC卡上的身份.標志，通過比對數據庫中的身份信息確認上網人身份以及該身份可以使用的上網時間；管理系統負責基本的數據錄入及編輯功能，完成監控、跟蹤和審計員工上網行為，根據上網情況發出控制命令；監控及計時系統判定互聯網使用者的合法性，實施監控、記錄、處理全部上網信息和掃描所有互聯網計算機使用情況；查詢系統提供員工查詢服務，可了解自己詳細的上網信息。   三、系統實際效用   （一）有利于提高科技部門的服務效應和資源利用率。IC卡互聯網管理系統的應用，可以使科技部門精確掌握互聯網計算機的用戶數量以及帶寬使用情況，從而根據需要配置互聯網計算機的數量，以及互聯網帶寬，提供有針對性的服務，可以有效地降低維護成本。   （二）有利于加快基層央行自動化進程。員工只需使用自己的IC卡就可以就近使用互聯網計算機來了解時事動態、查找資料，節約了自己和科技部門的時間，加快了行內自動化進程。   （三）有利于加強管理。加強科技部門對互聯網的管理，有效地減少互聯網帶來的安全威脅，從而提高業務系統的安全運行質量。

一、財政科技資金管理存在的問題

（一）資金安排“碎片化”，導致重點不突出或重復申報多

目前，財政科技資金的投入主要通過科技、發改委等部門以二次分配資金的方式安排，各部門按照各自制定的計劃設置名目繁多的專項資金進行分配，科技資源配置“碎片化”，缺乏統籌設計、通盤考慮，財政科技經費投入多頭管理，引發項目重復申報、項目審批制度漏洞較大、項目過程管理監管不嚴、科技資金使用效益不高等問題。例如，筆者在某縣級科技局2014年度科技專項資金審計中發現：某區科技局在民生科技專項安排52項合計1050萬元，主要支持衛生、教育、街道和部門科研，項目資金最高1項170萬元，資金集中度為16.19%；自主創新計劃33項1200萬元，主要支持創新型企業、企業科技攻關、產業化示范等，其中：項目資金最高1項100萬元，資金集中度僅為8.33%，未能集中資金用于支持對該區經濟和社會發展具有支撐作用的重點產業。同時由于科研計劃項目分屬多個部門安排，缺乏一個公開統一的科技管理平臺宏觀統籌管理，不僅難以體現財政科技經費對科研投入的引導示范作用，而且很容易產生科技計劃項目的重復申報。這種重復申報體現為：同一申報單位采用相同的項目重復申報多項科技專項資金的情況或申報不同部門專項資金的情況，也有多個申報單位重復申報同一科研課題科技專項資金的情況。

（二）項目審批“模糊化”，導致違規審批屢有發生

隨著科技管理體制改革的推進，各級科技部門在科技計劃管理和資金使用方面已制定了相關的制度，但財政科技資金投入的逐年增加以及公眾對財政資金績效和管理要求的不斷提高。審批制度的漏洞主要體現在：一是申報指南的制定過于籠統不明晰，對財政資金的補助對象不明確；二是監管機制和問責機制相關規定不夠明確，項目監管環節缺位，主要體現為科技部門管理缺位、科技中介管理機構管理缺位和評審專家管理缺位；三是部分專項資金管理辦法操作性不強，未能明確專項資金的補助對象、未能明確資金的具體使用范圍、標準。現行制度的漏洞導致項目審批制度的剛性不足，自由裁量權過大，違規審批的情況時有發生，易造成財政科技資金的流失。

（三）項目監管“形式化”，導致擠占、挪用財政科技資金情況屢見不鮮

目前，科技計劃項目普遍實行合同制管理，科技部門與項目承擔單位以簽訂項目合同書的方式履行各自的權利與義務，但由于科技部門管理缺位，中期檢查流于形式，造成財政資金使用環節監管失控。項目監管的漏洞主要體現在：一是制約機制上缺乏手段。二是項目驗收把關不嚴。例如在審計實踐中經常發現，項目承擔單位未能嚴格按照《項目合同任務書》的約定，出現擠占科研業務費、虛列費用支出等問題，但項目仍通過了驗收的情況。三是項目承擔單位和項目負責人的合同意識和責任意識淡薄，只重視“申報環節”，簽訂《項目合同書》后，則“束之高閣”，總量控制、單項控制、專項使用等都“置諸腦后”；資金到位后自籌配套資金往往遲遲未到位；實際支出未能按預算“對號入座”；接受檢查時，隨意調賬變動支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬來應付檢查。

[摘要]科學設定項目建設專項資金支出績效目標和評價指標體系，是確保資金合理投向和對資金使用追蹤問效的關鍵。本文主要聚焦信息化建設專項資金支出的績效管理，基于人民銀行信息化建設資金支出績效管理現狀，分析存在的問題及原因，提出相關建議。

[關鍵詞]專項資金;信息化建設;績效管理

財政預算單位為確保有限的資金發揮最大的效益，按照《財政支出績效評價管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）規定，對所有項目資金支出進行績效管理。資金管理部門對資金支出的績效管理采用“目標—結果”導向模式，分為績效目標設定、實施與監控、績效評價、總結反饋（結果運用）四個環節，根據確定的績效目標和成本，計算預定撥款額度，將實施環節委托有關業務部門和單位，并要求其對績效目標的實現情況進行評價和信息反饋。在此管理模式下，評價指標體系體現著對資金支出績效目標的具體量化和評價標準，是整個績效管理價值的核心，績效管理流程各環節的實施是實現績效目標的技術手段。

一、信息化建設資金績效管理現狀

目前，信息化建設資金主要用于購置計算機硬件、軟件和服務，以此支撐各項業務的信息化改造，在會計科目上分為電子設備購置費（包括設備購置、系統開發與購置、新規劃事項和其他)、電子設備運轉費（包括設備耗材、設備運維與保養、非系統性軟件開發和新規劃事項）、網絡租賃費（包括省級—總行、省級—地市、地市—縣級和其他）3大類12個小科目；在科技業務上分為開發項目（開發類、工程類、資源類、標準類和規劃類）、運維項目（機房設施類、硬件設備類、基礎軟件類、應用系統類和技術支持類）、網絡租賃項目（辦公網、業務網、互聯網和其他專用網）3大類14小類。上述科目或項目資金采用項目費用預算申報制，需分別向上級機構會計部門和科技部門申報，經兩個部門批復后才能支出。在信息化建設資金績效管理流程中，科技部門作為需求部門負責設定績效目標值，科技部門、采購中心作為實施部門負責項目實施，會計財務部門負責資金支出績效管理、績效評價與總結反饋?？冃Ч芾砑毣癁榭冃繕斯芾?、績效運行監控等環節；績效評價分為績效自評、書面評審和分析、現場評價、綜合評價、撰寫提交評價報告、交換意見及報告驗收等環節。在績效管理實施過程中，管理與評價等流程按會計科目的3大類進行，績效目標和評價指標基本沿用《辦法》的模板，按相關性、經濟性、可比性、重要性和綜合性原則，從產出、效益、滿意度3個維度設立3級定性和定量指標體系，其中電子設備購置費和網絡租賃費均為11個，電子設備運轉費為12個；績效評價指標從投入、過程、產出和效果4個維度設立4級定性和定量指標體系，電子設備購置費64個，電子設備運轉費46個，網絡租賃費為47個。

二、信息化建設資金績效管理存在的問題

（一）項目建設未進行統籌規劃

摘要:目的為提高我國臨床醫學研究中心的建設水平和加快我國臨床與轉化醫學領域的發展提出參考和建議。方法通過檢索和分析相關報道與文獻，統計分析我國及各省臨床醫學研究中心的申報資質要求、組織管理、績效評估、資助形式及發展現狀。結果截至目前，我國共審批建立50家國家臨床醫學研究中心和244家省級臨床醫學研究中心，發展速度較快，然而各臨床醫學研究中心的申報資質要求尚待統一，績效評估和資助形式尚待改進，中心的建設水平還有待提高。結論建議我國政府從成立臨床醫學研究中心協調中心、完善申報標準、公開年度工作報告、建立專項基金等方面支持臨床醫學研究中心的發展；各臨床醫學研究中心從加強轉化醫學人才培養，完善核心設施以及加強與社區的合作等方面提升發展水平。

關鍵詞:臨床與轉化醫學臨床醫學研究中心社區合作

長期以來，我國臨床醫學研究一直是我國醫學科技創新鏈條的薄弱環節，主要體現在缺少基礎研究與臨床應用的結合，缺少應用于臨床研究的高質量樣本庫與信息庫，缺少公共服務產品（如診療指南、技術規范等）及疾病領域網絡化服務系統布局[1-2]。為加強醫學科技創新體系的建設，2012年7月5日，科技部《關于開展國家臨床醫學研究中心申報工作的通知》，明確指出在惡性腫瘤、心血管疾病、神經系統疾?。òX血管?。?、呼吸系統疾病、慢性腎病、代謝性疾病6個重點疾病防治領域開展國家臨床醫學研究中心（以下簡稱“國家中心”）試點工作，每個疾病防治領域試點建設1~3個國家中心，標志著我國建設國家中心的工作正式啟動。截至2018年11月底，我國共布局了50家國家中心和244家省級臨床醫學研究中心（以下簡稱“省級中心”）。但因其處于探索階段，也存在較多的問題。國家中心和各省級中心的申報資質要求、組織管理、績效評估、資助形式等方面具體實施情況也不盡相同，為更好地提升各中心的建設水平，推動中心的可持續發展，筆者對我國臨床醫學研究中心建設情況進行了分析。

1資料與方法

1.1資料來源

登錄科技部、原國家衛生計生委、全國31個?。▍^、市）科學技術廳及衛生計生委官方網站查詢有關中心的法規制度及文件；使用百度搜索引擎和搜狗等查閱各中心有關報道；查閱中國知網數據庫、萬方數據庫、維普數據庫等，搜集與中心相關的研究文獻。

1.2研究方法

摘要：科技期刊對于建立維護科研誠信的生態具有重要意義。本文首先界定了科研誠信相關概念，分析了科研誠信與科技期刊的關系;其次梳理了國內外與科技期刊相關的科研誠信政策規范，重點闡述了科技期刊是維護和培育科研誠信的重要力量，指出科技期刊既是科研誠信的重要守門人，也是科研誠信的重要建設者，同時科技期刊自身的誠信建設也不容忽視;最后結合科研誠信建設面臨的新挑戰，指出科技期刊的誠信建設任重而道遠，全社會應當共同努力營造良好的科研誠信生態。

關鍵詞：科技期刊;科研誠信;生態

科研體系是一個復雜的自適應體系［1］。其中，科技期刊是促進科學知識傳播、積累與增長的重要媒介，包括審稿人、編輯、編委、出版社、期刊行業協會學會等在內的科技期刊界是科研誠信建設的一方重要力量。截至2019年底，我國共有4958種科技期刊，不僅在國內的影響力呈上升趨勢，也正逐漸得到國際學術界關注［2］。科研誠信建設對于科技期刊的發展日顯重要。2019年，中國科協、中央宣傳部、教育部、科技部聯合印發我國科技期刊改革發展的重要文件《關于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》明確要求“建立論文作者及期刊從業人員誠信體系，完善學術不端行為預警查處機制，筑牢學術誠信和出版倫理底線”［3］。因此，深入分析科技期刊與科研誠信的關系、明確科技期刊在科研誠信建設中的角色與任務必要且重要。

1科研誠信與科技期刊

1．1科研誠信。講究誠信是中華民族的傳統美德。誠信作為一種價值觀，也是社會主義核心價值觀的重要組成部分。英文中的“誠信”表述一般用“integrity”。該詞除了“正直、誠實，不搞欺騙、權術、虛偽和各種膚淺的手法”等含義外，還有“堅定地按照道德、藝術或其他價值準則辦事”的意思［4］。同時，該詞也包含了公正負責、可信的含義，高于所謂的“底線”，符合如哈格斯特龍所強調的“專門職業服務的提供者，必須強烈地承諾于更高的價值觀”［5］。科技領域的誠信一般被稱為科研誠信或學術誠信，是誠信在科技領域的具體體現。但目前國內外對科研誠信的認識無論是學術界、政府還是社會團體、公眾都未見形成統一的定義?？蒲姓\信的概念內涵隨不同主體、地域和時間都有相應的改變［6］。狹義的科研誠信僅涉及科研人員在科學研究活動中的誠信。廣義的科研誠信涉及的主體不僅包括科研人員、從事科研管理和服務等活動的相關人員和單位、學會協會等，還包括學術期刊從業人員和機構等，涉及的行為活動除科學研究活動外，還包括對科學研究的管理、服務活動中的誠信。科學研究管理、服務誠信強調合規合宜，遵循科研管理與服務、科學傳播與運用等行為涉及的法律法規、職業準則和社會倫理道德規范。根據Martinson等(2005)和經濟合作組織相關報告，將科研誠信涉及的領域總結歸類為數據管理、與人或社會的聯系、作者與出版、研究資助、研究方法等5個方面［7］。其中，包括科技期刊在內的“學術出版”是科研誠信涉及的重要領域之一。

1．2科研失信與不端。與科研誠信相對的概念是“科研失信”，但長期以來，我國在名詞使用上相對集中于使用“科研(學術)不端”。不同政府部門、科研機構和學者等對科研不端的含義解釋各有不同，并存在同時使用科研(學術)不端、科研(學術)失范、科研違規等不同概念的情形。國外對科研不端有按照故意行為、疏忽職守、粗心大意等不同類型的區分，以及科研不端行為、有問題的研究行為、不良研究等不同實踐的區分。2018年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》中對科研誠信的負向行為提法是“違背科研誠信要求的行為”。2019年，科技部等20個部門的《科研誠信案件調查處理規制(試行)》首次在正式文件中將違背科研誠信要求的行為簡稱為“科研失信行為”，并將其定義為“在科學研究及相關活動中發生的違反科學研究行為準則與規范的行為”。同時，《科研誠信案件調查處理規制(試行)》明確列舉了科研失信行為的6種具體類型和1項兜底條款，包括了情節較為嚴重的不端行為、違規行為，也包括情節相對較輕的不當署名、一稿多投等科研失范行為，以及相對獨立的違背科技倫理規范的行為等?！犊蒲姓\信案件調查處理規制(試行)》囊括的行為類型范圍較寬，但涉及的主體則集中于科研人員和單位。涉及科技期刊的不端行為既包括科研人員，主要是作者的科研不端行為，也包括編輯、編委、審稿人和出版社等多方面違背科研誠信要求的行為。相關主體和行為類型都較為廣泛，可與廣義的科研誠信相對應。

2科技期刊誠信政策規范