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企業制度合規管理建設范文1
一、加強合規文化教育，是提高經營管理水平的需要。開展合規文化教育強化學習提高樹立農業銀行良好形象。開展合規文化教育活動對規范操作，杜絕違法違紀和防范案件發生具有積極的深遠的意義。一方面，要統一各級領導對加強合規文化教育的熟悉，使之成為企業合規文化建設的倡導者，策劃者、推動者。當今社會是一個知識經濟社會，各種新事物不斷涌現，新業務、新知識更是層出不窮。形勢的發展要求我們不斷加強學習，全面系統地學習政治理論、金融業務、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業務提速發展的需要。認真履行崗位職責，要注重加強對政治理論、經濟金融、法律法規等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。同時，要進一步端正經營指導思想，增強依法合規審慎經營意識，把我行各項經營活動引向正確軌道，推進各項業務健康有效發展。
要在我行內部大興求真務實之風，形成講實話，報實情，出實招，辦實事，務實效的經營作風，營造良好的經營環境，提升治理水平，嚴明紀律，嚴格責任，狠抓落實，嚴格控制各類道德風險、經營風險和治理風險，維護和提升農行形象。一方面，要提高全體員工對加強企業合規文化教育的熟悉，員工是企業合規文化建設的主體，又是企業合規文化的實踐者和創造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設好優良的合規文化企業，更談不上讓員工遵紀守法。要集中精力做好業務的指導和培訓，力求達到綜合性、系統性、專業性、實用性、提升性，使農行員工隊伍的綜合素質在原有基礎上再上一個等級。通過系列活動，使全體員工正確把握企業合規文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業的合規文化建設中去，增強內控治理意識，狠抓基礎治理，促進依法合規經營。
二、加強合規文化教育，是建立農業銀行長效發展機制的需要。企業合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發展目標，在一個時期內要有一定的規劃目標，最終建立適應企業長遠發展的機制。從我行來看，他應該包括企業精神、價值觀念、企業目標、企業制度、企業環境、企業形象、企業禮儀、企業標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。首先要采取走出去、請進來等形式，通過學習、交流、研討使全體員工熟悉到農業銀行應如何發展，員工在自已的崗位上應如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應如何改進；在農行這個大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對農行的改革與發展有何建設性意見。要通過人生觀、世界觀、價值觀培育，以此建立我行的合規文化，進而提高農行的凝聚力、核心競爭力。其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業賄賂專項工作結合起來，加強對易發不正當交易行為和商業賄賂的業務環節的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，果斷糾正經營活動中違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業賄賂案件。要通過開展教育活動，鼓勵員工檢舉違紀違法的人和事，提供案件線索，推動案件專項工作深入開展，提高企業合規文化。最后要結合工作實際，認真開展規范化服務，按照總行各項規章規定中的條款，對一些細節問題、難點問題要進行專項學習。對當前的業務經營和柜臺服務形勢，認真總結和細分客戶群體和業務需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務困難的服務焦點要集思廣益，打開思路，不斷創新服務方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業合規文化精華。
企業制度合規管理建設范文2
在上半年工作中，我行黨群部在省行黨支部的直接領導下，按照黨總支部關于深入學習實踐科學發展觀活動，提出的強化黨性樹形象，投身企業爭先進，與時俱進強素質，開拓創新謀發展的工作要求，緊緊圍繞向改革要動力，向創新要活力，向管理要效益的企業工作要求，以抓好黨建，促進黨建精神文明建設為工作主線，在發揮黨支部的戰斗堡壘作用、增強員工的意識主題教育、創新企業的思想政治工作、弘揚公司的企業文化，深化文明行業的活動創建，不斷提高員工的思想政治素質等方面，為企業的持續、健康、快速發展提供了強大的精神動力和思想保障，
銀行上半年工作總結。
二、上半年工作總結
我行在上半年的工作中，各個部門加強協作，緊密配合，共同打造良好的發展環境，全面落實完成各項任務(一)、上半年財務完成情況
1-5月份全區累計完成金融業務總收入6863.73萬元，完成計劃的42.74%，完成率在全省排 名;其中：銀行收入2392.36萬元，完成計劃的39.15%，比序時進度差2.52%，完成率在全省排 名;郵政收入4471.38萬元，完成計劃的44.94%，完成率在全省排 名。
1-5月份全區累計發生營業支出 萬元，其中：業務及管理費 萬元，營業稅金及附加 萬元，資產減值準備 萬元。
1-5月份全區累計完成利潤 萬元，目前還未結算郵銀雙方的關聯交易費用，一類網點中非骨干網點改造費用也未入賬，預計改造費用約210萬元(7個農村網點)。
(二)、我行業務狀況良好
上半年，全市實現利差和中間業務收入萬元，完成年計劃的 %，其中利差收入萬元，中間業務收入萬元，中間業務收入占比為 %。新增儲蓄存款萬元，完成年計劃的 %，公司存款達到萬元，完成年計劃的 %;保險業務量達到萬元(標準保費)，完成年計劃的 %;發放綠卡張，完成年計劃的 %;商易通布放臺，完成年計劃的 %;基金、國債、理財產品萬元，完成年計劃的 %。
(三)、以“合規管理年”為契機，相關活動方案得到落實
二月初我行按照總行及省行要求制定了“合規管理年”活動方案并上報省分行風險合規部，于2月27日我行正式下文成立了“合規管理年”活動領導小組，并將活動的內容及具體要求傳達至各單位，同時要求各縣支行成立相應的活動領導小組。保證了小額貸款業務合規風險評估、法律事務管理、反洗錢、機構合規評價等活動方案的落實。
(四)、以提升網絡支撐服務能力為目標，著力加強渠道的建設和管理，渠道與科技工作有序開展
在上半年工作中，我行以加快加快網點改造工作為重點，完成了對洪澤湖路支行的選址、設計、施工等，已于5月29日正式開業，4月份，我們完成了對王官集鎮支行營業用房的租賃和設計，目前正在施工，擬于6月10日可完工，王官集鎮支行新網點設立了自助區、vip服務區、開放區，配備了客戶等待椅，其全新的郵儲銀行形象必將促進各項金融業務的快速發展。6月份，我們將對大興鎮支行、耿車鎮支行、龍河鎮支行進行改造，不斷提升郵儲銀行的整體形象。
(五)、以科學發展觀為統領，人力資源工作較好的完成了目標任務
人力資源工作堅持以科學發展觀為導向，堅持以人來本的原則，加強人事管理工作，加強工資管理，合理使用工資總額。每月逐一統計本行人員的收入發放情況并作完整的收入統計，以便省分行下達工資總額或勞務費費用計劃時合理的分配和管理。并且依法規范勞務工使用和管理，認真做好勞動保險、勞動保護工作和教育培訓、合規管理工作。
(六)、以案件防控為中心，以現場與非現場檢查為抓手，審計工作積極開展
1.以常規稽查、審計為抓手，監督檢查內控制度在全轄的執行情況，保證各項內控制度的有效貫徹落實，上半年我部克服人少，工作量大，責任大的壓力，共對儲匯網點開展常規檢查86次，對重點崗位檢查16次，查出問題項，努力完成了規定的檢查頻次要求，有效地保證各項內控制度的有效貫徹落實。
2.加強以電子稽查為主要手段的非現場管理措施，延伸稽查工作效用，提高檢查有效性。我部繼續加強電子稽查、遠程監控系統在實際工作中的應用，分工負責，每人每天對轄內網點的操作現場進行遠程檢查，及時糾正違規操作，對稽查系統預警及時進行核對，上半年共排查電子稽查預警信息條，稽查工作的有效性顯著提高。
3.推進積分管理辦法和質量考核辦法的應用，提高問題整改力度。積分管理和質量考核雙措并舉，對問題整改促進作用顯而易見，我們對于檢查出的問題逐一分析和歸類，建立專項資料把問題檢查、分析、整改、考核、后續檢查等全面反映出來。同時對發現的問題一一對照質量考核辦法和積分管理辦法進行經濟考核和積分，由于積分措施相對威懾性更大，給相關責任人的提示作用更明顯，上半年，共對人次累計積分。
4.開展專項審計活動，對重要風險環節、部位和經營管理活動進行合規性審計，及時發現風險，規范管理。上半年，我部圍繞“深化案件治理、風險排查、整改考核”的中心開展了多項專項審計活動，如年初開展了公司業務和信貸業務專項審計;“春節、五一”期間資金安全突擊檢查;開展全區性集中稽查活動和“郵政金融資金安全管理回頭看”活動等，通過活動的開展，提高了全行內控管理水平、案件防控水平。
5.做好與郵政局的工作協調，推動二類網點內控工作的制度執行力建設，共同做好案件防控工作。通過與郵政按月召開聯席會議，相互通報上月檢查存在問題，分析、解決問題。每月將稽查檢查發現二、三類網點存在問題書面提交郵政局，進行落實責任、考核，并將考核結果反饋到審計部。通過我部的推動，全市各縣支行也規范和統一了做法，保證了全轄工作的整體效果。
6.加強審計隊伍建設，提升審計人員業務素質，盡快適應新體制下的審計工作，將審計工作對象由負債類業務經營管理逐漸向全業務，全崗位的轉型。我部不斷加大對公司、信貸等新業務的介入程度，及時了解流程、風險點、操作要點及崗位設置等情況，為做好相關業務的審計工作，安排了全市審計人員系統性學習公司、信貸業務，不斷深入了解，為新業務的快速發展保駕護航。
(七)、信貸業務穩步提高
在做好原有存單質押貸款、小額貸款業務的基礎上，順利開辦商務貸款業務，積極籌備開辦二手房抵押貸款業務，我行大力發展小額貸款、商務貸款業務，1-5月份，我行累計發放各類貸款筆，金額億元，截至5月30日，貸款結余筆，金額億元，比年初增加億元，增幅為 %。各項貸款業務詳細情況小額貸款結余筆，金額萬元，比年初增加萬元;商務貸款結余筆，金額萬元，比年初增加萬元;存單質押貸款結余筆，金額萬元，比年初減少萬元。共有各類逾期貸款 2萬元，逾期率為 %，不良貸款萬元，不良率 %。積極辦理同業存款業務。為大力支持地方經濟建設，我行積極發展同業存款業務。通過主動和各兄弟銀行聯系，了解他們的資金需求情況，互相加強溝通，及時通報最新價格，到目前為止，已和市農發行成功辦理1億元同業存款業務，和市農行成功辦理3億元同業存款業務，實現我行同業存款業務零的突破。積極籌備開辦二手房貸款業務。二手房貸款是客戶在購買二手房時以房產作抵押向我行申請的貸款，貸款利率低于國家基準利率。此項業務正在申報中。
三、上半年工作存在問題
1.公司業務客戶經理隊伍不強，公司業務發展緩慢
目前公司業務客戶經理隊伍存在人員較少的困難，在縣支行基本未設專職的客戶經理隊伍，公司業務過分倚重財政等大客戶，業務流失的風險較大，公司業務發展緩慢。
2.高端客戶分層管理仍處于起步階段
上半年，對高端客戶管理分層管理仍處于起步階段，對vip客戶差異化服務還未付諸實施，對高端客戶的分析、營銷工作還需進一步加強。
3.產品經理的策劃經營能力還需進一步提高
市縣行的營銷體系建設，產品經理是一個很重要的環節，但目前產品經理的經營能力還比較薄弱，在縣行大多未設專職的產品經理。
4.存在計算機網絡安全問題
四、下半年工作計劃
1.以客戶經理隊伍為抓手，發展公司業務
2.以能力建設為抓手，推進二級支行能力建設
3.以提升產品經理能力為抓手，提升綜合業務部的支撐能力
4.進一步增設小額貸款營業網點，加快小額貸款業務發展
1-5月份，市行已增設4個小額貸款營業部。下半年，計劃在全轄所有農村一類支行和部份二類支行增設小額貸款營業部8-12個，使小額貸款營業部的輻射半徑從現在的30公里減小到10公里，加強對農村市場的開發深度，促使我行小額貸款業務快速發展，盡早形成規模。
5.大力發展商務貸款業務。我行商務貸款業務自1月份開辦以來，總體取得了較快的發展，但市縣行之間發展情況不均衡，縣行速度相對較慢。下半年，要進一步加大商務貸款的宣傳力度、時限管理，做大做強這項業務。
6.積極開辦二手房貸款業務。向省行爭取早日試點開辦，在初步試點成功的基礎上，盡快在全區范圍內全面開辦。
7.加強信貸業務風險控制
為切實控制信貸業務的風險，將進一步健全業務制度、規范操作流程，要求每一名信貸人員都能按規定辦理業務，提高全體信貸人員的風險意識。一旦有違規行為，嚴肅處理，用嚴格、明確的制度來管理每一名員工。
企業制度合規管理建設范文3
關鍵詞:國有企業;合同管理;合法合規;運行機制;研究
一、引言
在合同的合法合規中主要涉及到四個主要的方面，一是對法律和法規的嚴格遵守;二是需要對合同進行監管與約束，對行業準則的遵守;三是對內部規章制度和合同的規定要符合對外合同的約定;四是需要遵守社會已有的道德規范，秉承誠實信用的原則。一個企業的運行與管理與合同的合法合規運行是分不開的。因此，合同的合法合規以及運行機制對于企業的長久可持續發展是至關重要的，是企業長久發展運行的根本保障。在文章中，將主要分析國有企業合同管理的必要性，分析合同管理中的問題和對策，從而為國有企業的合法管理提供根本的保障。
二、國有企業合同合法合規的必要性分析
國有企業中合同管理依法合規運行可以保障企業正常經營，促進企業的良好穩定運行。國有企業是市場經濟發展中重要組成部分，合同管理是國有企業經營管理的重要載體，貫穿與合同管理的始終，其合法合規運行機制對于國有企業的經營管理、合同的履行具有重要的效用。合同簽訂的合法合規也對國有企業與市場經濟內外部環境互動具有良好的促進作用，是促進國有企業發展的重要手段和主要途徑。企業只有在激烈的市場競爭中保持良性發展才能穩住腳跟。與此同時，合同的合法運行機制有利于維護國有企業合法權益。一方面，合同的管理依法制定可以為企業權益提供一定法律保障。另一方面，有利于對合同實時把控，防止合同雙方因為違約而導致的利益受損，如果存在違約的行為可以及時追究對方的責任，不斷的降低國有企業的市場經濟風險。此外，還可以有效的減少國有企業的經濟糾紛。國有企業不同于普通的企業，管理的格局具有復雜性，管理層級多以及專業分類多、風險難以管控等問題。這些問題很有可能會導致國有企業面臨一些訴訟糾紛或者給企業帶來巨額的負債，長此以往也會給企業帶來發展上的困境。在企業的發展過程中，合同的風險占經營風險比重比較大，發生風險的原因主要包括合同審查的主體不過關，合同簽訂的不及時以及合同內容不夠完善，發生違約的問題需要及時的處理等。鑒于此，一定要及時的對企業的合同進行及時的風險把控，嚴格的把握國有企業的合同管理。
三、國有企業合同管理存在的主要問題
(一)管理人員法律意識不強，違法成本低
在國有企業的合同管理中存在問題的原因就是由于國有企業的管理人員的法律意識薄弱，對于合同的依法合規管理意識不強。雖然在現階段隨著依法治國的理念的不斷深入，管理人員的合同管理意識有了一定程度的提升，但是在工作中依然有部分人員存在僥幸心理，依然按照原有的工作模式，只是將合同視作一個基本的程序，沒有嚴格的按照合同上的規章制度執行。甚至存在有的管理人員不清楚合同中的規章制度要求，不重視專業合同管理人才的培養，使得國有企業的規章制度大打折扣。與此同時，在國有企業的合同中還存在著合同更新慢，難以滿足合同的制度管理。在實際工作中嚴重脫節，使得國有企業的合同制度形同虛設。最為重要的是國有企業長期的形成的這種落后的理念和意識也會給企業帶來嚴重的經濟損失。除此之外，在國有企業的制度中存在違法成本低的問題，之所以出現這種題的主要原因就是因為國有企業的懲罰力度小，對于出現的違法違規行為沒有進行及時的糾正與管理，導致出現的違法違規行為層出不窮，違法現象也時有發生。
(二)合同管理的工作基礎基礎差
在國有企業的發展中，對于合同的管理就是企業制度的主要表現形式。國有企業在長期的發展中，主要存在的問題包括，缺乏相應的合同管理人才。合同的管理看起來在企業管理中不難，但是在實際工作中，合同的知識面比較廣，涉及專業性的知識比較多。需要合同管理人員具備一定的法律知識和財務知識，還需要合同管理人員熟悉公司各項任務。但是由于合同的管理起步比較晚，大部分企業都缺乏專業的合同管理人才，加上外部環境不規范等因素，多數企業都沒有形成規范的管理意識，更不要說對合同管理人才的培養了。
(三)國有企業的合同簽訂時間滯后
在國有企業的發展現階段，合同簽訂的不及時是國有企業普遍存在的問題。合同簽訂的不及時會導致簽約的內容缺乏有效的保障，長期以來也會造成企業制度混亂的局面。而國有企業之所以在簽訂合約時候存在滯后性主要是因為國有企業的合同審查審批流程比較繁瑣，審批人員的效率低下。這也是國有企業在管理過程中沒有進行全方位的管理的原因。同時，國有企業的管理流程復雜，尤其是涉及到財務和招標投標業務的時候，存在許多的法律風險問題。此外，在合同風險的防控上國有企業存在的問題較多，其中大部分的問題都是由于合同的糾紛而導致的。一方面是對合同的對象出現違約情況沒有進行及時的處理，影響了企業的繼續開展。另一方面，就是由于國有企業的經濟糾紛，例如:企業的擔保糾紛和企業的應收賬款糾紛等問題。如果沒有及時的對企業的問題進行及時的解決，就一定會影響企業的正常經營與發展。
四、國有企業合法合規管理的策略探討
(一)提升國有企業管理人員法律意識，提高企業的違法成本
要對國有企業的合同管理依法合規運行需要提升國有企業管理人員的法律意識。具體來說，在國有企業的管理中要形成規范化、制度化的合同管理環境。為此，需要不斷的提升員工的法律意識，完善合同的管理制度。同時也需要根據相關的合同法和相關的法律規定，并結合國有企業的實際情況來對企業的合同管理人員進行有目的、有計劃的培養，需要對合同的文本進行規范，提升工作人員的法律意識與規范意識。此外，在國有企業的合同管理中還需要建立嚴格的管理制度，保障國有企業的人員按照相關的制度進行合同管理，加大對違法失職人員的懲處力度，提升企業的違法成本。
(二)建立系統化的合同管理工作信息系統
在信息技術不斷發展與進步的今天，國有企業的管理也不能一層不變，在國有企業的合同管理中，需要建立系統化的合同管理流程，建立全方位的管理流程。與此同時，國有企業還需要具有一定的資金和資源優勢，廣泛推動合同的信息化管理。緊跟信息化的發展步伐，充分的利用網絡與資源優勢，提升合同管理的信息化、系統化和透明化，實現對合同管理的全方位監控。此外，還需要大力完善合同文本，不斷豐富合同的內容，提升國有企業的防范意識。
(三)加大人員培訓力度，強化合同管理的法律意識
國有企業的合同管理依法合規運行，一方面需要將加大對合同管理人員的培訓力度，這樣可以提升合同管理人員的專業能力和專業能力。另一方面，需要加大對合同管理人員的法律意識，充分的調動合同管理人員的法律意識，為企業深化改革，防范風險提供保障。最重要的一點是要保障合同的及時簽訂，提升國有企業的合同審批效率，樹立企業的主體與責任意識。鑒于此，需要加大對國有企業的審核監管，對于效率低下的審核人員需要進行問責，加大處罰力度。
五、結束語
在合同的管理中，國有企業的合同內容還不夠完善，在合同中規范的合同范本可以在很大程度上減少企業的經營風險。雖然在現階段，國有企業的的合同范本可以大幅度的降低合同簽訂的風險，但是在合同的內容上還不夠完善，導致國有企業的發展依然面臨著許多潛在風險。鑒于此，需要加大對國有企業合同管理依法合規運行機制的研究力度。
［參考文獻］
［1］刁恒．國有企業合同管理依法合規運行機制研究［J］．重慶行政，2019(1)．
企業制度合規管理建設范文4
【關鍵詞】工程項目；安全管理；研究；分析；措施
0、 引 言：
多年來我國安全事故頻發，安全生產形勢不容樂觀，據新聞報道：“我國每年因安全事故造成的直接經濟損失，初步測算在1000億元以上，加上間接損失達2000億余元，約占GDP的2.5 %”。隨著我國經濟的高速發展，工程建筑企業隨之壯大，建筑業已成為我國國民經濟的支柱產業之一，參與工程建筑都是人員密集形的，工作環境是容易發生安全事故的行業，所以安全管理尤為重要。提出：“人命關天，發展決不能以犧牲人的生命為代價?！?、“強化紅線意識，促進安全發展”，國家對安全生產管理工作非常重視，雖然在工程管理過程中安全工作的監管力度有所加強，總體出現了好轉，但是，安全生產事故仍然重復發生，在施工安全管理中仍然有不少問題需要解決。項目安全管理責任的落實依然很嚴峻，下面結合我們三航局在水工、市政等工程建筑項目過程中的安全生產管理經驗來談談自己的幾點看法：
1、工程施工在安全管理上存在的問題
1）安全意識淡薄，片面追求產值、利潤和施工進度等，安全制度不落實，沒有切實的安全保障。
2）有法不依，以權代法，以言代法，認識不到安全管理的復雜性、科學性，盲目作決定，是釀成事故的禍根。
3）經營承包，以包代管，只顧短期經濟效益，不顧安全生產，認為承包出去后安全管理與己無關。
4）大量引入農民工隱患嚴重，許多包工隊達不到工程施工安全生產的要求，機構不健全，各項管理制度混亂，不進行安全培訓，無證上崗，自主安全意識差，安全管理不到位，工人文化水平低，安全事故時有發生。
5）安全經費投入不足，有些企業在安全生產方面投資不足，存在僥幸心理，對上級行政部門安全檢查也只是應付，檢查一過，安全無人管理，檢查一來，盡力掩飾應付。
6）安全法制教育，安全培訓落實不具體，甚至一些專門從事安全管理的人員也不能很好地解決安全與生產的具體問題。綜上所述，工程施工企業安全生產形勢仍然不容樂觀，安全隱患仍然存在。隨著我國現代化步伐的不斷加快，工程施工業也出現了前所未有的大發展，在加快發展的同時，必須清醒地看到工程施工安全生產管理也必須適應經濟的發展；否則，經濟發展的高速階段，也是安全事故發生的高峰階段，因此，改變傳統的安全管理模式，盡快普及現代安全管理。安全生產管理是一門綜合性科學，現代安全管理是管理科學與安全科學的交叉與綜合。現代安全管理是以降低生產勞動過程中的傷亡事故和職業病為目標，通過科學的組織管理方法付諸實施，使目標得以實現。
2、安全管理發展和完善
現代安全管理是在傳統管理的基礎上發展和完善的。它是用現代科學知識和工程技術去研究、分析生產系統和作業中各環節固有的及潛在的不安全因素，進行定性、定量的安全性、可靠性評價，進而采取有效對策，控制以及消除這些隱患。有效地對系統安全進行預測、預報和預防，以獲得最佳安全生產效果。它與傳統安全管理的主要區別：
1）運用科學的手段進行危險性預測，從而達到預防為主的目的?？朔诉^去“事后處理”發生了事故才重視安全的被動局面。
2）實行系統的安全管理，有制度、有組織、有措施、有分工、有保障，真正做到“事事有人管，人人有專責，事事有制度，事事能受控”，克服了過去那種“安全管理層層會議傳達，安全管理事事無從落實”，甚至是“安全管理，只喊口號，貼標語”，要求“安全管理齊抓共管”。
3）現代安全管理對安全進行定量分析，對安全事故的危險性進行預測，克服了過去那種安全管理定性化。
4）實行信息的、生理的、人機工程學方面安全生產科學管理，克服了過去憑經驗和直觀處理安全生產問題。綜上所述，現代安全管理是一門比較復雜的科學管理體系，它以事為依據，通過定量分析，科學預測，進行危險性預防。
5） 安全管理要在“全”字上下功夫，實行全過程、全系統、全員、全崗位、全方位進行安全管理。重點培養全員安全管理意識：加強小型班組安全管理，督促建立其安全管理體系，健全安全管理隊伍。
6） 落實安全整改措施、消除安全事故隱患才是做好安全工作的最終目的。安全工作要堅持常抓不懈：圍繞目標落實針對性安全措施，通過持之以恒的工作，培養安全良好的習慣，鏟除不安全行為發生的土壤。
3、安全管理軟件措施與硬件對策
而真正實施并進行現代安全管理措施與對策，必須做好以下幾方面：
1）必須進行大力宣傳和培訓工作，培養一大批懂現代安全管理的新型人才，使這些人才真正走到重要的安全管理崗位，通過他們培養出更多的安全管理基層人員，真正使企業及整個社會形成重視安全管理的氛圍。
2）進行現代安全管理也是企業建立現代企業制度的需要?，F代企業制度一個很重要的特點就是管理標準化，生產文明化，工程施工企業通過安全生產、文明施工和加大企業安全標準化管理力度，杜絕死亡事故和減少傷亡事故的發生，創造安全文明的工作環境，提高職工的安全福利，自覺保護城市環境等。能夠較好地樹立企業的良好形象，增加企業的無形資產積累，通過安全文明施工體現企業施工文化的發展水平。
3）配合安全監督管理部門盡快建章立制，安全監督部門加大執法和制定適用性法規的力度，尤其是使外包工隊伍的管理制度化、規范化，使外包工的各方面的管理納入正規管理軌道，并對其實施嚴格的安全管理。使其在安全教育、安全培訓、安全勞動保護用品待遇等方面享受其應有的權力。
4）建設行政主管部門應鼓勵企業進行安全管理達標（即工程施工安全檢查標準）活動，企業資質實行安全管理一票否決制，對安全管理不達標（即工程施工安全檢查標準）的企業，不得升級或從事一定領域的工程施工工程招投標活動。企業應樹立正確的安全觀點，應把提高工程施工安全生產工作和文明施工的管理水平，預防傷亡事故、確保職工的安全和健康作為目的。樹立良好的社會形象，增加在市場競爭中的實力。
工程施工項目經理是安全生產第一責任人，項目經理應組織本企業有關部門負責人、專職安全員、各項經理及有關人員認真學習當地建設行政主管部門制定的關于開展工程施工現場安全達標活動的文件。成立以項目經理為組長的安全達標活動的領導小組，專設辦公室，由項目的生產副經理、技術副經理和專職安全員為副組長，其他有關專業人員為成員，負責本項目安全生產管理及開展安全達標活動。項目經理、專職安全員和本項目安全達標領導小組辦公室人員均應參加當地建設行政主管部門舉辦的現行安全檢查評定標準培訓班，熟悉現行標準。工程施工項目安全達標領導小組辦公室應在本項目舉辦培訓班，認真學習和貫徹工程施工安全檢查標準及相關的法律、法規、規范、規程，提高全員的安全意識和依法進行安全生產的自覺性。
按照工程施工安全檢查標準571子項目的要求，分類歸納、綜合，將安全達標的內容分解到各部門、各有關人員，制定各有關部門、有關人員安全達標分級責任制和考核辦法及獎、罰措施。制約項目各部門、各有關人員的安全達標活動。企業安全達標領導小組應當配備具有工程類技術職稱的專職安全員，專職安全人員由安全達標領導小組進行安全監督檢查，指導項目經理部開展達標活動，并經常將項目部安全達標情況進行量化分析，書面向安全達標領導小組匯報。
企業安全達標領導小組每月對各項目施工現場的安全生產和文明施工進行檢查，發現安全問題和安全隱患，督促項目經理部及時整改，并將項目部施工現場安全達標情況和評定的安全生產工作等級及時印發安全簡報，發至本項目部相關部門和安全監督檢查部門。并作為對工程項目部實施考核的重要依據。
5）加大安全經費投入力度，在工程施工工程費用中安全文明施工的費率應加大，對那些安全管理搞得好的工程項目業主應給予一定的費率，對安全管理搞得差的項目不得給予費率的方法，使其真正在安全管理方面優勝劣汰。因為開展安全達標活動需要一定的費用，而所需費用未列入工程概（預）算。這往往成為企業領導層的借口，因費用不足，對施工現場安全達標采取敷衍的態度，影響安全達標活動的開展。
6） 以項目部為單位，配合政府有關部門應加大對員工的職業培訓力度，真正使一些技術好、懂管理、素質高的人員持證上崗，無論是農民工，還是合同工，都要進行年度安全技術培訓。同時工程施工企業也應建立自己的培訓制度，定期和針對性地對管理層和職工進行職業培訓。
7）建立安全認證審核制度，使那些具備安全生產條件的企業率先通過審核認證，依靠自身約束機制和審核單位的外部審核來建立一套良性循環的安全機制。從而帶動整個行業自我完善管理體制。
參考文獻：
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企業制度合規管理建設范文5
關鍵詞：企業精細化財務管理制度發展
一、企業財務管理現狀與精細化財務管理的需求
目前，我國企業的財務管理水平參差不齊?？傮w來看，大部分企業的財務管理重點主要集中在企業資金的日常使用和流動情況的管理，對于戰略性財務管理項目，如發展性籌資和風險性投資關注較小、掌控能力薄弱，造成：企業籌資視野狹窄、籌資手段有限，對資本市場了解不夠、理論知識匱乏；對自身能力與目的認知不清，部分投資不切合實際、隨意性強；財務管理制度不完善，關系不明確，決策缺乏科學性，且內部監督管理機制缺失；企業高層領導對于財務管理意識淡薄，財務人員專業水平不高等問題。
在這樣的企業財務管理現狀下，基于資源整合與合理配置，全面完善財務管理制度，成為提高企業財務管理水平的迫切需求，精細化財務管理也便成為實現此目的的重要方式。企業精細化財務管理，以深入細化財務管理的理念、方式和手段為主，以增強財務從業人員的專業技能、提升積極性為輔，同時結合科學理論的應用與升級財務核算，增強對于資金的全面預算，以達到財務管理信息更有效、更準確且達到及時更新的效果，使企業的資金使用效率提高、風險降低、利潤最大化。企業通過精細化財務管理，能夠解決企業財務管理中的一系列問題，為企業財務管理的健康發展提供必要條件，使財務管理水平得到本質上的提升，從而提升企業的競爭能力與整合實力。
二、企業精細化財務管理的內涵
以減少資源浪費、提高資源利用效率、降低管理成本為目的的深入細致的常規管理模式，即精細化管理發源于日本。傳統的企業財務精細化管理的含義是：對構成財務管理的任何一個流程、工作和環節都要吹毛求疵，追求仔細與深入；對任何一個項目、崗位，都要建立與其相關的規范操作業務流程與步驟。
然而，隨著市場經濟的不斷發展、自由競爭的加劇，參考財務管理行業在國際的規章制度，國內對企業精細化財務管理的內涵也作了相應的調整與更新。不論是管理對象、目標，還是管理手段、策略，企業精細化管理的內涵都更為豐富，通過完善企業的財務管理制度、提高財務管理的效果與品質，為企業財務管理過程的嚴謹、細致、規范以及實現企業效益最大化提供一個安全穩定的環境。
隨著精細化財務管理的日趨完善，其管理思想和管理目標等更加豐富和全面。關于管理思想，精細化財務管理強調的是任何財務管理決策都要以科學理論為依據，提高風險預測能力，提升管理行為的謹慎性，明確管理責任歸屬，真正實現資源的最優組合、配置。關于管理目標，精細化財務管理要求在與企業盈利目標保持一致的同時，合理制定各個管理部門、環節、層次、崗位的目標，細化操作流程。
精細化財務管理的過程從其本質來看，是明晰財務管理目標和責任的過程。不論是企業的高層領導還是財務從業人員，都應以長遠的眼光看到精細化財務管理為企業帶來的效益，從而樹立先進的現代財務管理理念，并結合信息化、系統化的手段以及深入細致的做事方法，來實現企業財務管理環節更高效、更科學、更持久的運轉。
三、精細化財務管理的特征與實施
精細化財務管理既是數據形式的成果體現，同時又是流程式、系統式的管理。 精細化財務管理作為流程導向化的專業管理過程，在與其他各項工作相配合、相協調的過程中，更注意建立有效的用工、監督、激勵機制，以保證管理過程有效率的進行。
精細化財務管理的特征包括：主要內容是完善財務制度，明確責任劃分，提高財務管理的有效性和效率；主要手段是轉變財務工作作風，增強工作主動性，使財務工作不僅僅局限在靜態的數據統計與核實上，而是尋找公司發展潛力，立足現在，著眼未來，將視角放寬，深刻把握企業財務狀況的發展規律，強化財務管理的服務特性；根本目的是為企業盈利，通過拓展財務工作范圍，將財務管理深化到企業的各個方面，實現企業效益最大化。
具體實施企業細化財務管理可以從以下幾個方面著手：財務管理思想的更新，如今的財務管理更趨向于一項綜合服務型的工作，只注重靜態的數據統計早已不能滿足企業的飛速發展需要，要更新觀念發展財務管理工作，以更科學的方式去進行管理工作。將財務管理與信息化、系統化相結合，建立一個高效的財務信息平臺，實現企業內部之間的有效溝通，確保信息的傳遞順暢。要建立有效的員工激勵機制，提高員工的工作積極性，同時積極實施專業培訓，及時更新、提高員工專業技能，使細化財務管理的具體工作可以更順利的進行。
四、總結
筆者通過對國內財務管理狀況的現狀分析和企業精細化財務管理內涵的闡述，表達了企業精細化財務管理勢在必行，并希望通過了解精細化財務管理的特征與具體的實施方法，來提高我國財務管理的水平，促進現代財務管理體制的建立。
參考文獻：
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企業制度合規管理建設范文6
[關鍵詞]風險管理；內部控制；監督檢查；缺陷評估
[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.16.109
1 內部控制與監督檢查的關系
1.1 概述
內部控制，是企業為完成其經營目標，保證財務資產安全和會計信息完整、可靠，提高企業經營管理水平和風險防范能力而在內部采取的自我調整、約束、規劃、評價和控制的一系列方法、手段與措施的總稱，其執行效果影響著企業目標的最終實現。
監督檢查，是內部控制的基本要素之一，是企業通過對內控實施必要的過程監控，查找出影響企業目標實現的不利因素，并組織有效評估和采取糾正措施的過程。
1.2 內在關系
內部控制在實際運行中，由于制度缺陷、部門職責不清、內部業務或內外部環境發生變化、人員理解差異等原因，都可能使內部控制不能很好地發揮其應有的作用，常常導致這樣或那樣問題的出現。這就需要企業以風險為導向，有效整合監督檢查資源，通過過程監控，發現其不足和問題乃至缺陷，提出糾正措施，從而提高其有效性，增強企業風險管控成效。因此，高效的監督檢查是內部控制持續有效運行和逐步完善的重要措施和保障，是企業防范和控制風險的有效手段。
2 內部控制監督檢查現狀及問題
近年來，企業越來越認識到內部控制的重要性，相應的監督檢查也得到了長足的進展，但仍然存在很多問題。
第一，有效的內部監督檢查機制沒有完全形成。主要表現在：一是監督檢查沒有形成上下聯動，齊抓共管的良好局面，各業務部門各自為政，只關注自己業務范圍內流程執行的有效性，風險控制缺乏全局意識；二是日常監督檢查和專項檢查計劃性差，沒有結合企業實際制訂指導性的監督檢查計劃，包括時間、頻次、內容和對象等，這些極大程度地影響了檢查的成效；三是專項檢查缺乏風險導向。專項檢查不能體現與日常監督檢查的區別，監督檢查缺乏針對性；四是監督檢查的方式單一，內控測試沒有與內部審計和紀檢監察等形成合力，檢查的深度不夠，監督效果大打折扣。
第二，監督檢查容易被以點帶面，被投資管理、采購管理、資產管理、合同管理、安全環保管理等工作中的日常性工作差錯的查糾所取代，缺乏對內控執行情況的全面深入了解，使得內控措施沒有真正落到實處。
第三，實施監督檢查的人員因個人業務素質和內控環境的局限性不能很好地發揮監督職能。一方面是指監督檢查人員的業務素質不能滿足檢查需要，另一方面是指內控監督檢查人員的工作存在畏難情緒，影響了監督檢查的效果。他們的切身利益直接受所在單位控制，工作質量直接受單位領導的制約，監督弱化問題嚴重。
第四，內部控制缺陷認定流于形式，問題整改不徹底，責任追究落實不力。基于監督檢查而進行的缺陷認定和報告不嚴謹，大多用于應付上級檢查，未能發揮其有效的作用。根據對近年來企業日常監督檢查和專項監督檢查發現問題和例外事項的歸類分析，不難看出，重復性問題和重復性例外事項發生的比率較高，“有章不循、有律不依”的現象仍然存在，導致同類問題屢查屢犯，屢改屢犯，問題整改治標不治本。
3 提高內部控制監督檢查成效的措施
3.1 增強風險意識，強化管理者的內部控制職能
領導重視是提高內部控制監督檢查成效，發揮內部控制作用的前提和保障。首先，企業單位負責人要在認識內部控制與規范企業經營、降低風險、提高管理效益的基礎上，對企業內部控制的建設和實施給予極大的人力、物力等方面的支持，有效的設置相應的組織機構崗位，保證審計部門的相對獨立性，確保內部控制相關要求被切實執行，只有這樣才能保證內部控制不流于形式和口頭要求。其次，要建立內部控制管理責任制。企業各級領導都應強化內控主體責任意識，以身作則，帶頭執行內控制度和要求，通過會議、培訓、現場調研等方式強調內控管理的重要性，向全員傳播風險管理的理念，感染和引領全員參與內控管理，落實崗位職責，讓內控文化如同QHSE文化一樣滲透到每一位員工的思想深處，營造學內控、講內控、守規章的良好氛圍，推動內部控制的水平。
3.2 開展內部控制監督檢查，提高內控執行力
內部控制不是單個業務領域的事，某個業務領域內日常工作存在問題的糾錯不能代替內部控專業性的監督檢查。內部控制監督檢查包含公司層面和業務層面，覆蓋流程設計與執行、制度執行、信息控制等，通過內控監督檢查能保證企業內控體系在一定時期內保持其有效性，其監督檢查的深度和廣度均大于日常工作中碎片化的差錯查糾。各部門和各崗位人員要在內控制度和要求下開展日常工作，通過部門內自查、互查和協調溝通，提高業務效率，防范風險。企業則要通過監督檢查職能對內控執行情況進行全面系統的深入了解，才能發現企業的薄弱點和風險所在，從而為內控體系的不斷完善提供依據。
3.3 建立健全內部控制監督檢查制度，完善內部監督檢查機制
首先，要建立以風險為導向的內部控制監督檢查制度。內部控制是為了對企業經濟活動的風險進行防范和管控，要防范風險，制度必須先行。因此，提升企業內部控制的風險防控水平和質量，就要建立健全相應的監督檢查制度，明確監督檢查的流程，明確各層次的監管職責和要求，做到制度與業務發展同步進行。
其次，應結合企業實際，努力建立兩級機關部門實時自查、單位季度互查和公司年度督查“三位一體”的監督檢查機制，充分發揮“三道防線”的作用，通過強化上下監督檢查的聯動力度，建立有效的自我防范與約束機制。
最后，監督檢查要有計劃性和針對性，做到突出重點，兼顧全面。做好日常監督檢查和專項檢查的區別對待，根據企業風險管理現狀，在做好監督檢查前期策劃的同時，力爭將內控測試、紀律監察、合規管理檢查和內部審計形成監督合力，根據發現的問題，針對企業高風險領域和環節，確定專項監督檢查的業務領域或流程環節，提高監督檢查的針對性和成效。
3.4 加大對監督檢查人員的業務培訓，提高監督檢查的獨立性
精湛的業務能力是有效開展監督檢查的基礎，企業應對監督檢查人員開展內控專業知識培訓，使之在熟悉各項法律法規和制度要求的基礎上，充分了解監督檢查的技巧和方法，比如樣本抽取、溝通訪談技巧、檢查結果記錄與分析等，切實提高檢查的質量。
企業要確保內部審計部門相對獨立的地位，營造良好的控制環境氛圍，督促各項控制措施有效落實，避免將企業領導的意志強加給監督檢查人員，尊重其監督檢查的發言權，保證監督檢查數據與記錄的真實性，真正做到堵塞漏洞，消除隱患，進而提高企業的風險管理水平。
3.5 重視缺陷評估與問題整改，保證內部控制有效性
監督檢查不是目的，只是企業提升內控質量的方法和措施。無論是開展日常監督檢查、專項監督檢查、合規管理檢查、內部審計還是效能監察，最后的落腳點都應放在缺陷認定、分析和問題整改上。企業應通過對各項監督檢查的數據來認定內部控制缺陷，通過缺陷性質分析，提出完善或修訂制度、更改流程、增減關鍵控制點等整改方案，只有這樣，才能使監督檢查和風險防控工作落到實處，才能按照PDCA模式，推動企業內部控制的不斷健全和持續有效。
就監督檢查中發現的重復性問題和重大缺陷，應嚴格按照企業制度，追究相關責任單位或責任人的責任。從中石油各企業單位發現的例外事項來看，不是說我們沒有制度或制度不健全，主要是執行不到位。在業務能力滿足需要、培訓到位的前提下，責任心是導致問題產生的關鍵。因此，監督檢查要做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理，嚴格按照相關考核辦法進行考核和責任追究，加大處罰力度，提高內控制度的威懾力，變事后控制為事前控制，通過監督檢查切實提高內控制度執行力。
參考文獻：
