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財務廉潔風險點及防控措施范文1
山東能源新礦集團孫村煤礦是一個年產150萬噸的百年老礦。近年來，他們結合實際，深化和創新廉潔風險防控管理內容，全面實施《重要事項廉潔風險防控管理操作規程》，形成了廉潔風險防控管理體系，實現了對企業決策和經營行為全員、全過程、全方位防控。
一、提高認識，明確實行重要事項管理目的意義
廉潔風險防控管理工作，是一項涉及企業管理各個方面的系統工程，必須用系統的方法、全方位的措施持續推進。分析諸多違紀違規案件，因違反重要事項規定造成的違規違紀案件占據多數。而以往工作思路和措施多是注重加強對權力運行外部監督和事后考核上，在過程防控方面缺少有效的方式方法。實施重要事項防控管理，能夠把握住廉潔防控工作的關鍵和最佳切入點，從而找到一條更為有效地實施權力內控監督的新辦法、新途徑。由此，他們利用煤礦人員規程意識較強的特點，借鑒《煤礦安全操作規程》形式，在全礦開展了《重要事項廉潔風險防控管理操作規程》編制和實施工作。
二、細化標準，規范《廉潔規程》管理各項內容
第一，《廉潔規程》編制原則和目標任務
《廉潔規程》編制原則是：編制精細化、程序規范化、監督制度化。其目標任務：就是針對重要事項，辨識廉潔風險，規范操作程序，嚴格管理考核，對重要事項和關鍵環節實行全員、全方位、全過程風險防控管理。
第二，《廉潔規程》防控范圍
主要有“三重一大”事項以及投資管理、產權交易、資本運營、財務管理、薪酬管理、材料管理、區隊經濟分配、營銷采購、業務外包、工程招投標、項目管理、職務消費、省外資產管理等方面。
第三，《廉潔規程》基本內容
《廉潔規程》的基本內容包括六個方面：
1.目的意義。規程所規定事項重要性、所要解決問題及其所要達到的效果。
2.風險辨識。規程所規定重要事項在操作過程中可能出現的廉潔風險。
3.操作流程。規程所規定事項具體、詳細的操作流程，某些事項需要在操作流程后面明確工作標準。
4.責任落實。規程所規定事項在操作流程中涉及的所有崗位，明確廉潔責任和處罰標準。
5.學習傳達。規程所規定事項必須傳達到每一名相關人員并簽字，否則，不準參與相關事項的業務流程。
6.補充措施。規程所規定事項在操作過程中需要調整或補充時，由編制部門編制《補充措施》，對規程進行完善。
第四、《廉潔規程》編制實施
《廉潔規程》編制實施分四個步驟：
一是編制。長期事項每年編制一次，臨時事項隨時編制。主要編制實施了“三重一大”、職務消費、資金管理、材料管理、工資核算、工程驗收、比價采購、煤炭發運、人員招聘以及區隊經濟分配管理等14個重要事項《廉潔規程》36套，排查廉潔風險270余條，受控人員近300人。
二是審批?！读疂嵰幊獭酚删幹撇块T和單位負責人、分管副總、分管領導分別審批、簽字；部分重要規程由相關領導和部門會審。審批完成后，分別送達有關操作單位、紀委監察科、督察辦備查。
三是實施。《廉潔規程》編制、審批完成后進入實施階段，凡涉及規程規定事項的業務操作，一律按照規程規定流程進行操作。
四是考核。規程編制不符合國家法律法規和礦文件規定,或流程不合理無法操作，不按規程規定流程進行操作，追究編制人和審批人及崗位人員操作和監督責任。
三、注重實效，扎實推進《廉潔規程》管理運作
1、明確責任。礦明確各專業領導、單位黨政正職和部門負責人是本專業和單位廉潔規程編制第一責任者，按照一崗雙責要求，負責《廉潔規程》編制工作。
2、嚴格監督。紀檢、督察、工會、經營考核部、人力資源部、財務部、辦公室、黨群工作部等部門根據各自職責，抓好日常監督檢查和制度落實督導檢查，發現問題及時糾正處理，并及時總結推廣先進經驗。
3、加強考核。對落實《廉潔規程》實行每月一次考核，與績效掛鉤；每季由紀委進行一次覆蓋檢查，納入“六好”先鋒區隊、“六型”先鋒部室考核評比內容；年底按百分制與全年收入掛鉤兌現，并作為評選各類先進依據。
四、成果轉化，創新管理給黨風廉政建設帶來新變化
《廉潔規程》管理工作的實施，實現了內容、方法、形式三個方面創新，為黨風廉政建設帶來了三方面變化。
廉潔風險管理三方面創新：
一是內容創新。把企業最容易發生問題的事項進行規范，實現了重要事項實施全過程控制，增強了針對性和實效性，從源頭上防止了違法違紀問題發生。
二是方法創新?！读疂嵰幊獭饭芸貙ο笈c崗位廉潔風險防控對象實現重合，形成了重點突出、點面結合，全面覆蓋的防控網絡，使防控管理更加嚴密。
三是形式創新。重要事項防控管理以規程形式編制與實施，切合煤礦職工對類似安全規程認同認知心理。特別是區隊經濟分配操作規程的實施，受到了廣大職工歡迎，職工說：安全作業規程管掙錢，分配規程管分錢，知道錢是怎么掙的，也知道是怎么分的，干起活來順心、有勁。
黨風廉政建設三方面變化：
第一，廉潔風險防控意識內化于心。通過《廉潔規程》管理，深化了對權力監督管理，使各級管理人員明確了各自崗位職責、潛在廉潔風險，做到了“從業有風險，防范除隱患”。
財務廉潔風險點及防控措施范文2
1.高校內部控制內部控制既是單位的一項重要管理活動，又是一項重要的制度安排，是單位治理的基石。實施好內部控制，對提高單位管理水平，改進服務質量和效率，規范財經秩序具有重要意義。高校實施內部控制，有利于推動廉潔高效、辦好人民滿意高校；有利于提高高校內部管理水平；有利于推進財務的規范化、科學化、信息化管理。財政部頒發的《單位內控規范》第三條規定：“內部控制，是指單位為實現控制目標，通過制定制度、實施措施和執行程序，對經濟活動的風險進行防范和管控?！边@一定義包括了靜態和動態兩個方面。高校內控將內部控制的基本原理與我國高校的實際相結合，梳理業務流程，瞄準高校內部管理中的薄弱環節，強化機制建設，把制衡機制引入到內部管理制度中，制衡是實現高校內部控制的基本要素；“關口前移”是實現高校內部控制的主要特點；治理結構優化是實施高校內控的關鍵。
2.高校廉政風險防控廉政風險，是黨員干部和公職人員在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性，即在行使權力的部門、環節、崗位客觀存在發生腐敗行為或不廉政行為的風險。我國目前處在社會主義初級階段，廉政風險普遍存在于社會和組織之中，會對組織存在負面影響，尤其是高等級廉政風險會對組織產生重大影響。同時，我們還要認識到：廉政風險通過采取有效手段和措施是能夠防范和避免的，只要不斷關注自身和運行及組織的內外環境，通過風險識別來識別預警信號，增強風險意識，加強內部控制和監督，就能使組織處于安全狀態。高校開展廉政風險防控機制建設是創新內部控制，反腐倡廉的方法。高校廉政風險防范防控，是把現代管理理論和反腐倡廉工作實際對接融合，緊緊圍繞高校容易滋生腐敗的風險點、重點領域和關鍵環節，制定相應的管理制度和工作流程，采取有效的防范措施，避免和減少廉政風險的發生。開展廉政風險防控機制建設是高校的重要使命所決定的，是規范高校內部控制的重要基礎，是預防高校腐敗的有效手段，是高校健康發展的必然要求。
3.開展高校內部控制和廉政風險防控的內容是統一的、協同的高校是一個系統龐大的組織，實行的是行政管理和學術管理兩套管理機制，在領導體制上是實行黨委領導下的校長負責制。高校涉及的內部控制領域既有教學、科研、招生、學術等管理內容，也有與其他事業單位相同的財務、基建、物資采購、校辦企業、后勤等部門；人員既包括教師、學生、管理人員，也包括教輔人員和服務人員。高校廉政風險防控機制建設的目的是抓住學校在決策、執行、監督環節的權利運行特點，控制內部各個管理部門、管理領域、重點環節和關鍵崗位的權力運行，確保學校的各項內部控制管理職責明確，勤政廉潔，務實高效。開展廉政風險防控機制建設涵蓋高校內部控制的基礎，一個是從校長控制角度執行，一個是從黨委的角度執行。把內部控制和廉政風險防控結合起來是高校管理工作的一大創新，要把二項工作統一部署，統籌推進。
二、高校財務內部控制與廉政風險防控風險的協同防范管理
1.高校財務部門的主要廉政風險點（1）預算管理崗位：涉及學校資金的調配，具體體現在預算編制、預算調整、預算指標控制與監管等環節。（2）財務審批崗位：涉及國家政策法規和學校對財務審批制度的執行，決策程序、收入分配、大額資金使用、特殊款項支出等的把關等。（3）財務分析崗位：涉及會計信息的真實性、完整性、時效性，關系和影響學校各項決策的科學性和合理性。（4）財務監督崗位：涉及財經秩序的維護和財經制度的執行，違反財經政策和紀律行為的協同防范與處理，學校經濟利益的維護。（5）收費管理崗位：涉及各種收費項目標準及制定，收費的實施，收費票據的管理，收取資金的入賬，收費規范、學費減免的協同監管等。（6）票據管理崗位：涉及各種發票、收據、支票等票據領購、印制、發放、使用、登記、注銷等。（7）資金出納崗位：涉及現金收支、支票開具、票據出具、現金管理、資金安全等。（8）資金運作崗位：涉及銀行存貸款的相關業務、銀行的選擇、存貸利息的結算、存貸資金的安全等。（9）銀行對賬崗位：涉及學校存款及資金往來狀況的監管，特別是對學校已收銀行未收、學校未付銀行已付款項的實時監控，關系到學校資金安全。
2.主要防控方法與措施（1）營造財務內部控制與廉政風險防控文化環境。對在風險點崗位工作的黨員干部及財會人員，加強內部控制和廉政風險防控的思想教育和會計職業道德教育，構筑黨員干部及財會人員自省自勵的思想道德防線，加強“財務文化”建設，營造內部控制和廉政風險防控協同的觀念與文化環境。（2）規范內部控制與廉政風險防控協同的財務決策。對高校重大問題的決策實行集體議事，有效集中群體智慧，集思廣益，減少財務決策失誤，提高財務決策的民主化、科學化水平，確保財權運行的規范化，使決策過程中的權力擴張和腐敗行為從源頭上得到有效的監督和制約。有效進行內部控制和廉政風險防控。（3）建立健全財務內部控制機制。按照建立健全內部控制和廉政風險防控協同的工作整體要求，按查找的風險點制定相關風險防范的管理措施，建立和完善相關制度，尤其是對權力運行監控，及時糾正不當行為，防控苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，進行內部控制和廉政風險防控。（4）完善綜合監督機制。完善綜合監督機制，主動接受分管領導、紀檢監察、審計、工會等部門的檢查和考核，全面覆蓋，使監督無處不在，無時不有，讓監督全面覆蓋，行之有效，加強對風險崗位、風險事項的的綜合防控。（5）加強財會隊伍建設。從高校內部控制的廉政風險防控的高度，重視財務隊伍建設。嚴格進人標準和選聘程序，及時補充碩士以上學歷畢業研究生充實財會隊伍，解決財務隊伍人員結構不合理問題，以避免由于合格財會人員數量不足和隊伍素質欠缺導致財務內控缺失和廉政風險防控不利，造成學校財經受損。提高人員的內部控制和廉政風險防控能力和水平。
財務廉潔風險點及防控措施范文3
民政工作直接面對的是廣大基層人民群眾，是展現黨和政府形象的重要載體。開展以查找、防控、管理為主要內容的廉政風險防控機制建設，對于規范民政工作行為、加強民政資金監督管理、提升民政隊伍社會形象具有重要意義。
（一）“六措并舉”夯實工作平臺
為確保廉政風險防控機制建設試點工作取得實效，我們對相關工作進行了周密部署和廣泛發動。一是加強組織領導。成立了以局黨組書記為組長，黨組成員為副組長，相關科室負責人為成員的廉政風險防控機制建設試點工作領導小組。二是制訂工作方案。按照“立足崗位實際、抓住關鍵環節、突出重點部位、整體穩步推進”的原則，對各個階段的工作進行了精心計劃和安排。三是營造良好氛圍。先后兩次組織召開了局機關全體干部職工和直屬事業單位主要負責人會議，對廉政風險防控機制建設試點工作進行了廣泛動員。四是明確工作目標。明確了以“找準廉政風險點，建立完善防控機制，打造清正廉潔隊伍”為工作重點，形成以工作崗位為點，工作程序為線，管理制度為面，環環相扣的廉政風險防控管理機制。五是落實工作責任。明確了局領導，機關科室及直屬單位負責人在廉政風險防控機制建設中的職責和任務。六是強化監督考核。定期對各科室和直屬單位相關工作的落實情況進行檢查，并將檢查結果納入年終目標考核。
（二）“五位一體”查找風險點
我們在查找風險點的過程中，從“職權梳理，流程再造”入手，采取自己查、相互找、組織點、社會評、集體定“五位一體”的形式，動員全體干部職工緊緊圍繞各個崗位工作人員在思想道德、制度機制、崗位職責三個方面存在的風險，積極主動查找專項資金分配、工程建設項目、物品采購、內部財務、人事任免、行政審批等重要崗位和關鍵環節存在的風險點。全體干部職工結合目前的崗位職責、任職情況等實際，對照履職盡責、執行制度的現狀，細化分析存在或潛在的廉政風險點內容及表現形式，由科室寫出廉政風險評估報告。目前，機關和直屬單位共查找出廉政風險點237個，其中，A級風險點32個、B級風險點76個，C級風險點129個。為使風險防控措施更具針對性和有效性，我們將查找出的廉政風險點進行梳理歸類，分級制定了切實可行的防控措施，繪制了風險防控流程圖，做到了科室、崗位、人員、職責、風險點及防控措施六落實。
（三）“五制聯動”健全防控機制
我們對廉政風險防控機制建設工作中查找出的風險點進行了全面認真的評估和分析，按照“風險定到崗、制度建到崗、責任落到崗”的總體思路，以制度建設為核心，逐步建立了內部管理制度、工作流程制度、隊伍建設制度、責任追究制度、社會監督制度“五制聯動”的廉政風險防控機制。一是規范內部管理制度。進一步規范了干部人事調整、大額資金支出、大宗物資購買處置、基本建設項目等重大事項集體研究決定制度。二是優化工作流程制度。印發了《民政局廉政風險防范管理手冊》，進一步優化了城鄉低保、城鄉醫療救助、養老福利機構申辦等20項業務工作流程。三是完善隊伍建設制度。進一步強化干部職工的宗旨意識教育，強化為民服務意識，不斷提升政治和業務素質。四是落實責任追究制度。對廉潔自律意識不強，為民宗旨意識淡薄，嚴重影響隊伍形象的相關責任人，嚴格按照有關規定實行責任追究制。五是強化社會監督制度。將查找出的廉政風險點進行公示，并聘請13名行風監督員對落實執行情況進行明察暗訪，廣泛接受社會監督。
（四）“五個結合”構建長效機制
在開展廉政風險防控機制建設過程中，我們將廉政風險防控機制建設融入到民政工作的方方面面，不斷強化“五個結合”，著力構建廉政風險防控建設的長效機制。一是將廉政風險防控與創先爭優活動相結合。發動干部職工立足崗位，爭做廉潔自律和勤政為民的表率，樹立爭創一流的意識，增強為民服務的本領。二是將廉政風險防控與落實黨風廉政建設責任制相結合。按照黨風廉政建設責任制的要求，將“一崗雙責”、廉潔自律承諾、行政效能建設等同步納入廉政風險防控機制。三是將廉政風險防控與行風建設相結合。認真查找為民解難工作中存在的風險薄弱環節，扎扎實實為民政對象和人民群眾排憂解難。四是將廉政風險防控與創建“學習型機關”相結合。認真查找干部職工思想認識、業務能力、工作方法等方面存在的問題，認真分析原因，理清工作思路，強化學習提高。五是將廉政風險防控與推進業務工作相結合。組織干部職工認真學習民政法律法規，提升依法行政的水平和勤政為民的能力，推進民政事業又好又快發展。
二、初步成效
開展廉政風險防控機制建設是一次人人參與廉潔自律教育的過程。我們開展廉政風險防控機制建設工作的時間雖然不長，但已初步取得了一些明顯成效：一是通過全員查找風險點，人人落實防控舉措，增強了干部職工廉潔自律的意識，從源頭上預防了違紀違法行為的發生；二是干部職工通過廉政風險防控機制建設活動，進一步增強了遵章守紀的自覺性，強化了為民服務的理念，工作作風明顯轉變；三是廉政風險防控機制建設的各項預防措施，進一步規范了職工工作行為、業務工作流程、行政權利運行，形成了廉政建設與民政業務工作良性互動的良好格局。
三、幾點體會
回顧半年多來開展廉政風險防控機制建設試點工作的情況，我們主要有以下幾點體會：
（一）查找風險點是基礎。找準風險點是開展整個廉政風險防控機制建設的基礎，也是決定試點工作能否取得成效的根本。只有對風險點進行全面、準確的查找，才能有效制定防控措施，有的放矢地去防范。為把風險點找準、找全，我們經過多次反復最終確定各單位、科室、崗位的廉政風險點，為工作的順利開展奠定了堅實的基礎。
（二）建章立制是關鍵。根據查找出的廉政風險點建章立制，實行按制度辦事，靠制度管人，是開展廉政風險防控機制建設的關鍵。我們針對排查出的廉政風險點，完善優化了救災資金監管、低保動態管理、醫療救助一站式服務等16項制度規范，使廉政風險防控機制真正成為了干部職工預防腐敗的“防火墻”。
財務廉潔風險點及防控措施范文4
一、開展廉政風險防控工作的意義
廉政風險涉及企業管理中的各個方面，相對而言，干部選拔任用、資金管理使用、基建工程建設、物資采購、重要業務辦理等人、財、物管理方面的風險更為集中。廉政風險防控就是將“風險管理”理念引入反腐倡廉實踐，圍繞權力配置和運行的各個環節，全面查找領導班子、黨員干部和員工在履職中可能存在的風險和監督管理中的薄弱環節，促使企業提前采取有效的應對措施，以掌握反腐倡廉建設的主動權，增強反腐倡廉的預見性、可操作性和實效性，從而最大限度地減少廉政風險對黨員干部行使權力的影響，是創新紀檢監察工作機制、提高反腐倡廉建設科學化水平的有效手段，對促進企業健康持續發展具有重要現實意義。
二、開展廉政風險防控工作的主要措施
1.加強組織領導。檢修公司黨委高度重視廉政風險防控工作，成立了由黨委書記為組長、各部門負責人為成員的廉政風險防控機制建設領導小組，全面負責公司廉政風險管理。領導小組下設工作小組，由監察審計部負責廉政風險防控機制建設的日常組織落實和協調，有序開展廉政風險防控工作。
2.落實防控責任。研究制訂《開展廉政風險防控機制建設實施方案》，明確廉政風險防控機制建設的工作思路和工作方法，按照廉政風險防控機制建設的總體要求，進一步細化重點崗位、業務部門、監督部門、領導機構在廉政風險防控機制建設中的防控責任。
3.廣泛宣傳動員。組織召開聯席會議、動員會，層層開展學習教育活動，并通過公司網頁進行宣貫，理清開展廉政風險防控機制建設的思路和需要解決的重點問題，消除干部、員工對查找風險就是“破壞形象”、“對號入座”的思想顧慮，克服“與己無關”、“本部門無風險點” 等思想上的偏差，提高對廉政風險防控機制建設重要性、必要性的認識。
三、開展廉政風險防控工作的具體操作
1.開展風險識別。緊密結合各部門、單位職能和業務工作實際，以崗位為點、以流程為線、以制度為面，采取自上而下和自下而上相結合的方式，從思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境五個方面，深入排查崗位履職中可能存在或潛在的廉政風險點及主要表現形式，每年進行一次集中風險識別，確保風險信息的持續更新。
2.實行風險評估。由公司成立專家組，包括公司領導、中層干部、專業管理人員和紀檢監察人員，對識別的廉政風險表現形式按照發生的概率、影響程度及可控性三個維度進行分析和評估，并由高到低劃分為重點風險（需建立制度，重點監管）、防范風險（需完善制度，強化監督）、一般風險（需落實制度，加強提醒）三個風險等級，為確立廉政風險防控策略提供依據。
3.制定防范措施。針對評估出的廉政風險，對現有工作程序、業務流程、管理方式進行認真梳理，根據“風險定到崗位，制度建到崗位，責任落到崗位”的要求，制定相應的防范措施，進行風險控制，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。
4.融入協同監督機制。把日常工作和監督工作有效融為一體，通過定期召開協同監督聯席會議，聽取部門分管范圍內廉政風險和突出問題排查情況及工作措施建議，促進職能部門監督職能互補、信息互通、有效銜接。同時，應用協同監督“一書兩報告”（整改意見書、情況報告、整改報告）的工作載體，對廉政風險防控責任落實不到位，防控措施制定不具體的部門和單位，下達協同監督整改意見書，落實整改，有效發揮協同監督對廉政風險預警的促進作用。
5.融入風險預警機制。以開展工程發包和物資采購業務（簡稱“兩商”）分析管控為突破口，積極開發運用“兩商”業務數據監察系統，對工程分包業務及物資、設備采購的審批、執行和管理環節實施在線實時監控，每月進行巡檢，按照早發現、早提醒、早糾正預警機制建設的要求，對不符合規范的行為及時提醒和糾錯，從源頭上防范和控制廉政風險的發生。
6.融入廉政教育機制。緊貼干部、員工的思想實際和工作實際，立足于樹立“干事、干凈”廉潔理念和普及廉政風險防控知識，通過舉辦反腐倡廉知識辯論賽、邀請上海市紀委和上海市人民檢察院領導作廉政教育專題講座、觀看各類反腐倡廉專題片和影視劇、參觀上海市院預防職務犯罪警示教育基地、旁聽法院庭審等多種形式的廉潔文化教育活動，引導干部員工認清自身崗位面臨的廉政風險，增強自我防范和保護意識，為推進廉政風險防控建設營造良好氛圍。
四、廉政風險防控工作初見成效
1.從決策層面推進廉政風險防控。將“三重一大”（重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額度資金運作）集體決策制度執行情況納入黨風廉政建設責任制和創建“四好”領導班子考核體系，按照決策準備、決策形成、決策執行的基本流程，加強對“三重一大”集體決策的管控，重點防控“三重一大”決策過程中違反科學性、民主性、合法合規性的行為，避免盲目決策，臨時改動會議決策事項，決策前沒有深入調查研究和科學論證，忽視法律咨詢意見、違規決策，決策執行部門工作不到位或擅自變更決策等問題，從制度建設、責任落實、決策程序和制度執行等方面進行了專項自查，進一步界定和規范了“三重一大”事項的具體內容和決策程序，對防范和規范決策風險、強化領導班子決策程序、提高公司決策質量與執行效率起到了積極作用。
2.從執行層面推進廉政風險防控。圍繞重點領域、重點部門和重點崗位進行風險防范，重點防控干部人事管理、財務資產管理、工程項目管理、招投標管理、設備物資采購管理等業務領域可能發生不廉潔行為的風險。從健全崗位責任體系著手，按照不相融崗位分離和關鍵崗位定期輪換的原則，進一步定崗、定職、定責，明確各崗位在處理有關業務時所具有的權力和責任，加強易發腐敗關鍵環節的內部控制，編制了關鍵崗位廉政風險防控手冊，將風險控制細化到具體業務操作層面，將風險化解在萌芽狀態。
3.從制度層面推進廉政風險防控。把制度建設貫穿于廉政風險防控機制建設全過程，從權力分解是否科學、權限界定是否明確、崗位職責是否清晰、操作流程是否嚴密、制度規范是否完善、監督管理是否存在疏漏等方面，重新審視現有制度規定對風險點的覆蓋面，修訂完善“三重一大”決策制度、工程項目管理、招標監督管理、重點崗位人員監督管理、干部管理、資金使用管理等方面的制度規定，夯實廉政風險防控基礎。
4.從監督層面推進廉政風險防控。把監督融入企業生產經營管理，以監督制約權力運行為工作的著力點，結合工程建設領域突出問題專項治理、“小金庫”專項治理、公務用車專項治理、“八項規定”落實情況監督檢查、專項審計檢查和效能監察等工作，對崗位履職、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，制定糾改措施，防范和化解廉政風險。
五、進一步加強廉政風險防控工作的思考
加強廉政風險防控不是一蹴而就的工作，而是一個持續完善和發展的過程。通過近兩年的探索與實踐，檢修公司在廉政風險防控方面取得了一些成效，但也存在著一些問題和不足，如：廉政風險防范管理工作還不夠深入，崗位廉政風險應對措施制定還不夠完善，自我管控、上下游崗位監控有待加強，這就需要我們在今后的工作實踐中不斷加以總結和改進，使廉政風險防控工作更具有科學性、長效性、時效性。
1.健全動態管理機制。結合不同時期工作重點，定期分析廉政風險防控機制運行過程中出現的新情況、新問題，按照“定期廉情評估、更新風險等級、完善防控措施”的程序，建立起廉政風險信息檔案，根據動態變化及時進行調整，為廉政風險防控工作注入持久動力。
2.強化風險預警處置。針對可能發生腐敗現象的重點領域、重要崗位和關鍵環節，按照“防范在先、關口前移”的原則，實施廉政風險預警管理，從民主測評、專項治理、經濟責任審計、效能監察、舉報、輿情動態等多渠道獲取和分析廉政風險信息，采取誡勉提醒、誡勉督導、誡勉糾錯等應急措施，把廉政風險消除在萌芽狀態。
3.加強信息技術開發?？萍挤栏钱斍胺锤ㄔO的嶄新趨勢和有效途徑，開展廉政風險防控，要充分發揮信息技術的優勢，整合資源，建立起舉報、風險等級管理、預警信息共享的廉政風險管理信息系統，實現網上實時監控功能，提升科技防腐能力和廉政風險防控的科學化水平。
財務廉潔風險點及防控措施范文5
一、強化教育，統一認識，增強風險排查積極性
工作要深入，心必要先入。在廉政風險排查中，我們堅持把強化教育引導作為首要工作來做，將廉政教育貫穿風險排查、機制建設全過程，切實增強干部廉政意識和積極參加風險排查的自覺性。
國土資源工作的性質、作用，決定了在國土資源領域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國工業化和城鎮化進程的加快，國土資源供需矛盾日益突出，加之市場配置機制還不夠健全，監督管理制度還不夠完善，導致涉地涉礦腐敗案件易發多發，損害了國土資源系統的形象和公信力。漯河市國土資源局的廣大干部職工對此亦有清醒的認識，也知道根治腐敗必須從源頭上預防腐敗。但是，去年我們的廉政風險排查活動剛開始時，同志們的認識并不一致，工作上阻力不小。部分黨員干部認為“查風險點是走過場”、“沒腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒機會為啥查”、“找不到風險點怎么查”，等等。一些同志對排查活動漠不關心，消極應付。對此，我們高度重視，多次組織召開會議，認真學習有關文件，并編制了《廉政知識防控手冊》，大力宣傳廉政風險排查的重大意義和對干部個人成長的保護作用，并組織干部職工深入討論，互相啟發，共同分析崗位存在風險，引導大家自覺投入到排查中去。
通過學習討論，教育引導，同志們深刻認識到，風險排查就是“自我體檢、自我警示、自我預防、自我保護”過程，有崗位就有風險，查不出風險就是最大風險，走出了“沒風險可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風”的誤區，于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒，以高度負責的態度，開動腦筋，結合從事的崗位、業務和關鍵工作環節，深入查、用心查、細致查。一位司機排查后深有感觸地說：“開始我不以為然，可經過排查，發現修車、加油等環節都可能出現不廉潔行為，時刻要警惕?。 ?/p>
二、把握重點，認真排查，力求找準找細找透找實
國土資源管理責重權大，涉及多重利益關系，風險點多面廣，土地的審批和出讓、土地執法、征地補償安置等重點部位和關鍵環節，隨時可能成為“定時炸彈”。即使有些不起眼的崗位，監督不嚴也會放出“冷槍”。只有查清可能出險的點位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我們在排查工作中要求同志們堅持做到“像淘金一樣認真，像挖地雷一樣慎重”，不放過任何一個崗位，不放過任何一個險點。
首先是認真確定排查層次和內容。我們結合工作實際，緊扣權力運行這個核心，努力把廉政風險排查貫穿業務工作的各個環節，主要圍繞行政審批、行政執法、專項資金使用、干部人事管理、物資采購、工程項目實施等重點環節和關鍵崗位，突出領導班子崗位、科室崗位、個人崗位“三個層次”進行排查。其中，領導班子崗位風險，重點查找“三重一大”風險。科室和局屬各單位各崗位風險，根據科室和局屬各單位的職責定位，重點查找在行政審批、執法監察、行政管理等方面的風險。個人崗位風險，重點從思想道德、制度機制、崗位職責等環節，查找廉政風險內容及其表現形式。
其次是采用“五步法”全面查找?！拔宀椒ā本褪恰白约赫摇⒋蠹姨?、群眾評、組織點、領導審”。自己找：即對照“廉政風險防控一覽表”，由在崗人員自己深入篩查、認真填寫，要求內容具體明確，避免含糊其辭，風險點與防控措施一一對應。大家提：即同志之間、上下級之間互相提，對個人查找不夠充分的風險點進一步補充，避免出現避重就輕、遺漏風險等問題。群眾評，即召集老干部、行風監督員及服務對象代表，對中層以上領導干部查出的風險點予以評議，并通過公示接受群眾和社會廣泛評議。組織點，即分管領導對初步查出的風險點進行點評，進一步糾正風險點查找不明確、不準確、不全面的問題。領導審，即班子成員的風險點由黨組集體審核，科室和科室（單位）負責人的風險點由分管領導審核，科員和其他人員的風險點由科室（單位）負責人審核。“五步法”查找，有效增強了風險排查的準確度，基本上做到了“找準、找細、找透、找實”。
同時，我們組織專人認真收集整理各項管理監督制度，進一步明確了22項行政職能，排查了管理上的漏洞。
由于宣傳到位，動員充分，上到局長下到一般干部和司機，都對自我進行了深刻剖析，認真分析了崗位的工作職責，查找出了自身崗位上的廉政風險點。
三、多措并舉，注重實效，構建廉政風險防控機制
變“風險點”為“安全點”，離不開深入廣泛的自查、互查、自糾，離不開部門加強管理和干部自我約束，但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預防、中期監控和后期處置等措施，初步構建了廉政風險防控機制。
一是注重前期預防。
首先是明確崗位職權和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執法、宅基地管理、土地儲備等重點涉權事項，編制了重要崗位流程圖，保證各項權力在工作中合法、合規、合理運用。其次是源頭防范。主要從加強黨性修養、思想道德建設、制度機制和干部隊伍作風紀律等層面主動做好防范，最大限度地從源頭排除可能發生不廉潔問題的隱患。深入開展權力觀和廉潔從政教育，引導干部職工牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，時時處處做到自重、自省、自警、自勵。第三是強化責任。將廉政風險防控納入黨風廉政建設責任制，實行廉政風險“責加一等、上追一級”的追究辦法。即對違反廉政風險所列內容，按照《行政過錯問責辦法》加重處分，并對其主管領導追究責任。第四是完善機制。通過開展廉政公開承諾活動，建立起“個人自覺預防、科室監督預防、局機關綜合預防”三位一體的防控機制。
二是抓好中期監控。
針對全系統可能出現的腐敗問題或發現的苗頭性、傾向性問題，通過警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯卡的方式，前移關口、及時預警、超前防范，實現“早發現、早提醒、早糾正”。重要節日前夕，我們向各部門、各單位下發警示提醒卡，要求節日期間做到“八個嚴禁”。針對召陵分局的一起件，我們先向該局下發了警示提醒卡，后來發現還未辦理，又發了警示告誡卡，最終人反應的問題得到解決。“三卡”機制運行以來，我們共向有關單位部門和個人發出警示提醒卡20余次、警示告誡卡2次，并免職1名所長，在廣大干部中引起較強反響。
三是落實后期處置。
首先是建立防控監督體系。采取聽取匯報、明察暗訪、對服務對象電話回訪、召開行風座談會等形式，對各項制度和廉政風險防范措施落實情況的自查、互查、集中檢查共計20多次，通報批評5人次。最大限度地對苗頭性問題做到了及時發現、及時提醒、及時糾正。其次是暢通群眾投訴渠道。對外公布了審批流程、廉政制度、舉報電話等十多項服務承諾，方便群眾監督舉報。對群眾有舉報、社會有反映、不按照規定落實廉政風險防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯、責任追究等措施，幫助和督促其及時糾正。對整改不力、群眾仍有反映的，按照相關規定予以追究。通過內外監督，努力做到“沒有問題早防范，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”。
四、統籌協調，搞好結合，服務質量全面提升
廉政建設工作，只有融入到“保障發展、保護資源”的工作大局中去，才有活力，才有效果。我們在廉政風險點排查過程中，堅持做到“兩結合、兩促進”，即與日常工作相結合，促進業務建設，通過廉政風險點排查規范業務流程，提高辦件效率和服務質量；與紀律作風建設相結合，促進問題整改，轉變工作作風，提高隊伍綜合素質。
財務廉潔風險點及防控措施范文6
關于實行崗位廉政風險等級管理的實施方案
為進一步加強黨風廉政建設，構建規范和有效制約監督權力運行的監控防范體系，局黨組決定在全市國土資源系統實行崗位廉政風險等級管理制度。方案如下：
一、工作目標和指導原則
工作目標：明確單位和崗位的職責和廉政風險，制訂相應防范措施，規范和制約權力運行，最大限度地降低廉政風險。
指導原則：
1、堅持預防為主原則。結合崗位職責，找準防范點，防范風險點，避免廉政風險演化為腐敗行為。
2、堅持教育優先原則。加強正反兩個方面的反腐倡廉教育，營造思廉反腐、警鐘長鳴的氛圍。加強自我約束、自我提醒、自我規范教育，引導干部職工堅定理想信念，樹立正確的人生觀、價值觀。
3、堅持懲防并舉原則。圍繞監督制約和規范權力運行以及影響工作成效的問題，以干部管理、財務管理、行政審批、行政執法為重點，認真查找在崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能發生的不廉潔行為和不作為、亂作為，以及可能導致各類事故發生的廉政風險點，嚴格“前期預防、中期監控、后期處置”三道防線，多管齊下，建立有效防控廉政風險的新機制。
4、堅持綜合治理原則。對確定的廉政風險點，分級分類，制定防范措施，定人、定位、定責、定時限，按照計劃、執行、考核、修正四個步驟，強化督查考核、嚴格問責，確保廉政風險點防范管理工作取得實效。
三、實施范圍
崗位廉政風險等級管理實施范圍包括全系統所有的崗位，具體包括：分局、市局科室（事業單位）、國土資源所、分局科室（事業單位）；處級干部崗位、科級干部崗位、分局股級干部崗位、一般人員崗位。按照管理權限，分局、市局科室（事業單位），處級干部崗位、科級干部崗位和市局一般人員崗位由監察室負責組織實施。國土資源所、分局科室（事業單位），分局股級干部崗位、分局一般人員崗位由分局負責組織實施。
四、主要內容和方法步驟
（一）學習動員（6月底）制定實施方案，組織對風險等級管理進行專題輔導。
（二）劃分風險等級（7月10日前）根據行使權力大小、與企業和人民群眾生產生活關系密切程度以及產生腐敗可能性的大小，將崗位分為a、b、c三個風險管理類別，其風險等級依次降低，a級風險度最高，即c級風險度最低。具體分類如下：a級：領導班子正職崗位（其余班子成員以分管單位風險級別的最高級為準）；與經濟發展和人民群眾生產生活息息相關的權力集中、具有行政審批權和執法權，且直接面向客戶的單位或崗位。b級：具有一般經濟管理、社會事務管理、公共服務等職能的單位或崗位，從事人事、財務、物資管理、物資采購等職能的單位或崗位。c級：除a級、b級以外的單位或崗位。劃分風險等級的方法：由單位根據等級劃分標準填寫《廉政風險等級劃分申報表》（附件1），組織對單位等級申報情況進行評議；經領導小組審核，最終確定單位風險等級。
（三）梳理職權和制度（7月20日前）根據單位工作職責，梳理本單位行政職權，并繪制權力運行流程圖，明確權力運行每個階段的內容和責任人。梳理單位內部各項工作制度和規定，對每項規章制度進行現狀分析，查看規章制度是否完善、過時、缺失等。7月20日前，將科室權力運行流程圖和規章制度梳理情況報監察室。
（四）排查廉政風險點（7月30日前）崗位廉政風險點是指工作人員在行使權力、履行職責過程中有可能發生不廉潔行為的重點部位、關鍵環節。崗位廉政風險點采取自上而下和自下而上的方法，各單位根據職能、崗位職責特點，圍繞行政審批、行政執法、土地使用權出讓、探（采）礦權出讓、財務管理、物資采購、工程招投標、質量監管、設計變更等關鍵環節，逐一排查廉政風險點。
1、廉政風險的具體內容。主要包括思想道德風險、制廉政風險的具體內容。度機制風險、崗位職責風險。思想道德風險是指個人在堅定理想信念，模范遵守社會公德、職業道德、家庭美德、工作作風、生活作風、健康情趣等方面存在的風險；制度機制風險是指科室單位在權力運行、體制機制、監督管理、民主決策等方面存在的風險；崗位職責風險是指個人在行使職權、履行職責等方面存在的風險。
2、廉政風險的查找途徑。一是圍繞崗位職責特點和權廉政風險的查找途徑。力運行過程，圍繞業務工作各類數據分析比對，采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的方法查找；二是圍繞日常辦理群眾投訴和檢查考核中發現的問題，利用舉報投訴、財務審計、行風熱線、行風評議、干部考察、問卷調查中反應的問題，以及已發生案件暴露出的問題查找。
3、分層查找廉政風險。
①查找個人廉政風險點。由每分層查找廉政風險。名干部職工對照崗位職責履行、
制度執行的情況，認真分析查找個人在思想道德、崗位職責方面存在或潛在的風險內容及表現形式。②查找單位廉政風險點。每個科室對照職責定位情況，分別查找業務流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險，認真分析風險的具體內容和表現形式。
4、廉政風險認定。單位和處級干部的廉政風險點，由廉政風險認定監察室匯總，局黨組研究確定。一般人員的廉政風險點由所在單位負責人審核，分管領導審定；科級干部的廉政風險點由分管領導審核，局長審定。對查找出的風險點，按照風險發生幾率或危害損失程度對風險進行排序。監察室負責登記匯總個人和單位廉政風險點，并進行風險排序。
（五）制定防控措施（8月15日前）。
1、個人崗位風險。由本人對照與業務工作相關的法律法規、制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，經科室和分管領導審核后，報監察室備案。
2、單位風險。由分管領導和單位工作人員分析查找形成原因，制定具體防控措施和相關工作程序。單位負責人作出崗位廉政風險防范承諾。個人和單位分別填寫《單位廉政風險識別和自我防控表》（附表2）、《個人廉政風險識別和自我防控表》（附件3），并公開。
（六）分級監督管理。根據廉政風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。a級單位廉政風險由局黨組負責；對a級科室人員的崗位廉政風險由分管領導負責；對b級和c級科室崗位廉政風險由分管領導負責，對b級和c級科室人員的崗位廉政風險由監察室和科室主要負責人負責。進一步加強廉分級監控力度，因利益關系，造成不作為、亂作為，發生違法犯罪行為的，重點進行監控；因利益關系，造成不作為、亂作為，出現或滋生違紀違規行為的，由監察室負責監控；因利益關系，造成不作為、亂作為，導致輕微違規或對國土資源部門形象造成不良影響的，由科室負責人跟蹤監控。
五、組織領導
