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提升合規管理水平范文1
（一）完善制度建設，建立長效機制
2020年法律合規部共《合同管理辦法》《法律事務管理辦法》《糾紛事務管理辦法》《企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《合規管理制度》共五項制度文件，進一步劃定崗位權限做到有權必有責、權責相一致。完善合同管理制度建設，初步構建合規管理制度體系，將合規管理納入公司日常管理體系，從粗放式管理經營逐步轉向優化流程化經營管理。
（二）加強合同管理，督促整改落實
依據合同管理辦法，應做到依法簽訂合同，保證合同的合法性；公平公正簽訂合同，維護公司利益、促進合作共贏；切實履行合同，提高合同的履約率；有效監控合同，保證資料的完整性；及時處理合同糾紛，維護公司的合法權益。依據以上五個要求全年分別對蕪湖項目部、南京分公司、集成房屋分公司分別進行合同管理檢查。南京分和集成房屋按照季度檢查，自2020年5月1日授予合同備用章，已經完成對其二、三季度的檢查并書面通報檢查情況。
法律合規部將定期對合同管理整改情況進行跟蹤檢查，督促被檢查單位合同規范管理，及時整改存在問題并提交書面整改回復。
（三）依法化解糾紛，保障公司權益
截止當前，2020年共發生11起訴訟案件，分別為3起主訴案件，8起被訴案件。主訴案件中2起為我方起訴南京政瀛高合金屬有限公司，剩余1起主訴案件是我方起訴慈溪四海軸承有限公司為政瀛案衍生案件。
政瀛案件中，聘請外部大所上海市錦天城（南京）律師事務所資深律師協助處理案件糾紛。深入研究政瀛案件關鍵點即涉案票據的流轉過程，法律手段和財務技巧雙管齊下發現突破口，促使政瀛公司、四海公司與我方達成協議。追回公司損失、訴訟費、律師費、違約金的費用合計270萬。
（四）培養合規理念，構建合規制度
開展公司內部培訓提高合同管理水平和合同合規管理意識水平。協助搭建OA平臺，優化重大經營決策流程、合同評審流程，運用信息化手段，將法律審核作為關鍵節點嵌入決策流程中并成為剛性約束。
（五）對標工業標準，總結法治建設
強化組織協調和統籌安排，組織法律合規部具體推動落實，逐項對照《統計表》驗收標準，結合依法合規考核工作，堅持問題導向，深入查找公司法治建設存在的不足和短板。年中初次向工業提交法治驗收統計表以來，我司邊查邊改、以查促改完成《合規制度》《第一責任人》制度完善，組建合規管理委員會，統籌兼顧，在法律合規建設過程中保持動態管理。
二、2020年重點工作、創新工作主要做法
（一）合同信息化管理
推進合同信息化管理，實現合同管理規范化、標準化、透明化，避免違規操作。授予分公司合同備用章，提高小微合同管理效率，保障重大復雜合同管控在機關，實現降本增效。
（二）十四五合規管理規劃
編制十四五合規管理規劃，公司將繼續開展合規建設和管理工作，建立健全合規管理體系，致力公司高質量穩定發展。立足合規管理的基本原則：全面覆蓋、強化責任、協同聯動、客觀獨立原則。將在公司內部建立覆蓋全領域、全層級、全系統的合規管理體系，結合主營業務，為公司轉型升級保駕護航。
三、面臨的行業環境、市場環境、政策環境新變化、新動態
利用《民法典》優化的公平有序的法治化營商環境，更加注重合法經營，維護市場經濟秩序，保障自身合法權益，將法治能力轉化為推進企業治理體系和治理能力現代化的持續動力。將平等、自愿、公平、誠信的法律原則轉化為企業尊重契約、崇尚誠信的運營準則，構建完善的運營體系和信用體系。
“十四五”法治企業建設規劃是實現全面依法治國與全面深化改革的戰略布局的重要工作，是國有企業的使命和責任要求，是企業戰略發展和經營管理的需要?！笆奈濉逼陂g，面臨新舊動能轉換、高質量發展、自主創新、轉型升級等問題。加強法治企業建設，用法律手段為企業加快發展保駕護航，確保企業依法決策、依法競爭、依法發展、合規經營，是企業提升核心競爭力、影響力與抗風險能力、持續發展能力的重要舉措。提前深入業務部門，為他們提供法律政策研究、交易架構設計、風險防范、協調糾紛、爭議解決以及管理流程的改善等專業、高效的法律服務。
四、立足系統管理和全局角度，2021年系統工作基本思路、安排和措施
（一）基本思路
建立健全合規管理的制度體系和搭建合規管理組織體系。完善體系建設，加強合規管理程序規范，基本方法是合規管理部門作為合規主體應當對市場經營、產品質量、安全環保、勞動用工、財務稅收等多個重點領域，依次進行合規風險識別、評估、應對，最終由法律合規部形成合規檢查報告。
同時，對標上級單位進行的法治經驗總結驗收邊查邊改自我提升工作，應當與十四五合規管理規劃以及公司法治建設總體思路和重點任務有效銜接。促進法律合規工作進一步穩定進步，提升公司依法治企的水平。
（二）具體安排及措施
（1）構建合規管理制度體系
落實《中鐵鋼結構有限公司公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《中鐵鋼結構有限公司合規管理制度》總領性制度的落實工作，推進合規管理規劃。
（2）實現合規管理部門建設
保證公司內部工作機構崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，將合規管理職責融入部門，落實崗位職責，堅持不相容職務相互分離。確保不同機構和崗位之間的權責分明、相互制約、相互監督，保證各部門職責范圍內的事項合法合規，實現合規管理部門基礎建設。
（3）搭建公司合規管理架構
“十四五”期間搭建公司內部合規管理要素間關系的組織架構，開展合規管理活動。分配合規資源、合規職權、合規責任，保證合規信息在公司內部流轉順暢，增強各部門合規管理的協作與配合。
（4）注重落實管理鏈末端的合規建設
立足公司現有組織機構資源，將合規綜合管理部門的職責納入法律合規部，建立復合交叉式的組織架構層層推進合規管理建設，落實到公司管理鏈的末端即項目部。降低成本消耗，加強合規綜合管理部門與其他部門之間的交流溝通、協作互動，保障合規管理的動態運行。
（5）建立長效機制
完善基礎的法律合規工作，重視總結驗收，加強反思與提升。前置程序規范、高效、科學的基礎上，將實踐中的好經驗好做法固化提升為長效機制，推廣應用促進共同發展進步。
提升合規管理水平范文2
一、農村商業銀行合規管理存在的問題
（一）合規管理環境不完善
農村商業銀行由農村信用社發展而來，受歷史原因的影響，制度缺乏完善且落實不到位，執行缺乏力度，具體表現為農村商業銀行的會計審核制度、信貸審貸制度、業務流程監管制度等存在很多漏洞和不合理之處。另外，商業銀行內部缺乏一套完善的自我監督約束體制，多年來的經營習慣和固定式管理使得成本的高低與責權分離，成本控制能力較差[1]。一方面，銀行沒有切實可行的成本控制手段，很多農村商業銀行存在指標控制不到位的情況，控制體系缺乏完整性、科學性；另一方面銀行存在虛假核算，雖然對各種超預算費用進行了專項治理，但依然沒有徹底解決掛賬費用不斷增長的問題。
（二）風險評估、管理水平較低
農村商業銀行很多都沒有建立專業的風險評估管理部門，風險評估水平和風險管理水平較低，相應的工作被分散到其他職能部門，管理局面混亂，嚴重的制約著農村商業銀行合規風險管理水平的提高。合規風險缺乏統一、協調管理，如投資管理部只負責投資合規風險管理，信貸業務部只負責信貸審批合規風險管理，個人業務部只負責個人信貸合規風險管理。管理還是以財務報表為基礎，風險管理技術相對落后，停留在初級階段，風險預測和管理工作并沒有采用先進的定量分析方法。另外，風險評估停留在采用定性評估的層面，評估水平較低，過度側重于信用風險，對操作、市場、外匯、系統風險等沒有建立有效的評估方法，缺乏有效監督，風險評估問題幾乎全是針對信貸風險而建立的[2]。
（三）信息系統相對落后
農村商業銀行在信息系統建設方面與大型商業銀行差距較大，尤其是在信息收集、信息分析、信息處理和信息共享方面比較落后。一方面，農村商業銀行的管理現狀是財務信息質量不高、溝通不暢、信息共享率偏低，這些因素導致銀行管理決策水平較低。另一方面，信息管理受多種外界因素的影響，存在嚴重的信息失實、失真的問題。
（四）稽核部門缺乏獨立性、監督方法不科學
目前，農村商業銀行分行普遍單獨設立了稽核部門，由分行內部任命相關的工作人員，也對其進行全面管理和考核，但是稽核部門職責不明，一般還兼任其他職能，總行稽核部門只對分行稽核部門業務進行指導性管理。最終導致稽核部門缺乏獨立性，不能正常發揮職能作用。另外，農村商業銀行目前往往采用查賬等方式來核查是否存在違規、違紀、違章等問題，監督方法不夠科學?；斯ぷ鞯闹攸c偏離了風險防范，也沒有集中在最高決策和管理層關注的區域和業務，不能對內部控制做出具體評價以實現防范風險的目的。
二、農村商業銀行合規管理的具體對策
（一）建立完善的合規管理組織框架
制定完善的合規政策，構建獨立合規管理部門，確保合規部門獨立發現問題、調查問題，讓工作人員參與到組織架構和業務流程的再造過程中，促使合規、合法經營原則切實落實到業務流程的各個環節。根據我國農村商業銀行的自身特點編訂一套切實可行的合規制度體系，用來指導合規管理。建立合規風險管理機制的重要工作是籌建合規機構，并且要明確機構內要設置的崗位及崗位職責。首先，要明確規定內部審計部門與合規機構的分工職責并構建清晰的合作體系[3]。其次，合規機構要與業務機構建立良好的合作關系，業務機構要積極配合合規機構的工作，從合規機構獲取有價值的信息，并為其在風險評估、風險因素監測方面給予支持；相反，合規機構要及時將信息反饋給業務結構，并提出建議，將合規風險防范做到更好，為銀行開展的各項業務提供必要的合規監測和制度支持。
（二）建立有效合規問責制度
對銀行每個崗位的合規要求給予明確、詳盡的描述，形成一套具有約束力和執行力的內部制度，并不斷修訂完善；明確界定問責和免責標準，切實落實責任制，對違規的責任人給予懲戒，做到違規必究、獎懲分明，以杜絕銀行內部長期責任不明確的問題，加強規章制度的執行力度；建立健全合規管理問責制度，完善責任追究制，重點明確管理人員的責任，做到合規從高層做起；加大違規處罰力度，對違規造成的經濟案件與資金損失，堅持責任追究到底。
（三）健全合規風險評估體系
在流程化的過程中，及時挖掘各個環節的關鍵風險點，采用專家經驗法等方法提出合理的解決措施，在涉及的風險點上標注相應的法律及準則，采用Visio工具制作出流程和涉及部門崗位，排查出各個關鍵環節風險點，制定解決對策，提升銀行的風險控制能力。
提升合規管理水平范文3
1．1郵政儲蓄銀行合規文化建設的內涵
作為一家成立不久的商業銀行，中國郵政儲蓄銀行的經營發展始終與風險相伴，而有效防控各種風險，就必須要有自己的“規矩”。將合規管理上升到文化高度，用文化的力量增強員工的合規意識，規范員工行為與操守，是郵政儲蓄銀行可持續發展的必由之路。因此，郵政儲蓄銀行合規文化應該是一種倡導依法合規經營的價值觀，是企業文化的核心組成部分。合規文化的本質體現為法治精神，在“依法合規”的核心價值觀指導下，郵政儲蓄銀行的合規文化內涵應該至少包括理念、制度、執行、人本、品牌和法治六個子文化元素。郵政儲蓄銀行合規文化建設是一項龐大的系統工程。它需要采取多種有效措施，著力培育優秀的合規文化理念，構建并推進合規文化建設長效機制，夯實合規管理基礎，提高合規管理水平，進而真正使合規文化成為全體員工的精神信仰，逐步達到全體員工主動自覺合規的理想境界。
1．2郵政儲蓄銀行合規文化建設的意義
合規文化孕育并產生于郵政儲蓄銀行合規經營管理之中，且一旦形成，將會擴散、滲透到郵政儲蓄銀行經營管理的方方面面，從而有效提升郵政儲蓄銀行的價值創造能力、市場競爭能力、基礎管理能力、金融創新能力和風險防控能力。因此，全面加強合規文化建設，努力培育合規文化理念，不僅是郵政儲蓄銀行穩健發展、長治久安的內在要求，也是郵政儲蓄銀行強化內部控制、完善公司治理、提高風險管理水平、增強核心競爭能力、實施戰略轉型的重要基礎，更是郵政儲蓄銀行滿足監管要求、提升社會公信力、建設一流現代化商業銀行的基本條件。
2郵政儲蓄銀行合規文化建設中存在的問題
郵政儲蓄銀行自成立以來，積極探索合規之路、建設合規文化，已經取得了一些顯著成效，尤其是2013年全行開展“合規大討論”活動以來，總結、積累了一些合規文化建設的經驗和寶貴啟示，也發現了一些亟待解決的問題。總體上看，郵政儲蓄銀行合規文化建設還處于初級階段，員工合規管理意識相對薄弱、制度執行力欠缺、合規文化建設的基礎不扎實。
2．1合規意識淡薄，合規理念落后
近幾年，在全行員工的共同努力下，郵政儲蓄銀行的各項業務快速發展。但全行的合規文化建設水平并沒有與業務發展實現同步，沒有真正確立內控優先的理念，重營銷輕管理、重規模輕效益、重速度輕質量、重發展輕內控的意識依然存在；主要側重對經營指標和業務發展的考核，沒有建立健全對內控責任的劃分和內控成果的激勵機制；部分從業人員對合規文化建設的意義認識模糊，存在一定程度的偏差，認為待遇低、收入低會降低合規標準，感覺規章制度規定不盡合理就隨意削弱執行力或者不執行。
2．2合規管理機制不健全，制度執行力有待加強
郵政儲蓄銀行成立后，按照銀行監管部門的要求，在充分借鑒同業先進經驗和做法的基礎上，初步建立了一套符合自身實際、具有自身特色、健全完備的規章制度。但在制度執行上卻存在一定問題：制度執行簡單化、表面化，抵觸性、選擇性、被動式或應付式執行不同程度地存在；部分工作人員明知制度的規定，卻不認真執行，以不作為的方式放任違規后果的產生；在制度執行上只圖方便，把習慣當合規；憑關系辦事，用感情代替制度；甚至盲目追求效益，粗放經營，有的甚至為了追求高業績或是完成指標，弄虛作假、明知故犯。
2．3激勵與約束機制不盡完善
郵政儲蓄銀行的績效考核體系中，合規管理在人才成長、考核分配及激勵機制方面的導向作用發揮不到位，在檢查監督、責任追究的約束機制方面，整體合力尚未形成。郵政儲蓄銀行全行范圍內，合規獎懲制度尚未有效建立，對違規行為的處罰，往往以“是否造成損失”作為評判標準，當違規沒有造成經濟損失，甚至產生經濟效益時，往往對存在的違規行為既往不咎，致使員工合規得不到獎勵，違規受不到懲罰，甚至會獲益。這樣扭曲的合規激勵約束機制使員工覺得合規“費力不討好”、違規“短期見效快”，對正在實行的規章制度置若罔聞，為求業績甚至刻意違規操作，導致全行合規文化氛圍難以形成。
3郵政儲蓄銀行合規文化建設的目標和內容
郵政儲蓄銀行“合規大討論”活動開展以來，各級行嚴格按照總行要求，高度重視、充分準備、有序實施、創新開展，全行合規管理水平得到大幅提升。比照國內外先進商業銀行合規文化建設的實踐，郵政儲蓄銀行應全面有效地持續推動合規文化建設，不斷增強全員依法合規的主動性和自覺性，讓依法合規滲透到業務操作各環節，融入員工的思想行為中，貫穿經營管理的全過程，從而逐步形成順應現代商業銀行發展趨勢，符合郵政儲蓄銀行總體發展戰略，具有豐富管理內涵，全員高度認同和自覺遵循的成熟的合規文化體系。這種合規文化體系應由特色鮮明的理念文化、嚴謹規范的制度文化、高效有力的執行文化、和諧共進的人本文化、廣泛認同的品牌文化、依法合規的法治文化等要素組成。具體而言，郵政儲蓄銀行特色合規文化建設應當逐步培育全體員工共同接受、追求、遵循、信仰的合規理念，積極引導員工牢固樹立合規人人有責、合規創造價值、合規促進發展、合規成就幸福、違規就有風險的全新合規理念，使合規文化理念逐步深入人心，成為全體員工共同的追求和信仰。不斷完善規章制度體系，在有章可循、有章必循、違章必糾的基礎上，形成一種尊重制度權威性、維護制度嚴肅性、提高制度威懾力的合規文化氛圍；通過制度文化的滲透力，讓遵規守矩、按章辦事潛移默化為一種根植于員工內心的行為習慣，讓指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度的制度執行文化成為主流，養成制度關鍵靠執行的執行風格和說干就干、干就干好的執行態度，使每位員工成為嚴格執行制度的倡導者、推動者和實踐者，努力形成高效、敏銳、準確、有力的執行文化。堅持以人為本，關愛呵護員工，最大限度地保護員工利益不受侵害，這是合規文化建設的出發點和落腳點。在合規文化建設中，還應當深度挖掘、高度提煉并大力弘揚特色品牌戰略，塑造廣泛認同的品牌文化，在依法合規執行理念的統領下，加強法制宣傳教育，提高全行廣大干部員工依法合規的經營意識，自覺學法、用法、守法，建設法制文化，從而有效保護銀行與個人的合法權益，促進郵政儲蓄銀行持續、快速、健康發展。
4郵政儲蓄銀行合規文化建設的措施
在充分借鑒國內外先進銀行合規文化建設成功經驗和做法的基礎上，郵政儲蓄銀行在自身合規文化建設中，應按照合規文化建設的目標，站在戰略高度謀劃全局，研討制定合規文化的建設規劃，并在此基礎上以先進理念為引領、以宣傳教育為先導、以內控管理為重點，著力從以下六方面做好合規文化建設工作。
4．1構建合規宣傳教育常態機制
合規文化建設本質上是做“人”的工作，針對部分員工合規意識淡薄以及對合規管理存在的模糊認識，只有在合規文化建設中堅持以人為本，不斷加以宣傳、培訓、教育、引導，讓員工從思想上認同合規文化、接受合規理念，變被動為主動，才能確保全行合規文化建設向更高層次和更廣領域健康發展。因此，郵政儲蓄銀行應以“合規大討論”活動為契機，形成具有自身特色的合規宣傳教育常態機制。一是要緊密聯系經營管理實際，瞄準內控合規管理與合規文化建設的薄弱環節，持續深入開展合規大討論活動。著重梳理和查找當前業務經營管理中影響銀行基本面最直觀、最突出的模糊認識、風險趨勢和違規動向，力求從業務經營和合規管理、文化培育與科學發展的高度深刻剖析、深入討論、形成共識、解決問題。二是要根據不同對象，采取不同方式，做到合規教育“四必講”：第一，新員工入職要宣講，通過合規宣講，對新員工進行合規教育，引導他們從入行第一天開始，就力求做到依法合規、堅守合規底線；第二，干部員工上崗、轉崗、提任要宣講，通過誡勉談話、廉政提示等方式，教育員工樹立正確的人生觀、價值觀和政績觀；第三，檢查發現違規問題要宣講，通過剖析違規問題，特別是讓違規人員“現身說法”，帶著違規問題講危害、談教訓，督促員工剖析整改并給其他員工提供警示；第四，年度總結要宣講，通過總結合規成效、經驗與不足，引導員工牢固樹立新型合規理念，主動自覺依法合規。三是要堅持推行干部員工年度“述職述德述合規”及合規承諾制度，組織員工簽訂“合規承諾書”，力求將合規文化建設與全體員工的職業發展和日常業務經營管理活動有機結合，形成制度安排，引導員工主動自覺合規。四是要創建員工合規文化交流平臺，建立相關信息處理、反饋機制，傳導合規理念，解答員工疑惑，不斷增強廣大員工參與合規文化建設、接受合規理念、強化合規管理的自覺性。
4．2不斷完善優化規章制度
體系沒有規矩，不成方圓，制度是合規文化建設的基石。郵政儲蓄銀行應針對政策制度執行中存在的突出問題，不斷完善內控合規制度體系建設，優化制度流程，夯實管理基礎，根植合規文化。一方面，加強全行法律合規管理隊伍建設，積極借鑒同業成功經驗，完善合規管理規章制度體系，建立健全制度集中管理和動態更新機制，提升制度管理層次；持續抓好規章制度的規范落實，嚴格執行制度論證、審查、審議機制，進一步提高制度的修訂和執行水平。同時，全面梳理制度流程，重點聽取基層行和客戶意見，發動操作人員查找規章制度執行中的盲點、漏洞、矛盾和脫節之處，尤其要找出業務流程中環節過多、控制過死、銜接斷檔或運行不暢的地方。建立完善制度流程梳理的臺賬，對每個問題進行逐條分析，探索建立流程優化的科學方法、標準模板和評價機制，做好規章制度的梳理、完善和解析，推進整個規章制度建設朝著系統化、規范化、標準化方向發展。另一方面，持續規范制度管理工作，對各項規章制度的有效性開展后續評價，梳理并查找現行規章制度執行中存在的突出問題，進一步完善制度集中管理、事后評價和動態更新機制，定期組織開展規章制度清理工作，做好制度的立改廢，完善全行規章制度體系。
4．3強化規章制度的執行與落實
郵政儲蓄銀行在建立完備、科學規章制度的情況下，還會出現一些屢查屢犯、屢禁不止的違規行為或違規案件，一個重要原因就是在制度執行上存在比較突出的問題。郵政儲蓄銀行必須通過根植合規文化，促進全行牢固樹立剛性化、規范化和精細化的執行理念，不斷強化制度執行力，筑牢執行力建設的基礎，促進合規文化建設常抓常新。首先要強化執行力建設。深入開展執行力教育，認真思考在執行力方面存在的問題，不斷提升執行力，真正做到執行高效、反饋順暢、盡職履責。其次要狠抓制度落實。全面建立誠信舉報核查制度、違規問責制度、合規績效考核制度，抓好制度落實工作，引導廣大員工養成時時合規、事事合規、處處合規的良好習慣。最后要創新合規管理方式。建立健全干部員工合規檔案，探索建立并執行員工違規積分管理，以違規積分與合規檔案為載體，對員工合規行為進行規范化、常態化和精細化管理，進一步提高風險防控水平，真正將合規文化建設變成全行員工的自覺行動。
4．4加強合規管理的監督與檢查
監督檢查是夯實管理基礎、提升合規水平的有力工具，也是培育成熟合規文化的重要手段。郵政儲蓄銀行各級內控管理機構只有加強監督檢查，推動盡職監督，保持案防高壓態勢，嚴控各類案件發生，才能有效根植合規文化，不斷提高內控合規管理水平。郵政儲蓄銀行各級內控管理機構應注重研判案防重點，精心提取可疑線索，通過針對性、前瞻性的大規模案件風險排查，主動發現、及時終止和有效處理案件線索和重大風險隱患，營造聲勢浩大的風險排查氛圍，從而有力震懾違法違規行為。對于排查發現的問題，注重從制度、機制、流程、系統等方面深入剖析原因，實施改進措施。加強盡職監督的制度安排，按業務條線制定實施細則，積極推動各級行、各條線形成自查自糾機制，持續推動盡職監管。著力提升非現場風險監測水平，探索建立全行內控合規管理信息系統，通過信息化手段持續開展合規風險監測、檢查，持續探索對現有主要風險監測系統及監測成果整合運用的方法，充分發揮內控合規管理信息系統的作用，最大限度發揮非現場風險監測功能，建立以信息科技為依托的合規風險監測機制。
4．5著力強化整改工作機制建設
合規文化建設既是持續創新的過程，也是不斷改進提高的過程。對圍繞合規文化建設發現的突出問題，郵政儲蓄銀行應著力強化整改工作機制建設，全面提升自我糾偏管理能力，持續推進整改措施，認真抓好整改工作，推進合規文化根植。應不斷在具體實踐中探索運用全面質量管理的理論和方法，研究制定全行范圍內的《郵政儲蓄銀行違規整改工作管理辦法》，明確整改責任，規范整改流程與方法，形成全新的違規整改工作機制，通過系統整改使各項內控合規工作成果落到實處，促進內控體系持續改進。繼續完善整改流程，形成合理的激勵機制，將整改工作納入綜合績效考評體系和部室關鍵績效考核體系，實現整改效果與激勵考核機制直接掛鉤，徹底改變屢查屢改、屢改屢犯、屢犯屢查的狀況。充分利用內控合規管理信息系統，將整改工作機制及要求以科技化手段嵌入管理流程，落實到各部門和各崗位，提升整改工作的規范化水平。強化自我糾偏機制建設，以盡職監督工作為主線，通過自我規范經營管理行為，不斷完善自我糾偏機制建設，全面提升自我管理能力，推動全行合規文化建設工作向縱深發展。
4．6建立科學完善的考核獎懲機制
提升合規管理水平范文4
社區培訓學院管理能力思想建設業務建設社區培訓學院是在我國實施科教興國、人才強國戰略的背景下，在加快構建現代國民教育體系和終身教育體系以及加快建設學習型社會的進程中，應運而生、因需而建的一種新型的社區教育機構。雖然創辦時間不長，但作為縣、區級社區教育的龍頭和專門從事社區教育的機構，在倡導全民學習、終身學習、讓學習成為生活方式的今天，其作用和功能越來越凸顯。為此，社區培訓學院必須不斷加強自身管理能力的建設，以提升為社區發展服務的功能。下面，筆者將結合自己在教育實踐中的一些思考，就如何加強社區培訓學院自身管理能力的建設，談幾點看法。
一、清晰辦學理念，明確辦學定位
要促使社區學院健康發展，最根本的是要對它的辦學進行準確定位。目前，我國社區學院的辦學定位，主要有這樣幾種情況：有的定位于學歷教育，有的定位于崗位培訓，也有的辦學范圍幾乎涵蓋了少兒培訓、成人教育、老年教育與社區教育。由于對社區學院的職責與功能定位不準，界定不明，促使相當一部分社區學院或做了基礎教育要做的事，或承擔了高等教育的部分功能。筆者認為，社區學院要健康發展，首先要找準方向，明確定位。對社區學院的辦學理念，要有清晰的認識。作為社區教育的專門機構，社區學院的核心理念是姓“社”，要把為社區發展服務當作自己的最高宗旨。從這一理念出發，把辦學的功能定位于向社區進行廣泛的教育滲透，注重人文精神和知識的實際應用，強調用教育的力量提高社區成員的素質，凈化社區道德環境，促進社區建設，最終改善和提高社區成員的生活質量。
二、加強制度建設，發揮制度功效
1.規范制度內容、標準和流程體系。制度作為一個集團內所有成員共同遵守的行為準則，必須具有相對的權威性。其權威來自于制定制度的內容和標準，必須依據相關的法律、法規，符合當時、當地的客觀實際，頒布實施相對嚴密的程序體系，由此才能確保制度的科學、規范和有效。這幾年，我院在制定制度過程中，始終堅持制度的先進性，使制度內容、標準做到有法可依，不與上級精神、單位實際相矛盾，充分體現制度的引領作用。同時，保持制度的連續性，不朝令夕改，對于必須修改、完善的制度，先進行調研、總結、反思，在修改完善時履行一定的程序，講清合理的依據，使制度、規范順乎人心、合乎眾愿；同時，不忘重視制度的實效性，制度內容既有宏觀上、原則性的要求，更有具體的可供操作的東西，對具體工作流程進行制度化約束和規范，避免工作的隨意性。
2.完善制度執行機制。制度的生命力在于執行和落實，只有嚴格貫徹執行制度，用制度來管人、管事，才能真正體現制度在管理中的作用。一方面，我院通過學習、座談、討論等方式，使學院成員牢固樹立嚴格按制度辦事的觀念，養成自覺執行制度的習慣。另一方面，我們將制度進行整理、分類，并張貼上墻，方便大家遵守，提高制度執行力。為強化制度的執行效果，我們嚴格執行各項獎懲措施，認真落實責任追究制度，把服從制度管理列入考核范疇。
三、注重業務培訓，提高師資水平
1.加強管理人員和師資隊伍的思想建設。思想是意識，是人的靈魂。進行思想建設，說到底就是人們在改造客觀世界的同時，自覺地改造主觀世界，進而達到改造世界的目的。我院通過學習、培訓、交流、總結等多種形式，對全體教職工進行思想教育工作，以提高全體教職工的主人翁意識，增強他們的工作責任心和使命感，并引導他們在辦學思想上牢固樹立四個要點：全心全意謀發展，一絲不茍抓質量，有條不紊抓管理，誠心誠意待學生。以該四點為行動準則，以認真、踏實、負責的態度對待工作中的每一件事，把自己的良心、真心、真情、責任、使命融于工作的每一個環節，使主人翁意識付諸在具體的工作實踐中。
2.加強管理人員和師資隊伍的業務建設。社區培訓學院既承載著大量的社區教育培訓任務，又擔負著對街道、社區開展教育活動的指導和服務工作，這就需要學院組建一支懂管理、精業務，以專職為骨干、兼職為主體的管理人員和師資隊伍，抓好這支隊伍業務水平的提升工作。天寧社區培訓學院在業務建設中，注重院本培訓活動，通過搭建專題講座、研討交流、總結反思等平臺，幫助教職工提高教育管理水平和業務能力。
四、加強常規管理，做足管理文章
一個單位的管理能力和管理水平，在很大程度上反應在該單位的日常工作管理上。因此，加強常規管理，促使管理工作不斷科學化和規范化，實際上就是提升管理能力和管理水平最直接、最有效的載體。
1.做好常規管理之“?！?。從語義解釋的角度看“?！弊?，其含義為通常、普遍和習慣；“規”字則含有規律、規矩之意。所以，“常規”一詞，一般是指日常、慣常、通常奉行的準則、規則和法則。加強常規管理，是保證正常教學秩序，提高教育培訓質量的重要前提。我院在常規工作管理中，建立起一套完整的管理制度，如教學計劃管理、課堂教學管理、考試考核管理、任教老師和學員的日常管理、課外校外活動管理、班主任工作職責等，并做到管理工作職責到人、服務到位。如在班級工作管理上，學院實行班主任負責制，即每一位班主任對班級學員進行全方位跟進管理，做到點名考勤，缺課問因，生病關愛，使管理不留一點漏洞。
2.管理要“入心”“入情”。學院管理工作，本質在于服務，服務于管理目標的主體――人。為了使服務凸顯管理的功能，我們在做任何事情，解決任何問題，都應站在“人”的角度，堅持以人為本，把人的因素看成是首要因素。只有這樣，我們才能以真情、真心、真愛去服務于人，我們的管理才會做到“入心”“入情”。這樣人性化的管理，往往能使工作更有成效。
加強社區培訓學院自身管理能力的建設，既是學院自身發展的需要，也是社區教育發展的需要。當前，在國家把推進終身教育作為一項重要的民生工程和戰略目標的大環境下，社區教育在構建終身教育體系中的地位和作用愈發重要。作為為社區教育提供更多優質服務的社區培訓學院，加強自身管理能力的建設更是勢在必行！
提升合規管理水平范文5
按照XX政府國資委根據XX政府國資委《關于開展財務管理提升年活動的通知》（甘國資發財監【2019】103號）要求，XX公司決定在2019年開展“財務管理提升年”專項活動。根據“以高質量發展為引領，以提升管理能力為主線，以夯實基礎管理為重點，以精益財務管理為目標，開展財務管理提升年”的精神。結合XX公司實際，針對自身短板，制定活動方案如下：
一、指導思想
強化問題導向，補齊工作短板。有什么問題就解決什么問題，什么問題突出就重點解決什么問題。以“強基固本、合規管理、控制風險、提質增效”為主題，以“查找問題、合規管理、填平補齊”為主要措施，以規范化、精細化、信息化為主要手段，切實解決企業財務管理中存在的突出問題和薄弱環節，切實消除管理短板，提高質量效益，助推企業轉型升級和高質量發展。
二、工作目標
（一）加強內控體系建設，提高防范經營風險能力
按照《XX政府國資委關于進一步推動XX屬企業強化內部控制體系建設的通知》的要求，依據《企業內部控制基本規范》和相關配套指引，立足企業實際，抓好內部控制建設的基礎工作和關鍵環節。一是持續改進內部控制建設與執行工作。二是全面梳理各類各項業務流程，促進業務處理規范化和標準化。三是結合企業內部控制工作實際，以提高經營效率和效果為目標，以財務內部控制為切入點，以關鍵控制活動為重點，著力提升內部控制的健全性和有效性。
（二）加強合規管理，提升依法合規經營管理水平
參照《中央企業合規管理指引（試行）》（國資發法規【2018】106號），以市場交易、安全環保、產品質量、勞動用工、財務稅收等為重點領域，以制度制定環節、經營決策環節、生產運營環節等為重點環節，以管理人員、重要風險崗位人員等為重點人員，強化對規章制度、改革方案等重要文件的合規審查，確保符合法律法規、監督規定等要求。積極培育合規文化，守法誠信的價值觀。建立合規制度報告制度，重大合規風險事件向XX國投集團和有關部門報告。
（三）加強財務制度建設，充分發揮制度的有效性
《企業會計準則》是我國會計法規的組成部分，具有強制性。企業將在今年內對照XX國投集團公司制定的會計政策進行再梳理、再評估、再完善。 對不符合的條款，要在今年內完成修訂和整改。
（四）加強財務基礎管理，有效防范企業財務風險
深化全面預算管理，有效配置企業資源。做好財務動態監測，提高財務數據質量和時效，擴大成果運用。加強資金集中管理，統籌安排資金計劃，提高資金利用率，降低資金使用成本。加強應收賬款和存貨管理，持續開展“兩金壓降”專項工作，防止壞賬和存貨風險。以年度決算審計發現問題整改為切入點，不斷改進財務管理中存在的問題。穩步推進財務精細化管理，深化財務管理與業務發展的協同。積極促進先進管理理念、技術和方法在企業財務管理中的應用。
（五）加強財務會計隊伍建設，提升財務會計業務素質
建立與企業發展需要相適應的財務會計隊伍，加快推進財務會計人才結構的調整。加強對財務會計人員的業務培訓，采取各種培訓方式，引導財務會計人員不斷更新知識結構，提高業務技能，適應新形勢下財務管理要求。組織企業財務人員積極參加XX國資委、XX國投舉辦的培訓班。積極探索提升企業財務人員業務素質的方式。
（六）加強財務績效評價，打牢企業高質量發展的基礎
結合年度全面預算目標及經營成果，對企業的盈利能力、資產質量、債務風險、經營增長等方面，運用定量分析和定性分析相結合、橫向對比與縱向對比互為補充的方法，查找存在的差距與薄弱環節，診斷影響企業績效水平的主要因素。逐步將反應高質量發展的關鍵指標納入經營業績考核。
三、進度安排
XX公司開展“財務管理提升年”活動集中一年時間，分為三個階段、六個環節進行。推進步驟及時間安排如下：
（一）第一階段：全面啟動、制定方案
時間從2019年1月至2019年4月，本階段分為2個環節，即學習動員，統一思想和自我診斷、找準問題環節。
1.學習動員，統一思想
成立XX公司“財務管理提升年”活動領導小組，并在全公司范圍內開展“財務管理提升年”宣傳活動，將提升財務管理的重要性、迫切性、嚴肅性貫徹落實到每個單位，每位職工。為持續開展“財務管理提升年”活動奠定良好的開端。將財務管理的提升工作列為各單位績效考核的其中一項，以嚴謹務實的作風和周到細致的服務保障XX公司財務管理工作不斷向前發展。
2.自我診斷、找準問題
對照檢查修改完善財務管理制度，在4月末完成“財務管理工作專項檢查”工作，對全公司的子公司、分公司、授權經營單位財務管理工作進行檢查。找出存在的突出問題和薄弱環節，找準存在的管理短板和管理瓶頸，形成詳實的分析意見。
（二）第二階段：專項提升、協同推進
時間從2019年5月至2019年9月。本階段分為2個環節，即細化措施、落實責任環節和專項提升、全面整改環節
3.細化措施、落實責任
根據存在短板與問題，對檢查結果提出整改清單，拿出工作舉措，明確提升項目，落實工作責任。
4.專項提升、全面整改
結合提升目標，對管理提升措施進行細化修訂完善內部控制制度。
（三）第三階段：持續改進、總結評價
時間從2019年10月至2019年12月。本階段分為2個環節，即檢查評價、持續改進環節和總結經驗、表彰先進環節。
5.檢查評價、持續改進
領導小組對管理提升活動進行督導檢查和自查評價，及時發現管理提升活動中存在的問題，提出改進意見，推動持續改進、全面提升、不斷形成符合企業自身特點的管理提升成果。
6.總結經驗、表彰先進
在年末召開“財務管理提升年”總結會，通過回顧總結全年工作的開展情況，對工作成效顯著的先進單位、先進個人進行表彰。對廣泛認可、行之有效的管理提升經驗進行固化，形成長效機制，推廣應用。
隨著財務管理水平的提升，必將影響和帶動其他管理體系的優化和提升，進而建立健全以財務管理為核心的現代化企業管理體系，使XX公司的市場競爭力再上一個臺階。
提升合規管理水平范文6
摘 要： 合規管理對企業經營管理具有很重要的意義，甚至是決定了企業能否長遠發展。面臨我國企業合規管理現狀及存在問題，應當要點解決國家在法律層面、企業規范管理方面的問題。加強法制建設、完善法律體系，做到嚴格的執法并加大違規的懲罰力度，為合規管理打下良好的基礎。此外，合規管理應當注重企業文化以及制度的建設。應將合規管理融入企業文化和制度的建設中，讓合規成為企業文化的一部分，每一位員工的行為都合規，企業才能合規。
關鍵詞： 企業合規管理； 問題； 對策
中圖分類號：F426 文獻標識碼：A
引言
企業合規管理主要包括了反欺詐、反腐敗、反賄賂與反壟斷等，指在企業運行過程中所要遵守的各種法律制度，并且以此來對企業的合規化經營加以強化。合規管理是企業發展過程中的必然結果，同時也是企業的一種發展理念，大力推進企業合規文化建設可以有效改進企業的管理現狀，有利于企業的健康發展。
1一、合規化管理的意義
在我國，“合規”一詞最早出現在金融領域。從1992 年由國家審計署與央行聯合的《對金融機構貸款合規性審計的實施方案》來看，合規管理對于企業的意義可以概括為“風險規避”與“風險治理”。也就是說，合規管理是企業規避風險或治理風險，確保企業效益的關鍵。
1.1（一）合規管理是企業依法經營的必然途徑
針對于企業的經營管理而言，只有通過運用合規管理，并確保執行到位，才能夠有效防范、規避風險?，F階段，在世界經濟全球化的不斷深入過程中，企業的經營活動也變得更加國際化與綜合化，再加上產品和業務的多樣化，導致面臨的政策與制度以及市場環境等，也變得更具復雜性，也使得企業的生存與發展面臨更多的挑戰風險。通過相關的調查分析我們得出，現階段，對于國內的企業而言，尤其是國有企業，在經營過程中，面對的最大挑戰并不是經營風險，而是信譽風險。從本質上來說，信譽風險的存在與發生，都是因為存在違規違法的操作行為。各大媒體與行政管理部門也曝光出一些企業的違法現象，也就是說企業目前已經開始面臨著合規風險的巨大挑戰。
（二）1.2 能最大化降低企業的經營成本
通過運用合規管理，不僅能夠有效的提升員工的法治觀念，形成“人人講合規，處處顯合規”的氛圍，也能保障企業依法依規操作和安全運行。在企業的運營過程中，因理念的固化，自覺內化為行動，也可以為企業降低大量的運行成本，避免與轉移各種經營風險等。通過運用合規管理，優化經營流程，加強內控管理，全面防范風險，提升經營管理水平，為增收創效、節支節約提供支持。
2二、企業合規管理的基本原則
企業發展的根本動力就是創造價值，企業發展的目的就是盈利，檢驗企業管控體系的成功與否，就在于它是否促進了企業的價值創造。企業管理體系的重要支柱就是企業合規管理，其存在一定要遵循“獨立性、價值性以及系統性”等原則，并采取程序性嵌入路徑開展工作。
（一）2.1獨立性原則
在企業管理中，合規管理必須保持本身的獨立性，不是企業的業務經營活動，為了牽制與制約企業業務經營和財務管理，使其合法、合規、合程序，必須建立獨立的合規部門，獨立的合規風險報告路徑、獨立的風險識別工具以及獨立的合規問責機制等等，只有這樣，才能規避風險，尤其是破產風險。
（二）2.2系統性原則
基于合規風險的綜合性，企業在合規管理上應當積極運用系統論原理進行規劃設計，并構建起全面合理的運行機制，強化機制內部各要素之間的約束與監督，從而實現合規管理的最大效能。
（三）2.3價值性原則
從合規管理的意義上看，企業有效的合規管理，是違規風險損失降低的重要路徑，也是企業無形資產價值得以提升的關鍵；同時，它能夠增強企業產品競爭價值，鞏固優質客戶的貢獻價值，并提高員工的合規意識與風險意識。實際上，這潛在地強調了合規管理必須能夠“創造”價值。
3三、我國企業合規管理現狀
（一）3.1合規管理基本情況
通過對我國企業的合規管理情況調查發現，參加調研的企業包括工業、商業、金融以及服務等各個領域。在參加調研的企業中，93%的企業都有合規管理動作，其中75%的企業存在專門的合規管理部門，在這75%的企業中，58%的企業其合規部門是隸屬于其他部門，42%的企業是獨立于其他部門的。此外，經過調查發現，52%的企業遇到過合規問題，89%的企業制定了相關的合規政策。通過這些數據可以表明，我國的企業是非常重視合規管理的，參與調研的企業中，有70%以上的企業設立了專門的合規部門，僅有7%的企業沒有進行合規管理。
（二）3.2我國合規管理整體上存在的不足
雖然我國企業日漸重視合規管理，但是在管理上依然存在一些問題，主要集中在執法、立法、制度建設以及合規文化等方面。例如：立法層面比較粗糙，沒有明確的，可信的，能夠執行的細則，讓企業去遵守執行，執法部門權利過大，而且缺乏執法標準；企業對于合規管理沒有重視，資源配給不足；合規文化流于形式，公司高層對于合規的重要性認識不足等等。從依法經營、持續發展的角度出發，必須加強企業的合規管理，使其能夠規范化、系y化。
4四、我國企業合規管理存在的問題
（一）4.1立法問題
立法的直接目的是要使法得到實施，最終目的則是調整、規范社會關系，使社會健康、有序、快速地發展。這既取決于法適應社會需要的程度，又取決于法的體系內部是否和諧。我國立法方面存在的“立法混亂，法律體系不完備問題”直接導致了政出多門，讓人無所適從。
（二）4.2執法問題
企業合規管理的關鍵就是公正執法，而且公正執法也是政法工作的核心與關鍵。但是通過對企業合規管理調查發現，在執法方面還存在一定的問題，例如：執行力度不一，沒有統一的執法標準，執法過程中存在不規范的現象，同時還有不作為執法或者執法不到位等情況。這些不僅使得企業的合規管理形同虛設，還大大增加了企業合規管理的風險。
（三）4.3技能問題
合規管理的另一個主要方面就是技能問題，也還存在一些差距，有待完善。首先，我國缺乏專門從事合規管理工作的人才，社會需求與供給不對稱；其次，目前從事合規管理的專職人員素質不高，其專業技能掌握不精，不能滿足工作的需要。此外，合規管理人員能夠參與的合規檢查項目不多，缺乏經驗。合規管理的技能培訓與繼續教育途徑較少，普及度不高。
5五、我國企業合規管理的對策建議
（一）5.1健全制度管理體系
建立一個完善的制度體系，是確保企業合規管理能夠順利運行的重要基礎與前提。通過運行科學的管理活動，不僅可以促進企業經濟效率的提高，完成企業的經營目標，同時也能推動企業的健康發展等。通過對企業內布置的的修訂與數理，并依據國家的法規變化，來對其進行持續修訂，使之形成一套比較完善的制度體系，對于企業的合規管理來說具有顯著的重要性。
（二）5.2加強企業合規管理
在企業的經營管理過程中，各個業務部門不只是企業的業務主體，同時也是重要的監督主體，對于企業的制度執行與業務流程等內容，有著非常重要的監督與管理責任。因此，企業必須要加強內部的合規管理，將企業的發展戰略目標以及定位等作為重要的基礎與依據，來優化與設計各階段的管理制度。與此同時，企業的業務部門也要根據各項管理制度，對各自的管理權限與業務范圍進行梳理，強化業務的落實監督，及時發現在經營管理過程中、業務各環節中存在的問題，及時糾偏，持續改進。最后，要進行日常的監管實踐，進一步對監管清單進行梳理與修訂，通過對監管方式的積累與固化，來促進企業內控水平的全面提升。
（三）5.3強化合規性審查
強化企業的合規性審查，要將該制度嵌入到企業的各個內部控制環節當中去，以此來實現對于各個層面的管理銜接。一般來說，嵌入的途徑主要有以下三種：第一種是程序上的嵌入。用對各個業務的全流程控制，來對其中的風險點進行科學的排查，并對重大隱患進行評估與持續監測等。第二種是人員上的融入。要求企業中的各個部門要和其他的部門之間建立起一種良好的協作關系，確保內部管理人員對法規有一個清晰的了解，同時也要對工作方法與規程有一個合理的掌握。第三，指的是合規管理服務意識的樹立，要求企業的合規管理，必須要以企業的發展進步為己任，來為業務部門與操作人員提供積極的幫助與咨詢，這樣不僅可以有效避免合規風險的出現，同時也能為企業產品的創新與業務的創新提供保障。
（四）5.4將合規管理納入考核機制
曾指出，“要提高黨員干部法治思維和依法辦事能力，把法治建設成效作為衡量各級領導班子和領導干部工作實績重要內容、納入政績考核指標體系，把能不能遵守法律、依法辦事作為考察干部的重要內容?！币虼耍谶M行合規管理的過程中，企業應當認真貫徹落實黨的戰略要求，在實際的管理過程中，要對問責制進行切實有效地落實，并確保其在經營管理中能夠做到獎懲分明、違規必究。與此同時，不僅要對企業經營管理中的良好合規行為加以獎勵，同時也要對不好的進行懲罰，改變目前企業責任難落實的問題現狀，強化企業的考核機制，并進一步加大企業的責任追究力度。
六、結束語
現階段，合規管理已經慢慢演變成當前企業必須要盡快完善的任務。在我國各類企業的經營管理中，其所運行的合規管理還一直處在起步階段中，雖然說其中的大部分企業已經將合規管理納入到了內控體系里，但是因為缺乏足夠的認識，導致合規管理的作用得不到充分發揮，也因此給企業的發展造成很大的負面影響，所以說，企業必須要通過合規管理，并確保其能夠執行到位，才能夠真正有效的規避風險。本文在對我國企業合規管理情況進行調研的基礎上，找出我國企業合規管理存在的問題，并根據我國企業合規管理問題給出了對策建議。
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