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安全生產風險防范具體措施范文1
幾年來，鞍鋼從企業實際出發進行積極探索，把法律風險的預防、管理、控制三項重要內容有機融入企業管理，逐步形成和運行企業法律風險的“防―管―控”一體化管理模式。
一、“防―管―控”一體化法律風險管理模式的內涵
“防―管―控”一體化法律風險管理模式就是以企業合法合規經營為核心，以全局計劃部署、整體有序推進、業務無縫鏈接為原則，以防范先行、管理跟進、控制把關為工作鏈條，形成組織保障有力、制度完備可循、工作聯動有序、防范嚴密有效，能夠高效運行全面防范企業經營管理各類法律風險，可應對大型企業集團多基地、跨區域管理的法律風險管理模式。
“防―管―控”一體化法律風險管理的核心是防范法律風險，以此為引領實現對企業法律風險的有效控制。法律風險有很強的伴生性，在企業經營中無處不在、無時不在，企業的所有經營風險最終往往轉化為法律風險。法律風險的這種特性決定了對法律風險實施預防、管理和控制無法由任何一個獨立的業務單元單獨完成，也無法以常規的法律事務管理為手段和依托得到有效解決。一體化法律風險管理強調法律管理部門借助“專業力量”，形成“法律＋專業”工作團隊，全面識別、分析、評估企業生產經營管理及重要涉法事項中蘊含的各類法律風險，制定法律風險防范預案，對法律風險源點逐一拆分細化到崗位。一體化法律風險管理強調各專業管理部門借助“法律工具”，引入法律風險的識別、分析、評估機制，制定專業領域法律風險防范措施，形成“專業＋法律”的專業管理體系，作為防范企業法律風險的第一道防線。涉及重大法律風險和復雜疑難問題，由法律事務管理部門及相關部門共同研究制定防范措施，切實做到事前防范得法、事中控制有力、事后補救及時。一體化法律風險管理強調集團與子公司之間建立從上到下，從下到上，上下結合統一聯動的法律風險識別、分析、評估、排除機制，形成集團公司與子公司的“集中統管＋執行反饋”的全方位共同防范各類法律風險的整體管理模式。
二、“防―管―控”一體化法律風險管理模式的構成
“防”是指法律風險防范工作前置，做好防范意識培養、規章制度約束、工作流程規范、風險預先辨識、措施制定實施等工作?！肮堋笔侵缸龊梅娠L險計劃安排、工作運行指導、效果檢查考核、總結研究提高等管理工作?！翱亍笔菍θ粘Ｉa經營管理全過程，特別是對重要決策、經濟合同、規章制度及法律糾紛案件的法律風險實施重點控制，輔之以事后補救?！胺馈?、“管”、“控”三者既相對獨立，又是一個相互融合的整體。這種一體化法律風險管理模式具有橫向協調和縱向貫通的整體特性，需要建立和完善三個支撐體系。
第一，建立和完善以企業總法律顧問制度為核心的組織體系。設立從集團到各子公司的企業總法律顧問和獨立于其他業務管理部門的法律事務部門，明確總法律顧問和法律事務機構各項職責，通過總法律顧問、法律事務機構、總法律顧問職責“三到位”實現法律風險集中管理的組織保證。
第二，建立以系統控制為支撐的法律風險管理體系。應當包括三個控制系統：一是制度流程管控系統。全面構建規章制度管理體系，充分體現“專業＋法律”管理體系的第一道防線作用。二是動態跟蹤防控系統。通過識別、分析、評估現實和潛在的法律風險，制定防范措施、發出風險預警等工作，實行動態跟蹤管理。組建“法律＋專業”團隊，對法律風險的多發區域和部位，組織采集法律風險信息，進行分析研究，確定法律風險。結合企業內部的生產經營情況和外部環境的變化，對重點區域、部位可能發生的重大法律風險進行預測，提前制定應對措施。三是信息化監控系統。為實現法律風險全過程控制，最大限度地保證法律風險無遺漏、無縫隙，建立以防范合同法律風險為中心的企業法律事務管理信息化平臺，發揮事前防范、事中控制、事后補救的不可替代的保障作用。
第三，建立網絡式聯合防范工作體系。形成各職能部門橫向專業防范和從集團公司到各子公司縱向逐級防范的網絡式法律風險聯合防范工作體系。橫向專業防范以集團法律事務部門為主，其他職能部門配合。各部門從其專業職能出發，負責對本專業領域中的法律風險進行信息采集、識別評估、確認及制定措施進行防范，集團法律事務部門組織從整體上研究、把握法律風險的變化情況、特點和趨勢，總結規律，掌握風險的多發區、高發期，從全局角度提出法律風險防范的指導意見和具體防范措施。縱向逐級防范以集團總部專業主管部門為主，子公司專業部門配合，接受集團法律事務部門的指導，層層負責，逐級延伸。
三、鞍鋼的實踐及研討的問題
一是通過制度流程體系建設，發揮法律風險事前防范功能。建立和完善三級核心管理制度體系和三層核心業務流程體系，整理核心管理制度156項、核心業務流程210項，編制核心管理制度及核心業務流程匯編電子版下發部門、單位實施，并通過檢查督促落實；實行法律風險計劃預警和隨機預警制度，制定階段性法律風險防范工作規劃，從2005年起每3年制定一個法律風險防范工作規劃，2011年還與規劃配套制定下發了《鞍鋼法律風險防范重點指引》，對全公司范圍內的法律風險重新識別、分析、評估，兩大類21大項80個子項，涵蓋企業合規運營所涉及的270個重點區塊，輻射近千個法律風險點，分別制定了防范措施，指引各單位貫徹實施。對日常管理中發現的現實或潛在的法律風險進行研判并發出預警。二是介入重要決策和日常經營管理活動，發揮事中管控功能。在實行法律事務集中管理的同時，向下屬22家重要子企業派駐兼職總法律顧問，為企業重要決策及日常經營管理提供法律支持；集團公司法律事務人員按照分塊介入全程跟蹤、分類進入整體審核、分項研究風險排查、分責承辦履職把關相組合的重大項目法律保障工作模式，全程介入公司重大項目，參與盡職調查、可行性研究、股權模式設計、風險評估和商務談判等工作，起草和審查合作意向書、合資合同、公司章程等各類法律文件，分析論證法律風險，提出法律意見或建議，提供法律服務，為多個重大項目順利推進提供法律支持。三是有效化解法律風險，發揮事后補救功能。采取集中管理與分級授權管理相結合的法律糾紛案件管理模式，一般案件由涉案單位自行處理，重大、疑難案件由集團公司統一組織處理，全公司歷史遺留的法律糾紛案件已全部處理完畢，新發生的重大法律糾紛案件基本杜絕，企業合法權益得到有效維護。
安全生產風險防范具體措施范文2
【關鍵詞】安全 風險 管理 鐵路 運輸
中圖分類號： TU714 文獻標識碼： A
前言
鐵路運輸安全，不僅關系到鐵路自身的效率和效益，而且與社會生產、社會生活和社會安全密切相關?！鞍踩谝?，預防為主”一直是中國鐵路運輸的永恒主題。面對激烈的市場競爭、新的發展機遇，回顧人民鐵道運輸安全工作所走過的曲折歷程，總結經驗，吸取教訓，嘗試和探索新世紀中國鐵路運輸安全工作的新思路、新途徑，無疑是一件值得去做且十分有意義的事情。
一、我國鐵路運輸風險管理的現狀
近年來，我國鐵路運輸事業總的來講取的了舉世矚目的成績，但是與此同時存在的問題也是巨大的，相關部門必須認清我國鐵路運輸風險管理中存在的問題，對癥下藥?？偟膩碇v，我國鐵路運輸風險管理存在著眾多薄弱環節，具體表現在如下諸多方面。
1、鐵路運輸安全管理體制不夠完善
我國鐵路運輸部門對運輸監管不到位，而且也沒有行之有效的風險控制方法以及管理機制，與此同時，鐵路運輸風險管理部門的執行力不強，且在實際的管理工作中，相關管理機制和政策落實不到位等；另外，某些運輸安全管理部門在實際的管理工作中缺乏長效的管理機制，而且干部職工專業素養低、工作方式既簡單又粗放等。
2、鐵路運輸安全成本投入經費不足
近年來，我國鐵路運輸場站的現代化水平有了明顯提高，雖然建立了綜合性更高的貨場以及物流中心，但是鐵路運輸事業的發展仍然受到設施設備嚴重老化的制約 。另外，我國鐵路運輸還存在計量設備短缺，計量手段落后等問題，因此造成的安全隱患也是巨大的，并且很難得到根治?？偟膩碇v，鐵路運輸經費投入無法滿足安全管理的需要。
3、安全隱患多
鐵路運輸風險管理的安全隱患主要體現在超載運輸上。由于近年來我國鐵路運輸遭受金融危機的影響，鐵路運輸量下滑嚴重，某些裝載車站為了彌補金融危機造成的損失而放松對超載問題的監管，因此造成眾多安全隱患以及安全事故。
二、鐵路運輸安全風險管理體系的建立與建設
1、組織機構的建立建設
鐵路部門的安全監察機構雖然由來已久，但大多以人海戰術、事后分析的方法進行安全管理，理念陳舊，方法和技術單一，效果不佳，引入風險管理的理論和方法技術可使鐵路運輸安全管理注入新的動力，打破傳統的思維理念，使鐵路運輸安全管理更加科學、有效、合理地進行，開發建立現代計算機技術的運營安全管理信息系統，使鐵路運輸安全管理走出一條新路，以適應高速、重載、大密度運輸的安全管理需要。
2、風險管理過程
風險管理就是一個識別、確定和度量風險，并制訂、選擇和實施風險處理方案的過程。包括風險識別、風險評價、風險對策規劃、風險控制、風險監督五方面內容。識別風險事件并加以歸類，對風險事件后果作出定性的估計，將風險事件的發生可能性和損失后果進行定量化的過程，確定各種風險事件發生的概率及其對安全生產的影響程度，選定行動方案，制訂執行計劃，選擇適合的風險對策，這些都是進行風險管理必須進行的過程和步驟。
3、風險分析
風險分析包括風險辨識、風險衡量和風險評價。風險辨鐵路運輸安全風險的認知馬國治識的過程是對所有可能的風險事件來源和結果進行調查的過程，工作中包括：確認不確定性的客觀存在；建立風險清單；確立各種風險事件并推測其結果; 制訂風險預測圖;進行風險分類；建立風險目錄摘要等六個步驟。風險防范首先要做好風險規劃，制定風險防范策略以及具體實施措施和手段，把風險事故的后果盡量限制在可接受的水平上。
三、把握安全風險管理的重點
1、增強廣大干部職工的責任心
由于鐵路運輸行業的特殊性，要求我們廣大干部職工必須從思想上將安全放在首位，不斷強化安全意識，盡心盡力地去完成自己的工作。各單位在日常工作中始終不渝地大力開展安全風險意識教育，將開展安全風險過程控制工作的理念、目的和意義灌輸到每一名干部職工的心中，使廣大干部職工做到恪盡職守，切實提高安全責任心，將安全理念裝進心中。同時結合分公司實際，認真開展以“嚴管厚愛”為主題的安全生產的教育，不斷通過多種形式和手段，來進一步增強廣大干部職工的責任心。
2、加強安全管理，提高管理水平
安全生產來不得半點疏忽大意，不能有任何紕漏。7?23動車事故的教訓告訴我們，要不斷加強安全管理，把風險管理過程控制作為一個重要的環節抓好，只有這樣，才能將安全風險因素和發生事故的概率降到最低點，才能牢牢抓住安全生產的主動權，切實保證鐵路運輸生產的長治久安，讓人民滿意，讓國家放心。要本著高標準、嚴要求、安全問題不過夜的精神，做好本職工作，確保國家的安全穩定。
四、鐵路運輸安全風險管理及措施
1、設備風險管理
在設備方面，設備單位要制定嚴格的檢查措施及評估標準，使設備管理標準化、規范化和制度化。建立健全設備臺帳，明確檢查期限，明確管理責任。建立風險數據庫，將各種故障歸納分類，確定風險等級。建立規范的故障列表并能在以后工作中逐漸增加更新，并且在表中加入識別及處理措施，規范檢查制度及落實制度，并加強對檢查人員的專題培訓，提高各項業務素質和能力，使職工能發現問題，解決問題，將設備故障率降到最低。
2、人員風險管理
在人員方面，以身邊的行車事故案例為教材，采取多種形式對職工進行深入的責任意識、安全意識的教育。讓職工牢固樹立“安全責任大如天、安全工作壓倒一切”的安全意識，嚴格遵守規章制度和作業紀律，嚴格落實崗位作業標準，不斷增強確保鐵路運輸安全的責任心和使命感。整頓“兩紀”防止當班精神不振，做與工作無關的事。防止習慣性違章，切實做到自控、互控、他控。制定各種違章作業的風險等級，并進行考核、公示，不達標的懲罰，優秀的獎勵，獎懲分明。對于替班人員不足問題，不一定要增加人員，可以加強預備人員的學習，培養全能型人才。正班人員也要多學習各種崗位并進行認證，這樣可以靈活調配，體現人性化管理。
3、調度指揮控制風險
路局調度要嚴格掌握機車乘務員出勤時間，對于接近或已經超勞的司機要優先放行，這就要求機車調度員與列車調度員緊密聯系，調度臺與調度臺之間緊密聯系，提前預警。建議路局調度所調度臺再進行拆分，盡快解決行車調度臺管轄范圍過大、距離過長的問題，優化行車調度的崗位設置，減輕行車調度工作的繁忙程度，可以有效降低行車調度員行車指揮安全風險。逐步建立起科學、有效的行車調度培養機制，不斷提高行車調度員的業務素質和調度指揮技能，為保障鐵路運輸安全提供高素質的人才支撐。
4、安全風險管理要落在實處
建立一套良好的獎勵及懲罰措施，調動行車人員的積極性、自覺性。比如，每月評分考核與獎金掛鉤，分數高的獎勵，分數低的懲罰。每年可以評選總分數前幾名，并對其進行表彰和獎勵，以充分調動提高行車人員安全意識。
結論
總之，全面推行安全風險管理控制體系，是對于鐵路發展新時期、新趨勢制定的新思路。是強化鐵路實現安全的務實之選，對于實現鐵路的安全、科學、和諧發展具有劃時代的意義。安全風險管理控制體系的建設，需要系統和長期的進行，無論作為鐵路系統的管理者，還是一名普通的職工，都要牢固樹立安全風險意識，做好分工落實，為高效推進安全風險管理控制體系工作貢獻出自己的一份力量。
【參考文獻】
安全生產風險防范具體措施范文3
關鍵詞：鐵路施工；安全風險管理；鐵路建設
中圖分類號：U215 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）05-0158-03
鐵路是我國重要的交通運輸工具之一，隨著我國鐵路建設的快速發展，鐵路施工安全風險控制上仍然存在一系列問題，鐵路現代化安全管理面臨新的挑戰。把安全風險管理這一理念引入鐵路施工建設，滿足了鐵路現代化建設安全管理的發展需求。改建鐵路漯阜線增建第二線工程LFSG-2標段，起點里程為K99+400，終點里程為K195+700，標段全長106.349公里。安全風險特點：線路里程長、營業線并行地段多、線路站場改造多、橋梁特殊結構物多、平改立多。通過牢固樹立安全風險意識，準確識別和研判安全風險，有效實施風險控制降低工程施工安全風險，積極預防和遏制事故的發生，確保了施工運輸兩不誤。具體做法如下：
1 建立安全風險管理體系
根據現場實際情況，項目部成立以項目經理為組長的風險管理組織機構，其主要職責是：負責制定安全風險管理實施細則、制度；組織對項目工程進行安全風險的危險源辨識、評估，劃分風險等級；組織編制、審查、驗算安全風險分部分項工程安全專項施工方案；編制應急措施方案；組織對施工人員進行安全風險知識的教育培訓；建立動態安全風險管理臺賬，信息管理和現場檢查、監控及督導考核等工作。項目部下屬的各部門或單位同時設立組織，明確職責，從而建立起健全的安全風險管理體系。
2 準確識別和研判安全風險
項目在開工前先做好危險源辨識、分析評估、劃分風險等級等基礎性工作。
2.1 危險源辨識及評估
工程項目的危險源辨識，邀請工程經驗豐富及理論水平較高的工程技術人員、管理人員和研究人員一起參與，其中采用專家對風險辨識的信息特別重要。首先利用風險調研表或檢查表建立初步危險源清單，對現場進行風險勘查，系統分析各種影響因素。清單中明確列出客觀存在的和潛在的各種危險。其次根據危險源辨識的結果對危險進行整理，并篩選與活動直接相關的各項風險，刪除其中與活動無關或影響極小的風險因素及事故，并進一步進行識別分析，確定是否有遺漏或新發現的危險點。在危險識別和篩選的基礎上，以表單形式給出詳細的危險點，列出已辨識的危險因素清單。最后在危險發生的可能性及損失進行估算的基礎上，對危險進行等級評定、風險排序與風險決策。我部就識別出危險因素261條，如表1所示。
2.2 劃分風險等級
根據工程建設項目特點，在危險源辨識、評價的基礎上，按照工程建設控制難度和風險劃分的具體要求（一般各建設管理部門也有自己具體的劃分標準和要求），將各項工程安全風險劃分低度風險、中度風險、高度風險和極高度風險四個等級。風險等級評價為高度風險和極高度風險的工點統稱高風險工點。劃分后的各風險工點以表格的形式列出并公布，以便全面掌握，如表2所示。
3 實施安全風險控制具體措施
3.1 編制安全專項施工方案
對列為風險工點的施工工點，在施工前須編制安全專項施工方案。方案先由項目內部審查，再報相關上級部門審批后實施。一般專項方案的編制包括工程概況、編制依據、施工計劃、施工工藝技術、施工安全保證措施、勞動力計劃、計算書和相關圖紙七個方面。其中安全保證措施包括組織保障、技術措施、應急預案、檢測監控等內容。有涉及結構安全的臨時結構時，對其結構安全性進行驗算確認，一起附在安全專項方案內，作為審查的依據。
3.2 專家論證
對列為高度和極高度風險等級的分部分項工程，還應邀請專家組對方案的完整可行性和科學合理性、計算書和驗算依據是否符合有關標準規范、安全施工的基本條件是否滿足現場實際情況等進行論證審查。評審后按專家意見修改并完善方案。如鋼桁梁的拼裝、拖拉施工的安全技術方案就經過專家三次審查，根據專家意見修改后的方案組織施工，為施工提供了安全保證，確保了施工安全順利的完成。
3.3 人員的管理
組建架子隊，便于人員管理?，F場施工基層作業隊按架子隊的模式組建，專職隊長、技術負責人，技術、質量、安全、試驗、材料、領工員、工班長為主要組成人員。主要作業人員為勞務企業的勞務人員和簽訂勞動合同的其他社會勞動者，他們具有相應的作業技能，經過崗位培訓合格后再持證上崗。主要管理人員由具備相應的組織能力和豐富的施工實踐經驗的正式職工擔任。該管理模式有利于現場的施工管理，也保證了安全措施的落實。
3.4 做好安全風險培訓是安全管理的關鍵
安全教育和培訓是安全管理的重要工作，是全面提高施工作業人員安全知識、安全意識的重要手段，也是全面提升施工作業人員業務素質的關鍵。架子隊的安全風險教育培訓從下幾個方面入手：一是根據論證通過后的安全專項方案編制作業指導書和作業標準，印制關鍵工序要點控制卡片，發放至架子隊的作業班組，并進行講解學習，有利于安全專項施工方案的細化實施；二是將有關風險控制措施、工作要求、工作標準，向作業班組、作業人員進行詳細的技術交底和說明，并跟班作業落實；三是對參與風險工點施工的人員進行針對性的崗前安全生產教育和風險防范培訓，未經教育培訓或培訓考核不合格的人員，不得上崗作業；四是教育作業人員，按照勞動防護用品使用規則和防護要求正確使用護品，使作業人員做到“三會”：會檢查護品的可靠性、會正確使用護品、會正確維護保養護品，這樣確保施工生產過程中作業人員免遭或減輕安全風險帶來的危害；五是通過安全座談、板報、事故案例、安全知識競賽、考試等方式使安全意識深入人心。
3.5 危險源公示和包保跟班盯控
危險源的公布和公開，有利于施工作業人員對現場危險加強戒備和預防。在高風險工點明顯處設置危險源安全公示牌，公布存在的危險源、可能產生的事故、明確控制措施和預案、指定責任人等。責任人一是對專項方案實施情況進行現場跟班作業，二是對現場的危險源進行監測。責任人包括現場指揮和包保人員，時刻關注本區域安全動態，危險源若發生變化，尤其是升級時，應及時采取有效防護措施，確保安全。同時在現場設置檢查指導本，記錄各級包保人員檢查風險工點時發現的問題、整改措施及整改復查情況，嚴格落實包保責任制。發現不按照專項方案施工的，應當要求其立即整改；發現有危及行車或人身安全緊急情況的，及時組織作業人員撤離危險區域，并組織應急搶險。危險源的銷號必須在確定無安全隱患時才能實施。通過跟班包保有效地降低了安全風險，減少了事故的發生，避免了人員傷亡和財產損失。
3.6 落實責任、加強考核
安全風險管理的責任按照“逐級負責、專業負責、分工負責、崗位負責”的要求，明晰每個單位、每個部門、每個崗位的安全風險管理職責，責任到人。同時，還加強檢查考核，尤其是表彰獎勵先進，懲罰處理后進。充分發揮和調動了全員安全意識。
在安全考核實施上，采取以下幾種做法：一是制定安全生產風險管理考核管理辦法，作為每月考核的依據；二是將安全風險管理的考核與獎懲制度有機地結合起來，提高員工執行安全風險管理的自覺性；三是獎懲嚴明，在實際考核時不偏不倚、公開公正，確保考核的嚴肅性和權威性；四是多樹立先進個人和安全標兵，發揮“形象激勵”、“內在激勵”、“榮譽激勵”等方式的激勵作用，形成人人爭做安全標兵的良好氛圍，促進了安全風險管理的實施。
3.7 應急管理
“安全第一，預防為主”是安全生產的原則，建立事故應急救援體系、制定應急救援預案并定期演練是保障安全生產的一項重大舉措。如消防、防洪、觸電、高處墜落、坍塌事故等基本應急預案，還有爆炸、食物中毒、營業線事故等重大應急預案。制定預案時，應充分考慮現有物質、人員、危險源的具體條件，針對各風險工點的危險源和危險目標制定具體的應急措施。應急預案的制定對及時、有效地進行安全應急救援提供了保障。
4 結語
目前漯阜增建二線工程施工已接近尾聲，通過推廣安全風險管理，對現場施工采取危險源辨識、風險評估與評價、風險控制及事故應急救援等安全風險管理措施，現場施工基本安全平穩可控，未發生重大安全事故，效果良好，為鐵路建設做出了貢獻。
參考文獻
[1] 漯河工程建設指揮部安全風險管理實施辦法[S].2012.
[2] 劉鐵民.安全生產管理知識[M].北京：中國大百科全書出版社，2008.
安全生產風險防范具體措施范文4
一、“穩增長”是企業發展的前提和根基，我們絲毫不能松懈
世界政局不穩因素增多、全球經濟仍然疲軟、金融市場動蕩加劇、貿易保護主義抬頭等外部環境仍然存在較大的不確定性；國內金融經濟形勢依然嚴峻，貨幣政策漸趨收緊，內生動力有待增強，金融生態環境約束顯化，潛在風險需要我們高度關注，不難預見，國內“L型”經濟趨勢將持續存在，我們要保持頭腦清醒，要意識到“穩增長”絕不能掉以輕心。來年，我們要實現“穩增長”目標，就要著重落實“3個確保”，狠抓“3個重點”。
1.“3個確保”。確保利潤增長穩中求升。多年以來，我們的經營利潤雖然仍能保持一定的增長，但從近三年我們的ROA（資產收益率）來看，最高時為XX%，目前已經下降到XX%的水平，總體呈下降趨勢。這說明我們的資產增值越來越困難，以往靠息差為主要收入來源、以存貸規模增長維持利潤增長的傳統利潤模式已難以持續，躺著賺錢的“好日子”已不復存在。我們知道，利潤是企業生存與發展的基礎，我們不能“餓死在發展的道路上”，要在確保既有經營領域利潤穩定的同時，進一步強化新業務領域的增收創效，堅守既有盈利點，不斷挖掘新的盈利點，才能確保效益穩中有升。一是進一步加強“簡員增效”、“機器換人”等戰略措施，科學優化人力資源配置，結合營業網點的轉型和自助設備替代率的提升，騰挪一線人力資源，增加市場營銷人員的比例，提升市場拓展力量，為利潤增長提供保障。二是通過管理創新，提高經營效率，降低經營成本，建立科學的定價機制，找準與客戶在利潤空間上的最佳結合點，使資本的邊際效益最大化，為改善經營業績、實現盈利目標創造有利條件。同時，要嚴格執行年度預算指標，堅守經營效益底線，防止利潤水平“大起大落”。三是優化吸存工具和手段，有效鞏固和吸收客戶資金，穩存增存，尤其要拓展低成本負債，同時加大力度推動產業金融業務，為我行獲取更大的價值和利潤創造機會。四是通過利用客戶管理系統大數據技術，整合全行業務和客戶的信息，根據客戶金融資產的細化分層，深度經營客戶，強化客戶綜合營銷，加強精準營銷，提升客戶服務質量，提高金融服務品牌宣傳力度，提升我們的金融產品市場定價能力，向上拓展利潤空間。
確保收入增長動能。隨著“十三五”期間國內外經濟環境的變化，實體經濟的新需求將會不斷涌現，并呈現出多元化、差異化、復雜化等特征。我們是地方性銀行，與其他銀行相比，擁有不可比擬的人緣地緣優勢，首要明確在地方經濟發展規劃中的支持重點，結合市場定位，發揮好自身特色優勢，以“輕資本、輕資產”型業務為新增長動能的著力點，拓展多種盈利增長點，包括深耕本土市場，擴大異地市場，緊跟國家和地方的有關政策，做好行業指導，鞏固和拓展在戰略性、基礎性行業的傳統份額，壓縮退出周期向下、低位徘徊和衰退的行業和產業，搶占拓展具備爆發潛質的戰略新興產業、高成長行業，如現代制造、機器裝備、環保等的增量市場份額，優化資產與負債結構，提高資本運作效率；穩步推進理財業務向凈值型轉型，發展大資產管理業務；積極探索和開發基金、企業年金、信托、資產證券化、企業短期融資券以及金融衍生產品等非銀行金融產品業務，加大投融資和交易業務規模，做優做強流量經營；加大消費金融和創新業務開發力度，加強跨市場性產品的研發和交叉銷售，提升服務質量和客戶體驗，提高客戶粘性，創造穩定的營收貢獻。同時，提高非利息收入業務的比例，保障收入與盈利的協同增長，有效應對利率市場化對傳統盈利模式的沖擊。另外，探索綜合化經營，加大新業務的準入公關，抓住國家對新型金融體的支持政策機遇，爭取獲得新金融經營牌照，推進大金融、綜合化、集團化發展，形成新的增長極。
確保業務增長措施穩中求優。正所謂“眾人拾柴火焰高”，但不是說所有柴都能放進火爐，濕的不要，太粗的不要，要干的，能放進去的，而且容易燒著馬上生火的。同樣道理，在眾多保業務增長措施中，我們要發揮大家的智慧，挑最好的、最優的，而且是我們力所能及的，能夠使我們現有資源效用最大化的措施，穩中求優，優中取優。
2.“3個重點”。重點基層行重點發力。我們知道，軍隊要打好仗，往往是先有“突擊隊”在前頭進行沖鋒陷陣，殺出血路，占領有利位置，為后面的大軍壓上創造條件。同樣，我們也需要建立一支具有超凡戰斗力的“突擊隊”。我們的“突擊隊”在哪里？基層行就是我們的“拳頭”，是我們在市場競爭中的第一觸力點，要以重點支行為切入點，以點帶面，以全力打造當地的“區域龍頭銀行”為目標，充分發揮重點支行的“拳頭作用”。一方面，根據各鎮區的經濟實力、產業特點，結合我們自身的資源優勢，定位相應的重點業務發展支行，集中資源，創新特色產品，加大力度拓展專業市場。另一方面，總行要針對重點支行制定專門的考核方案，加大獎懲力度，要能夠充分體現“多勞多得，少勞少得，不勞不得”的獎懲理念。同時，總行要做好對重點支行的支持服務，加強督導，為重點支行拓展市場創造條件和提供后勤保障。
重點業務重點突破。發展是硬道理，“穩增長”也是為了發展。面對有限的市場資源，我們要科學謀劃好業務發展的突破口，選準具有經營特色的重點業務，找準業務發展著力點，是全面保障“穩增長”的關鍵所在。對對公業務，應加快調整、優化信貸資產結構，緊跟“一帶一路”、戰略新興產業等國家戰略，以及“機器換人”等本地區的政策，緊抓重大項目、優質商圈的機遇，特別是現金回流好，抵質押物升值潛力好的傳統商貿物流、高端裝備制造、現代服務業、大交通、水利、清潔能源和城市基礎設施等領域重點項目，應選準切入點，與市公共資源交易中心、市軌道交通公司、財政部門等市屬和政府機構保持密切溝通，以適合的金融服務產品和合理的授信規模加大支持力度，大力推進節能環保、生態治理等綠色信貸服務項目,有效控制過剩產能行業的貸款增長。爭取土地出讓金和產業基金，探索經營多元化模式，打響“產業金融”服務新品牌。對小微業務，應按照企業生產經營特點，合理匹配貸款額度，以優質的綜合金融服務，豐富的服務渠道，靈活的定價機制，增強客戶粘性，爭做客戶的唯一金融服務商。同時，充分應用“大數據”挖掘技術，篩選交易活躍、結算穩定、金融資產沉淀較多、合作時間較長的優質客戶，爭取將非基本戶向基本戶轉化。積極拓展管控能力強、合作意愿好的擔保、助保貸平臺，繼續爭取各級財政資金、風險補償基金，優化小微業務定價策略，提升市場競爭力和風險控制力。對零售業務，在鞏固并提升市場份額，加大對重點區域、客戶和產品的差別化支持力度的同時，大力發展消費金融，大力推廣信用卡消費信貸業務、分期貸款業務等消費領域的金融創新產品。另外，對有穩定現金回流和抵質押的農村基礎設施等村組貸款，應盤活存量，優化增量，努力通過完善自助渠道、線上渠道等手段，進一步優化客戶體驗，提升議價能力，鞏固和爭奪村組優質客戶群。對同業金融，一是在債券投資的總體策略上，要保持國債組合占比穩定，加大政策性金融債波段操作力度，在不新增資本占用的前提下，信用債券優先選擇同業存單、商業銀行金融債券、地方政府債等品種，企業類債券視利率及信用利差走勢調整投資比例。同時，根據對市場利率走勢的預判，實施合適的久期策略，做好期限錯配，在防范市場風險的前期下，提升交易債券組合的收益率。二是優先支持同業投資業務，存放同業與買入返售票據業務，在確保流動性安全的基礎上，適當配置長期業務比重，并按照產品復雜程度“由易到難”、風險程度“由低到高”的原則，積極發掘和拓展新的交易對手，帶動其他同業業務共同發展。同時，不斷深化與各類非銀行金融機構客戶的合作，拓展低成本的同業負債。對投行理財業務，應盡快顯著提升服務區域的市場份額和市場位次。一是積極拓展優質非標資產，參與國家、地方重大戰略領域投資，挖掘混合所有制改革、IPO等融資服務機會，擇優參與政府類的債務置換和PPP項目業務，積極推進我行的信貸資產證券化，拓展銀行承兌匯票、信用證應收賬款項下的優質資產為理財標的。二是積極尋求銀行間和證券市場的優質標準資產為理財標的，提升對債券類標準資產的主動配置及交易能力,優化資產配置結構。三是優化產品創新組合，根據市場需求研發半開放式產品、結構化產品和凈值型產品，滿足不同層級客戶的各種理財需求。
重點客戶重點維護。意大利經濟學家維爾弗雷多帕雷托提出的“帕雷托定理”（也稱“八二開規則”），這個規則說明，事物80%的結果都是因為另外20%的起因。從經濟學來說，就是企業80%的銷售收入來自于僅占總數20%的客戶，80%的利潤來自于僅占總數20%的客戶。這20%的客戶就是我們的重點客戶。從深層次來說，重點客戶維護是一種基本的銷售方法，更是一種投資管理。重點客戶維護的落腳點在于為客戶提供一體化服務解決方案和“一點接入，全行響應”的服務體驗。對對公客戶，要搭建多層次客戶板塊，齊抓共管，績效責任共擔的對公核心客戶綜合營銷機制，定制差異化的綜合服務方案，加大客戶拓展力度，促進有效對公客戶增長，建立客戶流失預警機制和挽留預案，降低優質客戶流失率。對財政客戶，要通過系統對接、專戶專案等方式，牢牢抓住和鞏固財政賬戶，積極拓展因財政資金統籌而產生的非稅收入收繳等各類新賬戶，強化對財政支出對象機構和政府采購項目中標客戶的營銷，加大有政府背景產業項目的金融業務拓展力度。對小微客戶，要緊密圍繞“圈”、“鏈”、“平臺”、“集團”等客戶群，推進標準化、批量化、集約化的拓展模式，借助大數據技術，篩選交易活躍、結算穩定的優質存量小微客戶，優選創業、創新類客戶，激活低效戶和不動戶，科學設置定價策略，提高客戶的粘性和貢獻度，與小微客戶共同成長。對個人客戶，平衡新客戶拓展與存量客戶保有兩方面工作，做大客戶規模與做優客戶結構，城區、鎮區、村組等客戶協同發展。通過加大社區營銷、客戶分層和精準營銷等手段，確保有資產客戶增速高于存量客戶增速，同時加大私人銀行客戶、中產客戶、青年白領、工薪族客戶等細分核心客戶群，建立相應的營銷策略,加快打造全能型客戶經營能力，加大信用卡分期等消費金融業務的營銷力度，及時關注和解決存量客戶的流失問題，強化客戶關系和客戶信息的挖掘應用,推出相應的服務方案，大力激活持有短信銀行、網上銀行、手機銀行和信用卡等的零資產客戶，深挖潛在增量。
二、“防風險”是企業發展的基本保障，我們必須堅定不移地打“持久戰”
隨著經濟下行壓力加大，國內長期高速發展累積的一些風險和矛盾逐漸暴露。經濟增長減速，影子銀行風險壓力漸大，信托產品風險事件頻現，同時去杠桿、資產荒與貨幣荒疊加、利率議價困難，地方融資平臺風險上升，局部地區償債壓力較大；部分行業去產能進入白熱化，新的支柱產業尚未形成。與此同時，中央對房地產調控的力度加大，行業風險令人擔憂，加上美元將進入持續的加息周期，對包括人民幣在內的一攬子貨幣將造成沖擊。假如上述風險同時在短期內疊加累積，甚至爆發，將會導致國內宏觀經濟運行進一步加劇波動，作為金融生態中的一員，我們也不可能獨善其身，我們的“穩增長”將會受到影響，我們轉型升級的成效也會被削弱，必須要高度重視“防風險”。
1.“防風險”需要轉變理念。銀行是經營風險的企業，風險無處不在。全面風險管理理念是現代銀行經營管理的“靈魂”，通過營造風險管理的文化氛圍，及時準確把科學的風險理念傳導給每一位員工，使之牢固樹立風險意識，形成風險防范的慣性思維，是做好風險管理工作的重要保證。第一，要樹立經風險調整收益（RAROC）的風險理念，處理好風險管理與業務發展的關系，強調風險管理與業務發展的相互促進作用。在發展業務的同時，也要考慮潛在的風險，確定合理的風險偏好和風險容忍度，既不能在風險面前畏難回避，也不能盲目夸大風險事實。第二，要在主動識別、化解各類風險的前提下，最大限度追求效益最大化，理性支持各項業務的健康發展。第三，要樹立風險回報理念，根據風險回報的差異，對不同的客戶、業務、產品發展戰略進行量化，科學比較和理性選擇，在經營工作中，平衡資本、收益和風險，在風險和收益的平衡中實現資本的保值增值，確保風險和收益相匹配。
2.“防風險”需要抓重點領域。根據當前我們的發展階段，以及結合外部環境的變化，我們應當著重抓好信用風險、市場風險、合規風險、科技風險，抓好案件防控和安全生產等重點領域，抓關鍵環節，堅決守住風險底線不動搖，務必要對目前的內外部環境，審時度勢，對當前階段面臨的主要風險和問題進行重點防控和化解，有的放矢。
信用風險方面，信用風險仍是我們面臨的最主要的風險，信用風險防控沒有完成時，只有進行時。一方面，傳統信貸風險防控要以“穩住質量、防控風險、提升管理”為總方向，加大信用風險管控力度，堅持“從嚴治貸”，主動化風險、調結構，加大風險排查工作力度，強化思想教育，打牢構筑思想防線，同時用好用活風險管理系統，提升信用風險防控水平。另一方面，近期我們注意到債券市場異常波動，在債市調整之際，債券發行人和債市交易對手違約事件不斷涌現，信用債違約風險和同業信用風險亦應引起我們的高度重視，一是要嚴格執行交易對手準入審核，對債項評級與客戶評級要雙管齊下，并加強納入統一授信管理，特別嚴控小型債券、基金的準入。二是重點關注非評級債券的信用風險，做好信息收集、分析和研判，持續跟進債券發行人各類債務工具的本息兌付情況，以及交易對手的信用狀況等。
市場風險方面，目前，我們的金融市場業務規模也越來越大，加上外部“黑天鵝”、“灰天鵝”事件頻發，貨幣政策變向，資本市場動蕩等外部因素的疊加，當前我們面臨的市場風險是前所未有的。然而，目前我們的市場風險管理仍然相對薄弱，需要加快完善市場風險管理機制，提升市場風險防范力度，重點針對金融市場業務、投行業務和理財業務等重點業務領域加強風險防控。一是對我行市場風險治理架構和職能分工進行分析，從產品開發、交易環節、資產估值、風險限額管理、壓力測試及資本計量等各個方面，對我行資金業務的前中后臺管理流程進行梳理和評估，同時結合監管要求和同業實踐，優化市場風險管理框架及制度體系，引進先進的市場風險管理方法和工具，扎扎實實提升市場風險管理水平。二是要嚴格執行交易限額管理和授權管理，嚴格落實“逐級審批、先審批后操作”的內部控制程序，并嚴格執行風險報告制度，在發生風險事件時應及時逐層上報，防范市場風險和操作風險。
合規風險方面，在互聯網金融、利率市場化、存款保險制、營改增稅改等一系列因素的沖擊下，銀行業競爭已高度白熱化，盈利步伐明顯放緩，面對業績不佳導致收入驟降的情況，部分法律和合規意識不強的員工在金錢的誘惑下，不惜鋌而走險違規操作，成為金融行業風險集中爆發點，這需要我們重點關注。另外，隨著我國金融市場的發展，為了滿足客戶對銀行業務的多元化需求，銀行業加大了創新業務的開發，但與此同時，由于創新產品自身設計存在缺陷，對引用的新技術掌握不夠，配套的制度不健全，風險防控措施不足等，也給我們的合規管理帶來了新的挑戰。如何加強合規管理？首要以強化合規意識和文化為核心，樹立“人人要合規，事事要合規，時時要合規，合規無處不在，合規永遠在路上”的合規理念，推行誠信與正直的職業操守和價值觀，從“要我合規”向“我要合規”轉變。強化業務培訓，不斷加強對員工的培訓工作，提高員工的專業水平和業務技能，尤其對監管政策法規的準確理解和把握。近期上級部門和監管部門對我們的審計提出了不少問題，其中大部分都是由于我們對監管政策法規的理解不夠準確，在管理流程或管理制度上存在差異或漏洞，這要引起我們足夠的重視，各條線部門應對監管政策進行認真學習，并對照我們現行的制度，梳理存在的管理問題，對與監管制度存有沖突的，應及時修訂完善，對存在管理空白的，應及時制定相關制度進行規范和管理，積極整改，不斷強化業務及內控管理水平，確保業務的合規性及內控管理的有效性。加強對新業務、資金同業業務的合規風險防控，重點對存在交易對手頻繁、利率異常等情況的同業業務進行深入檢查和審計，確保我行資金的安全，促進相關部門提升管理水平，增強效益，夯實合規管理基礎。
信息科技風險方面，我們要清晰地認識到，在眾多風險類型中，信息科技風險可以說是唯一能夠導致銀行全部業務瞬間癱瘓的風險，信息科技風險已經成為銀行機構的主要風險之一，防范信息科技風險已成為我們風險防范的重要任務，迫切需要健全信息科技風險防范長效機制。一是盡快完善災備系統等基礎設施，加快啟動異地災備機房建設，使業務保障體系能夠全面覆蓋重要業務，同時逐步組織開展災難恢復應急演練，提升生產數據的安全保障與系統抗風險能力。二是加快完善自動化監控系統，整合基礎設施監控系統，形成統一的監控平臺，加強系統和網絡狀態的實時監控，提升快速定位關鍵業務故障的能力，減少業務恢復時間，保證業務的連續性。三是建立常態化的信息科技風險評估機制，加強風險評估的針對性和有效性，重點針對數據中心和災備中心的機房管理、系統運維、系統開發等關鍵環節深入分析，排查風險隱患，確保系統穩定。四是加強科技人才隊伍建設，大力培養高層次科技專業人才，在關鍵領域加強人才的引進和培養，進一步健全針對科技人才的激勵機制，拓寬科技人才的發展與提升空間。
案件防控方面，我們要始終堅持制度治行、制度治人的思維，案件防控要注意強化重點風險、關鍵部位的防控力度，繼續推進“三防一反”的各項工作，通過內部制度培訓、外部案件案例宣講等方式，加強員工的法制知識、職業操守教育，落實簽訂責任書工作，開展針對“飛單”風險、違規私售等專項風險排查，加強對員工行為的監控，對關鍵崗位和日常表現異常的員工增加排查頻次和豐富排查方式，建立案件防控常態化工作機制。
安全生產方面，安全是我們業務發展的基石，共同筑牢安全防范屏障，是為我們業務的快速發展提供有力保障和支撐。“凡事預則立，不預則廢”，安全生產要防范于未然，要著重結合我們的全轄營業場所、辦公場所、計算機房、自助設備等重點要害部位的安全、消防的日常管理情況，統一組織，統一指揮，落實好安全生產檢查工作，及時組織相關部門對存在的安全生產風險隱患進行分析和研究，制定整改的具體措施，并對整改情況進行復查和監控，確保整改落實到位。同時，要結合工作實際，定期開展相關演習工作，讓員工得到實際鍛煉，真正掌握應急預案的流程、要點和防范手段，提高應變能力和實踐水平，培養員工臨危不懼、遇險不驚、沉著冷靜的心態，提高員工自防、互防能力，養成員工良好的安全行為，務求把事故消滅在萌芽狀態，避免不必要的人身損失和財務損失。
3.“防風險”需要抓隊伍。在銀行的風險管理中，人是風險管理的主體，需要充分發揮積極性、創造性和主動性。同時，也是風險管理的首要對象，人的風險是最大的風險，要實現兩者的有機統一，必須建立一支高素質的風險管理隊伍。因此，我們要按照現代人力資源管理理論的要求，從人員準入、培訓機制、風險文化、考核上崗、激勵約束、成長規劃等不同維度，加快各級各類風險管理人才的培育和引進，以有競爭力的薪酬制度和人才晉升機制，吸引高素質的風險管理專業人才，尤其隨著我們集團化經營、跨業經營的發展所帶來的新風險，要建立高素質、復合型的風險管理隊伍，以加強對金融交叉產品和衍生產品的風險識別、度量和控制，建立起一支符合現代銀行風險管理要求的專業化人才團隊。
4.“防風險”需要抓考核。建立良好的風險管理考核機制，是現代銀行全面風險管理的重要內容。只有鼓勵良好的風險控制行為，對由于風險控制不嚴而出現責任問題的，應果斷予以懲罰，這樣才能把風險管理的責任擴散到每個機構和每個業務環節，并內化為員工的職業態度和工作習慣，力求最大限度地發揮員工在風險管理方面的主動性、積極性和創造性，從而把風險約束在可承受的范圍之內。
安全生產風險防范具體措施范文5
關鍵詞：內部控制 風險管理 公路運輸企業 干擾因素
一、相關研究綜述
（ 一 ）國外研究綜述 內部控制最初是由美國會計師協會審計程序委員會于1949年提出的，隨著資本市場的發展，內部控制也在不斷的發展與完善。發展至今內部控制的理論經歷了五個階段，分別是：第一階段萌芽期：以賬目間的相互核對和崗位分離為主要內容的內部牽制階段；第二階段成長期：將內部控制分為內部會計控制和內部管理控制兩部分的內部控制制度階段；第三階段發展期：將內部控制定義為由控制環境、會計制度和控制程序三要素構成的體系的內部控制結構階段，此階段引入了控制環境概念，著重于控制環境的研究；第四階段成熟期：本階段將內部控制由平面結構發展為立體結構的內部控制整體框架結構。AICPA《審計準則公告》（SAS No.78），給予內部控制新的定義：內部控制是由企業董事會、管理層和其他員工實施的，為經營的效率效果、財務報告的可靠性和相關法律的遵循性等目標的實現而提供合理保證的過程。第五階段最新成果階段：COSO了《企業風險管理——整體框架》，此階段提出內部控制控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通以及監督、目標制定、事項識別、風險反應的八要素。使由八要素構成的內部控制組成了風險管理的預警、判定和防范的系統。由此，第五階段建立在第四階段基礎上，范圍比之前的內部控制更加廣泛，是一個涵蓋了整個企業風險管理的框架，要求企業時刻考慮風險因素，要求管理層、治理層以及其他員工都要有風險意識，使得內部控制已經不僅僅是一個控制活動，而是與企業風險、公司治理緊緊聯系在一起的管理理念。
（ 二 ）國內研究綜述 隨著經濟體制改革的推行和不斷深化，我國資本市場的不斷發展，以及中航油巨虧事件、伊利高管被拘、“銀廣夏”上市公司財務報表造假案等事件的曝光，使得人們越來越開始關注企業風險管理與內部控制的問題。我國的內部控制最初是由財政部于1986年頒布的《會計基礎工作規范》而首次被提出的。該規范對內部控制定義為“單位為了提高會計信息質量，保護資產的安全、完整，確保有關法律法規和規章制度的貫徹執行等而制定和實施的一系列控制方法、措施和程序?！痹撘幏睹鞔_提出了對內部會計控制的要求。2001年財政部頒布了《內部會計控制規范》的“基本規范”，隨后又陸續頒布了《內部會計控制規范》的系列會計業務進行了規范，提出了內部控制規范的具體措施。自此，我國的內部控制的研究高速發展，進入規范階段。2006年7月15日，我國正式成立企業內部控制標準委員會。2008年6月28日，由五部委聯合頒布《企業內部控制基本規范》，要求上市公司于2009年7月1日施行，鼓勵非上市的其他大中型企業結合上市公司的要求建立內部控制制度參照執行。這是我國首部較為成熟的內部控制規范，標志著我國內部控制制度化建設又向前邁進了一步，其頒布也必將引起學術界新一輪的討論與研究。2010年4月26日，五部委聯合《企業內部控制配套指引》。該指引是對《企業內部控制基本規范》的進一步細化，標志著“以防范風險和控制舞弊為中心、以控制標準和評價標準為主體，結構合理、層次分明、銜接有序、方法科學、體系完備”的企業內部控制規范體系建設目標的基本建成?！杜涮字敢纷?011年1月1日起在境內外不同類型的上市公司施行。對我國來講，全面認識風險管理與內控還剛剛開始，經營目標無法實現、虛增利潤、財務報表舞弊、信息失真、經營不守法等現象的存在，很大程度都歸結為內部控制的有效性無法得到保障。我國對內部控制的重視程度從我國頻繁頒布的內部控制法律法規就可以看出。但我國現存的內部控制制度規范也僅僅是對常見企業經營業務進行規范，對于管理層凌駕于內部控制之上致使內部控制失控、治理層監管失則、風險識別、風險應對、特殊行業的內部控制等方面并沒有涉及。我國在內部控制方面的制度多是事后控制，對未來風險考慮不足，很少涉及事中甚至是事前控制。相比國外來說，我國內部控制制度對風險欠缺考慮，就算有所考慮卻也沒有切實可行且規范化的應對措施，并沒有充分發揮內部控制對公司治理的重大作用。
二、公路運輸行業概述及風險管理與內部控制現狀
（ 一 ）公路運輸行業現狀概述 交通運輸行業屬于服務業，為社會流通服務，包括交通、物流、運價、鐵路運輸、快遞、水路運輸、航運、海運、倉儲、郵政快遞業、公路等行業。由于運輸行業直接連通城市與農村等不發達地區交通，運輸貨物或人力，致使連通的兩地經濟高速發展，其發展情況與經濟的增長水平和速度息息相關，因此被譽為宏觀經濟的“晴雨表”。在國家實施積極財政政策和適度寬松貨幣政策、加大對基礎設施建設支持力度的背景下，2009年前三季度，交通固定資產投資完成7556億元，同比增長了41.9%，增速比上半年提高了1.5個百分點。而分行業看，公路建設完成6654億元，增長了50.1%，其中農村公路建設完成1503億元，增長16.2%，增幅比去年同期提高了12.4個百分點。分地區看，東、中、西部地區分別完成3058億元、1890億元和2608億元，增長26.3%、50.1%和58.6%，中部和西部地區投資增速較高。近年來，我國運輸行業在不斷應付各種緊急事件過程的同時適應經濟發展的需求迅速發展。安全是交通的生命線，運輸行業事關人身財產安全，任何閃失都將影響重大。安全與快速發展同樣重要，因此，應在交通運輸企業加強內部控制管理，進行風險管理并對未來風險建立預防機制，不僅要做好運輸過程中的事中控制和事后控制，事前預警也是非常必要的，從而建立運輸行業的內部控制及運輸企業抵御風險的應急管理機制就顯得尤為重要。
（ 二 ）公路運輸企業的行業特征 公路運輸企業屬于第三產業中的流通行業，但和一般的第三產業又明顯不同，具體來說，我國公路運輸企業具有下列特征：公路運輸線路的構建一般比鐵路、水路、航空線路容易，由于西部地區多是水路、航空無法到達的區域，所以公路運輸的使用率更高，因此，公路運輸業呈現經營的營運點多、面廣、線路長、路網多的特點；在鐵路、水路、航運業中，運輸工具價值比車輛價值大數倍，因此，相對于鐵路、水運、航運業來說，投資相對較少，回收期也短；公路運輸業的運輸工具：車輛，相較于鐵路、水路、航空的火車、輪船、飛機來說，體積小、便捷、靈活，并能到達一些火車、輪船、飛機無法到達的邊遠、偏僻地區；公路運輸與區域經濟發展、消費水平息息相關，因此不同的經濟發展、消費能力決定區域內公路建設、路網鋪建的不同；公路運輸業生產經營“運輸的距離”的產品，產品主要是貨物噸位或旅客人數的運輸距離，不能存儲，生產和消費同時發生，所有的經營過程和經營成果都表現于一系列的業務流程中，因此，流程控制對公路運輸企業尤為重要。另外，公路運輸本身亦有一定的局限性，如車輛運行中震動較大，易造成貨損貨差事故；公路運輸能耗高，環境污染要比其他運輸方式嚴重等。同時，由于公路運輸通過運輸工具的移動來實現貨物或人員轉移，因此具有較高的風險特性。所以，公路交通運輸業要想在復雜的市場競爭中，立于不敗之地，健康穩步發展，必須準確識別風險，加強內部控制規范建設，以增強企業風險防范能力。
（三）公路運輸行業發展不平衡 由于西部地區的地理環境和歷史因素，公路運輸在西部地區的交通中起到舉足輕重的作用，經濟的快速發展，離不開道路運輸的支持，只有交通運輸的便利，才能把西部地區的資源運出去，使東西部人才互通、資源共享。在西部地區發展交通運輸建設，可以縮短西部地區與東部地區甚至與國際接軌的距離。在國務院西部大開發戰略提出時，西部地區以其自有的地理位置和資源特色進入了經濟的快速發展時期。2009年西部地區實現地方財政收入6055億元，同比增長17.4%，增速高于全國和東部地區3.7和5.1個百分點。面對發展的要求，交通運輸基礎設施建設快速發展，西部大開發實施十年來，國家不斷大力發展西部地區的交通等基礎設施，一條條鐵路、公路、民航的建成，成功的將西部地區與東部地區的區域連通，極大的促進了西部地區的經濟發展和人民物質生活的提高。由于西部特殊的地理環境，公路在交通中是主要的運輸方式，目前西部地區公路交通在公路、鐵路、水路三種運輸方式中里程占90%以上，十年來西部公路增長了88萬公里。公路運輸業作為西部地區最重要的交通方式，肩負著帶動西部地區經濟發展的重任，其嚴謹的內部控制對推動西部地區經濟高效發展發揮著積極的作用。但由于西部地區屬于不發達地區，很少甚至是沒有內部控制的研究是立足于西部地區企業的，更沒有內部控制研究是有關于西部地區公路運輸企業的。多數學者認為，西部不具有較大的經濟價值，也就不具有研究價值。但西部地區由于國家政策傾斜以及在十年的西部大開發政策指導的發展下卻正有著極大的發展空間和發展機遇以及更大的研究價值。在西部大開發戰略的指導下，西部地區各產業都將繼續飛速發展，公路運輸業的發展是這些產業發展的前提和保障，西部地區的公路運輸企業根據西部特有的地理環境特色發展，并以此建立根據自己特殊特征及特殊業務流程的內部控制就顯得尤為重要。
（四）公路運輸行業缺乏內部控制制度 我國現有的內部控制制度規范，范圍太大并且過于籠統、并不具體，對于具體行業中的具體環節、具體內容都沒有一個明確的統一規范，這些都需要進一步細化。我國的內部控制制度當前出臺的也只是寬泛的規范性標準，沒有系統、具體的規范性內容。對于具體行業以及行業中的關鍵環節，需要進行控制的內容等都沒有明確的規定；或者是有制度的名稱，但具體的內容卻與實際相脫節，從而造成執行制度時產生混亂。不僅如此，規范制定主體的不同，面向的具體的對象也不一致，導致有的企業無規范可依，有的企業需要遵從兩個甚至多個內部控制的相關規范，可能使企業在遵循時變得無所適從。結合特色行業系統研究企業內部控制制度的理論及實踐就顯得非常必要。國家出臺的內部控制制度是現有內部控制制度理論成果的具體運用，但有些基本概念不夠清晰，類似于風險點、風險內容、控制的關鍵環節等內控重要制度設計的理論支持非常單薄，顯得很不嚴密，具體細節都需要進一步的斟酌。不同行業的業務內容及流程差異非常大特定行業內部控制制度的設計必須有特定的理論來支持。將通用企業的內控制度運用于公路運輸領域需要深入理論探討和細致實踐探索的問題，這方面的研究成果還不多見。
（五）公路運輸企業內部控制環境差 內部環境是企業實施內部控制的基礎，支配著企業全體員工的內控意識，影響著全體員工實施控制活動和履行控制責任的態度、認識和行為。目前，我國公路運輸企業以中小型企業居多，隨著公路建設的發展，很多公路運輸企業近幾年雖然嘗試建立了一些內部控制制度，但大多不系統、不規范，缺乏可操作性，大部分公路運輸企業的內部控制環境存在組織結構設置不科學、權責分配不明確、管理層對內部控制不重視、人力資源配置不合理、缺乏健康向上的企業文化、缺少社會責任等一系列問題。這些問題不僅會導致企業機構重疊、職能交叉或缺失、運行效率低下，人才流失、關鍵技術和商業秘密泄露，企業缺乏凝聚力和競爭力，從而造成企業發展目標難以實現并影響企業的可持續發展，甚至有可能因為運輸行業的特殊性影響經濟和社會的穩定。因此，如何建立科學、精簡、高效、透明、制衡的組織機構，如何建立科學的人力資源制度和機制，實現人力資源的合理配置和布局，充分發揮人力資源的作用，如何建立嚴格的安全生產管理體系、操作規范、應急預案和安全生產責任追究制度，并確保規章制度的有效落實，切實做到安全生產，如何培育員工的內控意識和風險意識，加強對內部控制制度的認同感和執行力就成為改善公路運輸企業內部控制環境，并以此為基礎建立適應公路運輸企業特殊經營業務的內部控制制度的重點研究方面。
（六）公路運輸行業內部控制方法落后 我國內部控制以及風險管理方面的研究都是定性分析，從制度層面以控制點為中心的研究。這幾年我國在內部控制制度建設上有顯著的進展，如 《會計法》要求“各單位應當建立、健全本單位內部會計監督制度”，并作為單位負責人必須承擔的會計法律責任之一。這些制度促進了內部控制制度的發展，但在企業的內部控制活動過程中存在著許多不確定的因素，受隨機因素的影響有著一定的概率分布。這些隨機因素的存在，單純利用理論或者制度層面的定性分析研究并不能真正的尋找出其規律。運用統計學、經濟理論和數學三者的有機結合，對內部控制中所存在的隨機影響因素建立起隨機模型，運用參數估計和假設檢驗的數理統計方法研究經驗數據的模型，進行量化分析研究，制定出整個企業內部控制制度體系，具有重要的現實意義。因此，對公路運輸企業內部控制以及風險活動理論分析研究的同時應與量化研究并行，有助于企業建立完善的內部控制制度，分析隨機因素產生的原因，減少隨機因素干擾的風險，提高企業管理效率，實現企業的經營目標。
三、公路運輸企業強化風險管理與內部控制的對策
（一）制定公路運輸行業規范性制度 針對我國現有的內部控制制度范圍過大的情況，建議相關部委，對于具體行業中的具體內容提出明確的統一規范并要進一步細化。對于具體行業以及行業中的關鍵環節，需要進行控制的內容等進行明確的規定；完善已有的制度，使得具體的內容與實際情況相結合，從而避免在執行制度時產生的混亂。不僅如此，不同規范制定的主體與面向的具體對象相一致，使得企業有規可依，避免多頭領導，多頭規范。明晰基本概念，使得各個風險點、風險內容、控制的關鍵環節等內控重要制度設計理論具有豐厚的支撐。由于不同行業的業務內容及流程差異非常大，特定行業內部控制制度的設計必須有特定的理論來支持。將通用企業的內控制度運用于公路運輸領域還需要深入的理論探討和細致的實踐探索。
（二）促進西部地區公路行業發展 由于西部地區特殊的地理環境和歷史因素，以及國家不斷大力發展的要求，建議內部控制研究多考慮西部地區的企業，結合西部地區的特殊性，研究西部地區公路運輸企業。西部地區由于國家政策傾斜以及在十年的西部大開發政策指導的發展下有著極大的發展空間和發展機遇以及更大的研究價值。在西部大開發戰略的指導下，西部地區各產業都將繼續飛速發展，公路運輸業的發展是這些產業發展的前提和保障，西部地區的公路運輸企業根據西部特有的地理環境特色發展，并以此建立根據自己特殊特征及特殊業務流程的內部控制顯得尤為重要。
（三）改善公路運輸企業內部控制環境 建立科學、精簡、高效、透明、制衡的組織機構，建立科學的人力資源制度和機制，實現人力資源的合理配置和布局，充分發揮人力資源的作用，建立嚴格的安全生產管理體系、操作規范、應急預案和安全生產責任追究制度，并確保規章制度的有效落實，切實做到安全生產，培育員工的內控意識和風險意識，加強對內部控制制度的認同感和執行力就成為改善公路運輸企業內部控制環境，并以此為基礎建立適應公路運輸企業特殊經營業務的內部控制制度的重點研究方面。通過以上途徑來改善我國交通運輸企業內部控制環境，為解決公路運輸交通運輸業內控存在的諸多問題建立良好平臺。
（四）改進公路運輸企業內部控制方法 改變我國內部控制以及風險管理方面定性管理方法。單純利用理論或者制度層面的定性分析研究并不能真正的尋找出其規律。建議運用統計學、經濟理論和數學三者的有機結合，對內部控制中所存在的隨機影響因素建立起隨機模型，運用參數估計和假設檢驗的數理統計方法研究經驗數據的模型，進行量化分析研究，制定出整個企業內部控制制度體系。 對公路運輸企業內部控制以及風險活動理論分析研究的同時與量化研究并行，有助于企業建立完善的內部控制制度，分析隨機因素產生的原因，減少隨機因素干擾的風險，提高企業管理效率，實現企業的經營目標。
四、結語
在經濟高速發展的今天，內部控制的有效運行關系到企業經營目標能否快速有效的實現，風險能否有效的降低，在企業經營運行中，內部控制已在企業生存中起到舉足輕重的作用。在結合國外內部控制經驗的基礎上，結合國內現狀，出臺適合我國具體行業的具體規范性內部控制相關法規，建立適合我國國情的內部控制體系。同時，針對國內存在的問題西部地區公路運輸企業的風險管理與內部控制制度，也應給予重視，并在實踐、理論研究的基礎上結合財務、計量經濟學、數學、統計學等手段，對不確定隨機因素進行量化分析研究。促使我國內部控制制度的建設更加準確和完善，推進我國內部控制制度更加成熟。
參考文獻：
[1]《2009年前三季度交通運輸行業經濟運行情況》，《中華人民共和國交通運輸部》2009年。
[2]胡鞍鋼、劉生龍：《交通運輸、經濟增長及溢出效應》，《中國工業經濟》2009年第5期。
[3]中華人民共和國財政部：《會計基礎工作規范》（1986年）。
[4]閆姣娜：《我國企業內部控制體系研究》，《吉林大學碩士學位論文》2009年。
[5]中華人民共和國財政部：《企業內部控制基本規范》（2008年）。
安全生產風險防范具體措施范文6
【關鍵詞】技術管理；施工技術；應用
前言
由于社會經濟的快速發展，工業、民用建筑也在不斷地發展，因此引發國內市場的激烈競爭。建筑施工企業中的市場競爭劇烈異常，如何確保建筑工程質量，使企業處于不敗之地，是眾多企業必須面臨的一個嚴峻問題。施工技術管理工作又是施工企業管理的重要組成部分，關鍵是苦練內功，抓好管理，很多企業因忽視了技術管理，致使經營效益下降。
1、工程管理的定義
現代施工管理首先涉及的是常規安全管理，也稱為傳統安全管理。科學的安全管理是現代社會和企業實現安全生產與安全生活的必由之路。一個具有現代技術的生產企業必需要相適應的現代施工管理科學化。現代施工管理的意義和特點在于：要變傳統的縱向單因素安全管理為現代的橫向綜合安全管理；變傳統的事故管理為現代的事件分析與隱患管理（變事后型為預防型）；變傳統的被動的安全管理對象為現代的安全管理動力；變傳統的靜態安全管理為現代的安全動態管理；變過去企業只顧生產經濟效益的安全輔助管理為現代的效益、環境、安全與衛生的綜合效果的管理；變傳統的被動、輔助、滯后的安全管理程式為現代主動、本質、超前的安全管理程式；變傳統的外迫型安全指標管理為內激型的安全目標管理（變次要因素為核心事業）。
1.1實施規劃的內容
施工項目管理規劃大綱（以下簡稱“大綱”）和施工項目管理實施規劃。大綱是由施工單位在投標之前編制的旨在作為投標、滿足招標文件簽訂合同要求的；由項目經理主持編制的，旨在指導項目經理實施階段管理的文件。后者依據前者進行編制，并貫徹前者的相關精神，對前者確定的目標和決策做出更具體的安排。
大綱的內容本文不再贅述，根據我國《建設工程項目管理規范》要求，實施規劃的內容包括以下部分：
1）工程概況：工程地點、建設地點及環境特征、施工條件、項目管理特點及總體要求。
2）施工部署：項目的質量、成本目標；擬投入的最高人數和平均人數；分包計劃；勞動力使用計劃；材料供應計劃；機械設備供應計劃；施工程序；項目管理總體安排。
3）施工方案：施工段劃分、施工方法和施工機械選擇、安排施工設計、環境保護內容及方法。
4）施工進度計劃：當建設項目或單項工程施工時，編制施工總進度計劃；當單位工程施工時，內容包括施工進度計劃說明、施工進度計劃圖（表）、施工進度管理規劃。
5）資源供應計劃：勞動力需求計劃；主要材料和周轉材料需求計劃；設備需求計劃；預制品訂貨和需求計劃；工具、器具需求計劃。
6）施工準備工作：施工準備工作組織安排、技術準備和編制質量計劃、施工現場準備、作業隊伍準備、物質準備、資金。
7）施工平面圖：施工平面圖、施工平面圖管理規劃。
8）技術組織措施計劃：保證進度目標的措施、安全目標的措施，保證成本目標措施、保證季節施工的措施、措施、文明施工措施。
9）項目風險管理：風險意識識別一覽表、風險概率及損失值估計、管理重點、風險防范對策、風險責任。
1.2工程管理
工程項目管理規劃是對建設項目施工管理全過程中的各種管理職能、管理過程以及管理要素進行全面、完整、其主要作用是：制定施工項目管理目標；規劃實施項目目標的組織、程序和方法，作為相應項目的管理規范，在項目管理過程中貫徹執行；作為考核項目經理部的依據之一。業主項目管理重點工作之一就是指導及督促單位必須及時建立和完善項目管理規制度。
2、建筑工程管理及施工質量控制的有效策略
2.1加強各方的協調工作
在目前的建筑工程中，出現了不合理的分包工程管理模式。因此，為了掘除這些混亂模式，項目建設各個階段都需進行協調配合，都需制定相互合作的科學管理制度，明確各個部門的職責及其工作范圍。協調好各方面的工作，有效地連接好工程中的各個實施階段，順利進行整個操作流程。要使工程的質量符合設計的要求，就要依靠各人員的團結協助。一方面，分包時，工程的肢解不可過度，否則便會給工作帶來很大的阻礙，因此應該進行科學的項目管理；在另一方面，管理是一門高深學問，必須建立協調管理程序，加強部門管理的統一性，盡量弱化對個人能力的依賴性，減少個人的決定，“土幫土成墻，人幫人成王”，要突出整體的協調性，提高配合能力，通過各部門的共同努力，加強施工管理的工作，保證質量及安全方面都可得到有效的控制。
2.2建立科學的管理和監督機制
建立科學的管理和監督機制也是提高建筑工程管理及施工質量控制的策略之一。一方面，施工單位要建立工程質量責任制，層層落實其責任；在另一方面，制定質量管理的獎罰制度，保證施工的質量。完善的工程監督制度是提高建筑工程的科學管理及確保工程的質量一個重要因素。所以，要強化工程監督，發揮質檢部門及其人員的監督作用，按照規章制度進行工程管理，提高質檢員的責任心，使工程監督制度逐漸走向規范化，制度化。
2.3加強進度控制
在實施項目前，要制定一個科學的進度計劃。進度管理的重點工作是制訂進度計劃，計劃制定與后續各項工作的開展有關。因此，制定工程進度計劃時，要有一定的預見性和計劃性，使其符合進度變化。①進度計劃的編制是應該在工程量及工序的基礎上進行的。② 確定計劃的工期。施工單位應參照業主單位在招標時所提供的標底工期，結合資源，最終去確定計劃的工期。③監控進度計劃的進行情況。編制完了進度計劃后，應該按照編制的進度計劃對施工進行監控，不時地總結工程的進度，落實進度計劃，如果工期出現了滯后情況，要尋找其原因。④ 盡量避免趕工情況的發生。一經確定了進度計劃后，要嚴格按照計劃進行施工，減少趕工的現象發生。在趕工期間，資源的投入會逐漸增大。另一方面，投標報價的形成是在施工成本的基礎上的，因此，隨著資源投入的增大，施工成本、減少利潤方面隨之提高。
2.4采取措施確保工程質量質量工作
工程從開工到竣工，周期較長，為了工程工序順利進行，達到預期效果，必須對每一道工序實施跟蹤檢查，落實具體技術措施，從而保證工程質量。這些質量保證措施包括：一是要加強領導，必須把工程質量安全工作納入議事日程，堅決不允許搶進度或為了降低成本，偷工減料，領導必須親自抓妤這項工作。二是要安排專職質檢員負責工程質量，從工程開始到竣工，有始有終。三是要有具體可行的質量措施。檢查不是目的，而目的是保證工程質量， 此只有具體措施才能達到最終目的。
3、施工人員的管理
施工隊伍的素質對高層建筑的施工質量有很大影響，在進行建設施工時，應對施工個負責人進行任務分配，下達相應的任務指標，定期對指標進行檢查，確保工期的進度。對施工人員的管理則更為重要，首先要確保施工人員聽從指揮，按照施工設計方案進行施工。其次需要施工人員具有一定的專業水準，能夠看懂設計方案自行進行操作。再次需要施工人員要有強烈的敬業精神，按照預期完成建設任務，進制無故曠工、磨洋工的現象。
4、結束語
在現代建筑施工中，只有不斷完善技術管理才能掌握整個施工過程的主線，保證工程的施工質量、進度、成本 、安全?，F代建筑隨著社會生產和科學技術的進一步發展， 一大批先進的儀器和施工工藝越來越廣泛地應用到施工中，因此 ，要注重技術管理，培養技術人才，合理運用管理的職能與科學的方法，才能在市場競爭中占有一席之地。我們必須堅定信心 ，應用先進的管理思想和方法，結合本企業的具體實際尋找一條技術管理與激勵的路子來。大膽實踐創新，必將在建筑市場中產生良好的效益。
參考文獻：
[1]《建筑施工企業項目經理資質管理辦法》（建建[41995]1號）
