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摘要：以信用為手段開展事中事后監管是政府行政職能轉變的重要方向，基于現行公路水運工程建設領域信用體系建設現狀及存在問題，對標國內外先進經驗，構建了“五大主體、三大建設、一個平臺、一套機制”的公路水運工程建設質量安全信用管理體系（“5311”）。該體系以從業單位和關鍵人員為管理對象，以制度體系建設、評價體系建設和監督體系建設為核心內容，以信用信息管理平臺為紐帶和手段，以獎懲機制作為保障，為切實提升公路水運工程建設質量安全水平，建設“交通強國”夯實基礎。
關鍵詞：公路水運工程；政府行政職能轉變；質量安全管理；信用管理；體系建設
0引言
誠信，是社會主義核心價值觀的精神要求；信用，是社會主義市場經濟的基石。黨的報告強調要“深化簡政放權，創新監管方式，建設人民滿意的服務型政府”。我國正處于深化體制改革和完善社會主義市場經濟體制的攻堅期，交通工程建設行業作為國民經濟的重要組成部分，構建與完善其信用管理體系，轉變傳統事中監督、事后處罰的監管方式為信用監管，是對黨中央、國務院加強社會信用體系建設最高要求的響應；是社會治理、公共管理的重要手段，是政府職能轉變、推進“放管服”改革的重要抓手；是推進行業持續穩定健康、國際化發展的長效機制。
1公路水運信用建設發展現狀
近十年來，針對公路水運工程建設領域信用管理，交通運輸部先后頒布了《公路施工企業信用評價規則》、《公路水運工程監理信用評價辦法》、《公路水運工程試驗檢測信用評價辦法》、《水運工程設計和施工企業信用評價辦法（試行）》等一系列信用管理文件，針對建設、勘察設計、施工、監理、檢測五大從業主體，制定信用評價規則，開展信用評價，約束從業主體的市場行為。
1.1建設單位
建設單位信用評價主要采用的評價依據是《水運工程建設市場信用信息管理辦法（試行）》，評價內容和主要特點見表1。
1.2勘察設計單位
勘察設計單位主要采用的評價依據是《公路設計企業信用評價規則（試行）》、《水運工程設計和施工企業信用評價辦法（試行）》，評價內容和主要特點見表2。
1.3施工單位
施工單位主要采用的評價依據是《公路施工企業信用評價規則》、《水運工程設計和施工企業信用評價辦法（試行）》，評價內容和主要特點見表3。
1.4監理單位及人員
監理單位主要采用的評價依據是《公路水運工程監理信用評價辦法》，評價內容和主要特點。
1.5檢測單位及人員
工程質量檢測機構主要采用的評價依據是《公路水運工程試驗檢測信用評價辦法》。
2存在問題
2.1法律頂層設計亟需加強
為保護信息廣泛采集及商業秘密、個人隱私、國家機密的保護[2]，發達國家均開展了征信立法。在美國，基本信用管理的相關法律共有16項，對征信數據的開放和使用、信息披露的真實性、隱私權的保護等都作出了明確的規定[3]。我國僅通過《民法》、《合同法》、《公平交易法》等法律對信用關系做了一定的解釋和約束，但在信用征信領域立法幾乎是空白。
2.2評價方法科學性有待提升
目前全國各地區公路水運工程建設從業主體信用評價方法不統一，部分評價方法也存在一定的問題[4]。例如：公路施工企業采取的倒權重計分法，可能導致投標行為越多，對企業的信用評價越不利。這與鼓勵信用評價等級高的企業多承攬工程項目的初衷背道而馳。
2.3評價對象重企業輕個人
當前對市場主體的信用評價重點聚焦在從業單位，對從業人員涉及較少。我國多數省份已建立了從業單位的信用檔案和信用評價體系，而對于指揮長、項目設計負責人、項目經理、總監理工程師、試驗檢測授權負責人等關鍵人員的信用管理尚較缺乏，目前僅監理工程師和試驗檢測人員有相關信用評價辦法。
2.4評價指標質量安全比例弱化
經統計，現行信用評價管理辦法中，質量安全失信行為相關評價指標占比較低，尤其是安全方面，除施工和監理單位以外均未涉及。信用評價重招投標、輕質量安全，容易導致企業重投標和輕標后管理，不利于工程建設項目質量安全管理。
2.5聯動獎懲機制尚未建立
因全國各地區信用信息管理辦法及系統開發各異，信用信息難以在各省和省部級之間共享和互聯互通。同時，交通建設管理部門也未能同住建、銀行、國土、人社等部門信用信息實現信用共享，對嚴重失信行為實施公開曝光、限制其所有經營活動等措施，形成多部門、跨地區的信用獎懲聯動機制和覆蓋全社會、全方位的信用約束懲戒鏈。
3體系構建
基于我國公路水運工程建設信用管理體系的基本特點和問題，在構建體系時，必須緊扣三大原則：一是面向未來，高起點、高標準、高要求；二是政府推進、統一標準、規范發展、信息共享；三是統一規劃、分步實施、先易后難、滾動發展。形成“五大主體、三大建設、一個平臺、一套機制”（5311）有機融合的、更為完善的公路水運工程建設質量安全信用管理體系框架（見圖1）。
3.1五大主體
公路水運工程項目建設具體包含可行性研究、設計、招投標、施工以及維護階段等，主要涉及到建設、勘察設計、施工、監理、檢測五方，包括從業單位與關鍵從業人員。
3.2三大建設
3.2.1制度體系建設
完善相關法律法規，推進信用信息管理制度、信用結果應用管理制度和行業信用標準等建設。信用信息管理制度用于規范信用信息采集、傳播和使用，保護個人隱私和商業機密等，推動推進信用記錄和從業主體信用信息庫建設。信用結果應用管理制度主要針對行業內信用信息的公開、“紅黑名單”公示以及社會領域的聯動獎懲等[5]。行業信用標準建設圍繞工程建設領域信用信息分類與編碼、信用信息資源元數據等標準規范的制修訂。
3.2.2評價體系建設
以政府為主導，建立公路水運工程建設領域統一的信用評價體系，通過對企業和個人信用記錄和評價來實現事中監管。體系主要包含：一是信用信息采集對象，主要包括五大從業單位和關鍵從業人員；二是信用信息采集渠道，主要包括從業主體自報，管理部門監督檢查、執法等過程中發現失信信息的填報，以及經查實的社會舉報及委托第三方采集；三是信用評價指標，應為專門針對涉及質量安全相關的失信行為，并按照失信嚴重程度進行分類管理；四是信用結果應用，不應局限于工程招投標領域，可分步推進，最終形成交通、房建、金融等多領域的全社會“聯動懲戒”機制。
3.2.3監督體系建設
信用監督是社會信用制度建設的必不可少的組成部分?，F階段信用監督以政府為主導，包括交通運輸主管部門對從業主體的信用監管及上級交通運輸主管部門對下級交通運輸主管部門的監管。根據美國、日本等發達國家的建設經驗，要逐步發揮行業協會和中介服務機構在信用監督中的作用。現階段，我國的商會、協會對市場主體的約束力不夠，行業協會的政府色彩較濃[6]，未來要充分發揮商會、行業協會對信用管理和監督方面的作用。
3.3一套機制——獎優罰劣機制
分階段推進實施“獎優罰劣”機制。近期，獎優罰劣主要應用于行業內部。對守信企業可在該領域的行政許可、行政檢查、行政確認等方面實施差異化監管或給予政策傾斜；對守信人員在職稱評定、評級評優等方面給予傾斜。對于嚴重失信企業可在市場準入、工程招投標、財政補貼、資質認證等方面給予懲戒措施；對嚴重失信人員可限制其執業資格，在評優評先、職業準入方面進行限制。中遠期，探索與住建、環保、銀行等部門的跨行業信用聯動懲戒機制[7-8]。對誠實守信的從業單位和個人，在全社會領域的行政審批、企業融資貸款、評獎評優等方面給予一定的政策傾斜。對于信用等級低的從業單位和個人，運用多種手段進行必要的懲戒，使失信者付出與失信行為相對應的代價。
3.4一個平臺——公路水運建設市場信用信息平臺
以信用信息平臺為實現信用信息管理、評價、應用的重要載體。一方面，向下整合完善現有各省公路水運建設市場信用信息管理系統，實現全國從業主體信用信息和信用評價的互聯互通。另一方面，向上接入交通運輸行業信用信息管理平臺和國家信用信息管理平臺，與其他部門互聯互通、交換共享，通過公示誠實守信主體、嚴重失信主體名單等方式，實現全社會各行業信用聯動獎懲。
4結語
信用評價指標體系的落地是一項長期性的系統工程。在此過程中，交通建設管理部門應注重通盤考慮、持續發力，推進公路水運工程建設信用管理體系的構建和完善，以信用管理為抓手，實現政府管理職能轉變，改善交通建設市場秩序，從根本上提升公路水運工程項目品質，為建設交通強國夯實基礎。
參考文獻：
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作者:壽奇晗 郝英君 單位:浙江省交通運輸科學研究院 交通發展研究中心
