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【摘要】科研院所對科研項目的績效評價，目前多參照檢測機構或工程驗收方面的評價指標進行，因此存在諸多問題。了解科研項目績效管理的現狀，明確其重要性，對其指標體系和分類進行完善，盡可能客觀、科學、準確地評價項目的實施，有利于促進科研項目的高效完成，從而提高醫藥衛生行業的科技生產力。
【關鍵詞】醫藥衛生；績效管理
20世紀初期，績效管理的概念被引入，用來考察企業投入資源與獲得收益之間的關系，從而評價企業的業績，后又主要應用于工程方面的評估。“績”指是否按期達到設定的目標和任務，偏向于研究成果的產出評價，“效”則指完成任務的效率和資金效益等，側重于投入與產出兩者比較的評價，此兩部分構成了績效考評，可綜合評價項目成果。對于醫藥衛生領域而言，績效管理主要包括兩部分內容：一個是績效的產出，包括①成本指標，即在確定的執行期限內，項目的支出是否與預算相符；②數量指標，即包括、獲獎獎勵、人才培養、發明專利獲得、著作完成、獲得臨床批件等具有經濟與社會效益的研究成果等，還包括諸如發現新靶點數量或獲得活性先導化合物的數量等個性化指標；③時效指標，即指按時間節點完成預期任務，在規定時間內提交材料如申報書、中期報告和結題材料等，以及預算執行計劃完成率；④質量指標，即是否按照項目預期建立完善的項目管理體系等。再有一個是績效的評估，主要是對項目產出的研究成果進行效益評估，以期達到有效調控項目實施、作出科學評價的目的。對于醫藥衛生領域科研項目而言，績效管理的內容還可以包括促進學科發展、促進成果轉化及提高全民健康水平等可持續影響的社會效益指標。另外對于個別科研管理體系較完善的科研院所，還包括滿意度指標，用于評價服務對象的滿意程度。
1績效管理的重要性
1.1績效管理體系是學術研究的需求。學術界的人才管理機制正在發生重大變化，這種變化包括很多方面：新技術的引進，全球化/區域化，專業化、進步化的知識，高等教育的普遍化，政府角色的變化等。這些變化產生的影響在醫藥衛生領域科研院所中是突出的。解決成本、質量和效率、效益之間的關系是科研項目的一大要求，也是醫藥衛生領域科研院所科研實力評定的重要衡量因素。另一方面，通過有效的績效管理體系的評估，及時分析科研項目的成效，并提出合理化的改善方案和建議，可以使科研項目更加順利的進行，并達到產出和效益的優化[1]。
1.2績效管理體系是社會發展的需求。近年來，績效評估不僅發生在高校及科研院所，而且發生在社會全行業。從20世紀80年代初新公共管理（newpublicmanagement，NPM）的引入就可以看出這一點，新公共管理注重效率、問責制和有效性。NPM關注的是性能和效率，其概念與通過績效管理指標衡量產出的方法相吻合。醫藥衛生領域科研院所是醫藥衛生行業科技發展和創新的生力軍，是國家縱向項目承擔的任務主體，對這些科研院所的績效管理體系進行完善，有利于促進醫藥衛生行業的發展，在疫情之下，醫藥行業的進步顯得尤為重要。
1.3績效管理可提高科技生產力。科研院所衡量科研人員是否合格主要是通過考量科研人員能否為科研院所的科研水平和經濟效益作出貢獻。對科研人員崗位合理設置考評內容和考評側重點，通過績效考核，督促和指導科研人員對自己的工作做出合理的規劃，并在績效考核的評測結果中使科研人員充分了解自身的優劣，了解自己所承擔的科研項目的問題所在，幫助科研人員不斷完善，提高自身科研素質和工作效率，從而促進科研工作者的科技生產力，推動科研項目順利高效地進行和結題。
1.4績效管理有助于提高科研管理水平?？蒲性核墓ぷ魅藛T都要對績效考核有正確的認識。這就要求全體科研人員都了解績效考核的基本知識，認識到績效考核的主要目的，用一種新的思維方式看待績效管理中的問題，在科研院所中營造良好的考核氛圍，將績效考核落到實處，提高科研人員工作效率和科研院所管理水平。對于科研管理部門而言，績效考評有利于管理人員監督項目執行的全過程，強化項目管理流程，促進學術成果的轉化，規范科研經費的使用，從而提高科研管理水平。
2醫藥衛生領域績效管理現狀
2.1指標體系設置不盡合理。醫藥衛生領域科研院所科研項目管理與績效評價還處于起步階段。目前醫藥衛生領域績效管理也照搬工程實施項目方面的評估指標，存在這樣或那樣的不適應和不合理。由于科研項目的績效評價屬于主觀評價，所以沒有準確的量化指標來評價科技項目的質量。不同的科研項目和課題，設置的績效考評指標也不盡相同。在對科技項目進行評價時，很難全面、真實地反映其質量水平，比如對于醫藥領域科研課題而言，有的數量指標是發現新分子靶點的數目，有的設置的指標則為合成新型先導化合物數量，這種不在一個水平線上設置的指標會導致采集信息不準確、不完整，影響評價結果的公平、公正。再例如滿意度指標的設立，最初用于評估項目實施過程中甲方和乙方之間的關系，而用于醫藥衛生領域科研項目時，很難進行這方面的評價：誰來評？誰滿意？如何進行？又如在科研項目的實施和完成中經常會出現產出指標的時效延滯，尤其是、專利授權和人才培養方面；甚至在經濟與社會效益等方面的績效評估也受時效延滯的影響，所以，在項目結束后進行的績效評估，有其局限性，有時很難達到全面、客觀評價科研項目績效的效果。
2.2現存績效考評制度缺乏策略或焦點。目前，許多科研院所的績效考核機制仍然缺乏合理性，主要表現在以下方面：科研院所規模和數量迅速擴大，專業領域穩步加強，因此在績效考評過程中，往往單一強調科研成果和產出等數量指標的完成是否良好，而忽略了科研人員在進行科學研究過程中提出的意見。而采納這些一線科研人員的意見可更好地促進績效考評體系優化完善。切不可在績效考評中引起科研人員的負面情緒從而違背“講求實效，鼓勵創新”的初衷[2-3]。
2.3績效考評過程流于形式。醫藥衛生領域科研項目由于其設定目標不同，所以很難以統一的指標或標準進行考評，只能是在一些共有之處打分，而這樣獲得的考評結果其實很難與績效考評的初衷和內在目的相關聯，考評后亦無法根據結果提出切實可行的指導意見和建議。以上原因最終致使績效考評流于形式，無法對科研項目的實際完成有所幫助，而使其變成了例行公事，可有可無[4]。另外并不是所有的項目在結題時都需進行績效評估，特別是人才項目，時間滯后明顯，無法在結題時完整地對項目進行評估；還有科研經費較少的項目，科研成果一目了然，沒必要進行績效評估從而造成人力物力資源的浪費。
2.4績效考評結果缺乏指導性。目前負責醫藥衛生領域科研院所科研項目績效考評的主體主要是各單位的科研管理部門，由于對項目實施績效考評時間不長，準備工作略有不足，加之相關培訓和教育的缺乏，因此給績效考評的實際效果大打折扣，并且考評后很難從專業角度對科研項目和科研人員給予科學、完整、合理的評定報告，以及切實可行的整改方案，并且或多或少注入一些主觀看法和因素，從而使考評結果缺乏客觀性和指導性。
3加強和完善績效考評體系的方法和對策
3.1加強管理人員和科研人員對績效考評的認識。首先要提高領導班子對績效考評的認識，加強對績效考評各項內容的學習，在績效考評的指標制定和考評實施過程中都參與進來，并做好全程監督，才能更好地提高全體人員對績效考評工作的重視，為績效考評工作奠定堅實可行的基礎。同時應讓科研人員明白科學合理的績效考評工作有利于評價科研項目的實施和進展，可以激發科研創新性，同時對水平較高的科研成果有很好的評定和展示作用，是擴大學術影響力的有效方式，也使科研院所的科研能力和研究方向互通有無、上下貫通，有助于科研院所的健康發展[5]。
3.2建立暢通有效的反饋機制。有效的績效管理應該是及時的、有意義的反饋。大多數科研項目負責人都把績效管理中的反饋元素誤以為是年度評估，但是建立開放的溝通渠道并經常傳達反饋比每年一次正式的績效考評更重要。“講求實效，鼓勵創新”始終是績效考評的核心目標，當積極的考評結果出現時，應當及時做出有效的反饋。定期的鼓勵、建議和指導對科研人員的學術精神和技術層面的提升都是必要的。另一方面，在績效考評指標的設立中往往有滿意度指標，用于評價服務對象的滿意程度。這對參與一線科研工作的人員而言，是一個可以提出意見和建議的途徑，有利于完善科研項目的管理，產出高質量的研究成果并達到優化資金分配、調整研究計劃和方向、提高科研管理水平等目的。同時也能使科研人員充分地了解考評結果并從中總結和分析，進一步完善項目管理。無論從哪一個角度來看，建立暢通有效的溝通途徑和反饋機制都有助于科研院所的發展和進步，也更能達到績效考評體系設立的初衷。
3.3加強預算編制中的績效目標管理環節。科研院所需要的是做出改變，完善績效管理指標體系，健全績效管理工作流程。要在預算編制中融入績效目標管理環節，推進源頭管理。在申報項目資金的同時申報績效目標，并作為項目支出預算編制的前提性條件之一，逐步建立對預算的績效約束，擴大績效管理對項目設立的影響力。建立財政支出項目庫，對新增項目實施項目庫模式滾動管理，對重大支出項目，嘗試績效目標細化論證。同時，要以績效目標為導向，對預算執行實施全程監控，通過專項督查等形式，跟蹤評價項目的績效情況。提高績效管理質量，要強化項目完成后的事后評價，開展績效管理的后續管理，要實施評價結果應用，建立評價結果通報機制，以預算公開為契機，逐步公開預算及其績效，將項目預算安排、預算績效目標、績效管理結果在一定范圍內予以公開，以增強預算的透明度。
3.4法務部門應在績效管理體系中發揮作用?？蒲性核姆刹块T，在完善目標管理與績效考核的過程中需要做到抓住中心環節，突出合同管理。對合同的擬定、評審、共同簽定以及審批制度進行較為合理的調整和嚴格執行，避免業務管理中固有的法律風險。鼓勵合同管理落到實處并使其變得更加標準化和完整。法律部門是科研院所生產經營工作的“守門員”，法律體系建設要圍繞科研院所中心任務，服務大局，有效規避各類法律風險。聚焦科研院所研發中存在的問題，有針對性地開展風險防范工作，各項目部“兩考”工作要扎實落地。法律宣傳要重質重量，以多形式、多渠道在科研人員中開展法律宣傳，提高科研人員法律意識，引導科研人員知法、懂法、守法，做到和諧穩定，從而減少由法務問題帶來的影響科研院所學術榮譽和聲望等事件的發生。
3.5合理設置績效考評指標，動靜態指標相結合。醫藥衛生領域科研項目應根據不同的項目類型設置績效考核指標，如根據基礎研究、應用研究、實驗技術發展、產業化項目、技術服務項目等不同項目來源設置，而非同一套指標體系用于所有的項目。另外，現存的績效考評體系中所設置的指標，尤其是占比重最大的數量指標，主要是評價科研項目所產出的論文、獎勵、人才培養、發明專利、著作、臨床批件等可量化的研究成果，根據不同課題可能還包括諸如發現新靶點數量或獲得活性先導化合物的數量等個性化指標。在評估的過程中一定要注意考評指標與項目的相關性，避免論文和專利僅是符合項目完成期限和應付績效考核而隨意套用，這樣有違科研誠信。但是科研項目的產出和投入相比經常會有一定的滯后性，因此，除對數量指標進行靜態化考評外，更應增大動態化考評指標的比重，如科研項目實施過程當中的時效性指標，需要全過程分時期、分階段地跟蹤評價，才能更加客觀、科學、準確地得出考評結果。除此之外，科學研究過程中所采用的技術方法和手段也是值得注意的動態過程[6]。
4小結
績效考評這個概念在我國出現的時間較晚，尤其在學術界用于評價科研項目的實施更是近些年才提出的。因此相關的績效管理體系不盡如人意以及不夠完善都是不可避免的。體系當中存在的一些問題恰恰能促進我們及時學習和改進，并針對現有情況制定適合醫藥衛生領域科研項目的考評制度，以真正實現建設現代科研院所制度的目標?？蒲许椖拷涃M管理的財務部門也要強化自身在績效管理體系中的作用，只有把績效評估與制定總體規劃結合起來，并在預算編制和批準過程中就把這些全都納入和整合，績效考評工作才具有完善的指標體系，實現從源頭管理。除此之外，加強管理人員和科研人員對績效考評的認識以及合理設置績效考評指標等舉措都能有效解決考評體系不完善的問題，同時建立上下暢通的反饋機制更能及時鼓勵、獎勵優秀的科研項目和項目負責人，并且使科研人員的滿意度有所提高，及時優化調整績效考評體系，達到促進學術發展、提高科技創新的目的。
作者:李燁 魯杰 胡金鳳 單位:中國醫學科學院 北京協和醫學院醫藥生物技術研究所科研處
